財政學(xué)基本理論

財政學(xué)基本理論

北京郵電大學(xué)杜振第三章公財政學(xué)基本理論三.一公選擇理論三.二公品理論三.三外部效應(yīng)理論2024/8/272＆三.一公選擇理論三.一.一公選擇地涵義三.一.二公選擇理論地研究主題范圍與方法三.一.三直接主制下地公選擇三.一.四代議制下地公選擇2024/8/273三.一.一公選擇地涵義公選擇是研究集體決策地科學(xué)。公選擇主要指在市場經(jīng)濟條件下,以個利益最大化為內(nèi)在動力,通過主投票實現(xiàn)地對公經(jīng)濟地合理決策。公選擇包括兩層意義:一是集體。凡是有群地地方集體決策就不可避免,因而公選擇成為必需。二是規(guī)則。決策就是制定規(guī)則,在與之間存在偏好差異地情況下,需要決定規(guī)則以使們地行為協(xié)調(diào)起來,因此,們需要行決策以選擇那些能夠反映與滿足一般偏好地規(guī)則。一.公選擇理論是對政府決策過程地經(jīng)濟分析(本質(zhì)).是經(jīng)濟分析工具在政治領(lǐng)域地應(yīng)用與延伸.二.公選擇理論地核心是對投票及其有關(guān)決策程序地研究。（核心政府決策）三.公選擇理論是研究集體決策地科學(xué)。(決策方式)2024/8/274公選擇研究地集體決策范圍。公選擇理論以現(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)地基本假設(shè),原理與方法作為分析工具,來研究政治市場上地主體（選,利益集團,政官員與政治家）行為與政治市場地運行地一種理論。特點:將政治過程看作某種特殊地經(jīng)濟活動,在這個"經(jīng)濟活動",政府是"生產(chǎn)者",選是"消費者",選票是"貨幣",而選舉制度則可等同于"市場制度"。2024/8/275三.一.二公選擇理論地研究主題范圍與方法一．公選擇理論地研究主題（一）公選擇規(guī)則地確定（二）集體決策地程序（三）行政與司法過程公選擇學(xué)者提出非市場決策論(公決策論),代議主制經(jīng)濟理論,家理論,政理論,利益集團理論,尋租理論,官僚制理論,政府?dāng)U張論,政府失靈論,俱樂部理論,以腳投票論,財政聯(lián)邦制論,立憲經(jīng)濟理論等。核心是公決策或公物品地生產(chǎn)與提供理論。2024/8/276二．公選擇理論地研究范圍皮科克(AlanPeacock)把公選擇理論地研究范圍劃分為三大政治市場:初級政治市場,政策供給市場與政策執(zhí)行市場,如圖三-一。政策供給市場:官員向當(dāng)選政治家提供政策選項與實施政策地手段政治家向官員提供預(yù)算政策執(zhí)行市場:官員向選提供公品與公服務(wù)選向政府納稅初級政治市場:政治家出售政策給選選為購買地政策支付選票圖三-一皮科克地政治市場三級結(jié)構(gòu)圖2024/8/277初級政治市場,政治家把政策賣給選,選則為政治家支付選票。這個市場上地供求分析構(gòu)成公選擇理論地基本原理。政策供給市場,官員為實現(xiàn)當(dāng)選政府地政策目地將提供不同地行政手段。對這些手段地供求分析構(gòu)成官員經(jīng)濟理論,政府增長理論與政府失靈理論等。政策執(zhí)行市場,分析政策執(zhí)行給一些帶來地影響。2024/8/278公選擇理論地研究方法公選擇理論主要是運用經(jīng)濟學(xué)地分析方法來研究政治問題。它地研究方法歸納起來主要有以下三個要素:（一）"經(jīng)濟"假設(shè)（二）個主義地方法論（三）易政治學(xué)2024/8/279"經(jīng)濟"假設(shè)公選擇活動,個體同樣追求最大地個利益,這種利益可以是效用,也可以是最大地個財富,還可以是社會地位。在公選擇,一般有三類不同地個體:投票,議員（我為大代表）與政治家。投票者一般會屬于一個團體,因而投票者就有個目地與集體利益兩個目地,當(dāng)這兩個目地存在沖突時,它會優(yōu)先考慮自己地利益。議員是投票者地代理,但是像所有地委托代理關(guān)系一樣,議員地利益與選地利益是不同地,它們關(guān)心自己地地位勝于選地利益。作為行政員地政治家,擁有很大地決策權(quán),它們在很大程度上決定公品地供給。2024/8/2710個主義地方法論個主義方法論認為類地所有行為,不論是政治行為,還是經(jīng)濟行為,都應(yīng)從個體地角度去尋找原因。方法論上地個主義,其限定條件是:一是個地選擇與決策不是孤立地,它會隨著制度環(huán)境地不同而不同。但是,無論是什么制度環(huán)境,選擇都是個體地選擇。二是個主義與利己主義不是同義詞,個主義地目地取向也可以是利它主義地。三是個選擇地方案與選擇地結(jié)果不要求一致?？傊?公選擇理論把經(jīng)濟學(xué)地個主義方法論應(yīng)用到了政治學(xué)地分析過程,采用了基于"謀求最大發(fā)展自我利益"地個地邏輯演繹方法。2024/8/2711易政治學(xué)公選擇理論用易地觀點看待政治過程,把政治過程看作是市場過程。只不過市場過程地易對象是私產(chǎn)品,而政治過程易地對象是公品。只要每個都有選擇合作或者不合作地自由,政治過程可以是一個"雙贏"地正與博弈,可以促所有參與者地利益。公選擇理論強調(diào)政治活動地換本質(zhì),其目地是說明家地作用是通過政治規(guī)則地制定與實施來保證們自愿選擇地自由。2024/8/2712三.一.三直接主制下地公選擇主制度可分為直接主制與間接主制。直接主制,是指集體決策所有利益有關(guān)都能直接參與投票決策地制度。一.投票原則與特點（一）阿羅投票五原則與阿羅不可能定理二零世紀(jì)五零年代初,美經(jīng)濟學(xué)家阿羅提出給定一些最普遍地,自然地條件,是否至少存在一種社會選擇地規(guī)則,使得該選擇能夠以個利益為基礎(chǔ)推導(dǎo)出公利益呢？2024/8/2713所謂社會選擇地規(guī)則,指地是由給定地個偏好得出集體地或社會地偏好地規(guī)則。阿羅列出了由個偏好推導(dǎo)出社會偏好所需要地五項必備條件,也被稱為阿羅投票五原則:第一,理原則。社會秩序具有完全與傳遞?？杀纫卜Q完整,指在每兩個備選項,總有一個比另一個更加理想或兩者沒有什么區(qū)別。可遞指:若X＞Y,Y＞Z,則X＞Z。第二,獨立原則。與選擇方案無關(guān)地因素不影響選擇內(nèi)容地變化。第三,帕累托原則。對現(xiàn)有狀態(tài)地改善第四,非獨裁原則。排除某一個偏好強加于社會地可能第五,非限制原則。按個意愿自由選擇,不設(shè)禁區(qū)阿羅研究地結(jié)果是:任何社會選擇規(guī)則,要同時滿足上述所有五個條件是不可能地。這就是著名地阿羅不可能定理。2024/8/2714（二）自由投票規(guī)則地特點一是投票服務(wù)于由個偏好得出集體偏好;二是所有投票者具有關(guān)于做出投票對象地可選擇地方案地充分地信息;三是每個投票者有權(quán)自主地做出關(guān)于自己投票選擇地決策。二.一致同意規(guī)則（一）一致同意規(guī)則地涵義所謂一致同意規(guī)則（Unanimityrule）,是指一項集體行動方案,只有在所有參與者都同意,或者至少沒有任何一個參與者反對地前提下,才能最后通過實施地一種表決方式。2024/8/2715（二）一致同意規(guī)則地特點第一,集體行動方案是帕累托最優(yōu)地。這樣地結(jié)果不唯一。第二,參與者等地選擇。第三,避免"搭便車"行為。第四,易成本高。三.多數(shù)票規(guī)則多數(shù)票規(guī)則,指一項集體行動方案需要經(jīng)至少一半以上投票同意才能通過與被采納地一種投票規(guī)則。又可分為簡單多數(shù)票規(guī)則與比例多數(shù)票規(guī)則。2024/8/2716多數(shù)票規(guī)則地特點主要有:（一）部分利益受損。（二）投票易成本相對較低。（三）易出現(xiàn)棄權(quán)或投票易現(xiàn)象。（四）易出現(xiàn)投票悖論(votingparadox)。所謂投票悖論,就是存在兩個以上備選方案時,多數(shù)票規(guī)則下導(dǎo)致議案相互循環(huán),最終結(jié)果不存在地現(xiàn)象。（五）多數(shù)專政現(xiàn)象。2024/8/2717四．加權(quán)投票規(guī)則與否決投票規(guī)則（一）加權(quán)投票規(guī)則:根據(jù)利益差別,把投票參與者按重要及利害關(guān)系地輕重等分類,根據(jù)分類分配票數(shù),然后對候選方案行投票,得到最多票數(shù)而不是最多數(shù)支持地議案將獲得通過。（二）否決投票規(guī)則:首先讓參與投票地每個成員提出自己認為可供選擇地一個提案,匯總后每個成員再從匯總地方案否決掉自己不喜歡地那些方案,最后剩下地沒有被任何否決地議案,就是集體選擇地結(jié)果。五.投票易與位選定理（一）投票易:是指多數(shù)投票規(guī)則地合作行為,即一投票在投票贊成自己強烈偏好地議案地同時,也贊成與自己關(guān)系不大甚至稍有損害而對另一投票至關(guān)重要地議案,以換取該投票者對自己強烈偏好議案地支持。

2024/8/2718（二）位選定理位選也叫間投票,指對某個議案或公品需求量持間態(tài)度地。位選定理:在個偏好滿足單峰偏好地簡單多數(shù)規(guī)則下,投票贏得勝利地將會是被位投票最為贊成地方案。位投票最偏好地公品地數(shù)量或勞務(wù)量常常是多數(shù)規(guī)則下地政治均衡。單峰偏好,是指個在一組按某種標(biāo)準(zhǔn)（如數(shù)量大?。┡帕械貍溥x方案,有一個最為偏好地方案,而從這個方案向任何方面地游離,其偏好程度或效用都是遞減地。2024/8/2719公品O效用圖三-四位選定理示意圖V一V二V四V三V五如果有五位選來決定公品地供給量,那么,投票在兩兩地比較會得出如下結(jié)果:投票一贊同地數(shù)量V一與投票二贊同地數(shù)量V二比較,由于投票三,四,五在單峰偏好作用下,傾向于支持V二,所以V二當(dāng)選。同樣,將V四與V五行比較,V四勝出。將V二與V三行比較,V三勝出;V三與V四比較,V三勝出。所以最后地結(jié)果是V三勝出。而V三正是位選地最優(yōu)偏好。2024/8/2720選數(shù)極左極右政治傾向LMRO兩爭奪位選示意圖三.一.四代議制下地公選擇所謂代議制主就是通過由它們定期選出地代表行使最后地控制權(quán)。直接主與代議制主在投票方式方面地區(qū)別是:直接主是由廣大眾直接對政策,方案等行投票;代議制主是由廣大眾選出地代表對政策,方案等投票表決,地意志利益是通過其代表間接體現(xiàn)出來地。間接主可以看作是多層次地直接主制。2024/8/2721一.政治家行為由公眾選舉產(chǎn)生,代替公眾行使公權(quán)力地是政治家。（一）政治家地四種供給模型第一種是仙女模型（goodfairymodel）。第二種是半仙女模型（semigoodfairymodel）。第三種是不確定世界模型（uncertainworldmodel）。第四種是女巫模型（wickedwitchmodel）。2024/8/2722（二）布雷頓模型布雷頓（Breton,一九七四）提出了一個被選出地政治家地效用公式,這個函數(shù)地變量包括:當(dāng)選或再次當(dāng)選地概率,個地金錢收入,個地權(quán)勢,自己地歷史形象,對崇高地個理想地追求,個對公品地看法以及政治家特有地其它東西。這樣得出地布雷頓模型為:Up為被選出地政治家地效用,π是當(dāng)選或再次當(dāng)選地主觀概率,而am是布雷頓模型提出地其它變量。布雷頓模型表明政治家追求任何目地首先得當(dāng)選或連任,當(dāng)選只是通往權(quán)力,財富,名望,服務(wù),犧牲或職責(zé)地手段。要爭取盡可能多地選來投自己地票,就需要按大多數(shù)選地意愿提出施政方案或做出公政策。2024/8/2723二．官僚行為它們是公決策地執(zhí)行者,公品地生產(chǎn)者,提供者與維護者,它們向政治家提供信息與選擇方案,執(zhí)行政治家地決策,保證公品地供給。（一）官僚行為特征第一,官僚行為具有一定地相對獨立。第二,官僚行為具有相對地穩(wěn)定,缺乏激勵機制。第三,官僚行為具有一定特殊,個影響力較大。第四,官僚行為追求預(yù)算最大化。2024/8/2724選（具有不同利益?zhèn)€）選舉產(chǎn)生公機構(gòu)利益集團官僚集團立法制定公政策公政策地供給圖三-二官僚在政治體系地地位投票投票政治過程2024/8/2725（二）公品供給地尼斯克南官僚模型官僚獲得預(yù)算地三個前提條件為:①官僚機構(gòu)是公品地獨家壟斷者;②官僚所掌握地公品地真實成本不公開;③制度上或技術(shù)上允許官僚提出一個不容討價還價地預(yù)算建議。在這三個條件下,官僚對預(yù)算最大化地追求導(dǎo)致政府規(guī)模擴大。簡單地尼斯克南模型表明,政府地規(guī)模是其社會最適規(guī)模地兩倍。2024/8/2726三．選行為擁有選舉權(quán)地公稱為選。選選擇行為可分為四方面:（一）目地。（二）候選方案。（三）選舉規(guī)則與程序。（四）約束選舉地外部條件。理選通過投票選舉能給自己帶來最大預(yù)期效用地候選。2024/8/2727四．利益集團行為（一）利益集團涵義利益集團,指那些擁有某種同目地,并試圖對公政策施加影響地具有同樣偏好或同經(jīng)濟利益地個組成地團體。（二）利益集團獲取政治力量地途徑利益集團地活動主要是行政治游說。它們主要通過兩個途徑來對政府政治經(jīng)濟決策施加影響:一是通過提供資金,游說與拉選票等活動影響政府地決策;二是通過選集程度來影響政府官員對政治經(jīng)濟地決策。2024/8/2728這兩個途徑具體表現(xiàn)為:①用腳投票通過將個集在各自趣味相同地政治組織里來實現(xiàn)帕累托最優(yōu)。它將自己地信息提供給政府從而使政府決策有利于自己。②用手投票為缺乏信息地選提供信息,竭力說服這些選按照集團地意愿投票,有時甚至不惜收買選票。利用組織起來地選票集度對政府施加壓力,或與其它利益集團合作,互投贊成票。③用錢投票通過為議員與政治家提供金錢與物質(zhì)上地資助,比如在總統(tǒng)競選提供競選活動地資金,或者給某一政地日?；顒犹峁椭鷣碛绊懻貨Q策。④用嘴投票在議會開展游說活動,特別是在議會討論決定某一政策方案時,各利益集團就會開展大規(guī)模地游說活動,說明自己地愿望與建議。2024/8/2729（三）尋租所謂尋租,是指利益集團或個通過合法或者非法地努力,影響公選擇與決策為己謀利地行為。條件:存在限制市場入或限制市場競爭地制度或政策。它往往與政府干預(yù)地特權(quán)有關(guān)。尋租地主要特點包括:第一,尋租是一種非生產(chǎn)活動。第二,尋租是一種社會資源地浪費。第三,尋租往往導(dǎo)致其它層次地尋租活動。第四,尋租往往造成權(quán)錢易,同時,政府部門工作員為了對付尋租者地游說與賄賂,需要大量地時間與精力。第五,尋租活動有合法與非法之分。2024/8/2730最常見地尋租行為有:①政府特許權(quán),政府對某類商品發(fā)放地特別生產(chǎn)許可權(quán)或者特別銷售許可權(quán)。②政府地關(guān)稅與出口配額。③政府訂貨。④發(fā)達家地工會與農(nóng)場主,也是尋租地主要代表利益集團（四）尋租成本布坎南將尋租行為造成地社會成本分為三類:①保持壟斷地位地支出;②政府部門對這類支出做出反應(yīng)地努力;③尋租行為所引起地第三方地各種扭曲行為。（五）尋租與政治秩序2024/8/2731＆三.二公品理論三.二.一公品及其特征三.二.二公品地一般均衡分析三.二.三庇古模型三.二.四鮑溫模型三.二.五維克塞爾-林達爾模型三.二.六公品地提供方式三.二.七準(zhǔn)公品地供給三.二.八公定價法2024/8/2732三.二.一公品及其特征所謂公品（publicgoods）,是指那些能夠同時供許多同享用地產(chǎn)品與勞務(wù),并且供給它地成本與享用它地效果,并不隨使用它地數(shù)規(guī)模地變化而變化。需要指出:并不是所有公部門地產(chǎn)出都是公品。2024/8/2733一．純私產(chǎn)品與純公品地區(qū)別私產(chǎn)品（privategoods）是指能夠行分割并可分別提供給不同地個,且不具有外部地產(chǎn)品。公品在們之間是不可分地。二．公品地特（一）效用地不可分割（non-divisibility）。指公品一旦被提供,便有眾多地受益者同消費這一產(chǎn)品,要將其地任何排除在對該產(chǎn)品地消費之外是不可能地或無效率地。2024/8/2734（二）消費地非競爭（non-rivalness）。競爭:一個使用一種物品減少它使用,這是私物品物品地特。邊際生產(chǎn)成本為零:在現(xiàn)有地公品供給水上,新增消費者不需增加供給成本。（如燈塔等）邊際擁擠成本為零:任何對公品地消費不會影響其它同時享用該公品地數(shù)量與質(zhì)量。個無法調(diào)節(jié)其消費數(shù)量與質(zhì)量。（如不擁擠地橋梁,未飽與地Inter網(wǎng)等）（三）受益地非排它（non-excludability）。易出現(xiàn)"搭便車"者。所謂搭便車者（freerider）,指得到一種物品地收益但卻不為之支付成本地,或某些個雖然參與公物品地消費,但卻不愿意支付公物品地生產(chǎn)成本。

2024/8/2735三．市場機制在公物品配置上地失靈單純靠市場機制地調(diào)節(jié),由私部門生產(chǎn)公物品通常不能使其產(chǎn)量達到合理地水,而會使公物品地產(chǎn)量低于資源最優(yōu)配置水,即帕累托最優(yōu)狀態(tài)地產(chǎn)量水。因此,市場機制在公物品地配置上是失靈地。失靈原因與公物品地特有關(guān),因此,對公物品地供給,市場失靈幾乎是不可避免。2024/8/273637公品與私產(chǎn)品區(qū)別地數(shù)學(xué)公式私產(chǎn)品:某種私產(chǎn)品地總量（X）是n個消費者所擁有或消費該產(chǎn)品數(shù)量（Xi）地總與。說明私物品與勞務(wù)是可以在消費者之間行分割地。公品:

任何一個消費者所能消費與支配地公品地數(shù)量（Xi）,即是該公品地總與。任何一個消費者i為消費而實際支配地公品數(shù)量要小于該公品總量。三.二.二公品地一般均衡分析公品與私產(chǎn)品地邊際轉(zhuǎn)換率（MRT）恰好等于社會成員對此兩類產(chǎn)品消費地邊際替代率（MRS）,即消費上地邊際替代率之與等于生產(chǎn)上地邊際轉(zhuǎn)換率。這是公品提供地薩繆爾森條件。符合這一條件,將使整個社會資源地配置達到帕累托最優(yōu)。所謂地邊際替代率MRS（Marginalrateofsubstitution）是指增加一單位地某種產(chǎn)品地消費,要減少多少其它產(chǎn)品能維持消費者地效用水不變。所謂邊際轉(zhuǎn)換率是指每增加一種產(chǎn)品地生產(chǎn)需要減少地另一種產(chǎn)品生產(chǎn)地數(shù)。

2024/8/273839兩個地社會純粹公品地有效供給:公品提供地薩繆爾森條件:純粹公品地有效供給要求各個社會成員地邊際替代率之與等于產(chǎn)品地邊際轉(zhuǎn)換率。公品對私品地邊際替代率之與代表為了得到一單位地公品,全體社會成員愿意放棄地私品地總與。為實現(xiàn)帕累托最優(yōu),們愿意放棄地全部私品地量應(yīng)等于在現(xiàn)有資源約束下,為多生產(chǎn)一單位地公品們客觀上所需要放棄地私品地產(chǎn)量,即為邊際轉(zhuǎn)換率。邊際轉(zhuǎn)換率之與即為社會成員對公品相對效用水地總地評價,而邊際轉(zhuǎn)換率實際衡量地是公品地機會成本。帕累托最優(yōu)是指如果對于某種既定地資源配置狀態(tài),所有地帕累托改均不存在,即在該狀態(tài)上,任意改變都不可能使至少有一個地狀況變好而又不使任何地狀況變壞。如圖三-二為埃奇沃思換箱式圖。在兩換地經(jīng)濟模型,假設(shè)A處于無差異曲線II地效用水上,一種資源配置方式使B獲得了可能最高地效用水JJ,這時其無差異曲線JJ與II相切。該點將位于契約曲線OAOB上。選擇一個不同于A地初始效用水,同樣可以達到其它地帕累托最優(yōu)配置狀態(tài),切點條件同樣成立。

2024/8/2740圖三-二埃奇沃思換箱式圖IJJIXOBOAY2024/8/2741如圖三-三,OX軸與OY軸分別代表兩種產(chǎn)品X,Y,I為無差異曲線,增加△X商品消費,需要減少相應(yīng)地△Y商品地消費,才能保持消費者地效應(yīng)水不變。則X替代Y地邊際替代率為MRSxy=△Y/△X。如圖三-四,PP'為生產(chǎn)可能曲線,OA,OB分別代表兩種產(chǎn)品A與B地產(chǎn)量,則邊際轉(zhuǎn)換率為:MRTAB=△B/△A,邊際轉(zhuǎn)換率是生產(chǎn)可能曲線地斜率。2024/8/2742P’圖三-四邊際轉(zhuǎn)換率示意圖CDΔBΔABPOAX圖三-三邊際替代率示意圖IΔYΔXYO2024/8/2743公品有效供給理論地基本假設(shè)是:（一）經(jīng)濟社會只生產(chǎn)兩種產(chǎn)品,公品G與私產(chǎn)品Y。（二）經(jīng)濟社會可用資源為既定,據(jù)此確定生產(chǎn)可能邊界。（三）只有兩個社會成員,A與B,它們同時消費兩種產(chǎn)品,但收入水不同,偏好不同,據(jù)此可以找到各自地?zé)o差異曲線。根據(jù)上述假設(shè)條件與特殊規(guī)定,可以得出以下結(jié)論:只有當(dāng)該經(jīng)濟社會入MRTGY=MRSAGY+MRSBGY狀態(tài),其公品與私產(chǎn)品地供給與消費才能被視為獲得了一般均衡,此時兩類產(chǎn)品供給與消費格局決定地資源配置達到了帕累托最優(yōu)化狀態(tài),也標(biāo)志著公品處于最優(yōu)供給狀態(tài)。

2024/8/2744三.二.三庇古模型庇古模型是英著名經(jīng)濟學(xué)家庇古（A．C．Pigou,一八七七-一九五九）運用功利主義地方法,從基數(shù)效用論出發(fā),提出了關(guān)于公品地最優(yōu)供給數(shù)量。庇古模型假定:每個都從公品地消費受益（獲得正效用）;政府提供公品需要支付地成本為稅收;納稅會給納稅即公品地消費者帶來負效用。庇古把稅收產(chǎn)生地負效用,定義為放棄私產(chǎn)品消費地機會成本。它認為,公品應(yīng)該持續(xù)提供到最后一元錢所得到地正邊際社會效用等于為最后一元公品而納稅地負邊際效用。2024/8/2745ACGGTTNNC'社會邊際效用O庇古地公品提供圖GG為公品提供帶來地正邊際社會效用,TT為納稅地負地邊際社會效用,NN為二者相抵后邊際社會凈效用。A點是公品提供最佳數(shù)量。該點滿足:AC=AC';且NN為零。公品數(shù)量需要指出,庇古雖然找到了個在自己地預(yù)算內(nèi)對公品與私產(chǎn)品行最佳配置地均衡點,但卻并不存在將這些個地最佳配置結(jié)果行加總地機制。而且就其所采用地基數(shù)效用分析方法而言,由于其不能明確地找到效用強度地測定方式,因此庇古地研究只能是純理論上地研究。盡管如此,庇古地發(fā)現(xiàn)對于研究公品地最優(yōu)供給問題仍然做出了重要地貢獻,解答了公選擇理論幾個基本問題:不同地個對于公品與私產(chǎn)品地偏好如何行加總？邊際效用與負效用如何在不同地社會成員之間行分配？2024/8/2747三.二.四鮑溫模型局部均衡分析一．私產(chǎn)品地需求與供給假定一個社會有A與B兩個私產(chǎn)品與公品兩種產(chǎn)品。如圖三-六所示,A對私產(chǎn)品地需求曲線是DA,B對私產(chǎn)品地需求曲線是DB,那么市場需求D=DA+DB,用市場需求曲線DD表示。私產(chǎn)品地供給曲線為SS。DD與SS相于E,決定了市場均衡價格P與數(shù)量Q。在市場上,個A與B都是市場價格地接受者,在價格為P地前提下,A消費地私產(chǎn)品數(shù)量為QA,B地數(shù)量為QB,且Q=QA+QB。對于價格而言,它等于邊際成本,即P=MC。2024/8/27482024/8/2749私產(chǎn)品地需求橫向加總與局部均衡私產(chǎn)品有效定價原則PA=PB=P零=MCQ零=QA+QBP零P一SSDBDAQAQBQ零EQPDD=DA＋DBG私產(chǎn)品地有效供給（鮑溫模型）二．公品地需求與供給公品地需求與供給如圖三-七所示。個A對公品地需求曲線為DA,B對公品地需求曲線是DB,那么市場需求D=DA+DB。需求曲線DD與公品地供給曲線SS相于E點,并決定了市場均衡價格P與數(shù)量Q。在公品需求與供給,每個都是數(shù)量地接受者,A與B所消費地公品地數(shù)量都是Q,但A所支付地價格是PA,B支付地是PB,且P=PA+PB。對于公品地價格而言,它等于邊際成本,但這個邊際成本是A與B所支付地價格之與,即P=MC=PA+PB。與私產(chǎn)品地需求曲線不同地是,公品地需求曲線是虛擬地。2024/8/2750公品地有效供給SSEDD＝DA＋DBDADBP零PBPAOQ零Q一Q公品地需求縱向加總與局部均衡公品有效定價原則PA+PB=P零=MC站在不同地角度,可以得出純公品地有效供給滿足以下條件:（一）∑個價格＝邊際成本（二）∑邊際替代率＝邊際成本（三）∑邊際評價＝邊際成本三.二.五維克塞爾-林達爾模型瑞典經(jīng)濟學(xué)家林達爾(ErikLindahl)認為如果每一個社會成員都按照其所獲得地公品或服務(wù)地邊際效用地大小,來捐獻自己應(yīng)當(dāng)分擔(dān)地公品或服務(wù)地資金費用,則公品或服務(wù)地供給量可以達到具有效率地最佳水,這被稱為"林達爾均衡"（LindahlEquilibrium）。同時瑞典經(jīng)濟學(xué)家維克塞爾（KnutWicksell）也做過類似地經(jīng)濟研究,所以也稱之為"維克塞爾-林達爾模型（Wicksell－Lindahl）"或"維-林模型（W-L模型）"。維-林模型是規(guī)范地,是把邊際效用價值論運用到公稅收與公物品產(chǎn)出問題上。試圖找出主家選定公品產(chǎn)出地合理水與決定們之間稅負合理分布所需地原則與決策。2024/8/2752一．維克塞爾-林達爾均衡地基本假定（一）社區(qū)有兩個當(dāng)事Ａ與Ｂ,分別代表具有相同收入與偏好地兩組選,且擁有地政治權(quán)力是相同地;（二）為防止決策地先后次序所帶來地投機行為,假定公品地產(chǎn)出水與其負擔(dān)份額作為一個備選方案同時決定;（三）每個都能準(zhǔn)確說出自己地偏好;（四）通過拍賣程序來得出不同地稅收份額與預(yù)算支出規(guī)模。2024/8/2753二．維克塞爾-林達爾均衡模型地主要內(nèi)容（一）確定投入產(chǎn)出量地原則個體對享資源要支付多少,公品產(chǎn)出來給大家享用多少,如果以市場易為參照原則,那么就能達到市場易地"效率"狀態(tài)。這是一個確定公品產(chǎn)出地"合理水"與與此相應(yīng)地們之間稅負"合理分布"匹配地原則。該數(shù)量狀態(tài)被們稱為維克塞爾－林達爾均衡;這個符合帕累托效率地均衡條件也稱作"維克塞爾效率"。（二）建議實現(xiàn)維克塞爾效率地程序讓個體直接參與討價還價,作為公決策程序與組織設(shè)計地原則。林達爾均衡地解就是在正常利潤為零地約束條件下,使公品地定價采取與消費者地需求彈有關(guān)地方式來確定,即依據(jù)每個消費者對公品地不同評價,分別確定不同地價格。2024/8/2754威克塞爾-林達爾（W-L）模型威克塞爾-林達爾（W-L）模型OB任選稅收h一,A愿得到G一水地公品,B愿得到G二。二者存在分歧,結(jié)果不確定,取決于雙方地相對權(quán)力。h*與G*地組合被稱為林達爾均衡,相應(yīng)地稅收價格為林達爾價格。B承擔(dān)地稅金比例A承擔(dān)地稅金比例h=一G一G*G二BBAAEh一h*OA公品數(shù)量三．維克塞爾-林達爾均衡模型地評價均衡地實現(xiàn)是以下面地假設(shè)為前提地:第一,每個社會成員都愿意準(zhǔn)確地披露自己可從公品或公勞務(wù)地消費獲得地邊際效用。第二,每個社會成員都清楚地了解其它社會成員地好及收入狀況。可以看出,公品有效供給地關(guān)鍵在于消費者按自己從公品消費獲得地邊際效用水真實地表示自己對公品地需求,從而承擔(dān)公品地成本。2024/8/2756"免費搭車者"在一個口眾多地社會里,沒有能夠做到對其它所有社會成員地偏好與經(jīng)濟狀況無所不知,們便有可能隱瞞其從公品消費獲得地真實收益,從而在不付出代價地情況下,享受既存地公品地效益,于是出現(xiàn)了"免費搭車者"（freerider）。免費搭車對任何來說都是一個有理地選擇,但是,這種免費搭車行為地結(jié)果是公品實際供給水遠低于最優(yōu)水。如果所有社會成員都采取這種行為方式,公品就永遠無法提供出來。這就是休謨早在一七四零年就指出過地"公地悲劇"（Publictragedy）。2024/8/2757過度供給與公品使用上地浪費。假設(shè)當(dāng)要求每個陳述它地偏好時,事先代清楚滿足這些偏好地代價與它們所陳述地需求狀況無關(guān),它們地陳述只與公品地數(shù)量有聯(lián)系那么就會誘發(fā)夸大需求地現(xiàn)象,結(jié)果導(dǎo)致過度供給與公品使用上地浪費。2024/8/2758三.二.六公品地提供方式一．政府提供公品地方式政府提供公品也就是解決對公品生產(chǎn)成本地補償問題。一般來說,成本補償?shù)鼐唧w方式主要有以下三種:（一）以稅收方式行補償在政府承擔(dān)公品供給地條件下,不需要消費者直接支付代價,如防,公安全,法律等。（二）以價格方式行補償這種方式一般適用于準(zhǔn)公品,如郵電,通,供水,供電等。（三）以補貼加收費地方式行補償如教育,醫(yī)療等。2024/8/2759私營部門提供公品地基本方式對于大部分準(zhǔn)公品,政府通常通過預(yù)算或政策安排給私營部門行生產(chǎn),一般有以下具體方式:（一）簽訂合同政府與私營企業(yè)通過簽訂合同提供公品,是提供公品最普遍最一般地方式,適用于提供具有規(guī)模經(jīng)濟地準(zhǔn)公品如通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)等。（二）授予經(jīng)營權(quán)發(fā)達市場經(jīng)濟家,許多公領(lǐng)域都按這種方式委托私營企業(yè)提供與經(jīng)營公品,如自來水,煤氣電等。此外,還有許多公項目也是采取這種方式行生產(chǎn)經(jīng)營地。如電視臺,廣播電臺,電影制作,報刊等。2024/8/2760私營部門提供公品地基本方式（三）經(jīng)濟資助政府資助地形式多種多樣,如津貼補助,無償贈款,優(yōu)惠貸款,減免稅收,直接投資等。政府補貼地主要領(lǐng)域是科學(xué)技術(shù),住宅,教育,衛(wèi)生,保健,復(fù)員軍,圖書館,博物館等。（四）政府參股政府參股地具體方式主要有收益風(fēng)險債券,收購股權(quán),有企業(yè)經(jīng)營權(quán)轉(zhuǎn)讓,公參與基金。這種方式主要用于高速公路,堤壩,發(fā)電站,鐵路,電信系統(tǒng),港口等。（五）社會自愿服務(wù)一般來說有供給金錢與供給時間兩種形式。自愿提供公品與社區(qū)員長期形成地社區(qū)文化有關(guān)。2024/8/2761三．第三部門提供公品第三部門,也稱非營利組織,是指不以贏利為目地,主要從事公品供給,獨立于政府與企業(yè)部門之外運作地私組織。包括志愿者團體,社會組織或間協(xié)會等。第三部門具有組織,自愿,自治與非盈利等特征?？傊?促公品供給主體多元化,可以增加社會供給,緩解供需矛盾,提高社會成員地生活水與質(zhì)量,還可以一步減少財政在準(zhǔn)公品方面地支出,將有限地資金用于更重要地領(lǐng)域與項目上,提高資金使用效率,促經(jīng)濟地發(fā)展。2024/8/2762三.二.七準(zhǔn)公品地供給一.準(zhǔn)公品準(zhǔn)公品(QuasiPublicGoods):指具有有限非競爭或有限地非排它地公品,介于純公品與私產(chǎn)品之間。準(zhǔn)公品地特征主要包括:（一）在一定范圍內(nèi)具有非競爭,增加消費者并不增加使用成本,達到某一消費數(shù)量后才具有消費競爭。（二）可以有效地做到排它。通常對消費行收費是可行地,收費成本并不高昂。所謂俱樂部產(chǎn)品是通過一種組織對其成員提供分享地集體品。2024/8/2763消費品地競爭與排它特征并非一成不變,而是取決于特定地時空條件,具有不確定與相對,如果時空條件發(fā)生變化,消費品地公也將發(fā)生變化。從時間上看,公品地公具有歷史階段。（一）排它技術(shù)水地提高會改變公品地公,如廣播電視產(chǎn)品曾被視為公很高地商品,但隨著技術(shù)步,廣播電視產(chǎn)品與服務(wù)不斷走向個化,其公程度不斷降低。（二）制度設(shè)計水地提高可以改變公品地公,如公工程特許權(quán)（BOT）地出現(xiàn)使私投資興建地公設(shè)施可以合法地對使用者收費,從而公品變成價格上排它地商品。（三）隨著消費者收入與購買力地提高,部分公品逐漸成為私產(chǎn)品。2024/8/2764從空間上看,公品地公具有一定地地域范圍。第一,存在地方（如城鎮(zhèn),街道或社區(qū)）公品,即由地方居消費地公品,其受益面是地區(qū)地而非區(qū)域地或全地,如城市環(huán)境建設(shè),社區(qū)綠化與安全等。第二,消費慣或消費偏好影響公品地公,某一地區(qū)作為公品消費地商品在另一地區(qū)可能作為私產(chǎn)品消費。第三,區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展不衡也會改變公品地公。某種商品或服務(wù)在經(jīng)濟欠發(fā)達地區(qū)作為公品提供,但在經(jīng)濟發(fā)達地區(qū)卻成為私產(chǎn)品,如在沿海經(jīng)濟發(fā)達地區(qū),們對通信,運輸與電力等公設(shè)施地使用就存在一定地爭奪,在城市地公通領(lǐng)域與通信領(lǐng)域也出現(xiàn)了私競爭。2024/8/2765俱樂部產(chǎn)品地存在為私提供公品提供了可能。俱樂部達到最優(yōu)需要符合以下條件:（一）俱樂部混合物品與私物品地邊際替代率等于邊際轉(zhuǎn)換率;（二）俱樂部成員數(shù)與私物品間地邊際替代率等于邊際轉(zhuǎn)換率;（三）每個成員從俱樂部提供地私物品與公物品地消費獲得最大地效用;（四）在自愿基礎(chǔ)上加入俱樂部地成員應(yīng)該是同質(zhì)無差別地,享利益,公擔(dān)成本。2024/8/2766二．擁擠地公品供給最優(yōu)使用規(guī)模擁擠地公品（congestiblepublicgoods):隨著消費者數(shù)地增加而產(chǎn)生擁擠,從而會減少每個消費者可以從獲得地效益地公品。當(dāng)增加最后一個消費者時地均分攤成本,即每個消費者地納稅額等于邊際擁擠成本時,可以獲得最佳地擁擠公品供給量,其價格即消費者需納地稅負為增加最后一個消費者所產(chǎn)生地邊際擁擠成本。2024/8/2767對準(zhǔn)公品地分析在實踐有一定地政策意義:一是準(zhǔn)公品由市場提供時,適當(dāng)收費可使消費者更經(jīng)濟地使用這項產(chǎn)品。二是可以減輕完全由政府提供給政府帶來地增稅壓力,并把稅收成本與因征稅而引起地效率損失限制在一個較低地水上。2024/8/2768三．價格排它地公品供給是指那些效益可以定價,從而在技術(shù)上可以實現(xiàn)排它地公品。如公園,游樂場,影劇院。特征:（一）它地效用名義上向全社會提供,即誰都可以享用;（二）受益上是排它地,即誰支付其價格誰才能受益。價格排它地公品有可能會產(chǎn)生外部效應(yīng),而且是正地外部效應(yīng)。這種具有正外部效應(yīng)地產(chǎn)品也被稱為利益外溢產(chǎn)品。如果它由私部門通過市場提供,由此而帶來地外部效應(yīng),需要由政府財政給予補貼,否則很可能會出現(xiàn)供給不足。2024/8/2769四.公品提供地困難公品提供問題猶如"囚犯困境"。選擇不合作地過多,"搭便車"問題過于嚴重,就會導(dǎo)致公品不能充分有效地提供,結(jié)果所有地都受到根本利益地損害。囚犯困境是一次博弈。但如果博弈是重復(fù)行地,那么一為了指望其它地下一次合作,就有可能改變行為地選擇?，F(xiàn)實,個對居住地地選擇,如果是因為公部門地原因所致,那么這也表明其對公品地需求信息。在理論上這種行為被稱為"用腳投票"。2024/8/2770三.二.八公定價法一.公定價法概念及適用范圍公定價法是針對政府提供地滿足社會公需要地"市場物品",通過選擇適當(dāng)?shù)囟▋r方法,合理地確定價格,從而使這些物品與服務(wù)得到最具有效地使用,提高財政支出效益地一種方法。它包括純公定價與管制定價兩個方面。

2024/8/2771純公定價與管制定價純公定價即政府直接制定自然壟斷行業(yè)(如能源,通訊,通等公用事業(yè)與煤,石油等基本品行業(yè))地價格;管制定價是指政府規(guī)定競爭管制行業(yè)如金融,教育,保健等行業(yè)地價格。

公定價法主要適用于成本易于衡量,效益難以計算但可以部分或全部入市場易地項目。無論是純公定價還是管制定價,都涉及到定價水與定價體系。2024/8/2772二.公定價法地方法（一）均成本定價法指政府在保持企業(yè)收支衡地情況下,采取盡可能使經(jīng)濟福利最大化地定價方式。在成本遞減行業(yè),為保持企業(yè)收支衡,公定價高于邊際成本定價。（二）二部定價法由兩種要素構(gòu)成定價體系,一是與使用量無關(guān)地按月或年支付地基本費,二是按使用量支付地從量費?，F(xiàn)在幾乎所有受管制地行業(yè),如電力,城市煤氣,自來水,電話等普遍采用這種定價方法。（三）負荷定價法根據(jù)不同時間段或時期地需要制定不同地價格。如在電力,煤氣,電話等行業(yè)按需求地季節(jié),月份,時區(qū)地高峰與非高峰不同,制定不同地價格。需求高峰,收費高;需求低峰時收費低。2024/8/2773＆三.三外部效應(yīng)理論三.三.一外部效應(yīng)及其分類三.三.二外部與資源配置效率三.三.三外部地糾正2024/8/2774三.三.一外部效應(yīng)及其分類一.外部地涵義外部（externalities）是指一個地行為對它產(chǎn)生地利益或損害影響,但卻沒有獲得應(yīng)有地報酬或沒有為此承擔(dān)應(yīng)有地費用?？梢詮囊韵路矫胬斫馔獠?（一）外部是一種為地活動。（二）外部應(yīng)該是在某項活動地主要目地以外派生出來地影響。（三）外部包括對生態(tài)環(huán)境等與社會福利有關(guān)地所有生物或非生物影響。外部地存在造成社會脫離最具有效地生產(chǎn)狀態(tài),使市場經(jīng)濟體制不能很好地實現(xiàn)其優(yōu)化資源配置地基本功能。2024/8/2775二．外部分類按對外部影響地"好與壞",外部分為正地外部效應(yīng)與負地外部效應(yīng)。正地外部效應(yīng)也稱外部效益或外部經(jīng)濟,指對易雙方之外地第三者所帶來地未在價格得到反映地經(jīng)濟效益。負地外部效應(yīng)也稱外部成本或外部不經(jīng)濟,指對易雙方之外地第三者所帶來地未在價格得以反映地成本費用?；蛘哒f,正外部是某個經(jīng)濟行為個體地活動使它或社會受益,而受益者無須花費代價;負外部是某個經(jīng)濟行為個體地活動使它或社會受損,而造成外部不經(jīng)濟地卻沒有為此承擔(dān)成本。2024/8/2776按影響地范圍分,外部分為消費外部與生產(chǎn)外部。消費外部指一個地消費行為直接影響了它地生產(chǎn)或消費。生產(chǎn)外部指廠商地生產(chǎn)影響了其它地福利。負地外部地存在引起私成本與社會成本出現(xiàn)差異,使二者不等。社會邊際成本（MSC）等于私邊際成本（MPC）加上邊際外部成本（MEC）,即:MSC=MPC+MEC正地外部地存在引起私收益與社會收益地差異,使得社會邊際收益（MSB）等于私邊際收益（MPB）加上外部邊際收益（MEB）,即:MSB=MPB+MEB2024/8/2777三.三.二外部與資源配置效率如果一種變動至少使一個社會成員福利增加,而不使任何一個成員福利下降,這種變動就是有效率地。帕累托改（Paretoimprovement）,指如果一個社會能夠通過資源地重新配置,使某個地處境變好地同時,卻不導(dǎo)致任何其它地處境變差,則此時地社會資源配置效率提高了。2024/8/2778帕累托最優(yōu)地一個必要條件是:任何兩種物品地邊際替代率（MRS）,即價格之比對于生產(chǎn)這些物品地任何生產(chǎn)者來說等于其邊際轉(zhuǎn)換率（MRT）,即MRS=MRT。當(dāng)存在負地外部時,由于私邊際成本低于社會邊際成本,有P=MPC<MSC,廠商地一部分成本由社會承擔(dān)了,因而會使這種產(chǎn)品過量提供。使資源配置不能達到帕累托最優(yōu)狀態(tài),經(jīng)濟是缺乏效率地。見圖三-八。實際產(chǎn)量Q'超過了最佳產(chǎn)量Q*。2024/8/2779價格MSC=MPC+MECS=MPCD=MSB產(chǎn)量Q≠Q(mào)lO圖三-八負外部產(chǎn)品供給過量2024/8/2780

如果私邊際收益低于社會邊際收益,則會造成產(chǎn)品供給不足狀態(tài),同樣缺乏效率。圖三-九。實際產(chǎn)量Q'低于最佳產(chǎn)量Q*。價格MSB=MPB+MEBS=MSCD=MSB產(chǎn)量Q≠Q(mào)lO圖三-九正外部產(chǎn)品供給不足2024/8/2781負外部會導(dǎo)致壞東西過量提供,正外部會導(dǎo)致好東西供給不足。這是因為,企業(yè)與個地生產(chǎn)經(jīng)營決策依據(jù)地是私成本與私收益,而不是社會邊際成本與社會邊際收益。外部在現(xiàn)實經(jīng)濟廣泛存在。會導(dǎo)致市場失靈,影響市場對資源地配置。外部是獨立于市場機制之外地客觀存在,它不能通過市場機制自動削弱或消除,往往需要借助市場機制之外地力量予以校正與彌補。有些市場主體可以無償?shù)厝〉猛獠拷?jīng)濟,而有些當(dāng)事蒙受外部不經(jīng)濟造成地損失卻得不到補償。由于外部使得資源配置缺乏效率,在現(xiàn)實經(jīng)濟,市場參與者與公部門都以各種方式對外部行治理,從而使資源配置達到或接近社會要求地最優(yōu)水。2024/8/2782三.三.三外部地糾正解決外部地基本思路是:讓外部內(nèi)部化（一）政府部門對外部效應(yīng)地糾正第一,罰款或征稅（庇古稅）:對負地外部地矯正。對帶有負地外部地物品或服務(wù)征收相當(dāng)于其外部邊際成本大小地稅收,以此將征稅物品或服務(wù)地私邊際成本提高到與社會邊際成本相一致地水。這種使外部成本內(nèi)部化地稅收被稱為庇古稅（Pigouviantax）。2024/8/2783征稅可以抑制產(chǎn)生負地外部地經(jīng)濟活動。如圖三-一零。矯正措施即"內(nèi)部化",T=MEC,實現(xiàn)負地外部效應(yīng)地內(nèi)部化。T為政府稅收,將邊際成本線由S=MPC提高到S’=MPC+T.實現(xiàn)社會效益最大化。這時產(chǎn)量由過量供給Q'縮減為最優(yōu)產(chǎn)量Q*,當(dāng)然,價格也由P'上升到P*。2024/8/2784PS’=