業(yè)務招待合規(guī)管理實施細則

PAGE業(yè)務招待合規(guī)管理實施細則為進一步規(guī)范xx股份有限公司（以下簡稱“股份公司”）招待業(yè)務，確保股份公司人員在公務活動中的招待過程合法合規(guī)，根據相關法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定及《合規(guī)管理工作總則》的要求，結合股份公司及所屬各級單位（以下統(tǒng)稱“各單位”）實際情況，制定本細則。本細則相關定義如下：業(yè)務招待系指各單位員工及委派代表以各單位名義為各單位以外的人員或機構，提供差旅、餐飲以及提供、接受紀念品等形式的招待活動。外事接待系指股份公司總部員工因公接待外賓或其他外籍關系人員的活動。商務接待系指股份公司總部員工商業(yè)談判或商業(yè)合作中接待客戶、合資合作方的活動。其他公務接待系指股份公司總部員工接待其他因公來訪人員的活動?！肮珓杖藛T”包括但不限于下列人員：1.政府的官員、雇員、代表；2.國際組織的官員、雇員和代表；3.行使公共權力的政治組織的官員、雇員、代表或皇室成員；4.政府直接或間接控制或施加決定性影響力的公共企業(yè)的官員。股份公司員工在業(yè)務招待中應嚴格遵守股份公司業(yè)務招待管理制度。其他單位人員按照各單位相關制度執(zhí)行，本單位沒有制度的，執(zhí)行股份公司規(guī)定。各單位提供、接受紀念品應滿足下列條件：提供的紀念品應符合股份公司的規(guī)章制度和本細則；當提供紀念品符合本細則規(guī)定，但其價值超過當地法律法規(guī)規(guī)定的限額時，員工應向本單位合規(guī)主管部門咨詢如何處理；提供紀念品并非出于獲取不正當利益或好處的目的；提供紀念品應符合當地公認的紀念品贈送習俗以及正當的商業(yè)慣例；紀念品不得為現(xiàn)金或現(xiàn)金等價物；紀念品應在合適的場合下提供或接受，過程透明，贈送方式不會造成不當或者尷尬印象；不得在開展業(yè)務的關鍵時刻提供或接受紀念品。股份公司在業(yè)務招待過程中提供紀念品的標準如下（附件1）：股份公司負責人開展的外事接待、商務接待活動，提供紀念品標準每次人均最高不得超過600元；股份公司總部員工開展外事接待、商務接待活動，提供紀念品標準每次人均最高不得超過400元；任何員工在其他公務接待中均不得提供紀念品。股份公司在業(yè)務招待過程中需提供紀念品的，應由具體業(yè)務經辦人填寫《業(yè)務招待審批（備案）表》（附件2），報業(yè)務部門負責人和合規(guī)官審批。各單位禁止提供或接受下列紀念品：以個人折扣、傭金或其他報酬形式給付的紀念品；現(xiàn)金、小費、貨幣、貸款或預付款、禮品券或購物卡等現(xiàn)金等價物；公司或其他實體的證券、股份、債券或其他利益；提供免費或打折服務，例如購買保險、支付學費、承擔修理或改造等優(yōu)惠待遇；假日或休閑套餐、旅行、住宿、餐飲消費，下文允許情形除外。各單位應當嚴格控制提供、接受紀念品的次數，一般情況下，每年向同一人員或機構提供紀念品不得超過4次。每年接受同一人員或機構的紀念品不得超過2次。各單位人員應在接受紀念品或者招待結束后30日內，按照《業(yè)務招待審批（備案）表》（附件2）進行備案。各單位應以自己的名義提供紀念品，并由本單位承擔費用，不得轉嫁給下級或其他有利益關系的單位。各單位人員因公出差原則上不接受任何人員或機構提供的差旅接待，確因某種原因接受第三方接待的，應當在出差結束后7日內，按照《業(yè)務招待審批（備案）表》（附件2）進行備案。因工作需要，各單位為公務人員或者其他人員提供差旅的，應報業(yè)務部門負責人和合規(guī)官審批，并應做到：（一）盡可能直接向酒店、航空公司及飯店等服務提供方支付費用，若不能直接支付，則應取得合法有效的票據；（二）僅支付和報銷上述人員為本單位開展工作期間的費用；（三）不得入住高檔奢侈或者明顯與身份不符的酒店；（四）不得以現(xiàn)金、酬謝金、出差津貼等任何形式向上述人員提供補貼；（五）不得為上述人員以外的人員（包括但不限于上述人員的家人或其他人員）支付或報銷費用；（六）不得支付或報銷任何與業(yè)務無關的差旅費用。不得提供任何附帶旅行、額外停留或其他“附加”類型的差旅。各單位向公務人員或其他人員、機構提供餐飲招待的，應保持適當頻率，不得過于頻繁。股份公司在業(yè)務招待過程中提供餐飲招待的標準如下（附件3）：股份公司負責人開展的外事接待、商務接待活動，宴請貴賓的標準每次人均最高不得超過600元（含酒水、飲料，下同）；股份公司負責人開展的其他公務接待活動，宴請要客的標準每次人均最高不得超過300元（含酒水、飲料，下同）；股份公司總部總裁助理級人員、副總師、紀委副書記、工會副主席、副總法律顧問、安全副總監(jiān)、部門正副職及同職級人員（以下簡稱“部門副職及以上人員”）開展外事接待、商務接待活動，宴請貴賓的標準每次人均最高不得超過400元；股份公司部門副職及以上人員開展外事接待、商務接待活動，宴請一般客人的標準每次人均最高不得超過300元；股份公司部門副職及以上人員開展其他公務活動，宴請要客的標準每次人均最高不得超過260元；股份公司部門副職及以上人員開展其他公務活動，宴請一般客人的標準每次人均最高不得超過150元；股份公司總部其他人員開展外事接待、商務接待活動，宴請一般客人的標準每次人均最高不得超過150元；股份公司總部其他人員開展其他公務活動，宴請一般客人的標準每次人均最高不得超過100元。股份公司在業(yè)務過程中需提供餐飲招待的，應由具體業(yè)務經辦人填寫《業(yè)務招待審批（備案）表》，報業(yè)務部門負責人和合規(guī)官審批。為公務人員或者其他人員或機構提供餐飲服務的，各單位要按照規(guī)定陪同人數派員參與，若無本單位人員出席，該花銷應視為提供紀念品而非餐飲。第十七條在提供餐飲招待時，員工應遵守如下規(guī)定：餐飲活動的費用必須合理；費用支出必須出于合理的商業(yè)目的；費用支出必須符合當地習俗和法律；費用支出必須妥善、準確、及時地記錄。各單位應保存業(yè)務招待過程的審批文件和相關票據，并在財務憑證中予以記載。各單位合規(guī)主管部門應定期審查本單位業(yè)務招待材料，確保本細則流程有效、可靠。各單位員工違反本細則的，根據股份公司《職工違紀違規(guī)處分規(guī)定》給予警告直至解除勞動合同的處分。本細則自印發(fā)之日起施行，由股份公司合規(guī)辦公室負責解釋。附件：1.贈送紀念品具體分類標準2.業(yè)務招待宴請具體分類標準3.業(yè)務招待審批（備案）表附件1贈送紀念品具體分類標準業(yè)務招待類型參加接待人員贈送紀念品每次人均上限（元）外事接待、商務接待股份公司負責人600股份公司部門副職及以上人員400其他公務接待任何員工0附件2業(yè)務招待宴請具體分類標準業(yè)務招待類型參加接待人員客人類別宴請每次人均上限（元）外事接待、商務接待股份公司負責人貴賓600股份公司部門副職及以上人員貴賓400一般客人300其他員工一般客人150其他公務接待股份公司負責人要客300股份公司部門副職及以上人員要客260一般客人150其他員工一般客人100

附件3業(yè)務招待審批（備案）表性質□接受□贈與類別□餐飲招待□紀念品□差旅費□其他提供/接受業(yè)務招待原因申請價值（人民幣）總額：元；人均：元。申請日期備案價值（人民幣）總額：元；人均：元。審批（備案）日期招待旅費信息出行方式：□飛機□高鐵□動車□普列□輪船艙位級別