雙隨機(jī)“一業(yè)一查”監(jiān)管工作規(guī)范

4雙隨機(jī)"一業(yè)一查"監(jiān)管工作規(guī)范本文件規(guī)定了雙隨機(jī)“一業(yè)一查”監(jiān)管的基本要求、工作機(jī)制、工作保障、監(jiān)管實施、后續(xù)處理等。本文件適用于具有行政監(jiān)督檢查職權(quán)的部門開展雙隨機(jī)“一業(yè)一查”監(jiān)管工作。2規(guī)范性引用文件本文件沒有規(guī)范性引用文件。3術(shù)語和定義下列術(shù)語和定義適用于本文件。3.1雙隨機(jī)“一業(yè)一查”監(jiān)管doublerandom“oneintegratedinspection”supervision在開展“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管工作中，發(fā)起部門會同參與部門在主管或牽頭監(jiān)管的行業(yè)領(lǐng)域，建立健全部門協(xié)作聯(lián)動機(jī)制，統(tǒng)籌實施部門聯(lián)合抽查，取代部門多頭、分散檢查的一種新型監(jiān)管模式。注1：發(fā)起部門是行業(yè)主管部門或牽頭對某一行業(yè)領(lǐng)域?qū)嵤┎孔?：參與部門是對某一行業(yè)領(lǐng)域具有行政監(jiān)督檢查職權(quán)，應(yīng)當(dāng)或需要參與部4工作機(jī)制4.1總則4.1.1按照“政府主導(dǎo)、部門牽頭、協(xié)同聯(lián)動、統(tǒng)籌推進(jìn)”的原則，建立健全計劃統(tǒng)籌、吹哨響應(yīng)、議事會商、信息共享、風(fēng)險監(jiān)測、分級分類、問題處置、失信懲戒等部門聯(lián)合監(jiān)管機(jī)制。4.1.2對涉及多個部門監(jiān)管的同一行業(yè)領(lǐng)域，發(fā)起部門牽頭建立健全“一業(yè)一查”“一業(yè)一單”“一業(yè)一評”“一業(yè)一冊”等工作場景化措施。注1：“一業(yè)一單”是指在隨機(jī)抽查事項清單基礎(chǔ)上，對同一行業(yè)領(lǐng)域涉及多個部門的監(jiān)督檢查事項進(jìn)行整合，形注2：“一業(yè)一評”是指結(jié)合經(jīng)營主體通用型信用風(fēng)險分類結(jié)果，建立與行業(yè)監(jiān)管相適應(yīng)的專業(yè)型分級分類評價指注3：“一業(yè)一冊”是指從經(jīng)營主體視角出發(fā)，統(tǒng)一編制合規(guī)經(jīng)營指導(dǎo)手冊，一次性告知其合規(guī)經(jīng)營要求，穩(wěn)定經(jīng)4.2計劃統(tǒng)籌在“一業(yè)一單”基礎(chǔ)上，統(tǒng)籌制定雙隨機(jī)“一業(yè)一查”年度工作計劃，明確抽查任務(wù)、發(fā)起及參與部門、抽查事項、抽查對象、抽查比例等，并向社會公開。54.3吹哨響應(yīng)在方案制定、隨機(jī)抽取、實地檢查、公示處理等環(huán)節(jié)，建立“發(fā)起部門牽頭吹哨、參與部門及時響應(yīng)”的全過程協(xié)作聯(lián)動機(jī)制。4.4議事會商建立健全雙隨機(jī)“一業(yè)一查”監(jiān)管常態(tài)化議事會商機(jī)制，由發(fā)起部門召集參與部門定期召開會商會議，通報行業(yè)監(jiān)管整體情況，分析形勢，梳理問題，研究對策，部署任務(wù)。根據(jù)工作需要，可召開臨時會議。4.5信息共享推進(jìn)登記注冊部門、審批部門、行業(yè)主管部門以及其他監(jiān)管部門之間的行政許可、行政處罰、抽查檢查結(jié)果等信息傳遞交換，建立健全監(jiān)管部門與人民法院、人民檢察院等司法機(jī)關(guān)之間的信息共享機(jī)制，推動跨部門、跨區(qū)域、跨層級數(shù)據(jù)互通共享。4.6風(fēng)險監(jiān)測聚焦問題多發(fā)和高風(fēng)險行業(yè)領(lǐng)域，構(gòu)建雙隨機(jī)“一業(yè)一查”風(fēng)險監(jiān)測預(yù)警機(jī)制，及早發(fā)現(xiàn)處理風(fēng)險隱患，對重大預(yù)警信息開展綜合研判、協(xié)同處置。涉及行業(yè)性、區(qū)域性的重大風(fēng)險隱患，及時向上級報4.7分級分類統(tǒng)籌行業(yè)風(fēng)險防控和經(jīng)營主體信用風(fēng)險分類管理，建立與行業(yè)監(jiān)管相適應(yīng)的專業(yè)領(lǐng)域分級分類監(jiān)管機(jī)制，根據(jù)監(jiān)管對象信用風(fēng)險狀況，合理確定、動態(tài)調(diào)整抽查比例和頻次，提升監(jiān)管的精準(zhǔn)性、有效性。4.8問題處置建立健全問題線索分辦、轉(zhuǎn)辦和查處工作機(jī)制，對涉及多部門監(jiān)管職責(zé)的問題線索，發(fā)起部門要及時組織相關(guān)部門協(xié)同開展核查處理。4.9失信懲戒建立雙隨機(jī)“一業(yè)一查”抽查檢查結(jié)果與失信懲戒的銜接機(jī)制，根據(jù)抽查檢查結(jié)果，對后續(xù)應(yīng)列入經(jīng)營異常名錄、嚴(yán)重違法失信名單或應(yīng)做出行政處罰的等失信信息，按照規(guī)定依法向社會公示，依據(jù)失信聯(lián)合懲戒措施清單，依法施行聯(lián)合懲戒。5工作保障5.1建設(shè)監(jiān)管平臺5.1.1應(yīng)建設(shè)安徽省事中事后監(jiān)管平臺（以下簡稱“監(jiān)管平臺”優(yōu)化完善雙隨機(jī)“一業(yè)一查”功能模塊。5.1.2應(yīng)持續(xù)完善“一單兩庫”管理、計劃制定、隨機(jī)抽取、任務(wù)分發(fā)、結(jié)果公示、統(tǒng)計分析等功能模塊，做到全程留痕可追溯。5.2編制隨機(jī)抽查事項清單5.2.1應(yīng)建立部門隨機(jī)抽查事項清單，明確抽查依據(jù)、主體、內(nèi)容、方式等，并實行動態(tài)調(diào)整，及時6向社會公開。5.2.2在各部門隨機(jī)抽查事項清單基礎(chǔ)上，統(tǒng)籌制定雙隨機(jī)“一業(yè)一單”，并向社會公開。5.3建立檢查對象名錄庫5.3.1按照“誰審批、誰監(jiān)管，誰主管、誰監(jiān)管”的原則，在監(jiān)管平臺通過分類標(biāo)注等方式，建立與部門職責(zé)相對應(yīng)的檢查對象名錄庫，并實行動態(tài)管理。5.3.2檢查對象既包括企業(yè)、個體工商戶等經(jīng)營主體和其他主體，也包括產(chǎn)品、項目、行為等。5.4建立執(zhí)法檢查人員名錄庫5.4.1應(yīng)根據(jù)執(zhí)法層級、行政區(qū)域和執(zhí)法類別等要素建立執(zhí)法檢查人員名錄庫，并進(jìn)行動態(tài)管理。5.4.2執(zhí)法檢查人員名錄庫包括所有相關(guān)的行政執(zhí)法類公務(wù)員、具有行政執(zhí)法資格的工作人員和從事日常監(jiān)管工作的人員，并按照執(zhí)法資質(zhì)、業(yè)務(wù)專長進(jìn)行分類標(biāo)注。5.5制定抽查工作指引5.5.1應(yīng)對照抽查事項清單，逐項制定抽查工作指引，明確抽查工作程序、項目、方法等。5.5.2根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章立改廢等情況，及時更新抽查工作指引。6監(jiān)管實施6.1制定抽查工作方案按照年度工作計劃，由發(fā)起部門制定抽查工作方案，明確抽查事項、責(zé)任分工、時間安排及工作要求等，實現(xiàn)“進(jìn)一次門、查多項事”。6.2隨機(jī)抽取檢查對象6.2.1按照抽查工作方案，由發(fā)起部門通過監(jiān)管平臺隨機(jī)抽取檢查對象。6.2.2已抽取的檢查對象名單不可擅自更改，因特殊情況確需更改，應(yīng)經(jīng)部門負(fù)責(zé)人審批。6.3隨機(jī)選派執(zhí)法檢查人員6.3.1按照抽取的檢查對象名單，在監(jiān)管平臺隨機(jī)抽取執(zhí)法檢查人員。6.3.2已抽取的執(zhí)法檢查人員不可擅自更換，因特殊情況確需更換，應(yīng)經(jīng)部門負(fù)責(zé)人審批，選派其他具備執(zhí)法資格的人員參加，不再隨機(jī)抽取。6.3.3對特定行業(yè)領(lǐng)域的抽查，可吸收檢測機(jī)構(gòu)、科研院所和專家學(xué)者等參與，通過聽取專家咨詢意見等方式輔助抽查，滿足專業(yè)性抽查需要。6.4實施聯(lián)合抽查6.4.1成立小組。原則上由發(fā)起部門執(zhí)法檢查人員擔(dān)任組長，負(fù)責(zé)檢查任務(wù)的組織協(xié)調(diào)管理，組員按照分工協(xié)作完成檢查任務(wù)。6.4.2抽查準(zhǔn)備。執(zhí)法檢查人員查閱檢查對象登記、許可、備案、處罰等基本信息掌握檢查對象動態(tài)情況，準(zhǔn)備相關(guān)檢查表格和文書。6.4.3提前告知。檢查小組宜在現(xiàn)場檢查前以書面或電話、傳真等形式，告知被檢查對象檢查的時間及配合檢查的相關(guān)要求，提示準(zhǔn)備好相關(guān)資料。6.4.4開展檢查。對照抽查工作指引，采取實地核查、書面檢查、網(wǎng)絡(luò)監(jiān)測、抽樣檢測等方式開展檢7查，如實記錄檢查結(jié)果。對同一主體的檢查事項，宜一次完成。探索開展以遠(yuǎn)程監(jiān)管、移動監(jiān)管、預(yù)警防控等為特征的非現(xiàn)場監(jiān)管。6.4.5現(xiàn)場確認(rèn)。現(xiàn)場檢查結(jié)束后，執(zhí)法檢查人員應(yīng)與檢查對象確認(rèn)抽查檢查情況。檢查對象拒絕簽字或蓋章時，執(zhí)法檢查人員應(yīng)在檢查記錄表上注明，采取錄音、錄像等方式記錄，必要時可邀請有關(guān)人員作為見證人。6.4.6抽查檢查結(jié)果包括以下類型：——未發(fā)現(xiàn)問題；——未按規(guī)定公示應(yīng)當(dāng)公示的信息；——通過登記的住所（經(jīng)營場所）無法聯(lián)系；——不配合檢查情節(jié)嚴(yán)重；——未發(fā)現(xiàn)開展本次抽查涉及的經(jīng)營活動；——發(fā)現(xiàn)問題，依法責(zé)令立即改正或者限期改正；——發(fā)現(xiàn)問題，待后續(xù)調(diào)查處理；——合格/不合格；——其他情況。6.5公示抽查檢查結(jié)果6.5.1按照“誰檢查、誰錄入、誰負(fù)責(zé)”的原則，除依法依規(guī)不適合公開的情形外，應(yīng)自檢查任務(wù)完成后20個工作日內(nèi)將檢查結(jié)果錄入監(jiān)管平臺，并通過國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)等進(jìn)行公示，接受社會監(jiān)督。抽查檢查材料應(yīng)存檔。6.5.2抽查檢查結(jié)果公開后不可擅自更改，如確需變更，須經(jīng)本部門負(fù)責(zé)人審批