職業(yè)技術(shù)學(xué)院科技成果轉(zhuǎn)化管理辦法（試行）

XXXX職業(yè)技術(shù)學(xué)院科技成果轉(zhuǎn)化管理辦法（試行）第一章總則第一條為進一步推動我院科技成果轉(zhuǎn)化工作，促進和激勵我院教職工積極開展科技成果轉(zhuǎn)化，規(guī)范科技成果轉(zhuǎn)化活動，更好地服務(wù)地方經(jīng)濟社會高質(zhì)量發(fā)展，依據(jù)國家及省相關(guān)制度文件，結(jié)合我院實際，制定本辦法。第二條本辦法制定的依據(jù)主要有：《中華人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法》（2015年修訂），《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)實施<中華人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法>若干規(guī)定的通知》（國發(fā)〔2016〕16號），《國務(wù)院關(guān)于優(yōu)化科研管理提升科研績效若干措施的通知》（國發(fā)〔2018〕25號），《教育部科技部關(guān)于加強高等學(xué)?？萍汲晒D(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作的若干意見》（教技〔2016〕3號），《財政部稅務(wù)總局科技部關(guān)于科技人員取得職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化現(xiàn)金獎勵有關(guān)個人所得稅政策的通知》（財稅〔2018〕58號），《科技部財政部稅務(wù)總局關(guān)于科技人員取得職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化現(xiàn)金獎勵信息公示辦法的通知》（國科發(fā)政〔2018〕103號），《省政府印發(fā)<關(guān)于加快推進產(chǎn)業(yè)科技創(chuàng)新中心和創(chuàng)新型省份建設(shè)若干政策措施>的通知》（X政發(fā)〔20XX〕107號），《省政府辦公廳關(guān)于印發(fā)<XX省促進科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化行動方案>的通知》（X政辦發(fā)〔2016〕76號），《中共XX省委XX省人民政府印發(fā)<關(guān)于深化科技體制機制改革推動高質(zhì)量發(fā)展若干政策>的通知》（X發(fā)〔2018〕18號），《省教育廳貫徹落實省委省政府關(guān)于深化科技體制機制改革推動高質(zhì)量發(fā)展若干政策的實施細則》（X教科〔2018〕9號），《關(guān)于印發(fā)<XX省財政廳落實深化科技體制機制改革促進高質(zhì)量發(fā)展若干政策的實施細則>的通知》（X財教〔2018〕176號）等文件。第三條本辦法所指的科技成果，是指執(zhí)行學(xué)院工作任務(wù)，或者主要利用學(xué)院物質(zhì)技術(shù)條件，通過科學(xué)研究與技術(shù)開發(fā)所產(chǎn)生的具有實用價值的職務(wù)科技成果。擬轉(zhuǎn)化的科技成果應(yīng)當權(quán)屬清晰。完成科技成果的個人或團隊在本辦法中統(tǒng)稱為成果完成人。第四條本法所稱的科技成果轉(zhuǎn)化，是指為提高生產(chǎn)力水平而對科技成果所進行的后續(xù)試驗、開發(fā)、應(yīng)用、推廣，直至形成新技術(shù)、新工藝、新材料、新產(chǎn)品，發(fā)展新產(chǎn)業(yè)等活動。第五條科技成果轉(zhuǎn)化應(yīng)遵守國家法律法規(guī)，尊重市場規(guī)律，遵循自愿、互利、公平、誠實信用的原則，依照法律法規(guī)規(guī)定和合同的約定，享受權(quán)益，承擔(dān)風(fēng)險?？萍汲晒D(zhuǎn)化活動應(yīng)保護知識產(chǎn)權(quán)，維護國家利益，不得損害社會公共利益，不得侵害學(xué)院的合法權(quán)益。第二章組織機構(gòu)第六條成立學(xué)院科技成果轉(zhuǎn)化聯(lián)合工作組（以下簡稱聯(lián)合工作組），由分管科技、國資、財務(wù)的院領(lǐng)導(dǎo)任組長，分管科技的院領(lǐng)導(dǎo)牽頭，成員由科技處、后勤與資產(chǎn)管理處、財務(wù)處、大學(xué)科技園等單位負責(zé)人組成。聯(lián)合工作組辦公室設(shè)在科技處，由科技處負責(zé)聯(lián)合工作組會議召集和日常工作處理。聯(lián)合工作組的主要職責(zé)是統(tǒng)籌規(guī)劃、協(xié)調(diào)推進全院科技成果轉(zhuǎn)化工作，審議需要提交院長辦公會、黨委會決策的重大事項。第七條科技處的主要職責(zé)是負責(zé)科技成果轉(zhuǎn)化的組織、實施和服務(wù)，開展專題培訓(xùn)，提高教職工科技成果轉(zhuǎn)化的意識和能力。財務(wù)處的主要職責(zé)是負責(zé)科技成果轉(zhuǎn)化收益的管理。后勤與資產(chǎn)管理處的主要職責(zé)是負責(zé)科技成果轉(zhuǎn)化形成的企業(yè)和股權(quán)管理。第八條大學(xué)科技園是我院科技成果轉(zhuǎn)化與產(chǎn)業(yè)化的重要基地、科技型中小企業(yè)孵化的主要載體。學(xué)院鼓勵科技成果轉(zhuǎn)化項目優(yōu)先落戶科技園進行孵化和產(chǎn)業(yè)化。第九條依托大學(xué)科技園，成立科技成果轉(zhuǎn)化中心，作為我院科技成果轉(zhuǎn)化工作的專業(yè)化服務(wù)機構(gòu)、市場化服務(wù)平臺。通過培訓(xùn)、市場聘任等多種方式，培育一批專業(yè)技術(shù)經(jīng)紀人，建設(shè)一支專兼結(jié)合的“懂政策、懂法規(guī)、懂流程、會實操”的科技成果轉(zhuǎn)化復(fù)合型人才隊伍；進行科技成果遴選、轉(zhuǎn)化方案論證；通過基金培育、路演、展示、交易等多種方式，推動科技成果轉(zhuǎn)化的實施。第十條依托學(xué)院科研管理信息化系統(tǒng)，建立科技成果轉(zhuǎn)化項目庫與數(shù)據(jù)服務(wù)平臺。開展科技成果的宣傳和展覽展示，向社會發(fā)布科技成果和相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)信息。信息發(fā)布不得泄露國家秘密和商業(yè)秘密。第三章運行管理第十一條科技成果可以采用下列方式進行轉(zhuǎn)化：1.自行投資實施轉(zhuǎn)化；2.向他人轉(zhuǎn)讓該科技成果；3.許可他人使用該科技成果；4.以該科技成果作為合作條件，與他人共同實施轉(zhuǎn)化；5.以該科技成果作價投資，折算股份或者出資比例；6.其他協(xié)商確定的方式。第十二條科技成果可以通過協(xié)議定價、在技術(shù)交易市場掛牌交易、拍賣等市場化方式確定價格。自行投資、作價入股或轉(zhuǎn)化金額較大的，應(yīng)委托第三方評估機構(gòu)進行價值評估，作為定價依據(jù)。第十三條科技成果轉(zhuǎn)化工作流程：1.申請、初審：成果完成人向科技處提出轉(zhuǎn)化申請，與所在單位及受讓方進行協(xié)商，提出成果轉(zhuǎn)化方案或合同初稿，明確轉(zhuǎn)化方式、定價方式或初步定價等內(nèi)容，由成果完成人所在單位進行初審。2.審議、擬定合同：科技處組織專家對轉(zhuǎn)化方案或合同初稿進行審核、評議和可行性評估；按規(guī)定、視需要委托第三方評估機構(gòu)進行價值評估，作為定價參考；對協(xié)議定價的，組織成果完成人與受讓方進一步展開商務(wù)談判、合同協(xié)商，確定交易價格，擬定合同文本；對在技術(shù)交易市場掛牌或拍賣定價的，組織成果完成人與技術(shù)交易市場協(xié)商、簽訂委托合同，進行掛牌交易或拍賣，掛牌交易或拍賣成功后，按照技術(shù)市場交易辦法或拍賣規(guī)定，與受讓方擬定合同文本。擬定合同文本后，報審計處進行審核，審核合格后，報聯(lián)合工作組進行審議。合同應(yīng)明確各方享有的權(quán)益、責(zé)任、轉(zhuǎn)化過程中產(chǎn)生的后續(xù)技術(shù)成果的權(quán)屬等。3.審批：按本辦法第十四條規(guī)定進行。4.公示：對協(xié)議定價的，按第十五條規(guī)定進行公示。5.合同簽訂：經(jīng)審批或公示無異議后，由學(xué)院委托成果完成人與受讓方的法定代表人或委托代理人簽訂合同。合同一式4份，受讓方1份，成果完成人員1份，科技處1份，黨政辦公室（檔案室）1份。6.資料存檔：合同履行后，與成果相關(guān)的技術(shù)資料、合同等，須報學(xué)院檔案室存檔。第十四條 科技成果轉(zhuǎn)化審批：1.轉(zhuǎn)化金額在10萬元以內(nèi)（不含10萬元）的，由聯(lián)合工作組負責(zé)審批。2.轉(zhuǎn)化金額在10-30萬元以內(nèi)（不含30萬元）的，由院長辦公會負責(zé)審批。3.轉(zhuǎn)化金額在30萬元以上（含30萬元）的，由院長辦公會呈報學(xué)院黨委會審批。第十五條科技成果協(xié)議定價的，須通過學(xué)院網(wǎng)站或公示欄等公示科技成果名稱、簡介和擬交易價格，公示時間不少于15天。公示期間有異議的，應(yīng)立即中止轉(zhuǎn)化，由聯(lián)合工作組負責(zé)核實情況，提出處理意見，反饋給成果完成人和異議提出者。如任何一方仍有異議，則報院長辦公會研究決定。聯(lián)合工作組只接受實名、書面提出的異議。第十六條學(xué)院鼓勵成果完成人自行投資實施成果轉(zhuǎn)化，或與社會資本合作，作價入股，創(chuàng)辦科技型公司，開展科技成果轉(zhuǎn)化或產(chǎn)業(yè)化。自行投資或作價入股時，須委托第三方評估機構(gòu)進行價值評估，約定成果所占股份或出資比例。第十七條科技成果屬于學(xué)院和其他校外單位或個人共有的，在成果轉(zhuǎn)化之前，需簽訂書面合同，約定轉(zhuǎn)化方式、價格、支付方式、轉(zhuǎn)化收益分配等內(nèi)容。第十八條科技成果轉(zhuǎn)化合同應(yīng)在省技術(shù)合同認定登記系統(tǒng)進行審核登記，并取得技術(shù)合同認定登記證明，以便享受科技成果轉(zhuǎn)化有關(guān)稅收優(yōu)惠和獎勵的政策。第十九條涉及國家秘密、國家安全、重大社會公共利益以及向境外實施的科研成果轉(zhuǎn)化，須遵守國家相關(guān)法律規(guī)定并報批。第四章收益分配第二十條本辦法中的科技成果轉(zhuǎn)化收益，是指科技成果轉(zhuǎn)化中，扣除業(yè)務(wù)成本、稅款及其他開支以后，所產(chǎn)生的一切經(jīng)濟權(quán)益，包括轉(zhuǎn)讓費、許可費、作價投資的股權(quán)收益和其他相關(guān)的所有經(jīng)濟收益。第二十一條學(xué)院對科技成果轉(zhuǎn)化收益實行獎勵性分配，以激發(fā)教職工參與科技創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化的積極性、主動性和創(chuàng)造性，鼓勵多出成果、快出成果、出好成果。第二十二條科技成果轉(zhuǎn)讓、許可所獲得的收益，90%獎勵給成果完成人，10%歸學(xué)院所有。學(xué)院收益劃入學(xué)院科技成果轉(zhuǎn)化專項經(jīng)費賬戶。第二十三條科技成果作價投資獲得的股份或出資比例，90%獎勵給成果完成人，10%歸學(xué)院所有。學(xué)院股份由后勤與資產(chǎn)管理處負責(zé)管理。對科技成果在大學(xué)科技園實施轉(zhuǎn)化的，學(xué)院授權(quán)XXXX職業(yè)技術(shù)學(xué)院大學(xué)科技園管理有限公司持有學(xué)院股份。第二十四條學(xué)院與成果完成人事先以協(xié)議形式對科技成果的有關(guān)權(quán)益歸屬作出約定的，按協(xié)議執(zhí)行。第二十五條學(xué)院正職領(lǐng)導(dǎo)是科技成果的主要完成人或者為成果轉(zhuǎn)化作出重要貢獻的，可以按照本辦法的規(guī)定獲得現(xiàn)金獎勵，原則上不得獲取股權(quán)激勵。擔(dān)任學(xué)院副職領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)的，可以按照本辦法的規(guī)定獲得現(xiàn)金、股份或出資比例等獎勵。對擔(dān)任學(xué)院領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)的科技成果轉(zhuǎn)化收益分配實行公示和報告制度，明確公示其在成果完成或成果轉(zhuǎn)化過程中的貢獻情況及擬分配的獎勵、占比情況等。第二十六條對科技成果完成、轉(zhuǎn)化做出貢獻人員的收益獎勵分配，由科技成果第一完成人提出分配方案，按實際貢獻大小進行分配，所有完成人簽名確認，報科技處進行公示。公示無異議，按學(xué)院財務(wù)制度報批，一次性或分批次發(fā)放。發(fā)放時，財務(wù)處按國家有關(guān)政策規(guī)定代扣代繳個人所得稅，并按規(guī)定向稅務(wù)機關(guān)履行備案手續(xù)。第二十七條科技成果轉(zhuǎn)化現(xiàn)金獎勵相關(guān)信息，應(yīng)在學(xué)院網(wǎng)站或公示欄等進行公示，公示時間不少于15天。公示信息包括科技成果轉(zhuǎn)化信息、獎勵人員信息、現(xiàn)金獎勵信息、技術(shù)合同登記信息、公示期限等內(nèi)容?？萍汲晒D(zhuǎn)化信息包括轉(zhuǎn)化的科技成果的名稱、種類、轉(zhuǎn)化方式、轉(zhuǎn)化收入及取得時間等。獎勵人員信息包括獲得現(xiàn)金獎勵人員姓名、崗位職務(wù)、對完成和轉(zhuǎn)化科技成果作出的貢獻情況等。現(xiàn)金獎勵信息包括科技成果現(xiàn)金獎勵總額，現(xiàn)金獎勵發(fā)放時間等。技術(shù)合同登記信息包括技術(shù)合同在技術(shù)合同登記機構(gòu)的登記情況等。第二十八條對于公示期間實名、書面提出的異議，按第十五條規(guī)定處理。第五章法律責(zé)任第二十九條成果完成人是科技成果轉(zhuǎn)化的第一責(zé)任人，應(yīng)對科技成果的真實性、完整性負責(zé)，不得侵犯他人的知識產(chǎn)權(quán)，并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。科技成果轉(zhuǎn)化合同生效后，成果完成人應(yīng)嚴格按照約定履行合同，并注意保存有關(guān)資料及記錄。第三十條科技成果轉(zhuǎn)化過程中，有下列情形的，學(xué)院將按有關(guān)規(guī)定對相關(guān)責(zé)任人給予相應(yīng)處理，沒收違法所得；由此產(chǎn)生的法律責(zé)任和經(jīng)濟損失，由相關(guān)責(zé)任人自行承擔(dān)；若構(gòu)成犯罪的，將依法追究其法律責(zé)任。1.未經(jīng)學(xué)院授權(quán)同意，擅自轉(zhuǎn)化、變相轉(zhuǎn)化職務(wù)科技成果，或者以其他方式損害和侵犯學(xué)院權(quán)益的；2.泄露技術(shù)秘密、商業(yè)秘密，或者將職務(wù)科技成果據(jù)為己有，阻礙學(xué)院正常進行科技成果轉(zhuǎn)化的；3.將轉(zhuǎn)化收益私分或不納入學(xué)院賬戶管理的；4.濫用職權(quán)，玩忽職守，徇私舞弊，或者弄虛作假、采取欺騙手段非法牟利的；5.除不可抗因素，未能履行合同，造成合同糾紛的；6.其他違法違規(guī)行為。第三十一條科技成果轉(zhuǎn)化中，相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)干部和部門在勤勉盡責(zé)、沒有牟取非法利益的前提下，免除其在科技成果定價中因科技成果轉(zhuǎn)化后續(xù)價值變化產(chǎn)生的決策責(zé)任。第三十二條因履行科技成果轉(zhuǎn)化合同發(fā)生經(jīng)濟糾紛產(chǎn)生的賠償費用，由學(xué)院和成果完成人按照收益分配時的比例承擔(dān)。第三十三條因他人侵犯科技成果取得的相關(guān)賠償款，扣除因維權(quán)所支出的費用后，適用本辦法第二十二條的分配方案。第三十四條成果完成人調(diào)離或退休，在校期間所從事和接觸的職務(wù)科技成果及資料等，其所有權(quán)均歸學(xué)院所有，離開學(xué)院或退休后應(yīng)承擔(dān)保密責(zé)任和義務(wù)。違反本辦法相關(guān)規(guī)定的，學(xué)院將依法追究其法律責(zé)任。第六章保障措施第三十五條成果完成人取得的成果轉(zhuǎn)化獎勵，不受學(xué)院績效工資總額限制，不納入學(xué)院績效工資總額基數(shù)，并依法繳納個人所得稅。第三十六條學(xué)院設(shè)立科技成果轉(zhuǎn)化專項經(jīng)費賬戶，學(xué)院在成果轉(zhuǎn)讓、許可、作價入股或出資比例等轉(zhuǎn)化中分配獲得的收益，劃入成果轉(zhuǎn)化專項經(jīng)費賬戶，主要用于科學(xué)技術(shù)研發(fā)和成果轉(zhuǎn)化等相關(guān)工作。第三十七條加強對各單位及個人科技成果轉(zhuǎn)化工作的考核與獎勵，將成果轉(zhuǎn)化工作列入各單位及個人年度科研工作的考核指標，列入個人年度科研與科技工作量化計分及考核中，列入學(xué)院高水平科研成果獎勵中。對在科技成果轉(zhuǎn)化及促進科技成果轉(zhuǎn)化方面作出突出貢獻的單位和個人予以表彰獎勵。第三十八條學(xué)校鼓勵和支持教職工到園區(qū)、大學(xué)科技園、企業(yè)開展科技成果轉(zhuǎn)化活動，為科技成果轉(zhuǎn)化提供技術(shù)集成、共性技術(shù)研究、中間試驗和工業(yè)化試驗、科技成果的優(yōu)化和工程化開發(fā)、技術(shù)推廣與示范等服務(wù)。經(jīng)學(xué)院同意，教職工可以采取離崗、兼職、到企業(yè)掛職或者在崗創(chuàng)業(yè)等方式從事科技成果轉(zhuǎn)化活動。離崗創(chuàng)業(yè)的，應(yīng)當與學(xué)院簽訂離崗協(xié)議，對離崗創(chuàng)業(yè)事項、離崗期限、工資福利、社會保險、收益分配、成果歸屬等進行約定；兼職或者在崗創(chuàng)業(yè)期間，應(yīng)當完成本職工作，履行崗位職責(zé)，就兼職期限、保密、知識產(chǎn)權(quán)保護、收益分配、后續(xù)成果歸屬等與學(xué)院進行約定。教職工到學(xué)院大學(xué)科技園從事科技成果轉(zhuǎn)化活動，按《XXXX職業(yè)技術(shù)學(xué)院關(guān)于鼓勵教職工進入大學(xué)科技園創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的管理辦法(試行)》（泰職院〔2018〕25號）和本辦法執(zhí)行，如有不一致之處，以本辦法為準。第三十九條建立多