DB332549-2022科技成果公開交易規(guī)范

ICS03.100.40

CCSA01

33

浙江省地方標(biāo)準(zhǔn)

DB33/T2549—2022

科技成果公開交易規(guī)范

Specificationonpublictradingofscientificandtechnological

achievements

2022-11-18發(fā)布2022-12-18實(shí)施

浙江省市場監(jiān)督管理局發(fā)布

DB33/T2549—2022

前言

本標(biāo)準(zhǔn)按照GB/T1.1—2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定

起草。

請注意本標(biāo)準(zhǔn)的某些內(nèi)容可能涉及專利。本標(biāo)準(zhǔn)的發(fā)布機(jī)構(gòu)不承擔(dān)識別專利的責(zé)任。

本標(biāo)準(zhǔn)由浙江省科學(xué)技術(shù)廳提出、歸口并組織實(shí)施。

本標(biāo)準(zhǔn)起草單位：浙江省科技評估和成果轉(zhuǎn)化中心、浙江省標(biāo)準(zhǔn)化研究院、浙江工業(yè)大學(xué)、浙江六

和律師事務(wù)所。

本標(biāo)準(zhǔn)主要起草人：沈肖勤、饒馨、金聰、盧順平、陳立珩、葛鑫、彭友輝、瞿天、鄭玲、魏春梅、

朱靈龍、許力先、夏亮、李研彪、曹耀艷。

I

DB33/T2549—2022

科技成果公開交易規(guī)范

1范圍

本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了科技成果公開交易的基本原則、總體要求、交易流程、先用后轉(zhuǎn)、評價(jià)與改進(jìn)等內(nèi)容。

本標(biāo)準(zhǔn)適用于具備相應(yīng)的民事行為能力并符合交易資格、遵守交易規(guī)則的民事主體進(jìn)行的科技成果

公開交易。

本標(biāo)準(zhǔn)不適用于涉及國家安全或法律法規(guī)規(guī)定不得公開交易的科技成果交易。

2規(guī)范性引用文件

下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本標(biāo)準(zhǔn)必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，

僅該日期對應(yīng)的版本適用于本標(biāo)準(zhǔn)；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本

標(biāo)準(zhǔn)。

GB/T22239—2019信息安全技術(shù)網(wǎng)絡(luò)安全等級保護(hù)基本要求

DB33/T2351數(shù)字化改革公共數(shù)據(jù)分級分類指南

3術(shù)語和定義

下列術(shù)語和定義適用于本標(biāo)準(zhǔn)。

3.1

科技成果scientificandtechnologicalachievements

通過科學(xué)研究與技術(shù)開發(fā)所產(chǎn)生的具有實(shí)用價(jià)值的專利技術(shù)及計(jì)算機(jī)軟件、集成電路布圖設(shè)計(jì)、植

物新品種、設(shè)計(jì)圖紙、試驗(yàn)結(jié)果、試驗(yàn)記錄、工藝、流程、配方、樣品和數(shù)據(jù)等非專利技術(shù)和信息。

3.2

科技成果公開交易publictradeofscientificandtechnologicalachievements

科技成果通過掛牌、協(xié)議定價(jià)、拍賣交易等定價(jià)方式在公開的技術(shù)交易市場進(jìn)行交易的行為。

3.3

科技成果公開交易平臺publictradingplatformforscientificandtechnological

achievements

在互聯(lián)網(wǎng)上進(jìn)行科技成果公開交易的應(yīng)用系統(tǒng)。

3.4

先用后轉(zhuǎn)licensedfreeusepriortotransferring

科技成果先免費(fèi)試用后有償轉(zhuǎn)化的行為。

3.5

1

DB33/T2549—2022

出讓人transferor

將其所有或者依法可以處分的科技成果以轉(zhuǎn)讓、許可等方式進(jìn)行轉(zhuǎn)化的法人、非法人組織或具有完

全民事行為能力的自然人。

3.6

受讓人transferee

根據(jù)出讓人公布的交易條件確定的，以受讓、被許可等方式取得科技成果的法人、非法人組織或具

有完全民事行為能力的自然人。

3.7

競買人bidder

參加競購科技成果掛牌或拍賣標(biāo)的的法人、非法人組織或具有完全民事行為能力的自然人。

3.8

異議人objector

對通過掛牌、協(xié)議定價(jià)、拍賣、先用后轉(zhuǎn)等方式進(jìn)行的交易有異議的法人、非法人組織或者具備民

事行為能力的自然人。

3.9

異議關(guān)聯(lián)人objectoraffiliatedperson

被異議人及參與異議關(guān)聯(lián)交易的其他第三人。

3.10

掛牌交易listedtransaction

出讓人在科技成果交易平臺發(fā)布掛牌公告，按公告規(guī)定的期限將擬轉(zhuǎn)化的交易標(biāo)的和交易條件在指

定的交易模塊掛牌公布，接受競買人的報(bào)價(jià)申請并更新掛牌價(jià)格，根據(jù)掛牌期限截止時(shí)的出價(jià)結(jié)果確定

受讓人并與之進(jìn)行交易的行為。

3.11

協(xié)議定價(jià)agreementpricing

出讓人與受讓人就交易條件協(xié)商一致，并經(jīng)過科技成果交易平臺公示交易信息后進(jìn)行交易的行為。

3.12

拍賣auction

在公開平臺發(fā)布拍賣公告，通過線上或線下公開競價(jià)的形式，以最高應(yīng)價(jià)者確定受讓人并進(jìn)行交易

的行為。

4基本原則

4.1公開性

公開交易主體、交易標(biāo)的基本情況、交易過程等信息，實(shí)現(xiàn)科技成果交易全過程公開，保障公平交

易。

2

DB33/T2549—2022

4.2便捷性

采用智能化手段為科技成果公開交易的相關(guān)方提供政策查詢、科技評估等科技成果轉(zhuǎn)化一站式、全

鏈條服務(wù)。

4.3開放性

推進(jìn)科技成果公開交易和國有資產(chǎn)管理、信用信息等多平臺的數(shù)據(jù)交互、業(yè)務(wù)銜接和信息共享。

4.4安全性

建立事前預(yù)防、事中監(jiān)測、事后評價(jià)的全過程、閉環(huán)化的安全防護(hù)體系，確保交易信息安全、可靠。

5總體要求

5.1出讓人、受讓人、競買人等各交易方應(yīng)按照本標(biāo)準(zhǔn)交易流程和規(guī)則，提供客觀、真實(shí)信息，并照

實(shí)履行。

5.2科技成果公開交易平臺應(yīng)建立完善支撐和促進(jìn)科技成果交易的制度規(guī)范、信用體系、風(fēng)險(xiǎn)控制等。

5.3科技成果公開交易平臺應(yīng)達(dá)到GB/T22239—2019中網(wǎng)絡(luò)等級安全保護(hù)三級以上等級保護(hù)的要求。

5.4科技成果公開交易平臺應(yīng)完善成果（專利）庫、需求庫、專家?guī)?、用戶信息庫等?shù)據(jù)庫，數(shù)據(jù)分

級分類要求應(yīng)符合DB33/T2351要求。

5.5科技成果公開交易平臺應(yīng)建立網(wǎng)絡(luò)傳輸和信息安全機(jī)制，管控訪問權(quán)限，加密存儲和傳輸關(guān)鍵數(shù)

據(jù)。

6交易流程

6.1一般要求

6.1.1出讓人交易的標(biāo)的應(yīng)是出讓人所有或者依法可以處分的科技成果，在進(jìn)入科技成果交易平臺前，

法律法規(guī)規(guī)定需經(jīng)審批才能交易的科技成果，出讓人應(yīng)當(dāng)依照國家法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章等規(guī)定履

行決策程序、依法辦理審批手續(xù)等滿足進(jìn)行交易所必需的條件。

6.1.2出讓人、受委托的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)、拍賣組織人應(yīng)對提交交易材料及信息的真實(shí)性、合法性、完

整性、準(zhǔn)確性和有效性進(jìn)行審查，并作出承諾。

6.1.3科技成果進(jìn)行轉(zhuǎn)讓、許可等交易時(shí)，以協(xié)議定價(jià)方式交易的，應(yīng)依法在本單位公示科技成果名

稱和交易價(jià)格，以掛牌、拍賣方式交易的宜進(jìn)行公示。

6.1.4交易流程按照附錄A。

6.2成果發(fā)布

出讓人在登錄科技成果交易平臺進(jìn)行成果發(fā)布，填寫包括但不限于以下內(nèi)容：

——基本信息：成果名稱、所屬地區(qū)、行業(yè)分類、成熟度、技術(shù)領(lǐng)域、成果屬性、知識產(chǎn)權(quán)情況等；

——交易信息：轉(zhuǎn)讓方式、定價(jià)方式、參考價(jià)格、接受成交主體類型、成果聯(lián)系人等。

6.3交易定價(jià)

6.3.1掛牌交易

6.3.1.1出讓人可選擇自主掛牌交易或委托中介服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行掛牌交易。

3

DB33/T2549—2022

6.3.1.2出讓人應(yīng)在科技成果交易平臺提交以下公告信息：

——出讓人的名稱（或姓名）；

——對科技成果的描述；

——競買人的資格要求；

——轉(zhuǎn)化方式；

——支付方式；

——擔(dān)保方式及額度；

——出價(jià)規(guī)則；

——交易時(shí)間；

——掛牌底價(jià)/基準(zhǔn)價(jià)；

——其他必要明確的信息。

6.3.1.3通過形式審查的，科技成果交易平臺應(yīng)發(fā)布交易公告，公告和報(bào)名時(shí)間累計(jì)不少于15日，法

人可與單位內(nèi)部公告同步進(jìn)行；未通過形式審查的，科技成果交易平臺應(yīng)駁回交易申請并說明理由。

6.3.1.4掛牌交易公告期間，競買人可對已掛牌的成果進(jìn)行報(bào)名。

6.3.1.5掛牌交易公告結(jié)束后，科技成果交易平臺應(yīng)向出讓人（或委托的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)）告知報(bào)名情

況。出讓人應(yīng)按以下情況處置：

——僅有一個(gè)符合交易條件的競買人的，出讓人應(yīng)按照公告內(nèi)容與該競買人進(jìn)行交易；

——有兩個(gè)及以上符合條件的競買人的，出讓人應(yīng)根據(jù)公告的出價(jià)規(guī)則確定受讓人；

——若沒有符合交易條件的競買人的，應(yīng)視為交易終止。

6.3.2協(xié)議定價(jià)

6.3.2.1出讓人應(yīng)在科技成果交易平臺提交科技成果名稱、轉(zhuǎn)化方式、擬交易價(jià)格等公示信息。

6.3.2.2受讓人是科技成果完成人或者其利害關(guān)系人的，應(yīng)予以說明。

6.3.2.3協(xié)議定價(jià)公示期應(yīng)不少于15日。公示結(jié)束后，科技成果交易平臺應(yīng)向出讓人告知公示情況。

6.3.2.4經(jīng)交易相對方同意，科技成果交易當(dāng)事人可向科技成果交易平臺提出延長公示期限的申請，

并經(jīng)平臺審核通過；應(yīng)在不變更公示內(nèi)容的情況下延長公示期限，每次延長期限應(yīng)不超過7日，單個(gè)交

易延長次數(shù)累計(jì)不得超過2次。

6.3.3拍賣

6.3.3.1出讓人可選擇自主委托或授權(quán)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)委托拍賣機(jī)構(gòu)公開進(jìn)行，并將委托手續(xù)材料上傳

科技成果交易平臺。

6.3.3.2開始前，應(yīng)提供相關(guān)材料在科技成果交易平臺進(jìn)行登記。通過形式審查的，發(fā)布拍賣公告。

拍賣公告期應(yīng)不少于7日。公告期內(nèi)接受競買人報(bào)名，若無兩個(gè)以上符合條件的競買人報(bào)名，不得進(jìn)行

拍賣。

6.3.3.3可選擇線上或線下進(jìn)行拍賣，由具備國家注冊拍賣師資質(zhì)的人員主持。通過線上進(jìn)行的，競

買人應(yīng)登錄科技成果交易平臺在拍賣時(shí)間內(nèi)參加。

6.3.3.4結(jié)束時(shí)，應(yīng)以最高應(yīng)價(jià)確認(rèn)買定資格。

6.4變更終止

6.4.1掛牌交易公告期間、協(xié)議定價(jià)公示期間、拍賣活動(dòng)開始前，出讓人需變更交易內(nèi)容或終止交易

的，應(yīng)向科技成果交易平臺申請，申請通過后可終止當(dāng)前公告或公示。

6.4.2出讓人提交變更（終止）申請時(shí)已有合格競買人的，應(yīng)取得競買人同意。

4

DB33/T2549—2022

6.5異議處理

6.5.1符合下列條件的法人、非法人組織或者具備民事行為能力的自然人可通過科技成果交易平臺提

出書面異議申請：

——在科技成果交易平臺通過實(shí)名認(rèn)證；

——有明確的被異議人；

——有具體的異議內(nèi)容和事實(shí)、理由；

——有初步的依據(jù)或證據(jù)；

——屬于科技成果交易平臺受理異議范圍。

6.5.2異議人應(yīng)在以下限定期限內(nèi)提出異議：

——掛牌交易應(yīng)在掛牌公告期間屆滿前；

——協(xié)議定價(jià)應(yīng)在協(xié)議定價(jià)公示期間屆滿前；

——拍賣應(yīng)在拍賣活動(dòng)公告期間屆滿前。

6.5.3收到掛牌或拍賣交易異議申請后，科技成果交易平臺應(yīng)按以下要求處置：

——中止交易，并對異議進(jìn)行形式審查；

——經(jīng)審查不符合異議提起條件的，應(yīng)恢復(fù)交易；

——經(jīng)審查符合異議提起條件的，應(yīng)繼續(xù)中止異議關(guān)聯(lián)的掛牌或拍賣交易并通知異議關(guān)聯(lián)人提交抗

辯依據(jù)；

——異議關(guān)聯(lián)人未在限定期限內(nèi)提交抗辯依據(jù)的，應(yīng)終止異議關(guān)聯(lián)的掛牌或拍賣交易，并及時(shí)告知

異議關(guān)聯(lián)人。

6.5.4異議人在收到被異議人抗辯依據(jù)后，科技成果平臺應(yīng)按以下要求處置：

——異議人在15日內(nèi)采取訴訟、舉報(bào)、申訴等維權(quán)手段將異議事項(xiàng)交由有權(quán)機(jī)關(guān)處理，并在科技

成果交易平臺提交相應(yīng)證明材料的，科技成果交易平臺應(yīng)繼續(xù)中止交易；

——異議人逾期未提交證明材料的，或被異議人向科技成果交易平臺提供異議已解決證明材料的，

科技成果交易平臺應(yīng)繼續(xù)開放異議關(guān)聯(lián)的掛牌或拍賣交易。

6.5.5收到協(xié)議定價(jià)交易異議申請后，科技成果交易平臺應(yīng)按以下要求處置；

——對異議進(jìn)行形式審查，并告知異議關(guān)聯(lián)人異議情況；

——異議關(guān)聯(lián)人3日內(nèi)反饋繼續(xù)交易的，科技成果交易平臺應(yīng)恢復(fù)交易；

——異議關(guān)聯(lián)人3日內(nèi)反饋不繼續(xù)交易或逾期未反饋的，應(yīng)終止交易程序，并告知異議關(guān)聯(lián)人。

6.6成交簽約

6.6.1確定受讓人后，科技成果交易當(dāng)事人應(yīng)就科技成果交易簽訂書面合同并將合同上傳至科技成果

交易平臺，或通過在線簽約。

6.6.2拍賣結(jié)束后，受讓人應(yīng)在科技成果交易平臺簽署電子成交確認(rèn)書。

6.6.3完成交易后，出讓人應(yīng)將支付憑證、到款憑證、合同發(fā)票上傳科技成果交易平臺存證。

7先用后轉(zhuǎn)

7.1一般要求

出讓人通過科技成果交易平臺向一個(gè)或多個(gè)被許可人免費(fèi)許可科技成果，在規(guī)定期限內(nèi)提出受讓意

向的被許可人，或其他主體可與出讓人通過掛牌或拍賣的交易方式就科技成果進(jìn)行有償轉(zhuǎn)化。

7.2成果發(fā)布

5

DB33/T2549—2022

7.2.1許可人應(yīng)通過科技成果交易平臺提交以下成果信息：

——許可人的名稱（或姓名）；

——對科技成果的描述；

——其他需要明確的交易條件（如交易基準(zhǔn)價(jià)、許可期限等）。

7.2.2科技成果交易平臺應(yīng)對提交材料進(jìn)行形式審查，經(jīng)形式審查符合信息發(fā)布要求的，科技成果交

易平臺應(yīng)發(fā)布交易信息；不符合平臺信息發(fā)布要求的，應(yīng)駁回交易申請并說明理由。

7.3免費(fèi)許可

7.3.1許可人不應(yīng)收取許可費(fèi)用，交易過程中產(chǎn)生的其他費(fèi)用由許可人和被許可人協(xié)商承擔(dān)。

7.3.2科技成果進(jìn)行有償轉(zhuǎn)化前，許可人可同時(shí)或先后向一個(gè)或多個(gè)被許可人進(jìn)行免費(fèi)許可。

7.3.3許可人在先用后轉(zhuǎn)交易中作出的許可應(yīng)為普通許可，許可人不應(yīng)向任何被許可人作出排他許可

或獨(dú)占許可。

7.4有償轉(zhuǎn)化

7.4.1不論是否有未到期許可，許可人均可以隨時(shí)轉(zhuǎn)化科技成果。

7.4.2許可人轉(zhuǎn)化科技成果的，應(yīng)當(dāng)以掛牌或拍賣交易的方式進(jìn)行，并通知所有在許可期內(nèi)的被許可

人。

7.5維權(quán)機(jī)制

科技成果交易平臺可引入科技保險(xiǎn)、糾紛調(diào)解、侵權(quán)鑒定和信用評價(jià)等服務(wù)，對先用后轉(zhuǎn)形成專項(xiàng)

風(fēng)險(xiǎn)保障機(jī)制。

8評價(jià)與改進(jìn)

8.1評價(jià)

應(yīng)建立科技成果公開交易平臺評價(jià)體系，圍繞交易流程、平臺服務(wù)等內(nèi)容開展自我評價(jià)，并接受管

理部門或其委托的第三方評價(jià)機(jī)構(gòu)評價(jià)。

8.2持續(xù)改進(jìn)

8.2.1應(yīng)建立投訴機(jī)制，暢通投訴渠道，并根據(jù)評價(jià)結(jié)果和投訴情況，及時(shí)采取措施，并對改進(jìn)情況

進(jìn)行跟蹤。

8.2.2應(yīng)建立溝通協(xié)調(diào)機(jī)制，與交易主體、中介服務(wù)機(jī)構(gòu)及時(shí)溝通，解決交易過程中出現(xiàn)的問題。

6

DB33/T2549—2022

AA

附錄A

（規(guī)范性）

交易流程圖

掛牌交易流程詳見圖A.1。

成果發(fā)布

掛牌公告

公告及報(bào)名有異議

接收異議

（15日）

無異議

異議不成立/異議成立

報(bào)名成功異議處理交易終止

異議處理完畢

一個(gè)競買人兩個(gè)及以上競買人

成交簽約在線競價(jià)

簽署成交確認(rèn)書

成交簽約

圖A.1掛牌交易流程圖

7

DB33/T2549—2022

協(xié)議定價(jià)交易流程詳見圖A.2。

成果發(fā)布

協(xié)議公示

公示有異議

接收異議

（15日）

無異議

異議不成立/

成交簽約異議處理

異議處理完畢

異議成立

交易終止

圖A.2協(xié)議定價(jià)交易流程圖

8

DB33/T2549—2022

拍賣交易流程詳見圖A.3。

成果發(fā)布

委托競價(jià)（拍賣）

有異議

通過形式審查

接受異議

后發(fā)布公告

無異議

異議不成立/

報(bào)名成功異議處理

異議處理完畢

在線競價(jià)（拍賣）

線下競價(jià)（拍賣）

異議成立

簽署成交確認(rèn)書

成交簽約交易終止

圖A.3拍賣交易流程圖

9

DB33/T2549—2022

前言

本標(biāo)準(zhǔn)按照GB/T1.1—2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定

起草。

請注意本標(biāo)準(zhǔn)的某些內(nèi)容可能涉及專利。本標(biāo)準(zhǔn)的發(fā)布機(jī)構(gòu)不承擔(dān)識別專利的責(zé)任。

本標(biāo)準(zhǔn)由浙江省科學(xué)技術(shù)廳提出、歸口并組織實(shí)施。

本標(biāo)準(zhǔn)起草單位：浙江省科技評估和成果轉(zhuǎn)化中心、浙江省標(biāo)準(zhǔn)化研究院、浙江工業(yè)大學(xué)、浙江六

和律師事務(wù)所。

本標(biāo)準(zhǔn)主要起草人：沈肖勤、饒馨、金聰、盧順平、陳立珩、葛鑫、彭友輝、瞿天、鄭玲、魏春梅、

朱靈龍、許力先、夏亮、李研彪、曹耀艷。

I

DB33/T2549—2022

科技成果公開交易規(guī)范

1范圍

本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了科技成果公開交易的基本原則、總體要求、交易流程、先用后轉(zhuǎn)、評價(jià)與改進(jìn)等內(nèi)容。

本標(biāo)準(zhǔn)適用于具備相應(yīng)的民事行為能力并符合交易資格、遵守交易規(guī)則的民事主體進(jìn)行的科技成果

公開交易。

本標(biāo)準(zhǔn)不適用于涉及國家安全或法律法規(guī)規(guī)定不得公開交易的科技成果交易。

2規(guī)范性引用文件

下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本標(biāo)準(zhǔn)必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，

僅該日期對應(yīng)的版本適用于本標(biāo)準(zhǔn)；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本

標(biāo)準(zhǔn)。

GB/T22239—2019信息安全技術(shù)網(wǎng)絡(luò)安全等級保護(hù)基本要求

DB33/T2351數(shù)字化改革公共數(shù)據(jù)分級分類指南

3術(shù)語和定義

下列術(shù)語和定義適用于本標(biāo)準(zhǔn)。

3.1

科技成果scientificandtechnologicalachievements

通過科學(xué)研究與技術(shù)開發(fā)所產(chǎn)生的具有實(shí)用價(jià)值的專利技術(shù)及計(jì)算機(jī)軟件、集成電路布圖設(shè)計(jì)、植

物新品種、設(shè)計(jì)圖紙