第六章-國際貿(mào)易政策分析

第六章國際貿(mào)易政策分析第一節(jié)國際貿(mào)易的關稅分析一、關稅的基本概念關稅:

是進出口商品在經(jīng)過一個國家的關境時，由海關代表國家向進出口商征收的一種稅賦。財政關稅：為了取得財政收入而征收的保護關稅：為了保護本國的國內(nèi)市場而征收第一節(jié)國際貿(mào)易的關稅分析（一）關稅的類型1.從價稅：按進口貨物的價值征收一定百分比的稅賦。2.從量稅：對進口貨物每個單位量征收定量的稅賦。3.復合稅：從價稅和從量稅兩種方法的混合使用。4.具有針對性的懲罰性關稅?！敖剐躁P稅”：關稅征收比率高到使商品無法進口的程度時的關稅。第一節(jié)國際貿(mào)易的關稅分析（二）關稅的特征

1.透明性

2.非歧視性

3.穩(wěn)定性

4.市場功能性

5.防止尋租

6.保證國家利益第一節(jié)國際貿(mào)易的關稅分析（三）關稅減讓

1.“產(chǎn)品對產(chǎn)品”（item-by-item）方式

2.線性程序（linearprocedure）

3.綜合方式第一節(jié)國際貿(mào)易的關稅分析二、小國進口關稅的局部均衡和一般均衡分析小國：該國在市場中只是既定價格的被動接受者，而非價格的決定者，即它對于國際貿(mào)易市場中的價格事實上沒有多大影響。PPePwOQSEE’Q1QeQ2231E’’圖6-1自由貿(mào)易條件下福利變化分析說明：當世界價格Pw低于國內(nèi)均衡價格Pe時，該國可以從國際市場進口商品，其數(shù)量是Q1Q2。在未產(chǎn)生貿(mào)易時，該國的消費者剩余是PPeE，生產(chǎn)者剩余為OPeE，而自由貿(mào)易進口下消費者剩余則為PPwE’，生產(chǎn)者剩余為OPwE’’。與未發(fā)生貿(mào)易比較，該國的消費者凈福利增長了PwPeEE’，其中PePwE’’E是從生產(chǎn)者剩余轉移過來的（面積1），而三角形EE’E’’則是自由貿(mào)易的凈福利，它是消費者從過去國內(nèi)高價消費轉向進口低價消費（面積2），以及在進口低價條件下新消費者進入消費而產(chǎn)生的新福利（面積3）。面積2+3時自由貿(mào)易鼓吹者認為的進口主要利益之所在。第一節(jié)國際貿(mào)易的關稅分析（一）小國進口關稅局部均衡的圖形分析

在供給水平與需求偏好不變的情況下，圖中Pe與QE是封閉條件下的均衡價格和生產(chǎn)，消費量。Pw，Pt是自由貿(mào)易條件下和征收關稅后的價格，Pw＜Pe，國際價格低于國內(nèi)價格，出現(xiàn)Q1Q2的供給缺口，這一書來能夠在自由貿(mào)易下則為進口，通過進口來滿足國內(nèi)需求。該國為了保護本國市場以維持國內(nèi)生產(chǎn)，決定征收進口關稅，圖中Pw上升到Pt，這是進口因為價格上升而下降，本國生產(chǎn)卻因為征收關稅有所保護而上升，圖中Q3Q4為征收進口關稅后價格下的進口量POQQ1Q3QeQ4Q2DSEE’’E’AB12C34F第一節(jié)國際貿(mào)易的關稅分析（二）小國進口關稅的幾種經(jīng)濟效應與福利分析

關稅的各種經(jīng)濟效應為：1.保護效應：是在關稅保護下國內(nèi)生產(chǎn)的增長，也叫進口替代效益或生產(chǎn)效應，即以國內(nèi)生產(chǎn)替代的那部分進口商品。效應的大小取決于生產(chǎn)產(chǎn)品的供給彈性的大小，供給彈性大則效應大，反之則小。2.消費效應：由于價格上升造成需求下降，人們消費水平收縮，從而消失的部分消費。效應的大小取決于需求彈性的大小，需求彈性大則效應大，反之則小。

第一節(jié)國際貿(mào)易的關稅分析3.貿(mào)易效應：保護、消費效應之和，即替代進口的部分加上消費減少造成的進口的下降。4.稅收效應:政府對于進口征收關稅的財政收入。5.國際收支效應:因進口下降引起的對外支付降低，即外匯的節(jié)約。第一節(jié)國際貿(mào)易的關稅分析（三）小國進口關稅一般均衡的圖形說明說明：A’F的Y產(chǎn)品按國際價格（與原國際價格線平行的線國際價格線）交換FC'的X產(chǎn)品，由于關稅，A’F的Y產(chǎn)品只能交換FD的X產(chǎn)品，此時交換是按照國內(nèi)的價格，即過A’點的更為陡峭的價格線，DC’為關稅。DYEOBTwT’wXC’CA’FA第一節(jié)國際貿(mào)易的關稅分析(四)貿(mào)易均衡條件分析與評價以上情況由關稅造成的扭曲所致,但之所以國家福利遭受了損失(見社會無差異曲線的位置),主要是因為國內(nèi)、國際價格差異。政策含義：任何阻礙自由貿(mào)易的做法必然會使得該國的福利有所下降,必然會導致經(jīng)濟福利的凈損失。啟示：要采用關稅保護國內(nèi)市場,決策者必須考察本國該產(chǎn)品的供給與需求的彈性。第一節(jié)國際貿(mào)易的關稅分析二、大國關稅的局部均衡和一般均衡分析大國：國際貿(mào)易中交易量大,市場份額較大,所以大國可以利用這一點影響價格,將征收關稅的損失轉嫁給出口商,這樣大國征收的進口關稅并不是全部由進口國的消費者來承擔。第一節(jié)國際貿(mào)易的關稅分析（一）大國在國際貿(mào)易條件下的總供給曲線由國內(nèi)供給曲線和國外供給曲線合成OhQhOh+fQh+fOfQfSfSh+fShPfPh+f（a）（b）（c）Ph第一節(jié)國際貿(mào)易的關稅分析（二）大國進口關稅局部均衡的圖形分析

Sh+fSh+f+tEDQPtPwPw'Q3QeQ4Q2ShPPeQ1第一節(jié)國際貿(mào)易的關稅分析（三）大國關稅的幾種經(jīng)濟效應與福利分析結果：征收進口關稅后貿(mào)易條件的改善大于關稅保護的代價,征收進口關稅有凈收益；征收進口關稅后貿(mào)易條件的改善等于關稅保護的代價,征收進口關稅無損失；征收進口關稅后貿(mào)易條件的改善稅保護的代價,征收進口關稅有凈損失。

第一節(jié)國際貿(mào)易的關稅分析（四）大國關稅一般均衡分析的圖形說明

第一節(jié)國際貿(mào)易的關稅分析四、關稅談判中的博弈(1947年關稅及貿(mào)易總協(xié)定》第28條之二(1)最后一句話指出:締約方全體可時常發(fā)起此類(關稅)談判。如果用博弈論解釋,則關稅談判應屬于重復博弈。重復博弈講求戰(zhàn)略(strategy)。戰(zhàn)略可以包括威脅和承諾兩種基本方式。一個承諾可以通過使用可信的威脅來提出,一個不可逆轉的協(xié)定可以進一步提高威脅的可信性。關稅談判中，威脅體現(xiàn)在對關稅報復措施的使用，報復是為承諾服務的。

第一節(jié)國際貿(mào)易的關稅分析兩國、兩種產(chǎn)品關稅博弈情況

AB無關稅（2,10）有關稅（8,8）（10,2）有關稅無關稅（4,4）在此次博弈中,有兩個靜態(tài)均衡狀態(tài):一是兩國政府均征收關稅,二是兩國政府都不征收關稅。第一種均衡狀態(tài)下的效率是低下的,即雙方的凈收益為(4,4)。顯然,兩國政府都應選擇無關稅,博弈將達到最優(yōu)均衡狀態(tài)(8,8)。第二節(jié)進口配額與關稅的比較分析進口配額分析進口配額屬于非關稅壁壘的一種阻礙貿(mào)易自由進行的措施，可分為直接和間接兩種。（一）國際貿(mào)易中進口配額的概念指一國政府在一定時期內(nèi)，對于某些商品的進口數(shù)量或金額加以直接限制的措施。（二）進口配額局部均衡的圖形分析

QOQ5Q4Q7PSxB’PEA’EPQ’PQPWABDxQ3Q1QeQ6Q2Dx’說明：圖形中Sx與Dx曲線分別是該國的國內(nèi)供給曲線和需求曲線，由于Pw<Pe,國際價格低于國內(nèi)價格，該國存在進口，Q1Q2為Pw價格自由貿(mào)易下的進口。為限制進口，該國設置Q3Q4(AB)的進口配額，而PQ價格是設置Q3Q4進口數(shù)量限制而形成的消費者的新價格，在某種意義上這種做法可看成等同于設置PQ的進口稅，國內(nèi)需求為OQ4。需求偏好發(fā)生變化后，形成了新的需求曲線Dx’,國內(nèi)供給曲線不變，在此基礎上可以分析出進口配額與等效關稅之間的差異。（三）進口配額的經(jīng)濟效應

國內(nèi)需求增加，進口配額不變，結果是該種商品價格上升，生產(chǎn)和消費都增加，但是進口數(shù)量不變。二、進口配額與等效進口關稅的比較分析（一）進口配額與等額關稅的進口數(shù)量分析

實行進口配額可以同步增加保護作用，而等額關稅則不能。（二）進口配額與等額關稅的政策含義比較

實行進口配額的結果是價格的調(diào)整，而實行等額關稅的結果是進口量的調(diào)整。實行進口關稅政府會得到相當與關稅數(shù)量的財政收入；而實行進口配額的許可證收入可能屬于政府或進口商。實行進口配額限制，能夠進口的數(shù)量是明確的；但實行進口關稅的結果無法掌握。（三）對進口配額的評價

允許的進口數(shù)量明確，限制性較強。第二節(jié)進口關稅與配額的比較分析第三節(jié)幼稚產(chǎn)業(yè)的保護一、貿(mào)易保護主義的理論基礎（一）李斯特的貿(mào)易保護理論

保護關稅制度的核心思想：關稅保護對象關稅保護措施課收關稅的限度關稅保護措施的有步驟進行

第三節(jié)幼稚產(chǎn)業(yè)的保護（二）新貿(mào)易保護理論認為發(fā)展中國家應實行嚴格的貿(mào)易保護，切斷不等價交換轉移價值的渠道。

第三節(jié)幼稚產(chǎn)業(yè)的保護二、幼稚產(chǎn)業(yè)的保護（一）幼稚產(chǎn)業(yè)的定義（M-B-K標準）穆勒標準巴斯塔布爾標準肯普標準（二）幼稚產(chǎn)業(yè)發(fā)展的局部均衡分析圖6——8幼稚產(chǎn)業(yè)發(fā)展的局部均衡分析說明：該國最初的均衡價格太高，世界價格很低，由于價格差距，國內(nèi)供給無法進入市場。該國決定對之實行保護政策，經(jīng)過一個階段的保護，供給曲線從S移至S’，這時進口停止，進而供給曲線右移至S'',該國由于成本很低，產(chǎn)品便可參與國際競爭。DS’’S’SBCEFPeAPWPQ OQeQ1Q2（二）幼稚產(chǎn)業(yè)發(fā)展的局部均衡分析出口補貼所造成的資源浪費PEQ2Q1BCSP1P2PPAD（二）幼稚產(chǎn)業(yè)發(fā)展的局部均衡分析成本遞增型產(chǎn)業(yè)的狀況DTD'PPWD''OT1(三）幼稚產(chǎn)業(yè)發(fā)展的一般均衡分析B進口（X）出口（Y）C出口（X）A進口（Y）O

X1

X0

XYY1Y0幼稚產(chǎn)業(yè)發(fā)展的一般均衡分析說明：在實行貿(mào)易保護之前，該國比較利益在于生產(chǎn)（生產(chǎn)點為A，消費點為C）、出口X產(chǎn)品，之后隨生產(chǎn)力向Y產(chǎn)品方向的發(fā)展，比較利益在于生產(chǎn)（生產(chǎn)點為B，消費點為C）、出口Y產(chǎn)品，比較利益隨著產(chǎn)業(yè)結構的變化而得到了標的，說明保護的目的達到了。（四）保護幼稚產(chǎn)業(yè)的政策含義與評價起到保護作用，又避免了使用禁止性關稅的措施，免除了許多麻煩。第三節(jié)幼稚產(chǎn)業(yè)的保護三、關稅的有效保護率（一）關稅保護與關稅的有效保護名義保護：對最終制成品征收的進口關稅稅率有效保護：對受保護行業(yè)單位產(chǎn)品棵附加值增加率的保護（二）關稅有效保護率的計算

EPR=（V’-V）/V（三）關稅有效保護的政策含義與評價

（1）應根據(jù)進口產(chǎn)品加工程度的差異而征收不同的關稅。（2）出口退稅可以增強出口競爭力并且避免偷逃進口關稅。（3）有效保護對于發(fā)展中國家的兩難：對原料征進口關稅或是對原料和最終產(chǎn)品都征稅？第四節(jié)傾銷與反傾銷的經(jīng)濟分析傾銷的界定：

(一)經(jīng)濟學的定義：

最初由經(jīng)濟學家雅格布．瓦伊納在20世紀初提出．他認為：傾銷是一種商品在不同市場之間的價格歧視，是海外商品以低于同樣商品的銷售價格在國內(nèi)同時出售．

他把傾銷劃分了三種類型：偶然性傾銷，掠奪性傾銷和長期性傾銷．

偶然性傾銷是為了清理剩余貨物，故可不計成本；掠奪性傾銷是想在擠走國外競爭對手后，再提高價格，獲取壟斷利潤，以補回傾銷時的損失．而長期性傾銷就比較復雜，由于廠商獲得政府直接或間接補貼，因此，生產(chǎn)者可以按低于國內(nèi)價格，甚至低于成本的價格出口商品，其損失由政府補貼中獲得．

第四節(jié)傾銷與反傾銷的經(jīng)濟分析(二).法律定義：以《1994年關稅及貿(mào)易總協(xié)議》第六條規(guī)定

為依據(jù)：

法律上傾銷的構成有以下三個條件構成：產(chǎn)品以低于正常價值或公平價值的價格銷售．正常價值或公平價值是指出口國或原產(chǎn)地國的國內(nèi)市場銷售價格，在特定情況下也可以是該國向第三國出口的市場銷售價格或結構價格等．低價銷售的行為對進口國產(chǎn)業(yè)造成實質性的損害、實質性威脅和實質性阻礙．損害與價格之間存在因果關系．只有同時具備了上述三個條件的低價銷售行為，才能夠依據(jù)反傾銷法采取反傾銷措施．由此可見，經(jīng)濟學上的傾銷只是構成法律傾銷的前提條件．第四節(jié)傾銷與反傾銷的經(jīng)濟分析

二.傾銷的危害性：

(一)對出口國的影響：擠占出口國企業(yè)的市場份額．傾銷可以在短期內(nèi)擴大其在海外市場的份額，搶奪原本屬于未進行傾銷國企業(yè)的市場份額，是一種不公平的競爭行為．損害出口國消費者的利益．廠商可以利用傾銷手段，處理其庫存或剩余產(chǎn)品，維持其國內(nèi)市場上的壟斷價格，以彌補其在海外市場的損失．傾銷企業(yè)海外市場的擴大是以侵害出口國消費者的利益為代價．擾亂出口國的市場秩序．傾銷往往并不是出口產(chǎn)品的生產(chǎn)廠商勞動生產(chǎn)效率高的反映，其低價銷售行為會創(chuàng)造一種虛假的競爭優(yōu)勢，引發(fā)國內(nèi)其它生產(chǎn)廠商的過度競爭．過度競爭的后果，使廠商過分關注產(chǎn)品的價格而忽略非價格因素對質量與銷售的影響．低價競爭與價格大戰(zhàn)，更助長假冒偽劣產(chǎn)品的泛濫，阻礙生產(chǎn)企業(yè)的進步，從而擾亂出口國國內(nèi)市場的價格形成機制和公平競爭秩序．第四節(jié)傾銷與反傾銷的經(jīng)濟分析(二).

對進口國的影響：阻礙進口國相應產(chǎn)業(yè)的發(fā)展．進口國產(chǎn)業(yè)面臨著來自外國產(chǎn)品的低價傾銷并進行價格競爭，其結果是導致進口國生產(chǎn)商利潤下降以至于經(jīng)營虧損．扭曲進口國市場秩序．一種觀點認為傾銷對進口國消費者來說是件好事，它可以使其享受到價格低廉的消費品．如果傾銷產(chǎn)品的質量是有保證的，在短期內(nèi)對消者來說確實是一種福音．但一旦傾銷產(chǎn)品取得壟斷優(yōu)勢后，這種價格低廉的情況將可能為高價所代替，進口國消費者將不得不為此付出更高昂的代價．即使傾銷對消費者有益，但這也是以進口國產(chǎn)業(yè)縮小生產(chǎn)規(guī)模，失去國內(nèi)市場，利潤下降，企業(yè)倒閉以至于工人失業(yè)為代價．特別是傾銷產(chǎn)品將會引起消費者對產(chǎn)品價格的過分注意，從而引導進口國市場的過度價格競爭，擾亂進口國市場的正常競爭秩序．威脅和抑制進口國產(chǎn)業(yè)結構調(diào)整和新興工業(yè)的建立．發(fā)達國家在此方面已率先完成或正在為此進行過渡，新興產(chǎn)業(yè)對發(fā)展中國家進行的傾銷將直接威脅發(fā)展中國家相應產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，阻礙甚至摧毀發(fā)展中國家為建立新興產(chǎn)業(yè)和進行產(chǎn)業(yè)結構調(diào)整而作出的努力．第四節(jié)傾銷與反傾銷的經(jīng)濟分析三.傾銷的經(jīng)濟效應分析（一）長期性傾銷的實施條件出口商的企業(yè)具有一定的壟斷能力，即企業(yè)面臨的是一個不完全競爭的市場，企業(yè)的出口變化會市場價格造成影響．出口商品的企業(yè)在國內(nèi)面臨的需求彈性比在國外面臨的需求彈性小．這一條件往往是存在的，因為企業(yè)在國內(nèi)市場面對的競爭對手一般比在國外市場少．出口國對國外商品設置足夠高的貿(mào)易壁壘．貿(mào)易壁壘的高度相當于國內(nèi)外市場的差價，才能阻止國外低價產(chǎn)品回流國內(nèi)，可能使差價得以保持．（二）長期性傾銷的圖形分析

使企業(yè)利潤最大化的傾銷MRPPfP

DfMRf

OQdEQOQfQOQQ國內(nèi)市場國外市場兩市場綜合

MC

EPPdMC*MRdDd說明：從圖中所示的兩個市場上的生產(chǎn)均衡點可知，使企業(yè)利潤最大化的國內(nèi)銷售量為Qd，國外銷售量為Qf，顯然Q＝Qd＋Qf。并且國內(nèi)志國外的市場價格分別為Pd與Pf，顯然，Pd＞Pf，這種國外價格低于國內(nèi)價格的情況，就是一種傾銷行為，（Pd－Pf）的距離就是傾銷幅度。第四節(jié)傾銷與反傾銷的經(jīng)濟分析反傾銷的經(jīng)濟效應分析：（一）反傾銷措施

（1）反傾銷稅的征收：

最終裁定確實存在傾銷，并對進口國國內(nèi)產(chǎn)業(yè)造成實質成損害，就可對傾銷產(chǎn)品征收反傾銷稅．反傾銷稅特點：稅額不得超過傾銷輻度；在傾銷損害期限內(nèi)有效，但最長不超過五年。（2）出口商的承諾第四節(jié)傾銷與反傾銷的經(jīng)濟分析 OSPP’P’’

MR’MR