私募基金公司(證券類)公司關(guān)聯(lián)交易管理制度

私募基金公司(證券類)公司關(guān)聯(lián)交易管理制度私募基金公司（證券類）關(guān)聯(lián)交易管理制度第一章總則第一條目的為規(guī)范私募基金公司（證券類）關(guān)聯(lián)交易行為，保護投資者權(quán)益，維護市場秩序，確保公司合法合規(guī)經(jīng)營，特制定本管理制度。第二條適用范圍本制度適用于本公司及其控股子公司、參股公司涉及的所有關(guān)聯(lián)交易行為。第三條依據(jù)本制度依據(jù)《證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》、相關(guān)行業(yè)自律規(guī)范及公司內(nèi)部規(guī)章制度制定。第二章關(guān)聯(lián)交易的定義第四條關(guān)聯(lián)交易關(guān)聯(lián)交易是指公司與其關(guān)聯(lián)方之間發(fā)生的經(jīng)濟交易，包括但不限于資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、資金拆借、勞務(wù)提供等。第五條關(guān)聯(lián)方的定義關(guān)聯(lián)方是指與公司存在控制關(guān)系、重大影響關(guān)系及其他密切關(guān)系的自然人、法人及其他組織。第三章管理規(guī)范第六條關(guān)聯(lián)交易的審批流程1.交易申請：有關(guān)部門應(yīng)向公司管理層提交關(guān)聯(lián)交易申請，詳細說明交易內(nèi)容、目的及必要性。2.初步審核：公司合規(guī)部門對申請進行初步審核，判斷交易是否構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易，并評估其合規(guī)性。3.董事會審核：初步審核合格的交易申請需提交董事會審議，董事會應(yīng)對交易的公允性、必要性進行評估。4.投資者保護：如交易涉及重大利益，需召開投資者會議，聽取投資者意見。5.決策文書：所有通過的關(guān)聯(lián)交易需形成正式?jīng)Q策文書，明確交易條件、相關(guān)責任及義務(wù)。第七條關(guān)聯(lián)交易的信息披露1.公司應(yīng)按規(guī)定及時、準確地披露所有重大關(guān)聯(lián)交易信息，確保投資者能夠及時了解交易情況。2.信息披露內(nèi)容應(yīng)包括交易金額、交易對手、交易目的及對公司財務(wù)狀況的影響等。第四章關(guān)聯(lián)交易的執(zhí)行流程第八條執(zhí)行責任1.由交易相關(guān)部門負責具體的交易執(zhí)行，確保交易按批準的內(nèi)容和條件進行。2.交易過程中的重要事項需及時報告合規(guī)部門，確保合規(guī)性和透明性。第九條交易協(xié)議的簽署1.所有關(guān)聯(lián)交易均需簽署正式的交易協(xié)議，協(xié)議內(nèi)容應(yīng)明確交易條款、權(quán)利義務(wù)及違約責任。2.交易協(xié)議的簽署需經(jīng)過法務(wù)部門審核，確保法律合規(guī)。第五章監(jiān)督機制第十條內(nèi)部監(jiān)督1.合規(guī)部門：負責對關(guān)聯(lián)交易的合規(guī)性進行監(jiān)督，定期檢查所有關(guān)聯(lián)交易的執(zhí)行情況。2.審計部門：定期對公司關(guān)聯(lián)交易進行獨立審計，評估其合理性和合規(guī)性，形成審計報告。第十一條外部監(jiān)督1.公司應(yīng)接受監(jiān)管機構(gòu)對關(guān)聯(lián)交易的監(jiān)督檢查，及時整改發(fā)現(xiàn)的問題。2.投資者可對公司的關(guān)聯(lián)交易提出質(zhì)疑，相關(guān)部門應(yīng)及時回應(yīng)并進行必要的調(diào)查。第六章違規(guī)處理第十二條違規(guī)處理機制1.對于未經(jīng)審批或?qū)徟缓弦?guī)的關(guān)聯(lián)交易，公司將依法追究相關(guān)責任人的責任。2.對于因關(guān)聯(lián)交易導(dǎo)致的損失，公司有權(quán)向責任人追償。第十三條責任追究1.相關(guān)責任人對違規(guī)交易應(yīng)承擔相應(yīng)的法律責任，包括但不限于經(jīng)濟賠償、紀律處分等。2.對于情節(jié)嚴重的違規(guī)行為，公司將依法移交司法機關(guān)處理。第七章附則第十四條解釋權(quán)本制度由公司合規(guī)部門負責解釋。第十五條生效日期本制度自發(fā)布之日起生效。第十六條修訂流程本制度的修訂需由公司管理層提出，經(jīng)過董事會審核通過后實施。第八章附件附件一：關(guān)聯(lián)交易審批表附件二：關(guān)聯(lián)交易信息披露模板附件三：關(guān)聯(lián)交易審計報告模板---本制度的制定旨在為私募基金公司（證券