合規(guī)督察相關(guān)試題 (1)附有答案

合規(guī)督察相關(guān)試題[復(fù)制]一、單選題（120題）1.中國人壽員工違規(guī)違紀行為處理規(guī)定是根據(jù)國家有關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定、（），依據(jù)公司章程和員工行為守則，制定而成。B[單選題]*A.股份公司相關(guān)規(guī)定(正確答案)B.集團公司相關(guān)規(guī)定c.股份有限公司相關(guān)規(guī)定D.股份公司和集團公司相關(guān)規(guī)定2.下列哪種不適用于《員工違規(guī)違紀行為處理規(guī)定（2020修訂）》中所稱的員工。D[單選題]*A.在境外分公司工作的老陳(正確答案)B.小劉在公司辦公室任職期間，被交流到地方政府部門掛職c.小黑通過校招考試，應(yīng)聘到公司個險部門D.小紅在物業(yè)公司上班，被派遣到公司做前臺3.下列哪些行為不屬于《員工違規(guī)違紀行為處理規(guī)定（2020修訂）》處理的違規(guī)違紀行為（）D[單選題]*A.員工錢某編制虛假資料進行保險詐騙(正確答案)B.員工劉某學(xué)歷造假c.甲分公司在經(jīng)營活動中虛掛、虛增銷售人員D.馬某離職后在社會上非法吸收公眾財產(chǎn)4.關(guān)于《員工違規(guī)違紀行為處理規(guī)定（2020修訂）》（簡稱《規(guī)定》），下列哪種情形屬于《規(guī)定》所指的經(jīng)濟損失。（）A[單選題]*A.經(jīng)公司審計自查發(fā)現(xiàn)，員工某甲通過個險補扣款利用虛增有效人力套取費用100萬元(正確答案)B.公司銷售人員某乙假借銷售保險的名義，向公眾承諾給予高額回報并非法吸收資金，造成受害人經(jīng)濟損失c.公司清潔工某丙在擦桌子時失手打碎了公司的榮譽獎杯D.公司財務(wù)人員某丁因工作操作失誤，在計算員工工資時，部分人員少發(fā)了1000元5.關(guān)于《員工違規(guī)違紀行為處理規(guī)定（2020修訂）》（簡稱《規(guī)定》），下列說法對的是（）。D[單選題]*A.《規(guī)定》適用于中國人壽保險有限公司各分支機構(gòu)(正確答案)B.《規(guī)定》不適用于境外機構(gòu)c.《規(guī)定》適用于中國人壽保險（集團）公司D.《規(guī)定》適用于中國人壽保險股份有限公司各級機構(gòu)6.處理違規(guī)違紀行為的原則是（）。C[單選題]*A.堅持公正、公開和教育與懲處相結(jié)合的原則(正確答案)B.堅持公開、公平和教育與懲罰相結(jié)合的原則c.堅持公正、公平和教育與懲處相結(jié)合的原則D.堅持公平、正義和教育與懲罰相結(jié)合的原則7.對違規(guī)違紀行為的處理應(yīng)當(dāng)事實清楚、證據(jù)確鑿、（）、（）、程序合法、手續(xù)完備。D[單選題]*A.定性準確、處理適當(dāng)(正確答案)B.定性精準、處理適當(dāng)c.定性精準、處理恰當(dāng)D.定性準確、處理恰當(dāng)8.在某分公司辦公家具協(xié)議供貨采購項目中，財務(wù)管理中心負責(zé)集中采購實施的丁某擅自修改公告發(fā)售采購文件中的評分標準，導(dǎo)致公司產(chǎn)生經(jīng)濟損失。對此公司給予丁某降級處分。以下說法對的是（）。D[單選題]*A.丁某在受處分期間，表現(xiàn)良好的，可視情況晉升職務(wù)和級別(正確答案)B.丁某在受處分期間，表現(xiàn)良好的，可按員工基本法調(diào)增薪酬級別檔次c.丁某在處分期滿后自動解除，并恢復(fù)原級別D.丁某處分期滿后自動解除，晉升職務(wù)、級別、薪酬級別檔次不再受原處分的影響9.下列說法錯誤的是（）。B[單選題]*A.受到記過處分的員工，處分期間為12個月，在處分期間不得評先評優(yōu)，不得晉升職務(wù)和級別、不得調(diào)增薪酬級別檔次。(正確答案)B.受到警告處分的員工，處分期間為6個月，在處分期間不得評先評優(yōu)，不得晉升職務(wù)和級別、不得調(diào)增薪酬級別檔次。c.受到記大過處分的員工，處分期間為18個月，在處分期間不得評先評優(yōu)，不得晉升職務(wù)和級別、不得調(diào)增薪酬級別檔次。D.受到降級處分的員工，處分期間為24個月，在處分期間不得評先評優(yōu)，不得晉升職務(wù)和級別、不得調(diào)增薪酬級別檔次。10.本規(guī)定中，紀律處分種類有6種，下列哪種紀律處分的處分期間為24個月（）。C[單選題]*A.記過(正確答案)B.記大過c.降級D.警告11.某分公司經(jīng)理任某因?qū)茌牱秶鷥?nèi)違紀違法行為失察，造成惡劣影響，經(jīng)公司調(diào)查認定給予任某撤職處分。以下說法錯誤的是（）。B[單選題]*A.應(yīng)降低兩個以上職級安排工作(正確答案)B.應(yīng)降低一個以上職級安排工作c.不得變相升職或安排原職級同等職級D.受紀律處分人員的績效考核等級及績效工資與獎金兌現(xiàn)，適用公司有關(guān)規(guī)定，原則上在受紀律處分當(dāng)月最近一次考核兌現(xiàn)時執(zhí)行12.根據(jù)《規(guī)定》，員工違規(guī)違紀給公司造成重大經(jīng)濟損失或者惡劣影響的，（）從重處分。C[單選題]*A.必須(正確答案)B.可以c.應(yīng)當(dāng)D.從嚴13.某分公司員工王某因同時存在虛列費用問題和違反集中采購管理規(guī)定問題，應(yīng)分別給予撤職處分和警告處分，那么對該職工如何處理（）。C[單選題]*A.可以在兩個處分期之和內(nèi)確定處分期(正確答案)B.撤職處分期滿后，再執(zhí)行警告處分c.按從重原則，執(zhí)行撤職處分的處分期D.解除勞動合同14.張三在甲分公司個險銷售部工作期間，糾集在甲分公司乙營銷部工作的李四，利用職務(wù)便利虛增附傭項目，侵占公司資產(chǎn)。丙人民法院以張三、李四犯職務(wù)侵占罪進行了刑事判決。在本案中，公司經(jīng)濟損失應(yīng)如何確定：A[單選題]*A.根據(jù)司法機關(guān)判決等法律文書確定的公司被侵占的資金(正確答案)B.根據(jù)行政機關(guān)決定等行政文書確定的公司應(yīng)支付的資金c.根據(jù)公司審計部門確定的公司被侵占的資金D.根據(jù)公司財務(wù)部門確定的公司被侵占的資金15.2019年3月，某分公司經(jīng)理朱某被公司處以警告處分。2019年6月，審計發(fā)現(xiàn)，其通過補扣款違規(guī)套取獎勵費用，又被處以記大過處分。張某剩余應(yīng)執(zhí)行的處分期為（）。C[單選題]*A.24個月(正確答案)B.18個月c.21個月D.30個月16.公司員工英某利用其職務(wù)便利侵占公司的資產(chǎn)，其行為已構(gòu)成職務(wù)侵占罪，被法院判處有期徒刑三年。對于此案，公司下列哪一項做法是對的（）。B[單選題]*A.予以英某予以撤職處分(正確答案)B.予以英某開除處分c.與英某中止勞動合同D.予以英某予以記大過處分17.員工在受紀律處分期間內(nèi)有重大立功表現(xiàn)的，經(jīng)作出紀律處分決定的機構(gòu)黨委會議研究同意，并報總公司批準，其相應(yīng)的處分期可提前解除，但執(zhí)行處分期不得低于（）。C[單選題]*A.0.3(正確答案)B.0.4c.0.5D.0.618.某支公司負責(zé)人因過失犯罪被判處管制、拘役或者三年以下有期徒刑的，以下處理錯誤的是（）。C[單選題]*A.一般應(yīng)當(dāng)給予開除處分(正確答案)B.案件情況特殊的，可予以撤職c.不予開除的，可不經(jīng)總公司審批D.給予開除處分的，應(yīng)當(dāng)報總公司審批19.某省監(jiān)管機構(gòu)對某分公司開展高管任職資格現(xiàn)場檢查工作中，發(fā)現(xiàn)某分公司所轄縣支公司2名臨時負責(zé)人臨時負責(zé)時間超過3個月，不符合監(jiān)管規(guī)定，對該分公司及人力資源部經(jīng)理馬某分別下發(fā)《行政處罰決定書》，并對負有管理責(zé)任的馬某處以“警告”并罰款1萬元的行政處罰。針對上述處罰事項，哪項做法是對的（）。C[單選題]*A.不再重復(fù)給予處理(正確答案)B.因馬某受到監(jiān)管部門警告處罰，公司應(yīng)直接給予其警告處分c.因馬某職務(wù)行為受到監(jiān)管部門處罰，應(yīng)依照《員工違規(guī)違紀行為處理規(guī)定（2020修訂）》給予處理D.馬某工作失職導(dǎo)致公司受到行政處罰，應(yīng)從重給予其記大過處分20.對有違規(guī)違紀行為的員工應(yīng)根據(jù)情節(jié)輕重給予處理。依照《員工違規(guī)違紀行為處理規(guī)定（2020修訂）》不包括以下哪種處理方式：（）B[單選題]*A.紀律處分(正確答案)B.經(jīng)濟處分c.經(jīng)濟處理D.其他處理21.相關(guān)責(zé)任人員退休不到（）年的，仍應(yīng)當(dāng)追究其案件責(zé)任。B[單選題]*A.1年(正確答案)B.2年c.3年D.5年22.給予員工處理由（）承辦。C[單選題]*A.人力資源部門(正確答案)B.紀委辦公室c.合規(guī)管理部門D.員工所在部門23.對員工違規(guī)違紀行為的調(diào)查，由（）部門按照有關(guān)規(guī)定組織實施。C[單選題]*A.人力資源部門(正確答案)B.紀委辦公室c.合規(guī)管理部門D.員工所在部門24.對處理決定不服的，可自收到處理決定之日起（）日內(nèi)提出申訴，申請復(fù)議。B[單選題]*A.10(正確答案)B.15c.20D.3025.對給予紀律處分的復(fù)議決定不服的，可自收到復(fù)議決定之日起（）內(nèi)提出申訴，申請復(fù)核。B[單選題]*A.10(正確答案)B.15c.20D.3026.某支公司經(jīng)理徐某違反傭金管理規(guī)定，獲取不當(dāng)收入共涉及10萬元，后徐某主動將10萬元退還公司賬戶，對于此種情形，公司（）處理。A[單選題]*A.可以從輕或減輕(正確答案)B.應(yīng)當(dāng)從輕或減輕c.可以從重或加重D.應(yīng)當(dāng)從重或加重27.被調(diào)查人在違規(guī)違紀問題立案調(diào)查期間，可以（）。C[單選題]*A.晉升職務(wù)(正確答案)B.辦理交流手續(xù)c.履行職務(wù)D.辦理因公出境手續(xù)28.某支公司經(jīng)理王某因違反財務(wù)管理規(guī)定，根據(jù)《員工違規(guī)違紀行為處理規(guī)定》應(yīng)給予記過處分，但王某存在減輕處理情形，那么該給予王某何種紀律處分？A[單選題]*A.警告(正確答案)B.記過c.記大過D.降級29.某支公司經(jīng)理王某因違反財務(wù)管理規(guī)定，根據(jù)《員工違規(guī)違紀行為處理規(guī)定》應(yīng)給予警告處分，但王某存在加重處理情形，那么該給予王某何種紀律處分？B[單選題]*A.警告(正確答案)B.記過c.記大過D.降級30.某支公司經(jīng)理向營銷發(fā)展部經(jīng)理暗示公司費用緊缺，銷售人員傭金補扣款有活動余地，營銷發(fā)展部經(jīng)理會意后開始虛列傭金補扣款，并定期向支公司經(jīng)理匯報，得到支公司經(jīng)理默許。在對該違規(guī)行為進行處理時，支公司經(jīng)理如何認定？B[單選題]*A.沒有責(zé)任(正確答案)B.直接責(zé)任人c.間接責(zé)任人D.第三人31.某支公司經(jīng)理室成員在召開經(jīng)理辦公會時集體討論虛列人員套取維穩(wěn)費問題，副經(jīng)理王某明確表達不同意意見并記錄在會議紀要中，但該議題仍得以通過。后該違規(guī)行為被上級公司檢查發(fā)現(xiàn)，并對相關(guān)人員予以處理，對王某的處理方式為（）。D[單選題]*A.通報批評(正確答案)B.警告c.記過D.免于處理32.李某因工作原因從A省公司調(diào)往B省公司，后在A省公司工作期間的違規(guī)行為被檢查發(fā)現(xiàn)，那么李某的處理意見應(yīng)由哪個公司提出？A[單選題]*A.A省公司(正確答案)B.B省公司c.總公司D.A、B公司聯(lián)合提出33.某分公司團險部經(jīng)理威脅員工小A虛列手續(xù)費，小A就范。后小A及時向上級公司報告并提供相關(guān)證據(jù)材料，但公司仍遭受了一定損失。此種情況下，對小A對處理（）A[單選題]*A.可以從輕或減輕(正確答案)B.應(yīng)當(dāng)從輕或減輕c.可以免于處理D.應(yīng)當(dāng)免于處理34.某分公司團險部經(jīng)理威脅員工小A虛列手續(xù)費，小A就范。后小A及時向上級公司報告并協(xié)助公司追回了損失。此種情況下，對小A對處理（）C[單選題]*A.可以從輕或減輕(正確答案)B.應(yīng)當(dāng)從輕或減輕c.可以免于處理D.應(yīng)當(dāng)免于處理35.某支公司員工小A因違規(guī)行為被所屬市公司給予通報批評處理，小A對處理決定不服，可向（）提出申訴，申請復(fù)議。B[單選題]*A.支公司(正確答案)B.市公司c.省公司D.總公司36.某支公司員工小A因違規(guī)行為被所屬省公司給予警告處分，小A對該處理決定不服，申請復(fù)議后對復(fù)議決定仍不服，可在規(guī)定時間內(nèi)向（）提起申訴，申請復(fù)核。D[單選題]*A.支公司(正確答案)B.市公司c.省公司D.總公司37.以下哪種情形屬于可以免于處理的范圍？A[單選題]*A.受他人脅迫實施違規(guī)違紀行為，事后及時報告并積極采取補救措施，且未造成損害的(正確答案)B.主動采取措施，有效避免、挽回損失或者消除不良影響的，或者有效阻止危害結(jié)果發(fā)生的c.主動上交違規(guī)違紀所得或者賠償損失的D.主動檢舉同案人或者其他人的違規(guī)違紀問題并經(jīng)查證屬實的38.某公司員工違反業(yè)務(wù)管理規(guī)定，根據(jù)《員工違規(guī)違紀行為處理規(guī)定》應(yīng)給予警告處分，但該員工在調(diào)查期間存在銷毀證據(jù)材料情形，合規(guī)管理委員會審議通過對該員工從重處理，以下哪種處理方式符合上述要求？B[單選題]*A.警告(正確答案)B.記過c.記大過D.降級39.因違反法人授權(quán)經(jīng)營管理規(guī)定，情節(jié)較輕，對直接責(zé)任人給予（）處分。B[單選題]*A.通報批評(正確答案)B.警告或記過c.記大過或降級D.撤職或開除40.在經(jīng)營活動中虛假承保、虛增保費收入，對直接責(zé)任人，涉案金額（）萬元以下的，給予警告或記過處分。D[單選題]*A.10(正確答案)B.20c.50D.10041.在經(jīng)營活動中截留、坐支保費收入，給公司造成經(jīng)濟損失10萬元以上的，根據(jù)《員工違規(guī)違紀行為處理規(guī)定》，應(yīng)給予（）處分。A[單選題]*A.開除(正確答案)B.撤職c.記過D.警告42.因違反業(yè)務(wù)管理規(guī)定，給公司造成經(jīng)濟損失（）萬元以下的，根據(jù)《員工違規(guī)違紀行為處理規(guī)定》，應(yīng)給予記過或記大過處分。A[單選題]*A.10(正確答案)B.20c.50D.10043.擅自修改保險條款，擴大保險責(zé)任在《員工違規(guī)違紀行為處理規(guī)定》中屬于違反（）規(guī)定。B[單選題]*A.財務(wù)管理(正確答案)B.業(yè)務(wù)管理c.客戶服務(wù)管理D.銷售管理44.某公司員工王某在一次核保過程中，因違反核保操作流程致使公司蒙受經(jīng)濟損失3.5萬元，根據(jù)《員工違規(guī)違紀行為處理規(guī)定》，應(yīng)給予王某（）處分。C[單選題]*A.通報批評(正確答案)B.警告c.記過D.開除45.某公司在監(jiān)管機構(gòu)現(xiàn)場檢查過程中，被發(fā)現(xiàn)存在未對錄音錄像資料進行質(zhì)檢的行為，根據(jù)《員工違規(guī)違紀行為處理規(guī)定》，應(yīng)給予直接責(zé)任人李某（）處分。B[單選題]*A.通報批評(正確答案)B.警告c.記過D.開除46.某支公司蘇某在產(chǎn)品說明會上宣傳公司某產(chǎn)品即將停售，費率即將調(diào)整，誘導(dǎo)客戶購買我公司保險產(chǎn)品，涉案金額98萬，根據(jù)《員工違規(guī)違紀行為處理規(guī)定》，應(yīng)給予蘇某（）處分。B[單選題]*A.警告(正確答案)B.記過c.記大過D.撤職47.某支公司客戶服務(wù)部經(jīng)理李某未嚴格按照客戶服務(wù)標準進行操作，致使公司遭受經(jīng)濟損失1萬元，根據(jù)《員工違規(guī)違紀行為處理規(guī)定》，應(yīng)給予李某（）處分。B[單選題]*A.通報批評(正確答案)B.警告c.降級D.撤職48.下列行為屬于違反會計法規(guī)的是（）。D[單選題]*A.違反費用管理規(guī)定，不據(jù)實列支經(jīng)營管理費用(正確答案)B.違反傭金、手續(xù)費管理規(guī)定，擅自擴大開支范圍或虛構(gòu)不存在的交易事項列支傭金、手續(xù)費c.未按規(guī)定或超越權(quán)限列支營業(yè)外支出D.未按規(guī)定填制、取得原始憑證或者填制、取得的原始憑證不符合規(guī)定49.某支公司按照中介機構(gòu)代理協(xié)議應(yīng)向A機構(gòu)支付手續(xù)費20元，某支公司經(jīng)理劉某授意王某將20元現(xiàn)金交給A機構(gòu)。劉某的行為違反公司（）規(guī)定，應(yīng)給予劉某（）處分。C[單選題]*A.財務(wù)管理；通報批評(正確答案)B.資金運用管理；通報批評c.財務(wù)管理；警告D.資金運用管理；警告50.某省公司在一次突擊檢查過程中，發(fā)現(xiàn)某支公司保險柜中存放有一張對方A單位開具的收款收據(jù)。按照《員工違規(guī)違紀行為處理規(guī)定》，應(yīng)給予支公司經(jīng)理夏某（）處分。B[單選題]*A.通報批評(正確答案)B.警告c.記過D.降級51.某支公司經(jīng)理張某指使公司會計偽造虛假財務(wù)資料進行報銷，按照《員工違規(guī)違紀行為處理規(guī)定》，應(yīng)給予張某（）處分。C[單選題]*A.通報批評(正確答案)B.警告c.記過D.開除52.某支公司為兌現(xiàn)營銷員獎勵經(jīng)常從B禮品公司購買禮品，經(jīng)過財務(wù)核算，該支公司向B禮品公司年累計支付金額達35萬元，且未執(zhí)行“集中采購”，根據(jù)《員工違規(guī)違紀行為處理規(guī)定》，應(yīng)給予該支公司經(jīng)理李某（）處分。B[單選題]*A.通報批評(正確答案)B.警告c.撤職D.開除53.采用關(guān)聯(lián)交易、“抽屜協(xié)議”“陰陽合同”等形式，違規(guī)向利益相關(guān)方輸送利益,給公司造成經(jīng)濟損失（）萬元（不含）以下，根據(jù)《員工違規(guī)違紀行為處理規(guī)定》，應(yīng)給予直接責(zé)任人記大過處分。A[單選題]*A.1000萬(正確答案)B.500萬c.100萬D.10萬54.某公司張某因?qū)镜耐顿Y項目未進行有效監(jiān)督而使公司發(fā)生了經(jīng)濟損失30萬元，按照《員工違規(guī)違紀行為處理規(guī)定》，應(yīng)給予張某（）處分。D[單選題]*A.警告(正確答案)B.記過c.記大過D.降級55.某支公司經(jīng)理王某未經(jīng)批準擅自將常年不用的地下室按年租金6萬元出租給C禮品公司，根據(jù)《員工違規(guī)違紀行為處理規(guī)定》，應(yīng)給予王某（）處分。A[單選題]*A.警告(正確答案)B.記過c.記大過D.撤職56.某公司負責(zé)人趙某未經(jīng)批準擅自將300萬的裝修工程委托給不具備裝修資質(zhì)的A裝修公司，按照《員工違規(guī)違紀行為處理規(guī)定》給予趙某（）處分。C[單選題]*A.通報批評(正確答案)B.警告c.記過D.開除57.某地市分公司員工沈某，身為中共黨員，在2017年4月至2018年10月在公司任職期間不遵守勞動紀律，私自到上海某善基金在某地市某縣分公司任實際負責(zé)人，且從未向組織報告。經(jīng)公司研究決定，給予沈某記過的處理。上述案例中，沈某存在何種違反職業(yè)道德和廉潔自律規(guī)定的行為？（）B[單選題]*A.在經(jīng)營管理活動中，利用職務(wù)便利，將公司業(yè)務(wù)交由親友承辦牟利，或利用職務(wù)便利為個人或親友謀取利益。(正確答案)B.未經(jīng)批準兼任本公司所出資企業(yè)或者其他企業(yè)、事業(yè)單位、社會團體、中介機構(gòu)的領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)，或者經(jīng)批準兼職，擅自領(lǐng)取兼職工資或者其他報酬。c.未經(jīng)批準從事與本公司利益有沖突的兼職職業(yè)。D.接受外單位或下屬單位可能影響公正履行職責(zé)的宴請或營業(yè)性娛樂活動。58.違反統(tǒng)計信息管理規(guī)定，虛報、瞞報或偽造、篡改統(tǒng)計信息資料、數(shù)據(jù)的，對直接責(zé)任人，給予警告至（）處分；造成公司經(jīng)濟損失或惡劣影響的，給予降級至（）處分。D[單選題]*A.記過；撤職(正確答案)B.記過；開除c.記大過；撤職D.記大過；開除59.對于違反統(tǒng)計信息管理規(guī)定，虛報、瞞報或偽造、篡改統(tǒng)計信息資料、數(shù)據(jù)的，如未造成公司經(jīng)濟損失或惡劣影響，對直接責(zé)任人，下列哪種處分方式是不適合的？（）A[單選題]*A.通報批評(正確答案)B.警告c.記過D.記大過60.違反職務(wù)消費及薪酬管理規(guī)定，情節(jié)較輕的，適用于下列哪種處分方式？（）C[單選題]*A.批評教育(正確答案)B.通報批評c.警告D.記過61.某公司員工存在考察、學(xué)習(xí)、培訓(xùn)等名義用公款旅游的行為，經(jīng)調(diào)查，情節(jié)較輕。該案件適用下列哪項處分方式？（）B[單選題]*A.通報批評(正確答案)B.警告c.記過D.開除62.對于拒不配合案件處置或者內(nèi)部審計，干擾、對抗工作人員線索核查、案件調(diào)查、審理、內(nèi)部審計的人員，如情節(jié)嚴重，將予以下列何種處分？（）C[單選題]*A.批評教育(正確答案)B.通報批評c.警告至記大過D.降級63.內(nèi)審人員存在利用職權(quán)謀取私利行為的，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予（）至記大過處分。A[單選題]*A.警告(正確答案)B.記過c.降級D.撤職64.對于拒不執(zhí)行處理決定的，或者拒不糾正審計發(fā)現(xiàn)問題的，如情節(jié)特別嚴重，將予以系列何種處分？（）D[單選題]*A.警告(正確答案)B.記過c.記大過D.降級至開除處分65.對于利用職位便利，編造虛假的事故原因或者夸大損失程度進行虛假理賠，騙取資金歸個人所有的行為，除收繳非法所得外，給予（）處分。D[單選題]*A.警告(正確答案)B.記過c.記大過D.撤職66.2016年1月至2019年9月，某公司閔某、徐某將新入司營銷員推薦人分別登記為自己親戚，使得親屬被晉升為組經(jīng)理，但實際未履行組經(jīng)理管理職責(zé)，親屬名下發(fā)放的各類津貼獎勵合計31萬余元實際由閔某、徐某獲取。上述案例中，閔某、徐某行為屬于下列哪種情形？（）A[單選題]*A.侵占(正確答案)B.賄賂c.收受回扣D.收受禮品67.對于發(fā)現(xiàn)問題線索或案件信息不移交，或者移交不及時的人員，情節(jié)嚴重的，下列哪種處分方式不適用？（）A[單選題]*A.調(diào)離(正確答案)B.警告c.記過D.記大過68.對于嚴重違反公司勞動紀律和工作紀律，且造成惡劣影響的的人員，下列哪種處分方式適用？（）D[單選題]*A.批評教育(正確答案)B.調(diào)離c.警告D.降級69.接受客戶或其他與公司有交易往來企業(yè)的禮金或各種貴重禮品饋贈（包括優(yōu)惠待遇），不登記上交，情節(jié)較輕的，將予以（）處分。C[單選題]*A.批評教育(正確答案)B.調(diào)離c.警告D.降級70.利用公司非公開信息進行內(nèi)幕交易的，給予撤職或（）處分。D[單選題]*A.警告(正確答案)B.記過c.記大過D.開除71.接受外單位或下屬單位可能影響公正履行職責(zé)的宴請或營業(yè)性娛樂活動的，情節(jié)嚴重，造成惡劣影響的，對直接責(zé)任人，給予（）至開除處分。C[單選題]*A.警告(正確答案)B.記過c.降級D.撤職72.幫助同業(yè)公司與公司進行競爭，損害公司利益的，給予（）或（）處分。A[單選題]*A.撤職；開除(正確答案)B.警告；記過c.記過；降級D.記大過；開除73.違反人口與計劃生育法律法規(guī)超計劃生育的，給予（）至記大過處分；情節(jié)嚴重的，給予降級或撤職處分。C[單選題]*A.通報批評(正確答案)B.調(diào)離c.警告D.記過74.吸食、注射毒品，組織賭博，組織、支持、參與賣淫、嫖娼、色情淫亂活動的，予以（）或者開除。D[單選題]*A.警告(正確答案)B.記過c.降級D.撤職75.利用職位便利，貪污、挪用、私分、侵占或以其他手段非法占有公司財物的，給予（）至（）處分。B[單選題]*A.警告；記過(正確答案)B.警告；記大過c.記過；降級D.降級；開除76.在經(jīng)營管理活動中，利用職位便利，報銷應(yīng)由個人承擔(dān)費用的，給予警告至（）處分。B[單選題]*A.記過(正確答案)B.記大過c.降級D.撤職77.在工作中未履行或未對履行職責(zé)，給公司造成經(jīng)濟損失（）萬元以下或不良影響的，給予警告至記大過處分。A[單選題]*A.10(正確答案)B.20c.50D.10078.違反流動性風(fēng)險管理規(guī)定，在流動性風(fēng)險管理中弄虛作假、出現(xiàn)重大失誤或有其他違規(guī)行為，給公司造成經(jīng)濟損失（）萬元以下或受到監(jiān)管部門行政處罰的，對直接責(zé)任人，給予警告至記大過處分。D[單選題]*A.10(正確答案)B.20c.50D.10079.未按公司聲譽風(fēng)險管理規(guī)定對聲譽風(fēng)險事件處置，導(dǎo)致單個聲譽風(fēng)險事件的負面?zhèn)鞑チ砍^公司上一年度總傳播量20%的，對直接責(zé)任人，給予（）處分。C[單選題]*A.警告(正確答案)B.警告或記過c.警告至記大過D.降級80.某省公司在對A市公司輪崗真實性檢查中發(fā)現(xiàn)，A市公司轄區(qū)內(nèi)出現(xiàn)虛假輪崗30%的情況，對直接責(zé)任人給予（）處分。D[單選題]*A.警告(正確答案)B.警告或記過c.警告至記大過D.記大過至開除81.故意隱瞞流動性重大風(fēng)險事件，給公司造成嚴重損失或重大聲譽風(fēng)險的，應(yīng)（）。A[單選題]*A.從重處分(正確答案)B.加重處分c.從輕處分D.減輕處分82.某市公司員工李四工作期間與客戶發(fā)生沖突，違反公司組織紀律和工作規(guī)定，且情節(jié)嚴重，引發(fā)后續(xù)監(jiān)管關(guān)注，對直接責(zé)任人給予（）處分。D[單選題]*A.警告(正確答案)B.警告或記過c.警告至記大過D.降級至開除83.某市公司員工張三因疏忽存在違規(guī)違紀行為但情節(jié)較輕，未達到紀律處分標準，按照《處理規(guī)定》，不宜采取以下何種處理方式（）。A[單選題]*A.警告(正確答案)B.批評教育c.扣減績效工資D.責(zé)令作出檢查84.未按公司聲譽風(fēng)險管理規(guī)定對聲譽風(fēng)險事件處置，導(dǎo)致單個聲譽風(fēng)險事件的負面?zhèn)鞑チ砍^公司上一年度總傳播量（），且造成行業(yè)重大損失、市場大幅波動、引發(fā)系統(tǒng)性風(fēng)險或影響社會經(jīng)濟秩序穩(wěn)定等惡劣影響的，對直接責(zé)任人，給予撤職或開除處分。C[單選題]*A.0.1(正確答案)B.0.2c.0.3D.0.585.違反公司關(guān)鍵崗位人員管理規(guī)定，轄區(qū)內(nèi)虛假輪崗超過()的，對直接責(zé)任人，給予記大過至開除處分。BA.0.1B.0.2c.0.25D.0.3[填空題]_________________________________86.某支公司具有現(xiàn)金收付費權(quán)限的綜合柜員崗張三在關(guān)鍵崗位輪崗過程中未及時清理權(quán)限，弄虛作假，未真正實現(xiàn)輪崗，對直接責(zé)任人張三應(yīng)給予何種處分（）。C[單選題]*A.批評教育(正確答案)B.通報批評c.警告D.記過87.某支公司員工李四于2019年3月1日受到警告處分，根據(jù)原規(guī)定應(yīng)適用2年（24個月）約束期，截至2020年9月30日，已實際執(zhí)行19個月，根據(jù)新規(guī)，何時處分期屆滿（）。B[單選題]*A.再過3個月(正確答案)B.再過5個月c.再過6個月D.9月30日即已經(jīng)屆滿88.某支公司員工張三在工作中未對履行職責(zé)，給公司造成了10萬元的經(jīng)濟損失，應(yīng)給予（）處分。D[單選題]*A.警告或記過(正確答案)B.記大過c.降級D.撤職或開除89.未經(jīng)批準或超過批準金額對外捐贈的，給公司造成經(jīng)濟損失為5萬元，對直接責(zé)任人給予（）處分。B[單選題]*A.警告(正確答案)B.記過或記大過c.降級D.撤職或開除90.下列（）情形屬于違反公司單證管理規(guī)定，應(yīng)對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人，給予警告至記大過處分。D[單選題]*A.偽造、私制或竊取單證的(正確答案)B.未經(jīng)總公司審批擅自設(shè)計、修改并印刷單證的c.擅自使用停用、作廢重要單證的D.在重要單證未回繳情況下為銷售人員辦理離司手續(xù)的91.下列（）情形屬于嚴重違反公司單證管理規(guī)定，應(yīng)對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人，給予降級至開除處分。D[單選題]*A.單證管理部門人員未按有關(guān)規(guī)定嚴格執(zhí)行重要單證發(fā)放工作，形成風(fēng)險隱患的(正確答案)B.在重要單證未回繳情況下為銷售人員辦理離司手續(xù)的C．遺失重要單證的D.偽造、私制或竊取單證的92.某市公司員工張三違反公司內(nèi)部監(jiān)督管理規(guī)定，且情節(jié)嚴重，造成惡劣影響，應(yīng)對直接責(zé)任人給予（）處分。C[單選題]*A.警告或記過(正確答案)B.記過或記大過c.降級或撤職D.撤職或開除93.某市公司員工李四違反公司人力資源管理規(guī)定，且情節(jié)嚴重，造成惡劣影響，應(yīng)對直接責(zé)任人給予（）處分。C[單選題]*A.警告或記過(正確答案)B.記過或記大過c.降級或撤職D.撤職或開除94.某市公司員工張三違反公司合同管理規(guī)定，且情節(jié)嚴重，造成惡劣影響，應(yīng)對直接責(zé)任人給予（）處分。D[單選題]*A.警告或記過(正確答案)B.警告至記大過c.降級或撤職D.降級至開除95.違反流動性風(fēng)險管理規(guī)定，在流動性風(fēng)險管理中弄虛作假、出現(xiàn)重大失誤或有其他違規(guī)行為，給公司造成經(jīng)濟損失為100萬元，且受到監(jiān)管部門重大行政處罰，應(yīng)對直接責(zé)任人，給予（）處分。D[單選題]*A.警告或記過(正確答案)B.記大過c.降級D.撤職或開除96.2020年9月，某市公司在檢查中發(fā)現(xiàn)員工李三串通營銷員作假賠案，于是展開調(diào)查，直至2020年11月10日調(diào)查完畢，開始進入審理、問責(zé)階段，此時應(yīng)依據(jù)（）進行處理。A[單選題]*A.按照舊規(guī)定處理(正確答案)B.按照新規(guī)定處理c.應(yīng)衡量處理結(jié)果，適用較輕的進行處理D.舊規(guī)定不認為是違規(guī)違紀，可不進行處理97.《員工違規(guī)違紀行為處理規(guī)定（2020修訂）》所稱員工，是指與公司簽訂（）合同的人員。B[單選題]*A.代理合同(正確答案)B.勞動合同C.勞務(wù)派遣合同D.聘用合同98.給予員工違規(guī)處理由（）承辦。C[單選題]*A.人力資源部門(正確答案)B.紀委辦公室c.合規(guī)管理部門D.員工所在部門99.公司（）對公司案件風(fēng)險防控承擔(dān)最終責(zé)任C[單選題]*A.黨委會(正確答案)B.總裁室c.董事會D.合規(guī)管理部門100.公司建立（）的案防工作管理框架，各司其職、協(xié)調(diào)配合，有效參與案件風(fēng)險防控和管理，形成案防管理的合力。A[單選題]*A.三道防線(正確答案)B.全面覆蓋c.綜合聯(lián)動D.上下一體101.案防工作應(yīng)堅持（）為主，堅持健全長效機制和懲處重點領(lǐng)域案件并重。B[單選題]*A.監(jiān)督檢查(正確答案)B.風(fēng)險防范c.有效預(yù)防D.綜合治理102.以下不屬于案防管理的基本原則的是（）D[單選題]*A.統(tǒng)分結(jié)合，權(quán)責(zé)一致(正確答案)B.強化治理，全面覆蓋c.標本兼治，懲防并重D.嚴格審查，有效預(yù)防103.公司()對董事會和高級管理層案防工作職責(zé)的履行情況負監(jiān)督責(zé)任，對公司案防管理提出意見和建議。B[單選題]*A.黨委會(正確答案)B.監(jiān)事會c.案防監(jiān)督管理部D.總裁室104.省、市公司領(lǐng)導(dǎo)班子成員應(yīng)（）至少檢查一次分管部門及其負責(zé)人執(zhí)行規(guī)章制度和落實案件防范措施的情況，發(fā)現(xiàn)問題及時糾正。A[單選題]*A.每月(正確答案)B.每季度c.每半年D.每年105.省、市公司領(lǐng)導(dǎo)班子成員應(yīng)（）至少聽取一次落實案件防范工作情況的匯報，研究分析系統(tǒng)案件風(fēng)險形勢C[單選題]*A.每月(正確答案)B.每季度c.每半年D.每年106.履行案防管理的第二道防線職責(zé)的是（）D[單選題]*A.各級綜合部門(正確答案)B.各級審計部門c.各級客服部門D.各級風(fēng)險、合規(guī)管理部門107.公司各部門和各分支機構(gòu)履行案防工作的()防線職責(zé)。A[單選題]*A.第一道(正確答案)B.第二道c.第三道D.第四道108.關(guān)于縣級機構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)班子及成員應(yīng)履行的案防工作責(zé)任，不包括（）。C[單選題]*A.負責(zé)領(lǐng)導(dǎo)開展對從業(yè)人員進行遵紀守法、職業(yè)道德、誠信合規(guī)等風(fēng)險防范教育。(正確答案)B.主要負責(zé)人負責(zé)案件防范管理和組織協(xié)調(diào)工作。c.負責(zé)制定本機構(gòu)年度案件防范措施和案防工作計劃D.對發(fā)現(xiàn)的案件線索，主要負責(zé)人應(yīng)立即組織排查應(yīng)對、控制事態(tài)發(fā)展并及時上報。109.各級審計部門履行案防管理的()防線職責(zé)。C[單選題]*A.第一道(正確答案)B.第二道c.第三道D.第四道162.各級風(fēng)險、合規(guī)管理部門履行案防管理的()防線職責(zé)。B[單選題]*A.第一道(正確答案)B.第二道c.第三道D.第四道110.各級機構(gòu)合規(guī)管理部門是本機構(gòu)案防工作的()，負責(zé)組織落實各項案防工作。D[單選題]*A.落實部門(正確答案)B.組織部門c.統(tǒng)籌部門D.牽頭部門111.下列情形，屬于重大案件的是（）C[單選題]*A.涉案金額等值人民幣一百萬元以上(正確答案)B.自案件確認后至案件審結(jié)期間任一時點，風(fēng)險敞口金額占公司總資產(chǎn)百分之五以上的c.涉案金額等值人民幣一千萬元以上的D.自案件確認后至案件審結(jié)期間任一時點，風(fēng)險敞口金額占公司總資產(chǎn)百分之一以上的112.案件風(fēng)險事件是指可能演化為案件，但尚未達到案件確認標準的有關(guān)事件。下列情形屬于案件風(fēng)險事件的是（）B[單選題]*A.公司基層員工因不明原因離崗、失聯(lián)的(正確答案)B.公司各級機構(gòu)向公安、司法、監(jiān)察等機關(guān)報案但尚未立案的c.由于自身原因?qū)е驴蛻糍~戶資金、保單狀態(tài)出現(xiàn)異常的D.引發(fā)輕微負面輿情的113.關(guān)于案件信息報送，案發(fā)機構(gòu)在知悉或應(yīng)當(dāng)知悉案件發(fā)生后，及時將《案件信息快報》和案件確認報告逐級報告至總公司（）B[單選題]*A.風(fēng)險管理部(正確答案)B.合規(guī)管理部c.綜合管理部D.涉刑案件管理部114.案發(fā)機構(gòu)在知悉或應(yīng)當(dāng)知悉案件發(fā)生后,應(yīng)于（）個工作日內(nèi)將案件確認報告報送屬地監(jiān)管機構(gòu)。C[單選題]*A.一(正確答案)B.二c.三D.五115.公司系統(tǒng)各級機構(gòu)及其從業(yè)人員在案件中()刑事犯罪，但存在違法違規(guī)行為且該行為與案件發(fā)生存在直接因[單選題]*果關(guān)系，已由公安、司法、監(jiān)察等機關(guān)立案查處的刑事犯罪(正確答案)案件，按照業(yè)內(nèi)案件管理。BA.涉嫌B.不涉嫌c.可能涉嫌D.不確定116.下列情形屬于業(yè)內(nèi)案件的是（）B[單選題]*A.劉某在我公司柜面騙取公司客戶張某的保險金(正確答案)B.公司員工小李利用自身職位便利，貪污賄賂、濫用職權(quán)，侵犯了公司客戶權(quán)益c.某銷售人員離司后盜用公司名義，虛構(gòu)保險合同實施非法集資活動D.以上均不是117.事發(fā)機構(gòu)在知悉或應(yīng)當(dāng)知悉案件風(fēng)險事件后（）工作日內(nèi)將案件風(fēng)險事件報告報送屬地監(jiān)管機構(gòu)D[單選題]*A.一個(正確答案)B.兩個c.三個D.五個118.對符合《銀行業(yè)保險業(yè)突發(fā)事件信息報告辦法》的案件，應(yīng)于報送突發(fā)事件信息后()內(nèi)報送案件確認報告。B[單選題]*A.當(dāng)日(正確答案)B.24小時c.48小時D.72小時119.對符合《銀行業(yè)保險業(yè)突發(fā)事件信息報告辦法》的案件風(fēng)險事件，應(yīng)于報送突發(fā)事件信息后()內(nèi)報送案件風(fēng)險事件報告B[單選題]*A.當(dāng)日(正確答案)B.24小時c.48小時D.72小時120.事發(fā)機構(gòu)在知悉或應(yīng)當(dāng)知悉案件風(fēng)險事件后（）工作日內(nèi)將案件風(fēng)險事件報告報送屬地監(jiān)管機構(gòu)D[單選題]*A.一個(正確答案)B.兩個c.三個D.五個二、多選題（50題）1.請問以下哪些人員受《員工違規(guī)違紀行為處理規(guī)定》的約束？ABC[單選題]*A.某市公司個險銷售部綜合管理崗李某(正確答案)B.某市公司營銷發(fā)展部營銷員管理崗林某c.某支公司團險部銷售支持崗張某D.某市公司銀保渠道銷售人員田某2.公司在處理違規(guī)違紀行為時應(yīng)堅持的原則有：（）ABD[單選題]*A.公平(正確答案)B.公正c.從嚴懲處D.教育與懲處相結(jié)合3.員工犯罪，有下列情形之一的，予以開除：（）[單選題]*ABC(正確答案)A.因故意犯罪被判處管制、拘役或者有期徒刑以上刑罰（含宣告緩刑）的；B.因過失犯罪被判處有期徒刑，刑期超過三年的；c.因犯罪被單處或者并處剝奪政治權(quán)利的。D.單處罰金，或犯罪情節(jié)輕微，人民檢察院依法作出不起訴決定或者人民法院依法免予刑事處罰的4.員工受紀律處分的期間表述對的有：（）ABCD[單選題]*A.警告，6個月；(正確答案)B.記過，12個月；c.記大過，18個月；D.降級、撤職，24個月5.某市公司財務(wù)管理中心負責(zé)集中采購實施的丁某在分公司辦公家具協(xié)議供貨采購項目中，擅自修改公告發(fā)售采購文件中的評分標準，違反了公司集中采購管理規(guī)定和工作紀律，是嚴重違反財經(jīng)紀律和職業(yè)道德的行為。公司經(jīng)研究，給予丁某記過處分。請問以下符合在丁某在受記過處分期間的事項包括哪些？ABC[單選題]*A.不得晉升職務(wù)和級別(正確答案)B.不得評先表優(yōu)c.不得調(diào)增薪酬級別檔次D.不得發(fā)放績效獎金6.某公司營銷員肖某以非法占有為目的，騙取他人資金。案發(fā)后法院判決，肖某行為已構(gòu)成合同詐騙罪，判處有期徒刑三年六個月，并處罰金人民幣三萬元。公司經(jīng)研究，給予直接責(zé)任人肖某解除代理保險代理合同，給予時任個險銷售部副經(jīng)理黃某撤職處分。黃某在受紀律處分期間，公司應(yīng)按照以下哪些標準進行管理？BC[單選題]*A.降低一個以上職級安排工作(正確答案)B.降低兩個以上職級安排工作c.不得變相升職D.可以安排原職級同等職級工作7.何某、李某、黃某等人在某市分公司個險銷售部工作期間，侵占公司資產(chǎn)，給公司造成了經(jīng)濟損失。對何某、李某、黃某等人給公司造成的經(jīng)濟損失，應(yīng)當(dāng)采取哪些措施：（）ABD[單選題]*A.根據(jù)責(zé)任份額、責(zé)任人的收入情況及當(dāng)?shù)氐氖杖胨剑床坏陀诮?jīng)濟損失總額的2%扣發(fā)有關(guān)責(zé)任人員績效工資與獎金。(正確答案)B.對違規(guī)違紀獲得的經(jīng)濟利益，應(yīng)當(dāng)收繳或責(zé)令退賠。c.根據(jù)責(zé)任份額、責(zé)任人的收入情況及當(dāng)?shù)氐氖杖胨?，按不低于?jīng)濟損失總額的10%扣發(fā)有關(guān)責(zé)任人員績效工資與獎金。D.應(yīng)追究經(jīng)濟賠償責(zé)任8.對違規(guī)違紀行為的處理應(yīng)當(dāng)堅持公正、公平和教育與懲處相結(jié)合的原則，要與其違規(guī)違紀行為的性質(zhì)、情節(jié)、給公司帶來的危害程度相適宜，應(yīng)當(dāng)事實清楚，（）。ABCDE[單選題]*A.證據(jù)確鑿(正確答案)B.定性準確c.處理恰當(dāng)D.程序合法E.手續(xù)完備9.對有違規(guī)違紀行為的員工應(yīng)根據(jù)情節(jié)輕重給予處理。處理包括以下方式：ABC[單選題]*A.警告、記過、記大過、降級、撤職、開除等紀律處分(正確答案)B.扣減績效工資與獎金、降低薪酬級別檔次、要求賠償經(jīng)濟損失等經(jīng)濟處理c.批評教育、責(zé)令作出檢查、通報批評、調(diào)離、停職、引咎辭職、責(zé)令辭職、用人單位單方解除勞動合同等其他處理D.批評、通報批評、調(diào)離、停職、引咎辭職、責(zé)令辭職、免職等組織處理10.處分期滿解除后，以下說法對的有：（）AC[單選題]*A.晉升職務(wù)、級別、薪酬級別檔次不再受原處分的影響(正確答案)B.視為自動恢復(fù)原職務(wù)、級別、薪酬級別檔次c.解除降級、撤職處分的，不視為恢復(fù)原級別、原職務(wù)D.評先表優(yōu)不再受原處分的影響11.趙某因從事違規(guī)行為被給予通報批評并扣一個月績效工資的處理，后因違規(guī)事實認定不清，該處理決定被撤銷，那么公司應(yīng)當(dāng)（）。ABC[單選題]*A.恢復(fù)趙某的相關(guān)待遇(正確答案)B.恢復(fù)趙某被扣除的績效工資c.在適當(dāng)范圍為趙某恢復(fù)名譽D.為趙某發(fā)放補助金12.相關(guān)責(zé)任人已經(jīng)調(diào)離原工作單位的，對其在原工作單位的違規(guī)行為處理規(guī)定如果無法通知現(xiàn)工作單位，該怎么處理？ABC[單選題]*A.將處理決定予以公告(正確答案)B.通報當(dāng)?shù)乇O(jiān)管部門c.通報當(dāng)?shù)匦袠I(yè)協(xié)會D.待聯(lián)系上現(xiàn)工作單位后再行通知13.以下哪些情形應(yīng)當(dāng)從重或加重處理？ABCD[單選題]*A.在紀律處分期間內(nèi)又發(fā)生違規(guī)違紀行為，應(yīng)當(dāng)受到紀律處分的(正確答案)B.串供或者偽造、隱匿、轉(zhuǎn)移、銷毀證據(jù)材料的c.干擾、阻撓、對抗調(diào)查處理行為的D.整改弄虛作假并造成惡劣影響的14.以下哪些情形可以從輕或減輕處理？ABC[單選題]*A.主動交代問題(正確答案)B.主動檢舉同安人或者其他人的違規(guī)違紀問題并經(jīng)查證屬實的c.主動上交違規(guī)違紀所得或者賠償損失的D.違規(guī)違紀行為輕微并及時糾正，沒有造成危害后果的15.以下哪些情形可以免于處理？CD[單選題]*A.受他人脅迫實施違規(guī)違紀行為，事后及時報告并積極采取補救措施的(正確答案)B.在私下表達不同意違規(guī)違紀行為的意見c.因緊急避險，被迫采取非常規(guī)手段處置突發(fā)事件，且造成的損害明顯小于不采取緊急避險措施可能造成的損害D.違規(guī)違紀行為輕微并及時糾正，沒有造成危害后果的16.小王因違規(guī)行為被所屬省公司給予警告處分，小王對此處理決定不服，申請復(fù)議，但復(fù)議仍維持原處理決定。那么小王還可以采取哪些措施維護自身合法權(quán)益？BC[單選題]*A.向所屬省公司申請復(fù)核(正確答案)B.向總公司申請復(fù)核c.向勞動仲裁機關(guān)提起仲裁D.省公司復(fù)議決定已為最終決定，無其他措施17.張某主動向公司交代違反公司集中采購管理規(guī)定的問題，按照《員工違規(guī)違紀行為處理規(guī)定》此類違規(guī)行為應(yīng)給予警告至記大過處分，但鑒于張某主動交代問題，可以給予張某哪幾種處分類型？AB[單選題]*A.警告(正確答案)B.記過c.降級D.撤職18.某市公司銀行保險部將保險產(chǎn)品主講課件提供給下轄支公司使用，經(jīng)當(dāng)?shù)乇O(jiān)管機構(gòu)檢查發(fā)現(xiàn)，該課件存在銷售誤導(dǎo)內(nèi)容。經(jīng)查，該課件為銀行保險部銷售支持崗趙某制作并未經(jīng)過相關(guān)審核流程。該違規(guī)行為的間接責(zé)任人為（）ABD[單選題]*A.市公司副總經(jīng)理（分管銀保業(yè)務(wù)）(正確答案)B.市公司銀行保險部經(jīng)理c.趙某D.使用該課件的支公司銀行保險部負責(zé)人19.下列哪些資料應(yīng)放入員工檔案之中？ACD[單選題]*A.紀律處分決定(正確答案)B.其他處理決定c.變更處分決定的材料D.提前解除處分決定的材料20.以下哪幾類人員屬于直接責(zé)任人？ABCD[單選題]*A.決策、組織、策劃、實施或參與實施違規(guī)違紀行為的人員(正確答案)B.部署、授意、默許、脅迫、協(xié)助他人實施違規(guī)違紀行為的人員c.不履行職責(zé)對形成案件風(fēng)險、引發(fā)不良后果起直接作用的違法違人員D.不對履行職責(zé)對形成案件風(fēng)險、引發(fā)不良后果起直接作用的違法違人員21.下列哪些行為屬于違反財經(jīng)紀律和金融法規(guī)。（）ACD[單選題]*A.違反財務(wù)管理規(guī)定(正確答案)B.違反業(yè)務(wù)管理規(guī)定c.違反資產(chǎn)管理規(guī)定D.違反反洗錢法律、法規(guī)或有關(guān)規(guī)定22.下列哪些行為屬于違反公司反洗錢工作規(guī)定，對直接責(zé)任人應(yīng)給予警告至記過處分。（）ABC[單選題]*A.反洗錢大額交易數(shù)據(jù)月遲報率超過5%(正確答案)B.系統(tǒng)抽取的洗錢可疑交易行為不經(jīng)分析判斷直接排除c.與涉恐、制裁名單所列客戶發(fā)生交易D.在履行反洗錢義務(wù)過程中，發(fā)現(xiàn)涉嫌洗錢線索未及時以書面形式向中國人民銀行當(dāng)?shù)胤种C構(gòu)和當(dāng)?shù)毓矙C關(guān)報告23.下列哪些行為屬于違反業(yè)務(wù)管理規(guī)定，對直接責(zé)任人應(yīng)給予警告處分。（）ABCD[單選題]*A.違反客戶資料保密管理規(guī)定，泄露客戶資料或利用職權(quán)強迫他人泄露客戶資料，或為他人竊取、收買、提供客戶資料(正確答案)B.擅自修改保險條款，擴大保險責(zé)任c.未按規(guī)定收集、保管業(yè)務(wù)資料并建立檔案，造成業(yè)務(wù)資料丟失或缺失D.超出批準的業(yè)務(wù)范圍從事保險業(yè)務(wù)活動24.違反承（核）保規(guī)定，有下列行為之一的，對直接責(zé)任人，給予警告處分；給公司造成經(jīng)濟損失10萬元以下的，給予記過或記大過處分；給公司造成經(jīng)濟損失10萬元以上或惡劣影響的，給予撤職或開除處分。（）BCD[單選題]*A.擅自超越權(quán)限核賠(正確答案)B.在辦理承保業(yè)務(wù)中，故意隱瞞與保險合同有關(guān)的重要事項，欺騙投保人、被保險人或受益人，阻礙投保人履行保險合同中規(guī)定的如實告知義務(wù)，或誘導(dǎo)投保人不履行保險合同中規(guī)定的如實告知義務(wù)c.在辦理承保業(yè)務(wù)中與投保人、被保險人、受益人、營銷員惡意串通，降低承保標準D.在辦理核保業(yè)務(wù)中，與投保人、被保險人、受益人、營銷員惡意串通，故意隱瞞事實25.違反保險銷售行為可回溯管理相關(guān)規(guī)定，有下列行為之一的，對于直接責(zé)任人，給予警告處分。(）ABCD[單選題]*A.未對銷售過程進行錄音錄像(正確答案)B.擅自損毀或篡改錄音錄像c.未進行客戶回訪D.未對錄音錄像資料進行質(zhì)檢26.下列行為中因違反理賠管理規(guī)定，根據(jù)《員工違規(guī)違紀行為處理規(guī)定》對直接責(zé)任人給予警告處分的有（）。ABC[單選題]*A.擅自超越權(quán)限理賠(正確答案)B.擅自對客戶進行理賠承諾，給正常理賠造成干擾c.在理賠工作中，與他人惡意串通，隱瞞事實D.未進行客戶回訪的27.下列行為屬于違反公司集中采購管理規(guī)定的有（）。ABCD[單選題]*A.泄露應(yīng)該保密的采購招投標資料和情況，或與投標商串通，損害公司利益(正確答案)B.越權(quán)干預(yù)采購招投標活動，或直接指定承包商、供應(yīng)商、代理商c.集中采購過程中以權(quán)謀私、弄虛作假、徇私舞弊、收取對方好處D.應(yīng)執(zhí)行集中采購辦法而未執(zhí)行的，或適合招標的項目未經(jīng)批準擅自執(zhí)行其他采購方式28.下列行為屬于違反投資管理規(guī)定的有()。ABD[單選題]*A.違反有關(guān)保險資金運用范圍的規(guī)定，擅自從事監(jiān)管禁止或限制的投資業(yè)務(wù)的(正確答案)B.采用關(guān)聯(lián)交易、“抽屜協(xié)議”“陰陽合同”等形式，違規(guī)向利益相關(guān)方輸送利益的c.對投資項目未進行有效監(jiān)管，發(fā)生損失未及時采取有效措施的D.不履行投資決策和投資執(zhí)行相關(guān)程序的，或者超越權(quán)限進行投資決策和投資執(zhí)行的29.下列行為屬于違反固定資產(chǎn)管理規(guī)定的有（）。BCD[單選題]*A.未按規(guī)定辦理資金支付手續(xù)，違反資金支付審批程序(正確答案)B.未按規(guī)定對公司固定資產(chǎn)和低值易耗品進行妥善管理，造成公司財產(chǎn)流失、損毀c.建設(shè)項目竣工后未經(jīng)有關(guān)部門驗收，或經(jīng)驗收不合格仍投入使用D.擅自擴大固定資產(chǎn)購建面積、提高購建標準，致使預(yù)算嚴重超支，或挪用已批準固定資產(chǎn)項目的購建規(guī)模指標用于其它項目30.下列行為屬于違反銷售管理規(guī)定的有（）。ABD[單選題]*A.以銀行理財產(chǎn)品、銀行存款、證券投資基金份額等其他金融產(chǎn)品的名義宣傳銷售保險產(chǎn)品(正確答案)B.對與保險業(yè)務(wù)相關(guān)的法律、法規(guī)、政策作虛假宣傳c.利用未達賬項隱瞞非法收入和支出的D.未經(jīng)客戶同意擅自簽訂、變更保險合同31.接受客戶或其他與公司有交易往來企業(yè)的禮金或各種貴重品饋贈（包括優(yōu)惠待遇），不登記上交,情節(jié)較輕的，給予（）處分；情節(jié)嚴重的，給予（）至（）處分。ABC[單選題]*A.警告(正確答案)B.記過c.撤職D.開除32.違反公司保密紀律，有下列哪種行為的，對直接責(zé)任人，給予警告至記大過處分；情節(jié)嚴重，造成惡劣影響的，給予降級至開除處分：（）ABCDE[單選題]*A.泄露國家秘密或公司商業(yè)秘密的。(正確答案)B.未經(jīng)批準，擅自接受媒體采訪，并泄露公司商業(yè)秘密的。c.擅自對外發(fā)送稿件、信息、內(nèi)部法律意見書，給公司造成不良影響的。D.違反公司秘密文件、載體管理規(guī)定，致使泄密的。E.違反公司薪酬保密制度的。33.嚴重違反公司勞動紀律和工作紀律的，將給予（）至（）處分；造成惡劣影響的，給予（）至（）開除處分。ABCD[單選題]*A.警告(正確答案)B.記大過c.降級D.開除34.揮霍浪費公司財產(chǎn)，情節(jié)較輕的，將給予警告處分;情節(jié)較重的，將給予記過或記大過處分；情節(jié)嚴重的，將給予降級或撤職處分。下列哪些行為屬于揮霍浪費公司財產(chǎn)行為？（）ABCD[單選題]*A.用公款旅游或以考察、學(xué)習(xí)、培訓(xùn)等名義用公款旅游的。(正確答案)B.違反規(guī)定購買、更換及用公款豪華裝飾公務(wù)用車的。c.違反規(guī)定頻繁、豪華裝修辦公用房的。D.其他揮霍浪費公司財產(chǎn)的行為。35.對檢舉、控告、投訴、申訴進行阻撓、壓制，或?qū)z舉、控告、投訴、申訴材料私自扣押、銷毀，或故意將其泄露給被檢舉人、被控告人的，將給予何種處分？（）;CD[單選題]*A.給予批評教育處理(正確答案)B.給予通報批評處理c.給予警告至記大過處分D.情節(jié)嚴重的，給予降級或撤職處分36.內(nèi)部審計人員存在下列何種情形，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告至記大過處分；情節(jié)嚴重的，給予降級至撤職處分？（）ABCD[單選題]*A.未按規(guī)定實施審計導(dǎo)致應(yīng)當(dāng)發(fā)現(xiàn)的問題未被發(fā)現(xiàn)并造成嚴重后果。(正確答案)B.隱瞞審計查出的問題或者提供虛假審計報告。c.利用職權(quán)謀取私利。D.存在違反國家規(guī)定或者公司內(nèi)部審計規(guī)定的其他情形。37.對于（）、（）、（）、（）案件事實情況及相關(guān)證據(jù)材料的人員，情節(jié)嚴重的，給予警告至記大過處分；情節(jié)特別嚴重的，給予降級至開除處分。ABCD[單選題]*A.遲報(正確答案)B.漏報c.謊報D.瞞報38.在經(jīng)營管理活動中，下列哪些利用職