【CISG中路貨買賣風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移問(wèn)題探析10000字（論文）】

頁(yè)共20頁(yè)CISG中路貨買賣風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移問(wèn)題分析摘要路貨買賣包含兩種：一為轉(zhuǎn)售，當(dāng)初的買方賣出還在運(yùn)輸中的貨物，即買方在運(yùn)輸過(guò)程中就成為了賣方；二為出售，即貨物的擁有者把貨物交給承運(yùn)人，讓承運(yùn)人運(yùn)往目的地，在運(yùn)輸?shù)耐局袑ふ屹I家，定力買賣合同，從而賣出運(yùn)輸途中的貨物。對(duì)于普通貨物，很多賣方會(huì)選擇在適合的時(shí)間進(jìn)行買賣，往往會(huì)將貨物出手在遠(yuǎn)距離貨物運(yùn)輸時(shí)。路貨買賣與普通貨物買賣不盡相同，它具有兩個(gè)優(yōu)勢(shì)，一是買家與賣家都沒(méi)有實(shí)際占有貨物，實(shí)際掌控貨物的人是承運(yùn)人；二是合同訂立的是風(fēng)險(xiǎn)隨機(jī)轉(zhuǎn)移。雖然這看似對(duì)賣方不友好，但如果在買方對(duì)貨物基本情況不太了解的情況下，就與賣方簽訂合同的話，則是買方自愿承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的一種表現(xiàn)，同時(shí)，簽訂合同后，買方在貨物銷毀后，具有請(qǐng)求保險(xiǎn)利益的權(quán)利?！奥坟洝钡臋M空出世則是逐漸激烈的國(guó)際貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)的結(jié)果。實(shí)際上，路貨的交易就是單據(jù)的交易。其中，單據(jù)交易與貨物交易不盡相同。貨物的運(yùn)輸存在著多個(gè)階段，有很多情況很難去判斷究竟是哪一階段的損失。關(guān)鍵詞：路貨買賣；轉(zhuǎn)售；出售；買賣風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移目錄TOC\o"1-2"\h\u第1章緒論 11.1研究背景及意義 11.2國(guó)內(nèi)外文獻(xiàn)綜述 21.3研究?jī)?nèi)容及方法 2第2章概念界定和理論概述 32.1路貨買賣的概念 32.2路貨買賣的特征 32.3風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的概念 42.4風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的條件 4第三章CISG中路貨買賣風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移制度 53.1CISG第68條 53.2CISG中路貨買賣風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的界定 53.2.1路貨買賣風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的規(guī)則 53.2.2路貨買賣風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的時(shí)間界限 63.2.3路貨買賣風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移特定化 6第四章CISG中路貨買賣風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的問(wèn)題及評(píng)析 84.1路貨買賣風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的問(wèn)題 84.2路貨買賣風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的評(píng)析 84.2.1基本原則：路貨風(fēng)險(xiǎn)自合約訂立起轉(zhuǎn)移 84.2.2原則的例外：路貨風(fēng)險(xiǎn)自交付時(shí)轉(zhuǎn)移 84.2.3根本違約情況 9第五章CISG路貨買賣風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移與國(guó)內(nèi)法 105.1《民法典》合同編中風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移內(nèi)容 105.2《民法典》路貨買賣風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移規(guī)則的弊端與完善 10結(jié)語(yǔ) 11參考文獻(xiàn) 123第1章緒論1.1研究背景及意義隨著地理大發(fā)現(xiàn)連通了世界各地，世界已成為一個(gè)結(jié)合體，各國(guó)之間的經(jīng)濟(jì)、政治、文化交流都得到了史無(wú)前例的發(fā)展。各國(guó)之間的經(jīng)濟(jì)交流逐漸演變成了國(guó)際貿(mào)易。巨大的物質(zhì)財(cái)富在各個(gè)國(guó)家之間的轉(zhuǎn)移就是國(guó)際貿(mào)易，即不同國(guó)家和地區(qū)間買賣雙方進(jìn)行等價(jià)交換的過(guò)程。國(guó)際貿(mào)易簡(jiǎn)單來(lái)講就是國(guó)家之間做生意，做生意就不免會(huì)有風(fēng)險(xiǎn)。國(guó)家之間有的是陸路接壤、有的是海洋接壤，在國(guó)家之間長(zhǎng)途的運(yùn)輸過(guò)程中就會(huì)出現(xiàn)各種各樣的意外狀況，這些意外狀況很可能就會(huì)帶來(lái)?yè)p失。不管是國(guó)家、企業(yè)還是個(gè)人，利益才是核心中的核心，所有的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)都是追求最大的利益化。商人逐利，損失不可避免，但損失有大有小，這些損失由誰(shuí)來(lái)承擔(dān)一直是自古以來(lái)大家都在討論的。通常商品買賣雙方承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)將直接影響到他們的既得利益。因此，如何分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)負(fù)擔(dān)一直是國(guó)際貿(mào)易中的中心問(wèn)題。在買賣雙方的市場(chǎng)地位不同的情況下，優(yōu)勢(shì)地位一方，例如排他性賣方或大宗買方，嘗試著避開(kāi)由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)所決定的合同風(fēng)險(xiǎn)。這些都是雙方博弈所產(chǎn)生的結(jié)果。本著私法自治的精神，沒(méi)有一個(gè)國(guó)家的法律必須凌駕合同雙方所約定的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)條款。所以這是兩種不同的情況，需要區(qū)別開(kāi)來(lái)。這超出了本文的范圍。買賣雙方在市場(chǎng)交易中有著同等的地位，所以一些對(duì)于冒險(xiǎn)行為的規(guī)定往往是由法律的規(guī)定所決定的。目前來(lái)看，不同國(guó)家對(duì)于貨物風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移都有著不同的規(guī)定，但在1980年出臺(tái)的公約中有一項(xiàng)是關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的具有很強(qiáng)的全球影響力。這一紙公約就是《聯(lián)合國(guó)國(guó)際貨物銷售合同公約》。中世紀(jì)時(shí)期，歐洲實(shí)行了一部法律《商人法》，《公約》就是根據(jù)《商人法》發(fā)展而來(lái)的?！秶?guó)際貨物買賣統(tǒng)一法公約》與《國(guó)際貨物買賣合同成立統(tǒng)一法公約》則為這個(gè)《公約》提供了許多借鑒的地方。這是世界各國(guó)之間，主要是發(fā)展中與發(fā)達(dá)國(guó)家之間為尋求各自的既得利益、在各方達(dá)成平衡下的產(chǎn)物。《公約》中發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家并不是單獨(dú)只存在競(jìng)爭(zhēng)或者幫助的其中一種狀態(tài)，兩者在和平競(jìng)爭(zhēng)的同時(shí)，又會(huì)為對(duì)方提供幫助。凡事皆有兩方面，雖然這為該《公約》在世界上贏得了很大的反響，但這樣也是其最易被批判的地方。該公約中最能體現(xiàn)這一特點(diǎn)的就是第68條——關(guān)于路貨買賣風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的規(guī)定。條約中風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的基本原則是送貨原則，而68條路貨銷售的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的基本原則是同時(shí)被公認(rèn)的合同確立原則。配送主義是一種特殊的情況，兩種原則之間界限的模糊一直是最受批評(píng)的。尋找當(dāng)時(shí)被開(kāi)發(fā)的歷史原因雖然國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家在這一點(diǎn)上有所妥協(xié)，但實(shí)際上這一規(guī)定的適用存在很多問(wèn)題。作者認(rèn)為，重新審視這一規(guī)定那個(gè)是必要的。本文基于國(guó)際貿(mào)易的風(fēng)險(xiǎn)，著重分析和說(shuō)明CISG條約第68條的起源和博弈，并對(duì)CISG條約中商品的渠道購(gòu)買進(jìn)行比較研究。最后，本文對(duì)道路貨物交易中的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移提出了幾點(diǎn)建議。1.2國(guó)內(nèi)外文獻(xiàn)綜述在風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移研究領(lǐng)域，特別是在路貨銷售風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移領(lǐng)域，國(guó)內(nèi)外在該領(lǐng)域的研究水平仍然相對(duì)不一致。

相關(guān)文獻(xiàn)上的內(nèi)容則更全面的反映國(guó)內(nèi)研究，其中包括一些有關(guān)國(guó)際貿(mào)易法的相關(guān)的論文，期刊以及一些課本上出現(xiàn)的內(nèi)容，并且這些內(nèi)容都還與《聯(lián)合國(guó)國(guó)際貨物銷售合同公約》有著一定的聯(lián)系。相同的《聯(lián)合國(guó)國(guó)際貨物銷售合同公約》（以下簡(jiǎn)稱“

CISG”）涉及專著評(píng)述。風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移在國(guó)內(nèi)研究與在國(guó)外研究有著截然不同的兩方面，國(guó)內(nèi)，風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移僅被視為簡(jiǎn)單的國(guó)際貿(mào)易相關(guān)問(wèn)題。國(guó)際貿(mào)易的風(fēng)險(xiǎn)在國(guó)內(nèi)只是被看做是一個(gè)簡(jiǎn)單的問(wèn)題，而不是一個(gè)特殊主題。

作者去CNKI搜索“風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移”一詞，會(huì)出現(xiàn)相當(dāng)多的文章與文獻(xiàn)?；蛟S，是因?yàn)轱L(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的重要性長(zhǎng)期以來(lái)一直是全國(guó)性的。但是，很多文獻(xiàn)都習(xí)慣于討論CISG中風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的總體規(guī)則，比如說(shuō)，與CISG相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)。這類論文或期刊全面介紹了《銷售公約》的弊端。風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移規(guī)則在此撰寫過(guò)程中也受益匪淺。例如，哈爾濱工業(yè)大學(xué)張學(xué)朝發(fā)布的《國(guó)際商品銷售合同中的貨物風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移制度》學(xué)位研究和華東政法大學(xué)朱曉哲副教授在學(xué)術(shù)報(bào)紙上發(fā)表的論文“國(guó)際商品銷售中的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移-中國(guó)公司國(guó)際商品銷售中的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防”。以上論點(diǎn)正在敲定銷售合同風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移規(guī)則的研究，在撰寫論文時(shí)為我提供了指導(dǎo)。1.3研究?jī)?nèi)容及方法本文中的研究也基于上述文獻(xiàn)。作者研究了中國(guó)經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)于1997年判決的秘魯魚(yú)類案件。發(fā)現(xiàn)這種情況是路貨轉(zhuǎn)售的典型類型，也是實(shí)踐中最常見(jiàn)的情況。但是，在這種情況下，對(duì)于此案的裁決理由和裁決結(jié)果，筆者對(duì)于《銷售公約》的理解似乎并不完美，雖然作者對(duì)判決沒(méi)有異議，但是還要對(duì)《公約》進(jìn)行深度剖析，從而更好的理解《公約》希望由于作者的努力，我們對(duì)路貨買賣的風(fēng)險(xiǎn)規(guī)則有了更深入的了解。同時(shí)，為了完善我國(guó)的合同法規(guī)則，也會(huì)為其中涉及路貨買賣風(fēng)險(xiǎn)的轉(zhuǎn)移部分提供一些參考和建議。第2章概念界定和理論概述2.1路貨買賣的概念隨著國(guó)際貿(mào)易的發(fā)展，對(duì)于一些方面也有著不同的要求，其中效率就是一方面。在國(guó)際交易中，路貨買賣越來(lái)越普遍，尤其是在涉及大宗物料的國(guó)際交易中。對(duì)于路貨買賣，目前學(xué)術(shù)界沒(méi)有一個(gè)準(zhǔn)確的，都認(rèn)可的定義，它在實(shí)踐中作為相較來(lái)說(shuō)更為簡(jiǎn)單的貿(mào)易方式，主要有兩方面的定義，一方面：認(rèn)為路貨買賣就是在貨物的運(yùn)輸過(guò)程中將貨物賣給買方的貿(mào)易方式；另一種方面就是將雙方的權(quán)力義務(wù)的對(duì)象在運(yùn)輸過(guò)程中出售?！癵oodssoldintransit”是它的簡(jiǎn)單英文解釋。一般而言，路貨買賣分為兩種情況:一種是出售型，另一種就是轉(zhuǎn)售型。這其實(shí)很好理解，第一個(gè)就是賣家把自己的貨物出售，在運(yùn)輸中就把它賣掉；第二個(gè)就是買家把還在運(yùn)輸?shù)呢浳镔u掉，買家成為賣家。法律實(shí)踐中更多的是轉(zhuǎn)售型，比如1997年中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)處理的中國(guó)進(jìn)出口貿(mào)易案例。2.2路貨買賣的特征路貨買賣作為一種特殊的交易方式，具有以下獨(dú)特的特點(diǎn)：

銷售合同的目標(biāo)是路貨。路貨是指過(guò)境貨物，通常是指托運(yùn)給承運(yùn)人的貨物。路貨必須從兩個(gè)方面理解。一方面，它是運(yùn)輸過(guò)程中貨物的一種運(yùn)輸方式。典型的運(yùn)輸方式包括三種不同的運(yùn)輸方式：公路運(yùn)輸，海上運(yùn)輸和空中運(yùn)輸。一般路貨買賣僅集中在海上被稱為“海上公路貨物”，例如，關(guān)于貨物貿(mào)易的1964年ULIS第99條對(duì)道路貨物貿(mào)易進(jìn)行了定義。對(duì)于根據(jù)本條規(guī)定的“海上貨物銷售”，運(yùn)輸貨物的銷售僅包括海上貨物。實(shí)際上，由于交易通常涉及多種運(yùn)輸方式，因此不宜對(duì)所運(yùn)輸貨物的運(yùn)輸方式有狹義的了解。另一方面，對(duì)在途貨物進(jìn)行控制的權(quán)利，路貨指交付給第三方承運(yùn)人控制的貨物。國(guó)際貿(mào)易通常需要長(zhǎng)時(shí)間的貨運(yùn)代理，貨物是通過(guò)陸路從制造商處運(yùn)到港口的。從船上卸下到目的地港口后，再通過(guò)更常見(jiàn)的內(nèi)陸運(yùn)輸方式將其交付給最終買家，在這個(gè)階段，并非所有貨物都有著統(tǒng)一的名稱——過(guò)境貨物。只有承運(yùn)人攜帶的貿(mào)易貨物才可以稱為路貨。例如，在“

CIF”的情況下，運(yùn)輸中的貨物僅指裝貨港和裝貨港之間的貨物。雙方的買方，賣方，雇員或代理商管理的商品和貨物在出售時(shí)均不得理解為路貨。

（2）實(shí)質(zhì)上，單據(jù)交易就是去掉外衣的路貨交易。由于商品始終在路上，因此買賣雙方均無(wú)權(quán)使用。當(dāng)您在購(gòu)買或出售產(chǎn)品時(shí)，您會(huì)了解產(chǎn)品的真實(shí)情況，因此賣方在銷售產(chǎn)品時(shí)與買方溝通的不是實(shí)際產(chǎn)品，而是與產(chǎn)品相關(guān)的文件。買家只能依靠單據(jù)的表面狀況進(jìn)而了解出發(fā)時(shí)貨物和船舶的具體情況。例如，依靠是否是干凈的提單來(lái)確定產(chǎn)品表面是否完好無(wú)損;根據(jù)運(yùn)輸船的信息，我們確定運(yùn)輸船是否適合導(dǎo)航。此外，保險(xiǎn)政策也已成為當(dāng)務(wù)之急，因?yàn)樵诼飞箱N售商品通常會(huì)帶來(lái)更大的風(fēng)險(xiǎn)。例如。為了控制交易風(fēng)險(xiǎn)，買方通常對(duì)其保險(xiǎn)單有更詳細(xì)的要求，例如，對(duì)附加保險(xiǎn)的附加要求，并且船齡不得超過(guò)特定水平時(shí)限要求等。2.3風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的概念風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移就是把損失部分或者全部損失轉(zhuǎn)移到他人身上。風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移其實(shí)是控制風(fēng)險(xiǎn)的一種有效手段，可以很大程度上減少損失，也為大家所接受。但各國(guó)之間風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移各自有各自的說(shuō)法。簡(jiǎn)單來(lái)說(shuō)就是風(fēng)險(xiǎn)過(guò)度的時(shí)間問(wèn)題在各個(gè)國(guó)家有不一樣的標(biāo)準(zhǔn)，這在國(guó)家貿(mào)易上就容易出現(xiàn)問(wèn)題。各國(guó)的法律不同，風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的時(shí)間也有很大的差別。但盡管如此，世界公認(rèn)的三大規(guī)定是普遍適用的，即合同成立轉(zhuǎn)移規(guī)則、所有權(quán)轉(zhuǎn)移規(guī)則、交付轉(zhuǎn)移規(guī)則。2.4風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的條件在風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移中，風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的最基本條件是以貨物的支付為準(zhǔn)則。所以，風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的具體條件主要有以下幾點(diǎn)：1.特定化條件在國(guó)際貿(mào)易中，貨物特定化作為賣方交付貨物的其中的一個(gè)條件。即在訂立的合同中添加貨物條款。這就使得賣方需要仔細(xì)將貨物相關(guān)信息用書(shū)面形式告知買方，并且貨物上存有的標(biāo)志，將貨物特定化，即將貨物劃分到合同中。2.品質(zhì)擔(dān)保條件品質(zhì)擔(dān)保是國(guó)際貿(mào)易中賣方的重要義務(wù)。賣方要確保發(fā)出的貨物質(zhì)量符合訂立合同的規(guī)定，只要貨物的質(zhì)量不能按合同規(guī)定要求，那么貨物的損失將由賣方承擔(dān)，無(wú)論買方作何行為。3.單證支付條件單證支付與買方是否擁有貨物的所有權(quán)為前提條件。在風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移中，沒(méi)有支付提單，買方就沒(méi)有貨物的控制權(quán)，承運(yùn)人不能發(fā)貨。因此，擁有提單是風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的前提條件。在雙方進(jìn)行交易的過(guò)程中，賣方?jīng)]有相關(guān)單證，貨物的風(fēng)險(xiǎn)不轉(zhuǎn)移，由賣方承擔(dān)。第3章CISG中路貨買賣風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移制度3.1CISG第68條規(guī)定根據(jù)CISG第68條的規(guī)定，買賣的合同成立之后，貨物就不在賣方的控制范圍了，賣方無(wú)法對(duì)物品進(jìn)行管控。合同一經(jīng)定立，不管貨物在運(yùn)輸中出現(xiàn)任何事故，不管是丟失還是損壞，買方只能默默承受著一切。但在1964通過(guò)的《國(guó)際貨物買賣統(tǒng)一法公約》（ConventiononUniformLawfortheInternationalSaleofGoods）只字未提風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移。這引起在之后的會(huì)議中眾多發(fā)展中國(guó)家的強(qiáng)烈不滿。公約使得眾多資源會(huì)更多的流向發(fā)達(dá)國(guó)家，潛移默化地侵華發(fā)展中國(guó)家的利益。雙方不可調(diào)和的矛盾使得公約再一次得到更正，因此最后版本中規(guī)定“從訂立合同起時(shí)起，風(fēng)險(xiǎn)就轉(zhuǎn)移到買方承擔(dān)”。這不但是發(fā)展中國(guó)家和發(fā)達(dá)國(guó)家之間交流合作的成果，更是發(fā)展中國(guó)家謀求發(fā)展的表現(xiàn)。第68條第2款：“但是，如果情況表明有此需要，從貨物交付給簽發(fā)載有運(yùn)輸合同單據(jù)的承運(yùn)人時(shí)起，風(fēng)險(xiǎn)就由買方承擔(dān)?！边@之中的“情況”指意不明，沒(méi)有給出明確的規(guī)定。這就產(chǎn)生了許多的爭(zhēng)議。有人就認(rèn)為“情況”就可以被解釋為雙方的主觀臆斷。但也有人對(duì)此表示不同意。國(guó)際經(jīng)濟(jì)法專家馮大同認(rèn)為“情況”指的是各種客觀的事實(shí)，而不是雙方的主觀判斷。筆者也不同意根據(jù)主管意思作為判斷這種“情況”的依據(jù)。對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的判斷，當(dāng)雙方應(yīng)該遵守CISG的相關(guān)規(guī)定，從客觀事實(shí)的角度出發(fā)。并且只有雙方在合同中對(duì)此做出明確且嚴(yán)格約定，才能使用該規(guī)定。需要知道的是，合同中是可以對(duì)風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移進(jìn)行另行規(guī)定的，而且優(yōu)先級(jí)高于CISG的相關(guān)規(guī)定。3.2CISG中路貨買賣風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的界定3.2.1路貨買賣風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的規(guī)則《公約》中關(guān)于路貨買賣風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的問(wèn)題主要在其第68條，根據(jù)這條規(guī)定，公約關(guān)于路貨買賣風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移問(wèn)題適用的規(guī)則以合同成立轉(zhuǎn)移規(guī)則為主，以交付轉(zhuǎn)移規(guī)則為輔。即“對(duì)于運(yùn)輸途中出售的貨物，原則上從訂立合同時(shí)起，風(fēng)險(xiǎn)就轉(zhuǎn)移給買方，如果情況表明有此需要時(shí)，則從貨物交付給簽發(fā)載有運(yùn)輸合同單據(jù)的承運(yùn)人時(shí)起，風(fēng)險(xiǎn)就由買方承擔(dān)”。除此之外，第68條也規(guī)定了路貨買賣風(fēng)險(xiǎn)不轉(zhuǎn)移的情況，即賣方在已知貨物發(fā)生毀損或者滅失，卻知情不報(bào)，所以，合同成立之時(shí)，貨物發(fā)生毀損或者滅失的風(fēng)險(xiǎn)也不轉(zhuǎn)移，仍然由賣方自己承擔(dān)。在學(xué)術(shù)界，有學(xué)者認(rèn)為，當(dāng)買賣雙方并不知情運(yùn)輸途中的貨物已經(jīng)不存在了，就不在適用《公約》的第68條，而該規(guī)定確定了在這種情況下訂立合同的有效性。我們并不完全認(rèn)同該學(xué)者的看法，在路貨買賣過(guò)程中，貨物在合同訂立前就毀損的情況下，該貨物的風(fēng)險(xiǎn)以及索賠的權(quán)利由買方承擔(dān)。筆者認(rèn)為，在自治的原則下，尊重當(dāng)事人自治的權(quán)利，該種情況應(yīng)當(dāng)被法律所允許，在《公約》中，實(shí)際上簡(jiǎn)化了在該種情況下劃分風(fēng)險(xiǎn)負(fù)擔(dān)的環(huán)節(jié)，更有助于化解經(jīng)濟(jì)的糾紛，提高交易的效率。3.2.2路貨買賣風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的時(shí)間界限確定案件是否適用于《公約》的第68條道路轉(zhuǎn)售風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移規(guī)則的前提是確定事件是否為路貨買賣。所以在上述情況下第一個(gè)爭(zhēng)議是此票證上的貨物是否是通過(guò)公路出售的貨物，也就是說(shuō)，當(dāng)買賣雙方簽訂合同時(shí)，貨物是否已經(jīng)在運(yùn)輸中。陸運(yùn)運(yùn)輸有兩個(gè)時(shí)間點(diǎn)，一個(gè)是貨物的交貨時(shí)間，通常是根據(jù)提貨單上簽名的交貨日期或第三方獨(dú)立承運(yùn)人開(kāi)具的收據(jù)確定的。您可以檢查日期而不會(huì)引起明顯的爭(zhēng)議，另一個(gè)是合同訂立的時(shí)間，這更有可能引起爭(zhēng)議。例如，在這種情況下，1996年1月16日賣方簽訂了該合同，但是，買方卻認(rèn)為該合同并未在那時(shí)簽訂，而是在晚于那時(shí)的兩個(gè)月后所簽訂，即1996年3月6日簽訂。所以，這樣就需要自己檢查合同的執(zhí)行時(shí)間。從而進(jìn)一步確定上訴案件是否真正適用于“

68

CISG公約”，該公約所涉及的范圍是在路貨商品的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移要求以及風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移時(shí)間。這些都需要認(rèn)真核實(shí)。如何檢查合同執(zhí)行時(shí)間：雙方是否同意簽署合同的時(shí)間，或者，當(dāng)最后簽署日期是否用作合同確認(rèn)時(shí)間，每個(gè)國(guó)家和地區(qū)都有何時(shí)簽訂合同的規(guī)則。根據(jù)《銷售公約》第二十三條：“合同應(yīng)根據(jù)本公約的規(guī)定在接受要約后生效。它成立于當(dāng)時(shí)。“也就是說(shuō)，該協(xié)定已經(jīng)生效，并且該協(xié)定是根據(jù)《銷售公約》第十八條第2款締結(jié)的?！币s的接受是在將同意書(shū)交付給支持者之后進(jìn)行的。影響?！案鶕?jù)《銷售公約》第24條的解釋：“就《公約》這一部分而言，出于要約，宣布接受或其他目的的目的，“服務(wù)”是一方表示以口頭方式通知另一方或以其他方式將其發(fā)送給另一方。如果您沒(méi)有公司或郵寄地址將其傳遞給另一方的住所。“總的來(lái)說(shuō)，簽訂合同是買賣雙方同意合同的關(guān)鍵條款（例如價(jià)格和付款人）的時(shí)間。合同的訂立公式，貨物的質(zhì)量和數(shù)量，交貨地點(diǎn)和時(shí)間，責(zé)任范圍和爭(zhēng)端解決方法。3.2.3路貨買賣風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移特定化根據(jù)《銷售公約》第67條和第69條，有特殊規(guī)定?！百I方不會(huì)承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，因?yàn)樨浳锷嫌匈u方親自的標(biāo)記、或者是向買方發(fā)送過(guò)有關(guān)物品的相關(guān)單據(jù)、或者向買方發(fā)出相關(guān)的通知、或者是以其它清楚的方式注明相關(guān)合同者。”“如果合同指的是當(dāng)時(shí)未加識(shí)別的貨物，則這些貨物在未清楚注明有關(guān)合同以前，不得視為已交給買方處置。”在明確表明相關(guān)合同之前，將不認(rèn)為商品已轉(zhuǎn)讓給買方處置?！耙陨弦?guī)定是針對(duì)特定產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移成為基礎(chǔ)。從其歷史根源來(lái)看，在《銷售公約》中，普通法在很大程度上依然會(huì)對(duì)商品的專業(yè)化規(guī)則有著或多或少的影響。在普通法中，專業(yè)化被定義為轉(zhuǎn)移。（標(biāo)識(shí)）是指買賣合同的各方在合同上簽字，標(biāo)記商品，提交文件或向買方或其他人發(fā)送通知。它清楚地表明貨物是由于合同項(xiàng)下某些條款所進(jìn)行的的。

雙方或單方面均可同意轉(zhuǎn)讓（例如，賣方在外包裝上標(biāo)有“

SHIPPING”（裝運(yùn)））。轉(zhuǎn)讓具有許多法律含義。首先，轉(zhuǎn)讓允許買賣雙方確定合同的主體。其次，轉(zhuǎn)移用作評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的基本條件。對(duì)于路貨買賣中的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移問(wèn)題，大多數(shù)法律規(guī)定都會(huì)傾向于將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給買方。這應(yīng)該是最常見(jiàn)的一個(gè)問(wèn)題。買方應(yīng)對(duì)貨物的損失進(jìn)行承擔(dān)，這符合交付主義，并沒(méi)有什么不妥之處。正因?yàn)槭沁@樣，在貨物損毀或滅失之后，買方才方便向保險(xiǎn)公司求得補(bǔ)償，所以法律制度會(huì)將風(fēng)險(xiǎn)更傾向于買方。但是風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給買方也并不是件容易的事，他需要滿足兩方面，第一，標(biāo)的物必須是當(dāng)事人合同項(xiàng)下的貨物，否則，同一國(guó)際貿(mào)易的輪船上的其它貨物，即不屬于當(dāng)事人合同項(xiàng)下的貨物會(huì)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移造成影響。其次，買賣合同必須成立，這樣才能在發(fā)生情況時(shí)將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給買方。雖然法律規(guī)定如此，作者依然認(rèn)為這符合交付主義。第4章CISG中路貨買賣風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的問(wèn)題及評(píng)析4.1路貨買賣風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的問(wèn)題在途貨物買賣又稱作路貨交易,出賣人將在運(yùn)輸途中的貨物出售給買受人,出賣在途的標(biāo)的物的買賣。在途貨物買賣與普通的買賣合同的不同在于交付的時(shí)間與地點(diǎn)往往是不確定的，訂立合同時(shí),貨物已經(jīng)在運(yùn)輸途中,合同雙方無(wú)法對(duì)貨物的質(zhì)量、數(shù)量、是否發(fā)生毀壞等情況進(jìn)行檢驗(yàn),即使事后發(fā)現(xiàn)貨物確有減損,也難以確定貨物減損何時(shí)發(fā)生。根據(jù)對(duì)路貨買賣中的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移原則和根本違約情況的分析，可以看出在需要運(yùn)輸?shù)馁I賣合同中，標(biāo)的物的毀損、丟失的風(fēng)險(xiǎn)都可能會(huì)存在，雙方有可能發(fā)生糾紛問(wèn)題，因?yàn)樵趯?shí)踐中,貨物處于運(yùn)輸狀態(tài)下,出賣人將貨物交承運(yùn)人后即失去了對(duì)貨物的實(shí)際控制,買賣雙方通過(guò)交付單據(jù)完成交易,只能憑借單據(jù)上的記錄對(duì)貨物的情況做出判斷。如果實(shí)際交付的貨物與單據(jù)的記錄不符,此時(shí)難以判斷貨物的毀損、丟失是發(fā)生在合同成立之前或合同成立之后，這時(shí)路貨風(fēng)險(xiǎn)無(wú)論是在合約訂立時(shí)轉(zhuǎn)移還是在交付時(shí)轉(zhuǎn)移都無(wú)法完成。對(duì)此當(dāng)設(shè)立“貨交第一承運(yùn)人”規(guī)則，合同成立之時(shí),買受人即取得了貨物所有權(quán)的憑證或提取貨物的單證,此時(shí),買受人取得貨物的法律上的支配權(quán)。出賣人將貨物交付運(yùn)輸時(shí),通常會(huì)對(duì)貨物進(jìn)行投保,有關(guān)在途貨物的單據(jù)及保險(xiǎn)單會(huì)一并轉(zhuǎn)移給買受人,發(fā)生貨物的毀損、滅失,買受人也可以向保險(xiǎn)公司索賠。買賣合同訂立之時(shí)就是交付之時(shí),除當(dāng)事人另有約定外，根據(jù)交付主義,買受人應(yīng)承擔(dān)貨物毀損、丟失的風(fēng)險(xiǎn)，很好地解決了路貨買賣中風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的問(wèn)題。4.2路貨買賣風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的評(píng)析4.2.1基本原則：路貨風(fēng)險(xiǎn)自合約訂立時(shí)轉(zhuǎn)移根據(jù)CISG第23條：“合同于按照本公約規(guī)定對(duì)發(fā)價(jià)的接受生效時(shí)訂立?！奔春贤诔兄Z生效時(shí)訂立，又根據(jù)CISG第18條2款:“接受發(fā)價(jià)于表示同意的通知送達(dá)發(fā)價(jià)人時(shí)生效。”再根據(jù)CISG24條對(duì)送達(dá)的闡釋：“為公約本部分的目的，發(fā)價(jià)、接受聲明或任何其它意旨表示“送達(dá)”對(duì)方，系指用口頭通知對(duì)方或通過(guò)任何其它方法送交對(duì)方本人，或其營(yíng)業(yè)地或通訊地址，如無(wú)營(yíng)業(yè)地或通訊地址，則送交對(duì)方慣常居住地。”故整體而言，合同的訂立時(shí)間即為買賣雙方就買賣合同中的主要條款，如價(jià)格、付款方式、貨物質(zhì)量和數(shù)量、交貨地點(diǎn)和時(shí)間、賠償責(zé)任范圍及爭(zhēng)端解決方式上達(dá)成合意，即為合同訂立。即在不涉及貨物運(yùn)輸?shù)那闆r下，從買方接收貨物時(shí)起，風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移于買方承擔(dān)。4.2.2原則的例外:路貨風(fēng)險(xiǎn)自交付時(shí)轉(zhuǎn)移根據(jù)CISG第68條:“如果情況表明由此需要，從貨物交付給簽發(fā)載有運(yùn)輸合同單據(jù)的承運(yùn)人起，風(fēng)險(xiǎn)就有買方承擔(dān)”。這種情況是比較特殊的，比如在途貨物的買賣是單憑單據(jù)的交易，只能憑單據(jù)判斷貨物的情況，貨物脫離了賣方的控制，貨物遺失或損壞，賣方無(wú)法控制。如果是在運(yùn)輸途中發(fā)生意外，無(wú)法確定發(fā)生時(shí)間，或是貨物在風(fēng)險(xiǎn)移轉(zhuǎn)到買方承擔(dān)后遺失或損壞，買方支付價(jià)款的義務(wù)并不因此解除，除非這種損失或損壞是由于賣方的行為或不行為所造成的。這說(shuō)明，雖然從交貨時(shí)間起，風(fēng)險(xiǎn)從賣方轉(zhuǎn)移于買方，但前提是，風(fēng)險(xiǎn)的轉(zhuǎn)移是在賣方無(wú)違約責(zé)任的情況下。假如賣方發(fā)生違約行為，則適用過(guò)失劃分原則。4.2.3根本違約情況根據(jù)CISG第25條規(guī)定，一方當(dāng)事人違反合同的結(jié)果，如使另一方當(dāng)事人蒙受損失，以致于實(shí)際上剝奪了他方根據(jù)合同規(guī)定有權(quán)期待得到的東西，即為根本違反合同，除非違反合同一方并不預(yù)知，而且一個(gè)同等資格、通情達(dá)理的人處于相同的情況下也沒(méi)有理由預(yù)知會(huì)發(fā)生這種結(jié)果，即為根本違約。從CISG的條文來(lái)看，根本違約的構(gòu)成要素有:(1)一方的當(dāng)事人切實(shí)違反了合同規(guī)定的有關(guān)條約;(2)另一方當(dāng)事人并不知情；(3)一方當(dāng)事人的行為造成了另一方當(dāng)事人切實(shí)的利益損害；(4)違約的結(jié)果具有可預(yù)見(jiàn)性。當(dāng)違約方確定根本違約后，違約方承擔(dān)根本違約的責(zé)任，最后承擔(dān)的責(zé)任嚴(yán)重程度，可以根據(jù)以下因素分析:（1）商業(yè)利益損失的嚴(yán)重性；(2)主給付義務(wù)條款的重要性；(3)訂立合同的目的是否不可實(shí)現(xiàn)；(4)違約方減輕或者消除后果的可能性。第5章CISG路貨買賣風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移與國(guó)內(nèi)法5.1《民法典》合同編中風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移內(nèi)容2020年5月28日由十三屆人大三次會(huì)議通過(guò)《民法典》，已經(jīng)在去年年初施行，承襲了舊《合同法》對(duì)于承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的規(guī)定，并有所改善。1999年，中國(guó)在簽署CISG后，實(shí)行了一部關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的法律《合同法》，實(shí)行之后，CISG還是會(huì)或多或少的對(duì)《合同法》有著不同程度的影響行為。這部法律中相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的規(guī)定，主要是在《合同法》第九章買賣合同分則自第142條至第149條剪輯式移植CISG中第66條至第70條的內(nèi)容。運(yùn)輸時(shí)，標(biāo)的物風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的規(guī)則是剛剛添加在《民法典》中。但就《民法典》對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的規(guī)則有著較為突出的地方但并未完全完善:首先，這部法律并沒(méi)有對(duì)貨物的特定化做出過(guò)多的要求；其次，在進(jìn)行路貨買賣時(shí)，這部法律僅涉及公約的一些基本原則，并沒(méi)有對(duì)突發(fā)的特殊情況做出相關(guān)的規(guī)定以及買方在不知情情況下在交易中簽訂了合同，但所購(gòu)買的貨物已發(fā)生貨損，這種情況在這部法律中并沒(méi)有相關(guān)的解決辦法；最后，在涉及合同違約時(shí)，第143條、第148條、第155條中分別作了規(guī)定，但這些規(guī)定只是簡(jiǎn)單闡述了違約，但沒(méi)有形成一個(gè)有機(jī)整體，即違約時(shí)，是否涉及根本違約，這樣對(duì)于買賣雙方都會(huì)有較大的誤區(qū)，更多的是損害了買方的權(quán)益，是買賣雙方的哪一方出現(xiàn)違約的不同情況也未做出相關(guān)規(guī)定。5.2《民法典》路貨買賣風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移規(guī)則的弊端與完善《民法典》繼承了《合同法》關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)的規(guī)定，但仍參照了《CISG公約》的規(guī)定，并具體規(guī)定了一些條件。但是，關(guān)于公路貨物銷售的風(fēng)險(xiǎn)規(guī)定，《銷售公約》規(guī)定了三級(jí)。在不同的情況下，風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的規(guī)則不同于《合同法》，后者只涉及公約的第一級(jí)，即合同的成立是通常情況下風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的標(biāo)準(zhǔn)?！睹穹ǖ洹分袑?duì)CISG公約的第一個(gè)層次說(shuō)明的情況下，對(duì)第二種情況貨交承運(yùn)人轉(zhuǎn)移的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)做了相關(guān)說(shuō)明，但仍然對(duì)第三層未進(jìn)行補(bǔ)充和完善，這雖然是一個(gè)很大的進(jìn)步，但也不得不說(shuō)仍有對(duì)CISG公約的斷章取義之嫌。在路貨買賣中，《民法典》的規(guī)定其實(shí)分兩個(gè)層次:一般情況，丟失、破損產(chǎn)生的損失和風(fēng)險(xiǎn)是在合同成立后買受人承擔(dān)的，這一點(diǎn)與CISG公約中68條第一款無(wú)異；特殊情況:雙方當(dāng)時(shí)人在訂立合同時(shí)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移進(jìn)行約定，那這個(gè)約定就享有最高的優(yōu)先權(quán)，其他的規(guī)定都將在它之后適用。買賣雙方在合約買賣的基礎(chǔ)上自由約定了風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的規(guī)則，并且，雙方都一直認(rèn)為該規(guī)則可優(yōu)先適用，但是《民法典》第三種情況賣方未將合約簽訂前的損失告知買方則賣方承擔(dān)此風(fēng)險(xiǎn)加以說(shuō)明，也是很大的遺憾。

結(jié)語(yǔ)隨著地理大發(fā)現(xiàn)，世界各地出現(xiàn)了交流，尤其是貨物的交易對(duì)于各國(guó)都是非常重要的。同時(shí)隨著社會(huì)的發(fā)展進(jìn)步，交易手段也變得越來(lái)越簡(jiǎn)便，路貨買賣的橫空出世使得國(guó)際貿(mào)易大幅度發(fā)展。所以路貨買賣中的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移就不得不提上日程，對(duì)于《公約》中的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移部分已經(jīng)相對(duì)完善，我們可以進(jìn)行參考分析，同時(shí)《民法典》中也有風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移部分的規(guī)定，但是，《民法典》中相關(guān)規(guī)定沒(méi)有《公約》中完善，這是比較遺憾的地方。但無(wú)論如何，對(duì)于路貨買賣的風(fēng)險(xiǎn)，兩者都會(huì)繼續(xù)發(fā)展與完善，從而更好的對(duì)國(guó)際貿(mào)易進(jìn)行助力。參考文獻(xiàn)[