日本知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)務(wù)指引（專利）-95正式版-WN8

一、日本的專利申請(qǐng)及審查日本有著較為完善的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度。受日本法律保護(hù)的專利包括發(fā)明（特許）專利、實(shí)用新型（實(shí)用新案）、外觀專利（意匠）三種類(lèi)型。與中國(guó)通過(guò)一部專利法來(lái)保護(hù)三種專利不同，日本是通過(guò)專利法（特許法）、實(shí)用新型法（實(shí)用新案法）和外觀專利法（意匠法）來(lái)分別保護(hù)三種專利。1

專利申請(qǐng)的類(lèi)型

發(fā)明專利日本發(fā)明專利保護(hù)的內(nèi)容是利用自然法則做出的高水平創(chuàng)造

。日本發(fā)明專利的保護(hù)期為自申請(qǐng)日起

20

年，在

201年的基礎(chǔ)上,發(fā)明專利的有效期可以獲得最多

5

年的補(bǔ)償期用以補(bǔ)償由于非申請(qǐng)人原因引起的不合理的延遲、行政審批導(dǎo)致專利無(wú)法實(shí)施等情況耽誤的期限

。在日本獲得發(fā)明專利2需要就專利申請(qǐng)?zhí)岢鰧?shí)質(zhì)審查請(qǐng)求，通過(guò)實(shí)質(zhì)審查后方可獲得專利權(quán)。當(dāng)前日本發(fā)明專利收到第一次通知書(shū)的時(shí)間約為10

個(gè)月，平均實(shí)質(zhì)審查周期約為

12

個(gè)月，2023

年受理數(shù)量約為

30.5

萬(wàn)件，授權(quán)數(shù)量約

2

萬(wàn)件，授權(quán)率約為

69%3。

實(shí)用新型專利1日本專利法第

2

條2.日本專利法第

67

條3.https://www.jpo.go.jp/resources/statistics/syutugan_toukei_sokuho/document/index/202401_sokuho.pdf1實(shí)用新型專利是利用自然法則做出的技術(shù)

造中涉及物品的形狀、構(gòu)造或其結(jié)合的創(chuàng)造

。涉及材料本身或者方法4的創(chuàng)造不屬于實(shí)用新型專利的保護(hù)對(duì)象。實(shí)用新型專利的保護(hù)期限為自申請(qǐng)之日起

10

年

。在日5本，針對(duì)實(shí)用新型申請(qǐng)不進(jìn)行新穎性、創(chuàng)造性等實(shí)質(zhì)審查，在審查完是否屬于保護(hù)客體、是否違反公序良俗、單一性及形式問(wèn)題后，則進(jìn)行注冊(cè)登記。當(dāng)前實(shí)用新型專利的審查周期平均約為

8

個(gè)月，2023年的申請(qǐng)數(shù)量為

4949

件，授權(quán)數(shù)量

4772

件，注冊(cè)成功率約為

96%

。6

外觀專利日本外觀專利保護(hù)針對(duì)物品（包括物品的局部）的形狀、圖案或色彩或者其結(jié)合所做出的、具有美感的設(shè)計(jì)

，其保護(hù)7期自申請(qǐng)日起

25

年，需經(jīng)過(guò)實(shí)質(zhì)審查后才會(huì)被授予專利權(quán)。日本的外觀專利的保護(hù)制度多樣，包括局部外觀專利、成套外觀專利、秘密外觀專利、動(dòng)態(tài)外觀專利等均有保護(hù)制度。外觀專利收到第一次通知書(shū)的平均時(shí)間約為

6

個(gè)月，4.日本實(shí)用新型法第

2、3

條5.日本實(shí)用新型法第

15

條6.https://www.jpo.go.jp/resodex/202401_sokuho.pdf7.日本外觀專利法第

2

條statistics/syutugan_toukei_sokuho/document/in22023

年申請(qǐng)數(shù)量為

31747

件，授權(quán)率約為

85%82

專利申請(qǐng)的費(fèi)用日本專利申請(qǐng)的費(fèi)用通常包含官方費(fèi)和服務(wù)費(fèi)。官方費(fèi)用包含申請(qǐng)費(fèi)、審查費(fèi)、授權(quán)費(fèi)及年費(fèi)等，具體的金額取決于申請(qǐng)的類(lèi)型、途徑和專利權(quán)項(xiàng)數(shù)量等因素。日本專利的服務(wù)費(fèi)主要為日本代理機(jī)構(gòu)的代理費(fèi)，其具體的金額與代理所的服務(wù)質(zhì)量、專利權(quán)利要求數(shù)量等相關(guān)。通常發(fā)明專利的代理費(fèi)約為

20-40

萬(wàn)日元（約為

1.2-2.4

萬(wàn)元人民幣），外加翻譯費(fèi)用、流程手續(xù)費(fèi)等，通常需要

3-6

萬(wàn)人民幣。2.1

申請(qǐng)費(fèi)用專利種類(lèi)發(fā)明專利收費(fèi)項(xiàng)目費(fèi)用（日元）14,000專利申請(qǐng)（日文）英語(yǔ)申請(qǐng)22,000提交專利申請(qǐng)的說(shuō)明書(shū)和附

，其中包含對(duì)先前提交的申請(qǐng)的引用14,000進(jìn)入日本國(guó)家階段（PCT）14,00074,00014,00014,000專利權(quán)期限延

登記申請(qǐng)實(shí)用新型申請(qǐng)實(shí)用新型進(jìn)入日本國(guó)家階段（PCT）8.https://www.jpo.go.jp/resources/statistics/syutugan_toukei_sokuho/document/index/202401_sokuho.pdf3專利種類(lèi)外觀專利收費(fèi)項(xiàng)目注：申請(qǐng)人需在提交申請(qǐng)時(shí)一次性繳納注冊(cè)費(fèi)費(fèi)用（日元）至第三年的設(shè)計(jì)申請(qǐng)（每項(xiàng)）16,0005,100秘密設(shè)計(jì)請(qǐng)求（每項(xiàng)）2.2

審查費(fèi)用專利種類(lèi)收費(fèi)項(xiàng)目請(qǐng)求審查費(fèi)用（日元）138,000+4,000/每項(xiàng)權(quán)利要求-日本知識(shí)產(chǎn)權(quán)局（根據(jù)

PCT）

83,000+2,400/每項(xiàng)權(quán)利9已制定國(guó)際檢索報(bào)告發(fā)明專利

-國(guó)際檢索報(bào)告是由日本知識(shí)產(chǎn)權(quán)局以外的國(guó)際檢索單位要求124,000+3,600/每項(xiàng)權(quán)利要求（根據(jù)

PCT）制定的110,000+3,200/每項(xiàng)權(quán)利-檢索報(bào)告由指定檢索機(jī)構(gòu)出具要求42,000+1,000

每項(xiàng)權(quán)利要求請(qǐng)求可注冊(cè)性報(bào)告-日本知識(shí)產(chǎn)權(quán)局（根據(jù)

PCT）8,400+200/每項(xiàng)權(quán)利要求實(shí)用新型已制定國(guó)際檢索報(bào)告-國(guó)際檢索報(bào)告是由日本知識(shí)產(chǎn)權(quán)局以外的國(guó)際檢索單位

33,600+800/每項(xiàng)權(quán)利要求（根據(jù)

PCT）制定的2.3

年費(fèi)專利種類(lèi)發(fā)明專利收費(fèi)項(xiàng)目費(fèi)用（日元）第

1-3

年4,300+300/每項(xiàng)權(quán)9.即“日本特許廳（JPO）”，下文中均稱作“日本知識(shí)產(chǎn)權(quán)局”4專利種類(lèi)收費(fèi)項(xiàng)目費(fèi)用

日元）利

求/每年10,300+800/每項(xiàng)權(quán)利要求/每年第

4-6

年第

7-9

年第

10-25

年第

1-3

年第

4-6

年第

7-10

年24,800+1,900/每項(xiàng)權(quán)利要求/每年59,400+4,600/每項(xiàng)權(quán)利要求/每年2,100+100/每項(xiàng)權(quán)利要求/每年6,100+300/每項(xiàng)權(quán)利要求/每年18,100+900/每項(xiàng)權(quán)利要求/每年實(shí)用新型外觀專利第

1-3

年8,5004-15

年4-20

年（2007

年

4

月

1

日以后提交的外觀專利申請(qǐng)）4-25

年（2020

年

4

月

1

日以后提交的外觀專利申請(qǐng)）16,9002.4

異議/上訴/審判費(fèi)用專利種類(lèi)收費(fèi)項(xiàng)目異議費(fèi)用（日元）16,500+2,400/每項(xiàng)權(quán)利要求請(qǐng)求更正上訴4

500+5,500/每項(xiàng)權(quán)利要求49,500+5,500/每項(xiàng)權(quán)利要求49,500+5,500/每項(xiàng)權(quán)利要求49,500+5,500/每項(xiàng)權(quán)利要求發(fā)明專利請(qǐng)求更正初審/再審專利權(quán)期限延長(zhǎng)登記初55,000審/審實(shí)用新型外觀專利初審審49,500+5,500/每項(xiàng)權(quán)利要求上訴55,0005專利種類(lèi)收費(fèi)項(xiàng)目費(fèi)用（日元）初審/再審55

00注：官方費(fèi)用會(huì)經(jīng)常調(diào)整，如需要，申請(qǐng)前請(qǐng)到官網(wǎng)核實(shí)最終金額10。3

發(fā)明授權(quán)條件日本在發(fā)明專利的申請(qǐng)和授權(quán)條件方面與中國(guó)有相似之處。例如，中國(guó)和日本的專利法都要求專利具備新穎性和創(chuàng)造性。此外，提交的文件必須充分公開(kāi)所需保護(hù)的發(fā)明內(nèi)容，不得重復(fù)授權(quán)。在保護(hù)范圍方面，兩國(guó)都排除了自然規(guī)律和商業(yè)方法等。3.1

屬于保護(hù)的客體日本發(fā)明專利保護(hù)利用自然法則做出的高水平創(chuàng)造，在審查指南中排除了一些不予授權(quán)的客體：①自然規(guī)則本身；②違背自然規(guī)律；③未利用自然規(guī)律；④個(gè)人技能（例如通過(guò)練習(xí)積累的不可分享的經(jīng)驗(yàn)）；⑤僅僅是自然發(fā)現(xiàn)（例如發(fā)現(xiàn)的自然中存在的某種微生10.https://www.jpo.go.jp/e/system/process/tesuryo/hyou.html6物）。此外，根據(jù)日本專利法第

32

條，可能擾亂公共秩序、破壞公共道德或損害公共健康的發(fā)明不授予專利權(quán)。由于道德倫理及社會(huì)秩序會(huì)隨著時(shí)間的推移而產(chǎn)生變化，同時(shí)由于個(gè)體對(duì)于道德和社會(huì)秩序的理解存在個(gè)體差異，因此在實(shí)際審查中，審查員在依據(jù)此規(guī)定審查時(shí)會(huì)比較慎重，防止因?yàn)閭€(gè)體對(duì)于道德尺度理解不同對(duì)申請(qǐng)人造成不利影響11。3.2

新穎性新穎

要求專利申請(qǐng)的內(nèi)容在申請(qǐng)日之前，并未有公眾公開(kāi)、實(shí)施或在公開(kāi)出版的出版物中披露；其中公開(kāi)的范包含日本國(guó)內(nèi)外。確定是否具備新穎性的方法是將專利申請(qǐng)的權(quán)利要求直接與現(xiàn)有技術(shù)對(duì)比，若兩者之間有任何區(qū)別，則該申請(qǐng)具備新穎性12。在比對(duì)時(shí)應(yīng)當(dāng)每個(gè)權(quán)利要求單獨(dú)與現(xiàn)有技術(shù)對(duì)比，即專利申請(qǐng)中如果有多個(gè)權(quán)利要求，則每個(gè)權(quán)利要求單獨(dú)跟現(xiàn)有技術(shù)進(jìn)行對(duì)比13需要說(shuō)明的是日本具備與中國(guó)類(lèi)似的不喪失新穎性寬11.https://www.jpo.go.jp/e/system/laws/rule/guideline/patent/tukujitu_kijun/index.html12.日本專利法第

29

條

1/213.https://www.jpo.go.jp/e/system/laws/rule/guideline/patent/tukujitu_kijun/index.html7限期制度。當(dāng)專利權(quán)人發(fā)生符合規(guī)定的公開(kāi)行為

，可以在公開(kāi)日起

12

個(gè)月內(nèi)申請(qǐng)專利，并主張不喪失新穎性寬限期，從而不會(huì)因?yàn)樽陨淼墓_(kāi)，造成專利申請(qǐng)喪失新穎性14。3.3

創(chuàng)造性創(chuàng)造性是指所屬技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)的一般技術(shù)人員不能夠根據(jù)現(xiàn)有技術(shù)輕易的獲得該發(fā)明15。所屬領(lǐng)域內(nèi)的技術(shù)人員是一個(gè)虛擬的人，需滿足如下條件：①具備申請(qǐng)日之前的所屬技術(shù)領(lǐng)域的一般常識(shí)；②能

使用常見(jiàn)的技術(shù)手段進(jìn)行研發(fā)（包括文件分析、實(shí)驗(yàn)、技術(shù)分析、制造等）；③能夠在選擇材料和修改設(shè)計(jì)方面具備一般創(chuàng)造力；④能夠理解所要求的發(fā)明的技術(shù)領(lǐng)域中的所有技術(shù)問(wèn)題，并理解該領(lǐng)域中與該發(fā)明要解決的問(wèn)題有關(guān)的所有技術(shù)。3.4

充分公開(kāi)與中國(guó)的申請(qǐng)文件相同，日本的發(fā)明專利也需要說(shuō)明書(shū)清晰得記載需要保護(hù)的技術(shù)方

。具體說(shuō)，申請(qǐng)文件的說(shuō)明書(shū)記載的內(nèi)容能夠使所屬技術(shù)領(lǐng)域的普通技術(shù)人員容易實(shí)14.日本專利法第

30

條15.日本專利法第

29

條8施該發(fā)明?！叭菀讓?shí)施”必須達(dá)到本領(lǐng)域內(nèi)的技

人員不需要過(guò)多的特殊的知識(shí)和技能，且不需要過(guò)多的重復(fù)實(shí)驗(yàn)就能夠?qū)嵤┌l(fā)明方案16。3.5

禁止重復(fù)授權(quán)對(duì)于同一發(fā)明創(chuàng)造（不限發(fā)明或?qū)嵱眯滦停瑑H能被授予一份專利權(quán)。日本專利申請(qǐng)實(shí)行先申請(qǐng)制，即同一個(gè)發(fā)明創(chuàng)造分前后申請(qǐng)，在先申請(qǐng)的獲得專利權(quán)。假如同一發(fā)明在同一天有兩個(gè)不同的申請(qǐng)人同時(shí)申請(qǐng)，則需要兩個(gè)申請(qǐng)人協(xié)商一致，其中一個(gè)申請(qǐng)才能夠正常授權(quán)，否則兩者均不能獲得專利權(quán)17。4

專利申請(qǐng)及審查4.1

專利申請(qǐng)的途徑日本參加了以下知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際公約：

《保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約》（簡(jiǎn)

“巴黎公約”）

《專利合作條約》（簡(jiǎn)稱“PCT”）

《工業(yè)品外觀專利國(guó)際注冊(cè)海牙協(xié)定》（簡(jiǎn)稱“海牙協(xié)定”）中國(guó)申請(qǐng)人可通過(guò)巴黎公約、專利合作條約（PCT）途16.日本專利法第

36

條第

4

款、第

6

款17.日本專利法第

39

條9徑或直接向日本知識(shí)產(chǎn)權(quán)局（JPO）遞交日本發(fā)

專利和實(shí)用新型專利申請(qǐng)?？梢酝ㄟ^(guò)巴黎公約、海牙協(xié)定途徑或直接向日本知識(shí)產(chǎn)權(quán)局提交日本外觀專利申請(qǐng)。發(fā)明專利的優(yōu)先權(quán)期限為

12

個(gè)月，外觀專利的優(yōu)先權(quán)期限為

6

個(gè)月。專利合作條約（PCT）途徑：專利合作條約（Patent

Cooperation

Treaty，簡(jiǎn)稱

PCT）是一項(xiàng)國(guó)際性的專利合作制度，旨在簡(jiǎn)化國(guó)際專利申請(qǐng)程序，并為申請(qǐng)人提供在多個(gè)國(guó)家或地區(qū)提交專利申請(qǐng)的便利。PCT

于

1970

年由世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）制定，并于

1978

年生效。PCT

的主要目標(biāo)是為申請(qǐng)人提供一種統(tǒng)一的程序，以在多個(gè)國(guó)家或地區(qū)提交專利申請(qǐng)，通過(guò)一次申請(qǐng)程序，獲得針對(duì)多個(gè)國(guó)家或地區(qū)的初步專利審查報(bào)告。該制度減少了在不同國(guó)家或地區(qū)提交專利申請(qǐng)時(shí)的重復(fù)性工作，并提供了更多的時(shí)間來(lái)決定在哪些國(guó)家或地區(qū)進(jìn)一步推進(jìn)專利保護(hù)。中國(guó)申請(qǐng)人可以向中國(guó)國(guó)家知

產(chǎn)權(quán)局提交

PCT

國(guó)際申請(qǐng)后（可以要求中國(guó)在先申請(qǐng)的發(fā)明或?qū)嵱眯滦偷膬?yōu)先權(quán)），自優(yōu)先權(quán)日起

30

個(gè)月內(nèi)

進(jìn)入日本國(guó)家階段?！栋屠韫s》途徑：巴黎公約是一項(xiàng)法律協(xié)議，旨在保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)，如專利、商標(biāo)和工業(yè)設(shè)計(jì)。它確立了國(guó)民待遇和優(yōu)先權(quán)原則，10要求締約國(guó)對(duì)其他締約國(guó)的申請(qǐng)人給予同等待遇，并允許申請(qǐng)人在一國(guó)提交申請(qǐng)后，在其他國(guó)家享有優(yōu)先權(quán)。該公約為國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)提供了基本框架，促進(jìn)了國(guó)際合作和知識(shí)產(chǎn)權(quán)的跨境保護(hù)。中國(guó)和日本均是該條約的成員，因此，中國(guó)的申請(qǐng)人在中國(guó)提交專利后，自申請(qǐng)日起

12

個(gè)月（發(fā)明或?qū)嵱眯滦停?6

個(gè)月（外觀專利）內(nèi)可以向日本知識(shí)產(chǎn)權(quán)局就相同主題提出專利申請(qǐng)，并要求享有優(yōu)先權(quán)。與

PCT

方式相比，采用巴黎公約途徑的速度會(huì)快幾個(gè)月，其原

是

PCT

中增加了國(guó)際檢索報(bào)告等環(huán)節(jié)，所以速度會(huì)降低；若申請(qǐng)人并不急于獲得專利權(quán)，采用

PCT

方式，進(jìn)入國(guó)家階段的時(shí)間（30

個(gè)月）明顯長(zhǎng)于通過(guò)巴黎公約方式的時(shí)間（12

個(gè)月），因此增加了申請(qǐng)人優(yōu)化申請(qǐng)文件的時(shí)間18；此外采用

PCT

方式進(jìn)入該國(guó)時(shí)，會(huì)收到國(guó)際檢索報(bào)告，從而輔助判斷該申請(qǐng)能否授權(quán)，增加后續(xù)授權(quán)的可能性?！豆I(yè)品外觀專利國(guó)際注冊(cè)海牙協(xié)定》：工業(yè)品外觀專利國(guó)際注冊(cè)海牙協(xié)定是一項(xiàng)簡(jiǎn)化工業(yè)品外觀專利國(guó)際注冊(cè)程序的國(guó)際協(xié)定，允許申請(qǐng)人通過(guò)一次申請(qǐng)?jiān)诙鄠€(gè)協(xié)定成員國(guó)注冊(cè)其設(shè)計(jì)。該協(xié)定簡(jiǎn)化了申請(qǐng)程序、統(tǒng)一了管理機(jī)制，并減少費(fèi)用。通過(guò)海牙協(xié)定，申請(qǐng)人能夠18./zhuanti/PCT/PCT_index.html11更高效地在國(guó)際范圍內(nèi)保護(hù)其工業(yè)品外觀專利。中國(guó)的申請(qǐng)人可直接訪問(wèn)海牙協(xié)定的世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織的官網(wǎng)19，按照其要求提交外觀專利的申請(qǐng)文件，同時(shí)指定日本作為目標(biāo)國(guó)，通過(guò)海牙體系的審查流程及日本國(guó)內(nèi)的流程后，即可獲得日本的外觀專利。直接向日本知識(shí)產(chǎn)權(quán)局遞交專利申請(qǐng)：申請(qǐng)人可直接向日本知識(shí)產(chǎn)權(quán)局遞交專利申請(qǐng)所有種類(lèi)的專利，但需注意在中國(guó)境內(nèi)完成的發(fā)明或者實(shí)用新型向海外申請(qǐng)專利時(shí)需要事先在中國(guó)進(jìn)行保密審查。否則此專利申請(qǐng)對(duì)應(yīng)

中國(guó)專利申請(qǐng)將不授予專利權(quán)。4.2

發(fā)明專利申請(qǐng)流程申請(qǐng)流程簡(jiǎn)介：（1）

申請(qǐng)申請(qǐng)人需要填寫(xiě)請(qǐng)求書(shū)，并將相關(guān)文件同時(shí)提交給日本知識(shí)產(chǎn)權(quán)局。日本采用先申請(qǐng)制度，即如果雙方就同一發(fā)明申請(qǐng)專利，則先申請(qǐng)的一方將獲得專利權(quán)。因此，建議在發(fā)明后盡快申請(qǐng)。19./hague/zh/12圖

1

日本專利的申請(qǐng)和審查流程2020.https://www.jpo.go.jp/e/system/patent/gaiyo/patent.html13（2）

形式審查日本知識(shí)產(chǎn)權(quán)局對(duì)提交的申請(qǐng)文件進(jìn)行形式審查，以確定其是否符合必要的流程和形式要求。如果缺少必要的文件或出現(xiàn)漏填錯(cuò)填，將發(fā)出通知書(shū)要求申請(qǐng)人修改。（3）

未審查申請(qǐng)的公布自提交之日起滿

18

個(gè)月后，日本知識(shí)產(chǎn)權(quán)局將在把申請(qǐng)內(nèi)容公開(kāi)在官方公報(bào)上。（4）

審查請(qǐng)求經(jīng)申請(qǐng)人或第三方申請(qǐng)并支付審查費(fèi)后，日本知識(shí)產(chǎn)權(quán)局開(kāi)始進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查。（5）

視為撤回（未提出審查請(qǐng)求）自申請(qǐng)日起三年內(nèi)未提出實(shí)質(zhì)審查的申請(qǐng)將視為撤回，且此后不得就相同的內(nèi)容再次申請(qǐng)。（6）

實(shí)質(zhì)性審查審查員對(duì)專利申請(qǐng)進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查，并決定該申請(qǐng)是否獲得授權(quán)。審查員首先檢查該申請(qǐng)是否存在駁回的理由。具體的理由包括：

該發(fā)明申請(qǐng)是否基于利用自然規(guī)則；

是否具有工業(yè)

用性；

是否具備新穎性；14

是否具備創(chuàng)造性；

是否為首次提交；

是否可能違反公共秩序和道德；

說(shuō)明書(shū)中的描述是否完全符合專利法的要求。（7）

通知駁回理由如果審查員認(rèn)為有理由駁回申請(qǐng)，則會(huì)發(fā)出駁回理由通知書(shū)。（8）

答復(fù)通知書(shū)/修改收到駁回理由通知書(shū)的申請(qǐng)人應(yīng)提交意見(jiàn)陳述書(shū)，說(shuō)明其專利符合授權(quán)要求，或者對(duì)權(quán)利要求書(shū)、說(shuō)明書(shū)、附圖進(jìn)行修改，克服駁回理由。（9）

授予專利的決定對(duì)于沒(méi)有發(fā)現(xiàn)駁回理由的案件，審查員將作出授予專利的決定，審查過(guò)程結(jié)束。對(duì)于發(fā)出駁回理由通知書(shū)的案件，如果申請(qǐng)人通過(guò)意見(jiàn)陳述或者修改文件克服了缺陷，使其不具備駁回理由，審查員也將作出授權(quán)決定。（10）

駁回決定對(duì)于發(fā)出駁回理由通知書(shū)的案件，如果審查員認(rèn)為申請(qǐng)人提交的意見(jiàn)陳述書(shū)

修改的文件未克服缺陷，即駁回理由繼續(xù)存在，則會(huì)作出駁回決定。15（11）

對(duì)駁回決定提出復(fù)審請(qǐng)求如果不接受審查員的駁回決定，申請(qǐng)人可以對(duì)駁回決定向?qū)＠謱徟胁刻岢鰪?fù)審請(qǐng)求。（12）

（針對(duì)駁回決定的）復(fù)審程序?qū)徟胁繒?huì)組建由三或五名審查員組成的合議庭進(jìn)行復(fù)審，并作出復(fù)審決定。合議庭認(rèn)為申請(qǐng)人的意見(jiàn)陳述或修改后文件可以克服缺陷，具備授權(quán)條件，則撤銷(xiāo)駁回，作出授予專利權(quán)的決定，否則將作出維持駁回的決定。（13）

注冊(cè)（繳納專利費(fèi)）授權(quán)決定作出后，申請(qǐng)人繳納專利費(fèi)，專利權(quán)將在專利登記簿上登記后生效。同時(shí)，日本知識(shí)產(chǎn)權(quán)局將向申請(qǐng)人頒發(fā)專利證書(shū)。（14）

出版專利公報(bào)申請(qǐng)人辦登之后的專利將在專利公報(bào)上公布。（15）

異議任何人均可在載有該專利的專利公報(bào)公布之日起6個(gè)月內(nèi)向日本知識(shí)產(chǎn)權(quán)局提出對(duì)授

專利的異議21。（16）

異議審理對(duì)授予專利權(quán)的異議，專利局會(huì)組成由三或五名審查員組21.日本專利法第

113

條16成的合議庭進(jìn)行審查；并針對(duì)異議作出撤銷(xiāo)決定或維持決定22。（17）

無(wú)效審判專利注冊(cè)之后，如果專利存在缺陷，利害關(guān)系人可向?qū)徟胁空?qǐng)求宣告專利無(wú)效。（18）

無(wú)效審理審判部會(huì)組成由三或五名審查員組成的合議庭進(jìn)行無(wú)效審理。合議庭根據(jù)缺陷存在與否決定維持專利有效或無(wú)效。（19）

起訴對(duì)駁回決定不服的申請(qǐng)人，以及對(duì)無(wú)效或維持決定不服的利害關(guān)

人，可以向知識(shí)產(chǎn)權(quán)高等法院提出起訴23。4.3

申請(qǐng)文件的準(zhǔn)備由于有多種進(jìn)入日本申請(qǐng)專利的途徑，不同的專利申請(qǐng)途徑可能需要提交不同的文件以滿足審查要求。通過(guò)

PCT途徑進(jìn)入日本提交的文件主要包括進(jìn)入國(guó)家階段申請(qǐng)表、申請(qǐng)文件；通過(guò)《巴黎公約》或直接向日本知識(shí)產(chǎn)權(quán)局遞交的，則需要提交請(qǐng)求書(shū)、申請(qǐng)文件、委托書(shū)、優(yōu)先權(quán)文件等。4.3.1

PCT

途徑當(dāng)前多數(shù)申請(qǐng)選擇通過(guò)

PCT

途徑申請(qǐng)日本專利，其提22.日本專利法第

114

條23.https://www.jpo.go.jp/e/system/patent/gaiyo/patent.html17交文件包括進(jìn)入國(guó)家階段的申請(qǐng)表和申請(qǐng)文件。

進(jìn)入國(guó)家階段的申請(qǐng)表：申請(qǐng)表中必須具備的內(nèi)容：①申請(qǐng)人姓名或者名稱以及地址；②發(fā)明人的姓名及地址；③國(guó)際申請(qǐng)?zhí)柕刃畔?4。

申請(qǐng)文件：說(shuō)明書(shū)、權(quán)利要求書(shū)、附圖、摘要申請(qǐng)文件的日語(yǔ)譯文；根據(jù)《專利合作條約》第

19

條、第

34

條提出修改時(shí)的修改說(shuō)明、修改后的申請(qǐng)文件的日語(yǔ)譯文。在根據(jù)《專利合作條約》第

19

條對(duì)權(quán)利要求進(jìn)行了修改的情況下，可通過(guò)提交修改后的權(quán)利要求書(shū)的日語(yǔ)譯文，來(lái)代替

PCT

申請(qǐng)時(shí)的權(quán)利要求書(shū)的日語(yǔ)譯文25.3.2

巴黎公約途徑?；诎屠韫s途徑向日本提交專利申請(qǐng)，需要在優(yōu)先權(quán)12

個(gè)月內(nèi)向日本知識(shí)產(chǎn)權(quán)局提交申請(qǐng)。由于通過(guò)

PCT

申請(qǐng)途徑效率更高，選擇巴黎公約申請(qǐng)方式的比例較低。

請(qǐng)求書(shū)：需記載①申請(qǐng)人、

明人的姓名或者名稱以及地址；②若主張優(yōu)先權(quán)，則需提交聲明文件以及相應(yīng)的優(yōu)先權(quán)國(guó)家

優(yōu)先權(quán)日等信息。

申請(qǐng)文件：說(shuō)明書(shū)、權(quán)利要求書(shū)、摘要、附圖（若24.日本專利法第

184-5

條25.日本專利法第

184-4

及

184-6

條18有必要）等申請(qǐng)文件。申請(qǐng)文件可以使用日文文本。日本知識(shí)產(chǎn)權(quán)局接受英文文本的申請(qǐng)文件，但請(qǐng)求書(shū)必須是日文，且必須在申請(qǐng)日起算的

16

個(gè)月內(nèi)提交其他申請(qǐng)文件的日文譯文26。4.4

發(fā)明申請(qǐng)文件撰寫(xiě)專利申請(qǐng)文件的撰寫(xiě)質(zhì)量對(duì)日本專利申請(qǐng)能否獲得授權(quán)、獲權(quán)范圍的大小、權(quán)利穩(wěn)定性及權(quán)利行使等均至關(guān)重要。不同類(lèi)型的申請(qǐng)途徑對(duì)撰寫(xiě)的要求也有所側(cè)重。4.4.

優(yōu)先權(quán)文件的撰寫(xiě)我國(guó)大部分申請(qǐng)人通過(guò)《巴黎公約》途徑或

PCT

途徑申請(qǐng)日本專利，通常會(huì)以在先中國(guó)專利申請(qǐng)作為優(yōu)先權(quán)文件；因此，在撰寫(xiě)中國(guó)專利申請(qǐng)文件時(shí)，應(yīng)當(dāng)同時(shí)考慮中國(guó)和日本相關(guān)法律法規(guī)中對(duì)于申請(qǐng)文件的要求，例如選擇合理的權(quán)利要求保護(hù)主題、權(quán)利要求清楚等。4.4.2

申請(qǐng)文件的撰寫(xiě)總體而言，日本在說(shuō)明書(shū)和權(quán)利要求書(shū)的撰寫(xiě)方面與中國(guó)的要求相似，例如要求權(quán)利要求書(shū)清楚、說(shuō)明書(shū)充分公開(kāi)、權(quán)利要求書(shū)以說(shuō)明書(shū)為依據(jù)等。在起草優(yōu)先權(quán)文件的說(shuō)明書(shū)和權(quán)利要求書(shū)時(shí)，需注以下要點(diǎn)：26.日本專利法第

36-2

條19

日本專利法允許在同一申請(qǐng)中保護(hù)不同

主題。比如，在一件有關(guān)打印信息收發(fā)的申請(qǐng)主題中可以寫(xiě)成：一種信息收發(fā)裝置、一種信息收發(fā)方法。

說(shuō)明書(shū)應(yīng)當(dāng)清晰記載該發(fā)明的實(shí)現(xiàn)方式，需要達(dá)到本領(lǐng)域的技術(shù)人員能夠?qū)嵤┍景l(fā)明的水平。通常也需要寫(xiě)明背景技術(shù)、相關(guān)文獻(xiàn)等內(nèi)容。

權(quán)利要求需概括得當(dāng)，可以根據(jù)說(shuō)明書(shū)中的內(nèi)容進(jìn)行提煉，概括出多個(gè)權(quán)利范圍。多個(gè)專利權(quán)項(xiàng)的保護(hù)范圍從寬到窄合理分布。若僅撰寫(xiě)過(guò)寬保護(hù)范圍的專利權(quán)項(xiàng)，在后續(xù)修改時(shí)，修改空間較??；若僅撰寫(xiě)保護(hù)范圍過(guò)窄的專利權(quán)項(xiàng)，則獲得的權(quán)利范較小，可能會(huì)導(dǎo)致在后續(xù)程序中想擴(kuò)大保護(hù)范圍時(shí)，修改內(nèi)容超出原申請(qǐng)文件記載范圍。4.4.3

基于優(yōu)先權(quán)文件的申請(qǐng)文件撰寫(xiě)通過(guò)《巴黎公約》途徑在日本主張優(yōu)先權(quán)或

PCT

申請(qǐng)進(jìn)入日本國(guó)家階段時(shí)，根據(jù)優(yōu)先權(quán)文件撰寫(xiě)日本申請(qǐng)文件時(shí)需要重點(diǎn)關(guān)注：①必須根據(jù)日本專利法的具體要求撰寫(xiě)申請(qǐng)文件；②新撰寫(xiě)的文件中的權(quán)

范圍不得超出優(yōu)先權(quán)文件中記載的保護(hù)范圍。為了降低工作量和防止引起其他問(wèn)題，通常處理方法是在原有

件的基礎(chǔ)上針對(duì)日本法律進(jìn)行適應(yīng)性修改。若出現(xiàn)向日本知識(shí)產(chǎn)權(quán)局提交申請(qǐng)文件超出原申請(qǐng)20記載范圍的情形，在后續(xù)程序中會(huì)被駁回或無(wú)效。需要額外說(shuō)明的是日本的權(quán)利要求書(shū)允許使用多項(xiàng)從屬權(quán)利要求引用多項(xiàng)從屬權(quán)利要求的方式的。因此，在撰寫(xiě)日本申請(qǐng)文件時(shí)，可以考慮利用該制度，從而減少權(quán)利要求項(xiàng)數(shù)，降低申請(qǐng)費(fèi)用。4.4.4

申請(qǐng)文件的翻譯在申請(qǐng)文件的翻譯過(guò)程中，既要忠實(shí)于原文，又要考慮日語(yǔ)的表述習(xí)慣和翻譯文本的易讀性。申請(qǐng)文件翻譯進(jìn)入日本時(shí)，對(duì)基于中國(guó)的優(yōu)先權(quán)文本或者說(shuō)明書(shū)進(jìn)行日語(yǔ)翻譯的過(guò)程中，

要注意以下幾點(diǎn)：

翻譯人員的專業(yè)性要確保翻譯人員具備相關(guān)領(lǐng)域的專業(yè)知識(shí)，因?yàn)閷＠募ǔ０I(lǐng)域特定的術(shù)語(yǔ)和技術(shù)內(nèi)容。

譯文是否忠于原文翻譯過(guò)程應(yīng)嚴(yán)格遵循優(yōu)先權(quán)文本或說(shuō)明書(shū)，同時(shí)對(duì)翻譯文本進(jìn)行多次校對(duì)，確保翻譯文本與原文含義相同。

翻譯術(shù)語(yǔ)的準(zhǔn)確性為確保翻譯術(shù)語(yǔ)的含義與原文術(shù)語(yǔ)一致，建議參考專業(yè)字典推薦用語(yǔ)，對(duì)極少見(jiàn)的術(shù)語(yǔ)進(jìn)行翻譯時(shí)，可在術(shù)語(yǔ)后用英文標(biāo)注。

翻譯文本的易

性翻譯過(guò)程中避免采用長(zhǎng)句或者復(fù)雜句，確保翻譯文本易21讀易懂、便于審查。盡量避免在一句話中存在多重主、謂、賓關(guān)系的表述。

指代的明確性在使用指示代詞時(shí)要清晰明確，防止引起誤解，必要時(shí)少用或慎用指示代詞。4.5

發(fā)明專利的審查及授權(quán)4.5.1

實(shí)質(zhì)審查圖

2

日本專利實(shí)質(zhì)審查流程27、2827.https://www.jpo.go.jp/e/shtml/laws/rule/guideline/patent/tukujitu_kijun/index.28.https://www.jpo.go.jp/e/system/laws/rule/guideline/patent/tukujitu_kijun/docu22（1）請(qǐng)求實(shí)質(zhì)審查在日本，自申請(qǐng)日起

3

年內(nèi)，任何人均可以向日本知識(shí)產(chǎn)權(quán)局提出實(shí)質(zhì)審查，實(shí)質(zhì)審查的申請(qǐng)一經(jīng)提出，不得撤回；若規(guī)定的日期內(nèi)未提出申請(qǐng)，則該申請(qǐng)被視為撤回29。（2）審查審查員在實(shí)質(zhì)審查過(guò)程中會(huì)針對(duì)新穎性、創(chuàng)造性等進(jìn)行審查，若發(fā)現(xiàn)存在駁回理由，則會(huì)向申請(qǐng)人發(fā)出駁回理由通知書(shū)30。未經(jīng)告知駁回理由并給申請(qǐng)人答辯機(jī)會(huì)，審查員不得駁回該申請(qǐng)。審查員未發(fā)現(xiàn)不予授予專利權(quán)的理由，則發(fā)出授權(quán)通

書(shū)。在日本，審查員發(fā)出的通知書(shū)被稱為“駁回理由通知書(shū)”通知書(shū)分為“最初駁回理由通知書(shū)”和“最駁回理由通知書(shū)”31。

最初的駁回理由通知書(shū)申請(qǐng)人收到的第一次通知書(shū)屬于“最初駁回理由通知書(shū)”，申請(qǐng)人收到該通知書(shū)后，可以根據(jù)審查員的意見(jiàn)提交意見(jiàn)陳述書(shū)或者修改文件。原則上，審查員應(yīng)當(dāng)就申請(qǐng)文件的所有缺陷一次性在“最初駁回理由通知書(shū)”中指出。但審查ment/index/01_0200_e.pdf29.日本專利法第

48

條30.日本專利法第

50

條31.https://www.jpo.go.jp/e/system/laws/rule/guideline/patent/tukujitu_kijun/document/index/01_0203_e.pdf23員審查完申請(qǐng)人提交的文件后，發(fā)現(xiàn)在第一次“最初駁回理由通知書(shū)”并未完全指出申請(qǐng)文件的所有缺陷，則會(huì)繼續(xù)發(fā)出通知書(shū)，此次發(fā)出的通知書(shū)依舊被稱為“最初駁回理由通知書(shū)”。

最終駁回理由通知書(shū)“最終駁回理由通知書(shū)”是指當(dāng)申請(qǐng)人為了答復(fù)“最初駁回理由通知書(shū)”指出的缺陷，而對(duì)申請(qǐng)文件做出了修改時(shí)，審查員針對(duì)修改后的內(nèi)容發(fā)出的通知書(shū)。通常而言，只有當(dāng)申請(qǐng)人修改文件后出現(xiàn)了之前沒(méi)有出現(xiàn)的新的駁回理由時(shí)，審查員才會(huì)發(fā)出“最終駁回理由通知書(shū)”。如果申請(qǐng)人的修改未能克服“最初駁回理由通知書(shū)”中所指出的駁回理由，審查員可以直接作出駁回決定。（3）授權(quán)決定審查員對(duì)審查文件審查后未發(fā)現(xiàn)駁回理由，或經(jīng)申請(qǐng)人對(duì)申請(qǐng)文件修改后，不存在不予授權(quán)的理由，則作出授予該申請(qǐng)專利權(quán)的授權(quán)決定。（4）駁回決定在申請(qǐng)人通過(guò)意見(jiàn)陳述書(shū)陳述

見(jiàn)或提交修改文件后仍未能消除駁回理由通知書(shū)指出的駁回理由，審查員將對(duì)該專利申請(qǐng)作出駁回決定32。32.https://www.jpo.go.jp/e/system/laws/rule/guideline/patent/tukujitu_kijun/document/index/01_0205_e.pdf244.5.2

通知書(shū)答復(fù)策略申請(qǐng)人不同意駁回理由通知書(shū)中指出的問(wèn)題時(shí)，可以利用意見(jiàn)陳述書(shū)來(lái)反駁審查員的觀點(diǎn)，并陳述自己的意見(jiàn)；也可以通過(guò)對(duì)申請(qǐng)文件進(jìn)行修改來(lái)克服審查員指出的問(wèn)題。在收到審查員的通知書(shū)后，首先要判斷審查員指出缺陷的理由是否充分。若審查員指出的問(wèn)題清晰明確，則在答復(fù)通知書(shū)時(shí)，應(yīng)盡量對(duì)權(quán)利要求進(jìn)行相應(yīng)的修改，而不僅僅是陳述意見(jiàn)。這樣可以充分利用答復(fù)通知書(shū)的機(jī)會(huì)，提高申請(qǐng)授權(quán)的概率。在收到最初駁回理由通知書(shū)后，申請(qǐng)人仍然可以自行定是否主動(dòng)進(jìn)行修改，與中國(guó)的情況不同，沒(méi)有強(qiáng)制要求必須針對(duì)審查意見(jiàn)進(jìn)行修改。這種情況有利于申請(qǐng)人根據(jù)市場(chǎng)情況、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手動(dòng)態(tài)等因素自由調(diào)整專利申請(qǐng)的保護(hù)范圍。然而，如果收到最終駁回理由通知書(shū)，則只能針對(duì)審查意見(jiàn)指出的缺陷進(jìn)行修改。另外，需要注意的是，在日本，如果在答復(fù)駁回理由通知書(shū)時(shí)對(duì)權(quán)利要求進(jìn)行了修改

從而導(dǎo)致權(quán)利要求數(shù)量增加的情況下，需繳納增加的權(quán)利要求數(shù)量所對(duì)應(yīng)的實(shí)審請(qǐng)求費(fèi)，這一點(diǎn)和中國(guó)的實(shí)務(wù)不同。在整個(gè)審查進(jìn)程中，日本知識(shí)產(chǎn)權(quán)局允許審查員和代理25人通過(guò)面對(duì)面或電話的方式進(jìn)行溝通。若對(duì)修改

內(nèi)容是否合適存在疑慮，可以通過(guò)己方的代理機(jī)構(gòu)與審查員進(jìn)行溝通，從而提升答復(fù)質(zhì)量，加快審查和授權(quán)進(jìn)程。針對(duì)不同的審查意見(jiàn)，具體的答復(fù)策略如下：（1）新穎性在收到針對(duì)新穎性質(zhì)疑的通知書(shū)時(shí)，申請(qǐng)人首先需要分析本申請(qǐng)的權(quán)利要求與對(duì)比文件的區(qū)別。若同意審查員的意見(jiàn)，則可以對(duì)申請(qǐng)文件進(jìn)行修改以克服缺陷；若不同意審查員的意見(jiàn)，則可以通過(guò)意見(jiàn)陳述書(shū)進(jìn)行意見(jiàn)陳述，說(shuō)明對(duì)比文件并沒(méi)有公開(kāi)本申請(qǐng)權(quán)利要求的全部技術(shù)特征。通常來(lái)說(shuō)，審查員針對(duì)“新穎性”發(fā)出的通知書(shū)所占的比例相對(duì)較小，但答復(fù)“新穎性”問(wèn)題時(shí)需要同時(shí)答復(fù)“創(chuàng)造性”缺陷33，以提升審查速度。（2）創(chuàng)造性根據(jù)日本專利法關(guān)于創(chuàng)造性的定義，本領(lǐng)域的技術(shù)人員根據(jù)對(duì)比文件能夠輕易地獲得本申請(qǐng)所涉及的發(fā)明，則該專利申請(qǐng)會(huì)被認(rèn)定為不具備創(chuàng)造性。針對(duì)創(chuàng)造性問(wèn)題，申請(qǐng)人可以從本領(lǐng)域的技術(shù)人員不能33.1/173/174/351/22325.html?utm_source=mondaq&utm_medium=syndication&utm_term=intellectual-property&utm_content=articleoriginal&utm_campaign=article26根據(jù)公知技術(shù)和對(duì)比文件輕易得到本申請(qǐng)的角度進(jìn)行抗辯。申請(qǐng)人還可以主張對(duì)比文件中未提供有關(guān)本申請(qǐng)發(fā)明的任何啟示；對(duì)比文件中所披露的內(nèi)容與本申請(qǐng)的發(fā)明在技術(shù)內(nèi)容和技術(shù)效果上存在差異?；蛘?，申請(qǐng)人可以主張本申請(qǐng)的發(fā)明和對(duì)比文件中披露的內(nèi)容是基于不同的技術(shù)構(gòu)思，具有不同的技術(shù)重點(diǎn)。此外，由于日本具備將發(fā)明專利申請(qǐng)轉(zhuǎn)換為實(shí)用新型的制度，若發(fā)明專利申請(qǐng)無(wú)法滿足發(fā)明專利的授權(quán)條件，但滿足實(shí)用新型專利的授權(quán)條件，申請(qǐng)人可以在收到駁回通知書(shū)之日起的

30

日內(nèi)將發(fā)明專利申請(qǐng)轉(zhuǎn)換為實(shí)用新型專利34。（3）單一性若申請(qǐng)人認(rèn)可審查員的意見(jiàn)，可以將申請(qǐng)分案處理；若不同意，可以向?qū)彶閱T陳述意見(jiàn)，陳述的主要內(nèi)容是多個(gè)權(quán)項(xiàng)是相同的發(fā)明構(gòu)思，具備單一性。4.6

實(shí)用新型專利的申請(qǐng)和授權(quán)實(shí)用新型專利是利用自然法則

出的技術(shù)創(chuàng)造中的涉及物品的形狀、構(gòu)造或其結(jié)合的創(chuàng)造35。涉及材料本身或者方法的創(chuàng)造則不屬于實(shí)用新型

利的保護(hù)對(duì)象。34.日本實(shí)用新型法第

10

條、日本專利法第

46

條35.日本實(shí)用新型法第

2、3

條27實(shí)用新型專利的保護(hù)期限為自申請(qǐng)日起10年

。在日本，6實(shí)用新型申請(qǐng)不進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查，在審查完保護(hù)客體、單一性及形式問(wèn)題等事項(xiàng)后，則進(jìn)行注冊(cè)登記。圖

3

日本實(shí)用新型專利的申請(qǐng)流程3736.日本實(shí)用新型法第

15

條37.https://www.jpo.go.jp/e/system/utility/gayo-utility.html28實(shí)用新型專利申請(qǐng)流程簡(jiǎn)介：（1）申請(qǐng)申請(qǐng)實(shí)用新型專利時(shí)，需提交請(qǐng)求書(shū)、權(quán)利要求書(shū)、說(shuō)明書(shū)及說(shuō)明書(shū)附圖等申請(qǐng)文件。需要額外說(shuō)明的是：實(shí)用新型專利申請(qǐng)必須有附圖。在提交申請(qǐng)文件時(shí)還需要同時(shí)繳納前

3

年的年費(fèi)。若該申請(qǐng)最終未被注冊(cè)，申請(qǐng)人可請(qǐng)求返還年費(fèi)38。（2）審查由于日本的實(shí)用新型專利申請(qǐng)不進(jìn)行新穎性、創(chuàng)造性等實(shí)質(zhì)審查，因此并沒(méi)有審查請(qǐng)求制度。其審查內(nèi)容包含通常的形式審查，即審查申請(qǐng)人信息是否正確填寫(xiě)、附圖提交是否完整、文件是否有缺失等；此外還需審查以下內(nèi)容：①申請(qǐng)主題需為產(chǎn)品的形狀、結(jié)構(gòu)或者其組合；②申請(qǐng)內(nèi)容不違反公序良俗或破壞公共秩序；③申請(qǐng)內(nèi)容需滿足權(quán)利要求的格式及單一性要求；④說(shuō)明書(shū)和附圖中記載的需保護(hù)的內(nèi)容全面清晰。若審查員發(fā)現(xiàn)不滿足上述要求的內(nèi)容，則會(huì)下發(fā)通知書(shū)要求申請(qǐng)人進(jìn)行修改。若申請(qǐng)人未修改或修改內(nèi)容不符合要求，則該申請(qǐng)被駁回。自申請(qǐng)日起一個(gè)

內(nèi)，可以對(duì)實(shí)用新型申請(qǐng)的權(quán)利要求38.日本實(shí)用新型法第

34

條29書(shū)、說(shuō)明書(shū)、附圖以及摘要進(jìn)行主動(dòng)修改；但修

時(shí)不得超出申請(qǐng)日文件中表示的保護(hù)范圍，否則即使被授權(quán)，權(quán)利穩(wěn)定性較低，容易在后續(xù)程序中被無(wú)效。（3）專利注冊(cè)登記對(duì)于符合初步審查的條件及基礎(chǔ)條件的實(shí)用新型專利申請(qǐng)，由于在提交申請(qǐng)的同時(shí)已經(jīng)繳納前

3

年的年費(fèi)，可直接進(jìn)行實(shí)用新型專利登記。（4）實(shí)用新型公告實(shí)用新型專利注冊(cè)后，日本知識(shí)產(chǎn)權(quán)局將該實(shí)用新型專利的內(nèi)容在專利公報(bào)上公告。（5）技術(shù)評(píng)估報(bào)告與中國(guó)實(shí)用新型的評(píng)價(jià)報(bào)告類(lèi)似，日本實(shí)用新型的技術(shù)評(píng)估報(bào)告是審查員通過(guò)檢索現(xiàn)有的技術(shù)文獻(xiàn)編寫(xiě)的，主要內(nèi)容為針對(duì)實(shí)用新型專利的新穎性、創(chuàng)造性等作出的客觀評(píng)價(jià)。任何人均可以在實(shí)用新型注冊(cè)后申請(qǐng)技術(shù)評(píng)估報(bào)告，即使專利權(quán)到期之后依舊可以申請(qǐng)?jiān)搱?bào)告39。由于實(shí)用新型專利的專利

未經(jīng)過(guò)實(shí)質(zhì)審查，為了保證專利權(quán)的穩(wěn)定，建議申請(qǐng)人在現(xiàn)有技術(shù)檢索的基礎(chǔ)上決定是否提出申請(qǐng)。39.https://www.jpo.go.jp/e/system/utility/gayo-utility.html304.7

外觀專利的申請(qǐng)和授權(quán)4.7.1

外觀專利申請(qǐng)的基本流程（1）申請(qǐng)申請(qǐng)外觀專利需要提交請(qǐng)求書(shū)、視圖及簡(jiǎn)要說(shuō)明等文件。提交文件的種類(lèi)和要求基本與中國(guó)相同。視圖需要清楚的顯示需要保護(hù)的產(chǎn)品，同時(shí)簡(jiǎn)要說(shuō)明說(shuō)中需要說(shuō)明省略視圖、透明部分等情況。（2）初步審查首先，審查員會(huì)對(duì)提交的文件進(jìn)行形式審查，具體包括文件是否符合規(guī)定的格式、請(qǐng)求書(shū)中是否記載了申請(qǐng)人和設(shè)計(jì)者的姓名/住址等。若申請(qǐng)文件存在欠缺或缺少必要項(xiàng)目時(shí)，審查員將發(fā)出通知書(shū)，告知申請(qǐng)人需要修改的事項(xiàng)。在申請(qǐng)人對(duì)補(bǔ)正通知書(shū)進(jìn)行了答復(fù)仍未消除補(bǔ)正理由的情況下，該申請(qǐng)將被駁回。（3）實(shí)質(zhì)審查審查員對(duì)申請(qǐng)的外觀專利進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查，即首先根據(jù)視圖和請(qǐng)求書(shū)確定外觀專利的保護(hù)范圍；其次從檢索外觀專利數(shù)據(jù)庫(kù)開(kāi)始檢索現(xiàn)有設(shè)計(jì)；最后進(jìn)行新穎性和創(chuàng)造性評(píng)價(jià)40。40.https://www.jpo.go.jp/e/system/design/gaiyo/design.html31（4）駁回理由通知書(shū)若審查員發(fā)現(xiàn)申請(qǐng)文件存在駁回理由，則向申請(qǐng)人發(fā)出駁回理由通知書(shū)。對(duì)于通過(guò)海牙體系進(jìn)入日本國(guó)內(nèi)的專利申請(qǐng)，該駁回理由通知書(shū)需要向世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織發(fā)送，世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織審查意見(jiàn)轉(zhuǎn)達(dá)給申請(qǐng)人。（5）意見(jiàn)陳述書(shū)/修改文件針對(duì)駁回理由通知書(shū)，申請(qǐng)人可以提交意見(jiàn)陳述書(shū)反駁審查員的意見(jiàn)，或提交修改文件以克服審查員指出的缺陷。（6）授權(quán)決定對(duì)未發(fā)現(xiàn)駁回理由的申請(qǐng)，或發(fā)出駁回理由通知書(shū)后，經(jīng)申請(qǐng)人修改或提交意見(jiàn)陳述書(shū)克服缺陷的申請(qǐng)，則作出授權(quán)決定。（7）駁回決定經(jīng)申請(qǐng)人修改或提交意見(jiàn)陳述書(shū)未克服缺陷的申請(qǐng)，作出駁回決定。（8）專利復(fù)審對(duì)駁回決定不服時(shí)，申請(qǐng)人可向日本知識(shí)產(chǎn)權(quán)局的審判部請(qǐng)求專利復(fù)審。（9）復(fù)審審理針對(duì)駁回決定，日本知識(shí)產(chǎn)權(quán)局的審判部將組織由三人32或五人的復(fù)審員組成合議庭進(jìn)行審理。若合議庭

為駁回的理由已經(jīng)消失，則直接作出授予專利權(quán)的決定，否則執(zhí)行駁回決定。（10）專利注冊(cè)登記對(duì)于已作出授權(quán)決定的申請(qǐng)，如申請(qǐng)人繳納專利費(fèi)，則進(jìn)行專利注冊(cè)，外觀專利權(quán)成立。外觀專利注冊(cè)后，將向申請(qǐng)人頒發(fā)外觀專利注冊(cè)證書(shū)。（11）外觀專利公報(bào)發(fā)行注冊(cè)后的日本外觀專利的內(nèi)容將在專利公報(bào)上公開(kāi)。（12）無(wú)效審判請(qǐng)求如果授權(quán)后的外觀專利權(quán)存在無(wú)效理由，則可以請(qǐng)求無(wú)效。（13）起訴對(duì)專利復(fù)審不服的申請(qǐng)人或?qū)＠麩o(wú)效審判的決定不服的當(dāng)事人，可向知識(shí)產(chǎn)權(quán)高等法院提起訴訟41。41.https://www.jpo.go.jp/e/system/design/gaiyo/design.html33圖

4

日本外觀專利的申請(qǐng)流程4242.https://www.jpo.go.jp/e/system/design/gaiyo/design.html344.7.2

外觀專利的特殊制度（1）部分外觀專利日本外觀專利法中明確規(guī)定不僅保護(hù)的“物品”的整體，也包括“物品的部分”43。該制度可以保護(hù)申請(qǐng)對(duì)某個(gè)產(chǎn)品局部的改進(jìn)，若其他人采用了與申請(qǐng)不同的整體，但僅所要求保護(hù)的局部相同，則同樣侵犯專利權(quán)，從而擴(kuò)大了申請(qǐng)人的可以保護(hù)的范圍。（2）關(guān)聯(lián)外觀專利外觀專利的申請(qǐng)人可以在提出第一個(gè)外觀專利（被稱為“主外觀專利”）10

年內(nèi)，把一個(gè)與在先申請(qǐng)類(lèi)似的外觀利作為“關(guān)聯(lián)外觀專利”提出申請(qǐng)，且申請(qǐng)日以“主外觀專利”的申請(qǐng)日計(jì)算。需要注意的是，關(guān)聯(lián)外觀專利必須與“主外觀專利”相似，不能僅與其他的關(guān)聯(lián)設(shè)計(jì)相似，以防止申請(qǐng)人無(wú)限的提交關(guān)聯(lián)外觀專利44。（3）成套產(chǎn)品外觀專利多個(gè)產(chǎn)品、建筑物或圖像若同時(shí)使用，且相互之間設(shè)計(jì)風(fēng)格統(tǒng)一，可以在一件專利申

中提出45。與中國(guó)的成套設(shè)43.日本外觀專利法第

2

條44.日本外觀專利法第

10

條45.日本外觀專利法第

8

條35計(jì)制度不同的是，日本對(duì)可以申請(qǐng)成套產(chǎn)品的設(shè)

在外觀專利實(shí)施細(xì)則中做出限制，只有符合規(guī)定的產(chǎn)品才能作為成套設(shè)計(jì)申請(qǐng)。申請(qǐng)人可以利用該制度，將多個(gè)設(shè)計(jì)風(fēng)格相近的不同產(chǎn)品同時(shí)申請(qǐng)，從而節(jié)省申請(qǐng)費(fèi)用。（4）秘密外觀專利為了更好的保護(hù)申請(qǐng)人的設(shè)計(jì)，日本設(shè)置了“秘密外觀專利”的制度46。該制度允許外觀專利授權(quán)之后

3

年內(nèi)不對(duì)外公開(kāi)，以確保產(chǎn)品投入市場(chǎng)之前不會(huì)由于公開(kāi)而被他人模仿。秘密外觀專利在授權(quán)公告時(shí)，不會(huì)公告外觀專利的圖片、照片、模

或者樣品的內(nèi)容；秘密期屆滿后，再公開(kāi)相應(yīng)的內(nèi)容。秘密外觀專利的文件、模型或者樣品在保密期間一不得進(jìn)行查閱或者復(fù)制。專利權(quán)人根據(jù)秘密外觀專利行使權(quán)力時(shí)，需要出示官方證明（附有圖片等內(nèi)容）進(jìn)行警告，不得直接請(qǐng)求停止侵權(quán)行為，且不能推定侵權(quán)人的過(guò)失。（5）動(dòng)態(tài)外觀專利此外，在日本，還可提出動(dòng)態(tài)外觀專利申請(qǐng)。所謂的“動(dòng)態(tài)外觀專利”是指當(dāng)產(chǎn)品的形狀、圖案或顏色可以根據(jù)物品的功能發(fā)生變化時(shí)，可以針對(duì)該產(chǎn)品的形狀、圖案或顏色在變化前后的狀態(tài)進(jìn)行外觀專利申請(qǐng)。在提交動(dòng)態(tài)外觀專利申請(qǐng)時(shí)，需要附上易于理解變化前后狀態(tài)的附圖。46.日本外觀專利法第

14

條36表

1

中日外觀專利制度的對(duì)比外觀專利類(lèi)型日本有中國(guó)無(wú)關(guān)聯(lián)外觀專利相似外觀專利部分外觀專利GUI

設(shè)計(jì)無(wú)有有有有有秘密外觀專利動(dòng)態(tài)外觀專利成套產(chǎn)品的外觀專利有無(wú)有有有有5

專利審判和復(fù)審程序5.1

復(fù)審程序申請(qǐng)人對(duì)駁回決定不服時(shí)，可以在

30

日內(nèi)向日本知識(shí)產(chǎn)權(quán)局的審判部請(qǐng)求專利復(fù)審。申請(qǐng)人在對(duì)發(fā)明提出復(fù)審時(shí)，須同時(shí)提交權(quán)利要求書(shū)、說(shuō)明書(shū)等文件的修改文件，對(duì)外觀專利復(fù)審，則不受限制，可以在復(fù)審期間隨時(shí)修改。若申請(qǐng)人提交了修改文件，則案件會(huì)由審查員進(jìn)行前置審查；若克服缺陷，則審查員直接授權(quán)；若未提交文件，則沒(méi)有審查員的前置審查環(huán)節(jié)，直接由日本知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利復(fù)審的審判員合議組來(lái)進(jìn)行審理。合議組由三名或五名審判員組成。與中國(guó)的復(fù)審效審理不同的是，在請(qǐng)求人通過(guò)修改或意見(jiàn)陳述消除了駁回理由時(shí)，可以由審判部直接作出授37予專利權(quán)的決定。如果審查的結(jié)果是未消除駁回

由、無(wú)法授予專利權(quán)，則作出維持駁回該申請(qǐng)的決定。5.2

專利異議請(qǐng)求制度專利異議請(qǐng)求制度允許任何人在專利公報(bào)之日起6個(gè)月內(nèi)，向日本知識(shí)產(chǎn)權(quán)局提出。對(duì)于專利異議請(qǐng)求的審理是采用書(shū)面審理的形式，當(dāng)日本知識(shí)產(chǎn)權(quán)局作出專利權(quán)撤銷(xiāo)決定時(shí)，應(yīng)給予專利權(quán)人和參加人（關(guān)于專利權(quán)具有權(quán)利的人（例如獨(dú)占實(shí)施權(quán)人、普通實(shí)施權(quán)人）以及其他與專利權(quán)具有利害關(guān)系的

，參加人可以在異議程序中對(duì)專利權(quán)人進(jìn)行輔助）提交意見(jiàn)陳述書(shū)的機(jī)會(huì)，專利權(quán)人也可以修改權(quán)利要求以縮小保護(hù)范圍。此外，當(dāng)專利權(quán)人提出了對(duì)權(quán)利要求進(jìn)行訂正的請(qǐng)求時(shí)，應(yīng)給予異議請(qǐng)求人提交意見(jiàn)陳述書(shū)的機(jī)會(huì)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)局最終作出是否撤銷(xiāo)專利權(quán)的決定。一旦專利權(quán)被撤銷(xiāo)，則被視為自始不存在。異議請(qǐng)求人對(duì)維持專利權(quán)有效的結(jié)果不服的，可以提起無(wú)效審判請(qǐng)求。5.3

無(wú)效程序?qū)τ谝呀?jīng)授權(quán)的專利，除以公共利益為由，日本專利法僅允許利害關(guān)系人向部請(qǐng)求無(wú)效審判?？梢哉?qǐng)求的期限為自專利辦登之后，即使專利權(quán)過(guò)期失效后，依舊可以進(jìn)行38提起無(wú)效。利害關(guān)系人是指，因該專利權(quán)的存在

與該權(quán)利相關(guān)的法律上的地位受到影響或有可能受到影響者，其重要的判斷依據(jù)是否是“被許可人或許可合同中”涉及的人；此外，若專利無(wú)效后，是會(huì)對(duì)當(dāng)事人有利的后果，則也可以發(fā)起無(wú)效程序47。5.4

專利異議請(qǐng)求制度與無(wú)效請(qǐng)求制度的比較表

2

專利異議請(qǐng)求制度與無(wú)效請(qǐng)求制度的比較48異議請(qǐng)求制度任何人無(wú)效請(qǐng)求制度利害關(guān)系人請(qǐng)求人資格請(qǐng)求期間專利公報(bào)發(fā)行之日起6

個(gè)

任何時(shí)候（甚至專利過(guò)期月內(nèi)失效后）公益理由、權(quán)利歸屬、侵犯其他合法權(quán)利請(qǐng)求理由授權(quán)條件等公益理由三名或五名審判員合議

三名或五名審判員合議組

組審理和決定撤銷(xiāo)（無(wú)效）決定的效果專利權(quán)自始不存在專利權(quán)自始不存在口頭審理（也可書(shū)面審理）審理方式書(shū)面審理（無(wú)口頭審）不可撤回請(qǐng)求撤回后的后果經(jīng)對(duì)方同意后可以撤回47.https://www.jpo.go.jp/e/s/trial_appeal/document/faq/02.pdf48.https://www.jpo.go.jp/e/system/trial_appeal/document/sinpan-binran/67-00_e.pdf39異議請(qǐng)求制度無(wú)效請(qǐng)

制度若專利被無(wú)效，專利權(quán)人可以向東京高等法院（知

雙方均可以對(duì)方為被告識(shí)產(chǎn)權(quán)高等法院）發(fā)起行

到東

高等法院（知識(shí)產(chǎn)政訴訟；若維持有效或請(qǐng)

權(quán)高等法院）提起訴訟求被駁回，則無(wú)起訴權(quán)起訴宣告確定后，同一人根據(jù)一事不再理沒(méi)有規(guī)定同一事實(shí)和證據(jù)不得再次請(qǐng)求無(wú)效在意見(jiàn)陳述書(shū)提交期限

在答辯書(shū)提交期限內(nèi)，可內(nèi)，可請(qǐng)求訂正

請(qǐng)求訂正16500

日元+2400

日元/每

49500

日元+5500

日元/每權(quán)項(xiàng)

權(quán)項(xiàng)訂正請(qǐng)求費(fèi)用6

申請(qǐng)策略6.1

提交日本專利申請(qǐng)的考量因素當(dāng)發(fā)明創(chuàng)造完成后，是否提交日本專利申請(qǐng)通常需考慮以下因素：

技術(shù)水平在提交申請(qǐng)之前，評(píng)估發(fā)明的創(chuàng)新性，并且有明確的技術(shù)特點(diǎn)。同時(shí)評(píng)估技術(shù)優(yōu)勢(shì)，該過(guò)程可能需要專業(yè)的技術(shù)評(píng)估或搜索，以確保專利申請(qǐng)前

有與擬申請(qǐng)的發(fā)明相似的已有專利。

市場(chǎng)考慮日本市場(chǎng)上，擬申請(qǐng)的專利中涉及技術(shù)的市場(chǎng)情40況，評(píng)估在未來(lái)獲得商業(yè)成功的可能性。若具備

大的增長(zhǎng)潛力，可以考慮通過(guò)提交日本專利申請(qǐng)的方式獲得日本專利權(quán)。

費(fèi)用和預(yù)算了解專利申請(qǐng)的費(fèi)用，包括申請(qǐng)費(fèi)、年費(fèi)和其他可能的費(fèi)用。規(guī)劃好專利申請(qǐng)的預(yù)算，并確保有足夠的經(jīng)濟(jì)資源來(lái)支持整個(gè)申請(qǐng)和保護(hù)過(guò)程。

競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手利用專利起訴侵權(quán)，迫使競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手停止侵犯或達(dá)成和解協(xié)議。專利侵權(quán)訴訟可保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，并維護(hù)市場(chǎng)地位。因此可以根據(jù)日本市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手情況，考慮布局專利的數(shù)量和種類(lèi)。6.2

日本專利申請(qǐng)中的特殊制度6.2.1

多種提升審查速度的程序在加快審查方面，日本的法律制度中設(shè)置了優(yōu)先審查程序、早期審查程序和超早期審查程序，審查速度依次加快，但啟動(dòng)的要求也逐漸增多。

優(yōu)先審查專利申請(qǐng)被公開(kāi)

，若審查時(shí)間過(guò)長(zhǎng)會(huì)出現(xiàn)如下情況：①其他人實(shí)施該專利申請(qǐng)所涉及的技術(shù)，導(dǎo)致申請(qǐng)人損失無(wú)41法預(yù)料；②存在無(wú)法授權(quán)的缺陷的專利申請(qǐng)人向

施該申請(qǐng)的其他人發(fā)出警告函。若出現(xiàn)上述情形，申請(qǐng)人或相關(guān)方可以申請(qǐng)啟動(dòng)優(yōu)先審查?？梢詢?yōu)先審查的條件是：①針對(duì)該專利申請(qǐng)已經(jīng)提起實(shí)審請(qǐng)求；②該專利申請(qǐng)?zhí)幱诠_(kāi)之后，授權(quán)之前；③他人在該專利申請(qǐng)公開(kāi)之后、授權(quán)之前，以營(yíng)業(yè)為目的，實(shí)施該專利申請(qǐng)；④存在需要緊急審查的需要49。

早期審查早期審查制度允許申請(qǐng)以更快的速度進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查或上訴程序?？梢陨暾?qǐng)?jiān)缙趯彶榈膶＠暾?qǐng)包括：①申請(qǐng)人或得到申請(qǐng)人許可的第三人正在實(shí)施或?qū)⒁獙?shí)施的專利申請(qǐng)；②申請(qǐng)人就該發(fā)明已經(jīng)向其它國(guó)家的專利局提出了專利申請(qǐng)、或者已經(jīng)提出了國(guó)際申請(qǐng)；③該申請(qǐng)的申請(qǐng)人中包含中小企業(yè)、科研院所、個(gè)人、公益機(jī)構(gòu)；④該申請(qǐng)涉及綠色節(jié)能技術(shù)；⑤支持地震災(zāi)難重建的專利申請(qǐng)；⑥與《亞洲商業(yè)地點(diǎn)法》（Asian

Business

Location

Law

相關(guān)的申請(qǐng)。提出早期審查申請(qǐng)時(shí)，需要提交包括情況說(shuō)明以及該申請(qǐng)和事先檢索到的現(xiàn)

技術(shù)對(duì)比說(shuō)明的“早期審查的情況說(shuō)49.日本專利法第

48-6

條42明書(shū)”；此外該早期審查程序需要用日語(yǔ)進(jìn)行，

申請(qǐng)人須在日本有固定居所或通過(guò)代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行申請(qǐng)，第三方不得對(duì)他人的申請(qǐng)?zhí)岢黾铀賹彶檎?qǐng)求。早期審查可以大大加快審理進(jìn)程，第一次官方通知書(shū)的平均時(shí)限達(dá)到

2-3

個(gè)月50。

超早期審查程序超早期審查是日本專利制度中比“早期審查”更快的審查制度，在

2020

年第一次官方通知書(shū)發(fā)出的平均時(shí)限少于

1個(gè)月。除了滿足早期審查的相關(guān)條件之外，超早期審查的適用對(duì)象還需要滿足下述條件：①相關(guān)聯(lián)的專利申請(qǐng)得以實(shí)施并且相關(guān)聯(lián)的專利申請(qǐng)已在國(guó)外提出；②超早期審查申請(qǐng)的所有手續(xù)必須提交日前4周內(nèi)執(zhí)行完成，且均通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)提交。超早期審查的申請(qǐng)程序大致和早期審查的申請(qǐng)程序相同，需要在“早期審查的情況說(shuō)明書(shū)”中注明該申請(qǐng)請(qǐng)求進(jìn)行超早期審查。此外，若出現(xiàn)以下情況則按早期審查程序進(jìn)行：①申請(qǐng)前

4

周內(nèi)執(zhí)行了非在線程序，例如提交了書(shū)面的意見(jiàn)陳述書(shū)；②執(zhí)行超早期審

后出現(xiàn)程序性缺陷；③海外申請(qǐng)人自駁回理由通知書(shū)發(fā)出之日起

2

個(gè)月內(nèi)（國(guó)內(nèi)申請(qǐng)人在

30

天內(nèi)）未對(duì)審查意見(jiàn)書(shū)作出答復(fù)；④申請(qǐng)人未在申請(qǐng)50.https://www.jpo.go.jp/e/system/patent/shinsa/jp-soki/index.html43書(shū)或“早期審查的情況說(shuō)明書(shū)”中說(shuō)明該分案專

申請(qǐng)符合分案專利申請(qǐng)的實(shí)質(zhì)要求51。

PPH

審查項(xiàng)目PPH

是專利審查機(jī)構(gòu)之間開(kāi)展的審查結(jié)果共享的業(yè)務(wù)合作，旨在幫助申請(qǐng)人的海外申請(qǐng)?jiān)缛斋@得專利權(quán)。具體是指當(dāng)申請(qǐng)人在在先審查局提交的專利申請(qǐng)中所包含的至少一項(xiàng)或多項(xiàng)權(quán)利要求被確定為可授權(quán)時(shí)，便可以此為基礎(chǔ)向在后審查局的對(duì)應(yīng)申請(qǐng)?zhí)岢黾涌鞂彶檎?qǐng)求，從而達(dá)到加快審批，節(jié)省申請(qǐng)費(fèi)用，同時(shí)提升授權(quán)率。目前中、美、歐、日韓五國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)局均是支持該合作項(xiàng)目52。具體到日本，通常需要提交的文件包括在先審查局的審查意見(jiàn)書(shū)副本及其翻譯件、在先審查局確定的具有授權(quán)性的權(quán)利要求副本及其一問(wèn)、引用文件副本、權(quán)利要求對(duì)照表53。6.2.2

專利類(lèi)型轉(zhuǎn)換制度日本專利制度允許申請(qǐng)人在發(fā)明專利、實(shí)用新型專利以及外觀專利這三種專利申請(qǐng)之

轉(zhuǎn)換專利申請(qǐng)的類(lèi)型，且保留原申請(qǐng)日。只要保持申請(qǐng)內(nèi)容的同一性即可進(jìn)行申請(qǐng)類(lèi)型51.https://www.jpo.go.jp/e/s/patent/shinsa/jp-super_soki/index.html52./module/download/down.jsp?i_ID=181628&colID=33953.https://www.jpo.go.jp/e/system/patent/shinsa/soki/pph/44的轉(zhuǎn)換，在申請(qǐng)類(lèi)型轉(zhuǎn)換之后，原申請(qǐng)將被視為撤回。

發(fā)明專利申請(qǐng)轉(zhuǎn)換為實(shí)用新型專利申請(qǐng)發(fā)明專利申請(qǐng)人可以將其申請(qǐng)轉(zhuǎn)換為實(shí)用新型申請(qǐng)；或者在收到駁回決定之日起

30

天內(nèi)，可以將其申請(qǐng)轉(zhuǎn)換為實(shí)用新型申請(qǐng)，但申請(qǐng)日須在自發(fā)明專利申請(qǐng)日起

9

年零

6

個(gè)月的期限內(nèi)提出。轉(zhuǎn)換為實(shí)用新型申請(qǐng)后，原發(fā)明專利申請(qǐng)視為撤回54。

實(shí)用新型專利申請(qǐng)或授權(quán)后的實(shí)用新型專利轉(zhuǎn)換為發(fā)明專利申請(qǐng)實(shí)用新型申請(qǐng)人可以將實(shí)用新型專利申請(qǐng)轉(zhuǎn)換為發(fā)明專利申請(qǐng)，但必須自實(shí)用新型專利申請(qǐng)日起

3

年內(nèi)。轉(zhuǎn)換為發(fā)明專利申請(qǐng)后，原實(shí)用新型申請(qǐng)視為撤回55。實(shí)用新型授權(quán)后，將授權(quán)后的實(shí)用新型專利轉(zhuǎn)換為發(fā)明專利申請(qǐng)，申請(qǐng)人需在申請(qǐng)日起

3

年內(nèi)提出。此時(shí)，必須放棄實(shí)用新型專利權(quán)56。

發(fā)明專利申請(qǐng)或?qū)嵱眯滦蛯＠D(zhuǎn)換為外觀專利申請(qǐng)發(fā)明專利申請(qǐng)或?qū)嵱眯滦蛯＠梢赞D(zhuǎn)換為外觀專利申請(qǐng)。但是如果對(duì)發(fā)明專利作出駁回決定的通知送達(dá)后已超過(guò)54.日本實(shí)用新型法第

10

條55.日本專利法第

46-1

條56.日本專利法第

46-2

條453

個(gè)月，該發(fā)明專利申請(qǐng)不能轉(zhuǎn)換為外觀專利申

。轉(zhuǎn)換后的外觀專利申請(qǐng)必須與原申請(qǐng)的最初說(shuō)明書(shū)以及附圖中記載的外觀專利一致；轉(zhuǎn)換為外觀專利申請(qǐng)后，原發(fā)明專利申請(qǐng)或者實(shí)用新型專利申請(qǐng)視為撤回。6.2.3

訂正審判當(dāng)專利授權(quán)后，若發(fā)現(xiàn)專利有瑕疵，專利權(quán)人可以請(qǐng)求訂正，但訂正僅限于以下四種情形：①縮小權(quán)利要求保護(hù)范圍；②更正錯(cuò)誤或筆誤；③表述含混不清；④將原來(lái)引用某個(gè)權(quán)利要求修改為不引用57。在訂正審判時(shí)，申請(qǐng)人還應(yīng)該注意以下細(xì)節(jié)：首先在專利的無(wú)效審判程序進(jìn)行中，不能進(jìn)行訂正審判；其次，在修改說(shuō)明書(shū)、權(quán)利要求和附圖時(shí)不得實(shí)質(zhì)上擴(kuò)大或者改變權(quán)利范圍58。6.3

專利代理機(jī)構(gòu)選擇策略選擇合適的專利代理機(jī)構(gòu)有助于幫助企業(yè)在日本申請(qǐng)57.日本專利法第

126-1

條58.日本專利法第

126-6

條46和獲得專利。代理機(jī)構(gòu)的選擇及管理對(duì)專利質(zhì)量

企業(yè)成本等而言也有著重要的影響。在本指引的最后一部分，根據(jù)2023

年代理機(jī)構(gòu)代理的日本的專利數(shù)量，對(duì)專利代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行排序，同時(shí)列明在不同的領(lǐng)域的代理數(shù)量，申請(qǐng)人可以參照該數(shù)據(jù)選擇相應(yīng)的代理機(jī)構(gòu)。此外，在選擇代理機(jī)構(gòu)時(shí)可以考慮如下因素：歷史記錄：查看代理機(jī)構(gòu)的歷史記錄和成功案例，了解他們以前的專利申請(qǐng)是否獲得了有效保護(hù)。費(fèi)用結(jié)構(gòu)：了解代理機(jī)構(gòu)的收費(fèi)方式，包括初次咨詢費(fèi)、代理費(fèi)、

譯費(fèi)等。確保了解所有費(fèi)用，并能夠在合同簽訂前明確預(yù)算。溝通和響應(yīng)能力：優(yōu)秀的代理機(jī)構(gòu)通常能夠及時(shí)回應(yīng)客戶的需求和提問(wèn)，并能夠保持有效的溝通，并詳細(xì)解釋專利申請(qǐng)流程和進(jìn)展情況?？蛻舴答仯嚎梢酝ㄟ^(guò)評(píng)價(jià)網(wǎng)站查看代理機(jī)構(gòu)的客戶反饋和評(píng)價(jià)，了解代理機(jī)構(gòu)的服務(wù)質(zhì)量和可靠性。保密能力和職業(yè)操守：確保代理機(jī)構(gòu)能夠保護(hù)好申請(qǐng)人的專利信息，并保守商業(yè)秘密?chē)?guó)際經(jīng)驗(yàn)：考察代理機(jī)構(gòu)是否有代理中國(guó)申請(qǐng)的記錄，若該機(jī)構(gòu)能夠提供漢務(wù)，則可以明顯的提高溝通效率。在本指引中關(guān)于服務(wù)機(jī)構(gòu)的信息統(tǒng)計(jì)中，對(duì)于提供中文服務(wù)47及在中國(guó)大陸地區(qū)開(kāi)設(shè)分支的機(jī)構(gòu)單獨(dú)標(biāo)出?？傊?，在選擇日本代理機(jī)構(gòu)合作伙伴時(shí)，需綜合考慮代理質(zhì)量和費(fèi)用；此外也需要考慮該代理機(jī)構(gòu)是否代理了競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的案件。合作期間需有效管理代理機(jī)構(gòu)，動(dòng)態(tài)評(píng)估其質(zhì)量和費(fèi)用，以明確重點(diǎn)合作伙伴。6.4

專利申請(qǐng)策略匯總專利類(lèi)型的選擇：日本的外觀專利制度較為特殊，外觀專利申請(qǐng)進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查，且保護(hù)期為

25

年，同時(shí)設(shè)置了關(guān)聯(lián)外觀專

制度，申請(qǐng)人在產(chǎn)品進(jìn)行改動(dòng)后，可以利用這個(gè)制度進(jìn)行專利布局，從而提升產(chǎn)品外觀的保護(hù)力度。日本的發(fā)明專利進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查，實(shí)用新型專利不進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查，但維權(quán)存在限制條件；兩者對(duì)應(yīng)的保護(hù)期限分別為

20

年和

10年，申請(qǐng)人可以根據(jù)產(chǎn)品或技術(shù)的特征、產(chǎn)品周期等因素進(jìn)行有選擇的專利布局。提升申請(qǐng)和審查速度：對(duì)于外國(guó)申請(qǐng)，無(wú)論是通過(guò)巴黎公約途徑或者

PCT

途徑進(jìn)日本，都允許先使用原文提交，后補(bǔ)日譯文，從而節(jié)省申請(qǐng)時(shí)

59。此外日本設(shè)置了多種提升審查速度的程序，包括優(yōu)先審查程序、早期審查程序和超早期審查程序，審查速度依次加快，但啟動(dòng)的要求也逐漸增59.日本專利法第

184

條48多。此外，申請(qǐng)人可以利用

PPH

審查項(xiàng)目，該

目能夠節(jié)省申請(qǐng)費(fèi)用，同時(shí)提升授權(quán)率。充分利用專利類(lèi)型轉(zhuǎn)換制度：該國(guó)的專利類(lèi)型轉(zhuǎn)換制度方面較為突出，例如可以在申請(qǐng)日起

3

年內(nèi)提出將實(shí)用新型專利轉(zhuǎn)換為發(fā)明專利。當(dāng)有必要時(shí)，可以將實(shí)用新型專利轉(zhuǎn)化為發(fā)明專利，從而獲得更久的保護(hù)期；此外若發(fā)明專利被駁回，在收到通知書(shū)之日起

30

日內(nèi)，可以申請(qǐng)將發(fā)明專利申請(qǐng)轉(zhuǎn)換為實(shí)用新型專利申請(qǐng)。二、日本專利保護(hù)的法律體系及流程圖

5

日本專利保護(hù)體系日本專利的保護(hù)方面。涉及立法、司法保護(hù)和行政保護(hù)三49立法方面，日本國(guó)會(huì)負(fù)責(zé)制定法律，制定的法律包括《專利法》（特許法）、《實(shí)用新型法》、《工業(yè)品外觀專利法》（意匠法）、《海關(guān)法》、《海關(guān)關(guān)稅法》等與專利保護(hù)直接相關(guān)的法律，還包括諸如《民事訴訟法》、《刑事程序法典》等程序法。此外，行政機(jī)構(gòu)可以根據(jù)上位法發(fā)布實(shí)施細(xì)則、命令等法律文件，也是日本專利保護(hù)法律的一部分；例如日本經(jīng)產(chǎn)省發(fā)布的《外觀專利法實(shí)施細(xì)則》、《實(shí)用新型法執(zhí)行條例》等法律。在司法系統(tǒng)方面，日本的法院（裁判所）系統(tǒng)包含三級(jí)獨(dú)立司法系統(tǒng)，包括地區(qū)法院、高等法院、最高院三級(jí)，實(shí)行三級(jí)三審制。對(duì)于專利案件中的民事和刑事訴訟案件實(shí)行三審制，但對(duì)于行政相關(guān)的專利訴訟案件實(shí)行兩審制。在行政機(jī)構(gòu)保護(hù)方面，日本知識(shí)產(chǎn)權(quán)局是對(duì)專利行政確權(quán)的主體，負(fù)責(zé)專利、實(shí)用新型、外觀專利的審查、授權(quán)、公告等，此外，在日本知識(shí)產(chǎn)權(quán)局下設(shè)審判部（Trial

andAppeal

Department，類(lèi)似于中國(guó)的復(fù)審無(wú)效部），負(fù)責(zé)專利及商標(biāo)的駁回、無(wú)效及保護(hù)范

確認(rèn)的復(fù)審工作。警察局、海關(guān)是專利行政執(zhí)法機(jī)關(guān)。日本的檢察院是專利刑事訴訟的起訴機(jī)

；日本幾乎是對(duì)專利侵權(quán)刑事保護(hù)最50強(qiáng)的國(guó)家，最高可處

10

年有期徒刑60，但在實(shí)務(wù)

，真正判刑的侵權(quán)案件較少。1

司法體系圖

6

日本專利保護(hù)司法體系611.1

地區(qū)法院地區(qū)法院是日本司法體系中的基層法院，受理民事和刑事訴訟的一審案件。當(dāng)前共有

50

個(gè)地區(qū)法院，除北海道，每個(gè)府縣均有一個(gè)地區(qū)法院62。知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)民事案件中，60.日本專利法第

196

條61.https://www.ip.courts.go.jp/documents/pamphlet/index.html62.https://www.courts.go.jp/english/vc-files/courts-en/file/2020_Courts_in_Japan.p51涉及專利權(quán)等的訴訟（專利權(quán)、實(shí)用新型權(quán)、半

體集成電路設(shè)計(jì)及計(jì)算機(jī)程序著作權(quán)等技術(shù)類(lèi)訴訟），由于專業(yè)、技術(shù)要素特別強(qiáng)，需要由具備專業(yè)處理體制的法院處理。因此，與專利權(quán)等有關(guān)的訴訟屬于東京地區(qū)法院或大阪地區(qū)法院的專屬管轄63，東京地區(qū)法院負(fù)責(zé)日本北部和東部地區(qū)，大阪地區(qū)法院負(fù)責(zé)日本南部和西部地區(qū)64。外觀專利權(quán)的民事訴訟其他地區(qū)法院也有管轄權(quán)。根據(jù)東京地區(qū)法院和大阪地區(qū)法院的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，2014到

2022

年的所有案件中判決侵權(quán)的案件占比

21%，被駁回的案件占比

44%，約

30%的案件以和解結(jié)案。當(dāng)前兩個(gè)地區(qū)法院的平均審判周期為

15.2

個(gè)月，2022

年共計(jì)處理案件

688件

。651.2

知識(shí)產(chǎn)權(quán)高等法院及高等法院日本共有

8

個(gè)高等法院，其中知識(shí)產(chǎn)權(quán)高等法院是東京高等法院的特別分支，其獨(dú)立性高于其他分支機(jī)構(gòu)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)高等法院專屬管轄的案件分為兩種，分別是：df63.日本民事訴訟法第

6

條第64.https://www.courts.go.jp/about/sosiki/gaiyo/index.html65.https://www.ip.courts.go.jp/eng/documents/statistics/index.html52①任何與技術(shù)相關(guān)的專利民事訴訟的上訴案件，

體包括專利權(quán)、實(shí)用新型專利權(quán)、半導(dǎo)體集成電路設(shè)計(jì)、計(jì)算機(jī)程序著作權(quán)等；②對(duì)日本知識(shí)產(chǎn)權(quán)局不服的行政訴訟案件66。知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)民事一審案件中，外觀專利權(quán)、著作權(quán)（除計(jì)算機(jī)程序相關(guān)的著作權(quán)）、不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)侵害營(yíng)業(yè)利益等非技術(shù)類(lèi)的訴訟，東京地區(qū)法院、大阪地區(qū)法院與全國(guó)

50

個(gè)地區(qū)法院均擁有管轄權(quán)。上述

50

個(gè)地區(qū)法院根據(jù)負(fù)責(zé)的區(qū)域被分為

8

個(gè)區(qū)域，這

8

個(gè)區(qū)域?qū)?yīng)

8

個(gè)地方高等法院。其中，屬于東京高等法院管轄的案件由知識(shí)產(chǎn)權(quán)高等法院處理67。從近十年歷史記錄看，知識(shí)產(chǎn)權(quán)高等法院的年平均審理周期從

6.7

個(gè)月到

9.2

個(gè)月之間，每年處理數(shù)量從

65

件（2020年）到的

162

件（2015

年）不等68。1.3

最高法院最高法院是日本的終審法院，負(fù)責(zé)對(duì)高等法院判決提出上訴的案件。最高法院受理的案件種類(lèi)限制較多，例如在民事和行政案件中，只有下級(jí)法院違反《憲法》和嚴(yán)重違反程序法和條例的情形才予以受理；此外，最高法院可以依請(qǐng)求66.日本專利法第

178

條、日事訴訟法第

310

條67.知識(shí)產(chǎn)權(quán)高等裁判所設(shè)置法

2

條

1

號(hào)68.https://www.ip.courts.go.jp/eng/vc-files/eng/2023/e-kousoshin.pdf53附帶審理涉及有關(guān)法律和條例解釋的實(shí)質(zhì)性問(wèn)題的案件。在刑事案件中，最高院受理的案件包括違反憲法、對(duì)憲法解釋有誤或與最高法院先例或高等法院先例（如果最高法院沒(méi)有先例）的判決沖突的案件。此外，如果最高法院認(rèn)為上訴的案件涉及有關(guān)法律和條例解釋的重要問(wèn)題，最高法院可以依據(jù)請(qǐng)求審理此類(lèi)上訴69。2

民事訴訟程序民事

訟是專利權(quán)人（原告）維護(hù)合法權(quán)利的主要手段，法院對(duì)侵權(quán)人權(quán)利的具體的救濟(jì)方式包括禁止銷(xiāo)售或使用的禁令70、損害賠償71等，專利權(quán)人甚至可以請(qǐng)求法院判決侵權(quán)人采取措施恢復(fù)專利權(quán)人的聲譽(yù)72。在提起訴訟之前，原告（專利權(quán)人）或其律師需對(duì)被告是否侵犯其有效專利進(jìn)行調(diào)查，同時(shí)也可調(diào)查和保存是否存在故意侵權(quán)的證據(jù)。若發(fā)現(xiàn)潛在侵權(quán)，可發(fā)出警告信；被告可基于警告進(jìn)行磋商，并保留相關(guān)證據(jù)。若被告確認(rèn)侵權(quán)，69

https://www.courts.go.jp/english/vc-files/courts-en/file/2020_Courts_in_Japan.pdf

Page

370.日本專利法第

100

條71.日本專利法第

102

條72.日本專利法第

106

條54可與原告協(xié)商獲得許可或積極應(yīng)訴。當(dāng)然，侵權(quán)

告并非必要程序，權(quán)利人可以直接發(fā)起訴訟。2.1

專利訴訟的流程從總體流程上看，原告向有管轄權(quán)的法院提交起訴狀，法院會(huì)對(duì)起訴狀進(jìn)行初步審查，若符合要求這將起訴狀轉(zhuǎn)達(dá)給被告；被告接到起訴狀后，會(huì)根據(jù)起訴狀的內(nèi)容提交答辯狀。東京和大阪地區(qū)法院在審理專利侵權(quán)的民事訴訟時(shí)會(huì)分為侵權(quán)

定階段和損害賠償確定階段；只有在侵權(quán)判定階段中判定被告侵權(quán)成立，才會(huì)進(jìn)入損害賠償確定階段。侵權(quán)判定階段包含第一次口頭辯論庭審和

5-6

個(gè)的“準(zhǔn)備程序（”

爭(zhēng)點(diǎn)及び証拠の整理手続，Preparatory

Proceedings）期日。在最后一個(gè)“準(zhǔn)備程序”期日中，若法院認(rèn)定為不侵權(quán)，則進(jìn)行第二次口頭辯論庭審；結(jié)合第二次口頭辯論庭審及在準(zhǔn)備程序中收集的證據(jù)，法院若最后仍認(rèn)定不侵權(quán)或?qū)＠粺o(wú)效，則作出判決，訴訟流程結(jié)束。法院若認(rèn)定被告侵權(quán)，則開(kāi)啟損害賠償確定階段，通常損害賠償確定階段包含2-3

個(gè)“準(zhǔn)備程序”期日。每個(gè)“準(zhǔn)備程序”期日之間間隔30

日到

60

日不等，“準(zhǔn)備程序”期日的具體數(shù)量也會(huì)根據(jù)案55情有所調(diào)整。以下流程以東京地區(qū)法院的一般審理

程為例73?！皽?zhǔn)備程序”期日通常是法官與訴訟雙方協(xié)商確定一個(gè)日期，在個(gè)該日期，雙方進(jìn)行溝通，推進(jìn)證據(jù)和事實(shí)等內(nèi)容的核實(shí)。圖

7

日本專利民事訴訟的基本流程7473.https://www.ip.courts.go.jp/eng/vc-files/eng/file/tokyo_district_court_attachment1.pdf74.https://www.ip.courts.go.jp/eng/vc-files/eng/file/tokyo_district_court_attachment1.pdf56圖

8

民事訴訟侵權(quán)判定階段7575.https://www.ip.courts.go.jp/eng/vc-files/eng/file/tokyo_district_court_attachment1.pdf57圖

9

民事訴訟損害賠償確定階段762.1.1

第一次口頭辯論庭審在該階段，由原告提交起訴狀后，被告根據(jù)原告主張?zhí)峤淮疝q書(shū)。其中起訴狀應(yīng)當(dāng)包含起訴人及被訴人信息、訴訟依據(jù)等信息；答辯書(shū)應(yīng)該包含

訴訟中擬提出的全部論點(diǎn)，包括被控侵權(quán)產(chǎn)品或方法的說(shuō)明，承認(rèn)或否認(rèn)侵權(quán)行為，并76.https://www.ip.courts.go.jp/eng/vc-files/eng/file/tokyo_district_court_attachment1.pdf58且一般會(huì)提出無(wú)效抗辯。日本在審理專利訴訟時(shí)，被告可以向法院主張?jiān)鎸＠麢?quán)無(wú)效，經(jīng)過(guò)審理，法院可以直接宣告原告的專利權(quán)無(wú)效77中國(guó)的法院在這點(diǎn)與日本明顯不同，中國(guó)的法院并不能直接宣告專利無(wú)效，只有中國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局的復(fù)審與無(wú)效審理。部才具備宣告專利無(wú)效的權(quán)力78。被告提交答辯書(shū)后，雙方會(huì)進(jìn)行第一次口頭辯論庭審，在庭審中，原告和被告應(yīng)提交基本的書(shū)面證據(jù)（專利登記簿、專利公報(bào)、產(chǎn)品的基本信息等），以及對(duì)證據(jù)的具體說(shuō)明。需要額外說(shuō)明的是，該“口頭辯論”庭審并不像中國(guó)訴訟流程中的庭審時(shí)訴訟雙方激烈的對(duì)抗，日本在該階段的“口頭辯論”的主要內(nèi)容是確認(rèn)雙方提交的證據(jù)及文件，以及陳述基本意見(jiàn)；詳細(xì)的證據(jù)交換、技術(shù)問(wèn)題確定等問(wèn)題將在多個(gè)“準(zhǔn)備程序”期日中進(jìn)行。第一次口頭辯論庭審結(jié)束后，該案件將進(jìn)入“準(zhǔn)備程序”，法庭會(huì)任命主審法官和控制審判流程輔助法官；“準(zhǔn)備程序”中通常包含

5-6

個(gè)期日，且法官可以根據(jù)案情對(duì)具體的數(shù)量和每個(gè)期日進(jìn)行的內(nèi)容進(jìn)行調(diào)整。以下的程序?yàn)闁|京77.日本專利法第

104

條

3

項(xiàng)

1

款78.中華人民共和國(guó)專利法實(shí)施細(xì)則第

65

條59地方法院審理類(lèi)似案件通常的流程，具體的期日

量及各個(gè)期日進(jìn)行的主體會(huì)因案