廣東省計量科學研究院信息化管理辦法

廣東省計量科學研究院

信息化管理辦法

（草稿）

廣東省計量科學研究院信息化小組

2008-8-8

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廣東省計量科學研究院信息化管理辦法

目錄

1、概述..........................................................................5

1.1指導思想................................................................5

1.2目標.....................................................................5

1.3范圍.....................................................................5

1.4現(xiàn)狀分析................................................................6

1.5必要性和可行性..........................................................6

1.6術語.....................................................................6

1.7參考資料................................................................7

2、項目管理......................................................................8

2.1過程概述................................................................8

2.2結構描述................................................................9

2.3項目需求................................................................9

2.3.1元素概述...........................................................9

2.3.2入口準則和出口準則................................................9

2.3.3任務..............................................................10

2.3.4需求管理流程.....................................................10

2.3.5工作產(chǎn)品.........................................................11

2.3.6職責.............................................................11

2.4項目立項...............................................................11

2.4.1元素概述.........................................................11

2.4.2入口準則和出口準則...............................................12

2.4.3任務..............................................................12

2.4.4立項流程.........................................................13

2.4.5工作產(chǎn)品.........................................................13

2.4.6職責..............................................................14

2.5項目實施...............................................................14

2.5.1元素概述..........................................................14

2.5.2入口準則和出口準則...............................................15

2.5.3任務..............................................................15

2.5.4項目實施管理流程.................................................18

2.5.5工作產(chǎn)品.........................................................19

2.5.6職責..............................................................19

2.6項目驗收...............................................................19

2.6.1元素概述..........................................................19

2.6.2入口準則和出口準則...............................................20

2.6.3任務..............................................................20

2.6.4驗收管理.........................................................22

2.6.5工作產(chǎn)品.........................................................22

2.6.6職責..............................................................23

2.7項目監(jiān)控與變更管理.....................................................23

2.7.1元素概述..........................................................23

2

2.7.2入口準則和出口準則...............................................23

2.7.3任務.............................................................24

2.7.4項目監(jiān)控與變更管理...............................................25

2.7.5工作產(chǎn)品.........................................................26

2.7.6職責.............................................................26

2.8項目總結...............................................................26

2.8.1元素概述..........................................................26

2.8.2入口準則和出口準則...............................................26

2.8.3任務..............................................................27

2.8.4項目總結管理.....................................................27

2.8.5工作產(chǎn)品.........................................................27

2.8.6職責.............................................................28

2.9風險評估與質量保障.....................................................28

2.10外包與采購管理........................................................28

2.H客戶服務管理.........................................................29

3、本院信息化過程管理..........................................................30

3.1立項....................................................................30

3.2設計、實施、測試.......................................................30

3.3試運行、驗收...........................................................30

3.4存檔、維護.............................................................30

4、信息資源管理................................................................30

4.1軟件和信息系統(tǒng)資源管理.................................................30

4.2數(shù)據(jù)庫管理.............................................................31

4.3硬件設備管理...........................................................33

4.4網(wǎng)絡管理...............................................................33

4.5機房管理...............................................................35

4.5.5設備定期維護制度.................................................37

4.5.6保密制度.........................................................38

5、人員管理.....................................................................39

5.1組織架構...............................................................39

5.2分工與合作.............................................................39

5.3溝通與交流.............................................................40

5.4人員選擇與使用.........................................................41

附錄1《項目需求調查計劃編寫規(guī)范》.............................................42

附錄2《用戶需求說明書編寫規(guī)范》...............................................43

附錄3《項目需求規(guī)格說明編寫規(guī)范》.............................................46

附錄4《項目工作情況周報》.....................................................47

附錄5《項目工作情況月報》.....................................................49

附錄6《項目實施計劃編寫規(guī)范》.................................................50

附錄7《設計開發(fā)（更改）評審表》...............................................53

附錄8《系統(tǒng)設計報告編寫規(guī)范》.................................................54

附錄9產(chǎn)品驗收單...............................................................61

附錄10配置管理文檔............................................................62

附錄11《項目測試計劃編寫規(guī)范》................................................66

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附錄12項目測試說明............................................................67

附錄14《工程問題報告單》......................................................71

附錄15《工程實施變更單》......................................................72

附錄16《項目試運行計劃編寫規(guī)范》..............................................74

附錄17《項目試運行報告編寫規(guī)范》..............................................74

附錄18《項目驗收報告編寫規(guī)范》................................................75

附錄19《文件資料移交清單》....................................................76

附錄20《項目驗收工作總結報告編寫規(guī)范》........................................77

附錄21《個人工作情況周報》....................................................80

附錄22客戶需求確認表..........................................................81

附錄23項目預算計劃審批表......................................................82

附錄24軟件概要設計評審意見表..................................................83

附錄25軟件詳細設計評審意見表..................................................84

附錄26系統(tǒng)測試報告............................................................85

附錄27客戶驗收報告............................................................86

附錄28客戶需求變動表..........................................................87

附錄29項目資料交付清單........................................................88

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1、概述

本文檔在分析我院信息化現(xiàn)狀的基礎上，在借鑒覆蓋產(chǎn)品生命周期的研發(fā)管

理體系、ISO9000質量管理體系、CMM/CMML項目管理知識體系（PMBOK）、

敏捷開發(fā)思想、RUP和面向對象方法論的基礎上，改進我院信息化管理辦法，

研制信息化管理規(guī)范，提高信息化生產(chǎn)能力。對現(xiàn)有軟件或信息系統(tǒng)進行改進和

規(guī)范，對正在開展和即將開展的項目進行軟件過程控制，納入到我院質量管理體

系當中。提高我院的信息化水平，提高軟硬件技術為我院各個科室的服務能力并

形成新的生產(chǎn)力。

1.1指導思想

我院信息化管理指導思想是：面向計量、服務計量、結果導向、關注過程。

“結果導向”是指：以最終產(chǎn)生的經(jīng)濟效益來衡量研發(fā)項目的業(yè)績，追求利益最

大化?！瓣P注過程”是指：將期望的結果分解到每個過程域（即工作環(huán)節(jié)）去實

現(xiàn)，努力把每項工作做好，從而得到好的結果。衡量工作優(yōu)劣的三個關鍵指標是:

質量、時間和成本。在工作的時候總是希望：做得好（即質量高）、做得快（即

時間少）而且少化錢（即成本低）。如果出現(xiàn)三者難以同時兼得的情況，那么決

策者一定要搞清楚質量、時間、成本之間的復雜關系，判斷孰重孰輕，給出優(yōu)化

和折中的措施。

1.2目標

我院信息化管理的目標主要有三個，一為基本目標，是讓我院所有信息化人

員有條不紊地開展工作，在預定的時間和成本之內，開發(fā)完成質量合格的產(chǎn)品，

保障我院計量工作、日常辦公、科研等工作的有效開展；二為奮斗目標，即調動

一切積極因素，努力提高產(chǎn)品質量和工作效率，并且降低成本，研發(fā)和推廣計量

信息化產(chǎn)品；三為遠景目標，全面推動工程計量工作，將我院的主要業(yè)務由目前

的傳統(tǒng)計量向工程計量轉變。

本管理辦法的目的是制定相關規(guī)范，依據(jù)目前較先進的管理模式，結合我院

的實際情況，規(guī)范我院信息化相關工作，確保信息安全。

1.3范圍

本管理辦法主要包括項目管理、信息資源管理、人員管理等相關制度。適用

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范圍包括研發(fā)與使用信息化產(chǎn)品的所有人員。

L4現(xiàn)狀分析

我院目前軟件技術人員3人，硬件支持1人，負責我院所有信息化工作，工

作負荷比較重;先后開發(fā)出一系列的信息系統(tǒng),基本滿足了計量技術機構的需要,

并在不斷調整與完善。由于軟件過程和項目管理的缺失，給我院的信息化安全帶

來了一些不確定因素。項目的目標雖然得以實現(xiàn)，但它的實現(xiàn)帶有很多的偶然性

和風險性，對人員的依賴性比較大，性能依賴個人的能力，且隨個人固有的性能、

知識和動機的不同而變化。

1.5必要性和可行性

為了確保我院的信息化安全，把已有和即將開展的軟件活動以物理方式存放

并加以管理，既可以充分保障軟件活動的安全，也可以實現(xiàn)軟件活動的再現(xiàn)與可

持續(xù)發(fā)展。對于現(xiàn)有的軟件和信息系統(tǒng)進行源代碼的規(guī)范、文檔資料的補全，對

特別重要的信息系統(tǒng)的文檔要特別詳盡，記錄軟件或信息系統(tǒng)從搖籃到墳墓的整

個過程。通過軟件過程規(guī)范，可以改進進度和預算的可預測性、改進開發(fā)周期、

提高生產(chǎn)率、改進質量（質量缺陷）、增加客戶的滿意度、提高員工的士氣。

本辦法將給我院帶來的好處不盡相同，對于院領導來說，不僅可以提高我院

信息化的管理水平，而且為我院引進科學高效的管理觀念、創(chuàng)造了更好的利益。

而對于信息化小組來說，能夠提高自身的項目管理能力和軟件過程控制能力，能

夠又好又快又省地完成既定的任務。

1.6術語

工程：為達到某個IT系統(tǒng)建設的目標，而將多種不同功能，相同或不同廠

商的硬件和系統(tǒng)軟件產(chǎn)品、應用軟件定制開發(fā)按合理并可行的原則組合在一起的

設計和實施。

CMM/CMMI：能力成熟度模型/能力成熟度模型集成，作為一種用于評價軟

件企業(yè)生產(chǎn)能力并幫助其改善軟件質量的方法，自問世以來備受關注，在一些發(fā)

達國家和地區(qū)得到了廣泛應用，成為衡量軟件公司軟件開發(fā)管理水平的重要參考

因素。目前該模型已成為軟件過程改進的事實標準，代表著當前世界軟件工程控

制技術的最高水平。

6

PMBOK：項目管理知識體系（ProjectManagementBodyofKnowledge）,是

美國項目管理協(xié)會對項目管理所需的知識、技能和工具進行的概括性描述，現(xiàn)已

成為國際社會普遍接受的項目管理知識體系標準。

敏捷開發(fā)：是一種以人為核心、迭代、循序漸進的開發(fā)方法。在敏捷開發(fā)中，

軟件項目的構建被切分成多個子項目，各個子項目的成果都經(jīng)過測試，具備集成

和可運行的特征。簡言之，就是把一個大項目分為多個相互聯(lián)系，但也可獨立運

行的小項目，并分別完成，在此過程中軟件一直處于可使用狀態(tài)。

RUP：（RationalUnifiedProcess,統(tǒng)一軟件開發(fā)過程，統(tǒng)一軟件過程）是一

個面向對象且基于網(wǎng)絡的程序開發(fā)方法論。根據(jù)Rational（RationalRose和統(tǒng)一建

模語言的開發(fā)者）的說法，好像一個在線的指導者，它可以為所有方面和層次的

程序開發(fā)提供指導方針，模版以及事例支持。

1.7參考資料

1）?GB/T19000—2000質量管理體系基礎和術語》；

2）《GB/T19001—2000質量管理體系要求》；

3）?GB/T19004—2000質量管理體系業(yè)績改進指南》；

4）《GJB9001A—2001質量管理體系要求》；

5）《軟件開發(fā)系統(tǒng)集成業(yè)實戰(zhàn)2000版IS09001標準》，李亨、田武，中

國計量出版社，2002年1月；

6）《軟件質量工程師手冊基于IS09000的軟件質量管理》，云倩、李臻、

陳萱，中國標準出版社，2005年4月；

7）《國家軍用標準GJB9001A—2001質量管理體系要求解釋提綱與實施

要點》，總裝備部電子信息基礎部技術基礎局，2001年10月；

8）《信息技術行業(yè)IS09001：2000的理解與實施》，徐壽光，中國標準出

版社，2002年9月。

9）《企業(yè)完全工作管理制度及表格范本大全》，李博衛(wèi)，企業(yè)管理出版社,

2008年3月。

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2、項目管理

2.1過程概述

項目業(yè)務過程主要由5個過程元素組成：項目立項；項目實施與測試；項目

驗收；項目監(jiān)控與變更管理；項目總結。

項目立項需求工程需求規(guī)格說明日

■不通過?

:息化小組

項H實施計劃

通過

項目實施

項H實施計劃一

不通過

信息化小刻

T程實施變更單

評審？

r

產(chǎn)項目監(jiān)控與變更管理

品

驗

收

單

T程問題報告服

項“驗收

申諳？

X----------------

?試運行計劃試運行報告項目驗收報2；］I

圖2-1項目過程

8

2.2結構描述

圖2-2項目結構簡圖

2.3項目需求

2.3.1元素概述

接到客戶招標邀請函或有意參加某一項目或接到院領導下達任務或某一科

室的信息化申請經(jīng)審核后，信息化小組撰寫《項目需求調查計劃》（附錄1）,組

織項目需求調查，在調查的基礎上進行分析、細化、定義。經(jīng)過確認后撰寫《用

戶需求說明書》（附錄2）。在需求分析的基礎上，撰寫《項目需求規(guī)格說明書》

（附錄3）。上報信息化小組審批，為項目立項做好充分的準備。

本元素在業(yè)務過程中的位置如圖2-3所示:

圖2-3需求分析位置

2.3.2入口準則和出口準則

入口準則

要素判斷準則

院領導下達任務；科研任務；各科室申請已下達；已接收；已審核

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邀標函接到通知。

出口準則

要素判斷準則

《項目需求調查計劃》經(jīng)用戶同意或信息化小組批準。

《用戶需求說明書》經(jīng)信息化小組審批。

《項目需求規(guī)格說明書》經(jīng)用戶同意或信息化小組批準。

233任務

項目經(jīng)理接到相關任務后，根據(jù)項目的特點制定《項目需求調查計劃》，派

項目組成員跟客戶或各科室進行項目需求調查，在充分調查、溝通、分析、確認

的基礎上，撰寫用戶需求說明書。

需求確認是指開發(fā)方和客戶共同對需求文檔進行評審，雙方對需求達成共識

后作出書面承諾，使需求文檔具有商業(yè)合同效果。

234需求管理流程

圖2-4需求管理流程

10

235工作產(chǎn)品

1.《項目需求調查計劃》

2.《用戶需求說明書》

3.《項目需求規(guī)格說明書》

4.《項目工作情況周報》（可選）（附錄4）

5.《項目工作情況月報》（附錄5）

2.3.6職責

信息化小組負責人：審批《項目需求調查計劃》、批準《用戶需求說明書》，

負責組織對《項目需求規(guī)格說明書》的評審工作。

部門經(jīng)理：利用《項目需求調查計劃》、《用戶需求說明書》和《項目需求規(guī)

格說明書》監(jiān)督項目需求執(zhí)行情況。

項目經(jīng)理：負責《項目需求調查計劃》等的組織編寫與統(tǒng)稿工作；填寫《用

戶需求說明書》、《項目需求規(guī)格說明書》和《項目工作情況月報》。

2.4項目立項

241元素概述

按照信息化小組下達的《項目任務書》、用戶合同規(guī)定和用戶的實際情況，

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項目經(jīng)理首先與用戶交流，進行系統(tǒng)需求分析，形成《項目需求規(guī)格說明書》；

然后開始對項目的實施進行規(guī)劃，包括合理規(guī)劃工作與任務，確定本項目參與實

施的人員以及在各個階段應該產(chǎn)生的記錄或文檔，填寫書面的《項目實施計劃》

（附錄6）,上報信息化小組審批，為項目實施做好充分的準備。

本元素在業(yè)務過程中的位置如圖2-6所示:

圖2-6項目立項位置

2.4.2入口準則和出口準則

入口準則

要素判斷準則

《項目任務書》已下達

招標書；項目投標書（方案設計書）；合同文

接到中標通知、合同或協(xié)議已經(jīng)簽訂。

本及其附件

出口準則

要素判斷準則

《項目實施計劃》經(jīng)信息化小組審批。

243任務

項目經(jīng)理根據(jù)項目類型及項目的實際特點，在與用戶充分溝通的基礎上，編

寫書面的《項目需求規(guī)格說明書》和《項目實施計劃》。《項目需求規(guī)格說明書》

包括用戶的具體業(yè)務需求。《項目實施計劃》中必須列出本項目包含的各階段計

劃實施的時間、實施的人員以及需要提交的文檔與記錄；項目經(jīng)理向信息化小組

提交《項目需求規(guī)格說明書》、《項目實施計劃》。

信息化小組以《項目實施計劃》作為監(jiān)控項目是否按進度、按質量完成的基

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線，為項目的實際進展提供足夠的可見度。

項目經(jīng)理從本階段開始填寫《項目工作情況月報》，每月對項目的進展情況、

已完成的工作、所用的工時、下月計劃安排等內容進行詳細描述，按月提交給部

門經(jīng)理和信息化小組，由部門經(jīng)理進行跟蹤監(jiān)控。

根據(jù)項目的具體情況，如有必要，部門可以要求項目經(jīng)理從本階段開始填寫

《項目工作情況周報》，每周對項目的進展情況、已完成的工作、所用的工時、

下周計劃安排等內容進行詳細描述，按周提交給部門經(jīng)理進行跟蹤監(jiān)控，并提交

給信息化小組備案。

對于技術難度比較大的或暫時沒有掌握的技術要采用技術預研程序，流程圖

如圖2-7：

圖2-7技術預演流程

244立項流程

a各科定或信息化小組，專家組8信息化小組

圖2-8立項管理流程

2.4.5工作產(chǎn)品

1.《項目實施計劃》

2.《項目工作情況周報》（可選）

3.《項目工作情況月報》

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4.《設計開發(fā)（更改）評審表》（項目實施計劃）（附錄7）

2.4.6職責

信息化小組：審批《項目實施計劃》、批準《項目需求規(guī)格說明書》。利用《項

目實施計劃》和《項目工作情況月報》監(jiān)督項目執(zhí)行情況，負責組織對《項目實

施計劃》的評審工作。

部門經(jīng)理：利用《項目實施計劃》、《項目工作情況周報》和《項目工作情況

月報》監(jiān)督項目執(zhí)行情況。

項目經(jīng)理：負責《項目實施計劃》和《項目需求規(guī)格說明書》等的組織編寫

與統(tǒng)稿工作；填寫《項目工作情況周報》和《項目工作情況月報》。

2.5項目實施

251元素概述

項目實施過程的主要的內容是：

從與用戶接洽開始到最后撤離用戶現(xiàn)場或者脫離用戶財產(chǎn)期間，項目經(jīng)理與

項目組成員嚴格愛惜與保護用戶財產(chǎn)。

將項目所需的軟硬件等產(chǎn)品交付給用戶；查驗產(chǎn)品型號及數(shù)量，加電測試；

根據(jù)《項目實施計劃》進行安裝調試等工作；

按照《項目實施計劃》進行項目的系統(tǒng)聯(lián)調測試，根據(jù)項目的具體情況或用

戶的要求，系統(tǒng)聯(lián)調測試可分階段進行。

本過程元素在業(yè)務過程中的位置如圖2-9所示。

圖2-9項目實施與測試位置

本過程元素包含6個活動：系統(tǒng)設計；測試計劃；系統(tǒng)開發(fā)；系統(tǒng)測試；系

統(tǒng)交付；現(xiàn)場安裝調試。

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2.5.2入口準則和出口準則

入口準則

要素判斷準則

合同文本及其附件；已經(jīng)簽訂

《項目實施計劃》已經(jīng)審批通過

《項目需求規(guī)格說明書》經(jīng)用戶同意或信息化小組批準

出口準則

要素判斷準則

《系統(tǒng)設計》（格式根據(jù)用戶需求確定）經(jīng)信息化小組組織評審或用戶審批通過

《項目測試計劃》經(jīng)信息化小組或項目經(jīng)理審批通過

《項目測試說明》（格式根據(jù)用戶需求確

項目經(jīng)理審核通過

定）

《項目測試報告》經(jīng)信息化小組審批通過或用戶審批通過

《源代碼》或系統(tǒng)程序

《產(chǎn)品驗收單》（見《采購控制程序文件》）用戶簽字確認

具體提交文檔根據(jù)合同規(guī)定和用戶要求可適當增減。

2.5.3任務

本過程元素的活動組成關系圖如圖2-10。

圖2-10項目實施與測試組成關系圖

從項目啟動到項目收尾，項目組所有成員都必須高度注意識別、驗證和保護

用戶的財產(chǎn)，在項目實施前應該與用戶負責人溝通和明確實施過程中所可能涉及

到的用戶財產(chǎn)（包括用戶的工作設施、工作環(huán)境、用戶的業(yè)務信息、數(shù)據(jù)、專利、

保密信息；用戶提供的工具、配套器材等），必須對用戶供給項目使用或構成項

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目一部分的用戶財產(chǎn)進行標識、驗證和保護，出現(xiàn)問題時及時記錄并報告用戶和

部門經(jīng)理。

項目經(jīng)理每月填寫《項目工作情況月報》，對項目的進展情況、已完成的工

作、所用的工時、下月計劃安排等內容進行詳細描述，按月提交給部門經(jīng)理進行

跟蹤監(jiān)控。

根據(jù)項目的具體情況，如有必要，部門可以要求項目經(jīng)理從本階段開始填寫

《項目工作情況周報》，每周對項目的進展情況、已完成的工作、所用的工時、

下周計劃安排等內容進行詳細描述，按周提交給部門經(jīng)理進行跟蹤監(jiān)控，并提交

給信息化小組備案。

(1)系統(tǒng)設計

按照《項目實施計劃》和《需求規(guī)格說明書》的要求項目經(jīng)理安排項目組成

員進行系統(tǒng)的設計工作。

由信息化小組對《系統(tǒng)設計》(附錄8)進行審批。

圖2-11項目設計流程

(2)測試計劃

由項目經(jīng)理根據(jù)工作計劃和進度，主持編制《項目測試計劃》(附錄11),

確定項目測試的時間、地點、設備、人員、方法、測試用例等內容；若用戶參與,

應與用戶一起確定；

根據(jù)項目的難易和復雜程度，由信息化小組或部門經(jīng)理對《項目測試計劃》

進行審批。

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集軟

準件

成系

備統(tǒng)

測

試

測試

12項目

圖2-

發(fā)

系統(tǒng)開

（3）

發(fā)。

的開

系統(tǒng)

進行

計》

統(tǒng)設

的《系

審過

照評

理按

目經(jīng)

由項

試

系統(tǒng)測

（4）

統(tǒng)的

進行系

）,并

錄12

（附

明》

試說

目測

寫《項

組編

試小

織測

理組

目經(jīng)

由項

組備