能源管理體系程序文件系列

PAGEPAGE1能源管理程序文件目錄序號編號程序名稱頁號受控狀態(tài)1XM/NYGLCX-01文件和資料控制程序52XM/NYGLCX-02記錄控制程序103XM/NYGLCX-03能源因素識別與評價(jià)控制程序124XM/NYGLCX-04目標(biāo)、指標(biāo)、管理方案控制程序175XM/NYGLCX-05能源管理控制程序216XM/NYGLCX-06監(jiān)視和測量控制程序257XM/NYGLCX-07能力、意識與培訓(xùn)控制程序298XM/NYGLCX-08信息交流與溝通控制程序329XM/NYGLCX-09法律、法規(guī)與其它要求獲取和確認(rèn)及合規(guī)性評價(jià)控制程序3610XM/NYGLCX-10能源采購控制程序4011XM/NYGLCX-11設(shè)備、設(shè)施采購管理控制程序4312XM/NYGLCX-12應(yīng)急準(zhǔn)備及響應(yīng)控制程序4813XM/NYGLCX-13內(nèi)部審核控制程序5214XM/NYGLCX-14不符合、糾正和預(yù)防措施控制程序5615XM/NYGLCX-15管理評審控制程序61序號程序號修改內(nèi)容修改人通知單編號修改日期修改記錄文件和資料控制程序一、目的控制礦井能源管理體系相關(guān)的文件和資料，確保各有關(guān)場所使用有效的版本，為能源管理體系的有效運(yùn)行提供可靠的保證。二、適用范圍適用于能源體系文件和資料的管理與控制。三、職責(zé)㈠環(huán)?？萍贾行呢?fù)責(zé)能源管理手冊和能源程序文件的控制。㈡辦公室負(fù)責(zé)礦發(fā)文件和上級來文的控制，其他外來文件由接收部門控制。㈢各單位負(fù)責(zé)本職能范圍內(nèi)第三層文件的編制和控制。四、工作程序㈠工作流程編制批準(zhǔn)發(fā)布實(shí)施更改換版評審㈡文件的分類1、能源管理體系文件分為三個(gè)層次：⑴能源管理手冊；⑵能源程序文件；⑶第三層文件。2、能源管理手冊是闡述企業(yè)的能源方針、目標(biāo)，對組織的機(jī)構(gòu)、職責(zé)權(quán)限以及標(biāo)準(zhǔn)要求進(jìn)行總體描述的文件。3、能源程序文件是能源管理手冊的支持性文件,是為滿足能源管理體系標(biāo)準(zhǔn)要求所規(guī)定的過程方法。4、第三層文件是程序文件的支持性文件，是除能源管理手冊、能源程序文件以外的其他控制管理作業(yè)文件。5、有關(guān)能源法律法規(guī)等外來文件的控制，按《法律、法規(guī)與其它要求獲取和確認(rèn)及合規(guī)性評價(jià)控制程序》執(zhí)行。㈢文件的編制、批準(zhǔn)和發(fā)布1、能源管理手冊由環(huán)?？萍贾行呢?fù)責(zé)組織編制，能源管理負(fù)責(zé)人審核，最高管理者批準(zhǔn)后發(fā)布實(shí)施。2、能源程序文件由環(huán)保科技中心組織有關(guān)專業(yè)/單位人員編制，相關(guān)部門負(fù)責(zé)人進(jìn)行會審，報(bào)能源管理負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后發(fā)布實(shí)施。3、第三層文件由各單位編寫，經(jīng)單位負(fù)責(zé)人或分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后實(shí)施。涉及其他部門/單位共用或全礦使用的文件,由礦分管領(lǐng)導(dǎo)審批后發(fā)布實(shí)施。4、上級來文由辦公室報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后登記、發(fā)放控制；其他外來文件由接收部門領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后登記、發(fā)放控制。㈣文件標(biāo)識、編號和發(fā)放1、受控能源管理手冊、能源程序文件蓋“受控”印章并注發(fā)放號，非受控能源管理手冊、能源程序文件蓋“非受控”印章。第三層文件，列全編號、發(fā)放號、數(shù)量等標(biāo)識；對外來文件以下發(fā)的最新版本為有效版本。2、文件編號具體按以下執(zhí)行：⑴能源管理手冊的文件編號：XM/NYGLSC—2018A注：XM——XX集團(tuán)XX煤礦NYGLSC——能源管理手冊2018——年代號A——版本號（用A、B、C、……）⑵能源程序文件的文件編號：XM/NYGLCX—XX注：XM——XX集團(tuán)XX煤礦NYGLCX——能源管理程序文件XX——程序文件序號⑶第三層文件編號(礦發(fā)文件、外來文件除外)：NYTWJ—SS—##注：NYTWJ——第三層體系文件SS——單位/部門編號##——序號（用01、02、03、……表示）3、能源管理手冊發(fā)放范圍由最高管理者批準(zhǔn)，能源程序文件的發(fā)放范圍由能源管理負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，其他文件發(fā)放范圍由各單位領(lǐng)導(dǎo)或分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。4、能源管理手冊、能源程序文件由環(huán)?？萍贾行呢?fù)責(zé)標(biāo)識、編號和發(fā)放；各單位自編第三層文件，由各單位按規(guī)定標(biāo)識編號和發(fā)放。5、文件的發(fā)放由發(fā)放單位填寫文件發(fā)放登記表，領(lǐng)用單位收到后列入受控文件清單進(jìn)行受控管理。受控文件清單應(yīng)有現(xiàn)行有效狀態(tài)欄，版次用“A、B、C……”表示，修改次數(shù)用“0、1、2、3……”表示。㈤文件的更改1、文件需要更改時(shí)，應(yīng)由文件更改部門填寫文件更改申請單，寫明更改前及更改后條款、內(nèi)容，并說明更改理由，文件更改的審批由原審批部門負(fù)責(zé)，若指定其他部門審批時(shí)，該部門應(yīng)獲得審批所需依據(jù)的有關(guān)背景資料。2、在文件出現(xiàn)下列情況時(shí)，需更改：⑴能源管理體系職能有變動；⑵內(nèi)部審核和管理評審對能源管理體系提出必要的改進(jìn)要求；⑶發(fā)現(xiàn)文件有差錯(cuò)或條文意義不明確；⑷作為文件制定依據(jù)的有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、法律、法規(guī)、方針、政策的修改；⑸管理方式、技術(shù)方法的更新等其它需更改的原因。3、文件更改的實(shí)施，由文件發(fā)放部門下發(fā)文件更改通知單，相關(guān)單位接到文件更改通知單后，按通知單要求進(jìn)行更改，并按更改后內(nèi)容執(zhí)行。㈥文件的會簽程序文件的會簽，由環(huán)?？萍贾行慕M織相關(guān)部門以會議的方式會審后簽字。㈦文件的換版和作廢1、文件更改次數(shù)較多，修改版面達(dá)到整個(gè)文件的1/3時(shí)，應(yīng)進(jìn)行換版。2、換版時(shí)說明換版原因，能源管理負(fù)責(zé)人審核，最高管理者批準(zhǔn)后，組織人員實(shí)施換版。3、凡失效或作廢的文件，由原文件發(fā)放單位統(tǒng)一收回銷毀，并填寫文件銷毀申請單。對由于法律或其他原因需作資料參考的作廢文件，應(yīng)報(bào)認(rèn)證辦公室批準(zhǔn)后，并標(biāo)識清楚，防止失效版本誤用（檔案管理用文件資料按檔案有關(guān)規(guī)定執(zhí)行）。作廢的文件，要在清單中注明作廢日期。㈧文件的管理1、各單位應(yīng)建立專門的能源管理體系文件櫥，并設(shè)資料管理員管理本單位使用的文件。2、各單位資料管理員具體負(fù)責(zé)文件的領(lǐng)用、發(fā)放、借閱、更改，并檢查本單位所使用文件的有效性情況。3、電子版本的受控文件應(yīng)進(jìn)行標(biāo)識、編號登記管理；4、需臨時(shí)借閱文件的人員，要辦理文件借閱手續(xù)，按期歸還。5、當(dāng)文件丟失時(shí)，文件使用人必須作出說明，經(jīng)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，補(bǔ)發(fā)新文件并做好記錄。6、當(dāng)文件損壞，嚴(yán)重影響使用時(shí)，文件使用人到文件發(fā)放單位交回破舊文件，經(jīng)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，換發(fā)新文件并做好記錄。7、文件需復(fù)印時(shí)，必須由負(fù)責(zé)文件控制的發(fā)放單位負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)方可復(fù)印。8、管理手冊、程序文件被批準(zhǔn)后，文件原稿由環(huán)保科技中心統(tǒng)一歸檔。㈨文件的評審1、內(nèi)部審核前環(huán)?？萍贾行募跋嚓P(guān)部門內(nèi)審員首先對體系文件進(jìn)行評審，并提出修改意見，以確保文件的適用性。2、在管理評審時(shí)，由各部門根據(jù)實(shí)際情況提交體系文件的修改意見,對體系文件進(jìn)行評審,確保文件適用性和充分性。3、各專業(yè)、部門（單位）使用的文件，由專業(yè)領(lǐng)導(dǎo)、單位負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)評審，確保文件的適用性。4、如出現(xiàn)特殊情況時(shí)隨時(shí)對文件進(jìn)行評審，以評價(jià)體系文件運(yùn)行的充分性和適用性。5、對評審后需要更改的文件按文件更改規(guī)定執(zhí)行。五、相關(guān)文件《記錄控制程序》《法律、法規(guī)與其它要求獲取和確認(rèn)及合規(guī)性評價(jià)控制程序》六、記錄文件和資料清單文件更改申請單文件更改通知單外來文件登記表文件評審記錄文件發(fā)放登記表記錄控制程序一、目的對能源管理活動過程中的記錄進(jìn)行控制，以提供符合要求和體系有效運(yùn)行的證據(jù)。二、適用范圍適用于礦井能源管理體系運(yùn)行相關(guān)記錄的控制。三、職責(zé)1、環(huán)?？萍贾行呢?fù)責(zé)與體系運(yùn)行相關(guān)記錄的監(jiān)督、檢查和管理。2、各用能單位負(fù)責(zé)本單位各類能源管理記錄的編制、填寫、收集、整理、歸檔和保存管理。3、能源管理記錄的填寫人員，對記錄的數(shù)據(jù)，文字負(fù)責(zé)。四、工作程序㈠工作流程記錄標(biāo)識記錄填寫保存管理記錄查閱記錄處理㈡記錄的標(biāo)識1、每一種能源管理記錄必須有唯一的編號，同種記錄以順序和形成時(shí)間進(jìn)行標(biāo)識。2、能源管理記錄的編號方法：NYTJL—SS—XX—##注：NYTJL——能源體系記錄SS——單位/部門編號XX——程序文件序號##——序號（用01、02、03、…）㈢能源管理記錄的填寫1、能源管理記錄要做到齊全、完整、準(zhǔn)確、字跡清晰、填寫規(guī)范、注明日期，并由填寫人簽字。2、能源管理記錄的填寫不得隨意更改，填寫人如因筆誤而更改時(shí)，須劃改并在更改處簽字，并對更改內(nèi)容負(fù)責(zé)。3、能源管理記錄的增刪或格式的更改，需按文件更改方式辦理手續(xù)。㈣能源管理記錄的保存和管理1、各單位將能源管理記錄存放在資料櫥內(nèi)，防止損壞和丟失。2、能源管理記錄分類按順序保管，便于存放和查閱。㈤能源管理記錄的保存期由各編制單位根據(jù)能源記錄重要程度或使用場所不同，確定保存期限。1、各單位要制定本單位能源管理記錄清單，內(nèi)容包括記錄名稱、記錄編號和保存期等。2、相關(guān)專業(yè)單位使用的相同能源管理記錄，要由職能部門或分管領(lǐng)導(dǎo)協(xié)調(diào)，統(tǒng)一確定保存期限。㈥能源管理記錄的查閱查閱能源管理記錄，要經(jīng)單位負(fù)責(zé)人同意。㈦能源管理記錄的歸檔和處理1、各用能單位根據(jù)體系運(yùn)行需要將記錄及時(shí)歸檔，歸檔記錄要存放在資料櫥中，防止損壞和丟失。部分能源管理記錄要求統(tǒng)一歸檔管理時(shí)按規(guī)定執(zhí)行。2、能源管理記錄保存超期時(shí)，由記錄管理員報(bào)單位負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后，按文件銷毀辦法處理。3、環(huán)?？萍贾行囊獙Ω饔媚軉挝荒茉垂芾碛涗浀奶顚憽⒐芾磉M(jìn)行檢查，對發(fā)現(xiàn)的問題以糾正和預(yù)防措施通知單的形式下發(fā)責(zé)任單位進(jìn)行整改，并對整改情況進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證。五、相關(guān)文件《文件和資料的控制程序》六、記錄記錄清單記錄處理審批單記錄查閱記錄能源因素識別與評價(jià)控制程序一、目的持續(xù)識別礦井用能單位活動、產(chǎn)品和服務(wù)中存在的能源因素，并進(jìn)行評價(jià)且確定出重要能源因素，對其進(jìn)行相應(yīng)管理和控制。二、適用范圍適用于礦井各用能單位活動、產(chǎn)品和服務(wù)中的能源因素的識別、評價(jià)及控制。三、職責(zé)1、能源管理負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)重要能源因素的審核、批準(zhǔn)。2、各部門/單位負(fù)責(zé)本部門/單位的能源因素的識別與更新。3、環(huán)?？萍贾行呢?fù)責(zé)組織對能源因素進(jìn)行綜合評價(jià)，確定重要能源因素，對能源因素和確定出的重要能源因素進(jìn)行匯總與更新。四、工作程序㈠能源因素的識別1、能源因素的識別范圍：⑴對能源流轉(zhuǎn)全過程分專業(yè)、分系統(tǒng)進(jìn)行識別，并細(xì)化用能系統(tǒng)及其過程和環(huán)節(jié)的能源消耗，包括已納入計(jì)劃的或新開發(fā)的產(chǎn)品、服務(wù)和活動。⑵對能源消耗過程的識別包括耗能設(shè)備的現(xiàn)狀分析、匹配情況、能源利用時(shí)間和改造創(chuàng)新等。⑶包括礦井設(shè)計(jì)，煤炭的開采與加工、運(yùn)輸、貯存，能源采購，用能設(shè)備的采購、維修，生產(chǎn)服務(wù)，煤質(zhì)管理等全過程的識別。2、能源因素的識別步驟⑴各用能單位按照本單位耗能狀況，分系統(tǒng)進(jìn)行能源因素識別，并對能源因素進(jìn)行能源消耗種類、能源管理現(xiàn)狀、能源優(yōu)化和改進(jìn)等方面進(jìn)行詳細(xì)分析，最后對其是否屬于重要能源因素進(jìn)行定性、定量評價(jià)，及時(shí)報(bào)送環(huán)?？萍贾行?。⑵環(huán)?？萍贾行膶Ω鲉挝蛔R別的能源因素調(diào)查表進(jìn)行匯總。組織有關(guān)人員采取現(xiàn)場觀察、查閱文件和記錄、專家咨詢等形式予以確認(rèn)。當(dāng)法律、法規(guī)有明確或潛在的要求，組織活動、產(chǎn)品、服務(wù)及相關(guān)方要求發(fā)生變化時(shí)，對能源因素及時(shí)更新。3、能源因素的識別方法對于能源因素的識別按系統(tǒng)、能源種類、流程和環(huán)節(jié)等方法相結(jié)合的方式進(jìn)行識別。系統(tǒng)劃分法：各用能單位根據(jù)現(xiàn)場實(shí)際分專業(yè)、分系統(tǒng)對能源利用情況進(jìn)行分類辨識。能源種類劃分法：根據(jù)能源種類的不同進(jìn)行劃分，可以劃分為用煤炭、蒸汽、電能、水能和用油等。這種劃分不是絕對的，各用能系統(tǒng)互相存在交叉，某一用能環(huán)節(jié)可能存在多系統(tǒng)共用的情況。流程劃分法：根據(jù)生產(chǎn)流程，劃分為各個(gè)生產(chǎn)工序、輔助、附屬和其它用能過程進(jìn)行識別，每一個(gè)過程當(dāng)中的能源消耗種類可能是單一的也可能是多種形式，可能是節(jié)能的因素也可能是多耗能因素。環(huán)節(jié)劃分法：根據(jù)各類能源在流轉(zhuǎn)過程中的方向，將其劃分為購入儲存、加工轉(zhuǎn)換、輸送分配、最終使用、余熱余能回收再利用等環(huán)節(jié)。每個(gè)環(huán)節(jié)可根據(jù)用能單位的實(shí)際情況劃分為若干過程、環(huán)節(jié)。㈡重要能源因素的確定1、定性評價(jià)法⑴對違反相關(guān)能源法律、法規(guī)和其他要求的直接判斷確定為重要能源因素。⑵針對已劃分的系統(tǒng)、過程、環(huán)節(jié)，采用簡單調(diào)查、現(xiàn)場觀察、經(jīng)驗(yàn)分析等方法，各用能單位將節(jié)能潛力大、耗能量較大的能源因素直接判斷確定為重要能源因素。根據(jù)我礦實(shí)際，大型用能設(shè)備、重點(diǎn)耗能工序、能源利用監(jiān)測發(fā)現(xiàn)異常指標(biāo)的環(huán)節(jié)等都應(yīng)納入重要能源因素中。⑶重點(diǎn)用能設(shè)備操作人員的節(jié)能意識不強(qiáng)應(yīng)直接判定為重要能源因素。⑷煤炭資源回收率達(dá)不到國家標(biāo)準(zhǔn)直接判定為重要能源因素。2、定量評價(jià)法我礦各用能單位根據(jù)常用的評價(jià)準(zhǔn)則對能源因素進(jìn)行打分評價(jià)，確定出重要能源因素。A、法律法規(guī)符合性：能源利用符合法律法規(guī)要求得1分；基本符合法律法規(guī)要求得3分；不符合法律法規(guī)要求得5分。B、能源狀況合理性：針對設(shè)備選型、運(yùn)轉(zhuǎn)、運(yùn)行過程環(huán)節(jié)等方面的合理性，合理得1分，基本合理得3分，不合理得5分。C、影響耗能頻次：偶爾耗能得1分，間斷耗能得3分，持續(xù)耗能得5分。D、能源利用影響范圍：影響較小得1分，局部影響得3分，系統(tǒng)全局影響得5分。E、判定重要用能部位或環(huán)節(jié)：以各系統(tǒng)設(shè)備技術(shù)特征、運(yùn)行時(shí)效等為依據(jù)，判定各能源因素相關(guān)用能部位或環(huán)節(jié)的重要性。輕微得1分，一般得3分，重要得5分。F、用能關(guān)注程度：根據(jù)識別出的能源因素確認(rèn)該用能環(huán)節(jié)的關(guān)注程度，略微關(guān)注得1分，一般關(guān)注得3分，非常關(guān)注得5分。G、用能管理制度完善性：管理制度標(biāo)準(zhǔn)完善得1分，不健全得3分，無管理制度及標(biāo)準(zhǔn)得5分。H、能源控制難易程度：對能源因素控制措施的難易程度進(jìn)行分析，容易控制得1分，適中得3分，困難得5分。I、節(jié)能潛力大?。汗?jié)能潛力＜5%得1分，5%≤節(jié)能潛力≤10%得3分，節(jié)能潛力＞10%得5分。⑴評價(jià)打分：K=A+B+C+D+E+F+G+H+I⑵評價(jià)標(biāo)準(zhǔn):a、當(dāng)K≥25分時(shí)判斷為重要能源因素。b、當(dāng)A或B或D或E或H或I得分為5分時(shí)判斷為重要能源因素。各單位按上述方法對能源因素進(jìn)行打分評價(jià)，確定出重要能源因素，編制《重要能源因素登記表》，報(bào)能源管理負(fù)責(zé)人審批后下發(fā)。㈢重要能源因素控制用能單位通過定性、定量的方法評價(jià)出重要能源因素，對其應(yīng)進(jìn)行重點(diǎn)控制。1、用能單位應(yīng)根據(jù)設(shè)施、設(shè)備正常經(jīng)濟(jì)運(yùn)行和滿足生產(chǎn)工藝的需要規(guī)定控制參數(shù)。包括運(yùn)行時(shí)間、溫度、電壓、電流及其他特殊能耗設(shè)施設(shè)備運(yùn)行參數(shù)(風(fēng)機(jī)風(fēng)量、風(fēng)壓、蒸汽和水的壓力、流量等)。2、重要能源因素相關(guān)的系統(tǒng)、設(shè)施、設(shè)備在其運(yùn)行過程中，應(yīng)對運(yùn)行情況做出點(diǎn)檢記錄、運(yùn)行參數(shù)記錄和檢查檢修記錄。3、判定對重要能源因素實(shí)施重點(diǎn)控制的方法是否適用，用能單位定期采取統(tǒng)計(jì)分析、現(xiàn)場調(diào)查、會議討論等方法對運(yùn)行參數(shù)、控制的有效性進(jìn)行評價(jià)。4、在對重要能源因素進(jìn)行評價(jià)后，針對評價(jià)結(jié)果應(yīng)采取改變控制方法、文件修改、人員培訓(xùn)以及設(shè)備更新改造等改進(jìn)措施。5、根據(jù)能源利用的不可追溯性和持續(xù)性的特點(diǎn)，各用能單位可采用及時(shí)監(jiān)控、分析和記錄的形式對重要能源因素進(jìn)行控制，以便重要能源利用情況發(fā)生改變時(shí)及時(shí)響應(yīng)并采取措施。㈣能源因素更新1、當(dāng)下列情況發(fā)生時(shí)，應(yīng)重新進(jìn)行識別評價(jià)：⑴用能系統(tǒng)變化時(shí)；⑵法律、法規(guī)和其它要求發(fā)生變化時(shí)；⑶外部節(jié)能技術(shù)、設(shè)備或經(jīng)驗(yàn)方法適用時(shí)。用能單位應(yīng)將識別評價(jià)結(jié)果形成文件并適時(shí)更新。2、各單位及時(shí)識別、評價(jià)、更新本單位能源因素，由環(huán)?？萍贾行呢?fù)責(zé)每年更新匯總一次。3、對于更新了的能源因素，環(huán)?？萍贾行膽?yīng)進(jìn)行綜合評價(jià)，確定是否為重要能源因素。㈤能源管理負(fù)責(zé)人組織相關(guān)人員依據(jù)重要能源因素及相關(guān)能源基準(zhǔn)，制定能源目標(biāo)和指標(biāo)以及能源管理方案。㈥記錄的保管能源因素識別評價(jià)過程中的相關(guān)記錄由環(huán)保科技中心保存一份，有效期限為一年。五、相關(guān)文件《目標(biāo)、指標(biāo)、管理方案控制程序》《法律、法規(guī)與其它要求獲取和確認(rèn)及合規(guī)性評價(jià)控制程序》六、相關(guān)記錄能源因素識別表能源因素評價(jià)表重要能源因素登記表法律、法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)清單其它要求清單設(shè)備點(diǎn)檢記錄運(yùn)行參數(shù)記錄檢查檢修記錄目標(biāo)、指標(biāo)、管理方案控制程序一、目的規(guī)定礦井各級能源管理體系目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案的建立途徑和要求，確保礦井能源管理體系的目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案得到有效地管理和實(shí)施，不斷提高礦井能源管理績效。

二、適用范圍適用于礦井對各單位能源管理體系目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案的制定、實(shí)施、評審和控制管理。三、職責(zé)1、最高管理者負(fù)責(zé)礦井能源管理體系目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案的審批。2、能源管理負(fù)責(zé)人組織相關(guān)單位和人員通過系統(tǒng)的初始能源評審，確定礦井能源管理體系的基準(zhǔn)，制定礦井能源管理體系的目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案。3、環(huán)?？萍贾行呢?fù)責(zé)監(jiān)督和審核能源管理體系目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案的實(shí)施和績效。4、黨群工作部負(fù)責(zé)能源管理體系目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案的宣傳工作。5、機(jī)電運(yùn)營部負(fù)責(zé)電力目標(biāo)的分解、計(jì)量和統(tǒng)計(jì)。6、經(jīng)營管理部負(fù)責(zé)礦井柴油的采購計(jì)劃的審批，并上報(bào)能源管理負(fù)責(zé)人。7、環(huán)?？萍贾行呢?fù)責(zé)礦區(qū)內(nèi)用水和蒸汽消耗目標(biāo)、指標(biāo)的制定，并上報(bào)能源管理負(fù)責(zé)人。8、其他各相關(guān)單位負(fù)責(zé)按規(guī)定確定本單位的能源目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案及其實(shí)施，并按規(guī)定進(jìn)行檢查、考核，以確保礦井能源管理體系目標(biāo)和指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。四、工作程序㈠能源管理目標(biāo)、指標(biāo)制定要求1、能源管理目標(biāo)、指標(biāo)的制定應(yīng)當(dāng)以國家提出的“降低能源消耗、提高能源利用效率”的口號為宗旨，依照集團(tuán)公司下發(fā)的節(jié)能目標(biāo)責(zé)任書任務(wù)，遵守法規(guī)和持續(xù)改進(jìn)管理體系有效性的承諾。2、目標(biāo)、指標(biāo)應(yīng)包括滿足能源因素控制要求所需的內(nèi)容。目標(biāo)通過指標(biāo)具體化和量化，并與能源管理方針保持一致；指標(biāo)的確定應(yīng)體現(xiàn)具體用能過程或環(huán)節(jié)的優(yōu)良性、可測量性、可調(diào)整性和持續(xù)改進(jìn)。3、針對能源管理目標(biāo)、指標(biāo)的實(shí)施，制定控制措施或管理方案。㈡能源管理目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案的制定依據(jù)1、國家有關(guān)政策、法律和法規(guī)要求；2、國內(nèi)外同行業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營狀況和技術(shù)進(jìn)步的動向；3、礦井能源方針及目前的管理、技術(shù)狀況；4、重要能源因素識別和評價(jià)及控制的狀況；5、集團(tuán)公司下達(dá)的節(jié)能目標(biāo)責(zé)任書任務(wù)；6、相關(guān)方對能源的要求。㈢能源管理目標(biāo)、指標(biāo)制訂實(shí)施步驟1、由能源管理負(fù)責(zé)人召集有關(guān)單位和人員進(jìn)行礦井的能源初始評審，分析礦井各單位的能源利用現(xiàn)狀，確定出礦井的能源管理基準(zhǔn)，提出礦井的能源管理目標(biāo)、指標(biāo)草案。2、能源管理負(fù)責(zé)人組織相關(guān)專業(yè)人員對草案進(jìn)行全面系統(tǒng)的分析，最終確定礦井的能源管理目標(biāo)、指標(biāo)，并報(bào)最高管理者審批。3、環(huán)保科技中心負(fù)責(zé)將批準(zhǔn)后的能源目標(biāo)、指標(biāo)上網(wǎng)發(fā)布。4、各單位依據(jù)礦發(fā)文件制定本單位目標(biāo)、指標(biāo)，并提出針對性的措施，根據(jù)實(shí)現(xiàn)目標(biāo)、指標(biāo)現(xiàn)狀和條件制定具體的能源管理方案，在管理方案中應(yīng)明確實(shí)施的技術(shù)方案、責(zé)任單位、投入資金和完成時(shí)間等。㈣能源管理方案的制定及實(shí)施要求1、能源管理方案的制定及實(shí)施是為實(shí)現(xiàn)能源目標(biāo)和指標(biāo)及對能源因素的控制，以挖掘節(jié)能潛力、降低能源消耗、提高能源利用效率為宗旨。2、能源管理方案的內(nèi)容應(yīng)包括⑴目的和作用；⑵實(shí)施部門及其人員的職責(zé)和權(quán)限；⑶采用的方法、技術(shù)和措施；⑷需配備的資源和相關(guān)控制要求；⑸實(shí)施時(shí)間和進(jìn)度；⑹對實(shí)施過程和結(jié)果考核評價(jià)的準(zhǔn)則和方法；⑺所需文件和記錄。3、能源管理方案的制定實(shí)施步驟⑴針對能源目標(biāo)、指標(biāo)及識別出的能源因素，能源管理負(fù)責(zé)人組織各相關(guān)部門和人員起草能源管理方案，確定具體實(shí)施、措施、執(zhí)行方案及相應(yīng)的責(zé)任單位、完成期限、資源要求及職責(zé)和權(quán)限。經(jīng)最高管理者批準(zhǔn)后，由環(huán)?？萍贾行呢?fù)責(zé)上網(wǎng)發(fā)布。⑵各單位及其下屬部門制定適合本單位的能源管理方案并保證其有效實(shí)施。⑶環(huán)保科技中心組織并推動各有關(guān)部門實(shí)施能源管理方案。㈤目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案的評審與修訂1、環(huán)?？萍贾行拿堪肽陮ΦV井的能源目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案進(jìn)行管理評審與修訂，研究解決目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案管理中存在的問題。2、環(huán)?？萍贾行拿考径雀櫃z查能源管理體系目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案的完成情況，對不符合項(xiàng)按《不符合、糾正措施和預(yù)防措施控制程序》執(zhí)行實(shí)施改進(jìn)措施。3、當(dāng)法律法規(guī)有重大變化、有新的重大能源因素出現(xiàn)等客觀情況發(fā)生時(shí)，應(yīng)考慮目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案的修訂。4、若目標(biāo)、指標(biāo)變動或原定管理方案無法實(shí)現(xiàn)時(shí)，及時(shí)重新評審，修訂方案確保其切實(shí)可行。5、因新項(xiàng)目中發(fā)現(xiàn)新的重大能源因素時(shí)，應(yīng)考慮目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案的修訂并編制新的有效的能源管理方案加以控制，見《能源因素識別與評價(jià)控制程序》。6、各單位應(yīng)每月對本單位的能源目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案的適宜性予以評審。7、環(huán)?？萍贾行呢?fù)責(zé)收集、匯總礦井年度能源目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案在實(shí)施中的情況和問題，作為管理評審的輸入。8、在管理評審中，應(yīng)對礦井年度能源目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案的實(shí)施情況進(jìn)行綜合分析，環(huán)保科技中心提出整改措施和修正意見，并報(bào)最高管理者審批，確定下一年度新的能源目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案。9、各單位應(yīng)根據(jù)管理評審提出的修改意見，適當(dāng)調(diào)整本單位的目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案，作為新一年的目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案的管理內(nèi)容。㈥目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案管理過程中的記錄由環(huán)?？萍贾行呢?fù)責(zé)保管和歸檔，保管要求和期限執(zhí)行《記錄控制程序》的規(guī)定。五、相關(guān)文件《法律與其他要求獲取、識別、更新程序》《法律、法規(guī)與其它要求獲取和確認(rèn)及合規(guī)性評價(jià)控制程序》《文件和資料程序》《記錄控制程序》《不符合、糾正措施和預(yù)防措施控制程序》《內(nèi)部審核控制程序》《能源管理評審程序》六、記錄礦能源管理目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案完成情況各單位管理目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案完成情況能源因素評價(jià)表重要能源因素登記表法律、法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)清單能源管理控制程序一、目的對礦井煤炭開采、運(yùn)輸、貯存、加工及能源利用過程，實(shí)施有效控制，保證能源的合理利用，防止能源浪費(fèi)。二、適用范圍適用于礦井各用能系統(tǒng)、環(huán)節(jié)的能源控制。三、職責(zé)1、最高管理者全面負(fù)責(zé)礦井能源管理工作，主持能源方針、目標(biāo)的制定，提供必要的資源，主持管理評審并持續(xù)改進(jìn)能源管理體系。2、生產(chǎn)礦長全面負(fù)責(zé)礦井生產(chǎn)過程采、掘、機(jī)、運(yùn)、通等用能平衡工作。3、總工程師全面負(fù)責(zé)礦井技術(shù)管理工作，具體采區(qū)設(shè)計(jì)審查、生產(chǎn)接續(xù)計(jì)劃的編制、作業(yè)規(guī)程的批準(zhǔn)。4、生產(chǎn)技術(shù)部負(fù)責(zé)煤炭開采設(shè)計(jì)的編制及優(yōu)化、采掘巷修作業(yè)規(guī)程的審查、現(xiàn)場施工技術(shù)指導(dǎo)和監(jiān)督檢查及各種技術(shù)資料的獲取、保管和提供。5、機(jī)電運(yùn)營部負(fù)責(zé)礦井生產(chǎn)、辦公用電及用能設(shè)備的采購，計(jì)量與考核；負(fù)責(zé)礦井生產(chǎn)系統(tǒng)優(yōu)化、技術(shù)改造、新技術(shù)新設(shè)備的引進(jìn)推廣應(yīng)用。6、經(jīng)營管理部負(fù)責(zé)礦井用油的采購、計(jì)量與考核。7、環(huán)?？萍贾行呢?fù)責(zé)礦井用水和蒸汽的采購、計(jì)量與考核。8、其他各單位負(fù)責(zé)本單位內(nèi)能源利用過程的控制。四、工作程序㈠煤炭回收率的控制1、煤炭的開采計(jì)劃由生產(chǎn)技術(shù)部編制，報(bào)總工程師和生產(chǎn)礦長審批。2、煤炭的開采由采掘單位按照作業(yè)規(guī)程施工。⑴采用沿空留巷工藝，減少護(hù)巷煤柱，提高煤炭回收率。⑵采煤機(jī)司機(jī)根據(jù)煤層及時(shí)調(diào)整采煤機(jī)滾筒高度，確保不留頂（底）煤。⑶采取揀矸及分打分裝等方法減少原煤的含矸量。⑷采取以矸換煤的方式，做到矸石不升井。3、煤炭運(yùn)輸過程的控制⑴選用合理的運(yùn)輸方式（機(jī)車運(yùn)輸、皮帶運(yùn)輸），降低運(yùn)輸能耗。⑵皮帶工區(qū)、溜子工區(qū)應(yīng)按相關(guān)要求在轉(zhuǎn)載點(diǎn)處設(shè)置擋煤板、噴霧等裝置；在煤倉入口設(shè)置篦子，以防止大塊矸石及臟雜物進(jìn)入煤倉。⑶皮帶工區(qū)、溜子工區(qū)清理運(yùn)輸過程中的丟煤，確保采出的煤及時(shí)升井。⑷選煤廠揀選膠帶運(yùn)輸機(jī)上的矸石、鐵器等臟雜物。㈡電能管理過程控制1、用能設(shè)備用電管理控制⑴對礦井主要機(jī)電設(shè)備（主扇風(fēng)機(jī)、主運(yùn)輸機(jī)、主提升機(jī)、主排水泵、空壓機(jī)等）加強(qiáng)維護(hù)，并定期進(jìn)行技術(shù)測定，保證設(shè)備高效運(yùn)行。⑵嚴(yán)禁使用高耗低能設(shè)備，對能耗高、效率低和國家公布淘汰的風(fēng)機(jī)、水泵、變壓器、電動機(jī)等機(jī)電設(shè)備，要在規(guī)定期限內(nèi)有計(jì)劃地進(jìn)行更新改造。⑶機(jī)電運(yùn)營部在設(shè)計(jì)井下供電時(shí)，應(yīng)考慮電氣設(shè)備的效率性能，盡量降低裝機(jī)容量，合理分配負(fù)荷，杜絕負(fù)荷不匹配現(xiàn)象。⑷各單位在增加用電設(shè)備時(shí)，必須經(jīng)機(jī)電運(yùn)營部審批同意，辦理增容手續(xù)，并按機(jī)電運(yùn)營部供電設(shè)計(jì)方案接電、用電、安裝計(jì)量裝置，杜絕私自亂接電。⑸加強(qiáng)計(jì)量基礎(chǔ)管理，消滅計(jì)量死角。⑹井下生產(chǎn)用電單位嚴(yán)格執(zhí)行正規(guī)循環(huán)作業(yè)，提高設(shè)備開機(jī)率，減少不必要的空運(yùn)轉(zhuǎn)。⑺大力推廣使用節(jié)能新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備和新材料。⑻各單位加強(qiáng)主要用電設(shè)備的管理和維修，主要耗電設(shè)備應(yīng)定期檢修；運(yùn)轉(zhuǎn)中的主要用能設(shè)備性能指標(biāo)應(yīng)符合節(jié)能考核要求，并確保設(shè)備完好和經(jīng)濟(jì)運(yùn)行。2、電纜的管理控制敷設(shè)電纜由使用單位和機(jī)電運(yùn)營部供電設(shè)計(jì)人員現(xiàn)場測量，設(shè)計(jì)留存余量不得超過電纜長度的5%。在使用過程中使用單位及時(shí)調(diào)整電纜長度，杜絕電纜冗余。3、能源利用過程的管理控制⑴機(jī)電運(yùn)營部制定礦井用電設(shè)備和電網(wǎng)的升級、改造計(jì)劃，及時(shí)淘汰高耗能設(shè)備和變壓器。⑵對各單位的用電量進(jìn)行計(jì)量考核，做好電能消耗統(tǒng)計(jì)分析，對供電系統(tǒng)運(yùn)行參數(shù)和記錄分析核算，對超電耗能指標(biāo)的設(shè)備和系統(tǒng)，提出整改意見。⑶定期對礦井主要用能設(shè)備進(jìn)行優(yōu)化，制定用能設(shè)備合理運(yùn)行措施。⑷定期檢查現(xiàn)場用能設(shè)備運(yùn)行和設(shè)備配置情況，消除大馬拉小車現(xiàn)象。⑸工作面設(shè)備和運(yùn)輸設(shè)備的操作人員由人力資源部統(tǒng)一培訓(xùn)，持證上崗。4、辦公照明的管理控制⑴全礦各個(gè)辦公室、辦公樓走廊、倉庫、加工車間及廠房，必須做到人走燈滅。⑵全礦任何場所禁止使用電爐子、電暖氣、大燈泡等高耗能電器，推廣使用節(jié)能燈及光控開關(guān)等節(jié)電新技術(shù)新產(chǎn)品。⑶電腦在不使用時(shí)，必須關(guān)機(jī)。空調(diào)機(jī)、飲水機(jī)合理調(diào)節(jié)使用，無人時(shí)必須停機(jī)。㈢柴油管理控制1、柴油的采購計(jì)劃由煤質(zhì)科制定，經(jīng)營管理部審批。2、定期對鏟車進(jìn)行維護(hù)保養(yǎng)，保證性能良好，司機(jī)持證上崗。㈣水和蒸汽管理控制1、澡堂水和蒸汽的用量由澡堂辦控制管理。2、浴池、淋浴和洗衣房烘干機(jī)工作結(jié)束后，要立即關(guān)閉各蒸汽閥門3、烘干機(jī)、浴池、淋浴池等其他用汽及時(shí)關(guān)閥，氣門管道漏汽及時(shí)維修4、浴池專人負(fù)責(zé)水源、閘閥、管道漏水及時(shí)維修。5、嚴(yán)格控制各進(jìn)水門的管理，對浴池、淋浴池和洗衣房等用水場所及時(shí)關(guān)閉各進(jìn)水管道，浴池灌滿后要立即關(guān)閉水門。五、相關(guān)文件《煤礦安全技術(shù)操作規(guī)程》《設(shè)備設(shè)施管理控制程序》《提升運(yùn)輸技術(shù)和安全管理規(guī)定》《機(jī)電、運(yùn)輸安全技術(shù)管理規(guī)定》《安全文件匯編》機(jī)電管理規(guī)定六、記錄設(shè)備安裝審批、驗(yàn)收單協(xié)莊煤礦原煤運(yùn)輸系統(tǒng)圖XX煤礦采區(qū)布置系統(tǒng)圖監(jiān)視和測量控制程序一、目的及時(shí)準(zhǔn)確獲取各種監(jiān)視和測量數(shù)據(jù)，確保能源管理體系的有效運(yùn)行。二、適用范圍適用于礦井能源管理體系績效過程能力的監(jiān)視和測量，以及測量裝置的管理。三、職責(zé)1、環(huán)保科技中心負(fù)責(zé)對體系運(yùn)行的有效性進(jìn)行監(jiān)視和測量，負(fù)責(zé)全礦監(jiān)視和測量裝置的校準(zhǔn)和統(tǒng)一管理，負(fù)責(zé)環(huán)保能源法律法規(guī)符合性評價(jià)。2、機(jī)電運(yùn)營部負(fù)責(zé)礦井電力用能的監(jiān)視和測量，負(fù)責(zé)委托上級部門對用能系統(tǒng)及設(shè)備進(jìn)行定期檢測。3、經(jīng)營部負(fù)責(zé)礦用油的計(jì)量。4、相關(guān)單位負(fù)責(zé)規(guī)定項(xiàng)目實(shí)施檢測。四、工作程序㈠對能源管理體系有效運(yùn)行的監(jiān)測1、環(huán)?？萍贾行膶δ茉垂芾眢w系進(jìn)行定期審核，對存在的問題進(jìn)行跟蹤，整改驗(yàn)證，對體系的運(yùn)行狀況進(jìn)行評價(jià)。2、最高管理者每年主持管理評審，對能源管理方針及體系的有效性，適宜性，充分性進(jìn)行評價(jià)。㈡對目標(biāo)，指標(biāo)管理方案的監(jiān)測1、目標(biāo)、指標(biāo)管理方案所涉及到的部門或單位，應(yīng)嚴(yán)格按照計(jì)劃，實(shí)施時(shí)間和措施進(jìn)行實(shí)施。每月進(jìn)行一次自檢，寫出自檢報(bào)告報(bào)送環(huán)?？萍贾行?。2、環(huán)?？萍贾行拿考径葘δ繕?biāo)，指標(biāo)管理方案的實(shí)施情況進(jìn)行一次監(jiān)測，檢查情況下發(fā)有關(guān)單位和部門，發(fā)現(xiàn)不符合項(xiàng)時(shí)，進(jìn)行整改。3、當(dāng)有關(guān)單位和部門發(fā)生變更，應(yīng)及時(shí)修訂能源管理方案，確保方案落實(shí)到相關(guān)部門、崗位。㈢對過程的監(jiān)視和檢測。1、當(dāng)能源因素有重大改變時(shí)，責(zé)任單位必須及時(shí)報(bào)環(huán)?？萍贾行?。由環(huán)保科技中心依據(jù)《能源因素的識別與評價(jià)控制程序》做出判斷。2、機(jī)電運(yùn)營部、生產(chǎn)技術(shù)部等單位在設(shè)備選型時(shí)，應(yīng)優(yōu)先采用高效低耗的設(shè)備，提高能源利用率。3、環(huán)?？萍贾行暮蜋C(jī)電運(yùn)營部不定期對用能單位進(jìn)行現(xiàn)場監(jiān)測、檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)下發(fā)整改通知單，限期整改。4、各單位制定能源管理目標(biāo)、指標(biāo)時(shí)，目標(biāo)要具體、指標(biāo)要量化。5、各用能單位要健全崗位責(zé)任制和操作規(guī)程，操作人員加強(qiáng)巡視，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)匯報(bào)處理。檢修人員定期檢修和巡回檢查，確保用能設(shè)備、設(shè)施的正常、高效運(yùn)轉(zhuǎn)。㈣對法律法規(guī)符合性的監(jiān)測。環(huán)?？萍贾行摹C(jī)電運(yùn)營部等部門，每年根據(jù)監(jiān)測的數(shù)據(jù)及體系運(yùn)行情況，對法律法規(guī)的符合性進(jìn)行評審。㈤對監(jiān)測所采用的準(zhǔn)則、范圍、頻次和方法等，按應(yīng)用過程法律法規(guī)有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)及第三層文件的要求執(zhí)行。㈥監(jiān)視和測量裝置1、監(jiān)視和測量裝置的配置⑴根據(jù)能源狀況的需求，各相關(guān)單位配置適宜的監(jiān)視和測量裝置。(2)新增監(jiān)視和測量裝置，由礦有關(guān)部門審核報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，委托供應(yīng)分部采購。(3)監(jiān)視和測量裝置的領(lǐng)取，由使用單位填寫領(lǐng)料單，經(jīng)營管理部審批蓋章后，到供應(yīng)分部領(lǐng)取。(4)領(lǐng)取后，到環(huán)保科技中心進(jìn)行登記入帳，確定檢定周期，定期檢定。2、監(jiān)視和測量裝置分類管理環(huán)?？萍贾行母鶕?jù)監(jiān)視和測量裝置在生產(chǎn)過程中所起的作用，依次分為強(qiáng)檢和非強(qiáng)檢兩類，并建立臺帳，標(biāo)明合格證書號、設(shè)備名稱、規(guī)格型號、廠家、編號、檢定周期、測量范圍、精度等級、檢定部門等。3、監(jiān)視和測量裝置的標(biāo)識(1)監(jiān)視和測量裝置必須張貼標(biāo)明檢定狀態(tài)的合格標(biāo)識，并保存合格證書。(2)標(biāo)識粘貼。4、監(jiān)視和測量裝置的周期校準(zhǔn)或檢定(1)礦井標(biāo)準(zhǔn)器、強(qiáng)檢監(jiān)視和測量裝置依據(jù)檢定規(guī)程要求，確認(rèn)檢定周期；無上級檢定規(guī)程要求的，依據(jù)礦制定的自校標(biāo)準(zhǔn)/辦法確認(rèn)檢定周期。(2)在用監(jiān)視和測量裝置按其使用性質(zhì)和強(qiáng)檢、非強(qiáng)檢分類管理辦法確定確認(rèn)檢定周期。(3)當(dāng)周檢合格率多次低于95%時(shí)，要適當(dāng)調(diào)整確認(rèn)間隔。(4)使用中，發(fā)現(xiàn)監(jiān)視和測量裝置失準(zhǔn)時(shí)，應(yīng)及時(shí)將失準(zhǔn)情況向環(huán)?？萍贾行膮R報(bào)，由環(huán)保科技中心負(fù)責(zé)聯(lián)系有資質(zhì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行維修。(5)對監(jiān)視和測量裝置的搬運(yùn)、貯存和調(diào)整，按《計(jì)量器具使用保養(yǎng)制度》和《計(jì)量器具周檢制度》執(zhí)行。㈦運(yùn)行控制監(jiān)測1、各責(zé)任單位對所需監(jiān)測和測量的參數(shù)、指標(biāo)及頻率實(shí)施控制。2、環(huán)?？萍贾行膶θV計(jì)量檢測設(shè)備、儀表等檢測，執(zhí)行《計(jì)量器具周檢制度》和《計(jì)量器具使用保養(yǎng)制度》。3、過程控制的監(jiān)測，條件具備的，由相關(guān)單位按監(jiān)測規(guī)范實(shí)施監(jiān)測；條件不具備的，委托具備資格單位監(jiān)測。4、相關(guān)單位對能源行為的關(guān)鍵特性，按相應(yīng)的監(jiān)測頻率進(jìn)行監(jiān)視和測量，并填寫監(jiān)測記錄。5、對相關(guān)方要求監(jiān)測的項(xiàng)目(1)所監(jiān)測的設(shè)備、材料與礦井監(jiān)測的設(shè)備、材料的控制要求一致。(2)相關(guān)方的資質(zhì)必須符合法律、法規(guī)和礦井能源管理體系的要求。㈧對用能設(shè)備的檢測測量1、集團(tuán)公司每年對特定設(shè)備性能測定一次，記錄相關(guān)數(shù)據(jù)，出具檢測報(bào)告。2、各用能相關(guān)單位，對本單位用能設(shè)備的運(yùn)行數(shù)據(jù)進(jìn)行監(jiān)測并記錄，確保用能設(shè)備正常運(yùn)行，發(fā)揮最佳狀態(tài)。㈨監(jiān)測數(shù)據(jù)應(yīng)在監(jiān)測完后出具監(jiān)測記錄、報(bào)告（或證件），并由負(fù)責(zé)監(jiān)測的部門或單位建檔保存。㈩對監(jiān)測數(shù)據(jù)和信息整理分析繼續(xù)尋找節(jié)能潛力。1、各相關(guān)單位應(yīng)及時(shí)建立能源統(tǒng)計(jì)制度，根據(jù)各用能單位的自身情況建立統(tǒng)計(jì)報(bào)表和分析制度。2、各相關(guān)單位定期評價(jià)主要用能系統(tǒng)、過程、環(huán)節(jié)及重要能源因素的運(yùn)行情況，衡量能源管理績效并識別出持續(xù)改進(jìn)的機(jī)會。3、各相關(guān)單位將評價(jià)結(jié)果上報(bào)環(huán)?？萍贾行摹－h(huán)?？萍贾行?、機(jī)電運(yùn)營部負(fù)責(zé)對各種監(jiān)視和測量的結(jié)果及有效性進(jìn)行監(jiān)督檢查，對監(jiān)測結(jié)果達(dá)不到規(guī)定要求的單位及時(shí)下達(dá)糾正和預(yù)防措施通知單，具體要求執(zhí)行《不符合、糾正和預(yù)防措施控制程序》。五、相關(guān)文件

《設(shè)備設(shè)施采購管理控制程序》《計(jì)量管理辦法》

《不符合、糾正和預(yù)防措施控制程序》

《內(nèi)部審核控制程序》

《能源管理控制程序》

《計(jì)量器具周檢制度》

《計(jì)量器具使用保養(yǎng)制度》

六、記錄

監(jiān)視和測量的相關(guān)記錄

能力、意識與培訓(xùn)控制程序一、目的為了明確各層次員工的能力、意識要求，對全體員工要進(jìn)行分層次的培訓(xùn)，使其具備相應(yīng)的節(jié)能意識和能力，滿足能源管理體系運(yùn)行的需要，特制定本程序。二、適用范圍適用于礦井全體員工能力、意識的確定及教育和培訓(xùn)。三、職責(zé)1、人力資源部負(fù)責(zé)編制《能源管理崗位任職要求》，并對各部門工作人員能力和意識進(jìn)行確認(rèn)。2、環(huán)保科技中心負(fù)責(zé)制定礦井節(jié)能培訓(xùn)、內(nèi)審員培訓(xùn)計(jì)劃和考核制度，并對各部門的落實(shí)情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。3、各部門按培訓(xùn)計(jì)劃要求組織實(shí)施。四、工作程序

㈠培訓(xùn)的需求對礦井全體工作人員進(jìn)行節(jié)能意識教育。對不同層次的工作人員，還應(yīng)進(jìn)行以下教育與培訓(xùn)：1、對高層管理者，應(yīng)提高其節(jié)約資源作為基本國策的認(rèn)識，獲得其對礦井能源方針的承諾，并保持與能源方針的一致性；了解有關(guān)的能源法律、法規(guī)，了解重要能源因素及目標(biāo)、指標(biāo)。2、對中層管理者（各部門主管），應(yīng)進(jìn)一步提高能源知識、能源法律法規(guī)、能源管理體系的了解，掌握本部門在能源管理體系中的職責(zé)，具有檢查與評審的有關(guān)知識。3、對體系中關(guān)鍵崗位人員（重點(diǎn)用能設(shè)備操作崗位人員），應(yīng)通過培訓(xùn)使其認(rèn)識到符合能源方針和能源管理體系的重要性，以及偏離規(guī)定運(yùn)行程序的潛在后果，還應(yīng)對其工作中實(shí)際的或潛在的重要能源因素及改進(jìn)個(gè)人工作所帶來的節(jié)能效益進(jìn)行培訓(xùn)。關(guān)鍵崗位人員定期參加政府有關(guān)部門舉辦的節(jié)能培訓(xùn)，必須持證上崗。4、對能源管理體系內(nèi)審員，不斷提高《能源管理體系要求》標(biāo)準(zhǔn)、能源法律法規(guī)、能源管理體系文件的了解，并進(jìn)行礦井能源因素識別、評價(jià)及能源管理體系審核、法律法規(guī)等知識的重點(diǎn)培訓(xùn)。5、對一般工作人員及新進(jìn)工作人員，主要培訓(xùn)能源方針、目標(biāo)、指標(biāo)及能源管理標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)知識。㈡培訓(xùn)計(jì)劃的制定1、每年年底，人力資源部按照礦統(tǒng)一要求，結(jié)合礦井實(shí)際，會同環(huán)?？萍贾行闹贫ㄏ乱荒甓鹊V井能源培訓(xùn)計(jì)劃，報(bào)能源管理負(fù)責(zé)人審批后下達(dá)到各部門。2、各部門執(zhí)行礦年度能源培訓(xùn)計(jì)劃，若有特殊需求，則結(jié)合本部門實(shí)際制訂部門培訓(xùn)計(jì)劃，在與礦培訓(xùn)時(shí)間不沖突的情況下執(zhí)行。㈢培訓(xùn)的實(shí)施1、各部門根據(jù)能源培訓(xùn)計(jì)劃，組織培訓(xùn)對象進(jìn)行相應(yīng)的培訓(xùn)并考核，作好培訓(xùn)記錄。凡缺席參加培訓(xùn)的，應(yīng)及時(shí)安排補(bǔ)訓(xùn)。2、除采用集中培訓(xùn)外，還可利用報(bào)紙、廣播、宣傳欄、內(nèi)部刊物或資料等形式開展培訓(xùn)。培訓(xùn)教師可由各部門根據(jù)需要指派內(nèi)部人員或聘請外部人員擔(dān)當(dāng)。3、能源管理體系內(nèi)審員，必須由具有資格的機(jī)構(gòu)進(jìn)行培訓(xùn)。由環(huán)保科技中心統(tǒng)一組織。4、對于換崗人員和新進(jìn)員工，各部門應(yīng)及時(shí)對其進(jìn)行相應(yīng)的培訓(xùn)，以便他們適應(yīng)新崗位的工作要求。5、在能源管理體系文件發(fā)生較大變化時(shí)，包括獲取到新的或修改的能源法律法規(guī)時(shí)，各部門應(yīng)及時(shí)根據(jù)變化情況進(jìn)行培訓(xùn)；當(dāng)?shù)V下屬各部門職能或行政活動發(fā)生變化時(shí)，應(yīng)由相應(yīng)的專業(yè)歸口管理部門負(fù)責(zé)組織崗位培訓(xùn)，以確保工作人員及時(shí)適應(yīng)崗位新的工作要求。6、黨群工作部和環(huán)?？萍贾行拿磕杲M織節(jié)能宣傳周期間的各類宣傳活動，動員全體員工廣泛參與節(jié)能公益活動。同時(shí)支持新聞、科技、文化、教育等各種公眾組織開展有益于社會的節(jié)能宣傳活動，為他們的活動提供方便。㈣培訓(xùn)的認(rèn)定1、高層和中層管理者的能源培訓(xùn)，由人力資源部會同環(huán)?？萍贾行母鶕?jù)培訓(xùn)情況予以認(rèn)定。2、各部門組織的能源培訓(xùn)，由各部門根據(jù)培訓(xùn)情況或考核結(jié)果予以認(rèn)定。3、能源管理體系內(nèi)審員的培訓(xùn)，以具有資格的機(jī)構(gòu)核發(fā)的資格證明為依據(jù)，由環(huán)?？萍贾行恼J(rèn)定。4、關(guān)鍵崗位人員節(jié)能培訓(xùn)，由政府有關(guān)部門發(fā)有資格證明的依據(jù)，由人力資源部認(rèn)定。㈤培訓(xùn)的記錄1、組織培訓(xùn)的部門，應(yīng)將每一次培訓(xùn)進(jìn)行記錄，培訓(xùn)結(jié)果在適當(dāng)范圍予以通報(bào)。2、能源培訓(xùn)的簽到表和有關(guān)資料由認(rèn)定部門保存。五、相關(guān)文件《各崗位能源管理人員任職要求》《學(xué)習(xí)制度》六、相關(guān)記錄

《年度培訓(xùn)計(jì)劃》《部門培訓(xùn)計(jì)劃》《簽到表》《考核結(jié)果》信息交流與溝通控制程序一、目的為確保能源管理信息在礦井內(nèi)外及時(shí)、暢通、有效的傳輸、交流，特制定本程序。二、適用范圍適用于礦井內(nèi)部上下級、各部門間以及礦井與相關(guān)方（政府機(jī)構(gòu)、能源供方、消費(fèi)者等）之間有關(guān)能源信息的交流。三、職責(zé)1、環(huán)保科技中心具體負(fù)責(zé)礦井能源管理體系運(yùn)行的信息溝通。2、各部門負(fù)責(zé)職責(zé)范圍內(nèi)與其它職能部門以及與相關(guān)方之間的信息溝通。四、工作程序㈠定義1、內(nèi)部信息是指部門間的日常聯(lián)絡(luò)、指令、常規(guī)報(bào)表、各種信息通報(bào)、各部門間的行文等。具體包括：⑴能源方針；⑵法律法規(guī)的執(zhí)行情況；⑶目標(biāo)、指標(biāo)的完成情況及能源管理方案的實(shí)施情況；⑷監(jiān)測與測量結(jié)果；⑸內(nèi)審結(jié)果；⑹不符合與糾正結(jié)果；⑺管理評審結(jié)果；⑻體系運(yùn)行中的其他信息。2、外部信息是指各類相關(guān)方的信息。相關(guān)方包括政府機(jī)構(gòu)、能源供方、消費(fèi)者等。外部信息具體包括：⑴法律法規(guī)及其他要求；⑵相關(guān)方的要求；⑶與能源有關(guān)的其他信息（節(jié)能新技術(shù)、新產(chǎn)品等）。3、內(nèi)部信息溝通是指礦井能源管理體系運(yùn)行過程中各層次間以及同層次各部門間的信息交流，交流的信息包括內(nèi)部信息和外部信息。4、外部信息溝通是指體系內(nèi)部與相關(guān)方之間的信息溝通，溝通的信息也包括內(nèi)部信息和外部信息。㈡能源信息的溝通1、內(nèi)部信息溝通⑴正常情況下，內(nèi)部信息溝通按礦井體系進(jìn)行，由各部門負(fù)責(zé)人具體負(fù)責(zé)。各部門之間能源管理信息的溝通、聯(lián)絡(luò)、答復(fù)采用《信息與溝通記錄》或相應(yīng)記錄作為接口。⑵礦井能源方針、能源管理手冊、程序文件（含修訂）等，由環(huán)保科技中心負(fù)責(zé)傳達(dá)到各相關(guān)部門，再由各部門傳達(dá)到各相應(yīng)崗位；作業(yè)指導(dǎo)書（含修訂）由各部門自行傳達(dá)。⑶最高管理者、能源管理負(fù)責(zé)人和環(huán)?？萍贾行膶δ茉垂芾眢w系的指示、決定、要求等由環(huán)?？萍贾行呢?fù)責(zé)傳達(dá)。⑷各部門間、各能源管理工作崗位間的日常聯(lián)絡(luò)、常規(guī)報(bào)表、其他信息通報(bào)等，由各部門、崗位負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)傳達(dá)、交流。⑸環(huán)?？萍贾行拿考径冗M(jìn)行一次關(guān)于目標(biāo)、指標(biāo)和能源管理方案實(shí)施情況以及運(yùn)行控制情況的檢查，向能源管理負(fù)責(zé)人匯報(bào)檢查結(jié)果，并通報(bào)給相關(guān)部門。⑹能源管理體系審核以及管理評審等信息的交流，參照《內(nèi)部審核控制程序》、《管理評審控制程序》和《能源管理手冊》中管理的要求進(jìn)行。⑺體系運(yùn)行中的不符合及其糾正要求、采取的糾正措施、實(shí)施結(jié)果等信息的交流，參照《不符合、糾正與預(yù)防措施控制程序》的要求進(jìn)行。⑻發(fā)生緊急情況時(shí)，各部門或崗位之間應(yīng)及時(shí)傳遞信息，并作出緊急情況下的措施。具體要求參見《應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)控制程序》。2、外部信息交流⑴法律法規(guī)及其他要求的獲取、識別及傳達(dá)法律法規(guī)及其他要求的獲取、識別及傳達(dá)方法見《法律與其他要求獲取、識別、更新程序》。⑵來自于相關(guān)方信息的接收、處理及答復(fù)A相關(guān)方的信息包括相關(guān)方對礦井能源管理的要求、期望等。B各部門在各自職責(zé)范圍內(nèi)接收來自于相關(guān)方的信息。各部門采取定期和不定期的走訪、電話、傳真保持與相關(guān)方的聯(lián)系，以獲得相關(guān)方對礦井的要求、期望等信息。接收的信息由信息接收部門記錄在《信息與溝通記錄》或相應(yīng)記錄上。C對于各部門在職責(zé)范圍內(nèi)能處理的信息，由各部門直接研究、批復(fù)處理意見。D對于各部門在職責(zé)范圍內(nèi)不能處理的信息，由各部門以書面形式傳達(dá)至相關(guān)部門，相關(guān)部門應(yīng)及時(shí)對此信息進(jìn)行研究、批復(fù)處理意見；需要時(shí)，可會同其他部門協(xié)商處理。如發(fā)現(xiàn)較大、重大問題，應(yīng)向能源管理負(fù)責(zé)人報(bào)告；能源管理負(fù)責(zé)人對接收的報(bào)告可直接批復(fù)處理意見，或指示召開會議研究決定處理意見。E對信息的批復(fù)處理意見，按內(nèi)部信息交流要求傳達(dá)至相關(guān)部門。各相關(guān)部門按處理意見的要求和相關(guān)程序的要求進(jìn)行落實(shí)。F信息的處理結(jié)果或處理方案，由信息處理部門以口頭或書面形式答復(fù)相關(guān)方，并在《信息與溝通記錄》或相應(yīng)記錄上記錄。⑶向相關(guān)方傳達(dá)信息A向相關(guān)方傳達(dá)的信息包括礦井及其各部門對相關(guān)方的能源管理要求的反饋。B礦井所生產(chǎn)產(chǎn)品的能效。C對能源供方、節(jié)能設(shè)備供應(yīng)商的要求。D礦黨群工作部負(fù)責(zé)礦井能源管理體系的對外宣傳。對外宣傳的材料由黨群工作部會同環(huán)?？萍贾行募跋嚓P(guān)部門編寫，形式可以是書面、電子媒介、宣傳廣告等。礦井全體工作人員都可采取不同方式，在各種場合宣傳礦井的能源方針。各部門應(yīng)作好對外宣傳的記錄。4、信息溝通的記錄及其保管⑴內(nèi)、外部能源信息溝通，當(dāng)事人都應(yīng)作好記錄。⑵內(nèi)部能源信息交流的記錄，由各有關(guān)部門負(fù)責(zé)整理、保管。⑶外部能源信息溝通的記錄，由信息處理部門負(fù)責(zé)整理、保管。⑷有關(guān)體系運(yùn)行能源管理會議，由環(huán)?？萍贾行淖骱糜涗洝Ｎ?、相關(guān)文件《內(nèi)部審核控制程序》《管理評審控制程序》《不符合、糾正與預(yù)防措施控制程序》《應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)控制程序》《法律、法規(guī)與其它要求獲取和確認(rèn)及合規(guī)性評價(jià)控制程序》六、相關(guān)記錄《信息與溝通記錄》《來電、來訪受理情況登記表》相關(guān)方要求的報(bào)告法律、法規(guī)與其它要求獲取和確認(rèn)及合規(guī)性評價(jià)控制程序一、目的用來確定礦井生產(chǎn)活動、產(chǎn)品和服務(wù)中的相關(guān)能源法律、法規(guī)，及其他應(yīng)遵守的要求，并保證能源目標(biāo)、指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)符合法律、法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)和其他要求、評價(jià)法律、法規(guī)和其他要求遵守情況。二、適用范圍適用于對與礦井能源管理體系活動相關(guān)的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和其他要求的控制及在能源活動中遵守相關(guān)的法律、法規(guī)和其他要求的評價(jià)。三、職責(zé)1、最高管理者代表負(fù)責(zé)主持合規(guī)性評價(jià)活動。2、環(huán)?？萍贾行呢?fù)責(zé)能源管理法律、法規(guī)及其他要求的獲取、確認(rèn)和管理，保存能源法律、法規(guī)和其他要求的電子版合訂本，并將合規(guī)性評價(jià)結(jié)論進(jìn)行記錄，并形成文件。3、環(huán)保科技中心負(fù)責(zé)能源管理法律、法規(guī)和其他要求的獲取、確認(rèn)和管理，并對能源管理活動中遵守相關(guān)的法律法規(guī)和其他要求進(jìn)行評價(jià)。4、各部門（單位）負(fù)責(zé)相關(guān)能源法律、法規(guī)和其他要求的獲取、確認(rèn)和管理，并對能源管理活動中遵守相關(guān)的法律法規(guī)和其他要求進(jìn)行評價(jià)。5、環(huán)?？萍贾行呢?fù)責(zé)將相關(guān)能源法律、法規(guī)和要求傳達(dá)給全體員工，并遵照執(zhí)行。四、工作程序㈠獲取范圍1、與礦井能源管理相關(guān)的國家及地方法律法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)。2、與礦井相關(guān)的國家及地方能源法律、法規(guī)和其他要求包括：⑴國家能源法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及各部委規(guī)章。⑵省能源法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)等。⑶地區(qū)能源規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)等。⑷執(zhí)法（相關(guān)）部門的通知、公報(bào)等其他要求。⑸應(yīng)遵守的國際公約。3、其他有關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)、要求包括集團(tuán)公司下發(fā)的文件及其他要求等。㈡獲取的渠道1、國家有關(guān)能源法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)，從頒布的有關(guān)法律法規(guī)匯編和上級有關(guān)部門下發(fā)的有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)及規(guī)定，通過報(bào)刊、咨詢機(jī)構(gòu)、認(rèn)證機(jī)構(gòu)、網(wǎng)絡(luò)等渠道獲取。2、山東省、泰安市、新泰市和上級主管部門制定的能源管理規(guī)定及工作標(biāo)準(zhǔn)，從新泰市和上級主管部門有關(guān)處室獲取。3、相關(guān)方提供的能源法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和其他要求，歸口管理部門應(yīng)及時(shí)傳遞至環(huán)?？萍贾行?，由環(huán)?？萍贾行慕⑷V《法律、法規(guī)和其他要求清單》。㈢確認(rèn)和更新1、各個(gè)部門/單位定期通過報(bào)刊、網(wǎng)絡(luò)等方式，對本部門/單位所獲取的能源法律、法規(guī)的適用性進(jìn)行確認(rèn)，及時(shí)更新，并負(fù)責(zé)信息傳遞。2、發(fā)生能源因素變化或有新的相關(guān)能源法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和其他要求頒布以及變化時(shí)，應(yīng)重新按其職責(zé)對法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和其他要求的適用性進(jìn)行確認(rèn)，并及時(shí)更新及能源法律法規(guī)識別評價(jià)表。㈣合規(guī)性評價(jià)程序1、每年至少進(jìn)行一次合規(guī)性評價(jià)，兩次間隔時(shí)間不超過12個(gè)月，可結(jié)合內(nèi)審后的結(jié)果進(jìn)行，也可根據(jù)需要安排進(jìn)行。⑴當(dāng)出現(xiàn)下列情況之一時(shí)，可增加合規(guī)性評價(jià)頻次。①組織機(jī)構(gòu)、產(chǎn)品范圍、資源配置發(fā)生重大變化時(shí)；②發(fā)生重大能源事故及有關(guān)質(zhì)量、能源問題的投訴；③當(dāng)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求發(fā)生變化時(shí)；④能源審核中發(fā)生嚴(yán)重不合格時(shí)；⑵環(huán)?？萍贾行陌磿r(shí)間要求及時(shí)召集有關(guān)部門和有關(guān)人員參加評價(jià)活動。⑶各職能部門應(yīng)按時(shí)間要求做好資料準(zhǔn)備等工作。2、合規(guī)性評價(jià)輸入⑴礦執(zhí)行的相關(guān)法律法規(guī)和其他要求的情況；⑵內(nèi)外部能源管理體系審核結(jié)果；⑶能源的采購、運(yùn)輸、儲存與保管情況；⑷信息反饋，包括顧客、周邊鄰居的投訴、環(huán)保局對我礦的評價(jià)等；⑸改進(jìn)、預(yù)防和糾正措施的狀況，包括合理化建議，對內(nèi)部審核和日常發(fā)現(xiàn)的不合格項(xiàng)采取的糾正和預(yù)防措施的實(shí)施及其有效性的監(jiān)控結(jié)果；⑹能影響能源兼容管理體系的變更，包括內(nèi)外能源的變化，法律法規(guī)的變化，新材料、新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備的開發(fā)等；⑺重大能源事故的處理或改進(jìn)的建議。3、合規(guī)性評價(jià)的輸出⑴由能源管理負(fù)責(zé)人組織各部門根據(jù)合規(guī)性評價(jià)輸入的資料，評價(jià)礦井執(zhí)行能源管理法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)情況。并編制《執(zhí)行能源法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)評審報(bào)告》，經(jīng)能源管理負(fù)責(zé)人審核，最高管理者批準(zhǔn)，由環(huán)保科技中心發(fā)至有關(guān)部門。⑵合規(guī)性評價(jià)報(bào)告內(nèi)容包括：評審時(shí)間執(zhí)行情況參加評價(jià)的部門人員評價(jià)內(nèi)容評價(jià)結(jié)果意見4、改進(jìn)、糾正、預(yù)防措施的實(shí)施和驗(yàn)證⑴當(dāng)對法律法規(guī)及其他要求的執(zhí)行結(jié)果評價(jià)為不符合要求時(shí)，應(yīng)分析原因并采取糾正預(yù)防措施，并組織實(shí)施改進(jìn)、糾正和預(yù)防措施并報(bào)告結(jié)果。⑵認(rèn)證辦對改進(jìn)、糾正和預(yù)防措施的實(shí)施效果進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證。㈤管理1、環(huán)?？萍贾行呢?fù)責(zé)匯總?cè)V適用的法律法規(guī)及其他要求，采用上網(wǎng)發(fā)布的形式傳遞交流，各部門可視其所需下載打印。2、各個(gè)部門/單位法律、法規(guī)及其他要求的使用管理，執(zhí)行《文件和資料控制程序》。㈥監(jiān)視測量1、環(huán)?？萍贾行募皶r(shí)對法律、法規(guī)的更新進(jìn)行跟蹤，每年對法律、法規(guī)的適用性分別進(jìn)行一次評價(jià)，以確認(rèn)其有效性，并將相關(guān)信息匯總到環(huán)?？萍贾行摹?、對出于法律法規(guī)和（或）保留信息的需要而留存的檔案文件和資料，要予以適當(dāng)標(biāo)識。㈦環(huán)?？萍贾行呢?fù)責(zé)將相關(guān)能源法律、法規(guī)和要求傳達(dá)給全體員工，可以對法律、法規(guī)中的重要內(nèi)容進(jìn)行摘編，有針對性的分發(fā)到各相關(guān)部門/單位。㈧各個(gè)相關(guān)部門/單位負(fù)責(zé)組織全體員工學(xué)習(xí)相關(guān)能源法律、法規(guī)和要求，并遵照執(zhí)行《能力、意識與培訓(xùn)控制程序》。五、相關(guān)文件《文件和資料控制程序》《記錄控制程序》《信息交流與溝通控制程序》《能力、意識與培訓(xùn)控制程序》六、記錄法律法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)清單其他要求清單法律、法規(guī)發(fā)放記錄能源采購控制程序一、目的確保能源的采購過程處于受控狀態(tài)，保證所采購的能源滿足規(guī)定的采購要求。

二、使用范圍適用于礦井能源采購的運(yùn)行和管理控制。三、職責(zé)1、能源管理負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)能源采購計(jì)劃的審批。2、機(jī)電運(yùn)營部負(fù)責(zé)礦井生產(chǎn)、辦公等活動用電的采購、計(jì)量及統(tǒng)計(jì)。3、經(jīng)營管理部負(fù)責(zé)礦井柴油的采購、計(jì)量及考核。4、環(huán)?？萍贾行呢?fù)責(zé)礦區(qū)用水和蒸汽的采購、計(jì)量及考核。5、其他各用能單位負(fù)責(zé)本單位內(nèi)的能源統(tǒng)計(jì)，并上報(bào)相關(guān)職能部門。四、工作程序㈠合格能源供方的確定1、合格能源供方的條件：應(yīng)是工商部門注冊的合法經(jīng)營者；具有提供合格產(chǎn)品的能力；價(jià)格合理，服務(wù)優(yōu)良。2、合格能源供方的評價(jià)和選擇：由主管部門會同相關(guān)部門搜集合格的供方，共同給予相關(guān)的評價(jià)，通過客觀、公正、合理的分析，報(bào)能源管理負(fù)責(zé)人審核，要定期審核這些合格供方，可根據(jù)需要調(diào)整《合格供方的評價(jià)》。

3、合格能源采購的信息包括：對能源的質(zhì)量要求、驗(yàn)收要求及其它信息，如數(shù)量、價(jià)格、交付條件等，能源采購到貨，由主管部門按采購相關(guān)要求進(jìn)行驗(yàn)證，各使用單位在使用過程中如發(fā)現(xiàn)有質(zhì)量問題，應(yīng)及時(shí)上報(bào)主管部門。㈡采購的方式、方法和渠道1、電力是由集團(tuán)公司供電部統(tǒng)一采購。由集團(tuán)公司供電部、礦方與泰安電業(yè)局簽訂供電合同，合同中提出電能的質(zhì)量、三項(xiàng)電壓的不平衡度以及供電電壓的允許偏差等相關(guān)要求，都要達(dá)到國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫總局頒布的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)。2、柴油的采購是由使用單位按月作出計(jì)劃，上報(bào)經(jīng)營管理部。經(jīng)營管理部統(tǒng)計(jì)后報(bào)能源管理負(fù)責(zé)人審批，報(bào)供應(yīng)分部采購。3、礦井用水的主要來源是礦井涌水和自備水。4、礦井用蒸汽的來源是光明熱電廠。由環(huán)?？萍贾行耐饷鳠犭姀S簽訂合同，合同提出蒸汽的質(zhì)量要達(dá)到需求。㈢能源的計(jì)量驗(yàn)證方法1、機(jī)電運(yùn)營部負(fù)責(zé)對電能的計(jì)量和管理。在輸電線路兩端均裝有電力計(jì)量裝置，礦井總的輸入電量包括泉溝降壓站輸入電量、光明熱電廠輸入電量、集團(tuán)公司中心降壓站輸入電量、西風(fēng)井禹村線輸入電量。礦井抄見收入電量應(yīng)與以上輸入電量平衡，避免因計(jì)量所導(dǎo)致的電能損耗。對電能的使用要做出嚴(yán)格的管理制度和考核制度，每月底由機(jī)電運(yùn)營部負(fù)責(zé)抄表、統(tǒng)計(jì)，經(jīng)營管理部考核和兌現(xiàn)。2、柴油的使用由礦經(jīng)營管理部按月度考核。柴油到貨后由供應(yīng)驗(yàn)收組進(jìn)行驗(yàn)收并進(jìn)行計(jì)量檢斤，由使用單位作計(jì)劃領(lǐng)用。3、蒸汽的計(jì)量方式是在光明熱電廠供汽總管道裝有蒸汽流量計(jì)，由使用單位、環(huán)?？萍贾行募肮饷鳠犭姀S三方共同參與抄表，按實(shí)際用量由礦經(jīng)營管理部和電廠結(jié)算。4、在自備水井泵站出水管路裝有水表，計(jì)量總用水量，每月由環(huán)?？萍贾行呢?fù)責(zé)抄表，經(jīng)營管理部負(fù)責(zé)考核和兌現(xiàn)。㈣對供方的評價(jià)：1、主管部門根據(jù)采購能源技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和生產(chǎn)需要，通過對能源的質(zhì)量、價(jià)格、供貨期等進(jìn)行比較，選擇合格的供方，填寫《供方評定記錄表》，建立保存合格供方的質(zhì)量記錄。2、第一次供應(yīng)的供方，除提供充分的書面證明材料外，還需經(jīng)樣品測試及批量試用，測試合格才能供貨。3、供方產(chǎn)品如出現(xiàn)嚴(yán)重問題，主管部門向供方發(fā)出《糾正和預(yù)防措施處理單》，如兩次發(fā)出處理單而沒有明顯改進(jìn)的應(yīng)取消供貨資格。4、主管部門每年對供方進(jìn)行一次跟蹤復(fù)評，填寫《供方業(yè)績評定表》，評價(jià)不合格的供方，應(yīng)取消其供方資格；如因特殊情況留用，應(yīng)報(bào)能源管理負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，并加強(qiáng)對其供應(yīng)能源的進(jìn)貨驗(yàn)證。連續(xù)兩次評分不合格，應(yīng)取消其供貨資格。五、相關(guān)文件《法律、法規(guī)與其他要求獲取和確認(rèn)及合規(guī)性評價(jià)控制程序》《文件和資料控制程序》《記錄控制程序》《不符合、糾正措施和預(yù)防措施控制程序》六、相關(guān)記錄《采購物資分類明細(xì)表》《合格供方名錄》《月采購計(jì)劃》《采購物資驗(yàn)收入庫單》《物品領(lǐng)用單》

設(shè)備、設(shè)施采購管理控制程序一、目的制定采購基礎(chǔ)設(shè)施、用能設(shè)備和計(jì)量器具及服務(wù)過程的控制方法，確保采購產(chǎn)品符合能源管理的要求。二、適用范圍適用于礦井設(shè)施、設(shè)備和計(jì)量器具的采購控制。三、職責(zé)1、能源管理負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)對設(shè)備、設(shè)施和計(jì)量器具采購的審批工作。2、機(jī)電運(yùn)營部負(fù)責(zé)礦井用能設(shè)備的計(jì)算、選型和計(jì)劃。3、行政科負(fù)責(zé)基礎(chǔ)設(shè)施的計(jì)劃、入庫、發(fā)放和委托維修工作，并建立臺賬。4、環(huán)?？萍贾行呢?fù)責(zé)新購設(shè)備的節(jié)能評估及計(jì)量器具的登記管理和定期的校驗(yàn)工作。5、各單位負(fù)責(zé)本單位設(shè)備設(shè)施的使用、維護(hù)和管理。四、工作程序㈠設(shè)備、設(shè)施和計(jì)量器具的采購程序1、機(jī)電設(shè)備的采購程序⑴機(jī)電運(yùn)營部負(fù)責(zé)礦井機(jī)電設(shè)備的計(jì)算、選型，所選設(shè)備必須經(jīng)濟(jì)、運(yùn)行合理，其性能指標(biāo)符合國家行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及節(jié)能環(huán)保要求。嚴(yán)格按照《產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整指導(dǎo)目錄（2005年本）》和《XX集團(tuán)新、改（擴(kuò)）建項(xiàng)目節(jié)能評估和耗能設(shè)備審批辦法》的內(nèi)容要求實(shí)施，達(dá)到要求的必須編制項(xiàng)目用能報(bào)告書，填報(bào)《工程項(xiàng)目節(jié)能評估表》報(bào)節(jié)能環(huán)境保護(hù)處審批，禁止選用淘汰型的高能耗用能設(shè)施、設(shè)備和技術(shù)等。⑵機(jī)電運(yùn)營部根據(jù)礦年度生產(chǎn)接續(xù)及各單位機(jī)電設(shè)備需求情況，及時(shí)提供礦井生產(chǎn)所需設(shè)備計(jì)劃，委托物資供應(yīng)分部采購。⑶機(jī)電運(yùn)營部根據(jù)生產(chǎn)接續(xù)及設(shè)備需求情況向設(shè)備管理中心租賃設(shè)備，建立租賃設(shè)備臺賬，并根據(jù)礦井生產(chǎn)設(shè)備設(shè)施需求情況及時(shí)辦理租賃和退租手續(xù)。2、基礎(chǔ)設(shè)施的采購程序⑴各部門、單位需要配置基礎(chǔ)設(shè)施時(shí)，應(yīng)提出申請計(jì)劃，由單位主管審查簽字蓋章，經(jīng)專業(yè)分管領(lǐng)導(dǎo)審批后報(bào)相關(guān)部門。⑵申請計(jì)劃由相關(guān)部門統(tǒng)一匯總整理，經(jīng)核查庫存情況后，確定需要購置的基礎(chǔ)設(shè)施，填寫采購計(jì)劃，每月20日前報(bào)專業(yè)分管領(lǐng)導(dǎo)審批后實(shí)施采購任務(wù)。⑶臨時(shí)急需的基礎(chǔ)設(shè)施，由部門主管提出采購申請，并注明臨時(shí)急需，報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)審批后實(shí)施采購任務(wù)。3、計(jì)量器具的采購程序⑴各使用單位新增監(jiān)視和測量裝置時(shí)，提出申請計(jì)劃，報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)審批。⑵采購申請由經(jīng)營管理部統(tǒng)一匯總整理，填寫計(jì)量器具采購計(jì)劃，報(bào)專業(yè)分管領(lǐng)導(dǎo)審批后委托供應(yīng)分部采購。㈡設(shè)備、設(shè)施和計(jì)量器具的管理1、設(shè)備驗(yàn)收、發(fā)放、安裝、調(diào)試⑴礦井機(jī)電設(shè)備安裝前，機(jī)電運(yùn)營部委托廠家或承修廠家在地面試運(yùn)轉(zhuǎn)（或者進(jìn)行拆檢），防爆電氣設(shè)備必須符合《煤礦安全規(guī)程》要求；拆檢或試運(yùn)轉(zhuǎn)后，廠家或承修廠家填寫機(jī)電設(shè)備檢修驗(yàn)收記錄單，機(jī)電運(yùn)營部確認(rèn)設(shè)備質(zhì)量合格后方可生效；對質(zhì)量出現(xiàn)問題的租賃設(shè)備由機(jī)電運(yùn)營部負(fù)責(zé)退回設(shè)備管理中心。⑵礦井機(jī)電設(shè)備（包括供電電纜）由機(jī)電運(yùn)營部統(tǒng)一發(fā)放，設(shè)備安裝單位到機(jī)電運(yùn)營部辦理領(lǐng)用手續(xù)，由機(jī)電運(yùn)營部填寫機(jī)電設(shè)備入井驗(yàn)收單（電纜入井證）后入井。⑶安裝單位在安裝礦井機(jī)電設(shè)備時(shí)，必須依據(jù)《井下機(jī)電設(shè)備安裝標(biāo)準(zhǔn)》、《煤礦礦井機(jī)電設(shè)備完好標(biāo)準(zhǔn)》以及設(shè)備相關(guān)技術(shù)文件要求對機(jī)電設(shè)備進(jìn)行安裝調(diào)試。⑷礦井機(jī)電設(shè)備安裝調(diào)試完成后，由分管礦長或分管副總工程師組織有關(guān)單位進(jìn)行驗(yàn)收，并辦理設(shè)備交接驗(yàn)收報(bào)告。2、基礎(chǔ)設(shè)施的領(lǐng)用、使用⑴購買的基礎(chǔ)設(shè)施送到后，由相關(guān)部門負(fù)責(zé)按購貨清單進(jìn)行驗(yàn)收，核對品種、規(guī)格、數(shù)量與質(zhì)量，必須滿足能源管理體系運(yùn)行要求。對不符合要求的，由采購人員負(fù)責(zé)辦理調(diào)換或退貨手續(xù)。⑵相關(guān)部門要及時(shí)做好物品的入庫登記建帳。⑶相關(guān)部門建立基礎(chǔ)設(shè)施使用檔案。要統(tǒng)一制定《使用統(tǒng)計(jì)卡》。3、計(jì)量器具的發(fā)放和使用⑴計(jì)量器具到貨后，應(yīng)清點(diǎn)數(shù)量，查看相應(yīng)證書是否齊全。⑵各單位領(lǐng)取監(jiān)視和測量裝置時(shí)，填寫領(lǐng)料單，由環(huán)保科技中心、經(jīng)營管理部審批蓋章后，到供應(yīng)分部領(lǐng)取。⑶領(lǐng)取后，到環(huán)?？萍贾行倪M(jìn)行登記入帳，檢驗(yàn)完畢后方可使用，并確定檢定周期，定期檢定。㈢設(shè)備、設(shè)施維修1、所有設(shè)備在天元修理廠、永祥制修廠進(jìn)行維修。2、因生產(chǎn)需要，需外委修理的設(shè)備，需經(jīng)機(jī)電運(yùn)營部設(shè)備組同意，并出具書面申請，報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)審批后實(shí)施。3、設(shè)備維修工作結(jié)束后，由維修單位提出驗(yàn)收申請，機(jī)電運(yùn)營部按照有關(guān)技術(shù)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行驗(yàn)收，驗(yàn)收合格填寫驗(yàn)收單，質(zhì)量不合格不準(zhǔn)入庫。4、與能源管理體系運(yùn)行相關(guān)的基礎(chǔ)設(shè)施，由物業(yè)公司、百川電器、行政科負(fù)責(zé)維護(hù)、維修和保管。上述部門分別建立基礎(chǔ)設(shè)施維修明細(xì)。根據(jù)基礎(chǔ)設(shè)施的不同性質(zhì)由相應(yīng)部門進(jìn)行修復(fù)質(zhì)量驗(yàn)收。㈣監(jiān)視測量1、礦井機(jī)電設(shè)備設(shè)施日常檢查由各崗位工按照相關(guān)崗位操作規(guī)程進(jìn)行,大型機(jī)電設(shè)備點(diǎn)檢必須填寫運(yùn)轉(zhuǎn)日志、巡回檢查記錄、交接班記錄、各種安全保護(hù)裝置試驗(yàn)記錄。2、井下低壓保護(hù)整定值的計(jì)算由機(jī)電運(yùn)營部負(fù)責(zé)。3、礦井電氣設(shè)備的電氣試驗(yàn)按照《煤礦安全規(guī)程》中有關(guān)要求以及其它相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。4、機(jī)電運(yùn)營部負(fù)責(zé)定期對礦井高低壓供電系統(tǒng)圖進(jìn)行修改并存檔。5、機(jī)電運(yùn)營部每月組織人員對礦井井下機(jī)電設(shè)備、供電安全運(yùn)行完好狀態(tài)、安全保護(hù)裝置試驗(yàn)進(jìn)行檢查，查出問題下達(dá)機(jī)電質(zhì)量檢查通知單并限期整改。6、大型固定設(shè)備技術(shù)測定和探傷,按照《機(jī)電、運(yùn)輸安全技術(shù)管理規(guī)定》進(jìn)行，技術(shù)測定和探傷報(bào)告由使用單位存檔。7、計(jì)量器具由環(huán)?？萍贾行陌凑障嚓P(guān)管理規(guī)定定期進(jìn)行校驗(yàn)。五、相關(guān)文件《中華人民共和國節(jié)約能源法》《產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整指導(dǎo)目錄（2005年本）》《山東省高耗能行業(yè)技術(shù)改造項(xiàng)目淘汰同等能耗量落后產(chǎn)能實(shí)施辦法》《XX集團(tuán)新、改（擴(kuò)）建項(xiàng)目節(jié)能評估和耗能設(shè)備審查辦法》《煤礦安全規(guī)程》《XX煤礦機(jī)電加強(qiáng)設(shè)備管理規(guī)定》《煤礦礦井機(jī)電設(shè)備完好標(biāo)準(zhǔn)》《煤礦機(jī)電設(shè)備檢修質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)》《機(jī)電、運(yùn)輸安全技術(shù)管理規(guī)定》《煤礦安全技術(shù)操作規(guī)程》（機(jī)電）《煤礦井下低壓檢漏保護(hù)裝置的安裝、運(yùn)行、維護(hù)與檢修細(xì)則》《煤礦井下保護(hù)接地裝置的安裝、檢查、測定工作細(xì)則》《煤礦井下低壓電網(wǎng)短路保護(hù)裝置的整定細(xì)則》《井下機(jī)電設(shè)備安裝標(biāo)準(zhǔn)》《相關(guān)委托承修廠家檢修能力評價(jià)》《安全文件匯編》《XX煤礦辦公用品管理辦法》《計(jì)量器具周檢制度》

《計(jì)量器具使用保養(yǎng)制度》六、記錄設(shè)備設(shè)施現(xiàn)場使用臺帳租賃設(shè)備臺帳環(huán)保設(shè)施檢查記錄應(yīng)急準(zhǔn)備及響應(yīng)控制程序一、目的

提高礦井生產(chǎn)過程中對突發(fā)能源事故應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)能力，預(yù)防或減少突發(fā)能源事故所造成的損失。二、適用范圍

適用于礦井生產(chǎn)過程中對能源利用的緊急情況和事故。三、職責(zé)1、最高管理者全面負(fù)責(zé)礦井能源應(yīng)急預(yù)防處理計(jì)劃及重大能源應(yīng)急預(yù)案的審批，擔(dān)任重大能源應(yīng)急處置的總指揮。2、總工程師負(fù)責(zé)組織編制重大能源應(yīng)急預(yù)案。3、機(jī)電運(yùn)營部、調(diào)度室、生產(chǎn)技術(shù)部、通防辦、環(huán)?？萍贾行呢?fù)責(zé)潛在的能源緊急情況或事故的排查，并會同有關(guān)部門對控制情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。4、各單位負(fù)責(zé)本單位設(shè)備設(shè)施管理和安全用電過程中能源因素的識別和控制，預(yù)防重大能源應(yīng)急事故，一旦發(fā)生，立即匯報(bào)調(diào)度室，按應(yīng)急預(yù)案進(jìn)行處理。5、調(diào)度室負(fù)責(zé)能源浪費(fèi)事故的調(diào)度、指揮，并詳細(xì)記錄事故發(fā)生的經(jīng)過和控制過程。四、工作程序㈠潛在事件或緊急情況的確定1、礦井能源潛在的事故或緊急情況和責(zé)任部門的劃分：序號名稱責(zé)任部門/單位1回采率低生產(chǎn)技術(shù)部、回采單位2冗余巷道生產(chǎn)技術(shù)部、掘進(jìn)單位3井下水突出地質(zhì)測量科、責(zé)任單位4運(yùn)輸環(huán)節(jié)中斷機(jī)電運(yùn)營部、相關(guān)責(zé)任單位5礦井排水管路淤塞機(jī)電運(yùn)營部、各責(zé)任單位6輸能管路泄漏環(huán)?？萍贾行?、機(jī)電運(yùn)營部、各責(zé)任單位7礦井通風(fēng)系統(tǒng)事故通防辦、通防工區(qū)8區(qū)域電網(wǎng)運(yùn)行參數(shù)變化機(jī)電運(yùn)營部、各責(zé)任單位9用能設(shè)備操作不當(dāng)人力資源部、相關(guān)責(zé)任人㈡潛在能源事故的預(yù)防1、各相關(guān)部門要按照能源管理規(guī)定執(zhí)行，由專業(yè)管理部門落實(shí)各單位的執(zhí)行情況。2、相關(guān)單位嚴(yán)格按照法律、法規(guī)、“三大規(guī)程”、技術(shù)規(guī)范等組織指揮生產(chǎn)。3、相關(guān)單位針對潛在的能源事故及緊急情況，制定相應(yīng)的特殊措施，并按措施實(shí)施。4、專業(yè)管理部門和各單位要不定期對潛在能源進(jìn)行辨識排查，做到超前糾正和預(yù)防。㈢應(yīng)急指揮1、礦成立能源應(yīng)急處置指揮部，最高管理者任總指揮。2、能源應(yīng)急處置指揮部設(shè)在調(diào)度室，調(diào)度室按照《重大能源事故應(yīng)急預(yù)案》進(jìn)行處置。㈣應(yīng)急保障1、調(diào)度室負(fù)責(zé)按《重大能源事故應(yīng)急預(yù)案》備足應(yīng)急物資，各使用單位按預(yù)案要求領(lǐng)取、安裝和使用。2、專業(yè)管理部門定期對應(yīng)急物資完好情況進(jìn)行檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)整改。㈤應(yīng)急預(yù)案的制定和實(shí)施1、根據(jù)排查確定的緊急情況，由總工程師組織編制應(yīng)急預(yù)案。2、能源應(yīng)急預(yù)案的編制必須遵照“預(yù)防為主”的方針，在生產(chǎn)過程中一旦發(fā)生因能源產(chǎn)生的事故，要能夠有效地防止事故擴(kuò)大和迅速實(shí)施，確保減少能源浪費(fèi)目的。3、能源事故發(fā)生時(shí)，發(fā)現(xiàn)人應(yīng)立即向礦調(diào)度室匯報(bào)事故發(fā)生地點(diǎn)、性質(zhì)等情況。4、調(diào)度值班人員接到應(yīng)急電話后，應(yīng)立即按照《調(diào)度事故處理匯報(bào)程序》進(jìn)行匯報(bào)，并啟動《重大能源事故應(yīng)急預(yù)案》。㈥應(yīng)急的解除1、在消除了能源應(yīng)急后，由能源管理負(fù)責(zé)人下令解除緊急狀態(tài)，各單位按指揮部的統(tǒng)一部署組織恢復(fù)生產(chǎn)工作。2、由礦（或上級部門）組織對事故原因進(jìn)行分析、調(diào)查，編寫能源事故調(diào)查報(bào)告，并備案。㈦應(yīng)急培訓(xùn)1、《重大能源事故應(yīng)急預(yù)案》下發(fā)后，各單位組織有關(guān)人員進(jìn)行學(xué)習(xí)、考核。2、能源設(shè)備操作人員學(xué)習(xí)考核合格后，礦組織相應(yīng)的訓(xùn)練和演習(xí)。3、《重大能源事故應(yīng)急預(yù)案》修改后，各單位應(yīng)組織有關(guān)人員進(jìn)行重新學(xué)習(xí)。㈧演習(xí)1、礦每年組織一次《重大能源事故應(yīng)急預(yù)案》的演習(xí)，對演習(xí)中發(fā)現(xiàn)的問題，制定措施進(jìn)行整改。2、演習(xí)結(jié)束后，專業(yè)管理部門組織演習(xí)單位對應(yīng)急預(yù)案的適應(yīng)性和可行性進(jìn)行評審，并做好評審記錄。五、相關(guān)文件：《重大能源事故應(yīng)急預(yù)案》《煤礦工人技術(shù)操作規(guī)程》《作業(yè)規(guī)程》《崗位責(zé)任制》六、相關(guān)記錄適應(yīng)性和可行性評審記錄演習(xí)記錄能源事故調(diào)查報(bào)告學(xué)習(xí)記錄內(nèi)部審核控制程序一、目的評價(jià)礦井能源管理體系的符合性和有效性，不斷完善能源管理體系，確保持續(xù)改進(jìn)。二、適用范圍適用于礦井能源管理體系內(nèi)的所有部門、場所的過程和活動。三、職責(zé)1、能源管理負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)審批年度內(nèi)部審核計(jì)劃；負(fù)責(zé)內(nèi)部審核的組織領(lǐng)導(dǎo)，審批具體的內(nèi)部審核計(jì)劃及審核組成員，并對審核組長授權(quán)；審批年度內(nèi)部審核報(bào)告。2、環(huán)?？萍贾行呢?fù)責(zé)編制內(nèi)部審核計(jì)劃，組織實(shí)施內(nèi)部審核。3、內(nèi)審員負(fù)責(zé)按內(nèi)部審核計(jì)劃，編制具體的審核檢查表，實(shí)施審核。4、各有關(guān)單位負(fù)責(zé)配合內(nèi)部審核的具體實(shí)施，制定、實(shí)施針對出現(xiàn)的不合格的糾正措施。四、工作程序㈠編制審核計(jì)劃1、根據(jù)審核的活動或區(qū)域的狀況、重要程度及以往審核的結(jié)果，環(huán)保科技中心策劃全年審核方案，編制年度能源管理體系內(nèi)部審核計(jì)劃，確定審核的范圍、頻次和方法，報(bào)能源管理負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后實(shí)施。2、能源管理體系內(nèi)部審核每年進(jìn)行兩次以上，采用集中審核或滾動審核兩種方式。3、當(dāng)能源管理體系有重大變化或發(fā)生重大不符合時(shí)，經(jīng)能源管理負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可適當(dāng)增加內(nèi)審次數(shù)。㈡審核準(zhǔn)備1、能源管理負(fù)責(zé)人任命審核組長，審核組長負(fù)責(zé)內(nèi)部審核的具體工作。2、由審核組長根據(jù)審核具體需要，挑選內(nèi)部審核員擔(dān)任審核組成員。內(nèi)部審核員必須經(jīng)國家認(rèn)可的培訓(xùn)機(jī)構(gòu)培訓(xùn)、考試合格，取得內(nèi)審員資格證書，并有一定的管理及實(shí)際工作經(jīng)驗(yàn)，且與被審核部門無直接責(zé)任和管理關(guān)系。3、審核組長負(fù)責(zé)編制“內(nèi)部審核計(jì)劃”，報(bào)能源管理負(fù)責(zé)人審批。其內(nèi)容包括：⑴審核的目的、范圍⑵審核依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)及其文件⑶審核組成員及其分工⑷審核時(shí)間安排⑸審核日程安排表⑹追蹤以往審核的結(jié)果4、審核員負(fù)責(zé)編制審核檢查表，報(bào)審核組長審核。5、審核組準(zhǔn)備好審核所用的文件并做好其他必要的準(zhǔn)備工作。6、審核組提前5天向受審核單位書面通知具體的審核日期、安排和要求。7、受審核單位（部門）接到審核通知如無異議，要確定陪同人員并做好必要的準(zhǔn)備工作。㈢審核實(shí)施1、首次會議由審核組長主持，礦有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)、受審核單位負(fù)責(zé)人及審核組成員參加。其主要內(nèi)容包括：介紹審核的目的、范圍、依據(jù)、審核組成員及其分工、確認(rèn)審核計(jì)劃。2、文件評審內(nèi)部審核前環(huán)?？萍贾行慕M織內(nèi)審員首先對體系文件進(jìn)行評審，并提出修改意見，以確保文件的適用性。3、現(xiàn)場審核⑴審核員依據(jù)審核計(jì)劃，實(shí)施審核，并做好記錄。⑵審核組長協(xié)調(diào)解決審核中遇到的問題。⑶審核中發(fā)現(xiàn)的不符合事實(shí)，應(yīng)經(jīng)受審核單位確認(rèn)。⑷受審核單位領(lǐng)導(dǎo)及其有關(guān)人員要陪同審核。4、審核組會議現(xiàn)場審核完畢后，由審核組長主持召開審核組會議。主要內(nèi)容包括：總結(jié)審核工作、確定不符合項(xiàng)、安排末次會議有關(guān)事宜。5、末次會議由審核組長主持，參加人員與首次會議相同。其內(nèi)容包括：宣布不符合報(bào)告以及審核的結(jié)論，能源管理負(fù)責(zé)人總結(jié)，最高管理者（或委托能源管理負(fù)責(zé)人）提出有關(guān)要求等。㈣審核報(bào)告1、審核組長負(fù)責(zé)內(nèi)部審核報(bào)告的編制，并經(jīng)能源管理負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，主要內(nèi)容：⑴審核目的、范圍；⑵審核的依據(jù)、時(shí)間及受審核部門/單位；⑶審核組成員及其分工；⑷審核具體實(shí)施情況；⑸審核結(jié)論；⑹改進(jìn)意見。2、審核報(bào)告經(jīng)能源管理負(fù)責(zé)人審核，礦長批準(zhǔn)后，由環(huán)保科技中心發(fā)放到有關(guān)礦領(lǐng)導(dǎo)及受審核部門/單位。3、不符合報(bào)告由環(huán)保科技中心發(fā)放到責(zé)任單位。㈤糾正措施和跟蹤驗(yàn)證1、有關(guān)單位接到不符合報(bào)告單后，分析不符合原因，制定糾正措施，經(jīng)審核員認(rèn)可，能源管理負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后，組織實(shí)施。2、審核員對糾正措施的實(shí)施效果進(jìn)行驗(yàn)證。3、環(huán)?？萍贾行呢?fù)責(zé)保存能源管理體系審核的檢查表、不符合報(bào)告、審核報(bào)告等有關(guān)資料。㈥環(huán)?？萍贾行呢?fù)責(zé)對不符合項(xiàng)的糾正預(yù)防措施進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證，并作記錄。五、相關(guān)文件《不符合、糾正與預(yù)防措施控制程序》《記錄控制程序》《管理評審控制程序》六、記錄首（末）次會議簽到表內(nèi)部審核計(jì)劃現(xiàn)場審核檢查表不符合報(bào)告管理體系內(nèi)部審核報(bào)告不符合、糾正和預(yù)防措施控制程序一、目的對實(shí)際或潛在的能源浪費(fèi)、能源利用不合理和不符合相關(guān)規(guī)定的情況，采取糾正和預(yù)防措施，減少影響，防止問題的再次發(fā)生。二、適用范圍適用于對能源管理體系內(nèi)的能源浪費(fèi)、能源利用不合理和不符合相關(guān)規(guī)定的情況采取糾正和預(yù)防措施的控制。三、職責(zé)1、能源管理負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)糾正和預(yù)防措施的管理，以及能源體系不符合糾正和預(yù)防措施的審批。2、環(huán)?？萍贾行呢?fù)責(zé)能源管理體系不符合糾正和預(yù)防措施的歸口管理。3、生產(chǎn)技術(shù)部負(fù)責(zé)井下采掘工程中出現(xiàn)的能源利用不符合糾正和預(yù)防措施管理。4、機(jī)電運(yùn)營部負(fù)責(zé)井上下機(jī)電、運(yùn)輸過程中出現(xiàn)的能源利用不符合糾正和預(yù)防措施管理。5、通防辦負(fù)責(zé)井下“一通三防”過程中出現(xiàn)的能源利用不符合糾正和預(yù)防措施管理。6、環(huán)?？萍贾行呢?fù)責(zé)礦區(qū)出現(xiàn)的其他能源利用不符合糾正和預(yù)防措施的管理。7、其他責(zé)任部門負(fù)責(zé)本部門出現(xiàn)能源利用不合理和不符合能源管理體系的問題糾正及預(yù)防措施的制定和實(shí)施。四、工作程序㈠不合格的分類1、能源貯存不合格指能源貯存的方式、方法不合理造成能源流失等情況。2、能源利用不合格指能源利用過程或能源體系未滿足活動過程或能源管理體系要求的事項(xiàng)。3、能源開采不合格指煤炭開采過程中存在的煤炭損失現(xiàn)象。4、不合格項(xiàng)指過程或體系未滿足活動要求的事項(xiàng)。㈡能源不合格的控制1、煤炭貯存不合格的控制⑴煤質(zhì)發(fā)運(yùn)科依據(jù)集團(tuán)公司的銷售計(jì)劃，及時(shí)將煤炭售出。盡量減少煤炭的積壓和落地。⑵當(dāng)出現(xiàn)煤炭落地時(shí)，要根據(jù)天氣情況采取措施，防止煤炭的流失。2、能源利用不合格的控制⑴能源利用過程中，