關(guān)于開展“合規(guī)管理年”活動情況的報告

PAGEPAGE1**銀行**縣支行關(guān)于開展“合規(guī)管理年”活動情況的報告根據(jù)中國銀監(jiān)會關(guān)于整治銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)不規(guī)范經(jīng)營的通知精神及省、市銀監(jiān)局關(guān)于開展“合規(guī)管理年”活動的文件要求，**縣支行高度重視，精心安排，認(rèn)真落實總行下達(dá)的具體實施方案，詳細(xì)制訂自身開展活動的具體措施，在全行認(rèn)真開展了“合規(guī)管理年”活動?，F(xiàn)將有關(guān)情況報告如下：一、我行開業(yè)以來基本情況。二、“合規(guī)管理年”活動的開展情況。（一）召開動員大會，為全面開展“合規(guī)管理年”做好保障2012年2月10日，**銀行**縣支行在會議室召開舉行“在動員會議上，**銀行**縣支行行長與副行長分別從不同角度對“合規(guī)管理年”的開展做了安排。其中重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)了防范各類業(yè)務(wù)風(fēng)險的重要性；宣讀了上級的文件指示精神，在會上做了具體工作部署。讓全員深刻地認(rèn)識到這次會議絕不是流于形式的表面之舉，而是真抓實干、旨在成效的有力舉措，有力地保障了“合規(guī)管理年”活動的順利開展。（二）、制定活動實施方案，全面開展活動工作1、成立領(lǐng)導(dǎo)小組，加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。我行成立了由行長為組長的“合規(guī)管理年”活動領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)支行活動的整體指導(dǎo)規(guī)劃，研究解決活動中出現(xiàn)的各類問題。2、加強(qiáng)規(guī)章制度的學(xué)習(xí)與效果測試。組織全體員工利用晨會及班后業(yè)余時間，集中精力對所有規(guī)章制度和業(yè)務(wù)操作流程安排學(xué)習(xí)，結(jié)合業(yè)務(wù)發(fā)展實際，落實各項制度規(guī)定要求。3、簽訂“合規(guī)管理年責(zé)任與承諾書”，具體落實案防責(zé)任。全體員工逐層、逐崗位簽訂了責(zé)任與承諾書，認(rèn)真做好案件防控工作，致力于案件防控的長效機(jī)制建設(shè)。（三）、開展案件風(fēng)險排查活動，落實各項活動措施。1、我行在全行范圍內(nèi)集中組織對員工行為進(jìn)行風(fēng)險排查，抽出專門時間對員工進(jìn)行談話，圍繞合規(guī)管理年活動要求，由支行行長出具排查結(jié)論并簽字確認(rèn)，引起了員工的高度重視。2、集中對員工家庭進(jìn)行走訪，了解員工家庭情況及思想狀況。為充分掌握每一位員工的思想動態(tài)和家庭對其工作的影響，支行領(lǐng)導(dǎo)班子專門抽出空閑時間到每位員工家里走訪一遍，與員工家屬及四鄰座談溝通，感謝他們對員工工作的支持，并邀請他們對我們的各項業(yè)務(wù)經(jīng)營活動和服務(wù)工作進(jìn)行監(jiān)督，歡迎他們對我們的各項工作提出一切意見和建議，并爭取他們及身邊的優(yōu)秀資源到我們行辦理金融業(yè)務(wù)，真正做到了家訪、宣傳、營銷一舉多得。3、制定工作推進(jìn)臺賬，全員積極參與學(xué)習(xí)。支行根據(jù)“合規(guī)管理年”活動方案的要求，制定了具體的學(xué)習(xí)計劃和工作臺賬，并按月分周將具體的內(nèi)容印發(fā)各個員工。每位員工都積極按要求進(jìn)行了制度學(xué)習(xí)，并認(rèn)真做好學(xué)習(xí)筆記，通過對制度的學(xué)習(xí)，不僅加強(qiáng)了員工的合規(guī)意識，而且完善了員工的知識面，為合規(guī)操作做好了思想和知識上的儲備和保障。4、制訂員工行為合規(guī)管理積分規(guī)定，并逐步完善實施。為加強(qiáng)對員工合規(guī)行為的管理監(jiān)督，支行起草了員工行為積分管理暫行規(guī)定，目前正在草案完善中，計劃于3月份正式實施，內(nèi)容涵蓋員工儀表規(guī)范、姿態(tài)標(biāo)準(zhǔn)、崗位防范、服務(wù)規(guī)范及投訴舉報等多個方面，使得每位員工對個人在遵守支行合規(guī)管理規(guī)定的方面有一個量化的考核標(biāo)準(zhǔn)，并做為綜合考核的重要依據(jù)記錄備案。5、加大督導(dǎo)檢查力度，落實活動方案要求。為促進(jìn)我行“合規(guī)管理年”活動的順利開展，確保學(xué)習(xí)規(guī)章制度及以后各個階段工作不流于形式，我行建立督導(dǎo)檢查機(jī)制，對每位員工督導(dǎo)檢查內(nèi)容主要包括：前一階段活動的進(jìn)展情況，下一步的計劃與措施，以及內(nèi)部風(fēng)險檢查工作的有關(guān)情況。三、嚴(yán)格貫徹落實銀監(jiān)發(fā)【2012】3號文精神，杜絕不規(guī)范經(jīng)營行為。我行接到總行轉(zhuǎn)發(fā)的銀監(jiān)會關(guān)于整治不規(guī)范經(jīng)營行為的通知后，迅速貫徹傳達(dá)，召集專門會議，深入分析當(dāng)前存在的銀行業(yè)相關(guān)不規(guī)范經(jīng)營行為，按照省、市銀監(jiān)部門的總體部署和統(tǒng)一要求，全面開展自查自糾，切實開展規(guī)范經(jīng)營行為。我行由于成立較晚，多數(shù)業(yè)務(wù)尚待發(fā)生，而在此時期開展該項活動，對我們的長遠(yuǎn)穩(wěn)健發(fā)展起著舉足輕重的作用，支行從成立伊始就緊繃這根弦，確保2012年乃至今后不發(fā)生新的重大實質(zhì)性違規(guī)行為。四、下一步工作計劃。下一步，**縣支行將緊緊圍繞總行下達(dá)的合規(guī)提升年活動實施方案，認(rèn)真貫徹市銀監(jiān)分局各項監(jiān)管要求，結(jié)合自身經(jīng)營情況，做好以下幾點(diǎn)：一是強(qiáng)化責(zé)任，認(rèn)真落實。支行行長作為活動的帶頭人，將切實垂范合規(guī)、引領(lǐng)合規(guī)、推動合規(guī)、建設(shè)合規(guī)，并在員工中樹立榜樣，營造氛圍；二是做好規(guī)劃，逐層展開。近期我們已經(jīng)做了員工行為排查和簽訂了責(zé)任與承諾書，我們還要科學(xué)合理地安排階段工作，努力做好學(xué)習(xí)培訓(xùn)計劃和合規(guī)討論、建言獻(xiàn)策等工作；三是積極推行積分管理規(guī)定，有效約束員工日常行為。在已經(jīng)制訂了員工行為積分管理規(guī)定草案的基礎(chǔ)上，準(zhǔn)備繼續(xù)完善修訂，征求各方意見，率先在我支行推行實施，并報總行備案，對我行整體素質(zhì)的提高及合規(guī)管理工作的提升都將起到很好的推動作用。四是加強(qiáng)合規(guī)宣傳工作力度。**縣支行將通過固定LED、媒體刊物等形式，以及通過日?？蛻魻I銷途徑，多方位，立體化地宣傳合規(guī)管理年的活動意義和實施效果，并爭取近期主動邀請縣政府有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)或部門參加相關(guān)合規(guī)管理活動，借助行政的影響力和效果，共同打造縣域金融安全區(qū)。五是認(rèn)真落實監(jiān)管部門意見，積