核電廠消防安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指南（征求意見(jiàn)稿）

1T/CNEAXXXX—XXXX核電廠消防安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指南本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了運(yùn)營(yíng)核電廠消防安全風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估活動(dòng)的工作準(zhǔn)備、工作實(shí)施和評(píng)估方法、判定標(biāo)準(zhǔn)等指導(dǎo)性內(nèi)容。本文件適用于運(yùn)營(yíng)核電廠的消防安全評(píng)估活動(dòng)。2規(guī)范性引用文件下列文件對(duì)于本文件的應(yīng)用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅注日期的版本適用于本文件。凡是不注明日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。GB25201GB35181XF/T3005-2020建筑消防設(shè)施的維護(hù)管理重大火災(zāi)隱患判定方法單位消防安全評(píng)估3術(shù)語(yǔ)和定義消防安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估firesafetyriskassessment運(yùn)用適當(dāng)?shù)脑u(píng)估方法，依據(jù)消防領(lǐng)域法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)以及核電廠有關(guān)法規(guī)或管理制度，對(duì)核電廠消防安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行的評(píng)估。4總體要求消防安全評(píng)估旨在建立一套高標(biāo)準(zhǔn)、高期望的消防工作標(biāo)準(zhǔn)和具有核電行業(yè)特色的專(zhuān)業(yè)化評(píng)價(jià)分析方法，核查核電廠消防安全管理體系和消防安全責(zé)任落實(shí)情況，查找核電廠消防安全薄弱環(huán)節(jié)，指導(dǎo)火災(zāi)隱患整改，完善消防安全管理體系，落實(shí)消防安全責(zé)任，實(shí)現(xiàn)提高消防領(lǐng)域本質(zhì)安全和綜合管理水平的目標(biāo)。評(píng)估采用定性與定量相結(jié)合的綜合性評(píng)估方法，對(duì)核電廠消防工作組織、消防設(shè)施運(yùn)行維護(hù)、建筑消防安全評(píng)估、火災(zāi)隱患排查治理、用火用電消防安全管理、消防宣傳教育與演習(xí)、消防安全重點(diǎn)部位管理、消防干預(yù)力量管理、消防異常與偏差、機(jī)組運(yùn)行與核設(shè)施消防安全等十個(gè)分領(lǐng)域進(jìn)行綜合評(píng)估。根據(jù)核電廠消防工作實(shí)踐和重要程度設(shè)置的各分領(lǐng)域權(quán)重及相應(yīng)評(píng)估要素所占分值得出評(píng)估得分，并對(duì)照判定原則確定評(píng)估分級(jí)。5評(píng)估工作準(zhǔn)備評(píng)估準(zhǔn)備工作包括：成立評(píng)估工作組；收集評(píng)估相關(guān)資料；編制評(píng)估計(jì)劃。5.1成立評(píng)估工作組根據(jù)評(píng)估工作需要，成立以下人員組成的評(píng)估工作組：2T/CNEAXXXX—XXXXa)組長(zhǎng)：1人，負(fù)責(zé)評(píng)估工作的全面組織，簽發(fā)評(píng)估報(bào)告；一般由核電企業(yè)消防安全管理人或授權(quán)消防監(jiān)督管理部門(mén)負(fù)責(zé)人擔(dān)任。b)技術(shù)負(fù)責(zé)人：1人，作為評(píng)估工作的技術(shù)負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)評(píng)估工作的技術(shù)把關(guān)和組織管理原因分析，擬定糾正行動(dòng)；應(yīng)具有較豐富的核電行業(yè)消防領(lǐng)域工作經(jīng)驗(yàn)并具備高級(jí)或以上職稱(chēng)。c)評(píng)估員：負(fù)責(zé)根據(jù)分工收集電廠消防工作有關(guān)資料，對(duì)相應(yīng)分領(lǐng)域進(jìn)行核實(shí)和初步評(píng)估；至少應(yīng)包括建筑、電氣、消防設(shè)施、消防管理、消防指揮等相關(guān)專(zhuān)業(yè)或領(lǐng)域的人員，且至少應(yīng)具備中級(jí)職稱(chēng)或持相應(yīng)專(zhuān)業(yè)的國(guó)家注冊(cè)類(lèi)資格證，各專(zhuān)業(yè)人數(shù)不少于1人。d)根本原因分析(RCA)人員：1人，審核《核電廠消防安全評(píng)估報(bào)告》中扣分項(xiàng)的根本原因分析，提出修改意見(jiàn)直至符合根本原因分析要求；應(yīng)取得核電廠RCA人員有關(guān)授權(quán)。5.2評(píng)估工作準(zhǔn)備制定消防安全評(píng)估工作方案，對(duì)工作任務(wù)、工作標(biāo)準(zhǔn)、工作期限、工作人員及分工等作出安排。評(píng)估工作組提前7個(gè)工作日向相關(guān)部門(mén)收集評(píng)估所需資料，包括但不限于以下內(nèi)容：e)建、構(gòu)筑物清單（最新）；f)消防安全管理制度（最新）；g)消防安全重點(diǎn)部位清單（最新）；h)消防設(shè)施試驗(yàn)和維護(hù)記錄、移動(dòng)式消防器材臺(tái)賬（近3個(gè)月）；i)消防設(shè)計(jì)審查和驗(yàn)收批復(fù)文件（近12個(gè)月）；j)消防培訓(xùn)和演習(xí)記錄（近3個(gè)月）；k)重大火災(zāi)隱患清單（如有）/防火檢查和火災(zāi)隱患整改記錄（近3個(gè)月）；l)消防相關(guān)變更清單（近12個(gè)月）；m)火災(zāi)事故、火險(xiǎn)事件清單及調(diào)查報(bào)告（近12個(gè)月）；n)志愿消防隊(duì)人員清單（最新）；o)專(zhuān)職消防隊(duì)組織機(jī)構(gòu)、車(chē)輛和器材配置表等（最新）；p)公司級(jí)會(huì)議材料、紀(jì)要（近3個(gè)月）；q)評(píng)估工作組認(rèn)為需要了解的其他資料。5.3評(píng)估工作實(shí)施資料收集后，評(píng)估員根據(jù)分工，依據(jù)《核電廠消防安全評(píng)估表》（附錄B）對(duì)相應(yīng)分領(lǐng)域的評(píng)估要素進(jìn)行打分；技術(shù)負(fù)責(zé)人對(duì)評(píng)分情況和評(píng)估事實(shí)進(jìn)行核實(shí)，必要時(shí)應(yīng)進(jìn)行人員訪談或問(wèn)卷調(diào)查。確定各評(píng)估分領(lǐng)域以及各評(píng)估要素的得分情況后，技術(shù)負(fù)責(zé)人整合所有評(píng)分情況后組織進(jìn)行打分合理性評(píng)價(jià)及原因分析，制定糾正行動(dòng)。評(píng)估工作組對(duì)評(píng)分條款擁有最終解釋權(quán)。5.4編制評(píng)估報(bào)告評(píng)估完成后，評(píng)估工作組組織編制《核電廠消防安全評(píng)估報(bào)告》，根本原因分析(RCA)人員對(duì)《核電廠消防安全評(píng)估報(bào)告》進(jìn)行審核后，由組長(zhǎng)簽發(fā)評(píng)估報(bào)告。核電廠應(yīng)將評(píng)估結(jié)果錄入狀態(tài)報(bào)告系統(tǒng)。6評(píng)估內(nèi)容6.1消防工作組織消防工作組織是核電廠消防安全管理體系有效運(yùn)作的前提條件和基本內(nèi)容，主要評(píng)估核電廠消防安全管理制度建設(shè)和執(zhí)行情況，各崗位、各層級(jí)人員和各部門(mén)履行消防安全責(zé)任制的情況，各部門(mén)管轄建筑/區(qū)域火災(zāi)危險(xiǎn)源識(shí)別和管控等消防安全管理職責(zé)落實(shí)情況。6.2消防設(shè)施運(yùn)行維護(hù)3T/CNEAXXXX—XXXX消防設(shè)施健康狀態(tài)是維持建筑物防火、滅火能力的重要保證，從消防系統(tǒng)可用率、火災(zāi)自動(dòng)報(bào)警系統(tǒng)誤報(bào)率、消防設(shè)施定期試驗(yàn)和預(yù)防性維修實(shí)施情況等方面進(jìn)行評(píng)估。核實(shí)消防系統(tǒng)統(tǒng)計(jì)周期內(nèi)的可用率及火災(zāi)自動(dòng)報(bào)警系統(tǒng)誤報(bào)率是否滿足既定目標(biāo)；消防設(shè)施按時(shí)開(kāi)展定期試驗(yàn)和預(yù)防性維修，并對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行及時(shí)處理，可以較好地保障消防設(shè)施的功能和可用性，故從試驗(yàn)和維修是否及時(shí)和按時(shí)開(kāi)展、是否存在因缺備件、待采購(gòu)等原因?qū)е氯毕蓍L(zhǎng)期未處理等方面，評(píng)估消防設(shè)施整體狀態(tài)和管理情況。相應(yīng)消防工程施工單位資質(zhì)、消防設(shè)施檢測(cè)維修保養(yǎng)單位從業(yè)條件及人員資格、消防控制室值班員持證情況是否滿足法規(guī)要求。6.3建筑消防安全評(píng)估對(duì)建筑消防合法性、使用情況進(jìn)行評(píng)估。核實(shí)建、構(gòu)筑物清單內(nèi)所有子項(xiàng)相關(guān)的消防設(shè)計(jì)和驗(yàn)收合格文件。建筑物或場(chǎng)所的使用功能、用途，應(yīng)不影響消防設(shè)計(jì)和驗(yàn)收時(shí)的整體建筑功能；對(duì)照建筑、場(chǎng)所使用情況，查看使用功能是否改變及是否履行變更手續(xù)。消防設(shè)計(jì)審查驗(yàn)收。對(duì)廠內(nèi)各新、改、擴(kuò)建建筑的消防設(shè)計(jì)審查驗(yàn)收工作情況進(jìn)行評(píng)估，核實(shí)是否按要求委托專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)參與、是否開(kāi)展自驗(yàn)收等工作及工作合規(guī)性。6.4火災(zāi)隱患排查治理對(duì)建筑消防安全狀態(tài)、動(dòng)火作業(yè)、可燃物料管理、防火屏障管理等問(wèn)題進(jìn)行收集，通過(guò)統(tǒng)計(jì)火災(zāi)隱患數(shù)量、整改率等，對(duì)電廠火災(zāi)隱患治理的有效性進(jìn)行評(píng)估。重點(diǎn)針對(duì)影響消防安全的重要問(wèn)題、上級(jí)監(jiān)管部門(mén)關(guān)注的問(wèn)題以及為解決廠區(qū)重大火災(zāi)隱患而實(shí)施的消防改造項(xiàng)目是否及時(shí)實(shí)施、按時(shí)完成或合理推進(jìn)。6.5用火用電消防安全管理對(duì)全廠吸煙管控、動(dòng)火作業(yè)、臨時(shí)用電等潛在火源的管理情況進(jìn)行評(píng)估，并對(duì)涉及的許可制度等程序執(zhí)行情況進(jìn)行核實(shí)。6.6消防宣傳教育與演習(xí)檢驗(yàn)消防安全宣傳教育和培訓(xùn)、消防演習(xí)的實(shí)施情況，如消防宣傳月活動(dòng)是否制定專(zhuān)門(mén)的活動(dòng)方案及其實(shí)施情況、不同崗位消防培訓(xùn)執(zhí)行情況、是否覆蓋“四個(gè)能力”建設(shè)要求、消防演習(xí)實(shí)施情況及行動(dòng)項(xiàng)完成情況、各部門(mén)滅火和應(yīng)急疏散演習(xí)參與率、演習(xí)組織和評(píng)估情況等。消防控制室火警響應(yīng)測(cè)試結(jié)果。6.7消防安全重點(diǎn)部位管理核查是否依據(jù)有關(guān)消防法律法規(guī)或上級(jí)文件明確消防安全重點(diǎn)部位清單，責(zé)任人等信息是否與評(píng)估時(shí)一致，消防安全重點(diǎn)部位掛牌管理及消防安全標(biāo)志是否齊全、滅火和應(yīng)急疏散預(yù)案是否進(jìn)行演習(xí)，是否存在不受控（如因故長(zhǎng)期不整改）的火災(zāi)隱患等。6.8消防干預(yù)力量管理專(zhuān)職消防隊(duì)滅火能力以及消防裝備的評(píng)估，如消防隊(duì)員訓(xùn)練標(biāo)準(zhǔn)、考核結(jié)果、滅火預(yù)案及演習(xí)情況，以及消防裝備是否適應(yīng)電廠各類(lèi)火災(zāi)、保養(yǎng)情況；以及人員穩(wěn)定性、制度完整性和制度落實(shí)的偏差情況。對(duì)二級(jí)干預(yù)隊(duì)培訓(xùn)授權(quán)情況、消防裝備管理情況進(jìn)行核實(shí)，評(píng)估二級(jí)干預(yù)隊(duì)合規(guī)、干預(yù)能力是否符合要求。4T/CNEAXXXX—XXXX對(duì)志愿消防隊(duì)員是否覆蓋各處室，人數(shù)是否滿足程序要求及其培訓(xùn)情況進(jìn)行評(píng)估；核實(shí)是否建立與廠外消防救援隊(duì)伍的接口關(guān)系。核實(shí)核電廠是否與當(dāng)?shù)鼐C合性消防救援隊(duì)伍建立聯(lián)動(dòng)機(jī)制，以及四級(jí)消防演習(xí)參與情況。6.9消防異常與偏差對(duì)核電廠發(fā)生的火災(zāi)事故、火險(xiǎn)事件等異常事件以及人員違反消防法規(guī)和程序的違章行為進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，核實(shí)安全生產(chǎn)責(zé)任書(shū)中規(guī)定的消防相關(guān)指標(biāo)是否被突破、是否已進(jìn)行了相應(yīng)的考核和經(jīng)驗(yàn)反饋。此外，消防工作計(jì)劃和各類(lèi)糾正行動(dòng)是否按期實(shí)施完成，是本分領(lǐng)域的重要評(píng)估要素。對(duì)于涉及廠內(nèi)重要敏感設(shè)備/系統(tǒng)、重要建構(gòu)筑物和重大危險(xiǎn)源的消防有關(guān)違章，在評(píng)估時(shí)相應(yīng)分值有所側(cè)重。6.10機(jī)組運(yùn)行與核設(shè)施消防安全機(jī)組運(yùn)行和核設(shè)施消防安全應(yīng)當(dāng)作為核電廠消防工作的核心，對(duì)核電廠圍繞此核心開(kāi)展的消防相關(guān)工作內(nèi)容進(jìn)行評(píng)估，如重要消防設(shè)計(jì)文件的一致性、核安全相關(guān)定期試驗(yàn)的執(zhí)行結(jié)果等。7判定原則評(píng)估采用檢查表法，每個(gè)分領(lǐng)域設(shè)置分值為100分，總分1000分。根據(jù)核電廠消防工作實(shí)踐并運(yùn)用層次分析等方法，各分領(lǐng)域權(quán)重分別設(shè)置為：消防工作組織10%、消防設(shè)施運(yùn)行維護(hù)10%、建筑消防安全評(píng)估15%、火災(zāi)隱患排查治理15%、用火用電消防安全管理10%、消防宣傳教育與演習(xí)5%、消防安全重點(diǎn)部位管理5%、消防干預(yù)力量管理5%、消防異常與偏差10%、機(jī)組運(yùn)行與核設(shè)施消防安全15%。本評(píng)估屬于綜合性評(píng)估（定性+定量），評(píng)估期間對(duì)需要查閱的制度進(jìn)行全部檢查，對(duì)記錄類(lèi)資料進(jìn)行隨機(jī)抽查。評(píng)估結(jié)果僅代表接受評(píng)估的核電廠當(dāng)時(shí)的消防安全情況。本評(píng)估各分領(lǐng)域相互存在部分交叉評(píng)估的內(nèi)容，分別代表不同分領(lǐng)域的實(shí)際情況，不影響各分領(lǐng)域評(píng)估得分和最終評(píng)估結(jié)果。最終評(píng)估得分按各分領(lǐng)域所占權(quán)重折算成百分制得分，評(píng)估結(jié)果按以下分級(jí)進(jìn)行判定：綠燈（A）：評(píng)估得分≥90分；說(shuō)明核電廠消防安全風(fēng)險(xiǎn)較低，消防安全體系運(yùn)作良好；黃燈（B）：80≤評(píng)估得分＜90分；說(shuō)明核電廠有一定消防安全風(fēng)險(xiǎn)，消防安全體系需改進(jìn)；紅燈（C）：評(píng)估得分＜80分；說(shuō)明核電廠消防安全風(fēng)險(xiǎn)較高，消防安全體系運(yùn)作處于預(yù)警狀態(tài)，急需改善。評(píng)估時(shí)觸發(fā)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)中“直接判定”的標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，評(píng)估得分不影響評(píng)估分級(jí)亮燈。8報(bào)告與記錄評(píng)估工作組需參照附錄A進(jìn)行逐項(xiàng)計(jì)分，并在評(píng)估后10個(gè)工作日內(nèi)發(fā)布評(píng)估報(bào)告。評(píng)估報(bào)告模板見(jiàn)附錄B，至少保存2年。5T/CNEAXXXX—XXXX核電廠消防安全評(píng)估表示例核電廠消防安全評(píng)估表示例見(jiàn)表A.1。表A.1核電廠消防安全評(píng)估表示例一1323 3 4352656T/CNEAXXXX—XXXX7382 25據(jù)前述項(xiàng)目每扣1分則本項(xiàng)同步扣1分直至32342022217202221T/CNEAXXXX—XXXX43332職2222324252627282930318232425262728293031T/CNEAXXXX—XXXX22333222232333435363738394041932333435363738394041T/CNEAXXXX—XXXX222221211二424344454647484950424344454647484950T/CNEAXXXX—XXXX5455555515253545556575859606162515253545556575859606162T/CNEAXXXX—XXXX3安全相關(guān)消防系統(tǒng)定期試驗(yàn)合格率≥97%。修553333353三6364656667686963646566676869T/CNEAXXXX—XXXX55555四8080T/CNEAXXXX—XXXX5五58182838485868788899091929381828384858687888990919293T/CNEAXXXX—XXXX4555554445555949596979899949596979899T/CNEAXXXX—XXXX5555554六555T/CNEAXXXX—XXXX535646555565T/CNEAXXXX—XXXX555七5T/CNEAXXXX—XXXX6八63二級(jí)干預(yù)隊(duì)員資格要求和人員組成符合規(guī)2596T/CNEAXXXX—XXXX658九T/CNEAXXXX—XXXX十T/CNEAXXXX—XXXX查5*p)=M*10%+M*10%+M*15%+M*15%+M*10%+M*5%+M*5%+