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文檔簡介

引言隨著“一帶一路”倡議的提出,我國跨國鐵路貨運業(yè)務快速發(fā)展。尤其在新冠肺炎疫情沖擊下,中歐貨運班列兼具快速高效和成本優(yōu)惠,憑借著不涉及人員檢疫,班列實現(xiàn)常態(tài)化開行的獨特優(yōu)勢,在海運和空運形勢不明朗下,開行量和貨物發(fā)運量均呈現(xiàn)逆勢增長。2020年,中歐班列的開行列次和發(fā)運貨物標箱數(shù)同比分別增長了50%、56%,達到12400列和113.5萬標箱,截至2021年3月25日,中歐班列2021年已開行3072列,同比增長82%《中歐班列加速中國西部內(nèi)陸開放腳步》,2021年4月11日,https://www.yidaiyilu.gov.cn/zoblwap.htm,2021年4月25日。。但在《中歐班列加速中國西部內(nèi)陸開放腳步》,2021年4月11日,https://www.yidaiyilu.gov.cn/zoblwap.htm,2021年4月25日。一、問提的提出(一)2020年度十大典型案例之八:首例鐵路提單糾紛案案情介紹:本案第三人英颯(重慶)貿(mào)易有限公司(以下簡稱英颯公司)委托本案被告重慶中外運物流有限公司(以下簡稱中外運公司)將進口的奔馳車通過中歐班列從德國杜倫運輸?shù)街貞c,被告在國外收到車輛時簽發(fā)了鐵路提單,約定該提單是提取奔馳車的憑證。之后,本案第三人英颯公司將提單項下的2輛車輛賣給本案原告重慶孚騏汽車銷售有限公司(以下簡稱孚騏公司),約定用交付提單來代替車輛交付。但當原告用提單向被告提貨時卻遭到拒絕。隨后,原告便向重慶兩江新區(qū)(自貿(mào)區(qū))人民法院提起了訴訟,要求確認原告享有案涉兩輛奔馳車的所有權(quán),并且要求被告交付車輛。法院經(jīng)審理后,最終支持了原告的訴訟請求。本案的爭議焦點為:鐵路提單持有人是否享有提貨權(quán)。原告認為雙方約定鐵路提單是提貨憑證,其擁有提貨權(quán)。被告則認為,根據(jù)協(xié)議約定以及提單所指示的收貨人,其只能向第三人英颯公司交付貨物,第三人英颯公司轉(zhuǎn)讓鐵路提單后,未對提單背書,況且運費未付清,所以拒絕放貨。法院給出的裁判理由為,通過鐵路提單流轉(zhuǎn)來實現(xiàn)貨物流轉(zhuǎn)有法律支撐,符合《物權(quán)法》關(guān)于指示交付指示交付指標的物由雙方以外的第三人實際占有時,轉(zhuǎn)讓人將對第三人的返還請求權(quán)讓與受讓人,以代標的物的實際交付。的規(guī)定。市場主體在國際鐵路貨物運輸過程中約定使用鐵路提單,并承諾持有人具有提貨請求權(quán),系創(chuàng)設(shè)了一種特殊的指示交付方式指示交付指標的物由雙方以外的第三人實際占有時,轉(zhuǎn)讓人將對第三人的返還請求權(quán)讓與受讓人,以代標的物的實際交付。傳統(tǒng)的指示交付是以協(xié)議約定+通知第三人為物權(quán)轉(zhuǎn)移方式,鐵路提單的特殊之處在于用交付鐵路提單或者在鐵路提單背書的方式來代替?zhèn)鹘y(tǒng)的協(xié)議+通知方式。重慶作為中歐班列的始發(fā)站,在中歐班列運行過程中率先探索使用了鐵路提單。由于中歐班列途經(jīng)多國,沿途各國分屬《國際鐵路貨物聯(lián)運協(xié)定》和《國際鐵路貨物運輸公約》兩大公約的締約國,導致中歐班列適用國際規(guī)則的情況較為復雜。而且,兩大公約均以鐵路運單作為基礎(chǔ),鐵路運單只能收貨人憑身份提貨而不能憑單提貨,沒有實現(xiàn)貨物和權(quán)利的分離,不便于轉(zhuǎn)賣和融資。因此,便出現(xiàn)案例中的情況,即相關(guān)市場主體(貨物托運人)在依托中歐班列(重慶)開展國際貨物運輸及國際貿(mào)易時,通過合同約定由貨運代理企業(yè)(承運人)簽發(fā)鐵路提單,約定鐵路提單是唯一提貨憑證,并以此開展運輸、買賣、融資活動。(二)國際鐵路提單受到關(guān)注的原因隨著“一帶一路”倡議的順利實施,陸上貿(mào)易迎來新的發(fā)展機遇。中歐班列的運行貫通亞歐大陸,使得亞歐大陸的經(jīng)貿(mào)往來不斷擴大,鐵路在途的運輸時間也相比之前更長,地區(qū)間物流總量也在不斷增加。市場主體(集中體現(xiàn)在中小微貿(mào)易企業(yè))產(chǎn)生了想要快速實現(xiàn)對在途運輸貨物的轉(zhuǎn)賣、以滿足資金周轉(zhuǎn)的需求;輕資產(chǎn)企業(yè)輕資產(chǎn)公司是指經(jīng)營所占用資本較少的一類公司。運營一般通過兩種方式,一種是將重資產(chǎn)業(yè)務外包或轉(zhuǎn)讓出去;另一種為收購其他企業(yè)的部分股權(quán),本企業(yè)輸出品牌、管理,利用企業(yè)有限資金,盤活被收購的重資產(chǎn)。更有想通過對在途貨物進行融資來擴大企業(yè)商業(yè)規(guī)模的需求,但前提是需要一種能夠代表貨物又與貨物相分離的運輸單證(即鐵路提單)。輕資產(chǎn)公司是指經(jīng)營所占用資本較少的一類公司。運營一般通過兩種方式,一種是將重資產(chǎn)業(yè)務外包或轉(zhuǎn)讓出去;另一種為收購其他企業(yè)的部分股權(quán),本企業(yè)輸出品牌、管理,利用企業(yè)有限資金,盤活被收購的重資產(chǎn)。二、問提的產(chǎn)生(一)現(xiàn)行國際公約中未規(guī)范鐵路提單國際上,鐵路提單尚未得到國際公約的調(diào)整。關(guān)于鐵路提單,并不存在像承認海運提單物權(quán)憑證屬性的《海牙規(guī)則》那樣的國際公約。盡管國際上存在《國際鐵路貨物運輸公約》(以下簡稱《國際貨約》)和《國際鐵路貨物聯(lián)運協(xié)定》(以下簡稱《國際貨協(xié)》),但根據(jù)《國際貨約》附件B《國際鐵路貨物運輸合同統(tǒng)一規(guī)則》所采用的CIM文本為OTIF官網(wǎng)提供的2016年5月1日生效的修訂版本。第12條各款規(guī)定國際鐵路運輸單證是證明運輸合同達成以及證明貨交承運人的初步證據(jù)(簡稱CIM運單)。以及根據(jù)《國際貨協(xié)》第14條第3項規(guī)定:運單為締結(jié)運輸合同的憑證所采用的SMGS文本為OSJD所采用的CIM文本為OTIF官網(wǎng)提供的2016年5月1日生效的修訂版本。所采用的SMGS文本為OSJD官網(wǎng)提供的包括截至2020年7月1日的修改補充事項的文本。鐵路提單雖然未得到國際法律的承認,但在美國卻存在“陸運提單”的實踐,例如在美國、墨西哥和加拿大之間,公路運單本應作為承運人運輸合同的證明,實踐中卻也常常被當作承運人和收貨人物權(quán)憑證使用。美國在《統(tǒng)一商法典》第1-201條第15項中規(guī)定了“物權(quán)憑證是包括碼頭收據(jù)、提貨單、碼頭棧單、提單以及倉單,以及其他任何單據(jù)”;另在《聯(lián)邦提單法》也規(guī)定了,提單包括任何在正常商業(yè)或金融業(yè)務中足以證明憑證占有人有權(quán)接收、持有或處置憑證或其所代表的貨物的其他憑證。二者都涵蓋了具有物權(quán)憑證效力的提單不限于海運提單。(二)國內(nèi)尚無明確法律規(guī)定我國尚無關(guān)于鐵路提單的法律法規(guī),我國民法式以及《鐵路法》《鐵路貨物運輸規(guī)程》等規(guī)定了貨運合同、鐵路運單,但沒有規(guī)定承運人必須憑單交貨。我國也不存在鐵路承運人必須憑單交貨的司法解釋。在國內(nèi)法方面,將鐵路運單賦予物權(quán)憑證的適用只能根據(jù)雙方當事人之間的約定,這種具有相對性的約定不能對抗雙方之外的善意第三人,這會增加開征銀行關(guān)于其是否能夠通過雙方約定而獲得貨物控制權(quán)的顧慮。其次,現(xiàn)在貿(mào)易雙方向銀行質(zhì)押物權(quán)化運單、多式聯(lián)運單據(jù)是基于銀行與企業(yè)之間的合作的基礎(chǔ)上,這不是一種長遠的、穩(wěn)定的合作模式。三、從國內(nèi)法層面建立鐵路提單規(guī)則的必要性(一)國際統(tǒng)一鐵路運輸公約缺失在亞歐大陸上,現(xiàn)有的國際鐵路貨物運輸規(guī)則體系是建立在《國際貨協(xié)》和《國際貨約》這兩個規(guī)則基礎(chǔ)之上的。《國際貨協(xié)》于1951年11月1日生效,由鐵路合作組織(OSJD)(簡稱鐵組)管理,我國于1954年加入該協(xié)定。參見《國際鐵路貨物聯(lián)運協(xié)定》,載國家鐵路局網(wǎng)站,http://www.

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/t2018053157975.shtml?!秶H貨約》則是由國際鐵路運輸政府間組織(OTIF)來管理的。我國未加入該公約。參見《國際鐵路貨物聯(lián)運協(xié)定》,載國家鐵路局網(wǎng)站,http://www.

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/t2018053157975.shtml。參見國際鐵路運輸政府間組織網(wǎng)站,http:

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page_id=51。根據(jù)2020年7月1日修改的《國際貨協(xié)》第3條第2項和第3項的相關(guān)規(guī)定《國際貨協(xié)》第3條,“協(xié)定的適用范圍…第2項:國際鐵路直通聯(lián)運中的貨物運送在本協(xié)定各方根據(jù)國內(nèi)法律開辦貨運業(yè)務的車站之間辦理…第3項:如協(xié)定各方同時是規(guī)定鐵路貨物運輸合同法律標準的其他國際協(xié)定的參加方,則上述各方鐵路車站之間的運送可按這些協(xié)定的條件辦理?!?,《國際貨協(xié)》里的貨物運送是“本協(xié)定各方”之間的。所以,當鐵路貨運的一端為《國際貨協(xié)》成員國而另一端未加入《國際貨協(xié)》時,此時,貨運區(qū)間便不能適用《國際貨協(xié)》。但由于《國際貨協(xié)》不排斥適用其他鐵路貨運規(guī)則,所以,協(xié)議各方是條約的成員國時,各方可以按照該其他條約簽訂并履行合同。例如,中國企業(yè)(貨物托運人即發(fā)貨人)與OTIF成員國的企業(yè)(收貨人)簽訂合約,將會導致中歐班列在運輸途中,需要在邊境站重新辦理發(fā)運手續(xù),將SMGS運單換為CIM運單,方能在歐洲繼續(xù)運輸,反之一樣,嚴重阻礙了鐵路貨物的運輸效率。盡管之后OSJD和OTIF為提高貨運效率,依據(jù)《國際貨約》第六條第八項和《國際貨協(xié)》第十三條參見《國際貨約/國際貨協(xié)運單指導手冊》B.紙質(zhì)/電子運單的一般規(guī)定中的法律基礎(chǔ)。規(guī)定,成立了聯(lián)合工作組,創(chuàng)制了“國際貨約/國際貨協(xié)運單”(也稱CIM-SMGS運單/統(tǒng)一運單),但是使用效果并不理想。主要在于CIM-SMGS運單的使用前提是沿線國家及到達國的一致同意,由于做不到成員方全票通過,CIM-SMGS運單也只適用于參加的成員方。且CIM-SMGS運單僅是國際貨約運單與國際貨協(xié)運單的添加合并,并未改變兩個條約的根本規(guī)則沖突。而且CIM-SMGS運單制作時,涉及到《國際貨協(xié)》第3條,“協(xié)定的適用范圍…第2項:國際鐵路直通聯(lián)運中的貨物運送在本協(xié)定各方根據(jù)國內(nèi)法律開辦貨運業(yè)務的車站之間辦理…第3項:如協(xié)定各方同時是規(guī)定鐵路貨物運輸合同法律標準的其他國際協(xié)定的參加方,則上述各方鐵路車站之間的運送可按這些協(xié)定的條件辦理?!眳⒁姟秶H貨約/國際貨協(xié)運單指導手冊》B.紙質(zhì)/電子運單的一般規(guī)定中的法律基礎(chǔ)。(二)符合“一帶一路”的國策2017年3月,國務院就將發(fā)展國際鐵路聯(lián)運寫入了重慶自貿(mào)區(qū)總體方案,而鐵路提單屬于自貿(mào)區(qū)發(fā)展國際鐵路聯(lián)運的先行先試舉措。2018年11月,《國務院關(guān)于支持自由貿(mào)易試驗區(qū)深化改革創(chuàng)新若干措施的通知》支持有條件的自貿(mào)區(qū)探索賦予國際鐵路運單物權(quán)憑證功能。2019年7月,中國政府以重慶鐵路提單實踐為基礎(chǔ),在聯(lián)合國貿(mào)法會第52屆會議提出了《關(guān)于聯(lián)合國貿(mào)法會就解決鐵路運單不具備物權(quán)憑證屬性帶來的相關(guān)問題開展工作的建議》,獲得了與會絕大多數(shù)國家的支持。2019年8月,國家發(fā)改委印發(fā)《西部陸海新通道總體規(guī)劃》,正式提出了“鐵路提單”概念,并規(guī)劃"推動并完善國際鐵路提單融資工程,使其在國際貿(mào)易中更好發(fā)揮作用”。2019年11月生效的《重慶自由貿(mào)易區(qū)條例》明確規(guī)定“促進鐵路運輸單證物權(quán)化的推廣和應用”。2019年12月,聯(lián)合國貿(mào)法會和我國商務部在重慶聯(lián)合舉辦高級別國際研討會,深入研討鐵路提單相關(guān)議題。2020年8月,重慶自貿(mào)區(qū)“創(chuàng)新鐵路提單交易模式和規(guī)則”入選國務院深化服務貿(mào)易創(chuàng)新發(fā)展試點第二批“最佳實踐案例”。以上相關(guān)政策與實踐充分體現(xiàn)了國家對國際鐵路運輸?shù)年P(guān)注,并致力于解決現(xiàn)有的國際鐵路運單困境,試圖從國家層面構(gòu)建鐵路提單,完善“一帶一路”沿途的鐵路貨運規(guī)則。(三)緩解企業(yè)融資困境,加快資金周轉(zhuǎn)當前,大多數(shù)企業(yè)啟動運營的資金少,發(fā)展速度和發(fā)展規(guī)模受到一定的制約,因此企業(yè)會傾向于選擇從事避免承擔大量進口稅的加工貿(mào)易,甚至部分企業(yè)只能選擇從事簡單加工貿(mào)易。在海運中,各方可以通過質(zhì)押海運提單來獲得貿(mào)易融資,銀行以海運提單作為信用證議付工具以及擔保物時,該企業(yè)信用證的門檻比對發(fā)放相同金額短期貸款的門檻更低。但是由于鐵路運單不具有物權(quán)屬性,收貨人便不能在收到貨物之前去完成再次銷售,極大的阻礙了貨物的流通性。同時,鐵路運單也無法作為信用證議付工具,只能通過其他資產(chǎn)、資信或者企業(yè)間提供擔保來獲取銀行融資。導致收貨人(特別是中小企業(yè))融資困難。(四)提高國際鐵路貨運效率,保障交易安全海運提單使實物與物權(quán)相分離,海上貿(mào)易各方總能在貨款、貨物、物權(quán)單據(jù)三者中占據(jù)其一,從而可以保障貿(mào)易各方利益。但在國際鐵路貨運中,通常是出口方先發(fā)貨后收款,進口方則先付款后收貨,各方都面臨著較大的交易風險。對進口企業(yè)來說,如無法控制貨權(quán),開證行又以單據(jù)不相符拒付,將面臨貨款兩失。信用證具有獨立性原則。交單相符,銀行付款,不相符,銀行拒付,銀行不管貨物或基礎(chǔ)合同。如出口商無法控制貨權(quán),無法在被拒付后像海運時那樣運回或轉(zhuǎn)賣貨物,將就面臨很大風險。四、中國國際鐵路運單的解決途徑探討(一)在國內(nèi)法中賦予運單物權(quán)屬性中國僅作為OSJD成員國,根據(jù)《國際貨協(xié)》第六條的規(guī)定任何直接或間接偏離本協(xié)定的運輸合同條款均無效且失去法律效力,但本協(xié)定規(guī)定的情況除外。任何直接或間接偏離本協(xié)定的運輸合同條款均無效且失去法律效力,但本協(xié)定規(guī)定的情況除外。在國內(nèi)法中賦予運單物權(quán)屬性,可以借鑒運用《中華人民共和國海商法》(以下簡稱《海商法》)調(diào)整提單法律關(guān)系,《中華人民共和國民法典》(以下簡稱《民法典》)第440條、441條有關(guān)權(quán)利質(zhì)權(quán)的規(guī)定,《最高人民法院關(guān)于適用民法典有關(guān)擔保制度的司法解釋》第六十條有關(guān)信用證下提單質(zhì)權(quán)以及有關(guān)倉單質(zhì)押的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)海運提單的格式和慣例鐵路提單物權(quán)憑證功能條款可通過標明“可流通”及“聽指示”等字樣予以表述。鑒于鐵路提單的物權(quán)憑證功能還未被廣泛接受,還應當參照海運提單領(lǐng)域的普遍做法,在鐵路提單正面批注“提取貨物時應交出經(jīng)背書的份正本提單”。在物權(quán)憑證類單證本不是《國際貨約》的調(diào)整范圍的情況下,鐵路提單能否作為物權(quán)憑證使用,可以交由各國國內(nèi)法來確認,與現(xiàn)行《國際貨約》并無關(guān)涉。只要物權(quán)化鐵路運單在實踐中能夠被廣泛應用加之各國國內(nèi)法對于物權(quán)化鐵路運單法律效力的認可,那么,運單的物權(quán)憑證屬性就能在各國之間達成共識,進而推動國際習慣法的形成。(二)通過單行立法,確定提單的內(nèi)涵與定性在國內(nèi)法中創(chuàng)設(shè)鐵路提單,可以通過制定《中華人民共和國鐵路提單法》(簡稱《鐵路提單法》這樣的單行法,以明確鐵路提單是證明鐵路聯(lián)運合同和貨物已經(jīng)由貨運代理人接收,以及貨運代理人保證據(jù)以交付貨物的單證。此種表述與《海商法》中對提單的定義的規(guī)定基本保持一致。立法中不宜直接將鐵路提單定性為物權(quán)憑證以避免理論爭議。若不采取單行立法的方式,且認為鐵路提單具備物權(quán)憑證屬性,流轉(zhuǎn)和質(zhì)押是物權(quán)功能的體現(xiàn),那么中國需要緩和物權(quán)法定原則??梢酝ㄟ^立法說明和司法解釋等方法對《民法典》第116條下的物權(quán)法定原則作出功能性的闡述,釋明物權(quán)法定原則主要規(guī)制的是當事人圍繞適合在登記簿上進行記載的財產(chǎn)進行利益安排的白由,通常此類財產(chǎn)是不動產(chǎn)和需要登記的特殊動產(chǎn)。鐵路提單的交付和權(quán)利的變動以背書和占有為前提,不需要登記公示,與物權(quán)法定原則的主要規(guī)制作用并不沖突。但這樣的結(jié)論是建立在緩和物權(quán)法定原則的基礎(chǔ)上,因此只有對該原則進行適當說明才能為鐵路提單提供適存的空間。(三)協(xié)調(diào)《民法典》相關(guān)條款,賦予鐵路提單質(zhì)押擔保功能《民法典》物權(quán)編關(guān)于權(quán)利質(zhì)權(quán)有這樣的規(guī)定:債務人或第三人有權(quán)處分提單,若嚴格按照字面解釋,提單應當僅指《海商法》第71條規(guī)定的海運提單即使認為多式聯(lián)運單證在滿足條件時也可以作為海還提單對待,《民法典》第440條所指提單仍不包括鐵路提單間第440條第7項作為兜底條款,盡管說明了法律、行政法規(guī)規(guī)定可以出質(zhì)的其他財產(chǎn)權(quán)利也可以出質(zhì),但鐵路提單尚無現(xiàn)行法依據(jù),因此也不能適用第7項規(guī)定。在現(xiàn)行法體系下,應當對《民法典》第440條第3項中的“提單”作擴大解釋,使鐵路提單也同樣適用該項規(guī)定從而具備擔保功能。(四)增設(shè)“鐵路運輸合同”章節(jié),限制托運人的權(quán)利其三,鐵路提單使用過程中排除托運人變更運輸合同的權(quán)利?!睹穹ǖ洹返?29條賦予了托運人變更收貨人的權(quán)利,且在鐵路提單背書轉(zhuǎn)讓后,原托運人若仍依據(jù)一般的合同法規(guī)定向承運人主張變更收貨人或貨物到達站,就會直接損害鐵路提單持有人對貨物的有效控制和最終提貨權(quán)的實現(xiàn)。要避免此類情況發(fā)生,中國可以通過專項立法制定《鐵路提單法》或在《中華人民共和國鐵路法》中增設(shè)“鐵路運輸合同”章,規(guī)定在使用鐵路提單情況下,鐵路提單合法持有人為唯一提貨人,僅由提單持有人享有變更收貨人和到貨站的權(quán)利。從而以特殊法中特殊規(guī)定優(yōu)先于一般法適用的原則排除運輸合同中托運人變更運輸合同這一規(guī)則的適用。若不采取專項立法的方法,可以對《民法典》第829條作出相關(guān)釋明,排除托運人變更運輸合同的一般規(guī)定在鐵路提單簽發(fā)后在原運輸合同中的適用。結(jié)語海運提單的物權(quán)憑證效力是由海上運輸商業(yè)習慣發(fā)展而來的規(guī)則,最初就是為滿足商業(yè)效率和交易安全而生。當前國際鐵路運輸中的商業(yè)需求也應當?shù)玫椒傻幕貞椭С?。在遠距離、長時間、大容量的跨國鐵路運輸中,貿(mào)易雙方的融資需求對國際鐵路運單的屬性、功能提出了新的要求,賦予國際鐵路運單物權(quán)憑證屬性,使其能夠脫離貨物單獨流轉(zhuǎn),是鐵路運單未來的發(fā)展趨勢。打造具有物權(quán)憑證屬性的鐵路運單,是打造更加安全高效的陸上貿(mào)易規(guī)則,推動“一帶一路”互聯(lián)互通,實現(xiàn)貿(mào)易便利化的重要突破口。而當前《國際貨協(xié)》和《國際貨約》中的規(guī)定的鐵路運單不能滿足貿(mào)易當事人的融資需求,由此國際鐵路運單物權(quán)化是十分有必要的?!秶H貨協(xié)》和《國際貨約》中未賦予運單的物權(quán)憑證屬性,直接修改或重新制定國際公約所需成本大,面對實踐中產(chǎn)生的新的需求,通過長期穩(wěn)定的實踐逐步形成國際習慣是相對安善的選擇。而國際兩大鐵路運輸公約合作情況不理想以及國際統(tǒng)一的鐵路運輸公約的缺失為我國在國內(nèi)法層面進行鐵路提單的創(chuàng)新提供了可能。將鐵路運單與鐵路提單疊加的協(xié)同運行模式是在國內(nèi)法層面建立鐵路提單制度同時尊重現(xiàn)有國際鐵路運輸公約的必然選擇。主要參考文獻[1]楊良宜、楊大明.提單與其他付運單證[M].大連海事大學出版社,2017:51-52.[2]李大朋.論“一帶一路”倡議下以鐵路運輸為中心的國際貨運規(guī)則重構(gòu)[J].武大國際法評論,2017,4.[3]聯(lián)合國貿(mào)易法委員會.委員會的工作方案--今后可能開展的關(guān)于鐵路運單的工作--中華人民共和國政府的建議.https:///ch/A/CN.9/998,2019-06-14.[4]劉斌.物權(quán)證券的法律結(jié)構(gòu)與立法選擇[J].法學雜志,2018

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