八月下旬《證券交易》證券從業(yè)資格考試考試押卷（含答案）

八月下旬《證券交易》證券從業(yè)資格考試考試押卷

（含答案）

一、單項選擇題（共60題，每題1分）。

1、下列不屬于證券交易風險的制度防范的是（）

A、全額交易結算資金制度

B、風險準備金制度

C、壞賬準備

D、逐日盯市制度

【參考答案】：D

2、證券交易所質(zhì)押式回購交易中，欠庫是指證券賬戶（）o

A、質(zhì)押券折成的標準券少于其融資金額的情況

B、質(zhì)押券折成的標準券多于其融資金額的情況

C、質(zhì)押券少于其融資金額的情況

D、質(zhì)押券多于其融資金額的情況

【參考答案】：A

【解析】掌握我國債券回購交易的清算與交收。見教材第九章第三

節(jié)，P276o

3、非交易過戶對于贈與情形，目前僅受理經(jīng)（）民政部門或作為

受贈方基金會的業(yè)務主管單位確認的向基金會捐贈涉及的過戶登記申請。

A、省級（含）以上

B、市級（含）以上

C、縣級（含）以上

D、中央

【參考答案】：A

【解析】考點：熟悉證券經(jīng)紀業(yè)務賬戶管理、委托買賣、清算交割

的管理要求和操作規(guī)范。見教材第四章第二節(jié)，P88o

4、上海證券交易所目前公布的指數(shù)不包括()o

A、上證A股指數(shù)

B、上證綜合指數(shù)

C、上證100指數(shù)

D、上證紅利指數(shù)

【參考答案】：C

【解析】Co上海證券交易所目前公布的指數(shù)包括上證綜合指數(shù)、

上證A股指數(shù)、上證B股指數(shù)、新上證綜指、上證180指數(shù)、上證50

指數(shù)、上證紅利指數(shù)、上證基金指數(shù)、上證國債指數(shù)、上證企債指數(shù)等。

深圳證券交易所目前公布的指數(shù)包括深證成分指數(shù)、深證綜合指數(shù)、深

證A股指數(shù)、深證B股指數(shù)、深證100指數(shù)、深證信指數(shù)、中小企業(yè)板

指數(shù)、深證基金指數(shù)等。

5、以證券形式分配投資收益的，由證券登記結算機構將分派的證

券記錄在()內(nèi)，并相應變更甲方信用證券賬戶的明細數(shù)據(jù)。

A、信用交易證券交收賬戶

B、融券專用證券賬戶

C、證券公司客戶信用交易擔保資金賬戶

D、證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶

【參考答案】：D

6、在我國，股票賬戶可以買賣的對象有()o

A、股票

B、債券

C、基金

D、以上都可以

【參考答案】：D

7、下列屬于證券經(jīng)紀商應發(fā)揮的作用的是()。

A、提供證券資產(chǎn)管理

B、提高證券市場效率

C、提供信息服務

D、防止股價波動

【參考答案】：C

【解析】考點：熟悉證券經(jīng)紀業(yè)務的含義和特點。見教材第四章第

一節(jié)，P72O

8、2手國債的應計利息總額為()元。

A、80.38

B、81.03

C、81.68

D、82.32

【參考答案】：C

【解析】掌握各類交易費用的含義和收費標準。見教材第二章第四

節(jié)，P44、P45o

9、上海證券交易所和深圳證券交易所的組織形式采用()o

A、公司制

B、會員制

C、合同制

D、承包制

【參考答案】：B

【解析】證券交易所的組織形式有會員制和公司制兩種。我國上海

證券交易所和深圳證券交易所都采用會員制，設會員大會、理事會和專

門委員會。

10、證券營業(yè)部的通訊設備管理包括（）O

A、機型先進、容量充足

B、機型容量

C、運行效率、行情分析系統(tǒng)

D、數(shù)量、質(zhì)量管理，突發(fā)事件中的應急處理能力，維修保養(yǎng)

【參考答案】：D

11、根據(jù)中國證監(jiān)會記監(jiān)[1998]4號《上市公司股東大會規(guī)范意

見》，利潤分配方案、公積金轉(zhuǎn)增股本方案經(jīng)公司股東大會批準后，公

司董事會應當在股東大會召開后（）內(nèi)完成股利（或股份）的派發(fā)（或

轉(zhuǎn)增）事項。

A、1個月

B、45天

C、2個月

D、90天

【參考答案】：C

12、（）用于存放客戶交存的、擔保證券公司因向客戶融資融券所

生債權的資金。

A、融券專用證券賬戶

B、融資專用資金賬戶

C、客戶信用交易擔保資金賬戶

D、客戶信用交易擔保證券賬戶

【參考答案】：C

【解析】掌握融資融券業(yè)務的賬戶體系。見教材第八章第二節(jié),

P233O

13、根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定，買賣無價格漲跌幅限制的證券，

集合競價階段基金、債券交易電報價格最高不高于前收盤價格的()O

并且不低于前收盤價格的OO

A、100%,50%

B、100%,70%

C、150%,70%

D、1501%,50%

【參考答案】：C

【解析】考點：掌握證券交易的競價原則和競價方式。見教材第二

章第四節(jié)，P41o

14、()是投資者在委托買賣證券成交后按成交金額一定比例支付

的費用，是證券經(jīng)紀商為客戶提供證券代理買賣服務收取的費用。

A^傭金

B、過戶費

C、服務費

D、手續(xù)費

【參考答案】：A

【解析】傭金是投資者在委托買賣證券成交后按成交金額一定比例

支付的費用，是證券經(jīng)紀商為客戶提供證券代理買賣服務收取的費用。

此項費用由證券公司經(jīng)紀傭金、證券交易所手續(xù)費及證券交易監(jiān)管費等

組成。

15、深圳交易所規(guī)定債券上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為

發(fā)行價的Oo

A、上下30%

B、上下15%

C、上下15元

D、深圳交易所無此類規(guī)定

【參考答案】：A

16、證券經(jīng)紀商對委托人的首要義務是()o

A、為客戶的一切交易保密

B、堅持了解客戶原則

C、認真與客戶簽訂證券買賣代理協(xié)議

D、嚴格按委托人的要求辦理委托事務

【參考答案】：D

17、人民幣特種股票(B股)于()年上市。

A、1986

B、1988

C、1990

D、1992

【參考答案】：D

18、債券主要有三大類，()不屬于這三大類。

A、個人債券

B、公司債券

C、金融債券

D、政府債券

【參考答案】：A

19、符合條件的證券公司提出申請后，需經(jīng)證券交易所()批準方

可成為會員。

A、監(jiān)事會

B、理事會

C、董事會

D、專門委員會

【參考答案】：B

【解析】掌握證券交易所會員的資格、權利和義務。見教材第一章

第二節(jié),P13o

20、()是指客戶將委托要求通過電話報給證券經(jīng)紀商，證券經(jīng)紀

商根據(jù)電話委托內(nèi)容向證券交易所交易系統(tǒng)申報。

A、自助委托

B、電話自動委托

C、人工電話委托

D、柜臺委托

【參考答案】：C

【解析】考點：熟悉證券委托的形式。見教材第二章第三節(jié)，P28O

21、下列適用于發(fā)行日交割、交收方式的是()o

A、上市公司發(fā)起設立

B、上市公司進行定向募集資金

C、上市公司增資發(fā)行新股

D、上市公司進行網(wǎng)上定價發(fā)行

【參考答案】：C

【解析】上市公司增資發(fā)行新股可以發(fā)行日交割、交收

22、根據(jù)我國《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所決定接

納或者開除會員應當自決定后的()個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會備案。

A、3

B、5

C、7

D、10

【參考答案】：B

23、在三級清算模式中，()是指由證券經(jīng)營機構同其客戶辦理的

證券清算。

A、一級清算

B、二級清算

C、三級清算

D、四級清算

【參考答案】：C

24、某投資者于2008年10月17日在滬市買人2手x國債(該國債

的起息日是6月14日，按年付息，票面利率為11.83%),成交價

132.75元，對國債交易傭金的收費為成交金額的0.2%。，實際支付的傭

金為()元。

A、0.55

B、1

C、0

D、4

【參考答案】：B

【解析】掌握各類交易費用的含義和收費標準。見教材第二章第四

節(jié)，P44—45o

25、如果客戶采用()方式，則當其輸入相關的賬號和正確的密碼

后，即視同確認了身份。

A、柜臺委托

B、非柜臺委托

C、自助委托

D、人工委托

【參考答案】：C

【解析】考點：掌握委托受理的手續(xù)和過程。見教材第二章第三節(jié),

P34O

26、股票交易在證券交易所進行，通常稱為()o

A、店頭交易

B、場外交易

C、上市交易

D、柜臺交易

【參考答案】：C

【解析】股票是一種有價證券，是股份有限公司簽發(fā)的證明股東所

持股份的憑證。股票交易可以在證券交易所進行，也可以在場外交易市

場進行。前者通常稱為上市交易，后者的常見形式是柜臺交易。

27、看漲期權賦予期權購買者的權利中不包含下列哪種權利？()

A、有買入的權利

B、有賣出的權利

C、有選擇是否履行期權合約的權利

D、有選擇是否放棄履行期權合約的權利

【參考答案】：B

28、一般規(guī)定，交易所會員在至少保留()個席位的前提下允許轉(zhuǎn)

讓席位。

A、一個

B、兩個

C、三個

D、四個

【參考答案】：A

29、()是證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶的二級證券賬戶。

A、客戶信用資金賬戶

B、客戶信用證券賬戶

C、客戶信用交易擔保資金賬戶

D、客戶信用交易擔保證券賬戶

【參考答案】：B

【解析】考點：掌握融資融券業(yè)務的賬戶體系。見教材第八章第二

節(jié)，P234O

30、買賣成交后，證券經(jīng)紀商應當按規(guī)定制作()交付客戶，并代

為辦理清算、交收，將款項和證券及時交付給客戶簽收。

A、成交說明書

B、買賣成交報告單

C、成交清單

D、委托說明書

【參考答案】：B

【解析】考點：熟悉證券交易委托人和證券經(jīng)紀商的概念、權利和

義務。見教材第四章第一節(jié)，P79o

31、銀行間債券市場的債券交易采用的是()o

A、詢價交易方式

B、折價交易方式

C、眾人競價方式

D、官方定價方式

【參考答案】：A

【解析】銀行間債券市場的債券交易采用詢價交易方式，包括自主

報價、格式化詢價和確認成交3個交易步驟。

32、國債回購有不同的品種和相應名稱，其中名稱“R003”表示

()O

A、3個月回購

B、資金年收益率為3%

C、3年期國債

D、3天回購

【參考答案】：D

33、按照上海證券交易所法人結算模式，登記結算機構根據(jù)各證券

公司T日的清算數(shù)據(jù)文件中的實際收付金額在T+1日規(guī)定的時間進行()

交易的資金交收。

A、T+1日和T日

B、T+1日

C、T-1日

D、T日

【參考答案】：D

34、證券公司、資金托管機構為集合資產(chǎn)管理計劃單獨開立的資金

賬戶名髭應當是OO

A、集合資產(chǎn)管理計劃名稱

B、證券公司名稱一資產(chǎn)托管機構名稱一集合資產(chǎn)管理計劃名稱

C、資產(chǎn)托管機構名稱一證券公司名稱一集合資產(chǎn)管理計劃名稱

D、集合資產(chǎn)管理計劃名稱一證券公司名稱一資產(chǎn)托管機構名稱

【參考答案】：A

【解析】熟悉客戶資產(chǎn)托管的有關規(guī)定和要求。見教材第七章第二

節(jié).P202o

35、（）用于記錄客戶委托證券公司持有、擔保證券公司因向客戶

融資融券所生債權的證券。

A、融券專用證券賬戶

B、融資專用資金賬戶

C、客戶信用交易擔保資金賬戶

D、客戶信用交易擔保證券賬戶

【參考答案】：D

【解析】考點：掌握融資融券業(yè)務的賬戶體系。見教材第八章第二

節(jié)，P233O

36、證券公司自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資

本的（）。

A、100%

B、70%

C、30%

D、5%

【參考答案】：A

【解析】證券公司自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過

凈資本的100%。

37、已知某證券專營機構的凈資產(chǎn)為20億元人民幣，固定資產(chǎn)凈

值為3億元人民幣，無形資產(chǎn)及遞延資產(chǎn)為0.2億元人民幣，提取的損

失準備金為0.5億元人民幣，證監(jiān)會認定的其他長期性或高風險資產(chǎn)為

0.4億元人民幣，長期投資為0.3億元人民幣。該證券專營機構的凈資

本是()億元。

A、17.91

B、18.41

C、18.90

D、20.88

【參考答案】：A

【解析】根據(jù)公式：凈資本=凈資產(chǎn)-(固定資產(chǎn)凈值+長期投

資)義30%-無形及遞延資產(chǎn)-提取的損失準備-證監(jiān)會認定的其他長期性

或高風險資產(chǎn)，經(jīng)計算可得：凈資本=20-(3+0.3)X30%-0.2-0.5-

0.4二17.91(億元)。

38、下列可以列入集合資產(chǎn)管理計劃費用的是()o

A、集合資產(chǎn)管理計劃推廣期間的費用

B、管理人和托管人未履行義務導致的費用支出

C、集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)的損失

D、集合資產(chǎn)管理計劃運作期間發(fā)生的費用

【參考答案】：D

【解析】集合資產(chǎn)管理計劃運作期間發(fā)生的費用，可以列入集合資

產(chǎn)管理計劃費用，但應當在集合資產(chǎn)管理合同中作出明顯的約定。

39、根據(jù)相關的規(guī)定，我國融券賣出的申報價格不得低于該證券的

()O

A、最新成交價

B、凈值

C、當日開盤價

D、前日收盤價

【參考答案】：A

40、投資者委托股份轉(zhuǎn)讓和非轉(zhuǎn)讓過戶（掛失除外），應當按規(guī)定繳

納（）。

A、過戶費

B、傭金

C、結算費

D、印花稅

【參考答案】：D

【解析】投資者委托股份轉(zhuǎn)讓和非轉(zhuǎn)讓過戶（掛失除外），應當按規(guī)

定繳納印花稅和手續(xù)費。

41、接收完證券交易數(shù)據(jù)后，中國證券登記結算有限責任公司滬、

深分公司一般在（）對各結算參與人負責清算的證券交易對應的應收和

應付價款進行軋抵處理。

A、當日日終

B、第二日

C、次一營業(yè)日

D、當日15：57前

【參考答案】：A

【解析】掌握證券交易結算流程及各主要環(huán)節(jié)的基本內(nèi)容。見教材

第十章第四節(jié)，P294O

42、實行分級結算原貝］主要是出于防范（）的考慮。

A、交易風險

B、投資風險

C、結算風險

D、清算風險

【參考答案】：C

43、對于交易所無形席位說法正確的是()o

A、雖然不在場內(nèi)，但其報盤屬場內(nèi)報盤

B、交易速度要慢于有形席位報盤

C、不易成交

D、屬于場外報盤

【參考答案】：D

【解析】有形席位是場內(nèi)報盤，通過電話通知“紅馬甲”轉(zhuǎn)達買賣

指令，交易員接到指令后輸入交易系統(tǒng)。無形席位屬場外報盤，投資者

直接向證券公司電腦系統(tǒng)發(fā)布指令，通過證券公司電腦系統(tǒng)向交易所主

機發(fā)布指令，純電腦操作，環(huán)節(jié)少，速度快。

44、證券交易風險防范可以從多方面著手，但下面的()不屬于其

中的內(nèi)容。

A、制度防范

B、法律審批

C、風險監(jiān)察

D、自律管理

【參考答案】：B

45、證券的回購交易實際是一種以()為抵押品拆借資金的信用行

為。

A、股票

B、公司債券

C、有價證券

D、可轉(zhuǎn)換債券

【參考答案】：C

46、證券公司從事證券投資顧問業(yè)務，應當遵守法律、行政法規(guī)和

《規(guī)定》，加強(),健全內(nèi)部控制，防范利益沖突，切實維護客戶合

法權益。

A、合規(guī)管理

B、盈利管理

C、客戶管理

D、內(nèi)部管理

【參考答案】：A

【解析】熟悉投資者教育、適當性管理、證券投資顧問服務的主要

內(nèi)容和管理要求。見教材第四章第二節(jié)，P111o

47、在公司股票交易實行退市風險警示期間，公司應當至少在每月

前()個交易日內(nèi)披露公司為撤銷退市風險警示所采取的措施及有關工

作進展情況。

A、2

B、3

C、5

D、10

【參考答案】：C

【解析】考點：熟悉中小企業(yè)板股票暫停上市、終止上市特別規(guī)定。

見教材第三章第一節(jié)，P57,

48、證券營業(yè)部經(jīng)紀業(yè)務內(nèi)部控制的重點是防范()o

A、客戶資料丟失

B、挪用客戶交易結算資金

C、設備服務器故障

D、網(wǎng)絡中斷故障

【參考答案】：B

【解析】證券營業(yè)部是證券公司經(jīng)紀業(yè)務的具體經(jīng)營場所。營業(yè)部

經(jīng)紀業(yè)務內(nèi)部控制的重點是防范挪用客戶交易結算資金及其他客戶資產(chǎn)、

非法融入融出資金、業(yè)務操作不合規(guī)以及結算風險等。

49、滬深兩個證券交易所對會員須承擔義務的規(guī)定()o

A、完全一致

B、大致相同

C、有較大差異

D、完全不一致

【參考答案】：B

50、()是證券經(jīng)營機構欲取得證券自營業(yè)務資珞所應當具備的符

合標準的條件。

A、2/3高級管理人員具備必要的證券、金融、法律等有關知識，

近1年內(nèi)沒有嚴重違法違規(guī)行為

B、2/3以上高級管理人員具有2年以上證券業(yè)務或3年以上金融

業(yè)務的工作經(jīng)歷

C、4/9以上的主要業(yè)務人員獲得證監(jiān)會頒發(fā)的《證券業(yè)從業(yè)人員

資格證書》

D、4/9以上的主要業(yè)務人員具有2年以上證券業(yè)務或3年以上金

融業(yè)務的工作經(jīng)歷

【參考答案】：B

51、賬戶存續(xù)期間，證券公司營業(yè)部應每()一次對自然人客戶信

息進行全面核查。

A、半年

B、一年

C、二年

D、三年

【參考答案】：D

【解析】考點：熟悉證券經(jīng)紀業(yè)務賬戶管理、委托買賣、清算交割

的管理要求和操作規(guī)范。見教材第四章第二節(jié)，P82o

52、()是全國銀行間債券市場的主管部門。

A、中國人民銀行

B、中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會

C、財政部

D、中央國債登記結算有限責任公司

【參考答案】：A

【解析】考點：熟悉全國銀行間市場債券質(zhì)押式回購交易的基本規(guī)

則。見教材第九章第一節(jié)，P268O

53、證券經(jīng)紀業(yè)務營銷是以()為載體的金融服務營銷。

A、證券類經(jīng)紀產(chǎn)品

B、證券類金融產(chǎn)品

C、證券類委托產(chǎn)品

D、證券類代理產(chǎn)品

【參考答案】：B

【解析】證券經(jīng)紀業(yè)務營銷是以證券類金融產(chǎn)品為載體的金融服務

營銷。證券經(jīng)紀業(yè)務營銷的內(nèi)容包括客戶招攬、產(chǎn)品及服務銷售和客戶

服務三個方面。

54、從回購期限來看，一般期限較短，最長不超過()o

A、六個月

B、九個月

C、一年

D、十八個月

【參考答案】：C

55、營業(yè)部處置突發(fā)事件的原則以下不包括（）。

A、快速反應原則

B、盈利首要原則

C、重點保護原則

D、疏導化解原則

【參考答案】：B

56、我國證券登記結算機構對于重要原始憑證的保存期應不少于（）

年。

A、10

B、15

C、20

D、25

【參考答案】：C

57、一級交易商對做市品種的雙邊報價，應當是確定報價，且雙邊

報價對應收益率價差小于（）個基點，單筆報價數(shù)量不得低于（）手（1

手為1000元面值）。

A、10,5000

B、5,5000

C、10,1000

D、10.500

【參考答案】：A

【解析】熟悉固定收益證券綜合電子平臺的交易規(guī)定。見教材第三

章第一節(jié)。P61o

58、()負責制定融資融券業(yè)務的基本管理制度，決定與融資融券

業(yè)務有關的部門設置及各荀門職責，確定融資融券業(yè)務的總規(guī)模。

A、董事會

B、業(yè)務決策機構

C、業(yè)務執(zhí)行部門

D、分支機構

【參考答案】：A

【解析】考點：掌握融資融券業(yè)務管理的基本原則。見教材第八章

第二節(jié)，P232o

59、債券回購()與參與者簽署的債券回購主協(xié)漢是確認債券回購

交易確立的合同文件。

A、成交通知單

B、成交協(xié)議書

C、成交確認單

D、成交傳真件

【參考答案】：A

【解析】債券回購成交通知單與參與者簽署的債券回購主協(xié)議是確

認債券回購交易確立的合同文件。

60、證券回購交易中直接就百元面值債券的到期回購價進行競價的

一個缺陷是不能直接反映回購的()O

A、成本與收益

B、成本與風險

C、收益與風險

D、收益與流動性

【參考答案】：A

二、多項選擇題(共20題，每題1分)。

1、中央國債登記結算有限責任公司為中國人民銀行指定的辦理債

券的()的機構。

A、交易

B、登記

C、托管

D、結算

【參考答案】：B,C,D

【解析】中央國債登記結算有限責任公司為中國人民銀行制定的辦

理債券的登記、托管和結算的機構。

2、ETF認購方式可分為()o

A、網(wǎng)上現(xiàn)金認購

B、網(wǎng)下現(xiàn)金認購

C、網(wǎng)下組合證券認購

D、網(wǎng)上組合證券認購

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】ETF認購方式可分為網(wǎng)上現(xiàn)金認購、網(wǎng)下現(xiàn)金認購、網(wǎng)下

組合證券認購、網(wǎng)上組合證券認購四種。

3、在三級清算模式中，()是指由證券經(jīng)營機構同其客戶辦理的

證券清算。

A、一級清算

B、二級清算

C、三級清算

D、四級清算

【參考答案】：C

4、為保證業(yè)務的正常進行，證券登記結算機構需采取的措施有

()O

A、建立完善的技術系統(tǒng)

B、建立完善的結算參與人準入標準和風險評估體系

C、制定完善的風險防范制度和內(nèi)部控制制度

D、對結算數(shù)據(jù)和技術系統(tǒng)進行備份，制定業(yè)務緊急應變程序和操

作流程

【參考答案】：A,B,C,D

5、關于債券價格報價，以下說法正確的是()o

A、全價交易是以含有應計利息的價格報價，按全價價格進行交割

B、凈價交易是以不含票面利息的價格報價，按凈價價格作為交割

價格

C、我國從2002年3月25日起，國債交易采取降價交易方式

D、在凈價交易方式下，應計利息根據(jù)票面利率按月計算

【參考答案】：A,C

【解析】凈價交易是以不含票面利息的價格報價，技凈價價格加應

計利息作為交割價格；在凈價交易方式下，應計利息根據(jù)票面利率計算。

6、發(fā)行日交收方式適用于()o

A、證券買賣雙方在交易達成后

B、上市公司分割股份并通知原股東更換新股

C、上市公司增資發(fā)行新股，原股東賣出其新股優(yōu)先購股權

D、無法進行例行交收的客戶

【參考答案】：B,C

7、清算與交割、交收的聯(lián)系表現(xiàn)在（）。

A、先清算后交割、交收

B、清算與交割、交收都分為證券與價款兩項

C、交割是對應收應付證券及價款的軋抵計算；清算、交收則是對

應收應付凈額的收付

D、證券公司都以交易所或清算機構為對手辦理清算與交割、交收

【參考答案】：A,B,D

【解析】清算是對應收、應付證券及價款的軋抵計算，交收則是對

應收應付凈額的收付。

8、根據(jù)交易合約的簽訂和實際交割之間的關系，證券交易的方式

主要分為OO

A、現(xiàn)貨交易

B、遠期交易

C、期貨交易

D、憑證交易

E、信用交易

【參考答案】：A,B,C

9、證券公司不得接受本公司（）成為定向資產(chǎn)管理業(yè)務客戶。

A、董事

B、監(jiān)事

C、從業(yè)人員

D、從業(yè)人員配偶

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】ABCD

【解析】四個選項都是正確的。

10、關于證券存管下列說法中正確的有OO

A、證券存管是財產(chǎn)保管制度的一種形式

B、證券存管包括登記結算公司為投資者提供股權登記變更的服務

C、證券存管包括登記結算公司為投資者提供股票賬戶查詢掛失的

服務

D、證券存管使股東權益和股權變更得以最終確定

【參考答案】：A,B,C,D

11、境外投資者若要買賣B股，其程序為()o

A、必須通過境外的證券代理商進行

B、境外證券代理商通過國際通信設備將客戶的指令傳給其派駐證

券交易所的B股場內(nèi)交易員

C、由駐場B股交易員將委托指令通過終端輸入證券交易所電腦主

機

D、電腦在核查通過后撮合成交

【參考答案】：B,C,D

【解析】境外投資者可通過境內(nèi)、境外證券代理商進行。

12、上海證券代碼和深圳證券代碼都為一組()々的數(shù)字。

A、3

B、4

C、5

D、6

【參考答案】：D

13、清算與交割、交收的聯(lián)系表現(xiàn)在()o

A、先清算后交割、交收

B、清算與交割、交收都分為證券與價款兩項

C、清算是對應收應付證券及價款的軋抵計算；交割、交收則是對

應收應付凈額的收付

D、證券公司都以交易所或清算機構為對手辦理清算與交割、交收

E、交割是對應收應付證券及價款的軋抵計算；清算、交收則是對

應收應付凈額的收付

【參考答案】：A,B,C,D

14、客戶分析中，不屬于客戶基本情況分析內(nèi)容的是()o

A、客戶的年齡

B、客戶的職業(yè)

C、家庭固定資產(chǎn)狀況

D、家庭年收入

【參考答案】：c,D

【解析】客戶分析主要包括：①客戶基本情況分析，如客戶的年齡、

身份、職業(yè)等基本情況；②資產(chǎn)狀況分析，包括家庭固定資產(chǎn)狀況、家

庭存款狀況、家庭年收入、其他支出和投資情況；③投資風險收益特征

分析等。

15、根據(jù)有關規(guī)定，()屬于內(nèi)幕人員。

A、發(fā)行人的打字員

B、為發(fā)行人進行審計的注冊會計師

C、證券監(jiān)督管理部門審查發(fā)行人上報材料的有關人員

D、通過報刊資料獲悉發(fā)行人經(jīng)營狀況的有關人員

【參考答案】：A,B,C

【解析】它包括：

1、發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員、秘書、打字員，以及其

它可以通過履行職務接觸或者獲得內(nèi)幕信息的人員；

2、發(fā)行人聘請的律師、會計師、資產(chǎn)評估人員、投資顧問等專業(yè)

人員；

3、根據(jù)法律、法規(guī)的規(guī)定對發(fā)行人可以行使一定管理權或者監(jiān)管

權的人同，包括證券監(jiān)管荀門和證券交易所的工作人員，發(fā)行人的主管

門部門和審批機關的工作人員，以及工商、稅務等有關經(jīng)濟管理機關的

工作人員等；

4、由于本人的職業(yè)地位、與發(fā)行人的合同關系或者工作聯(lián)系，有

可能接觸或者獲得內(nèi)幕信息的人員，包括新聞記者、編輯、電臺主持人

以及編排印刷人員等。

16、風險準備金提存的用途主要有()o

A、彌補證券交易及其他業(yè)務因事故而發(fā)生的損失

B、賠償因證券公司的失誤而對客戶造成的損失

C、補償自營買賣中的損失

D、彌補保證金損失

E、彌補信用風險損失

【參考答案】：A,B,c

17、全國銀行間債券回購參與者不包括()o

A、商業(yè)銀行及其授權分支機構

B、非銀行金融機構和非金融機構

C、中國人民銀行

D、經(jīng)中國人民銀行批準經(jīng)營人民幣業(yè)務的外國銀行分行

【參考答案】：C

18、自營業(yè)務的內(nèi)部控制制度

自營業(yè)務的決策制度要求做到()。

A、有專門的經(jīng)營部門集中統(tǒng)一經(jīng)營

B、根據(jù)管理層次明確不同的經(jīng)營決策權限

C、投資額較大的決策由公司總經(jīng)理決定

D、建立健全決策程序

【參考答案】：A,B,D

19、根據(jù)有關規(guī)定，如果()是尚未公開的信息，那么屬于內(nèi)幕信

息。

A、持有公司3%以上股份的股東，其持有股份情況發(fā)生較大變化

B、公司的董事長、1/3以上的董事或者經(jīng)理發(fā)生變動

C、涉及公司的重大訴訟，法院依法撤銷股東大會董事會決議

D、公司發(fā)生重大的投資行為和重大購置財產(chǎn)的決定

【參考答案】：B,C,D

20、下列關于上網(wǎng)定價發(fā)行具體處理原則的表述中正確的是()o

A、當有效申購總量等于該次股票發(fā)行量時，投資者按其有效申購

量認購股票

B、當有效申購總量小于該次股票發(fā)行量時，投資者按其有效申購

量認購股票，余額部分按承銷協(xié)議辦理

C、當有效申購總量小于該次股票發(fā)行量時，投資者按其有效申購

量認購股票，余額部分由認購者按比例分攤，投資者放棄部分由主承銷

商包銷

D、當有效申購總量大于該次股票發(fā)行量時，由證券交易所主機按

每1000股確定一個申報號，連序排號，然后通過搖號抽簽，每中一簽

認購1000股

【參考答案】：A,B,D

三、不定項選擇題(共20題，每題1分)。

1、代辦股份轉(zhuǎn)讓撮合時，以集合競價確定轉(zhuǎn)讓價格，如果有兩個

以上價位在有效競價范圍內(nèi)能實現(xiàn)最大成交量的價位，則可以選取的價

位有()。

A、高于該價位的買人申報全部成交

B、低于該價位的賣出申報全部成交

C、與該價位相同的買方申報全部成交

D、與該價位相同的賣方申報全部成交

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】考點：掌握代辦股份轉(zhuǎn)讓的基本規(guī)則。見教材第五章第四

節(jié)，P174O

2、從委托價格的限制形式看，可以將委托分為()o

A、市價委托

B、限價委托

C、全權委托

D、最高價與最低價委托

【參考答案】：A,B

【解析】考點：掌握委托指令的內(nèi)容。見教材第二章第三節(jié)，P31o

3、以下屬于證券經(jīng)紀商應承擔的義務有()o

A、提醒客戶了解并注意從事證券投資存在的風險

B、堅持了解客戶適當性管理原則

C、必須忠實辦理受托業(yè)務

D、堅持為客戶保密的制度

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】考點：熟悉證券交易委托人和證券經(jīng)紀商的概念、權利和

義務。見教材第四章第一節(jié)，P78-79o

4、證券公司應當按《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》規(guī)定的有

關條件和征信的要求制定選擇客戶的具體標準有O0

A、從事證券交易時間

B、賬戶狀態(tài)

C、信譽狀況

D、資產(chǎn)狀況

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】考點：熟悉融資融券業(yè)務客戶的申請、客戶征信調(diào)查、客

戶的選擇標準。見教材第八章第二節(jié)，P235O

5、對于以下()可能影響證券交易價格或者證券交易量的異常交

易行為，深圳證券交易所予以重點監(jiān)控。

A、頻繁申報和撤銷申報，或大額申報后撤銷申報，以影響證券交

易數(shù)量及價格或誤導其他投資者

B、集合競價期間以明顯高于前收盤價的價格申報買入后又撤銷申

報，隨后申報賣出該證券，或以明顯低于前收盤價的價格申報賣出后又

撤銷申報，隨后申報買人該證券

C、對單一證券品種在一段時期內(nèi)進行大量且連續(xù)交易

D、同一證券賬戶、同一會員或同一證券營業(yè)部的客戶大量或頻繁

進行日內(nèi)回轉(zhuǎn)交易

【參考答案】：B,C,D

【解析】考點：掌握證券交易所關于交易行為監(jiān)督的規(guī)定。見教材

第三章第二節(jié)，P66-67o

6、證券交易所普通會員和特殊會員都享有的權利有()o

A、選舉權和被選舉權

B、參加會員大會

C、接受證券交易所提供的相關服務

D、對證券交易所事務的提議權和表決權

【參考答案】：B,C

【解析】考點：掌握證券交易所會員的資格、權利和義務。見教材

第一章第二節(jié)，P14、PI6—17o

7、固定收益平臺的交易時間為()o

A、9：00-11：30

B、9：30-11：30

C、13：00?14：00

D、13：00?15：00

【參考答案】：B,C

【解析】考點：熟悉固定收益證券綜合電子平臺的交易規(guī)定。見教

材第三章第一節(jié)，P61o

8、集合資產(chǎn)管理業(yè)務特點的是()o

A、集合性，即證券公司與客戶是“一對多”

B、投資范圍有限定性和非限定性之分

C、客戶資產(chǎn)必須進行托管

D、通過專門賬戶投資運作

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】掌握資產(chǎn)管理業(yè)務的含義及種類。見教材第七章第一節(jié),

P197O

9、證券交易所交易無法正常結束的情形是指()o

A、交易結果出現(xiàn)嚴重錯誤

B、集合競價異?？赡軐е聼o法正常完成

C、收市處理無法正常結束

D、前一交易日的日終清算交收處理未按時完成或雖已完成但清算

交收數(shù)據(jù)出現(xiàn)重大差錯而導致無法正確交易

【參考答案】：B,C

【解析】考點：熟悉證券交易異常情況的處理規(guī)定。見教材第三章

第一節(jié)，P60o

10、資產(chǎn)管理業(yè)務存在的風險主要有OO

A、合規(guī)風險

B、市場風險

C、經(jīng)營風險

D、管理風險

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】熟悉資產(chǎn)管理業(yè)務的風險及防范措施。見教材第七章第五

節(jié)，P222—223O

11、上海證券交易所目前系列指數(shù)包括()O

A、成分指數(shù)

B、綜合指數(shù)

C、行業(yè)指數(shù)

D、策略指數(shù)

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】考點：熟悉證券交易所交易信息發(fā)布及管理規(guī)則。見教材

第三章第二節(jié)。P63o

12、B股的境外客戶在境外委托時，不同于境內(nèi)委托申報的特點有

()O

A、可通過境內(nèi)、境外的證券代理商進行

B、境外證券代理商通過國際通信設備與證券交易所系統(tǒng)直接連接,

將客戶交易指令申報進交易所

C、駐場B股交易員將委托指令通過終端輸入證券交易所交易系統(tǒng)

D、B股的境外客戶可以自行將委托指令輸入證券經(jīng)紀商電腦系統(tǒng)

【參考答案】：A,B

【解析】考點：掌握委托執(zhí)行的申報原則和申報方式。見教材第二

章第三節(jié)，P35O

13、香港子公司申請開展在香港募集人民幣資金境內(nèi)證券投資業(yè)務

試點，應當具備下列條件()O

A、在香港證券監(jiān)管部門取得資產(chǎn)管理業(yè)務資格并已經(jīng)開展資產(chǎn)管

理業(yè)務，財務穩(wěn)健，資信良好

B、公司治理和內(nèi)部控制有效，從業(yè)人員符合香港地區(qū)的有關從業(yè)

資格要求

C、申請人及其境內(nèi)母公司經(jīng)營行為規(guī)范，最近2年未受到所在地

監(jiān)管部門的重大處罰

D、申請人境內(nèi)母公司具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務資格

【參考答案】：A,B,D

【解析】考點：熟悉合格境外機構投資者證券交易管理的有關規(guī)定。

見教材第三章第二節(jié)，P70,

14、全國銀行間債券市場的債券回購雙方可以選擇的交收方式包括

()O

A、見券付款

B、券款對付

C、見款付券

D、券款兩清

【參考答案】：A,B,C

【解析】考點：掌握我國債券回購交易的清算與交收。見教材第九

章第三節(jié),P279o

15、當證券賬戶注冊資料中的()之一發(fā)生變化時，賬戶持有人應

及時辦理注冊資料變更手續(xù)。

A、自然人姓名或機構名稱

B、有效身份證明文件號碼

C、中國證券登記結算有限責任公司要求的其他情形

D、資金計賬幣種

【參考答案】：A,B,C

【解析】考點：熟悉證券經(jīng)紀業(yè)務賬戶管理、委托買賣、清算交割

的管理要求和操作規(guī)范。見教材第四章第二節(jié)，P83o

16、關于清算與交收的區(qū)別，以下說法正確的有()o

A、清算是對應收、應付證券及價款的計算

B、清算的結果是確定應收、應付數(shù)量或金額

C、交收是根據(jù)清算結果辦理證券和價款的收付

D、交收并不發(fā)生財產(chǎn)實際轉(zhuǎn)移

【參考答案】：A,B,C

【解析】考點：熟悉清算和交收的聯(lián)系與區(qū)別。見教材第十章第二

節(jié)，P289o

17、在權證二級市場交易的交收和行權交收過程中，中國結算公司

上海分公司和深圳分公司的區(qū)別有()O

A、中國結算上海分公司貫徹了貨銀對付，深圳分公司不使用該原

則

B、中國結算上海分公司實行待交收制度

C、在上海市場，行權交收期為T日日終

D、在深圳市場，行權交收期為T+1日日終

【參考答案】：B,C,D

【解析】BCDo中國結算公司上海分公司和深圳分公司均貫徹了

“銀貨對付”原則，所以A選項錯誤。

18、記賬式國債在()的，中國證券登記結算有限責任公司根據(jù)證

券交易所確認的分銷結果，辦理記賬式初始國債登記。

A、招投標

B、債券回購

C、場外合同分銷

D、證券交易所掛牌分銷

【參考答案】：C,D

【解析】考點：熟悉證券登記的概念、種類及其主要內(nèi)容。見教材

第十章第一節(jié)，P287O

19、證券公司提供IB業(yè)務時，不得()o

A、利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結算賬戶進行期貨交

B、代客戶接收、保管交易密碼

C、直接或間接為客戶從事期貨交易提供融資

D、代客戶下達交易指令

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】ABCD。證券公司不得代客戶下達交易指令，不得利用客戶

的交易編碼、資金賬號或者期貨結算賬戶進行期貨交易，不得代客戶接

收、保管或者修改交易密碼。證券公司不得直接或者間接為客戶從事期

貨交易提供融資或者擔保。

20、關于清算的解釋，以下說法正確的有()o

A、一定經(jīng)濟行為引起的貨幣資金關系應收、應付的計算

B、根據(jù)交易的結果在事先約定的時間內(nèi)履行合約的行為

C、指公司、企業(yè)結束經(jīng)營活動、收回債務、處置分配財產(chǎn)等行為

的總和

D、銀行同業(yè)往來中應收或應付差額的軋抵

【參考答案】：A,C,D

【解析】考點：掌握清算、交收的概念。見教材第十章第二節(jié)，

P289O

四、判斷題(共40題，每題1分)。

1、證券公司申請設立集合資產(chǎn)管理計劃，應當報經(jīng)中國證監(jiān)會批

準。()

【參考答案】：正確

2、資產(chǎn)托管機構辦理集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)托管業(yè)務，應當安全

運營集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)。()

【參考答案】：錯誤

【解析】資產(chǎn)托管機構辦理集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)托管業(yè)務，應當

安全保管集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)。

3、證券公司可以通過廣播、電視、報刊及其他公共媒體推廣集合

資產(chǎn)管理計劃。()

【參考答案】：錯誤

4、自營業(yè)務與經(jīng)紀業(yè)務相比較，根本區(qū)別是經(jīng)紀業(yè)務是證券公司

為營利而自己買賣證券，自營業(yè)務是證券公司代理客戶買賣證券。()

【參考答案】：錯誤

【解析】自營業(yè)務與經(jīng)紀業(yè)務相比較，根本區(qū)別是自營業(yè)務是證券

公司為盈利而自己買賣證券，經(jīng)紀業(yè)務是證券公司代理客戶買賣證券。

5、根據(jù)席位使用的業(yè)務種類不同，交易席位可分為代理席位和自

營席位。()

【參考答案】：正確

6、證券公司應當于每個交易日20:00前向交易所報送當日各標的

證券融資買入額、融資還款額、融資余額以及融券賣出量、融券償還量

和融券余量等數(shù)據(jù)。()

【參考答案】：錯誤

【解析】證券公司應當于每個交易日22:00前向交易所報送當日各

標的證券融資買入額、融資還款額、融資余額以及融券賣出量、融券償

還量和融券余量等數(shù)據(jù)。

7、買斷式回購的完整合同應包括買斷式回購主I辦議、回購合同和

補充協(xié)議。()

【參考答案】：錯誤

【解析】買斷式回購主協(xié)議和有關書面形式的合同構成買斷式回購

的完整合同；而補充協(xié)議只有當交易雙方認為必要時才簽訂。

8、股票網(wǎng)上發(fā)行就是利用證券交易所的交易系統(tǒng)，新股發(fā)行主承

銷商在證券交易所掛牌銷售，投資者通過證券營業(yè)部交易系統(tǒng)進行申購

的發(fā)行方式。()

【參考答案】：正確

9、經(jīng)紀業(yè)務的監(jiān)督與檢查

證券交易所是證券經(jīng)紀業(yè)務的一線監(jiān)管機構。

【參考答案】：正確

10、合格境外機構投資者應當委托境內(nèi)商業(yè)銀行昨為托管人托管資

產(chǎn)，委托境內(nèi)證券公司辦理在境內(nèi)的證券交易活動。()

【參考答案】：正確

11、股東名冊登錄屬于上市后的證券存管業(yè)務之一。()

【參考答案】：錯誤

【解析】證券上市后的存管業(yè)務包括：交易過戶、分紅派息、非交

易過戶和股票賬戶查詢掛失；但不包括股東名冊登錄。

12、投資者可將基金份額在上海證券交易所場內(nèi)不同會員營業(yè)部之

間進行轉(zhuǎn)指定。()

【參考答案】：正確

【解析】Ao投資者可將基金份額在上海證券交易所場內(nèi)不同會員

營業(yè)部之間進行轉(zhuǎn)指定，也可在上海證券交易所場內(nèi)系統(tǒng)和場外系統(tǒng)之

間進行跨市場轉(zhuǎn)托管。

13、當日有效是指委托人與證券公司約定，從委托之時到約定的營

業(yè)日證券交易所營業(yè)終了之時止的時間內(nèi)有效。()

【參考答案】：B

【解析】掌握委托指令的內(nèi)容。見教材第二章第三節(jié)，P30o

14、證券營業(yè)部同投資者之間的資金結算過程只是證券營業(yè)部對客

戶資金在其賬戶中的清算和交收，不涉及投資者現(xiàn)金的存取。()

【參考答案】：正確

15、證券經(jīng)紀商必須忠實地按照委托人所委托的交易種類、證券名

稱、買入或賣出、買賣數(shù)量、限價或市價等條件，在委托有效時間內(nèi)買

賣有價證券，不得以任何方式損害委托人的權益。()

A、正確

B、錯誤

C、放棄

【參考答案】：A

【解析】證券經(jīng)紀商必須忠實地按照委托人所委托的交易種類、證

券名稱、買入或賣出、買賣數(shù)量、限價或市價等條件，在委托有效時間

內(nèi)買賣有價證券，不得以任何方式損害委托人的權益。

16、每一機構投資者持有單一券種買斷式回購未到期數(shù)量累計不得

超過該證券券種發(fā)行量的20%。()

【參考答案】：正確

17、在證券賬戶的管理中，如果自然人或法人同時更改姓名、身份

證號碼或名稱、注冊號碼，應將證券賬戶卡、授權委托書、發(fā)證機關出

具的變更證明等原件及有效身份證明復印件送達中國結算公司相應的分

公司審核。審核通過后，經(jīng)辦人在3個工作E1后打印新的證券賬戶卡

交申請人。()

A、正確

B、錯誤

C、放棄

【參考答案】：B

【解析】審核通過后，經(jīng)辦人應在5個工作日后打印新的證券賬戶

卡交申請人。

18、上市公司分紅派息須在每年決算并經(jīng)審計之后，由董事會根據(jù)

公司盈利水平和股息政策確定分紅派息方案，提交股東大會審議。()

【參考答案】：正確

19、證券公司及證券營業(yè)部應當建立客戶投訴書面或者電子檔案，

保存時問不少于3年。()

【參考答案】：正確

【解析】【考點】熟悉經(jīng)紀業(yè)務監(jiān)管的一般要求。見教材第四章第

五節(jié)，P137o

20、投資者進行證券交易所債券質(zhì)押式回購申報時，如果證券賬戶

內(nèi)可用于債券回購的標準券余額不足，申報無效。（）

【參考答案】：正確

21、如果違約結算參與人在規(guī)定期限內(nèi)未能彌補證券交收違約，中

國證券登記結算有限責任公司滬、深分公司將利用暫不交付的款項補購

證券（稱為強行補購）。（）

【參考答案】：正確

22、上海證券交易所規(guī)定，單個會員管理的多個集合資產(chǎn)管理計劃

的同一托管機構托管的，可以共用1個專用交易單元。（）

【參考答案】：正確

【解析】上海證券交易所規(guī)定，集合資產(chǎn)管理計劃的投資交易活動

應當集中在專用賬戶和專用交易單元上進行。單個會員管理的多個集合

資產(chǎn)管理計劃由同一托管機構托管的，可以共用1個