2020年版基金合同管理型

合同編號:

XXXX基金

基金合同

基金管理人:xxxx基金管理有限公司

基金托管人:國泰君安證券股份有限公司

重要提示

本基金投資于證券市場，基金凈值會因為證券市場價格波動等因素產生波

動，投資者根據所持有的基金份額享受基金投資收益，同時承擔相應的投資風險。

本基金投資中的風險包括但不限于:因整體政治、經濟、社會等環(huán)境因素對證券

市場價格產生影響而形成的系統(tǒng)性風險，個別證券特有的非系統(tǒng)性風險，由于基

金份額持有人贖回基金產生的流動性風險，基金管理人在基金管理實施攜住過程

中產生的積極管理風險，本基金的特定風險等。

基金管理人承諾以恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則誠實信用、勤勉應

毒的原則管理和運用基金資產，但投資者購買本基金并不等同于將資金作為存款

存放在銀行或其它存款類金融機構應譴，基金管理人不保證基金一定盈利，也

不保謔最4圖收益也不承諾最低收益。投資有風險，基金管理人的過往業(yè)績不代表

未來業(yè)績。

本合同（樣本）將按中國證券投資基金業(yè)協會的規(guī)定提請備案，但中國證券

投資基金業(yè)協會接受本合同（樣本）的備案并不表明其對本基金的價值和收益作

出實質性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。

基金管理人提醒投資者基金投資風險的“買者自負”原則，在作出投資決

策后，基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風險，由投資者自有奐擔由投

資者承擔。

文檔僅供參考，不能作為科學依據，請勿模仿：如有不當之處，請聯系網站或本人刪除。

文檔僅供參考，不能作為科學依據，請勿模仿：如有不當之處，請聯系網站或本人刪除。

風險揭示書

尊敬的投資者：

為使您更好地了解私募證券投資基金（以下稱“私募基金”）投資的風險，根據法律、

行政法規(guī)和中國證券監(jiān)督管理委員會（以卜,稱“中國證監(jiān)會”）、中國證券投資基金業(yè)協會（以

卜一稱“基金業(yè)協會”）有關規(guī)定，提供本風險揭示書，請認真詳細閱讀，慎重決定是否參與

私募基金投資。

一、了解擬參與的私募基金的風險收益特征

私募基金是在中國基金業(yè)協會履行登記手續(xù)的基金管理人接受合格投資者委托，與其簽

訂合同，根據合同約定的方式、條件、要求及限制，通過特定賬戶管理受委托資產的活動，

具有專業(yè)管理、組合投資、分散風險的優(yōu)勢和特點。但是，參與私募基金投資也存在著一定

的風險，基金管理不人不承諾對投資者的投資本金不受損失或者取得最低收益作出承諾。

投資者在投資私募基金前，應先了解私募基金的基礎知識、業(yè)務特點、風險收益特征等

內容，并認真聽取基金管理人對相關業(yè)務規(guī)則和基金合同內容的講解，同時確認已知曉該私

募基金依據產品運作的需要制定的規(guī)則所帶來的流動性或收益等風險工諸如封閉期較長、

存續(xù)期間無收益分配或業(yè)績報酬轉份額等情況。

基金管理人管理基金財產依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則應恪盡職守,履行

誠實、信用、謹慎、有效管理的義務?；鸸芾砣艘罁鸱晌募芾砘鹭敭a所產生的

風險，由基金財產承擔?；鸸芾砣艘蜻`背基金法律文件、處理基金事務不當而造成基金財

產損失的，由基金管理人以固有財產賠償由基金管理人以自有財產賠償;不足賠償時，再投

整者耳擔由投資者承擔。

二、了解私募基金投資的風險

私募基金投資行為面臨的風險,包括但不限于：

（-）市場風險

證券市場價格受到經濟因素、政治因素、投資心理和交易制度等各種因素的影響，導致

基金財聲收益水平發(fā)生變化L而產生的風險,主要包括：

1、政策風險

因國家宏觀政策（如貨幣政策、財政政策、行業(yè)政策、地區(qū)發(fā)展政策等）發(fā)生變化，導

文檔僅供參考，不能作為科學依據，請勿模仿：如有不當之處，請聯系網站或本人刪除。

致市場價格波動而產生風險。

2、經濟周期風險

隨經濟運行的周期性變化，證券市場的收益水平也呈周期性變化-基金財產投資于債

券與上市公司的股票，收益水平也會隨之變化，從而產生風險。

3、利率風險

金融市場利率的波動會導致證券市場價格和收益率的變動。利率直接影響著債券的價格

和收益率，影響著企業(yè)的融資成本和利潤，對公司股價也會產生影響?；鹭敭a投資于債券

和股票，其收益水平會受到利率變化的影響。

4、上市公司經營風險

上市公司的經營好壞受多種因素影響，如管理能力、財務狀況、市場前景、行業(yè)競爭、

人員素質等,這些都會導致企業(yè)的盈利發(fā)生變化。如果基金財產所投資的上市公司經營不善,

其股票價格可能下跌，或者可以用于分配的利潤減少，使基金財產投資收益下降。雖然基金

財產可以通過投資多樣化來分散這種非系統(tǒng)風險，但不能完全規(guī)避。

5、購買力風險

基金財產的利潤將主要通過現金形式來分配，而現金可能因為通貨膨脹的影響而導致購

買力下降，從而使基金財產的實際收益下降。

6、債券收益率曲線風險

債券收益率曲線風險是指與收益率曲線非平行移動有關的風險，單一的久期指標并不能

充分反映這一風險的存在。

7、再投資風險

再投資風險反映了利率下降對固定收益證券利息收入再投資收益的影響，這與利率上升

所帶來的價格風險（即前面所提到的利率風險）互為消長。具體為當利率下降時，基金財產

從投資的固定收益證券所得的利息收入進行再投資時，將獲得比之前較少的收益率。

（-）管理風險

在基金財產管理運作過程中，基金管理人的研究水平、投資管理水平直接影響基金財產

收益水平，如果基金管理人對經濟形勢和證券市場判斷不準確、獲取的信息不全、投資操作

111現失誤，都會影響基金財產的收益水平。

（三）流動性風險

基金財產需隨時應對基金投資者的提取，如果基金財產不能迅速轉變成現金，或者變現

時對基金財產凈值產生沖擊成本，都會影響基金財產運作和收益水平。尤其是在基金投資者

文檔僅供參考，不能作為科學依據，請勿模仿：如有不當之處，請聯系網站或本人刪除。

大額提取委托財產時，如果基金財產變現能力差，可能會產生基金財產倉位調整的困難，導

致流動性風險，從而影響基金財產收益。

（四）信用風險

信用風險是債務人的違約風險，主要體現在信用產品中。在基金財產投資運作中，如果

基金管理人對投資對象的信用研究水平不足,對信用產品的判斷不準確，可能使基金財產承

受信用風險所帶來的損失。

（五）特定投資方法及基金資產所投資的特定投資對象可能引起的特定風險

1、本基金可能投資于金融衍生品，管理人需要根據市場情況判斷多空方向，如管理人

判斷錯誤，可能導致基金資產出現實際損失。

2、（若有）為保護持有人的利益，本基金將基金單位凈值為【】元設置為止損線（止

損線的計算以日終凈值為準）。在止損賣出過程中，由于大量賣出導致市場價格大幅下跌或

因證券跌停、停牌等事件導致證券不能及時賣出等因素-，可能給本基金帶來損失，導致止損

后基金資產凈值低于止損前基金資產凈值。

3、本基金擬投資公募基金、信托計劃、證券公司資產管理計劃、保險資產管理計劃、

期貨資產管理計劃、基金公司特定客戶資產管理計?劃、取得基金業(yè)協會頒發(fā)的管理人登記證

書的私募管理人發(fā)行的私募證券投資基金、私募股權投資基金、私募創(chuàng)業(yè)投資基金等，上述

產品的投資結果將直接導致本基金投資的收益或虧損。上述產品及其對應的實際資產并未保

管在本基金托管人處，上述產品及其對應的實際資產可能由于其托管人或管理人保管不善導

致本基金受損。

4、投資于滬港通中港股通標的范圍內的證券的風險。

（1）交易標的風險?？梢酝ㄟ^港股通買賣的股票存在一定的范圍限制，且港股通股票

名單會動態(tài)調整，基金可能面臨因標的證券被調出港股通標的范圍而無法繼續(xù)買入的風險。

（2）交易額度風險。港股通業(yè)務試點期間存在每日額度和總額度限制。當日額度使用

完畢的，基金將面臨不能通過港股通進行買入交易的風險。

（3）交易時間風險。只有滬港兩地均為交易日且可以滿足結算安排的交易日才為港股

通交易日，具體以上交所證券交易服務公司在其指定網站公布的日期為準，基金可能面臨如

上交所開市但聯交所休市而無法及時交易造成的損失風險。

（4）匯率風險。基金在參與港股通投資時，作為港股通標的的聯交所上市公司股票以

港幣報價，以人民幣交收。此外，因港股通相關結算換匯處理在交易日日終而非交易日間實

時進行，所以，由此基金將面臨的人民幣兌港幣在不同交易時間結算可能產生的匯率風險。。

文檔僅供參考，不能作為科學依據，請勿模仿：如有不當之處，請聯系網站或本人刪除。

(5)交易規(guī)則差異風險。港股通股票交收方式、漲跌幅限制、訂單申報的最小交易價

差、每手股數、申報最大限制、股票報價價位、權益分派、轉換、行權、退市等諸多方面與

內地證券市場存在一定的差異；同時，港股通交易的交收可能因香港出現臺風或黑色暴雨等

發(fā)生延遲交收?；鹂赡苊媾R由于管理人不了解交易規(guī)則的差異導致的風險。

(6)交易通訊故障風險。港股通交易中如聯交所與上交所證券交易服務公司之間的報

盤系統(tǒng)或者通信鏈路出現故障，基金可能面臨不能申報和撤銷申報的風險。

(7)分級結算風險。港股通交收可能發(fā)生因結算參與人未完成與中國結算的集中交收，

導致基金應收資金或證券被暫不交付或處置;結算參與人對基金出現交收違約導致基金未能

取得應收證券或資金；結算參與人向中國結算發(fā)送的有關基金的證券劃付指令有誤的導致基

金權益受損等;基金可能面臨由于結算參與人未遵守相關業(yè)務規(guī)則導致基金利益受到損害的

風險。

5、股份轉讓系統(tǒng)掛牌公司股票風險

(1)公司風險:部分掛牌公司具有規(guī)模較小，對單一技術依賴度較高，受技術更新換代

影響較大；對核心技術人員依賴度較高；客戶集中度高，議價能力不強等特點。部分公司抗

市場風險和行業(yè)風險的能力較弱，業(yè)務收入可能波動較大。

(2)流動性風險:與上市公司相比，掛牌公司股權相對集中，市場整體流動性低于滬深

證券交易所。

(3)信息風險:掛牌公司信息披露要求和標準低于上市公司，除掛牌公司所披露的信息

外，投資者還需認真獲取和研判其它信息，審慎做出投資決策。

(六)金融衍生品投資風險

1、融資融券風險

(1)因管理人或基金自身變化原因導致損失的風險，原因包括但不限于：

A、管理人在從事融資融券交易期間，自身融資融券業(yè)務可能因監(jiān)管原因而受到影響，

比如證券公司融資或融券業(yè)務資格被暫?；蛉∠⑼顿Y者賬戶被暫?；蛉∠谫Y或融券資格

等。

B、管理人信用資質狀況發(fā)生變化導致證券公司降低其授信額度，并由此導致管理人不

能從事融資融券交易或該管理人適用的相關警戒線指標被證券公司單方面提高。

C、因基金自身原因導致其資產被司法機關或其它有權機關采取財產保全或強制執(zhí)行措

施，或者出現終止、清算情況時，基金將面臨被證券公司提前了結融資融券交易的風險。

D、因基金不能按照約定的期限清償債務，或上市證券價格波動導致日終清算后維持擔

文檔僅供參考，不能作為科學依據，請勿模仿：如有不當之處，請聯系網站或本人刪除。

保比例低于警戒線，且不能按照約定的時間、數量追加擔保物時，將面臨擔保物被證券公司

強制平倉的風險。

E、因基金自身維持擔保比例變化而導致基金信用賬戶交易受到限制.

F、管理人誤將融資融券交易的委托類別當作普通委托交易類別進行委托申報。

(2)政策風險

A、因交易所、監(jiān)管機關要求或證券公司自身管理需要發(fā)生融資融券標的證券范圍調整、

可充抵保證金證券范圍或折算率調整、標的證券暫停交易或終止上市、保證金比例調整、關

注線或警戒線指標調整等情況，基金將可能面臨被證券公司限制交易或提前了結融資融券交

易的風險。

B、由于國家法律、法規(guī)、政策的變化，證券交易所交易規(guī)則的修改等原因，可能會對

參與融資融券業(yè)務的本基金造成經濟損失。

(3)市場風險

在《融資融券合同》有效期內，如果中國人民銀行規(guī)定的同期金融機構貸款基準利率調

高，證券公司將相應調高融資利率或融券費率，基金將面臨融資融券成本增加的風險。

(4)系統(tǒng)風險

由于INTERNET網絡、通訊線路及郵遞所造成的管理人無法收到有關通知，將會面臨擔

保物被證券公司強制平倉的風險。

(5)因證券公司凈資本變化等原因觸發(fā)交易監(jiān)控指標，導致基金信用賬戶交易受到限

制的風險。

2、股指期貨投資風險

(1)流動性風險

本基金在股指期貨市場成交不活躍時，可能在建倉和平倉股指期貨時面臨交易價格或者

交易數量上的風險。

(2)基差風險

基差是指股票指數現貨價格與股指期貨價格之間的差額。若產品運作中出現基差波動不

確定性加大、基差向不利方向變動等情況，則可能對本基金投資產生影響。

(3)合約展期風險

本基金所投資的期貨合約主要包括股指期貨當月和近月合約。當基金所持有的合約臨近

交割期限，即需要向較遠月份的合約進行展期，展期過程中可能發(fā)生價差損失以及交易成本

損失，將對投資收益產生影響。

文檔僅供參考，不能作為科學依據，請勿模仿：如有不當之處，請聯系網站或本人刪除。

(4)股指期貨保證金不足風險

由于股指期貨價格朝不利方向變動，導致期貨賬戶的資金低于金融期貨交易所或者期貨

經紀機構的最低保證金要求，如果不能及時補充保證金，股指期貨頭寸將被強行平倉，導致

無法規(guī)避對沖系統(tǒng)性風險，直接影響本基金收益水平，從而產生風險。

(5)杠桿風險

股指期貨作為金融衍生品，其投資收益與風險具有杠桿效應。若行情向不利方向劇烈變

動，本基金可能承受超出保證金甚至基金資產本金的損失。

3、商品期貨投資風險

(1)流動性風險

本基金在商品期貨市場成交不活躍時，可能在建倉和平倉股指期貨時面臨交易價格或者

交易數量上的風險。

(2)合約展期風險

本基金所投資的期貨合約主要包括期貨當月和近月合約。當基金所持有的合約臨近交割

期限，即需要向較遠月份的合約進行展期，展期過程中可能發(fā)生價差損失以及交易成本損失，

將對投資收益產生影響。

(3)期貨保證金不足風險

由于期貨價格朝不利方向變動，導致期貨賬戶的資金低于期貨交易所或者期貨經紀機構

的最低保證金要求，如果不能及時補充保證金，期貨頭寸將被強行平倉，導致無法規(guī)避對沖

系統(tǒng)性風險，直接影響本基金收益水平，從而產生風險。

(4)杠桿風險

商品期貨作為金融衍生品，其投資收益與風險具有杠桿效應。若行情向不利方向劇烈變

動，本基金可能承受超出保證金甚至基金資產本金的損失。

4、權益類收益互換投資風險

(1)特定產品結構下的信用風險

對于本基金作為收益互換權利方的交易，可能面臨交易對手違約的信用風險。該風險隨

互換交易中本基金所持頭寸盈利增加(對應交易對手虧損增加)而增大。

(2)杠桿風險

收益互換作為一種保證金交易，其投資收益與虧損均具有杠桿放大的風險。

(3)流動性風險

收益互換作為場外市場的交易，是以證券市場場外金融衍生品主協議及其補充協議等標

文檔僅供參考，不能作為科學依據，請勿模仿：如有不當之處，請聯系網站或本人刪除。

準法律文本，結合交易確認書等定制的法律文本所構成的協議群，客觀上流通和轉讓能力較

差。

（4）提前終止等法律風險

收益互換的合約存續(xù)期內可能發(fā)生提前終止等事件?，導致雙方提前結束交易。

（5）交割失敗等操作風險

收益互換可能發(fā)生因系統(tǒng)故障或特殊原因造成的交割失敗，但并不必然視為違約。交割

失敗可能導致預期的現金流安排發(fā)生變化而產生的風險。

（七）操作或技術風險

相關當事人在業(yè)務各環(huán)節(jié)操作過程中，因內部控制存在缺陷或者人為因素造成操作失誤

或違反操作規(guī)程等引致的風險，例如，越權違規(guī)交易、會計部門欺詐、交易錯誤、IT系統(tǒng)

故障等風險。

在基金的各種交易行為或者后臺運作中，可能因為技術系統(tǒng)的故障或者差錯而影響交易

的正常進行或者導致基金份額持有人的利益受到影響。這種技術風險可能來自基金管理公

司、基金份額登記機構、銷售機構、證券交易所、登記結算機構等。

（八）相關機構的經營風險

1、基金管理人經營風險

按照我國金融監(jiān)管法律規(guī)定，雖基金管理人相信其本身將按照相關法律的規(guī)定進行營運

及管理，但無法保證其本身可以永久維持符合監(jiān)管部門的金融監(jiān)管法律。如在基金存續(xù)期間

基金管理人無法繼續(xù)經營基金業(yè)務，則可能會對基金產生不利影響。

2、基金托管人經營風險

按照我國金融監(jiān)管法律規(guī)定，基金托管人須獲得中國證監(jiān)會核準的證券投資基金托管資

格方可從事托管業(yè)務。雖基金托管人相信其本身將按照相關法律的規(guī)定進行營運及管理，但

無法保證其本身可以永久維持符合監(jiān)管部門的金融監(jiān)管法律。如在基金存續(xù)期間基金托管人

無法繼續(xù)從事托管業(yè)務，則可能會對基金產生不利影響。

3、證券/期貨經紀機構經營風險

按照我國金融監(jiān)管法律規(guī)定，證券/期貨經紀機構須獲得中國證監(jiān)會核準的證券經營資

格方可從事證券業(yè)務。雖證券/期貨經紀機構相信其本身將按照相關法律的規(guī)定進行營運及

管理，但無法保證其本身可以永久維持符合監(jiān)管部門的金融監(jiān)管法律。如在基金存續(xù)期間證

券/期貨經紀機構無法繼續(xù)從事證券/期貨業(yè)務，則可能會對基金產生不利影響。

（九）其它風險

文檔僅供參考，不能作為科學依據，請勿模仿：如有不當之處，請聯系網站或本人刪除。

1、基金管理人將應屬本機構負責的事項以服務外包、租賃等方式交由其它機構辦理，

因代辦機構不符合金融監(jiān)管部門規(guī)定的資質要求、或不具備提供相關服務的條件和技能、或

因管理不善、操作失誤等，可能給基金投資者帶來一定的風險。

2、戰(zhàn)爭、自然災害等不可抗力因素的出現，將會嚴重影響證券市場的運行，可能導致

基金財產的損失；

3、金融市場危機、行業(yè)競爭、代理商違約等超出基金管理人自身直接控制能力之外的

風險，也可能導致基金投資者利益受損。

文檔僅供參考，不能作為科學依據，請勿模仿：如有不當之處，請聯系網站或本人刪除。

本風險揭示書的揭示事項僅為列舉性質，未能詳盡列明投資本基金的所有

風險。本人/本機構作為投資者已詳閱并充分理解風險揭示書及相關基金文

件所提示的風險，并自愿承擔由上述風險引致的全部后果。

［為充分提示風險，提請投資者將本段抄錄在后。］

投資者抄錄:

本人/本機構作為投資者已風險揭示書及相關基金文件所提示的風險，并

由上述風險引致的全部后果。

本人/本機構保證，本人/本機構是具有完全民事行為能力的自然人/法

人或者依法成立的其它組織，并且符合法律法規(guī)及本基金合同中關于私募基金

合格投資者的條件，是合格投資者。

投資者（自然人）

（簽字）：

或:投資者（機構）

（加蓋公章并由法定代表人/負責人或授權代表簽字）：

日期:年月日

文檔僅供參考，不能作為科學依據，請勿模仿：如有不當之處，請聯系網站或本人刪除。

目錄

重要提示...................................................錯誤!未定義書簽。。

風險揭示書..................................................錯誤味定義書簽。

二、釋義...................................................錯誤!未定義書簽。8

三、聲明與承諾............................................錯誤!未定義書簽。一

四、基金的基本情況........................................錯誤!未定義書簽。44

五、基金的成立與備案......................................錯誤!未定義書簽。拄

六、基金的認購、申購和贖回................................錯誤!未定義書簽。門

七、當事人及權利義務......................................錯誤!未定義書簽。然

八、基金份額的登記........................................錯誤!未定義書簽。aa

九、基金的投資............................................錯誤!未定義書簽。一

十、基金的財產............................................錯誤!未定義書簽。35

H—、指令的發(fā)送、確認與執(zhí)行..............................錯誤!未定義書簽。3?

十二、交易及清算交收安排..................................錯誤!未定義書簽。知

十三、越權交易處理........................................錯誤!未定義書簽。拒

十四、基金財產的估值和凈值計算............................錯誤!未定義書簽。34

十五、基金的費用與稅收....................................錯誤!未定義書簽。驗

十六、基金的收益分配......................................錯誤!未定義書簽。41

十七、報告義務............................................錯誤!未定義書簽。4a

十八、基金有關文件檔案的保存..............................錯誤!未定義書簽、4

十九、風險揭示............................................錯誤!未定義書簽。4^

二十、基金份額的發(fā)行、轉讓、非交易過戶和凍結..............錯誤!未定義書簽。44

二十一、基金托管人對基金管理人的業(yè)務監(jiān)督和核查.............錯誤!未定義書簽。44

二十二、基金管理人對基金托管人的業(yè)務核查...................錯誤!未定義書簽。4s

二十三、基金合同的成立、生效及簽署.........................錯誤!未定義書簽。46

二十四、基金合同的變更、終止...............................錯誤!未定義書簽。46

二十五、基金托管人和基金管理人的更換.......................錯誤!未定義書簽。47

二十六、清算程序...........................................錯誤!未定義書簽。49

二十七、違約責任...........................................錯誤!未定義書簽。

二十八、法律適用和爭議的處理...............................錯誤!未定義書簽。X

二十九、基金合同的效力.....................................錯誤!未定義書簽。舁

三十、其它事項.............................................錯誤!未定義書簽。一

附件一:投資監(jiān)督事項表.......................................錯誤!未定義書簽。監(jiān)

附件二:劃款指令授權通知.....................................錯誤!未定義書簽?！?

文檔僅供參考，不能作為科學依據，請勿模仿：如有不當之處，請聯系網站或本人刪除。

一、前言

訂立本合同的目的、依據和原則：

1、訂立本合同的目的是明確本合同當事人的權利義務、規(guī)范本基金的運作、保護基金

份額持有人的合法權益。

2、訂立本合同的依據是《中華人民共和國民法通則》、《中華人民共和國合同法》、《中

華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱《基金法》）、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》

（以下簡稱《暫行辦法》）和《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》及其它法

律法規(guī)的有關規(guī)定。

3、訂立本合同遵照基金份額持有人、基金管理人、基金托管人平等自愿、誠實信用的

原則。

本合同是約定本合同當事人之間基本權利義務的法律文件,其它與本基金相關的涉及本

合同當事人之間權利義務關系的任何文件或表述，均以本合同為準。本合同的當事人包括基

金管理人、基金托管人和基金份額持有人。基金合同的當事人按照《基金法》、《暫行辦法》、

本合同及其它有關法律法規(guī)規(guī)定享有權利、承擔義務。

本基金按照中國現有法律法規(guī)成立并運作，若本合同的內容與屆時有效的法律法規(guī)的強

制性規(guī)定不一致，應當以屆時有效的法律法規(guī)的規(guī)定為準。

二、釋義

在本合同中，除上下文另有規(guī)定外，下列用語應當具有如下含義：

1、本合同：《XXXX基金基金合同》及對本合同的任何有效修訂和補充。

2、本基金:XXXX基金。

3、私募投資基金：以非公開方式向合格投資者募集資金設立的投資基金。

4、基金投資者:依法可以投資于私募投資基金的個人投資者、機構投資者以及法律法規(guī)

或中國證監(jiān)會允許購買私募投資基金的其它投資者的合稱。

5、基金管理人、管理人:XXXX基金管理有限公司。

6、基金托管人、托管人：國泰君安證券股份有限公司。

文檔僅供參考，不能作為科學依據，請勿模仿：如有不當之處，請聯系網站或本人刪除。

7、基金份額持有人:簽署本合同，履行出資義務取得基金份額的基金投資者。

8、法律法規(guī):指中國公布實施并現時有效的法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及規(guī)范性文件。

9、中國證監(jiān)會:中國證券監(jiān)督管理委員會。

10、金融監(jiān)管部門：指負責金融市場監(jiān)管的機關和投資基金行業(yè)自律組織。

11、中國證券投資基金業(yè)協會（簡稱“基金業(yè)協會”）：基金行業(yè)相關機構自愿結成的全

國性、行業(yè)性、非營利性社會組織。

12、運營服務機構:接受基金管理人委托，根據與其簽訂的金融外包服務協議中約定的

服務范圍，為本基金提供份額注冊登記、基金估值等服務的機構，本基金的運營服務機構為

國泰君安證券股份有限公司，簽訂的金融外包服務協議為《主經紀商綜合金融服務協議》。

13、證券經紀機構:指管理人指定的證券經紀機構。

14、期貨經紀機構:指管理人指定的期貨經紀機構。

15、工作日：上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日。

16、成立日：指達到基金合同約定的條件，本基金依法成立的日期。

17、開放日：基金管理人辦理基金份額申購、贖回業(yè)務的工作日。

18、銷售機構:指基金管理人及/或基金管理人委托的代理銷售機構。

19、T日：本基金在規(guī)定的時間內受理基金投資者申購、贖回等業(yè)務申請及其它與本基

金有關的事項發(fā)生的日期。

20、T+n日：T日后的第n個工作日（n為整數），當n為負數時表示T日前的第n個工

作日。

21、基金財產:基金份額持有人擁有合法處分權、基金管理人管理并由基金托管人托管

的作為本合同標的的財產。

22、托管資金專門賬戶：即托管資金賬戶，簡稱“托管賬戶”，是基金托管人為基金財產

在具有基金托管資格的商業(yè)銀行開立的銀行專用結算賬戶，用于基金財產中現金資產的歸

集、存放與支付，該賬戶不得存放其它性質資金。

23、證券賬戶：根據中國證監(jiān)會有關規(guī)定和中國證券登記結算有限責任公司（下稱“中

登公司”）等相關機構的有關業(yè)務規(guī)則，由基金托管人為基金財產在中登公司上海分公司、

深圳分公司開設的證券賬戶。

24、證券交易資金賬戶：基金管理人或基金托管人為基金財產在證券經紀機構開立的證

券交易資金賬戶，用于基金財產證券交易結算資金的存管、記載交易結算資金的變動明細以

及場內證券交易清算。證券交易資金賬戶按照“第三方存管”模式與托管賬戶建立一一對應

文檔僅供參考，不能作為科學依據，請勿模仿：如有不當之處，請聯系網站或本人刪除。

關系，由基金托管人通過銀證轉賬的方式完成資金劃付。

25、期貨賬戶：基金管理人或基金托管人為基金財產在期貨經紀機構開立的期貨保證金

賬戶，用于基金財產期貨交易結算資金的存管、記載交易結算資金的變動明細以及期貨交易

清算。期貨保證金賬戶應與托管賬戶建立一一對應關系，由基金托管人通過銀期轉賬的方式

辦理期貨交易的出入金。

26、基金資產總值:本基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、證券交易結算資金、

期貨保證金、各種應收款項及其它資產的價值總和。

27、基金資產凈值:本基金資產總值減去負債后的價值。

28、基金份額凈值:計算日基金資產凈值除以計算日基金份額總數所得的數值。

29、基金資產估值:計算、評估基金資產和負債的價值，以確定本基金資產凈值和基金

份額凈值的過程。

30、募集期:指本基金的初始銷售期限。

31、存續(xù)期:指本基金成立至清算之間的期限。

32、認購:指在募集期間，基金投資者按照本合同的約定購買本基金份額的行為。

33、申購:指基金成立后，在基金開放日，基金投資者按照本合同的規(guī)定購買本基金份

額的行為。

34、贖回:指基金成立后，在基金開放日，基金份額持有人按照本合同的規(guī)定將本基金

份額兌換為現金的行為。

35、不可抗力:指本合同當事人不能預見、不能避免、不能克服的客觀情況。該等不可

抗力事件包括但不限于自然災害、地震、臺風、水災、火災、戰(zhàn)爭、暴亂、流行病、政府行

為、罷工、停工、停電、通訊失敗等，非因管理人、托管人自身原因導致的技術系統(tǒng)異常事

故、政策法規(guī)的修改或監(jiān)管要求調整等情形。因中國人民銀行銀行間結算系統(tǒng)出現故障導致

銀行間的結算無法進行的情形，因電信服務商原因導致資金劃付的網絡中斷、無法使用的情

形，構成不可抗力事件。

三、聲明與承諾

(-)基金投資者聲明其投資本基金的財產為其擁有合法所有權或處分權的資產，保證

財產的來源及用途符合國家有關規(guī)定，不存在非法匯集他人資金投資的情形，不存在不合理

文檔僅供參考，不能作為科學依據，請勿模仿：如有不當之處，請聯系網站或本人刪除。

的利益輸送、關聯交易及洗錢等情況，保證有完全及合法的授權委托基金管理人和基金托管

人進行該財產的投資管理和托管業(yè)務，保證沒有任何其它限制性條件妨礙基金管理人和基金

托管人對該財產行使相關權利且該權利不會為任何其它第三方所質疑;基金投資者聲明已充

分理解本合同全文，了解相關權利、義務，了解有關法律法規(guī)及所投資基金的風險收益特征,

愿意承擔相應的投資風險，本投資事項符合其業(yè)務決策程序的要求；基金投資者承諾其向基

金管理人及/或代理銷售機構提供的有關投資目的、投資偏好、投資限制和風險承受能力等

信息和資料真實、完整、準確、合法，不存在任何重大遺漏或誤導。前述信息資料如發(fā)生任

何實質性變更，應當及時書面告知基金管理人及/或代理銷售機構?；鹜顿Y者承認，基金

管理人、基金托管人未對基金財產的收益狀況作出任何承諾或擔保。

（二）基金管理人保證已在簽訂本合同前充分地向基金投資者說明了有關法律法規(guī)和相

關投資工具的運作市場及方式，同時揭示了相關風險?；鸸芾砣顺兄Z依照恪盡職守、誠實

信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，不保證基金財產一定盈利，也不保證最低收益。

（三）基金托管人承諾以誠實守信、審慎盡責的原則履行托管職責，根據本合同約定安

全保管基金資產、辦理資金收付事項、監(jiān)督管理人投資行為，但不保證基金資產投資不受損

失，不保證最低收益。

四、基金的基本情況

（一）基金的名稱:XXXX基金。

（二）基金類別:私募證券投資基金。

（三）基金的運作方式:契約型開放式。

（四）基金的投資目標:本基金在深入研究的基礎上構建投資組合，在嚴格控制投資風

險的前提下，力求獲得長期穩(wěn)定的投資回報。

（五）基金的存續(xù)期限：自本基金成立之日起5年。本基金存續(xù)期限到期后，基金管理

人和基金托管人協商一致，可延長本基金存續(xù)期限，并由基金管理人通過信函、電話、手機

短信、電子郵件、網站公告等方式之一通知基金份額持有人。

（六）基金成立的最低資產要求:本基金成立時的初始資產凈值不得低于100萬元人民

幣。

（七）基金份額的面值：，。

文檔僅供參考，不能作為科學依據，請勿模仿：如有不當之處，請聯系網站或本人刪除。

本基金為均等份額，除本合同另有約定外，每份基金份額具有同等的合法權益。

五、基金的成立與備案

（―）基金的成立

本基金的募集期（或稱認購期、發(fā)行期）自基金份額發(fā)售之日起不得超過三個月。當本基

金的募集金額符合本合同約定且基金份額持有人的人數符合《基金法》的規(guī)定時，基金管理

人可以提前終止基金的募集。募集期限屆滿本基金不能成立的，本基金合同不生效。

1、募集期間的處理

（1）直銷處理（如有）

本基金募集期內，基金投資者通過管理人直銷渠道認購基金的，應將認購款劃入如下募

集賬戶：

賬戶名稱:國泰君安證券股份有限公司基金運營外包募集專戶

賬號：【】

開戶銀行名稱:招商銀行上海分行靜安寺支行

大額支付號：

募集賬戶的資金任何人不能動用。對募集賬戶的監(jiān)控由基金管理人負責?；鹜顿Y者將

委托資金劃入本基金募集賬戶的匯出賬戶為投資者收益賬戶，基金管理人只能將募集賬戶中

的資金定向劃撥至該基金對應的托管賬戶（認購、申購時）以及投資者收益賬戶（分紅、贖

回時），募集賬戶的監(jiān)管以管理人與國泰君安證券股份有限公司簽署的相關協議為準。

本基金募集期結束后，管理人應根據認購結果,將募集賬戶募集資金劃入基金托管賬戶。

（2）代銷處理（如有）

木基金募集期內，基金投資者通過管理人委托的代理銷售機構認購基金的，應將認購款

劃入代理銷售機構指定的賬戶，或由代理銷售機構根據投資者的認購指令從投資者賬戶中進

行扣劃。

本基金募集期結束后，代理銷售機構根據認購結果，將代銷資金從代理銷售機構的基金

銷售結算專用賬戶劃入基金托管賬戶。

2、募集期結束后的處理

本基金募集期結束后，基金托管人核實資金到賬情況，并向基金管理人出具資金到賬通

文檔僅供參考，不能作為科學依據，請勿模仿：如有不當之處，請聯系網站或本人刪除。

知書，基金即告成立。

基金募集期間認購資金利息在募集期結束時歸入基金資產，利息金額以基金托管賬戶實

際收到的為準。

基金管理人應于基金成立后及時發(fā)布基金成立通知。

（―）基金募集失敗的處理方式

如果募集期限屆滿，本基金不能成立的，基金管理人應當承擔下列責任：

1、以其固有財產承擔因募集行為而產生的債務和費用：

2、在基金募集期限屆滿后30日內返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期活期存款

利息；

3、將托管人已蓋章的基金合同及其它相關協議在基金募集期限屆滿后10日內如數原件

返還托管人。未能如數返還的，應向托管人書面說明原因、去向并加蓋公章。

（三）基金的備案

基金管理人在基金成立后20個工作日內，向基金業(yè)協會辦理基金備案手續(xù)。

六、基金的認購、申購和贖回

（-）認購、申購和贖回的場所

本基金的銷售機構為直銷機構（基金管理人）及/或基金管理人委托的代理銷售機構。

管理人可以根據需要增加、變更代理銷售機構。

基金投資者應當在銷售機構辦理基金銷售業(yè)務的營業(yè)場所或按銷售機構提供的其它方

式辦理基金份額的認購、申購和贖回。

（-）認購、申購和贖回的時間

基金投資者可在募集期內的工作日認購本基金。本基金自成立日起6個J］內為封閉期，

封閉期內不開放申購贖回；基金投資者可在本基金開放日申購、贖回本基金。本基金開放日

（以下簡稱為T日或開放日）為封閉期結束之后的下一個月最后一個工作日及之后每季度最

后一個工作日?；鸸芾砣丝筛鶕疬\作需求增設臨時開放日，具體以基金管理人公告為

準。

（三）出資方式及認繳期限

基金投資者認購、申購本基金，以現金繳納.

文檔僅供參考，不能作為科學依據，請勿模仿：如有不當之處，請聯系網站或本人刪除。

基金投資者認購本基金，應在募集期內將認購資金匯入基金管理人及/或代理銷售機構

指定賬戶；基金投資者通過基金管理人申購本基金的，應在T-4日至T日內進行申購預約登

記，并將申購資金匯入本基金募集賬戶；基金份額持有人通過基金管理人贖回本基金的，應

于T-9日至T-5日之間填寫基金管理人提供的申請表進行贖回預約登記?；鹜顿Y者通過代

理銷售機構申購、贖回本基金的，應在開放日提交申購、贖回申請，不必進行預約登記。

（四）認購、申購和贖回的方式、價格及程序

1、基金投資者認購基金時，按照面值（）為基準計算基金份額，申購則按當期開放日

的基金份額凈值計算申購份額。若開放日為期間，則當期開放日為基金投資者提交申購申請

的開放日。

2、基金份額持有人贖回基金時，按照贖回當期開放日基金份額凈值計算贖回金額，同

時基金管理人按先進先出的原則，按基金投資者認購、申購基金份額的先后次序進行順序贖

回確認.

3、基金認購、申購采用金額申請的方式，基金贖回采用份額申請的方式。

（五）認購、申購和贖回申請的確認

認購、申購和贖回申請受理完成后，不得撤銷。銷售機構受理申請并不表示對該申請成

功的確認，而僅代表銷售機構確實收到了申請。認購、申購和贖回申請的確認以份額登記機

構的確認結果為準。

本基金的人數規(guī)模上限為200人，并按《暫行辦法》第十三條的規(guī)定合并計算投資者人

數。基金管理人在募集期的每個工作日可接受的人數限制內，按照“時間優(yōu)先、金額優(yōu)先”

的原則確認有效認購申請。超出基金人數規(guī)模上限的認購申請為無效申請。

在正常情況下，份額登記機構在T+1日內對T日申購和贖回申請的有效性進行確認。若

申購不成功，基金管理人應在T+2日起三十日內返還投資者已繳納的款項。

基金份額持有人贖回申請確認后，基金管理人將在T+5日（包括T+5日）內支付贖回款

項。在發(fā)生巨額贖回時，款項的支付辦法參照本合同有關條款處理。

（六）認購、申購和贖回的金額限制

基金投資者首次認購、申購金額應不低于100萬元人民幣，在開放日內追加申購的，追

加金額應為10萬元人民幣的整數倍。

基金份額持有人贖回后持有的基金財產不得低于100萬元，低于100萬元時，基金管理

人有權將該基金份額持有人所持份額做強制贖回處理。

（七）認購、申購和贖回的費率

文檔僅供參考，不能作為科學依據，請勿模仿：如有不當之處，請聯系網站或本人刪除。

1、認購、申購費率

本基金認購費率為0%、申購費率為0%。

2、贖回費率

本基金份額持有期限低于6個月的，％,基金份額持有期在6個月及以上的贖回費率為

0舟。

（八）認購、申購份額與贖回金額的計算方式

1、認購份額計算

認購份額=認購金額/（1+認購費率）/面值。

認購費用=認購金額*工認購費率/（1+認購費率）。

凈認購金額=認購金額/（1+認購費率）。

認購份額保留到小數點后2位，小數點后第3位四舍五入，由此帶來的收益和損失歸入

基金財產。

2、申購份額計算

申購份額=申購金額/（1+申購費率）/申購價格。

申購費用=申購金額*申購費率/（1+申購費率）。

凈申購金額=申購金額/（1+申購費率）。

申購價格為當期開放日的基金份額凈值。申購份額的計算保留到小數點后2位，小數點

后第3位四舍五入，由此帶來的收益和損失歸入基金財產。

3、贖回金額計算

如采用整體業(yè)績報酬計提方式，則：

贖回金額=贖回份數X贖回價格-贖回費用。

如采用單個投資者單筆業(yè)績報酬計提方式，貝！J：

贖回金額=贖回份數X贖回價格-贖回費用-應計提業(yè)績報酬。

贖回價格為當期開放日的基金份額凈值。若開放日為期間，則當期開放日為基金份額持

有人提交贖回申請的開放日。

贖回費用（如有）由贖回基金份額的基金份額持有人承擔，在基金份額持有人贖回基金

份額時收取。

贖回金額的計算保留到小數點后2位，小數點后第3位四舍五入，由此帶來的收益和損

失歸入基金財產。

（九）申購和贖回的預約申請方式

文檔僅供參考，不能作為科學依據，請勿模仿：如有不當之處，請聯系網站或本人刪除。

1、直銷預約程序

(1)基金投資者擬于開放日(T日)申購基金時，應于T-4日至T日之間填寫基金管

理人提供的申請表進行申購預約登記，并將申請表以傳真、掃描后發(fā)送電子郵件或者郵寄的

方式送達基金管理人處。預約登記成功以基金投資者已簽署基金合同并且申購資金到達本基

金募集賬戶為準，或基金管理人認可的其它方式。若基金投資者未在上述要求時間內申購預

約登記成功，則該基金投資者在本開放日的申購申請為無效申請。

(2)基金份額持有人擬于開放日(T日)贖回基金時，應于T-9日至T-5日之間填寫

基金管理人提供的申請表進行贖回預約登記，并將申請表以傳真、掃描后發(fā)送電子郵件或者

郵寄的方式送達基金管理人處。預約登記成功以基金管理人收到申請表并經基金管理人確認

為準，或基金管理人認可的其它方式。若未在上述要求時間內贖回預約登記成功，則該基金

份額持有人在本開放日的贖回申請為無效申請。

2、人數達到上限時的申購預約處理

本基金的人數規(guī)模上限為200人。基金管理人在申購預約登記期間(T-4日至T日)每

個工作日可接受的人數限制內，按照“時間優(yōu)先、金額優(yōu)先”的原則確認有效申購預約登記。

超出基金人數規(guī)模上限的申購預約申請為無效申請。

(+)拒絕或暫停申購、暫停贖回的情形及處理

1、在如下情形下，基金管理人可以拒絕接受基金投資者的申購申請：

(1)本基金的基金份額持有人人數達到上限200人；

(2)根據市場情況，基金管理人無法找到合適的投資品種，或其它可能對基金業(yè)績產

生負面影響，從而損害現有基金份額持有人的利益的情形；

(3)因基金持有的某個或某些證券進行權益分派等原因，使基金管理人認為短期內接

受申購可能會影響或損害現有基金份額持有人利益的情形；

(4)基金管理人認為接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害其它基金份額持有人

利益的情形；

(5)法律法規(guī)規(guī)定或經中國證監(jiān)會認定的其它情形。

基金管理人決定拒絕接受某些基金投資者的申購申請時，申購款項將退回基金投資者賬

戶。

2、在如下情形下，基金管理人可以暫停接受基金投資者的申購申請：

(1)因不可抗力導致無法受理基金投資者的申購申請的情形；

(2)證券交易場所交易時間臨時停市，導致基金管理人無法計算當日基金資產凈值的

文檔僅供參考，不能作為科學依據，請勿模仿：如有不當之處，請聯系網站或本人刪除。

情形；

（3）發(fā)生本合同規(guī)定的暫?；鹳Y產估值的情形；

（4）法律法規(guī)規(guī)定或經中國證監(jiān)會認定的其它情形。

基金管理人決定暫停接受全部或部分申購申請時，應當告知基金投資者。在暫停申購的

情形消除時，基金管理人應及時恢復申購業(yè)務的辦理并告知基金投資者。

3、在如下情形下，基金管理人可以暫停接受基金份額持有人的贖回申請：

（1）因不可抗力導致基金管理人無法支付贖回款項的情形；

（2）證券交易場所交易時間臨時停市，導致基金管理人無法計算當日基金資產凈值的

情形；

（3）發(fā)生本合同規(guī)定的暫?；鹳Y產估值的情形；

（4）法律法規(guī)規(guī)定或經中國證監(jiān)會認定的其它情形。

發(fā)生上述情形之一的，基金管理人應當告知基金份額持有人。已接受的贖回申請，基金

管理人應當足額支付；如暫時不能足額支付，應當按單個贖回申請人已被接受的贖回金額占

已接受的贖回總金額的比例將可支付金額分配給贖回申請人，其余部分在后續(xù)工作日予以支

付。

在暫停贖回的情況消除時，基金管理人應及時恢復贖回業(yè)務的辦理并以信函、電話、手

機短信、電子郵件、網站公告等方式之一告知基金份額持有人。

（十一）巨額贖回的認定及處理方式

1、巨額贖回的認定

單個開放日中，本基金需處理的凈贖回申請份額超過本基金上一工作日基金總份額的

20玲時，即認為本基金發(fā)生了巨額贖回。

2、巨額贖回的處理方式

當基金出現巨額贖回時,基金管理人可以根據基金當時的資產組合狀況決定全額贖回或

部分延期贖回。

（1）全額贖回:當基金管理人認為有能力支付投資人的全部贖回申請時，按正常贖回程

序執(zhí)行。

（2）部分延期贖回:當基金管理人認為支付投資人的贖回申請有困難或認為因支付投資

人的贖回申請而進行的財產變現可能會對基金資產凈值造成較大波動時，基金管理人在當日

接受贖回比例不低于上一工作日基金總份額的20%的前提下，可對其余贖回申請延期辦理。

對于當日的贖回申請，應當按單個賬戶贖回申請量占贖回申請總量的比例，確定當日受理的

文檔僅供參考，不能作為科學依據，請勿模仿：如有不當之處，請聯系網站或本人刪除。

贖回份額；對于未能贖回部分，投資人在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖回。選

擇延期贖回的，將自動轉入下一個工作日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回的，

當日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一工作日贖回申請(如有)一

并處理，無優(yōu)先權并以下一工作日的基金份額凈值為基礎計算贖回金額，以此類推，直到全

部贖回為止。本基金不就延期贖回份額的相應款項計算利息。如投資人在提交贖回申請時未

作明確選擇，投資人未能贖回部分作自動延期贖回處理。

(3)暫停贖回:連續(xù)2個開放日以上(含本數)發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認為有必耍，

可暫停接受基金的贖回申請；已經接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但不得超過20

個工作日，并應當以書面或其它形式通知贖回申請投資人。

3、巨額贖回部分延期贖回的通知：當發(fā)生巨額贖回并且基金管理人決定執(zhí)行部分延期贖

回時，基金管理人應當選擇信函、電話、手機短信、電子郵件、網站公告等方式之一，在開

放日結束后的三個工作日內通知基金份額持有人，并說明相關處理方法。

七、當事人及權利義務

(-)基金份額持有人

1、基金份額持有人概況

基金投資者簽署本合同，履行出資義務并取得基金份額，即成為本基金份額持有人。

基金投資者的詳細情況在合同簽署頁列示。

2、基金份額持有人的權利

(1)分享基金財產收益；

(2)參與分配清算后的剩余基金財產；

(3)按照本合同的約定申購和贖回基金；

(4)監(jiān)督基金管理人及基金托管人履行投資管理和托管義務的情況；

(5)按照本合同約定的時間和方式獲得基金的運作信息資料；

(6)國家有關法律法規(guī)、監(jiān)管機構及本合同規(guī)定的其它權利。

3、基金份額持有人的義務

(1)基金份額持有人應認真閱讀本合同及《說明書》(如有)，并保證委托資金的來源

及用途合法;

文檔僅供參考，不能作為科學依據，請勿模仿：如有不當之處，請聯系網站或本人刪除。

(2)按照本合同約定劃付委托資金，承擔本合同約定管理費、托管費及因基金運作產

生的其它費用；

(3)按本合同約定承擔基金的投資損失；

(4)及時、全面、準確地向基金管理人告知其投資目的、投資偏好、投資限制和風險

承受能力等基本情況；

(5)向基金管理人及/或代理銷售機構提供法律法規(guī)規(guī)定的真實、準確、完整、充分的

信息資料及身份證明文件，配合基金管理人及/或代理銷售機構進行的盡職調查與反洗錢工

作；

(6)不得違反本合同的規(guī)定干涉基金管理人的投資行為；

(7)不得從事任何有損基金及其它基金份額持有人、基金管理人管理的其它資產及基

金托管人托管的其它資產合法權益的活動；

(8)保守商業(yè)秘密，不得泄露基金投資計劃、投資意向等；

(9)申購、贖回、分配等基金交易過程中因任何原因獲得不當得利的，應予返還；

(10)保證其享有簽署包括本合同在內的基金相關文件的權利，并就簽署行為已履行必

要的批準或授權手續(xù)，且履行上述文件不會違反任何對其有約束力的法律法規(guī)、公司章程、

合同協議的約定。

(11)國家有關法律法規(guī)、監(jiān)管機構及本合同規(guī)定的其它義務。

(-)基金管理人

1、基金管理人概況

名稱:xxxx基金管理有限公司

聯系地址：

郵編：

法定代表人：

聯系電話：

傳真：

2、基金管理人的權利

(1)按照本合同的約定，獨立管理和運用基金財產；

(2)依照本合同的約定，及時、足額獲得基金管理人報酬：

(3)依照有關規(guī)定行使因基金財產投資所產生的權利：

(4)根據本合同及其它有關規(guī)定，監(jiān)督基金托管人；對于基金托管人違反本合同或有

文檔僅供參考，不能作為科學依據，請勿模仿：如有不當之處，請聯系網站或本人刪除。

關法律法規(guī)規(guī)定的行為，對基金財產及其它當事人的利益造成重大損失的，應當及時采取措

施制止；

（5）自行銷售或者委托代理銷售機構銷售基金，制定和調整有關基金銷售的業(yè)務規(guī)則，

并對銷售行為進行必要的監(jiān)督；

（6）自行擔任或者委托其它份額登記機構辦理份額登記業(yè)務，委托其它份額登記機構

辦理份額登記業(yè)務時，對份額登記機構的代理行為進行必要的監(jiān)督和檢查；

（7）基金管理人有權根據市場情況對本基金的總規(guī)模、單個基金投資者首次認購、申

購金額、每次申購金額及持有的本基金總金額限制進行調整；

（8）以基金管理人的名義，在管理和運用基金財產時代表基金簽署相關協議，辦理相

關權利登記變更等手續(xù)；

（9）按照國家法律法規(guī)為基金的利益對基金債務人行使債權人的權利，為基金的利益

行使因基金財產投資于債權資產所產生的權利；

（10）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權利或實施其它法律

行為;

（11）選擇、更換會計師事務所、律師事務所或其它為基金提供服務的外部機構；

（12）在符合國家相關法律法規(guī)的前提下，制訂和調整有關基金認購、申購、贖回、和

非交易過戶的業(yè)務規(guī)則；

（13）國家有關法律法規(guī)、監(jiān)管機構及本合同規(guī)定的其它權利。

3、基金管理人的義務

（1）按規(guī)定開設和注銷基金的證券資金賬戶、期貨賬戶等投資所需賬戶，辦理基金的備

案手續(xù)：

（2）自本合同生效之日起，按照誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金財產；

（3）按照本合同規(guī)定將本基金項下資金移交基金托管人保管；

（4）配備足夠的具有專業(yè)能力的人員進行投資分析、決策，以專業(yè)化的經營方式管理

和運作基金財產；

（5）建立健全內部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務管理及人事管理等制度，保證所管理

的基金財產與其管理的其它基金財產和基金管理人的固有財產相互獨立，對所管理的不同財

產分別管理、分別記賬；

（6）除依據法律法規(guī)、本合同及其它有關規(guī)定外，不得為基金管理人及任何第三人謀

取利益，不得委托第三人運作基金財產;

文檔僅供參考，不能作為科學依據，請勿模仿：如有不當之處，請聯系網站或本人刪除。

(7)自行銷售或者委托代理銷售機構銷售基金，制定和調整有關基金銷售的業(yè)務規(guī)則，

并對銷售行為進行必要的監(jiān)督；

(8)辦理或者委托其它基金份額登記機構代為辦理基金份額的份額登記事宜；

(9)按照本合同的約定接受基金份額持有人和基金托管人的監(jiān)督；

(10)以基金管理人的名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其它法律

行為；

(11)根據法律法規(guī)和本合同的規(guī)定，向基金投資者提供基金定期報告，對報告期內基

金財產的投資運作等情況做出說明；

(12)按照本合同約定向基金投資者報告基金份額凈值；

<13)進行基金會計核算并編制基金財務會計報告；

(14)確定基金份額申購、贖回價格，采取適當、合理的措施使確定基金份額交易價格

的方法符合法律、行政法規(guī)的規(guī)定和本合同的約定；

(15)保守商業(yè)秘密，不得泄露基金的投資計劃、投資意向等，監(jiān)管機構另有規(guī)定的除

外；

(16)保存基金資產管理業(yè)務活動的全部會計資料，并妥善保存有關的合同、協議、交

易記錄及其它相關資料；

(17)妥善保管基金投資者簽署的基金合同原件，基金托管人需查詢、調取基金合同原

件的，基金管理人應予以協助，因基金管理人未提供協助導致基金托管人損失的，基金管理

人應予以賠償；

(18)公平對待所管理的不同財產，不得從事任何有損基金財產及其它當事人利益的活

動：

(19)按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益；

(20)組織并參加基金財產清算小組，參與基金財產的保管、清理、估價、變現和分配;

(21)建立并保存基金份額持有人名冊，按規(guī)定向基金托管人提供基金份額持有人名冊

資料；

(22)面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時，及時報告金融監(jiān)管部門并通知基

金托管人和基金投資者；

(23)因違反本合同導致基金財產的損失或損害基金份額持有人的合法權益時，應承擔

賠償責任，其賠償責任不因其退出而免除；

(24)當基金管理人將其義務委托第三方處理時，應當對第三方處理有關基金事務的行

文檔僅供參考，不能作為科學依據，請勿模仿：如有不當之處，請聯系網站或本人刪除。

為承擔責任；

(25)妥善保管并按基金托管人要求及時向基金托管人移交基金投資者簽署的基金合同

原件，因基金管理人未妥善保管或及時向基金托管人移交基金合同原件導致基金托管人損失

的，基金管理人應予以賠償；

(26)國家有關法律法規(guī)、監(jiān)管機構及本合同規(guī)定的其它義務。

(三)基金托管人

1、基金托管人概況

名稱：國泰君安證券股份有限公司

聯系地址:上海市浦東新區(qū)銀城中路168號29層

法定代表人:萬建華

聯系電話：

傳真：

2、基金托管人的權利

(1)按照本合同的約定，及時\足額獲得托管費；

(2)依據法律、行政法規(guī)規(guī)定和本合同《投資監(jiān)督事項表》(附件一)的約定，監(jiān)督基

金管理人的投資運作，對于基金管理人違反法律、行政法規(guī)規(guī)定和本合同約定、對基金財產

及其它當事人的利益造成重大損失的情形，有權報告中國證監(jiān)會并采取必要措施；

(3)按照本合同的約定，依法保管基金財產；

(4)除法律法規(guī)另有規(guī)