2024版國有股權(quán)交易指南：掛牌與協(xié)議對比

2024版國有股權(quán)交易指南：掛牌與協(xié)議對比本合同目錄一覽1.總則1.1定義與解釋1.2適用范圍1.3法律法規(guī)2.國有股權(quán)掛牌交易2.1掛牌條件2.2掛牌流程2.3掛牌文件3.國有股權(quán)協(xié)議交易3.1協(xié)議條件3.2協(xié)議流程3.3協(xié)議文件4.交易雙方權(quán)益4.1掛牌交易權(quán)益4.2協(xié)議交易權(quán)益4.3交易雙方責(zé)任5.交易價格與支付5.1掛牌交易價格5.2協(xié)議交易價格5.3支付方式與時間6.交易合同的簽訂6.1簽訂條件6.2簽訂流程6.3合同內(nèi)容7.交易合同的履行7.1履行條件7.2履行期限7.3履行方式8.交易合同的變更與解除8.1變更條件8.2解除條件8.3變更與解除的程序9.爭議解決9.1協(xié)商解決9.2調(diào)解解決9.3仲裁解決9.4法律途徑10.違約責(zé)任10.1違約行為10.2違約責(zé)任10.3違約賠償11.保密條款11.1保密內(nèi)容11.2保密期限11.3泄露后果12.不可抗力12.1不可抗力事件12.2不可抗力后果12.3不可抗力處理13.合同的生效、變更與終止13.1生效條件13.2生效時間13.3變更條件13.4終止條件13.5終止后果14.其他條款14.1信息披露14.2稅務(wù)責(zé)任14.3審計與評估14.4附件說明第一部分：合同如下：1.總則1.1定義與解釋1.1.1本合同是指甲乙雙方就股權(quán)交易事宜達(dá)成的明確雙方權(quán)利義務(wù)的書面協(xié)議。1.1.2甲方是指持有標(biāo)的股權(quán)的國有企業(yè)。1.1.3乙方是指具有購買標(biāo)的股權(quán)意愿并符合交易條件的自然人、法人或其他組織。1.1.4標(biāo)的股權(quán)是指甲方持有的擬交易的股權(quán)。1.1.5掛牌交易是指甲方將其持有的標(biāo)的股權(quán)在股權(quán)交易中心公開掛牌，接受乙方報價并按照約定程序達(dá)成交易的行為。1.1.6協(xié)議交易是指甲乙雙方直接就標(biāo)的股權(quán)的轉(zhuǎn)讓事宜達(dá)成書面協(xié)議的交易方式。1.2適用范圍本合同適用于甲方將其持有的標(biāo)的股權(quán)通過掛牌或協(xié)議方式轉(zhuǎn)讓給乙方的情況。1.3法律法規(guī)本合同的訂立、履行、變更和解除均適用中華人民共和國相關(guān)法律法規(guī)。2.國有股權(quán)掛牌交易2.1掛牌條件2.1.1甲方應(yīng)保證標(biāo)的股權(quán)的合法性、有效性，無任何權(quán)屬糾紛、質(zhì)押、凍結(jié)等法律限制。2.1.2甲方應(yīng)按照股權(quán)交易中心的規(guī)定提交相關(guān)掛牌文件，包括但不限于股權(quán)權(quán)屬證明、公司章程、財務(wù)報表等。2.1.3甲方應(yīng)遵守股權(quán)交易中心的相關(guān)規(guī)定，按時參加掛牌交易活動。2.2掛牌流程2.2.1甲方在股權(quán)交易中心提交掛牌文件，申請掛牌。2.2.2股權(quán)交易中心對甲方提交的掛牌文件進(jìn)行審核，符合條件的予以掛牌。2.2.3乙方通過股權(quán)交易中心參與報價，甲方接受乙方的報價后，雙方進(jìn)入成交確認(rèn)環(huán)節(jié)。2.2.4雙方在股權(quán)交易中心簽訂股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，并辦理股權(quán)變更登記手續(xù)。2.3掛牌文件2.3.1甲方應(yīng)向股權(quán)交易中心提交包括但不限于股權(quán)權(quán)屬證明、公司章程、財務(wù)報表等文件的復(fù)印件。2.3.2甲方應(yīng)保證所提交文件的的真實性、完整性和準(zhǔn)確性，并對文件內(nèi)容的真實性承擔(dān)法律責(zé)任。3.國有股權(quán)協(xié)議交易3.1協(xié)議條件3.1.1甲方應(yīng)保證標(biāo)的股權(quán)的合法性、有效性，無任何權(quán)屬糾紛、質(zhì)押、凍結(jié)等法律限制。3.1.2乙方應(yīng)具備購買標(biāo)的股權(quán)的能力和意愿，并符合股權(quán)轉(zhuǎn)讓的相關(guān)規(guī)定。3.1.3甲方乙方的意思表示真實、有效，雙方就股權(quán)轉(zhuǎn)讓事宜達(dá)成一致。3.2協(xié)議流程3.2.1甲方乙雙方就股權(quán)轉(zhuǎn)讓事宜進(jìn)行洽談，達(dá)成一致意見。3.2.2甲方乙雙方簽訂股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務(wù)。3.2.3甲方按照協(xié)議約定向乙方轉(zhuǎn)讓標(biāo)的股權(quán)，乙方支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓款。3.2.4雙方辦理股權(quán)變更登記手續(xù)，完成股權(quán)轉(zhuǎn)讓。3.3協(xié)議文件3.3.1股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議是指甲方乙雙方簽訂的、明確雙方權(quán)利義務(wù)的書面文件。3.3.2甲方應(yīng)向乙方提供包括但不限于股權(quán)權(quán)屬證明、公司章程、財務(wù)報表等文件的復(fù)印件。3.3.3甲方應(yīng)保證所提交文件的的真實性、完整性和準(zhǔn)確性，并對文件內(nèi)容的真實性承擔(dān)法律責(zé)任。4.交易雙方權(quán)益4.1掛牌交易權(quán)益4.1.1甲方權(quán)益包括：掛牌后接受乙方報價并選擇成交對象的權(quán)利；按照掛牌交易規(guī)則獲取交易對價的權(quán)益。4.1.2乙方權(quán)益包括：根據(jù)掛牌信息參與報價并爭取成交的權(quán)利；按照掛牌交易規(guī)則獲取交易對價的權(quán)益。4.2協(xié)議交易權(quán)益4.2.1甲方權(quán)益包括：按照協(xié)議約定向乙方轉(zhuǎn)讓標(biāo)的股權(quán)的權(quán)利；要求乙方支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓款的權(quán)益。4.2.2乙方權(quán)益包括：按照協(xié)議約定獲得標(biāo)的股權(quán)的權(quán)利；按照協(xié)議約定支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓款的權(quán)益。4.3交易雙方責(zé)任4.3.1甲方應(yīng)保證標(biāo)的股權(quán)的合法性、有效性，無任何權(quán)屬糾紛、質(zhì)押、凍結(jié)等法律限制。4.3.2乙方應(yīng)按照協(xié)議約定支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓款，并按照約定履行股權(quán)變更登記手續(xù)。4.3.3雙方應(yīng)遵守法律法規(guī)和股權(quán)交易中心的相關(guān)規(guī)定，履行合同約定的義務(wù)。8.交易價格與支付8.1掛牌交易價格8.1.1甲方掛牌時，應(yīng)根據(jù)標(biāo)的股權(quán)的價值合理設(shè)定掛牌價格。8.1.2乙方在掛牌交易過程中，根據(jù)市場行情和自身判斷，提出報價。8.1.3雙方在股權(quán)交易中心進(jìn)行議價，最終確定交易價格。8.2協(xié)議交易價格8.2.1甲方乙雙方在洽談過程中，根據(jù)標(biāo)的股權(quán)的價值和市場行情，共同商定股權(quán)轉(zhuǎn)讓價格。8.2.2雙方應(yīng)在股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議中明確約定交易價格，并遵守約定。8.3支付方式與時間8.3.1乙方應(yīng)按照協(xié)議約定向甲方支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓款。8.3.2支付方式可以采用銀行轉(zhuǎn)賬、現(xiàn)金支付等方式。8.3.3支付時間根據(jù)協(xié)議約定的付款條款執(zhí)行，包括但不限于：股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議簽訂后一定時間內(nèi)支付全款或首付款。9.交易合同的簽訂9.1簽訂條件9.1.1雙方對股權(quán)轉(zhuǎn)讓事宜達(dá)成一致意見，并同意以書面形式簽訂股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議。9.1.2甲方乙雙方應(yīng)具備簽訂合同的法定資格和能力。9.2簽訂流程9.2.1雙方在洽談過程中，就股權(quán)轉(zhuǎn)讓事宜達(dá)成一致意見后，擬定股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議。9.2.2雙方對股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議進(jìn)行審查，確認(rèn)無誤后簽字蓋章。9.2.3雙方按照協(xié)議約定辦理合同生效手續(xù)。9.3合同內(nèi)容9.3.1股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議應(yīng)包括但不局限于：股權(quán)轉(zhuǎn)讓價格、付款方式及時間、股權(quán)變更登記、違約責(zé)任等內(nèi)容。9.3.2雙方應(yīng)嚴(yán)格按照股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議的約定履行各自的義務(wù)。10.交易合同的履行10.1履行條件10.1.1雙方按照股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議的約定，完成股權(quán)轉(zhuǎn)讓行為的全部步驟。10.1.2雙方按照協(xié)議約定，履行付款、股權(quán)變更登記等手續(xù)。10.2履行期限10.2.1雙方應(yīng)按照股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議約定的期限完成各項履行行為。10.2.2雙方在履行過程中，應(yīng)遵守法律法規(guī)和股權(quán)交易中心的相關(guān)規(guī)定。10.3履行方式10.3.1甲方按照協(xié)議約定向乙方轉(zhuǎn)讓標(biāo)的股權(quán)。10.3.2乙方按照協(xié)議約定支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓款。10.3.3雙方共同辦理股權(quán)變更登記手續(xù)。11.交易合同的變更與解除11.1變更條件11.1.1雙方同意并簽訂書面變更協(xié)議，對原股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議的內(nèi)容進(jìn)行修改。11.1.2變更協(xié)議應(yīng)符合法律法規(guī)和股權(quán)交易中心的相關(guān)規(guī)定。11.2解除條件11.2.1發(fā)生不可抗力等法定解除事由，使雙方無法繼續(xù)履行股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議。11.2.2雙方同意解除股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，并簽訂書面解除協(xié)議。11.3變更與解除的程序11.3.1雙方同意變更或解除股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議的，應(yīng)簽訂書面變更協(xié)議或解除協(xié)議。11.3.2變更協(xié)議或解除協(xié)議應(yīng)經(jīng)雙方簽字蓋章，并按照約定辦理相關(guān)手續(xù)。12.爭議解決12.1協(xié)商解決12.1.1雙方在履行股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議過程中發(fā)生爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決。12.1.2協(xié)商不成的，雙方可以請求第三方調(diào)解。12.2調(diào)解解決12.2.1雙方可以請求股權(quán)交易中心或者其他調(diào)解機(jī)構(gòu)進(jìn)行調(diào)解。12.2.2調(diào)解不成的，雙方可以依法申請仲裁或者提起訴訟。13.違約責(zé)任13.1違約行為13.1.1甲方未按照協(xié)議約定履行股權(quán)轉(zhuǎn)讓義務(wù)的，構(gòu)成違約。13.1.2乙方未按照協(xié)議約定支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓款的，構(gòu)成違約。13.2違約責(zé)任13.2.1甲方違約的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。13.2.2乙方違約的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。14.其他條款14第二部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.股權(quán)權(quán)屬證明：證明甲方對標(biāo)的股權(quán)享有合法所有權(quán)的文件，如股權(quán)證書、工商登記證明等。2.公司章程：公司設(shè)立時依法制定的，規(guī)定公司組織結(jié)構(gòu)、經(jīng)營范圍、股權(quán)結(jié)構(gòu)等事項的文件。3.財務(wù)報表：包括資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表、現(xiàn)金流量表等，反映公司財務(wù)狀況和經(jīng)營成果的文件。4.掛牌文件：甲方在股權(quán)交易中心提交的掛牌申請文件，包括股權(quán)權(quán)屬證明、公司章程、財務(wù)報表等。5.股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議：甲方乙雙方簽訂的、明確雙方權(quán)利義務(wù)的書面文件。6.付款憑證：證明乙方支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓款的銀行轉(zhuǎn)賬記錄、現(xiàn)金支付憑證等。7.股權(quán)變更登記證明：證明雙方已辦理股權(quán)變更登記手續(xù)的文件。附件的詳細(xì)要求和說明：1.股權(quán)權(quán)屬證明應(yīng)合法有效，能夠證明甲方對標(biāo)的股權(quán)的合法所有權(quán)。2.公司章程應(yīng)符合法律法規(guī)的規(guī)定，反映公司的基本情況和股權(quán)結(jié)構(gòu)。3.財務(wù)報表應(yīng)真實、完整、準(zhǔn)確地反映公司的財務(wù)狀況和經(jīng)營成果。4.掛牌文件應(yīng)按照股權(quán)交易中心的規(guī)定提交，包含必要的文件和信息。5.股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議應(yīng)詳細(xì)約定雙方的權(quán)利義務(wù)，包括股權(quán)轉(zhuǎn)讓價格、付款方式及時間、股權(quán)變更登記等內(nèi)容。6.付款憑證應(yīng)清晰顯示乙方支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓款的具體金額和時間。7.股權(quán)變更登記證明應(yīng)證明雙方已按照約定完成股權(quán)變更登記手續(xù)。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：違約行為：1.甲方未按照協(xié)議約定履行股權(quán)轉(zhuǎn)讓義務(wù)，如未按時交付標(biāo)的股權(quán)。2.乙方未按照協(xié)議約定支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓款，如延遲支付或未支付。3.甲方未按照協(xié)議約定提供必要的文件和信息，導(dǎo)致交易無法進(jìn)行。4.乙方未按照協(xié)議約定履行股權(quán)變更登記手續(xù)，導(dǎo)致交易。5.雙方未按照協(xié)議約定履行合同義務(wù)，導(dǎo)致合同無法履行或目的無法實現(xiàn)。違約責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：1.甲方違約的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。2.乙方違約的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。3.違約責(zé)任的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)根據(jù)合同約定和法律法規(guī)的規(guī)定確定。示例說明：如甲方未按照協(xié)議約定按時交付標(biāo)的股權(quán)，構(gòu)成違約。甲方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，如支付違約金或賠償乙方因延遲交付導(dǎo)致的損失。說明三：法律名詞及解釋：1.國有企業(yè)：指由國家出資設(shè)立、國家控股或者國家參股的企業(yè)。2.標(biāo)的股權(quán)：指甲方持有的擬交易的股權(quán)。3.掛牌交易：指甲方將其持有的標(biāo)的股權(quán)在股權(quán)交易中心公開掛牌，接受乙方報價并按照約定程序達(dá)成交易的行為。4.協(xié)議交易：指甲乙雙方直接就標(biāo)的股權(quán)的轉(zhuǎn)讓事宜達(dá)成書面協(xié)議的交易方式。5.股權(quán)轉(zhuǎn)讓款：指乙方支付給甲方購買標(biāo)的股權(quán)的款項。6.股權(quán)變更登記：指將標(biāo)的股權(quán)的所有權(quán)從甲方名下變更至乙方名下的登記手續(xù)。7.違約金：指違約方按照合同約定向