信托資金投資顧問協(xié)議

信托資金投資顧問協(xié)議第一篇范文：合同或協(xié)議編號：__________一、定義與釋義（1）“甲方”指甲方（委托人）的法定代表人或授權(quán)代表。（2）“乙方”指甲方指定的投資顧問，即信托資金投資顧問。（3）“信托資金”指甲方委托乙方管理的資金。（4）“投資顧問服務(wù)”指甲方委托乙方提供的與信托資金投資相關(guān)的各項服務(wù)。（5）“協(xié)議”指甲方與乙方就信托資金投資顧問事項簽訂的本合同及其附件。（6）“附件”指本協(xié)議所附的文件清單，包括但不限于投資策略報告、風(fēng)險控制報告等。二、投資顧問服務(wù)內(nèi)容（1）為甲方制定信托資金的投資策略；（2）協(xié)助甲方進(jìn)行信托資金的投資運作；（3）對信托資金的投資項目進(jìn)行盡職調(diào)查；（4）為甲方提供信托資金投資相關(guān)的咨詢服務(wù)；（5）其他與信托資金投資顧問相關(guān)的事項。三、甲乙雙方的權(quán)利與義務(wù)3.1甲方的權(quán)利與義務(wù)：（1）甲方有權(quán)要求乙方按照協(xié)議約定提供投資顧問服務(wù)；（2）甲方應(yīng)確保信托資金的合法性、合規(guī)性；（3）甲方應(yīng)按照協(xié)議約定向乙方支付投資顧問服務(wù)費；（4）甲方應(yīng)積極配合乙方開展投資顧問服務(wù)工作。3.2乙方的權(quán)利與義務(wù)：（1）乙方有權(quán)按照協(xié)議約定收取投資顧問服務(wù)費；（2）乙方應(yīng)按照甲方的要求提供投資顧問服務(wù)；（3）乙方應(yīng)對甲方提供的信托資金投資信息保密；（4）乙方應(yīng)確保投資顧問服務(wù)的專業(yè)性和合規(guī)性。四、投資顧問服務(wù)費用4.1甲方應(yīng)按照協(xié)議約定的收費標(biāo)準(zhǔn)向乙方支付投資顧問服務(wù)費。4.2投資顧問服務(wù)費用的支付方式、時間等事項，由雙方另行約定。五、協(xié)議的變更、解除與終止5.1甲乙雙方經(jīng)協(xié)商一致，可以變更、解除或終止本協(xié)議。5.2在協(xié)議履行過程中，如發(fā)生法律法規(guī)規(guī)定的情形，甲乙雙方應(yīng)依法變更、解除或終止本協(xié)議。六、違約責(zé)任6.1甲乙雙方應(yīng)嚴(yán)格履行本協(xié)議約定的各項義務(wù)，如一方違約，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。6.2違約方應(yīng)賠償因違約給守約方造成的損失，包括但不限于直接損失、間接損失、可得利益損失等。七、爭議解決7.1凡因本協(xié)議引起的或與本協(xié)議有關(guān)的任何爭議，甲乙雙方應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可以向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。八、附件8.1本協(xié)議附件包括：（1）投資策略報告；（2）風(fēng)險控制報告；（3）其他與信托資金投資顧問相關(guān)的文件。本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。雙方簽字（或蓋章）后生效，具有同等法律效力。甲方（蓋章）：乙方（蓋章）：簽訂日期：____年____月____日一、特殊應(yīng)用場景一：信托資金規(guī)模較大，涉及多個投資領(lǐng)域在此場景下，需要注意的條款及修正如下：1.修改投資顧問服務(wù)內(nèi)容條款，明確乙方在多個投資領(lǐng)域內(nèi)的專業(yè)能力和資源整合能力。2.增加條款，要求乙方定期向甲方報告信托資金在各個投資領(lǐng)域的配置情況和收益情況。3.修正投資顧問服務(wù)費用條款，根據(jù)信托資金規(guī)模和投資領(lǐng)域復(fù)雜度調(diào)整費用標(biāo)準(zhǔn)。二、特殊應(yīng)用場景二：信托資金投資期限較長，存在跨期管理需求在此場景下，需要注意的條款及修正如下：1.增加條款，約定乙方在信托資金投資期限內(nèi)的持續(xù)服務(wù)內(nèi)容和要求。2.修正協(xié)議變更、解除與終止條款，明確在投資期限內(nèi)雙方變更、解除或終止協(xié)議的條件和程序。3.增加條款，要求乙方對跨期投資風(fēng)險進(jìn)行評估，并提供相應(yīng)的風(fēng)險管理措施。三、特殊應(yīng)用場景三：信托資金涉及跨境投資在此場景下，需要注意的條款及修正如下：1.增加條款，明確乙方在跨境投資方面的資質(zhì)和經(jīng)驗。2.修正投資顧問服務(wù)內(nèi)容條款，增加跨境投資相關(guān)的盡職調(diào)查、合規(guī)審查等服務(wù)內(nèi)容。3.修改爭議解決條款，增加跨境投資糾紛的解決方式和適用法律。四、特殊應(yīng)用場景四：信托資金投資顧問服務(wù)涉及第三方合作機(jī)構(gòu)在此場景下，需要注意的條款及修正如下：1.增加條款，明確乙方與第三方合作機(jī)構(gòu)的合作模式及責(zé)任劃分。2.修正保密條款，要求乙方對第三方合作機(jī)構(gòu)的相關(guān)信息保密。3.增加條款，約定甲方對第三方合作機(jī)構(gòu)的選擇權(quán)和建議權(quán)。五、特殊應(yīng)用場景五：信托資金投資顧問服務(wù)涉及稅收籌劃在此場景下，需要注意的條款及修正如下：1.增加條款，明確乙方在稅收籌劃方面的專業(yè)能力和責(zé)任。2.修正投資顧問服務(wù)內(nèi)容條款，增加稅收籌劃相關(guān)服務(wù)內(nèi)容。3.修改投資顧問服務(wù)費用條款，根據(jù)稅收籌劃成果調(diào)整費用標(biāo)準(zhǔn)。1.注意事項：確保乙方具備相應(yīng)的投資顧問資質(zhì)和經(jīng)驗。解決辦法：在簽訂協(xié)議前，對乙方的資質(zhì)、業(yè)績和團(tuán)隊進(jìn)行充分調(diào)查。2.注意事項：明確信托資金的投資范圍和風(fēng)險承受能力。解決辦法：在協(xié)議中詳細(xì)約定投資范圍，并根據(jù)甲方風(fēng)險承受能力制定投資策略。3.注意事項：防范利益沖突，確保乙方在提供服務(wù)過程中客觀、公正。解決辦法：在協(xié)議中增加利益沖突披露條款，要求乙方在發(fā)生利益沖突時及時告知甲方。4.注意事項：確保信托資金投資的合規(guī)性，避免觸及法律法規(guī)紅線。解決辦法：在協(xié)議中明確合規(guī)審查要求，并約定乙方在合規(guī)方面的責(zé)任。5.注意事項：保障甲方在協(xié)議履行過程中的知情權(quán)和監(jiān)督權(quán)。解決辦法：在協(xié)議中約定乙方定期向甲方報告投資情況，并賦予甲方對乙方服務(wù)的監(jiān)督權(quán)。1.投資策略報告：這份報告里會詳細(xì)告訴我們，錢要怎么投，投到哪些地方，預(yù)期的收益是多少。2.風(fēng)險控制報告：這份報告會告訴我們，投資過程中可能會遇到哪些風(fēng)險，以及如何規(guī)避這些風(fēng)險。3.盡職調(diào)查報告：這份報告是乙方對投資項目進(jìn)行深入了解的記錄，讓我們知道投資項目的具體情況。4.投資項目說明書：這份說明書會詳細(xì)介紹每個投資項目的具體情況，包括項目背景、收益預(yù)測等。5.合作機(jī)構(gòu)資質(zhì)證明：這些文件是乙方與第三方合作機(jī)構(gòu)合作的基礎(chǔ)，證明他們的實力和信譽(yù)。6.稅收籌劃方案：這份方案會告訴我們?nèi)绾魏侠肀芏?，讓投資收益最大化。7.服務(wù)費用支付憑證：這些憑證是證明我們支付了乙方服務(wù)費用的證據(jù)，也是維護(hù)雙方權(quán)益的重要依據(jù)。多方為主導(dǎo)時的，附件條款及說明：一、當(dāng)甲方為主導(dǎo)時，增加的多項條款及說明：附加條款一：甲方?jīng)Q策權(quán)條款1.甲方有權(quán)對信托資金的投資策略、投資方向、投資額度等重大事項進(jìn)行決策。2.乙方應(yīng)按照甲方的決策執(zhí)行投資活動，并在必要時提供專業(yè)意見和建議。說明：此條款明確甲方在投資決策中的主導(dǎo)地位，確保甲方的意愿得到充分尊重和執(zhí)行。附加條款二：甲方監(jiān)督權(quán)條款1.甲方有權(quán)對乙方的投資顧問服務(wù)進(jìn)行監(jiān)督，包括但不限于查閱相關(guān)文件、資料和報告。2.乙方應(yīng)定期向甲方報告投資顧問服務(wù)的執(zhí)行情況，并對甲方的監(jiān)督提供必要的協(xié)助。說明：此條款賦予甲方對乙方服務(wù)的監(jiān)督權(quán)，保障甲方在服務(wù)過程中的知情權(quán)和監(jiān)督權(quán)。附加條款三：甲方終止權(quán)條款1.在乙方未能按照甲方要求提供投資顧問服務(wù)或違反協(xié)議約定的情形下，甲方有權(quán)單方面終止本協(xié)議。2.終止協(xié)議后，甲方應(yīng)根據(jù)實際情況和乙方已提供的服務(wù)，合理支付相應(yīng)的費用。說明：此條款保障甲方在乙方服務(wù)不符合要求時的救濟(jì)權(quán)利，同時規(guī)定合理的費用結(jié)算方式。二、當(dāng)乙方為主導(dǎo)時，增加的多項條款及說明：附加條款一：乙方自主權(quán)條款1.乙方有權(quán)根據(jù)市場情況和專業(yè)判斷，自主制定和調(diào)整信托資金的投資策略。2.甲方應(yīng)尊重乙方的專業(yè)意見，并在必要時提供支持和協(xié)助。說明：此條款確認(rèn)乙方在投資決策中的專業(yè)自主權(quán)，有利于乙方發(fā)揮專業(yè)優(yōu)勢，提高投資效益。附加條款二：乙方風(fēng)險管理條款1.乙方負(fù)責(zé)對信托資金的投資風(fēng)險進(jìn)行識別、評估和控制。2.甲方應(yīng)按照乙方的風(fēng)險管理建議采取相應(yīng)措施，不得擅自改變風(fēng)險控制策略。說明：此條款明確乙方在風(fēng)險管理中的責(zé)任，確保投資活動在可控風(fēng)險范圍內(nèi)進(jìn)行。附加條款三：乙方業(yè)績激勵條款1.若乙方管理的信托資金達(dá)到或超過約定的投資收益目標(biāo)，甲方應(yīng)按照協(xié)議約定給予乙方相應(yīng)的業(yè)績激勵。2.業(yè)績激勵的具體標(biāo)準(zhǔn)和支付方式由雙方另行約定。說明：此條款旨在激勵乙方提升投資業(yè)績，實現(xiàn)甲方資產(chǎn)增值的目標(biāo)。三、當(dāng)有第三方中介時，增加的多項條款及說明：附加條款一：第三方中介服務(wù)條款1.第三方中介應(yīng)按照甲乙雙方的約定，提供相關(guān)服務(wù)，包括但不限于盡職調(diào)查、風(fēng)險評估等。2.第三方中介的服務(wù)費用由雙方協(xié)商確定，并在協(xié)議中明確。說明：此條款規(guī)定第三方中介的服務(wù)內(nèi)容和費用，確保中介服務(wù)的質(zhì)量和效率。附加條款二：第三方中介責(zé)任條款1.第三方中介應(yīng)對其提供的信息的真實性、準(zhǔn)確性和完整