企業(yè)治理與風(fēng)險(xiǎn)防控制度

企業(yè)整治與風(fēng)險(xiǎn)防掌控度第一章總則第一條為了加強(qiáng)企業(yè)整治，規(guī)范內(nèi)部管理，確保企業(yè)運(yùn)營(yíng)的穩(wěn)定和風(fēng)險(xiǎn)的防控，訂立本規(guī)章制度。第二章企業(yè)整治第二條企業(yè)整治是指以合法合規(guī)、高效運(yùn)營(yíng)、風(fēng)險(xiǎn)可控為基礎(chǔ)，借助科學(xué)的管理手段和有效的掌控機(jī)制來(lái)保障企業(yè)的長(zhǎng)期發(fā)展和利益相關(guān)方的權(quán)益。第三條企業(yè)整治的重要目標(biāo)是保障企業(yè)的長(zhǎng)期穩(wěn)健發(fā)展，并充分發(fā)揮股東、董事會(huì)、管理團(tuán)隊(duì)等主體的作用，確保企業(yè)各要素的有效配置和協(xié)調(diào)運(yùn)作。第四條企業(yè)整治應(yīng)遵從公平公正、誠(chéng)信守法、風(fēng)險(xiǎn)可控、信息透亮、利益平衡的原則，并建立健全相應(yīng)的決策、監(jiān)督和問(wèn)責(zé)機(jī)制。第五條企業(yè)董事會(huì)是企業(yè)整治的核心機(jī)構(gòu)，其職責(zé)包含但不限于訂立企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略、監(jiān)督企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理、審議和決策重點(diǎn)事項(xiàng)、保障利益相關(guān)方權(quán)益等。第六條企業(yè)管理團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)具備專業(yè)知識(shí)和管理經(jīng)驗(yàn)，負(fù)責(zé)日常運(yùn)營(yíng)管理、實(shí)施董事會(huì)決策、風(fēng)險(xiǎn)防控、內(nèi)部掌控、人才培養(yǎng)等工作，同時(shí)要緊密協(xié)作并及時(shí)向董事會(huì)報(bào)告。第七條企業(yè)股東應(yīng)依法履行權(quán)利和義務(wù)，參加企業(yè)整治的過(guò)程，通過(guò)股東大會(huì)等形式合理表達(dá)看法，樂(lè)觀參加重點(diǎn)事項(xiàng)的決策并維護(hù)自身權(quán)益。第八條企業(yè)整治應(yīng)建立完善的信息披露制度，及時(shí)、準(zhǔn)確地向投資者、媒體、政府和其他利益相關(guān)方公開關(guān)鍵信息，加強(qiáng)透亮度，提升企業(yè)形象。第三章風(fēng)險(xiǎn)防控第九條風(fēng)險(xiǎn)防控是企業(yè)整治的緊要內(nèi)容，其目的是識(shí)別、評(píng)估和管理潛在風(fēng)險(xiǎn)，保障企業(yè)的資產(chǎn)安全和業(yè)務(wù)連續(xù)性。第十條企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控應(yīng)遵從全面、系統(tǒng)、科學(xué)、防備和綜合整治的原則，確保風(fēng)險(xiǎn)能夠在可控的范圍內(nèi)發(fā)生、預(yù)警、應(yīng)對(duì)和化解。第十一條企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控工作應(yīng)采取以下措施：建立風(fēng)險(xiǎn)管理體系，明確風(fēng)險(xiǎn)管理的組織架構(gòu)、職責(zé)和流程；識(shí)別和評(píng)估各類風(fēng)險(xiǎn)，包含市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)等，并訂立相應(yīng)的應(yīng)對(duì)措施；建立健全內(nèi)部掌控體系，確保企業(yè)各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)符合法律法規(guī)和公司制度要求；建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和監(jiān)測(cè)機(jī)制，及時(shí)掌握風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)，確保風(fēng)險(xiǎn)的及時(shí)發(fā)現(xiàn)和應(yīng)對(duì)；加強(qiáng)員工風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)教育，提升員工風(fēng)險(xiǎn)防控本領(lǐng)；定期開展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和應(yīng)急演練，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，連續(xù)改進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)防控工作。第十二條企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控工作要實(shí)行科學(xué)的監(jiān)督和內(nèi)部審計(jì)機(jī)制，確保各級(jí)管理層和相關(guān)人員履行風(fēng)險(xiǎn)防控職責(zé)，依法合規(guī)開展工作。第十三條企業(yè)發(fā)現(xiàn)和應(yīng)對(duì)重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)事件應(yīng)及時(shí)報(bào)告董事會(huì)，依照公司制度和相關(guān)法律法規(guī)的要求進(jìn)行處理，并及時(shí)向相關(guān)部門和利益相關(guān)方進(jìn)行披露。第十四條對(duì)于存在重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)隱患的緊要決策和業(yè)務(wù)活動(dòng)，應(yīng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并征求專業(yè)看法，確保決策和活動(dòng)的合理性和可行性。第十五條企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控工作應(yīng)適應(yīng)外部環(huán)境的變動(dòng)，及時(shí)調(diào)整和優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)管理策略，提升風(fēng)險(xiǎn)防控的適應(yīng)本領(lǐng)和應(yīng)變本領(lǐng)。第四章安全保障第十六條企業(yè)應(yīng)建立健全安全管理制度，確保員工和資產(chǎn)的安全，并合理配置相應(yīng)的安全設(shè)施和裝備。第十七條企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)安全和信息安全保護(hù)，訂立網(wǎng)絡(luò)安全管理方法，確保企業(yè)信息系統(tǒng)的穩(wěn)定運(yùn)行和數(shù)據(jù)的安全。第十八條企業(yè)要加強(qiáng)安全意識(shí)教育，組織安全培訓(xùn)和演練，提高員工的安全意識(shí)和應(yīng)對(duì)本領(lǐng)。第十九條企業(yè)應(yīng)建立健全應(yīng)急管理制度，訂立應(yīng)急預(yù)案，做好各類突發(fā)事件的應(yīng)對(duì)工作。第二十條企業(yè)應(yīng)與相關(guān)部門和社會(huì)公眾建立良好的溝通渠道，及時(shí)發(fā)布安全相關(guān)信息，加強(qiáng)公眾的安全意識(shí)和參加度。第二十一條企業(yè)要加強(qiáng)對(duì)外部安全環(huán)境的監(jiān)測(cè)和預(yù)警，樂(lè)觀應(yīng)對(duì)惡劣天氣、自然禍害、社會(huì)安全事件等，確保企業(yè)的安全運(yùn)營(yíng)。第五章責(zé)任追究第二十二條企業(yè)整治和風(fēng)險(xiǎn)防控工作涉及多個(gè)部門和人員，相關(guān)部門和人員應(yīng)依照公司制度和合同商定履行職責(zé)，確保工作的完成。第二十三條對(duì)于違反規(guī)章制度和公司制度的行為，應(yīng)嚴(yán)厲處理。對(duì)于細(xì)小違紀(jì)違法行為，可以采取警告、批判教育等措施進(jìn)行矯正；對(duì)于較嚴(yán)重違紀(jì)違法行為，可以采取記過(guò)、降職、懲罰款等措施進(jìn)行懲罰；對(duì)于嚴(yán)重違紀(jì)違法行為，可以采取解聘、追究法律責(zé)任等措施進(jìn)行處理。第二十四條公司高級(jí)管理人員對(duì)于失職、瀆職等嚴(yán)重違法違規(guī)行為，應(yīng)追究重要負(fù)責(zé)人的責(zé)任，建立完善的內(nèi)部管理和監(jiān)督機(jī)制。第六章附則第二十五條