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第3頁共3頁2024年合規(guī)回頭看心得體會例文(一)為強化合規(guī)文化,推動各項業(yè)務(wù)穩(wěn)健快速發(fā)展,____銀行雙流支行于____月____日組織召開了"合規(guī)管理年"活動啟動大會,正式拉開了為期一年的合規(guī)管理活動序幕。支行的全體高級管理層、執(zhí)行層人員、主要客戶經(jīng)理、主要會計、各營業(yè)網(wǎng)點負(fù)責(zé)人、押運隊隊長及相關(guān)部門、____室的工作人員均出席了此次會議。____銀監(jiān)局現(xiàn)場檢查七處二科文飛科長、____銀監(jiān)局雙流辦事處杜章金主任、____銀行合規(guī)管理部周祥總經(jīng)理和李成軍副總經(jīng)理蒞臨指導(dǎo)。會議傳達(dá)了____銀行____年案件防控暨安全保衛(wèi)工作的精神,對"合規(guī)管理年"活動的實施進(jìn)行了詳細(xì)部署。雙流支行的"合規(guī)管理年"活動主要涵蓋以下十個方面:1.確保自查自糾深入全面。各分支機構(gòu)將按照合規(guī)管理要求,再次分業(yè)務(wù)領(lǐng)域進(jìn)行案件風(fēng)險自查自糾。主動及時發(fā)現(xiàn)并糾正問題的,可酌情減輕或免于處罰;若在本系統(tǒng)及監(jiān)管部門____檢查中發(fā)現(xiàn)問題,將從重追究責(zé)任。2.深入思想剖析。全體員工需從風(fēng)險意識、責(zé)任意識、團(tuán)隊協(xié)作等多個層面,深入分析存在的問題和不足。支行及各分支機構(gòu)將分層召開剖析會,參會人員需對每位干部職工的剖析進(jìn)行評價,確保人人過關(guān)。3.加強業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)。以齊魯銀行、--____西鄱陽信用社案件為案例,開展學(xué)習(xí)討論和盡職教育,并適時舉辦合規(guī)管理和操作主題的演講比賽。同時,將以本行業(yè)務(wù)制度為主,對分支機構(gòu)柜面人員和客戶經(jīng)理進(jìn)行業(yè)務(wù)知識測試,未達(dá)標(biāo)的員工將接受下崗學(xué)習(xí)。經(jīng)驗豐富的老員工將對新員工進(jìn)行業(yè)務(wù)指導(dǎo),根據(jù)指導(dǎo)效果對導(dǎo)師進(jìn)行獎勵或處罰。4.完善工作監(jiān)督機制。強化全員監(jiān)督,梳理業(yè)務(wù)操作流程,確保每項涉及資金、財產(chǎn)的業(yè)務(wù)都有復(fù)核或?qū)徟?。后手需對前手的業(yè)務(wù)操作進(jìn)行有效監(jiān)督,發(fā)現(xiàn)違規(guī)問題需在專項登記簿上登記,作為考核員工合規(guī)工作的主要依據(jù),并與薪酬掛鉤。發(fā)現(xiàn)重大違規(guī)情況或前手整改不及時的,可直接向管理層報告。未登記、未報告前手業(yè)務(wù)問題的,將按違規(guī)操作處理。5.優(yōu)化制度建設(shè)。依據(jù)總行及本支行制度,為柜面人員和客戶經(jīng)理兩類崗位制定詳細(xì)的操作指南。明確各分支機構(gòu)負(fù)責(zé)人的日常檢查內(nèi)容和頻次,檢查情況納入對分支機構(gòu)負(fù)責(zé)人的考核。同時,鼓勵全員參與合規(guī)管理的改進(jìn)建議,發(fā)揮集體智慧。6.強化量化考核。執(zhí)行層人員的考核中增設(shè)"合規(guī)管理"指標(biāo),建立末位淘汰制度。對排名靠后的員工進(jìn)行誡勉談話,排名最后的____名正職(含主持工作副職)執(zhí)行層人員、排名最后的____名副職執(zhí)行層人員將調(diào)整崗位。若管轄范圍內(nèi)發(fā)生案件、重大事故或嚴(yán)重違規(guī)事件,嚴(yán)重影響支行年度考核的,將予以降職或免職。同時,開展"合規(guī)操作評比活動",對排名靠前和靠后的員工進(jìn)行獎懲。7.嚴(yán)格責(zé)任追究。嚴(yán)格執(zhí)行對"五十個嚴(yán)禁"等嚴(yán)重違規(guī)行為的"零容忍"政策,對同質(zhì)同類違規(guī)行為實行"一次處罰,二次下崗或降檔,三次解雇"的制度,對檢查發(fā)現(xiàn)問題嚴(yán)格追究相關(guān)人員責(zé)任。8.加強業(yè)務(wù)輔導(dǎo)。稽核審計部將定期向業(yè)務(wù)部門通報檢查發(fā)現(xiàn)問題,業(yè)務(wù)部門需收集并分析問題,提出改進(jìn)措施,形成報告供各分支機構(gòu)學(xué)習(xí)。9.確保人員排查。持續(xù)進(jìn)行"九種人"的排查工作,一旦發(fā)現(xiàn)員工存在"九種人"情況,立即采取更換崗位、調(diào)離原單位、停職學(xué)習(xí)等措施。10.領(lǐng)導(dǎo)示范作用。支行領(lǐng)導(dǎo)及全體執(zhí)行層人員將公開承諾,以身作則,嚴(yán)格執(zhí)行各項合規(guī)工作要求,特別是在重大業(yè)務(wù)審批中不違反程序操作。2024年合規(guī)回頭看心得體會例文(二)(一)為深化合規(guī)文化,推動各項業(yè)務(wù)穩(wěn)健快速發(fā)展,____銀行雙流支行于____月____日組織召開了'合規(guī)管理年'活動啟動大會,正式拉開了為期一年的合規(guī)管理活動序幕。支行的全體高級管理層、執(zhí)行層人員、主要客戶經(jīng)理、主要會計、各營業(yè)網(wǎng)點負(fù)責(zé)人、押運隊隊長及相關(guān)部門、____室的工作人員均出席了此次會議。____銀監(jiān)局現(xiàn)場檢查七處二科文飛科長、____銀監(jiān)局雙流辦事處杜章金主任、____銀行合規(guī)管理部周祥總經(jīng)理和李成軍副總經(jīng)理蒞臨指導(dǎo)。會議傳達(dá)了____銀行____年案件防控暨安全保衛(wèi)工作的精神,對'合規(guī)管理年'活動的實施進(jìn)行了詳細(xì)部署。雙流支行的'合規(guī)管理年'活動主要涵蓋以下十個方面:1.確保自查自糾的全面性。各分支機構(gòu)將按照合規(guī)管理要求,再次分業(yè)務(wù)領(lǐng)域進(jìn)行案件風(fēng)險自查自糾。主動及時發(fā)現(xiàn)并糾正問題的,可酌情減輕或免于處罰;若在本系統(tǒng)及監(jiān)管部門的檢查中發(fā)現(xiàn)問題,將從重追究責(zé)任。2.深入思想剖析。全體員工需從風(fēng)險意識、責(zé)任意識、團(tuán)隊協(xié)作等多個層面,深入分析存在的問題和不足。支行及各分支機構(gòu)將分層次召開剖析會議,并由參會人員評估每位員工的剖析是否深入,確保人人過關(guān)。3.加強業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)。以齊魯銀行、--____西鄱陽信用社案例為重點,開展案例學(xué)習(xí)討論和盡職教育,并適時舉辦合規(guī)管理和操作主題的演講比賽。同時,對分支行柜面人員和客戶經(jīng)理進(jìn)行業(yè)務(wù)知識測試,未達(dá)標(biāo)的員工將接受下崗學(xué)習(xí)。經(jīng)驗豐富的老員工將對新員工進(jìn)行業(yè)務(wù)指導(dǎo),根據(jù)指導(dǎo)效果對導(dǎo)師進(jìn)行獎勵或處罰。4.完善工作監(jiān)督機制。建立健全員工相互監(jiān)督體系,強化全員監(jiān)督。梳理業(yè)務(wù)操作流程,確保每項資金和財產(chǎn)相關(guān)的業(yè)務(wù)都有復(fù)核或?qū)徟?。后手需對前手的業(yè)務(wù)操作進(jìn)行有效監(jiān)督,發(fā)現(xiàn)違規(guī)問題需在專項登記簿上記錄,作為考核員工合規(guī)工作的主要依據(jù),并與薪酬掛鉤。發(fā)現(xiàn)重大違規(guī)情況或前手整改不及時的,可直接向管理層報告。未記錄或報告前手違規(guī)行為的,將按違規(guī)操作處理。5.優(yōu)化制度建設(shè)。依據(jù)總行及支行制度,為柜面人員和客戶經(jīng)理兩類崗位制定詳細(xì)的操作指南。明確各分支機構(gòu)負(fù)責(zé)人的日常檢查內(nèi)容和頻次,檢查結(jié)果納入對分支行負(fù)責(zé)人的考核。同時,鼓勵全員參與'我為合規(guī)管理獻(xiàn)計獻(xiàn)策'活動,提出改進(jìn)合規(guī)工作的建議。6.強化量化考核。為執(zhí)行層人員設(shè)立專門的'合規(guī)管理'考核指標(biāo),并建立末位淘汰制度。對排名靠后的員工進(jìn)行誡勉談話,排名最后的____名正職和____名副職執(zhí)行層人員將調(diào)整崗位;若管轄范圍內(nèi)發(fā)生案件、重大事故或嚴(yán)重違規(guī)事件,嚴(yán)重影響支行年度考核的,將予以降職或免職。同時,開展'合規(guī)操作評比活動',對排名靠前和靠后的員工進(jìn)行獎勵或處罰。7.嚴(yán)格執(zhí)行責(zé)任追究。嚴(yán)格執(zhí)行對'五十個嚴(yán)禁'等嚴(yán)重違規(guī)行為的'零容忍'政策,對同質(zhì)同類違規(guī)行為實行'一次處罰,二次下崗或降檔,三次解雇'的制度,對檢查發(fā)現(xiàn)問題嚴(yán)格追究相關(guān)人員責(zé)任。8.加強業(yè)務(wù)輔導(dǎo)?;藢徲嫴繉⒍ㄆ谙驑I(yè)務(wù)部門通報檢查發(fā)現(xiàn)問題,業(yè)務(wù)部門需收集并分析工作中存在的問題,提出改進(jìn)措施,形成報告供各分支機構(gòu)學(xué)習(xí)。9.確保人員排查。持續(xù)開展'九種人'排查工作,一旦發(fā)現(xiàn)員工存在'九種人'情況,立即采取更換崗位、調(diào)離原單位、停職學(xué)習(xí)等措施。10.領(lǐng)導(dǎo)示范作用。支行領(lǐng)導(dǎo)及全體執(zhí)行層人員將公開承諾,以身作則,嚴(yán)格執(zhí)行各項合規(guī)工作要求,特別是在重大業(yè)務(wù)審批中不違反程序操作。2024年合規(guī)回頭看心得體會例文(三)合規(guī)大討論活動的展開,激發(fā)了我們的熱情,也使我們深切體會到合規(guī)理念正在逐步深入人心,成為我們行動的基石。一、構(gòu)建合規(guī)為本的管理哲學(xué)合規(guī)文化是銀行企業(yè)文化的核心,是穩(wěn)固的基石。堅實的基石能確保企業(yè)穩(wěn)健如山,而薄弱的基石則可能導(dǎo)致大廈傾覆。合規(guī)的核心在于規(guī)則,規(guī)則涵蓋我們的各項制度、業(yè)務(wù)流程和操作規(guī)范。沒有規(guī)則,無法形成有序的集體,如同國家無法律,社會將陷入混亂。銀行行業(yè)同樣如此,缺乏制度規(guī)程,將面臨嚴(yán)重的風(fēng)險和漏洞。對于郵政儲蓄銀行這樣的大型、分散、多環(huán)節(jié)的機構(gòu),強化管理、嚴(yán)格治行絕非一時之計。我們需要借助企業(yè)文化的力量,將嚴(yán)格的管理要求轉(zhuǎn)化為無形的文化,從而實現(xiàn)從被動到主動的管理轉(zhuǎn)變,達(dá)到自我管理、自我約束、自我加壓的理性境界。為此,我們應(yīng)立足當(dāng)前,以合規(guī)大討論為平臺,深度融合合規(guī)文化和嚴(yán)格管理,推動全體員工遵守規(guī)則,形成以制度為指引、以制度為底線、以制度為優(yōu)先的合規(guī)文化環(huán)境。我們的規(guī)則源于歷代的經(jīng)驗教訓(xùn),是用血的代價換來的警示。因此,無論身處何處,每位郵政儲蓄銀行的員工都應(yīng)樹立強烈的合規(guī)意識,堅決遵循規(guī)章制度。二、讓合規(guī)成為員工行為規(guī)范企業(yè)文化建設(shè)以人為本,將制度要求內(nèi)化為員工的自覺行為是一項長期而復(fù)雜的任務(wù)。我們需要讓合規(guī)成為員工操作的基本準(zhǔn)則,減少合規(guī)與違規(guī)的沖突,關(guān)鍵在于監(jiān)管與操作、教育與懲戒、學(xué)習(xí)與履職、發(fā)展與合規(guī)之間的有效互動。通過這些互動,強化合規(guī)共識,提高員工對合規(guī)的認(rèn)同感,使合規(guī)成為個人價值的追求。通過學(xué)習(xí)和反思,我們深刻認(rèn)識到,建設(shè)郵政儲蓄銀行的堅實防線,實現(xiàn)長期穩(wěn)定發(fā)展,合規(guī)文化是不可或缺的。我們必須堅決執(zhí)行制度,摒棄不良習(xí)慣,讓遵規(guī)守矩成為我們的行為習(xí)慣。過去的違規(guī)行為導(dǎo)致了沉重的不良資產(chǎn),阻礙了我們的經(jīng)營發(fā)展。因此,我們必須堅持科學(xué)發(fā)展觀和正確的業(yè)績觀,始終遵循審慎、規(guī)范、穩(wěn)健的經(jīng)營理念,確保上級行的管理要求在業(yè)務(wù)發(fā)展中得到嚴(yán)格執(zhí)行。三、讓合規(guī)成為動力,確保有效實施通過培養(yǎng)合規(guī)心
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