公司治理與合規(guī)規(guī)則

公司整治與合規(guī)規(guī)定第一章總則第一條目的和依據為了規(guī)范公司的經營行為，提高公司整治水平，保護股東權益，維護公司聲譽，促進公司連續(xù)穩(wěn)健發(fā)展，依據《公司法》等相關法律法規(guī)以及公司章程的規(guī)定，訂立本規(guī)章制度。第二條適用范圍本規(guī)章制度適用于本公司及其全部分支機構、子公司和關聯(lián)企業(yè)。第三條術語定義公司：指本公司及其全部分支機構、子公司和關聯(lián)企業(yè)。董事會：指公司的最高決策機構，包含董事長、董事和監(jiān)事。高級管理層：指公司的高級管理人員，包含總經理、副總經理等。第二章公司整治第四條董事會的職責董事會是公司的最高決策機構，負責訂立公司的發(fā)展戰(zhàn)略、決策重點事項。董事會應當依照《公司法》等法律法規(guī)的要求，保護股東權益，維護公司的利益。董事會應當遵守法律、法規(guī)和公司章程，履行操守義務，保證公司經營合法、安全、穩(wěn)定。第五條董事會的構成董事會由董事長、董事和監(jiān)事構成。董事長由股東大會選舉產生，負責召集和主持董事會會議。董事由股東大會選舉產生，代表股東行使權利和履行義務。監(jiān)事由股東大會選舉產生，對董事會的決策和公司的經營進行監(jiān)督。第六條董事會的決策董事會的決策原則應當以公司的利益為基礎，充分敬重股東意愿。董事會決策應當經過充分討論，形成有效決議，并做好決策記錄。董事會決策應當遵守相關法律法規(guī)，符合公司章程的規(guī)定。第七條董事會議事規(guī)定董事會每年召開不少于4次會議，由董事長召集并主持。董事會會議應當提前通知，通知內容應當包含會議時間、地方、議題等。董事會會議決策應當符合法定會議決策程序，決議須經過多數董事的同意方可生效。第三章合規(guī)規(guī)定第八條合規(guī)意識公司全部員工應當具備良好的合規(guī)意識，全面履行法律法規(guī)和公司規(guī)章制度所規(guī)定的義務。公司將定期開展合規(guī)培訓，加強員工的法律法規(guī)及合規(guī)管理方面的知識教育，提高員工合規(guī)意識和風險防控本領。第九條內部掌控公司應當建立健全內部掌控制度，對公司的經營活動進行全面監(jiān)控和管理。內部掌控制度應當包含但不限于人員管理、資金管理、財務管理、合同管理等方面的規(guī)定。第十條公司財務管理公司應當依照相關法律法規(guī)和會計準則，確保財務報告的真實、準確、完整。公司應當定期開展財務審計，審計報告應當及時提交董事會和監(jiān)事會。第十一條信息披露公司應當依照相關法律法規(guī)和證監(jiān)會的要求，及時、準確、完整地披露公司信息。公司應建立健全信息披露制度，明確披露義務人、披露事項、披露形式等。第十二條供應商合規(guī)管理公司應當建立供應商合規(guī)管理制度，對供應商進行篩選、考核和管理。公司與供應商之間的合作應當符合法律法規(guī)，遵守相關合同條款。第四章督導與違規(guī)處理第十三條督導機制公司設立內部監(jiān)察部門，負責推動公司整治和合規(guī)工作。內部監(jiān)察部門應當定期進行公司整治和合規(guī)的審核、監(jiān)督，及時發(fā)現(xiàn)并矯正問題。第十四條違規(guī)處理公司對違反公司整治和合規(guī)規(guī)定的個人和部門，將依據公司章程和勞動合同的規(guī)定進行相應的處理。對于嚴重違反公司整治和合規(guī)規(guī)定的個人，公司將依法追究其法律責任。第五章附則第十五條規(guī)章制度的解釋與修訂本規(guī)章制度的解釋權歸董事會全部。對本規(guī)章制度的修訂應當符合相關法律法規(guī)的要求，并經董事會審議通過。第十六條其他事項本規(guī)章制度自公布之