企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與監(jiān)控管理制度

企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與監(jiān)控管理制度第一章總則第一條目的和依據(jù)1.為了確保企業(yè)的穩(wěn)定發(fā)展，保障企業(yè)利益，健全風(fēng)險(xiǎn)管理體制，訂立本制度。2.本制度依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、公司章程和經(jīng)營(yíng)管理實(shí)踐訂立。第二條適用范圍本制度適用于本企業(yè)全部部門和人員，包含公司管理層、員工、供應(yīng)商及其他合作伙伴。第三條風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與監(jiān)控定義風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與監(jiān)控是指對(duì)企業(yè)可能面對(duì)的各類風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面評(píng)估、分析和監(jiān)控，以訂立相應(yīng)管理措施，保障企業(yè)的可連續(xù)發(fā)展。第二章風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估第四條風(fēng)險(xiǎn)分類1.本企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分為戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)、信息安全風(fēng)險(xiǎn)等類別。2.各類風(fēng)險(xiǎn)的定義和評(píng)估指標(biāo)將在后續(xù)規(guī)定中認(rèn)真說(shuō)明。第五條風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估流程1.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估應(yīng)遵從以下流程：確定評(píng)估目標(biāo)、收集資料、分析風(fēng)險(xiǎn)、評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)、確定應(yīng)對(duì)措施、訂立預(yù)案。2.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估應(yīng)定期進(jìn)行，每年至少進(jìn)行一次全面評(píng)估，并依據(jù)需要進(jìn)行特定風(fēng)險(xiǎn)的定期評(píng)估。第六條風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)1.戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估指標(biāo)包含：市場(chǎng)變動(dòng)、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、行業(yè)趨勢(shì)等。2.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估指標(biāo)包含：市場(chǎng)需求、市場(chǎng)規(guī)模、市場(chǎng)份額等。3.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估指標(biāo)包含：供應(yīng)鏈穩(wěn)定性、運(yùn)營(yíng)效率、產(chǎn)品質(zhì)量等。4.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估指標(biāo)包含：資金流動(dòng)性、債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、盈利本領(lǐng)等。5.法律風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估指標(biāo)包含：合規(guī)性、合同風(fēng)險(xiǎn)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等。6.信息安全風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估指標(biāo)包含：信息系統(tǒng)安全、網(wǎng)絡(luò)攻擊風(fēng)險(xiǎn)、數(shù)據(jù)泄露等。第七條風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告1.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告應(yīng)包含評(píng)估目標(biāo)、評(píng)估方法、評(píng)估結(jié)果、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、應(yīng)對(duì)措施和預(yù)案等內(nèi)容。2.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告應(yīng)及時(shí)提交給相關(guān)部門和管理層，并定期進(jìn)行討論和評(píng)審。第三章風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控第八條風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控職責(zé)1.各部門負(fù)責(zé)人應(yīng)對(duì)本部門可能面對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)控，并定期向上級(jí)匯報(bào)。2.企業(yè)管理層負(fù)責(zé)對(duì)全面風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)控，并及時(shí)采取相應(yīng)的管理措施。第九條風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)1.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)應(yīng)依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的結(jié)果訂立，并在評(píng)估過(guò)程中不絕優(yōu)化和調(diào)整。2.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)應(yīng)包含風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、風(fēng)險(xiǎn)趨勢(shì)、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警等信息。第十條風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控措施1.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控措施包含但不限于：信息收集、數(shù)據(jù)分析、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、危機(jī)處理等。2.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控措施應(yīng)依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告的結(jié)果訂立，確保監(jiān)控措施的可行性和有效性。第十一條風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告1.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告應(yīng)包含監(jiān)控指標(biāo)、監(jiān)控方法、監(jiān)控結(jié)果、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警等內(nèi)容。2.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告應(yīng)定期提交給相關(guān)部門和管理層，并進(jìn)行討論和評(píng)審。第四章相關(guān)責(zé)任和制度第十二條責(zé)任分工1.企業(yè)管理層負(fù)責(zé)訂立風(fēng)險(xiǎn)管理策略和風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)，并組織實(shí)施。2.部門負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)對(duì)本部門的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估和監(jiān)控，并定期向上級(jí)匯報(bào)。第十三條違規(guī)懲罰1.對(duì)于違反本制度中規(guī)定的行為，將依照公司章程和相關(guān)管理制度進(jìn)行相應(yīng)的懲罰。2.對(duì)于有意造成損失或影響企業(yè)利益的行為，將依法追究相應(yīng)的法律責(zé)任。第十四條保密和知識(shí)產(chǎn)權(quán)1.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和監(jiān)控過(guò)程中涉及的相關(guān)信息和數(shù)據(jù)應(yīng)嚴(yán)格保密，不得泄露給未授權(quán)人員。2.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和監(jiān)控過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的緊要技術(shù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等應(yīng)及時(shí)申請(qǐng)保護(hù)，并嚴(yán)格保管。第五章附則第十五條本制度解釋權(quán)本制度的解釋權(quán)歸本企業(yè)全部，如有需要，可依據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行適當(dāng)?shù)男薷暮驮鲅a(bǔ)。第十六條生效日期本制度自批準(zhǔn)之日起生效，并廢止之前的任何相關(guān)規(guī)定。第十七條附件無(wú)以上是《企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與監(jiān)控管理制度》，由企業(yè)管理負(fù)責(zé)人依據(jù)公司需要和實(shí)際情況精心訂立，旨在規(guī)范企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理工作，確保企業(yè)的穩(wěn)定發(fā)展和連續(xù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。各部門負(fù)責(zé)人和員工應(yīng)