企業(yè)風(fēng)險管理計劃制度

企業(yè)風(fēng)險管理計劃制度第一章總則第一條為了規(guī)范企業(yè)的風(fēng)險管理工作，提高企業(yè)運(yùn)營安全性和穩(wěn)定性，保護(hù)企業(yè)資產(chǎn)和利益，訂立本《企業(yè)風(fēng)險管理計劃制度》（以下簡稱本制度）。第二條本制度適用于本企業(yè)的全體員工，包含領(lǐng)導(dǎo)層和各級管理人員。第三條企業(yè)風(fēng)險管理計劃是指通過系統(tǒng)化的方法和程序，對企業(yè)內(nèi)外的各類風(fēng)險進(jìn)行預(yù)警、評估、掌控和處理的一系列工作。第四條本制度的目標(biāo)是建立健全、科學(xué)的風(fēng)險管理體系，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險的可控和有效防范。第二章風(fēng)險管理組織與職責(zé)第五條為有效實(shí)施企業(yè)風(fēng)險管理計劃，成立風(fēng)險管理委員會，由公司高層領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)負(fù)主任，相關(guān)業(yè)務(wù)部門領(lǐng)導(dǎo)和專家擔(dān)負(fù)委員。第六條風(fēng)險管理委員會重要職責(zé)包含：訂立和完善企業(yè)風(fēng)險管理策略和政策；負(fù)責(zé)訂立風(fēng)險管理計劃和項(xiàng)目，并引導(dǎo)和監(jiān)督其實(shí)施；組織開展風(fēng)險評估、預(yù)警和掌控工作；組織開展風(fēng)險事件處理和應(yīng)急預(yù)案的訂立與演練；咨詢和決策高風(fēng)險、重點(diǎn)事項(xiàng)；定期報告風(fēng)險管理工作的進(jìn)展和成效。第七條公司各級管理人員應(yīng)負(fù)責(zé)落實(shí)風(fēng)險管理工作，并搭配風(fēng)險管理委員會的相關(guān)決策和引導(dǎo)。第八條公司應(yīng)設(shè)立風(fēng)險管理部門，負(fù)責(zé)幫助風(fēng)險管理委員會開展風(fēng)險管理工作，包含：訂立和完善風(fēng)險管理相關(guān)制度和規(guī)范；部署風(fēng)險管理系統(tǒng)和工具；幫助各部門建立風(fēng)險預(yù)警機(jī)制和掌控措施；協(xié)調(diào)風(fēng)險事件的處理和應(yīng)急預(yù)案的執(zhí)行；供應(yīng)風(fēng)險管理培訓(xùn)和宣傳。第三章風(fēng)險評估與預(yù)警第九條風(fēng)險評估是企業(yè)風(fēng)險管理的緊要環(huán)節(jié)，包含風(fēng)險識別、風(fēng)險分析、風(fēng)險評估和風(fēng)險等級劃分。第十條各部門應(yīng)定期開展風(fēng)險識別工作，包含但不限于：對企業(yè)內(nèi)外風(fēng)險因素進(jìn)行全面調(diào)查和分析；識別和評估與企業(yè)目標(biāo)、戰(zhàn)略及業(yè)務(wù)相關(guān)的風(fēng)險；建立與風(fēng)險相關(guān)的數(shù)據(jù)和信息庫。第十一條風(fēng)險分析工作應(yīng)包含：了解和分析風(fēng)險發(fā)生的原因和過程；評估風(fēng)險的概率、嚴(yán)重程度和影響范圍；判定風(fēng)險的可接受性和可控性。第十二條風(fēng)險評估應(yīng)綜合考慮風(fēng)險的多個因素，并依據(jù)評估結(jié)果對風(fēng)險進(jìn)行等級劃分。第十三條建立風(fēng)險預(yù)警機(jī)制，及時發(fā)現(xiàn)并提示相關(guān)部門和人員可能存在的風(fēng)險。第十四條風(fēng)險評估和預(yù)警結(jié)果應(yīng)及時報告給風(fēng)險管理委員會和相關(guān)部門。第四章風(fēng)險掌控與處理第十五條風(fēng)險掌控是指通過采取一系列措施，降低風(fēng)險的發(fā)生概率和嚴(yán)重程度。第十六條風(fēng)險掌控措施可以分為防備性措施和應(yīng)急處理措施。第十七條防備性措施應(yīng)包含但不限于：建立健全的內(nèi)掌控度和流程；加強(qiáng)員工培訓(xùn)和意識教育；定期進(jìn)行設(shè)備和安全設(shè)施的檢查和維護(hù)；提高數(shù)據(jù)和信息的安全性和防護(hù)本領(lǐng)。第十八條應(yīng)急處理措施應(yīng)包含但不限于：訂立應(yīng)急預(yù)案和標(biāo)準(zhǔn)操作規(guī)程；組織應(yīng)急演練和模擬演練；做好應(yīng)急物資和設(shè)備的準(zhǔn)備與儲備；設(shè)立應(yīng)急指揮中心，并明確職責(zé)和權(quán)限。第十九條風(fēng)險事件發(fā)生后，應(yīng)及時啟動應(yīng)急預(yù)案并組織處理工作。第二十條風(fēng)險事件處理應(yīng)包含但不限于：確定和劃定事件界限和影響范圍；部署相關(guān)資源和人員進(jìn)行處理工作；訂立并執(zhí)行具體的應(yīng)急措施；進(jìn)行事件溯源和事后評估；依據(jù)評估結(jié)果對相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行獎懲。第五章績效評估與連續(xù)改進(jìn)第二十一條建立風(fēng)險管理績效評估體系，并定期開展評估工作。第二十二條績效評估應(yīng)包含：風(fēng)險管理工作的組織和協(xié)調(diào)本領(lǐng)；風(fēng)險管理工作的實(shí)施情況和效果；風(fēng)險管理工作的改進(jìn)和創(chuàng)新本領(lǐng)。第二十三條依據(jù)績效評估結(jié)果，及時調(diào)整和完善風(fēng)險管理計劃和措施。第二十四條風(fēng)險管理工作的改進(jìn)和創(chuàng)新應(yīng)重視學(xué)習(xí)和借鑒國內(nèi)外的相關(guān)經(jīng)驗(yàn)和成績。第六章附則第二十五條本制度由企業(yè)風(fēng)險管理委員會負(fù)責(zé)解釋和修改。第二十六條本制度自發(fā)布之日起生效，廢止以前的風(fēng)險管理制度。第二十七條本制度解釋權(quán)歸企業(yè)風(fēng)險管理委員會全部。第二十八條本制度的修改和增補(bǔ)，應(yīng)經(jīng)企業(yè)風(fēng)險管理委員會審議通過并報公司領(lǐng)導(dǎo)層批準(zhǔn)。第二十九條本制度解釋權(quán)歸企業(yè)風(fēng)險管理委員會全部。第三十條本制度自發(fā)布之日起生效。本規(guī)章制度