2022年證券從業(yè)資格考試-代辦股份轉(zhuǎn)讓模擬題考試試卷（含答案）

2022年證券從業(yè)資格-代辦股份轉(zhuǎn)讓模擬題考試試卷（含答案）

題型選擇題填空題解答題判斷題計(jì)算題附加題總分

得分

評(píng)評(píng)卷人得分分

一、單選題

1.下列不屬于掛牌公司至少應(yīng)披露的財(cái)務(wù)信息的是（）。

A.資產(chǎn)負(fù)債表

B.利潤(rùn)表

C.現(xiàn)金流量表

D.年度報(bào)告V

［解析］掛牌公司披露的信息至少應(yīng)當(dāng)包括股份掛牌報(bào)價(jià)說(shuō)明書(shū)、年度報(bào)告、半

年度報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告；掛牌公司披露的財(cái)務(wù)信息至少應(yīng)當(dāng)包括資產(chǎn)負(fù)債表、利

潤(rùn)表、現(xiàn)金流量表以及主要項(xiàng)目的附注。

2.代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)是指證券公司為（）提供的股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)。

A.境內(nèi)上市公司

B.海外上市公司

C.非上市公司V

D.民營(yíng)企業(yè)

［解析］2001年6月12日，口國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布了《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服

務(wù)業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》.所謂代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，是指證券公司以其自有或租

用的業(yè)務(wù)設(shè)施，為非上市公m提供的股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)。

3.下列關(guān)于股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A.投資者轉(zhuǎn)讓掛牌公司股份，須委托報(bào)價(jià)券商辦理

B.投資者賣出股份，須委托代理其買入該股份的報(bào)價(jià)券商辦理

C.報(bào)價(jià)券商接受投資者委托的時(shí)間為每周一至周五

D.主辦報(bào)價(jià)券商可以買賣所推薦掛牌公司的股份J

［解析］D項(xiàng)投資者委托報(bào)價(jià)券商辦理股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓，應(yīng)按照規(guī)定交納相關(guān)稅

費(fèi)。主辦報(bào)價(jià)券商不得買賣所推薦掛牌公司的股份。

4.根據(jù)現(xiàn)行證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓的規(guī)則，股份轉(zhuǎn)讓價(jià)格實(shí)行漲跌幅限制，漲

跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價(jià)格的（）。

A.3%

B.5%V

C.7%

D.10%

5.下列關(guān)于股份轉(zhuǎn)讓公司委托代辦股份轉(zhuǎn)讓的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)而且只能委托1家證券公司辦理股份轉(zhuǎn)讓

B.股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)與證券公司簽訂委托協(xié)議

C.代辦轉(zhuǎn)讓的股份僅限于股份轉(zhuǎn)讓公司在原交易場(chǎng)所掛牌交易的流通股份

D.退市公司要終止股份轉(zhuǎn)讓代辦服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)由證券公司依照公司章程規(guī)定

的程序做出決定V

［解析］D項(xiàng)退市公司要終止股份轉(zhuǎn)讓代辦服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)由股東依照《公司法》

和公司章程規(guī)定的程序作出決定。

6.代辦股份轉(zhuǎn)讓時(shí)，投資者委托指令以（）方式配對(duì)成交。

A.集合競(jìng)價(jià)V

B.撮合方式定價(jià)

C.連綾競(jìng)價(jià)

D.交易所定價(jià)

7.根據(jù)深圳證券交易所的規(guī)定，買賣雙方就大宗交易的價(jià)格和數(shù)量達(dá)成一致

后，通過(guò)同一證券商席位，以大宗交易申報(bào)的形式在交易日（）分之前輸入交

易系統(tǒng)。由交易所交易系統(tǒng)確認(rèn)后成交。

A.11：25

B.13：30

C.14：55V

D.15：00

［解析］根據(jù)深圳證券交易所的規(guī)定，買賣雙方就大宗交易的價(jià)格和數(shù)量速成一

致后，通過(guò)同一證券商席位，以大宗交易申報(bào)的形式在深圳證券交易所交易日

14：55分之前輸入交易系統(tǒng)，由交易所交易系統(tǒng)確認(rèn)后成交。每筆大宗交易申

報(bào)一經(jīng)深圳證券交易所交易系統(tǒng)接收，證券商即不能取消該筆申報(bào)。

8.根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的有關(guān)管理辦法，下列各項(xiàng)屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦

券商代辦的是（）。

A.開(kāi)立非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶V

B.辦理所推薦的股份轉(zhuǎn)讓公司掛牌事宜

C.發(fā)布關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的有關(guān)分析報(bào)告

D.指導(dǎo)和督促股份轉(zhuǎn)讓公W依照相關(guān)法律、法規(guī)和協(xié)議，真實(shí)、準(zhǔn)確、完

整、及時(shí)地披露信息

［解析］BCD三項(xiàng)屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的主辦業(yè)務(wù)范圍。

9.證券公司申請(qǐng)從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是：具有

（）家以上營(yíng)業(yè)部，并且布局合理。

A.10

B.15

C.20V

D.25

［解析］根據(jù)《證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格管理辦法（試

行）》的規(guī)定，對(duì)從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)資格的申請(qǐng)條件之一：”具有20

家以上營(yíng)業(yè)部，并且布局合理?！?/p>

10.根據(jù)現(xiàn)行證券公司代辦股分轉(zhuǎn)讓的規(guī)則，對(duì)于不能滿足每周5次股份轉(zhuǎn)讓條

件的公司，股份轉(zhuǎn)讓的轉(zhuǎn)讓日為每周（）。

A.星期一、星期三、星期五J

B.星期五

C.星期二、星期四

D.星期一至星期五

［解析］不能滿足每周5天股吩轉(zhuǎn)讓條件的公司，股份實(shí)行每周3次的轉(zhuǎn)讓方

式，即星期一、星期三、星期五。

二、多選題

11.根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的《證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商管理辦法

（試行）》規(guī)定，主辦券商的主辦業(yè)務(wù)包括（）。

A.對(duì)擬推薦在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司全體董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員

進(jìn)行輔導(dǎo)V

B.開(kāi)立非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶

C.指導(dǎo)和督促股份轉(zhuǎn)讓公W依照相關(guān)法律、法規(guī)和協(xié)議，真實(shí)、準(zhǔn)確、完

整、及時(shí)地披露信息V

D.對(duì)股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)中出現(xiàn)的問(wèn)題，依據(jù)有關(guān)規(guī)則和協(xié)議及時(shí)處理并報(bào)協(xié)會(huì)備

案V

［解析］除了ACD三項(xiàng)外，主辦券商的主辦業(yè)務(wù)還包括：①辦理所推薦的股份轉(zhuǎn)

讓公司掛牌事宜；②發(fā)布關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的分析報(bào)告；③根據(jù)協(xié)會(huì)要

求，調(diào)查或協(xié)助調(diào)查指定事項(xiàng)；④協(xié)會(huì)許可的其他業(yè)務(wù)。B項(xiàng)屬于代辦業(yè)務(wù)的

內(nèi)容。

12.根據(jù)《證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格管理辦法（試行）》的

規(guī)定，下列關(guān)于證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)具備條件的說(shuō)法中，正確

的有（）。

A.具備協(xié)會(huì)會(huì)員資格，遵守協(xié)會(huì)自律規(guī)則，按時(shí)繳納會(huì)費(fèi)，履行會(huì)員義

務(wù)V

B.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)為綜合類證券公司或比照綜合類證券公司運(yùn)營(yíng)3年以上

C.最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣8億元，凈資本不低于人民幣5億元J

D.最近2年內(nèi)不存在重大違法違規(guī)行為V

［解析］B項(xiàng)應(yīng)為經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)為綜合類證券公司或比照綜合類證券公司運(yùn)

營(yíng)1年以上。

13.按照我國(guó)現(xiàn)行規(guī)定，關(guān)于證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，下列說(shuō)法正確的

有（）°

A.投資者參與股份轉(zhuǎn)讓，其委托指令以連續(xù)競(jìng)價(jià)方式配對(duì)成交

B.證券公司營(yíng)業(yè)部必須在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所發(fā)布股份轉(zhuǎn)讓的價(jià)格信息V

C.投資者委托股份轉(zhuǎn)讓和非轉(zhuǎn)讓過(guò)戶（掛失除外），按規(guī)定要繳納手續(xù)

費(fèi)V

D.投資者委托股份轉(zhuǎn)讓和非轉(zhuǎn)讓過(guò)戶（掛失除外），按規(guī)定不必繳納印花稅

［解析］證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)應(yīng)以集合競(jìng)價(jià)確定轉(zhuǎn)讓價(jià)格；投資者委

托股份轉(zhuǎn)讓和非轉(zhuǎn)讓過(guò)戶（掛失除外），應(yīng)當(dāng)按規(guī)定繳納印花稅和手續(xù)費(fèi)。

14.非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓與代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的股份轉(zhuǎn)讓和證券交

易所市場(chǎng)的股票交易有所不同，主要體現(xiàn)在（）等方面。

A.掛牌公司屬性不同V

B.轉(zhuǎn)讓方式不同J

C.信息披露標(biāo)準(zhǔn)不同V

D.結(jié)算方式不同J

15.按現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，證券公司申請(qǐng)從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的條

件有（）。

A.有15家以上營(yíng)業(yè)部，并且布局合理

B.有從事網(wǎng)上委托業(yè)務(wù)的資格V

C.最近1年內(nèi)在證券市場(chǎng)沒(méi)有重大違法違規(guī)行為

D.有健全的內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制V

［解析］證券公司申請(qǐng)從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的條件包括：①有

20家以上營(yíng)業(yè)部，并且布局合理；②有從事網(wǎng)上委托業(yè)務(wù)的資格；③最近2年

內(nèi)在證券市場(chǎng)沒(méi)有重大違法違規(guī)行為；④有健全的內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)

制；⑤有相應(yīng)的從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)的設(shè)施；⑥證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他

條件。

16.下列關(guān)于股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓“委托”環(huán)節(jié)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的有（）。

A.委托的股份數(shù)量以“股”為單位

B.投資者股份賬戶某一股份余額不足3萬(wàn)股的，可以分次委托賣出V

C.股份的報(bào)價(jià)單位為“每百股價(jià)格”J

D.每筆委托股份數(shù)量應(yīng)為3萬(wàn)股以上

［解析］B項(xiàng)投資者股份賬戶某一股份余額不足3萬(wàn)股的，只能一次性委托賣

出；C項(xiàng)股份的報(bào)價(jià)單位為“每股價(jià)格”。

17.在我國(guó)，代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)的股份轉(zhuǎn)讓不包括（）。

A.非上市公司的股份

B.上市公司的流通股份V

C.海外上市公司的股份J

D.上市公司的非流通股份V

［解析］代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)是指為非上市公司提供的股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，所

以不包括上市公司的流通股份、海外上市公司的股份、上市公司的非流通股

份。

18.報(bào)價(jià)申報(bào)期間，報(bào)價(jià)系統(tǒng)通過(guò)專門(mén)網(wǎng)站發(fā)布最新的報(bào)價(jià)和成交信息。下列既

屬于報(bào)價(jià)信息又屬于成交信息的有（）。

A.股份名稱J

B.股份代碼V

C.擬買賣價(jià)格

D.聯(lián)系方式

［解析］報(bào)價(jià)申報(bào)期間，報(bào)價(jià)系統(tǒng)通過(guò)專門(mén)網(wǎng)站發(fā)布最新的報(bào)價(jià)和成交信息：報(bào)

價(jià)信息包括股份名稱、股份代碼、報(bào)價(jià)券商、買賣類別、擬買賣價(jià)格、股份數(shù)

量、聯(lián)系方式；成交信息包括股份名稱、股份代碼、成交價(jià)格、股份數(shù)量、買

方代理報(bào)價(jià)券商和賣方代理報(bào)價(jià)券商。

19.掛牌公司出現(xiàn)下列情形之一的，主辦報(bào)價(jià)券商應(yīng)終止其股份掛牌報(bào)價(jià)

（）O

A.進(jìn)入破產(chǎn)清算程序J

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)其公開(kāi)發(fā)行股票申請(qǐng)V

C.北京市政府有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)其申請(qǐng)終止股份掛牌報(bào)價(jià)V

D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他情形V

20.下列屬于現(xiàn)階段進(jìn)入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進(jìn)行轉(zhuǎn)讓股票的有（）。

A.原STAQ系統(tǒng)掛牌的公司V

B.原NET系統(tǒng)掛牌的公司V

C.中關(guān)村科技園區(qū)非上市掛牌公司

D.退市公司J

［解析］現(xiàn)階段進(jìn)入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進(jìn)行轉(zhuǎn)讓的股票，主要分為兩大類：一是

原STAQ、NET系統(tǒng)掛牌的公司和退市公司；二是中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有

限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)的掛牌公司。

21.證券公司營(yíng)業(yè)部必須在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所發(fā)布股份轉(zhuǎn)讓的價(jià)格信息，轉(zhuǎn)讓日當(dāng)天的價(jià)

格信息發(fā)布，內(nèi)容有（）。

A.股份編碼和名稱V

B.上一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價(jià)格和數(shù)量V

C.轉(zhuǎn)讓股份指數(shù)

D.當(dāng)日轉(zhuǎn)讓價(jià)格和數(shù)量J

22.實(shí)行每周5次（周一至周五）轉(zhuǎn)讓方式的股份轉(zhuǎn)讓公司，需要滿足的條件有

（）O

A.規(guī)范履行信息披露義務(wù)V

B.股東權(quán)益為正值或凈利澗為正值J

C.有相應(yīng)的從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)的設(shè)施

D.最近年度財(cái)務(wù)報(bào)告未被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或拒絕發(fā)表意見(jiàn)V

23.股份轉(zhuǎn)讓公司委托代辦轉(zhuǎn)讓?xiě)?yīng)具備的條件為（）。

A.必須為合法存續(xù)的股份有限公司V

B.有健全的公司組織結(jié)構(gòu)V

C.登記托管的股份比例不低于可代辦轉(zhuǎn)讓股份的50%V

D.必須為有限責(zé)任公司

［解析］股份轉(zhuǎn)讓公司委托代辦轉(zhuǎn)讓?xiě)?yīng)具備的條件包括：①為合法存續(xù)的股份有

限公司；②有健全的公司組織結(jié)構(gòu)；③登記托管的股份比例不低于可代辦轉(zhuǎn)讓

股份的50%④中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)要求的其他條件。股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)而且只能

委托1家證券公司辦理股份轉(zhuǎn)讓，并與證券公司簽訂委托協(xié)議。代辦轉(zhuǎn)讓的股

份僅限于股份轉(zhuǎn)讓公司在原交易場(chǎng)所掛牌交易的流通股份。

三、判斷題

24.股份轉(zhuǎn)讓公司只能在2所證券公司辦理股份轉(zhuǎn)讓。（）

A.正確

B.錯(cuò)誤V

［解析］股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)而且只能委托1家證券公司辦理股份轉(zhuǎn)讓，并與證券

公司簽訂委托協(xié)議。

25.代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)是指證券公司以其自有而非租用的業(yè)務(wù)設(shè)施，為上市

公司提供的股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)。（）

A.正確

B.錯(cuò)誤V

［解析］所謂代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，是指證券公司以其自有或租用的業(yè)務(wù)設(shè)

施，為非上市公司提供的股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)。

26.代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，從基本特征看，可以在證券交易所掛牌，也可以通

過(guò)證券公司進(jìn)行交易。（）

A.正確

B.錯(cuò)誤V

［解析］代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，從基本特征看，并不在證券交易所掛牌，而是

通過(guò)證券公司進(jìn)行交易。

27.代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商代辦業(yè)務(wù)之一是向投資者揭示股份轉(zhuǎn)讓風(fēng)險(xiǎn)，與投資

者簽訂股份轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書(shū)，接受投資者委托辦理股份轉(zhuǎn)讓。（）

A.正確V

B.錯(cuò)誤

28.按照中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定，辦理所推薦的股份轉(zhuǎn)讓公司掛牌事宜是代辦股

份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)的主辦業(yè)務(wù)之一。（）

A.正確J

B.錯(cuò)誤

29.證券公司在代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)中不可以接受投資者的限價(jià)委托和全權(quán)委托。

（）

A.正確

B.錯(cuò)誤V

［解析］證券公司在代辦轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)中可以接受投資者的限價(jià)委托，但不得接受全

權(quán)委托。

30.股份轉(zhuǎn)讓公司已確認(rèn)的可進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓的股份應(yīng)托管在證券公司，并且托管

后方可開(kāi)始轉(zhuǎn)讓。（）

A.正確

B.錯(cuò)誤V

［解析］股份轉(zhuǎn)讓公司已確認(rèn)的可進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓的股份應(yīng)托管在證券登記結(jié)算公

司，并且托管后方可開(kāi)始轉(zhuǎn)讓。

31.股份每周轉(zhuǎn)讓5次的公司，在會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的4個(gè)月內(nèi)，必須公布經(jīng)具有

證券從業(yè)資格會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度報(bào)告。（）

A.正確

B.錯(cuò)誤V

［解析］股份每周轉(zhuǎn)讓5次的公司，信息披露參照上市公司標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行；股份每周

轉(zhuǎn)讓3次的公司，在會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的4個(gè)月內(nèi)，必須公布經(jīng)具有證券業(yè)從業(yè)

資格會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度報(bào)告。

32.股份轉(zhuǎn)讓價(jià)格實(shí)行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價(jià)格的

10%。（）