日本知識產(chǎn)權(quán)實務指引（專利）-95正式版-WN8

一、日本的專利申請及審查日本有著較為完善的知識產(chǎn)權(quán)制度。受日本法律保護的專利包括發(fā)明（特許）專利、實用新型（實用新案）、外觀專利（意匠）三種類型。與中國通過一部專利法來保護三種專利不同，日本是通過專利法（特許法）、實用新型法（實用新案法）和外觀專利法（意匠法）來分別保護三種專利。1

專利申請的類型

發(fā)明專利日本發(fā)明專利保護的內(nèi)容是利用自然法則做出的高水平創(chuàng)造

。日本發(fā)明專利的保護期為自申請日起

20

年，在

201年的基礎上,發(fā)明專利的有效期可以獲得最多

5

年的補償期用以補償由于非申請人原因引起的不合理的延遲、行政審批導致專利無法實施等情況耽誤的期限

。在日本獲得發(fā)明專利2需要就專利申請?zhí)岢鰧嵸|(zhì)審查請求，通過實質(zhì)審查后方可獲得專利權(quán)。當前日本發(fā)明專利收到第一次通知書的時間約為10

個月，平均實質(zhì)審查周期約為

12

個月，2023

年受理數(shù)量約為

30.5

萬件，授權(quán)數(shù)量約

2

萬件，授權(quán)率約為

69%3。

實用新型專利1日本專利法第

2

條2.日本專利法第

67

條3.https://www.jpo.go.jp/resources/statistics/syutugan_toukei_sokuho/document/index/202401_sokuho.pdf1實用新型專利是利用自然法則做出的技術(shù)

造中涉及物品的形狀、構(gòu)造或其結(jié)合的創(chuàng)造

。涉及材料本身或者方法4的創(chuàng)造不屬于實用新型專利的保護對象。實用新型專利的保護期限為自申請之日起

10

年

。在日5本，針對實用新型申請不進行新穎性、創(chuàng)造性等實質(zhì)審查，在審查完是否屬于保護客體、是否違反公序良俗、單一性及形式問題后，則進行注冊登記。當前實用新型專利的審查周期平均約為

8

個月，2023年的申請數(shù)量為

4949

件，授權(quán)數(shù)量

4772

件，注冊成功率約為

96%

。6

外觀專利日本外觀專利保護針對物品（包括物品的局部）的形狀、圖案或色彩或者其結(jié)合所做出的、具有美感的設計

，其保護7期自申請日起

25

年，需經(jīng)過實質(zhì)審查后才會被授予專利權(quán)。日本的外觀專利的保護制度多樣，包括局部外觀專利、成套外觀專利、秘密外觀專利、動態(tài)外觀專利等均有保護制度。外觀專利收到第一次通知書的平均時間約為

6

個月，4.日本實用新型法第

2、3

條5.日本實用新型法第

15

條6.https://www.jpo.go.jp/resodex/202401_sokuho.pdf7.日本外觀專利法第

2

條statistics/syutugan_toukei_sokuho/document/in22023

年申請數(shù)量為

31747

件，授權(quán)率約為

85%82

專利申請的費用日本專利申請的費用通常包含官方費和服務費。官方費用包含申請費、審查費、授權(quán)費及年費等，具體的金額取決于申請的類型、途徑和專利權(quán)項數(shù)量等因素。日本專利的服務費主要為日本代理機構(gòu)的代理費，其具體的金額與代理所的服務質(zhì)量、專利權(quán)利要求數(shù)量等相關(guān)。通常發(fā)明專利的代理費約為

20-40

萬日元（約為

1.2-2.4

萬元人民幣），外加翻譯費用、流程手續(xù)費等，通常需要

3-6

萬人民幣。2.1

申請費用專利種類發(fā)明專利收費項目費用（日元）14,000專利申請（日文）英語申請22,000提交專利申請的說明書和附

，其中包含對先前提交的申請的引用14,000進入日本國家階段（PCT）14,00074,00014,00014,000專利權(quán)期限延

登記申請實用新型申請實用新型進入日本國家階段（PCT）8.https://www.jpo.go.jp/resources/statistics/syutugan_toukei_sokuho/document/index/202401_sokuho.pdf3專利種類外觀專利收費項目注：申請人需在提交申請時一次性繳納注冊費費用（日元）至第三年的設計申請（每項）16,0005,100秘密設計請求（每項）2.2

審查費用專利種類收費項目請求審查費用（日元）138,000+4,000/每項權(quán)利要求-日本知識產(chǎn)權(quán)局（根據(jù)

PCT）

83,000+2,400/每項權(quán)利9已制定國際檢索報告發(fā)明專利

-國際檢索報告是由日本知識產(chǎn)權(quán)局以外的國際檢索單位要求124,000+3,600/每項權(quán)利要求（根據(jù)

PCT）制定的110,000+3,200/每項權(quán)利-檢索報告由指定檢索機構(gòu)出具要求42,000+1,000

每項權(quán)利要求請求可注冊性報告-日本知識產(chǎn)權(quán)局（根據(jù)

PCT）8,400+200/每項權(quán)利要求實用新型已制定國際檢索報告-國際檢索報告是由日本知識產(chǎn)權(quán)局以外的國際檢索單位

33,600+800/每項權(quán)利要求（根據(jù)

PCT）制定的2.3

年費專利種類發(fā)明專利收費項目費用（日元）第

1-3

年4,300+300/每項權(quán)9.即“日本特許廳（JPO）”，下文中均稱作“日本知識產(chǎn)權(quán)局”4專利種類收費項目費用

日元）利

求/每年10,300+800/每項權(quán)利要求/每年第

4-6

年第

7-9

年第

10-25

年第

1-3

年第

4-6

年第

7-10

年24,800+1,900/每項權(quán)利要求/每年59,400+4,600/每項權(quán)利要求/每年2,100+100/每項權(quán)利要求/每年6,100+300/每項權(quán)利要求/每年18,100+900/每項權(quán)利要求/每年實用新型外觀專利第

1-3

年8,5004-15

年4-20

年（2007

年

4

月

1

日以后提交的外觀專利申請）4-25

年（2020

年

4

月

1

日以后提交的外觀專利申請）16,9002.4

異議/上訴/審判費用專利種類收費項目異議費用（日元）16,500+2,400/每項權(quán)利要求請求更正上訴4

500+5,500/每項權(quán)利要求49,500+5,500/每項權(quán)利要求49,500+5,500/每項權(quán)利要求49,500+5,500/每項權(quán)利要求發(fā)明專利請求更正初審/再審專利權(quán)期限延長登記初55,000審/審實用新型外觀專利初審審49,500+5,500/每項權(quán)利要求上訴55,0005專利種類收費項目費用（日元）初審/再審55

00注：官方費用會經(jīng)常調(diào)整，如需要，申請前請到官網(wǎng)核實最終金額10。3

發(fā)明授權(quán)條件日本在發(fā)明專利的申請和授權(quán)條件方面與中國有相似之處。例如，中國和日本的專利法都要求專利具備新穎性和創(chuàng)造性。此外，提交的文件必須充分公開所需保護的發(fā)明內(nèi)容，不得重復授權(quán)。在保護范圍方面，兩國都排除了自然規(guī)律和商業(yè)方法等。3.1

屬于保護的客體日本發(fā)明專利保護利用自然法則做出的高水平創(chuàng)造，在審查指南中排除了一些不予授權(quán)的客體：①自然規(guī)則本身；②違背自然規(guī)律；③未利用自然規(guī)律；④個人技能（例如通過練習積累的不可分享的經(jīng)驗）；⑤僅僅是自然發(fā)現(xiàn)（例如發(fā)現(xiàn)的自然中存在的某種微生10.https://www.jpo.go.jp/e/system/process/tesuryo/hyou.html6物）。此外，根據(jù)日本專利法第

32

條，可能擾亂公共秩序、破壞公共道德或損害公共健康的發(fā)明不授予專利權(quán)。由于道德倫理及社會秩序會隨著時間的推移而產(chǎn)生變化，同時由于個體對于道德和社會秩序的理解存在個體差異，因此在實際審查中，審查員在依據(jù)此規(guī)定審查時會比較慎重，防止因為個體對于道德尺度理解不同對申請人造成不利影響11。3.2

新穎性新穎

要求專利申請的內(nèi)容在申請日之前，并未有公眾公開、實施或在公開出版的出版物中披露；其中公開的范包含日本國內(nèi)外。確定是否具備新穎性的方法是將專利申請的權(quán)利要求直接與現(xiàn)有技術(shù)對比，若兩者之間有任何區(qū)別，則該申請具備新穎性12。在比對時應當每個權(quán)利要求單獨與現(xiàn)有技術(shù)對比，即專利申請中如果有多個權(quán)利要求，則每個權(quán)利要求單獨跟現(xiàn)有技術(shù)進行對比13需要說明的是日本具備與中國類似的不喪失新穎性寬11.https://www.jpo.go.jp/e/system/laws/rule/guideline/patent/tukujitu_kijun/index.html12.日本專利法第

29

條

1/213.https://www.jpo.go.jp/e/system/laws/rule/guideline/patent/tukujitu_kijun/index.html7限期制度。當專利權(quán)人發(fā)生符合規(guī)定的公開行為

，可以在公開日起

12

個月內(nèi)申請專利，并主張不喪失新穎性寬限期，從而不會因為自身的公開，造成專利申請喪失新穎性14。3.3

創(chuàng)造性創(chuàng)造性是指所屬技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)的一般技術(shù)人員不能夠根據(jù)現(xiàn)有技術(shù)輕易的獲得該發(fā)明15。所屬領(lǐng)域內(nèi)的技術(shù)人員是一個虛擬的人，需滿足如下條件：①具備申請日之前的所屬技術(shù)領(lǐng)域的一般常識；②能

使用常見的技術(shù)手段進行研發(fā)（包括文件分析、實驗、技術(shù)分析、制造等）；③能夠在選擇材料和修改設計方面具備一般創(chuàng)造力；④能夠理解所要求的發(fā)明的技術(shù)領(lǐng)域中的所有技術(shù)問題，并理解該領(lǐng)域中與該發(fā)明要解決的問題有關(guān)的所有技術(shù)。3.4

充分公開與中國的申請文件相同，日本的發(fā)明專利也需要說明書清晰得記載需要保護的技術(shù)方

。具體說，申請文件的說明書記載的內(nèi)容能夠使所屬技術(shù)領(lǐng)域的普通技術(shù)人員容易實14.日本專利法第

30

條15.日本專利法第

29

條8施該發(fā)明?！叭菀讓嵤北仨氝_到本領(lǐng)域內(nèi)的技

人員不需要過多的特殊的知識和技能，且不需要過多的重復實驗就能夠?qū)嵤┌l(fā)明方案16。3.5

禁止重復授權(quán)對于同一發(fā)明創(chuàng)造（不限發(fā)明或?qū)嵱眯滦停瑑H能被授予一份專利權(quán)。日本專利申請實行先申請制，即同一個發(fā)明創(chuàng)造分前后申請，在先申請的獲得專利權(quán)。假如同一發(fā)明在同一天有兩個不同的申請人同時申請，則需要兩個申請人協(xié)商一致，其中一個申請才能夠正常授權(quán)，否則兩者均不能獲得專利權(quán)17。4

專利申請及審查4.1

專利申請的途徑日本參加了以下知識產(chǎn)權(quán)國際公約：

《保護工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約》（簡

“巴黎公約”）

《專利合作條約》（簡稱“PCT”）

《工業(yè)品外觀專利國際注冊海牙協(xié)定》（簡稱“海牙協(xié)定”）中國申請人可通過巴黎公約、專利合作條約（PCT）途16.日本專利法第

36

條第

4

款、第

6

款17.日本專利法第

39

條9徑或直接向日本知識產(chǎn)權(quán)局（JPO）遞交日本發(fā)

專利和實用新型專利申請?？梢酝ㄟ^巴黎公約、海牙協(xié)定途徑或直接向日本知識產(chǎn)權(quán)局提交日本外觀專利申請。發(fā)明專利的優(yōu)先權(quán)期限為

12

個月，外觀專利的優(yōu)先權(quán)期限為

6

個月。專利合作條約（PCT）途徑：專利合作條約（Patent

Cooperation

Treaty，簡稱

PCT）是一項國際性的專利合作制度，旨在簡化國際專利申請程序，并為申請人提供在多個國家或地區(qū)提交專利申請的便利。PCT

于

1970

年由世界知識產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）制定，并于

1978

年生效。PCT

的主要目標是為申請人提供一種統(tǒng)一的程序，以在多個國家或地區(qū)提交專利申請，通過一次申請程序，獲得針對多個國家或地區(qū)的初步專利審查報告。該制度減少了在不同國家或地區(qū)提交專利申請時的重復性工作，并提供了更多的時間來決定在哪些國家或地區(qū)進一步推進專利保護。中國申請人可以向中國國家知

產(chǎn)權(quán)局提交

PCT

國際申請后（可以要求中國在先申請的發(fā)明或?qū)嵱眯滦偷膬?yōu)先權(quán)），自優(yōu)先權(quán)日起

30

個月內(nèi)

進入日本國家階段?！栋屠韫s》途徑：巴黎公約是一項法律協(xié)議，旨在保護工業(yè)產(chǎn)權(quán)，如專利、商標和工業(yè)設計。它確立了國民待遇和優(yōu)先權(quán)原則，10要求締約國對其他締約國的申請人給予同等待遇，并允許申請人在一國提交申請后，在其他國家享有優(yōu)先權(quán)。該公約為國際知識產(chǎn)權(quán)保護提供了基本框架，促進了國際合作和知識產(chǎn)權(quán)的跨境保護。中國和日本均是該條約的成員，因此，中國的申請人在中國提交專利后，自申請日起

12

個月（發(fā)明或?qū)嵱眯滦停?6

個月（外觀專利）內(nèi)可以向日本知識產(chǎn)權(quán)局就相同主題提出專利申請，并要求享有優(yōu)先權(quán)。與

PCT

方式相比，采用巴黎公約途徑的速度會快幾個月，其原

是

PCT

中增加了國際檢索報告等環(huán)節(jié)，所以速度會降低；若申請人并不急于獲得專利權(quán)，采用

PCT

方式，進入國家階段的時間（30

個月）明顯長于通過巴黎公約方式的時間（12

個月），因此增加了申請人優(yōu)化申請文件的時間18；此外采用

PCT

方式進入該國時，會收到國際檢索報告，從而輔助判斷該申請能否授權(quán)，增加后續(xù)授權(quán)的可能性?！豆I(yè)品外觀專利國際注冊海牙協(xié)定》：工業(yè)品外觀專利國際注冊海牙協(xié)定是一項簡化工業(yè)品外觀專利國際注冊程序的國際協(xié)定，允許申請人通過一次申請在多個協(xié)定成員國注冊其設計。該協(xié)定簡化了申請程序、統(tǒng)一了管理機制，并減少費用。通過海牙協(xié)定，申請人能夠18./zhuanti/PCT/PCT_index.html11更高效地在國際范圍內(nèi)保護其工業(yè)品外觀專利。中國的申請人可直接訪問海牙協(xié)定的世界知識產(chǎn)權(quán)組織的官網(wǎng)19，按照其要求提交外觀專利的申請文件，同時指定日本作為目標國，通過海牙體系的審查流程及日本國內(nèi)的流程后，即可獲得日本的外觀專利。直接向日本知識產(chǎn)權(quán)局遞交專利申請：申請人可直接向日本知識產(chǎn)權(quán)局遞交專利申請所有種類的專利，但需注意在中國境內(nèi)完成的發(fā)明或者實用新型向海外申請專利時需要事先在中國進行保密審查。否則此專利申請對應

中國專利申請將不授予專利權(quán)。4.2

發(fā)明專利申請流程申請流程簡介：（1）

申請申請人需要填寫請求書，并將相關(guān)文件同時提交給日本知識產(chǎn)權(quán)局。日本采用先申請制度，即如果雙方就同一發(fā)明申請專利，則先申請的一方將獲得專利權(quán)。因此，建議在發(fā)明后盡快申請。19./hague/zh/12圖

1

日本專利的申請和審查流程2020.https://www.jpo.go.jp/e/system/patent/gaiyo/patent.html13（2）

形式審查日本知識產(chǎn)權(quán)局對提交的申請文件進行形式審查，以確定其是否符合必要的流程和形式要求。如果缺少必要的文件或出現(xiàn)漏填錯填，將發(fā)出通知書要求申請人修改。（3）

未審查申請的公布自提交之日起滿

18

個月后，日本知識產(chǎn)權(quán)局將在把申請內(nèi)容公開在官方公報上。（4）

審查請求經(jīng)申請人或第三方申請并支付審查費后，日本知識產(chǎn)權(quán)局開始進行實質(zhì)審查。（5）

視為撤回（未提出審查請求）自申請日起三年內(nèi)未提出實質(zhì)審查的申請將視為撤回，且此后不得就相同的內(nèi)容再次申請。（6）

實質(zhì)性審查審查員對專利申請進行實質(zhì)審查，并決定該申請是否獲得授權(quán)。審查員首先檢查該申請是否存在駁回的理由。具體的理由包括：

該發(fā)明申請是否基于利用自然規(guī)則；

是否具有工業(yè)

用性；

是否具備新穎性；14

是否具備創(chuàng)造性；

是否為首次提交；

是否可能違反公共秩序和道德；

說明書中的描述是否完全符合專利法的要求。（7）

通知駁回理由如果審查員認為有理由駁回申請，則會發(fā)出駁回理由通知書。（8）

答復通知書/修改收到駁回理由通知書的申請人應提交意見陳述書，說明其專利符合授權(quán)要求，或者對權(quán)利要求書、說明書、附圖進行修改，克服駁回理由。（9）

授予專利的決定對于沒有發(fā)現(xiàn)駁回理由的案件，審查員將作出授予專利的決定，審查過程結(jié)束。對于發(fā)出駁回理由通知書的案件，如果申請人通過意見陳述或者修改文件克服了缺陷，使其不具備駁回理由，審查員也將作出授權(quán)決定。（10）

駁回決定對于發(fā)出駁回理由通知書的案件，如果審查員認為申請人提交的意見陳述書

修改的文件未克服缺陷，即駁回理由繼續(xù)存在，則會作出駁回決定。15（11）

對駁回決定提出復審請求如果不接受審查員的駁回決定，申請人可以對駁回決定向?qū)＠謱徟胁刻岢鰪蛯徴埱?。?2）

（針對駁回決定的）復審程序?qū)徟胁繒M建由三或五名審查員組成的合議庭進行復審，并作出復審決定。合議庭認為申請人的意見陳述或修改后文件可以克服缺陷，具備授權(quán)條件，則撤銷駁回，作出授予專利權(quán)的決定，否則將作出維持駁回的決定。（13）

注冊（繳納專利費）授權(quán)決定作出后，申請人繳納專利費，專利權(quán)將在專利登記簿上登記后生效。同時，日本知識產(chǎn)權(quán)局將向申請人頒發(fā)專利證書。（14）

出版專利公報申請人辦登之后的專利將在專利公報上公布。（15）

異議任何人均可在載有該專利的專利公報公布之日起6個月內(nèi)向日本知識產(chǎn)權(quán)局提出對授

專利的異議21。（16）

異議審理對授予專利權(quán)的異議，專利局會組成由三或五名審查員組21.日本專利法第

113

條16成的合議庭進行審查；并針對異議作出撤銷決定或維持決定22。（17）

無效審判專利注冊之后，如果專利存在缺陷，利害關(guān)系人可向?qū)徟胁空埱笮鎸＠麩o效。（18）

無效審理審判部會組成由三或五名審查員組成的合議庭進行無效審理。合議庭根據(jù)缺陷存在與否決定維持專利有效或無效。（19）

起訴對駁回決定不服的申請人，以及對無效或維持決定不服的利害關(guān)

人，可以向知識產(chǎn)權(quán)高等法院提出起訴23。4.3

申請文件的準備由于有多種進入日本申請專利的途徑，不同的專利申請途徑可能需要提交不同的文件以滿足審查要求。通過

PCT途徑進入日本提交的文件主要包括進入國家階段申請表、申請文件；通過《巴黎公約》或直接向日本知識產(chǎn)權(quán)局遞交的，則需要提交請求書、申請文件、委托書、優(yōu)先權(quán)文件等。4.3.1

PCT

途徑當前多數(shù)申請選擇通過

PCT

途徑申請日本專利，其提22.日本專利法第

114

條23.https://www.jpo.go.jp/e/system/patent/gaiyo/patent.html17交文件包括進入國家階段的申請表和申請文件。

進入國家階段的申請表：申請表中必須具備的內(nèi)容：①申請人姓名或者名稱以及地址；②發(fā)明人的姓名及地址；③國際申請?zhí)柕刃畔?4。

申請文件：說明書、權(quán)利要求書、附圖、摘要申請文件的日語譯文；根據(jù)《專利合作條約》第

19

條、第

34

條提出修改時的修改說明、修改后的申請文件的日語譯文。在根據(jù)《專利合作條約》第

19

條對權(quán)利要求進行了修改的情況下，可通過提交修改后的權(quán)利要求書的日語譯文，來代替

PCT

申請時的權(quán)利要求書的日語譯文25.3.2

巴黎公約途徑?；诎屠韫s途徑向日本提交專利申請，需要在優(yōu)先權(quán)12

個月內(nèi)向日本知識產(chǎn)權(quán)局提交申請。由于通過

PCT

申請途徑效率更高，選擇巴黎公約申請方式的比例較低。

請求書：需記載①申請人、

明人的姓名或者名稱以及地址；②若主張優(yōu)先權(quán)，則需提交聲明文件以及相應的優(yōu)先權(quán)國家

優(yōu)先權(quán)日等信息。

申請文件：說明書、權(quán)利要求書、摘要、附圖（若24.日本專利法第

184-5

條25.日本專利法第

184-4

及

184-6

條18有必要）等申請文件。申請文件可以使用日文文本。日本知識產(chǎn)權(quán)局接受英文文本的申請文件，但請求書必須是日文，且必須在申請日起算的

16

個月內(nèi)提交其他申請文件的日文譯文26。4.4

發(fā)明申請文件撰寫專利申請文件的撰寫質(zhì)量對日本專利申請能否獲得授權(quán)、獲權(quán)范圍的大小、權(quán)利穩(wěn)定性及權(quán)利行使等均至關(guān)重要。不同類型的申請途徑對撰寫的要求也有所側(cè)重。4.4.

優(yōu)先權(quán)文件的撰寫我國大部分申請人通過《巴黎公約》途徑或

PCT

途徑申請日本專利，通常會以在先中國專利申請作為優(yōu)先權(quán)文件；因此，在撰寫中國專利申請文件時，應當同時考慮中國和日本相關(guān)法律法規(guī)中對于申請文件的要求，例如選擇合理的權(quán)利要求保護主題、權(quán)利要求清楚等。4.4.2

申請文件的撰寫總體而言，日本在說明書和權(quán)利要求書的撰寫方面與中國的要求相似，例如要求權(quán)利要求書清楚、說明書充分公開、權(quán)利要求書以說明書為依據(jù)等。在起草優(yōu)先權(quán)文件的說明書和權(quán)利要求書時，需注以下要點：26.日本專利法第

36-2

條19

日本專利法允許在同一申請中保護不同

主題。比如，在一件有關(guān)打印信息收發(fā)的申請主題中可以寫成：一種信息收發(fā)裝置、一種信息收發(fā)方法。

說明書應當清晰記載該發(fā)明的實現(xiàn)方式，需要達到本領(lǐng)域的技術(shù)人員能夠?qū)嵤┍景l(fā)明的水平。通常也需要寫明背景技術(shù)、相關(guān)文獻等內(nèi)容。

權(quán)利要求需概括得當，可以根據(jù)說明書中的內(nèi)容進行提煉，概括出多個權(quán)利范圍。多個專利權(quán)項的保護范圍從寬到窄合理分布。若僅撰寫過寬保護范圍的專利權(quán)項，在后續(xù)修改時，修改空間較小；若僅撰寫保護范圍過窄的專利權(quán)項，則獲得的權(quán)利范較小，可能會導致在后續(xù)程序中想擴大保護范圍時，修改內(nèi)容超出原申請文件記載范圍。4.4.3

基于優(yōu)先權(quán)文件的申請文件撰寫通過《巴黎公約》途徑在日本主張優(yōu)先權(quán)或

PCT

申請進入日本國家階段時，根據(jù)優(yōu)先權(quán)文件撰寫日本申請文件時需要重點關(guān)注：①必須根據(jù)日本專利法的具體要求撰寫申請文件；②新撰寫的文件中的權(quán)

范圍不得超出優(yōu)先權(quán)文件中記載的保護范圍。為了降低工作量和防止引起其他問題，通常處理方法是在原有

件的基礎上針對日本法律進行適應性修改。若出現(xiàn)向日本知識產(chǎn)權(quán)局提交申請文件超出原申請20記載范圍的情形，在后續(xù)程序中會被駁回或無效。需要額外說明的是日本的權(quán)利要求書允許使用多項從屬權(quán)利要求引用多項從屬權(quán)利要求的方式的。因此，在撰寫日本申請文件時，可以考慮利用該制度，從而減少權(quán)利要求項數(shù)，降低申請費用。4.4.4

申請文件的翻譯在申請文件的翻譯過程中，既要忠實于原文，又要考慮日語的表述習慣和翻譯文本的易讀性。申請文件翻譯進入日本時，對基于中國的優(yōu)先權(quán)文本或者說明書進行日語翻譯的過程中，

要注意以下幾點：

翻譯人員的專業(yè)性要確保翻譯人員具備相關(guān)領(lǐng)域的專業(yè)知識，因為專利文件通常包含領(lǐng)域特定的術(shù)語和技術(shù)內(nèi)容。

譯文是否忠于原文翻譯過程應嚴格遵循優(yōu)先權(quán)文本或說明書，同時對翻譯文本進行多次校對，確保翻譯文本與原文含義相同。

翻譯術(shù)語的準確性為確保翻譯術(shù)語的含義與原文術(shù)語一致，建議參考專業(yè)字典推薦用語，對極少見的術(shù)語進行翻譯時，可在術(shù)語后用英文標注。

翻譯文本的易

性翻譯過程中避免采用長句或者復雜句，確保翻譯文本易21讀易懂、便于審查。盡量避免在一句話中存在多重主、謂、賓關(guān)系的表述。

指代的明確性在使用指示代詞時要清晰明確，防止引起誤解，必要時少用或慎用指示代詞。4.5

發(fā)明專利的審查及授權(quán)4.5.1

實質(zhì)審查圖

2

日本專利實質(zhì)審查流程27、2827.https://www.jpo.go.jp/e/shtml/laws/rule/guideline/patent/tukujitu_kijun/index.28.https://www.jpo.go.jp/e/system/laws/rule/guideline/patent/tukujitu_kijun/docu22（1）請求實質(zhì)審查在日本，自申請日起

3

年內(nèi)，任何人均可以向日本知識產(chǎn)權(quán)局提出實質(zhì)審查，實質(zhì)審查的申請一經(jīng)提出，不得撤回；若規(guī)定的日期內(nèi)未提出申請，則該申請被視為撤回29。（2）審查審查員在實質(zhì)審查過程中會針對新穎性、創(chuàng)造性等進行審查，若發(fā)現(xiàn)存在駁回理由，則會向申請人發(fā)出駁回理由通知書30。未經(jīng)告知駁回理由并給申請人答辯機會，審查員不得駁回該申請。審查員未發(fā)現(xiàn)不予授予專利權(quán)的理由，則發(fā)出授權(quán)通

書。在日本，審查員發(fā)出的通知書被稱為“駁回理由通知書”通知書分為“最初駁回理由通知書”和“最駁回理由通知書”31。

最初的駁回理由通知書申請人收到的第一次通知書屬于“最初駁回理由通知書”，申請人收到該通知書后，可以根據(jù)審查員的意見提交意見陳述書或者修改文件。原則上，審查員應當就申請文件的所有缺陷一次性在“最初駁回理由通知書”中指出。但審查ment/index/01_0200_e.pdf29.日本專利法第

48

條30.日本專利法第

50

條31.https://www.jpo.go.jp/e/system/laws/rule/guideline/patent/tukujitu_kijun/document/index/01_0203_e.pdf23員審查完申請人提交的文件后，發(fā)現(xiàn)在第一次“最初駁回理由通知書”并未完全指出申請文件的所有缺陷，則會繼續(xù)發(fā)出通知書，此次發(fā)出的通知書依舊被稱為“最初駁回理由通知書”。

最終駁回理由通知書“最終駁回理由通知書”是指當申請人為了答復“最初駁回理由通知書”指出的缺陷，而對申請文件做出了修改時，審查員針對修改后的內(nèi)容發(fā)出的通知書。通常而言，只有當申請人修改文件后出現(xiàn)了之前沒有出現(xiàn)的新的駁回理由時，審查員才會發(fā)出“最終駁回理由通知書”。如果申請人的修改未能克服“最初駁回理由通知書”中所指出的駁回理由，審查員可以直接作出駁回決定。（3）授權(quán)決定審查員對審查文件審查后未發(fā)現(xiàn)駁回理由，或經(jīng)申請人對申請文件修改后，不存在不予授權(quán)的理由，則作出授予該申請專利權(quán)的授權(quán)決定。（4）駁回決定在申請人通過意見陳述書陳述

見或提交修改文件后仍未能消除駁回理由通知書指出的駁回理由，審查員將對該專利申請作出駁回決定32。32.https://www.jpo.go.jp/e/system/laws/rule/guideline/patent/tukujitu_kijun/document/index/01_0205_e.pdf244.5.2

通知書答復策略申請人不同意駁回理由通知書中指出的問題時，可以利用意見陳述書來反駁審查員的觀點，并陳述自己的意見；也可以通過對申請文件進行修改來克服審查員指出的問題。在收到審查員的通知書后，首先要判斷審查員指出缺陷的理由是否充分。若審查員指出的問題清晰明確，則在答復通知書時，應盡量對權(quán)利要求進行相應的修改，而不僅僅是陳述意見。這樣可以充分利用答復通知書的機會，提高申請授權(quán)的概率。在收到最初駁回理由通知書后，申請人仍然可以自行定是否主動進行修改，與中國的情況不同，沒有強制要求必須針對審查意見進行修改。這種情況有利于申請人根據(jù)市場情況、競爭對手動態(tài)等因素自由調(diào)整專利申請的保護范圍。然而，如果收到最終駁回理由通知書，則只能針對審查意見指出的缺陷進行修改。另外，需要注意的是，在日本，如果在答復駁回理由通知書時對權(quán)利要求進行了修改

從而導致權(quán)利要求數(shù)量增加的情況下，需繳納增加的權(quán)利要求數(shù)量所對應的實審請求費，這一點和中國的實務不同。在整個審查進程中，日本知識產(chǎn)權(quán)局允許審查員和代理25人通過面對面或電話的方式進行溝通。若對修改

內(nèi)容是否合適存在疑慮，可以通過己方的代理機構(gòu)與審查員進行溝通，從而提升答復質(zhì)量，加快審查和授權(quán)進程。針對不同的審查意見，具體的答復策略如下：（1）新穎性在收到針對新穎性質(zhì)疑的通知書時，申請人首先需要分析本申請的權(quán)利要求與對比文件的區(qū)別。若同意審查員的意見，則可以對申請文件進行修改以克服缺陷；若不同意審查員的意見，則可以通過意見陳述書進行意見陳述，說明對比文件并沒有公開本申請權(quán)利要求的全部技術(shù)特征。通常來說，審查員針對“新穎性”發(fā)出的通知書所占的比例相對較小，但答復“新穎性”問題時需要同時答復“創(chuàng)造性”缺陷33，以提升審查速度。（2）創(chuàng)造性根據(jù)日本專利法關(guān)于創(chuàng)造性的定義，本領(lǐng)域的技術(shù)人員根據(jù)對比文件能夠輕易地獲得本申請所涉及的發(fā)明，則該專利申請會被認定為不具備創(chuàng)造性。針對創(chuàng)造性問題，申請人可以從本領(lǐng)域的技術(shù)人員不能33.1/173/174/351/22325.html?utm_source=mondaq&utm_medium=syndication&utm_term=intellectual-property&utm_content=articleoriginal&utm_campaign=article26根據(jù)公知技術(shù)和對比文件輕易得到本申請的角度進行抗辯。申請人還可以主張對比文件中未提供有關(guān)本申請發(fā)明的任何啟示；對比文件中所披露的內(nèi)容與本申請的發(fā)明在技術(shù)內(nèi)容和技術(shù)效果上存在差異?；蛘?，申請人可以主張本申請的發(fā)明和對比文件中披露的內(nèi)容是基于不同的技術(shù)構(gòu)思，具有不同的技術(shù)重點。此外，由于日本具備將發(fā)明專利申請轉(zhuǎn)換為實用新型的制度，若發(fā)明專利申請無法滿足發(fā)明專利的授權(quán)條件，但滿足實用新型專利的授權(quán)條件，申請人可以在收到駁回通知書之日起的

30

日內(nèi)將發(fā)明專利申請轉(zhuǎn)換為實用新型專利34。（3）單一性若申請人認可審查員的意見，可以將申請分案處理；若不同意，可以向?qū)彶閱T陳述意見，陳述的主要內(nèi)容是多個權(quán)項是相同的發(fā)明構(gòu)思，具備單一性。4.6

實用新型專利的申請和授權(quán)實用新型專利是利用自然法則

出的技術(shù)創(chuàng)造中的涉及物品的形狀、構(gòu)造或其結(jié)合的創(chuàng)造35。涉及材料本身或者方法的創(chuàng)造則不屬于實用新型

利的保護對象。34.日本實用新型法第

10

條、日本專利法第

46

條35.日本實用新型法第

2、3

條27實用新型專利的保護期限為自申請日起10年

。在日本，6實用新型申請不進行實質(zhì)審查，在審查完保護客體、單一性及形式問題等事項后，則進行注冊登記。圖

3

日本實用新型專利的申請流程3736.日本實用新型法第

15

條37.https://www.jpo.go.jp/e/system/utility/gayo-utility.html28實用新型專利申請流程簡介：（1）申請申請實用新型專利時，需提交請求書、權(quán)利要求書、說明書及說明書附圖等申請文件。需要額外說明的是：實用新型專利申請必須有附圖。在提交申請文件時還需要同時繳納前

3

年的年費。若該申請最終未被注冊，申請人可請求返還年費38。（2）審查由于日本的實用新型專利申請不進行新穎性、創(chuàng)造性等實質(zhì)審查，因此并沒有審查請求制度。其審查內(nèi)容包含通常的形式審查，即審查申請人信息是否正確填寫、附圖提交是否完整、文件是否有缺失等；此外還需審查以下內(nèi)容：①申請主題需為產(chǎn)品的形狀、結(jié)構(gòu)或者其組合；②申請內(nèi)容不違反公序良俗或破壞公共秩序；③申請內(nèi)容需滿足權(quán)利要求的格式及單一性要求；④說明書和附圖中記載的需保護的內(nèi)容全面清晰。若審查員發(fā)現(xiàn)不滿足上述要求的內(nèi)容，則會下發(fā)通知書要求申請人進行修改。若申請人未修改或修改內(nèi)容不符合要求，則該申請被駁回。自申請日起一個

內(nèi)，可以對實用新型申請的權(quán)利要求38.日本實用新型法第

34

條29書、說明書、附圖以及摘要進行主動修改；但修

時不得超出申請日文件中表示的保護范圍，否則即使被授權(quán)，權(quán)利穩(wěn)定性較低，容易在后續(xù)程序中被無效。（3）專利注冊登記對于符合初步審查的條件及基礎條件的實用新型專利申請，由于在提交申請的同時已經(jīng)繳納前

3

年的年費，可直接進行實用新型專利登記。（4）實用新型公告實用新型專利注冊后，日本知識產(chǎn)權(quán)局將該實用新型專利的內(nèi)容在專利公報上公告。（5）技術(shù)評估報告與中國實用新型的評價報告類似，日本實用新型的技術(shù)評估報告是審查員通過檢索現(xiàn)有的技術(shù)文獻編寫的，主要內(nèi)容為針對實用新型專利的新穎性、創(chuàng)造性等作出的客觀評價。任何人均可以在實用新型注冊后申請技術(shù)評估報告，即使專利權(quán)到期之后依舊可以申請該報告39。由于實用新型專利的專利

未經(jīng)過實質(zhì)審查，為了保證專利權(quán)的穩(wěn)定，建議申請人在現(xiàn)有技術(shù)檢索的基礎上決定是否提出申請。39.https://www.jpo.go.jp/e/system/utility/gayo-utility.html304.7

外觀專利的申請和授權(quán)4.7.1

外觀專利申請的基本流程（1）申請申請外觀專利需要提交請求書、視圖及簡要說明等文件。提交文件的種類和要求基本與中國相同。視圖需要清楚的顯示需要保護的產(chǎn)品，同時簡要說明說中需要說明省略視圖、透明部分等情況。（2）初步審查首先，審查員會對提交的文件進行形式審查，具體包括文件是否符合規(guī)定的格式、請求書中是否記載了申請人和設計者的姓名/住址等。若申請文件存在欠缺或缺少必要項目時，審查員將發(fā)出通知書，告知申請人需要修改的事項。在申請人對補正通知書進行了答復仍未消除補正理由的情況下，該申請將被駁回。（3）實質(zhì)審查審查員對申請的外觀專利進行實質(zhì)審查，即首先根據(jù)視圖和請求書確定外觀專利的保護范圍；其次從檢索外觀專利數(shù)據(jù)庫開始檢索現(xiàn)有設計；最后進行新穎性和創(chuàng)造性評價40。40.https://www.jpo.go.jp/e/system/design/gaiyo/design.html31（4）駁回理由通知書若審查員發(fā)現(xiàn)申請文件存在駁回理由，則向申請人發(fā)出駁回理由通知書。對于通過海牙體系進入日本國內(nèi)的專利申請，該駁回理由通知書需要向世界知識產(chǎn)權(quán)組織發(fā)送，世界知識產(chǎn)權(quán)組織審查意見轉(zhuǎn)達給申請人。（5）意見陳述書/修改文件針對駁回理由通知書，申請人可以提交意見陳述書反駁審查員的意見，或提交修改文件以克服審查員指出的缺陷。（6）授權(quán)決定對未發(fā)現(xiàn)駁回理由的申請，或發(fā)出駁回理由通知書后，經(jīng)申請人修改或提交意見陳述書克服缺陷的申請，則作出授權(quán)決定。（7）駁回決定經(jīng)申請人修改或提交意見陳述書未克服缺陷的申請，作出駁回決定。（8）專利復審對駁回決定不服時，申請人可向日本知識產(chǎn)權(quán)局的審判部請求專利復審。（9）復審審理針對駁回決定，日本知識產(chǎn)權(quán)局的審判部將組織由三人32或五人的復審員組成合議庭進行審理。若合議庭

為駁回的理由已經(jīng)消失，則直接作出授予專利權(quán)的決定，否則執(zhí)行駁回決定。（10）專利注冊登記對于已作出授權(quán)決定的申請，如申請人繳納專利費，則進行專利注冊，外觀專利權(quán)成立。外觀專利注冊后，將向申請人頒發(fā)外觀專利注冊證書。（11）外觀專利公報發(fā)行注冊后的日本外觀專利的內(nèi)容將在專利公報上公開。（12）無效審判請求如果授權(quán)后的外觀專利權(quán)存在無效理由，則可以請求無效。（13）起訴對專利復審不服的申請人或?qū)＠麩o效審判的決定不服的當事人，可向知識產(chǎn)權(quán)高等法院提起訴訟41。41.https://www.jpo.go.jp/e/system/design/gaiyo/design.html33圖

4

日本外觀專利的申請流程4242.https://www.jpo.go.jp/e/system/design/gaiyo/design.html344.7.2

外觀專利的特殊制度（1）部分外觀專利日本外觀專利法中明確規(guī)定不僅保護的“物品”的整體，也包括“物品的部分”43。該制度可以保護申請對某個產(chǎn)品局部的改進，若其他人采用了與申請不同的整體，但僅所要求保護的局部相同，則同樣侵犯專利權(quán)，從而擴大了申請人的可以保護的范圍。（2）關(guān)聯(lián)外觀專利外觀專利的申請人可以在提出第一個外觀專利（被稱為“主外觀專利”）10

年內(nèi)，把一個與在先申請類似的外觀利作為“關(guān)聯(lián)外觀專利”提出申請，且申請日以“主外觀專利”的申請日計算。需要注意的是，關(guān)聯(lián)外觀專利必須與“主外觀專利”相似，不能僅與其他的關(guān)聯(lián)設計相似，以防止申請人無限的提交關(guān)聯(lián)外觀專利44。（3）成套產(chǎn)品外觀專利多個產(chǎn)品、建筑物或圖像若同時使用，且相互之間設計風格統(tǒng)一，可以在一件專利申

中提出45。與中國的成套設43.日本外觀專利法第

2

條44.日本外觀專利法第

10

條45.日本外觀專利法第

8

條35計制度不同的是，日本對可以申請成套產(chǎn)品的設

在外觀專利實施細則中做出限制，只有符合規(guī)定的產(chǎn)品才能作為成套設計申請。申請人可以利用該制度，將多個設計風格相近的不同產(chǎn)品同時申請，從而節(jié)省申請費用。（4）秘密外觀專利為了更好的保護申請人的設計，日本設置了“秘密外觀專利”的制度46。該制度允許外觀專利授權(quán)之后

3

年內(nèi)不對外公開，以確保產(chǎn)品投入市場之前不會由于公開而被他人模仿。秘密外觀專利在授權(quán)公告時，不會公告外觀專利的圖片、照片、模

或者樣品的內(nèi)容；秘密期屆滿后，再公開相應的內(nèi)容。秘密外觀專利的文件、模型或者樣品在保密期間一不得進行查閱或者復制。專利權(quán)人根據(jù)秘密外觀專利行使權(quán)力時，需要出示官方證明（附有圖片等內(nèi)容）進行警告，不得直接請求停止侵權(quán)行為，且不能推定侵權(quán)人的過失。（5）動態(tài)外觀專利此外，在日本，還可提出動態(tài)外觀專利申請。所謂的“動態(tài)外觀專利”是指當產(chǎn)品的形狀、圖案或顏色可以根據(jù)物品的功能發(fā)生變化時，可以針對該產(chǎn)品的形狀、圖案或顏色在變化前后的狀態(tài)進行外觀專利申請。在提交動態(tài)外觀專利申請時，需要附上易于理解變化前后狀態(tài)的附圖。46.日本外觀專利法第

14

條36表

1

中日外觀專利制度的對比外觀專利類型日本有中國無關(guān)聯(lián)外觀專利相似外觀專利部分外觀專利GUI

設計無有有有有有秘密外觀專利動態(tài)外觀專利成套產(chǎn)品的外觀專利有無有有有有5

專利審判和復審程序5.1

復審程序申請人對駁回決定不服時，可以在

30

日內(nèi)向日本知識產(chǎn)權(quán)局的審判部請求專利復審。申請人在對發(fā)明提出復審時，須同時提交權(quán)利要求書、說明書等文件的修改文件，對外觀專利復審，則不受限制，可以在復審期間隨時修改。若申請人提交了修改文件，則案件會由審查員進行前置審查；若克服缺陷，則審查員直接授權(quán)；若未提交文件，則沒有審查員的前置審查環(huán)節(jié)，直接由日本知識產(chǎn)權(quán)局專利復審的審判員合議組來進行審理。合議組由三名或五名審判員組成。與中國的復審效審理不同的是，在請求人通過修改或意見陳述消除了駁回理由時，可以由審判部直接作出授37予專利權(quán)的決定。如果審查的結(jié)果是未消除駁回

由、無法授予專利權(quán)，則作出維持駁回該申請的決定。5.2

專利異議請求制度專利異議請求制度允許任何人在專利公報之日起6個月內(nèi)，向日本知識產(chǎn)權(quán)局提出。對于專利異議請求的審理是采用書面審理的形式，當日本知識產(chǎn)權(quán)局作出專利權(quán)撤銷決定時，應給予專利權(quán)人和參加人（關(guān)于專利權(quán)具有權(quán)利的人（例如獨占實施權(quán)人、普通實施權(quán)人）以及其他與專利權(quán)具有利害關(guān)系的

，參加人可以在異議程序中對專利權(quán)人進行輔助）提交意見陳述書的機會，專利權(quán)人也可以修改權(quán)利要求以縮小保護范圍。此外，當專利權(quán)人提出了對權(quán)利要求進行訂正的請求時，應給予異議請求人提交意見陳述書的機會。知識產(chǎn)權(quán)局最終作出是否撤銷專利權(quán)的決定。一旦專利權(quán)被撤銷，則被視為自始不存在。異議請求人對維持專利權(quán)有效的結(jié)果不服的，可以提起無效審判請求。5.3

無效程序?qū)τ谝呀?jīng)授權(quán)的專利，除以公共利益為由，日本專利法僅允許利害關(guān)系人向部請求無效審判。可以請求的期限為自專利辦登之后，即使專利權(quán)過期失效后，依舊可以進行38提起無效。利害關(guān)系人是指，因該專利權(quán)的存在

與該權(quán)利相關(guān)的法律上的地位受到影響或有可能受到影響者，其重要的判斷依據(jù)是否是“被許可人或許可合同中”涉及的人；此外，若專利無效后，是會對當事人有利的后果，則也可以發(fā)起無效程序47。5.4

專利異議請求制度與無效請求制度的比較表

2

專利異議請求制度與無效請求制度的比較48異議請求制度任何人無效請求制度利害關(guān)系人請求人資格請求期間專利公報發(fā)行之日起6

個

任何時候（甚至專利過期月內(nèi)失效后）公益理由、權(quán)利歸屬、侵犯其他合法權(quán)利請求理由授權(quán)條件等公益理由三名或五名審判員合議

三名或五名審判員合議組

組審理和決定撤銷（無效）決定的效果專利權(quán)自始不存在專利權(quán)自始不存在口頭審理（也可書面審理）審理方式書面審理（無口頭審）不可撤回請求撤回后的后果經(jīng)對方同意后可以撤回47.https://www.jpo.go.jp/e/s/trial_appeal/document/faq/02.pdf48.https://www.jpo.go.jp/e/system/trial_appeal/document/sinpan-binran/67-00_e.pdf39異議請求制度無效請

制度若專利被無效，專利權(quán)人可以向東京高等法院（知

雙方均可以對方為被告識產(chǎn)權(quán)高等法院）發(fā)起行

到東

高等法院（知識產(chǎn)政訴訟；若維持有效或請

權(quán)高等法院）提起訴訟求被駁回，則無起訴權(quán)起訴宣告確定后，同一人根據(jù)一事不再理沒有規(guī)定同一事實和證據(jù)不得再次請求無效在意見陳述書提交期限

在答辯書提交期限內(nèi)，可內(nèi)，可請求訂正

請求訂正16500

日元+2400

日元/每

49500

日元+5500

日元/每權(quán)項

權(quán)項訂正請求費用6

申請策略6.1

提交日本專利申請的考量因素當發(fā)明創(chuàng)造完成后，是否提交日本專利申請通常需考慮以下因素：

技術(shù)水平在提交申請之前，評估發(fā)明的創(chuàng)新性，并且有明確的技術(shù)特點。同時評估技術(shù)優(yōu)勢，該過程可能需要專業(yè)的技術(shù)評估或搜索，以確保專利申請前

有與擬申請的發(fā)明相似的已有專利。

市場考慮日本市場上，擬申請的專利中涉及技術(shù)的市場情40況，評估在未來獲得商業(yè)成功的可能性。若具備

大的增長潛力，可以考慮通過提交日本專利申請的方式獲得日本專利權(quán)。

費用和預算了解專利申請的費用，包括申請費、年費和其他可能的費用。規(guī)劃好專利申請的預算，并確保有足夠的經(jīng)濟資源來支持整個申請和保護過程。

競爭對手利用專利起訴侵權(quán)，迫使競爭對手停止侵犯或達成和解協(xié)議。專利侵權(quán)訴訟可保護知識產(chǎn)權(quán)，并維護市場地位。因此可以根據(jù)日本市場的競爭對手情況，考慮布局專利的數(shù)量和種類。6.2

日本專利申請中的特殊制度6.2.1

多種提升審查速度的程序在加快審查方面，日本的法律制度中設置了優(yōu)先審查程序、早期審查程序和超早期審查程序，審查速度依次加快，但啟動的要求也逐漸增多。

優(yōu)先審查專利申請被公開

，若審查時間過長會出現(xiàn)如下情況：①其他人實施該專利申請所涉及的技術(shù)，導致申請人損失無41法預料；②存在無法授權(quán)的缺陷的專利申請人向

施該申請的其他人發(fā)出警告函。若出現(xiàn)上述情形，申請人或相關(guān)方可以申請啟動優(yōu)先審查?？梢詢?yōu)先審查的條件是：①針對該專利申請已經(jīng)提起實審請求；②該專利申請?zhí)幱诠_之后，授權(quán)之前；③他人在該專利申請公開之后、授權(quán)之前，以營業(yè)為目的，實施該專利申請；④存在需要緊急審查的需要49。

早期審查早期審查制度允許申請以更快的速度進行實質(zhì)審查或上訴程序。可以申請早期審查的專利申請包括：①申請人或得到申請人許可的第三人正在實施或?qū)⒁獙嵤┑膶＠暾垼虎谏暾埲司驮摪l(fā)明已經(jīng)向其它國家的專利局提出了專利申請、或者已經(jīng)提出了國際申請；③該申請的申請人中包含中小企業(yè)、科研院所、個人、公益機構(gòu)；④該申請涉及綠色節(jié)能技術(shù)；⑤支持地震災難重建的專利申請；⑥與《亞洲商業(yè)地點法》（Asian

Business

Location

Law

相關(guān)的申請。提出早期審查申請時，需要提交包括情況說明以及該申請和事先檢索到的現(xiàn)

技術(shù)對比說明的“早期審查的情況說49.日本專利法第

48-6

條42明書”；此外該早期審查程序需要用日語進行，

申請人須在日本有固定居所或通過代理機構(gòu)進行申請，第三方不得對他人的申請?zhí)岢黾铀賹彶檎埱?。早期審查可以大大加快審理進程，第一次官方通知書的平均時限達到

2-3

個月50。

超早期審查程序超早期審查是日本專利制度中比“早期審查”更快的審查制度，在

2020

年第一次官方通知書發(fā)出的平均時限少于

1個月。除了滿足早期審查的相關(guān)條件之外，超早期審查的適用對象還需要滿足下述條件：①相關(guān)聯(lián)的專利申請得以實施并且相關(guān)聯(lián)的專利申請已在國外提出；②超早期審查申請的所有手續(xù)必須提交日前4周內(nèi)執(zhí)行完成，且均通過互聯(lián)網(wǎng)提交。超早期審查的申請程序大致和早期審查的申請程序相同，需要在“早期審查的情況說明書”中注明該申請請求進行超早期審查。此外，若出現(xiàn)以下情況則按早期審查程序進行：①申請前

4

周內(nèi)執(zhí)行了非在線程序，例如提交了書面的意見陳述書；②執(zhí)行超早期審

后出現(xiàn)程序性缺陷；③海外申請人自駁回理由通知書發(fā)出之日起

2

個月內(nèi)（國內(nèi)申請人在

30

天內(nèi)）未對審查意見書作出答復；④申請人未在申請50.https://www.jpo.go.jp/e/system/patent/shinsa/jp-soki/index.html43書或“早期審查的情況說明書”中說明該分案專

申請符合分案專利申請的實質(zhì)要求51。

PPH

審查項目PPH

是專利審查機構(gòu)之間開展的審查結(jié)果共享的業(yè)務合作，旨在幫助申請人的海外申請早日獲得專利權(quán)。具體是指當申請人在在先審查局提交的專利申請中所包含的至少一項或多項權(quán)利要求被確定為可授權(quán)時，便可以此為基礎向在后審查局的對應申請?zhí)岢黾涌鞂彶檎埱螅瑥亩_到加快審批，節(jié)省申請費用，同時提升授權(quán)率。目前中、美、歐、日韓五國知識產(chǎn)權(quán)局均是支持該合作項目52。具體到日本，通常需要提交的文件包括在先審查局的審查意見書副本及其翻譯件、在先審查局確定的具有授權(quán)性的權(quán)利要求副本及其一問、引用文件副本、權(quán)利要求對照表53。6.2.2

專利類型轉(zhuǎn)換制度日本專利制度允許申請人在發(fā)明專利、實用新型專利以及外觀專利這三種專利申請之

轉(zhuǎn)換專利申請的類型，且保留原申請日。只要保持申請內(nèi)容的同一性即可進行申請類型51.https://www.jpo.go.jp/e/s/patent/shinsa/jp-super_soki/index.html52./module/download/down.jsp?i_ID=181628&colID=33953.https://www.jpo.go.jp/e/system/patent/shinsa/soki/pph/44的轉(zhuǎn)換，在申請類型轉(zhuǎn)換之后，原申請將被視為撤回。

發(fā)明專利申請轉(zhuǎn)換為實用新型專利申請發(fā)明專利申請人可以將其申請轉(zhuǎn)換為實用新型申請；或者在收到駁回決定之日起

30

天內(nèi)，可以將其申請轉(zhuǎn)換為實用新型申請，但申請日須在自發(fā)明專利申請日起

9

年零

6

個月的期限內(nèi)提出。轉(zhuǎn)換為實用新型申請后，原發(fā)明專利申請視為撤回54。

實用新型專利申請或授權(quán)后的實用新型專利轉(zhuǎn)換為發(fā)明專利申請實用新型申請人可以將實用新型專利申請轉(zhuǎn)換為發(fā)明專利申請，但必須自實用新型專利申請日起

3

年內(nèi)。轉(zhuǎn)換為發(fā)明專利申請后，原實用新型申請視為撤回55。實用新型授權(quán)后，將授權(quán)后的實用新型專利轉(zhuǎn)換為發(fā)明專利申請，申請人需在申請日起

3

年內(nèi)提出。此時，必須放棄實用新型專利權(quán)56。

發(fā)明專利申請或?qū)嵱眯滦蛯＠D(zhuǎn)換為外觀專利申請發(fā)明專利申請或?qū)嵱眯滦蛯＠梢赞D(zhuǎn)換為外觀專利申請。但是如果對發(fā)明專利作出駁回決定的通知送達后已超過54.日本實用新型法第

10

條55.日本專利法第

46-1

條56.日本專利法第

46-2

條453

個月，該發(fā)明專利申請不能轉(zhuǎn)換為外觀專利申

。轉(zhuǎn)換后的外觀專利申請必須與原申請的最初說明書以及附圖中記載的外觀專利一致；轉(zhuǎn)換為外觀專利申請后，原發(fā)明專利申請或者實用新型專利申請視為撤回。6.2.3

訂正審判當專利授權(quán)后，若發(fā)現(xiàn)專利有瑕疵，專利權(quán)人可以請求訂正，但訂正僅限于以下四種情形：①縮小權(quán)利要求保護范圍；②更正錯誤或筆誤；③表述含混不清；④將原來引用某個權(quán)利要求修改為不引用57。在訂正審判時，申請人還應該注意以下細節(jié)：首先在專利的無效審判程序進行中，不能進行訂正審判；其次，在修改說明書、權(quán)利要求和附圖時不得實質(zhì)上擴大或者改變權(quán)利范圍58。6.3

專利代理機構(gòu)選擇策略選擇合適的專利代理機構(gòu)有助于幫助企業(yè)在日本申請57.日本專利法第

126-1

條58.日本專利法第

126-6

條46和獲得專利。代理機構(gòu)的選擇及管理對專利質(zhì)量

企業(yè)成本等而言也有著重要的影響。在本指引的最后一部分，根據(jù)2023

年代理機構(gòu)代理的日本的專利數(shù)量，對專利代理機構(gòu)進行排序，同時列明在不同的領(lǐng)域的代理數(shù)量，申請人可以參照該數(shù)據(jù)選擇相應的代理機構(gòu)。此外，在選擇代理機構(gòu)時可以考慮如下因素：歷史記錄：查看代理機構(gòu)的歷史記錄和成功案例，了解他們以前的專利申請是否獲得了有效保護。費用結(jié)構(gòu)：了解代理機構(gòu)的收費方式，包括初次咨詢費、代理費、

譯費等。確保了解所有費用，并能夠在合同簽訂前明確預算。溝通和響應能力：優(yōu)秀的代理機構(gòu)通常能夠及時回應客戶的需求和提問，并能夠保持有效的溝通，并詳細解釋專利申請流程和進展情況?？蛻舴答仯嚎梢酝ㄟ^評價網(wǎng)站查看代理機構(gòu)的客戶反饋和評價，了解代理機構(gòu)的服務質(zhì)量和可靠性。保密能力和職業(yè)操守：確保代理機構(gòu)能夠保護好申請人的專利信息，并保守商業(yè)秘密國際經(jīng)驗：考察代理機構(gòu)是否有代理中國申請的記錄，若該機構(gòu)能夠提供漢務，則可以明顯的提高溝通效率。在本指引中關(guān)于服務機構(gòu)的信息統(tǒng)計中，對于提供中文服務47及在中國大陸地區(qū)開設分支的機構(gòu)單獨標出。總之，在選擇日本代理機構(gòu)合作伙伴時，需綜合考慮代理質(zhì)量和費用；此外也需要考慮該代理機構(gòu)是否代理了競爭對手的案件。合作期間需有效管理代理機構(gòu)，動態(tài)評估其質(zhì)量和費用，以明確重點合作伙伴。6.4

專利申請策略匯總專利類型的選擇：日本的外觀專利制度較為特殊，外觀專利申請進行實質(zhì)審查，且保護期為

25

年，同時設置了關(guān)聯(lián)外觀專

制度，申請人在產(chǎn)品進行改動后，可以利用這個制度進行專利布局，從而提升產(chǎn)品外觀的保護力度。日本的發(fā)明專利進行實質(zhì)審查，實用新型專利不進行實質(zhì)審查，但維權(quán)存在限制條件；兩者對應的保護期限分別為

20

年和

10年，申請人可以根據(jù)產(chǎn)品或技術(shù)的特征、產(chǎn)品周期等因素進行有選擇的專利布局。提升申請和審查速度：對于外國申請，無論是通過巴黎公約途徑或者

PCT

途徑進日本，都允許先使用原文提交，后補日譯文，從而節(jié)省申請時

59。此外日本設置了多種提升審查速度的程序，包括優(yōu)先審查程序、早期審查程序和超早期審查程序，審查速度依次加快，但啟動的要求也逐漸增59.日本專利法第

184

條48多。此外，申請人可以利用

PPH

審查項目，該

目能夠節(jié)省申請費用，同時提升授權(quán)率。充分利用專利類型轉(zhuǎn)換制度：該國的專利類型轉(zhuǎn)換制度方面較為突出，例如可以在申請日起

3

年內(nèi)提出將實用新型專利轉(zhuǎn)換為發(fā)明專利。當有必要時，可以將實用新型專利轉(zhuǎn)化為發(fā)明專利，從而獲得更久的保護期；此外若發(fā)明專利被駁回，在收到通知書之日起

30

日內(nèi)，可以申請將發(fā)明專利申請轉(zhuǎn)換為實用新型專利申請。二、日本專利保護的法律體系及流程圖

5

日本專利保護體系日本專利的保護方面。涉及立法、司法保護和行政保護三49立法方面，日本國會負責制定法律，制定的法律包括《專利法》（特許法）、《實用新型法》、《工業(yè)品外觀專利法》（意匠法）、《海關(guān)法》、《海關(guān)關(guān)稅法》等與專利保護直接相關(guān)的法律，還包括諸如《民事訴訟法》、《刑事程序法典》等程序法。此外，行政機構(gòu)可以根據(jù)上位法發(fā)布實施細則、命令等法律文件，也是日本專利保護法律的一部分；例如日本經(jīng)產(chǎn)省發(fā)布的《外觀專利法實施細則》、《實用新型法執(zhí)行條例》等法律。在司法系統(tǒng)方面，日本的法院（裁判所）系統(tǒng)包含三級獨立司法系統(tǒng)，包括地區(qū)法院、高等法院、最高院三級，實行三級三審制。對于專利案件中的民事和刑事訴訟案件實行三審制，但對于行政相關(guān)的專利訴訟案件實行兩審制。在行政機構(gòu)保護方面，日本知識產(chǎn)權(quán)局是對專利行政確權(quán)的主體，負責專利、實用新型、外觀專利的審查、授權(quán)、公告等，此外，在日本知識產(chǎn)權(quán)局下設審判部（Trial

andAppeal

Department，類似于中國的復審無效部），負責專利及商標的駁回、無效及保護范

確認的復審工作。警察局、海關(guān)是專利行政執(zhí)法機關(guān)。日本的檢察院是專利刑事訴訟的起訴機

；日本幾乎是對專利侵權(quán)刑事保護最50強的國家，最高可處

10

年有期徒刑60，但在實務

，真正判刑的侵權(quán)案件較少。1

司法體系圖

6

日本專利保護司法體系611.1

地區(qū)法院地區(qū)法院是日本司法體系中的基層法院，受理民事和刑事訴訟的一審案件。當前共有

50

個地區(qū)法院，除北海道，每個府縣均有一個地區(qū)法院62。知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)民事案件中，60.日本專利法第

196

條61.https://www.ip.courts.go.jp/documents/pamphlet/index.html62.https://www.courts.go.jp/english/vc-files/courts-en/file/2020_Courts_in_Japan.p51涉及專利權(quán)等的訴訟（專利權(quán)、實用新型權(quán)、半

體集成電路設計及計算機程序著作權(quán)等技術(shù)類訴訟），由于專業(yè)、技術(shù)要素特別強，需要由具備專業(yè)處理體制的法院處理。因此，與專利權(quán)等有關(guān)的訴訟屬于東京地區(qū)法院或大阪地區(qū)法院的專屬管轄63，東京地區(qū)法院負責日本北部和東部地區(qū)，大阪地區(qū)法院負責日本南部和西部地區(qū)64。外觀專利權(quán)的民事訴訟其他地區(qū)法院也有管轄權(quán)。根據(jù)東京地區(qū)法院和大阪地區(qū)法院的統(tǒng)計數(shù)據(jù)，2014到

2022

年的所有案件中判決侵權(quán)的案件占比

21%，被駁回的案件占比

44%，約

30%的案件以和解結(jié)案。當前兩個地區(qū)法院的平均審判周期為

15.2

個月，2022

年共計處理案件

688件

。651.2

知識產(chǎn)權(quán)高等法院及高等法院日本共有

8

個高等法院，其中知識產(chǎn)權(quán)高等法院是東京高等法院的特別分支，其獨立性高于其他分支機構(gòu)。知識產(chǎn)權(quán)高等法院專屬管轄的案件分為兩種，分別是：df63.日本民事訴訟法第

6

條第64.https://www.courts.go.jp/about/sosiki/gaiyo/index.html65.https://www.ip.courts.go.jp/eng/documents/statistics/index.html52①任何與技術(shù)相關(guān)的專利民事訴訟的上訴案件，

體包括專利權(quán)、實用新型專利權(quán)、半導體集成電路設計、計算機程序著作權(quán)等；②對日本知識產(chǎn)權(quán)局不服的行政訴訟案件66。知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)民事一審案件中，外觀專利權(quán)、著作權(quán)（除計算機程序相關(guān)的著作權(quán)）、不正當競爭侵害營業(yè)利益等非技術(shù)類的訴訟，東京地區(qū)法院、大阪地區(qū)法院與全國

50

個地區(qū)法院均擁有管轄權(quán)。上述

50

個地區(qū)法院根據(jù)負責的區(qū)域被分為

8

個區(qū)域，這

8

個區(qū)域?qū)?/p>

8

個地方高等法院。其中，屬于東京高等法院管轄的案件由知識產(chǎn)權(quán)高等法院處理67。從近十年歷史記錄看，知識產(chǎn)權(quán)高等法院的年平均審理周期從

6.7

個月到

9.2

個月之間，每年處理數(shù)量從

65

件（2020年）到的

162

件（2015

年）不等68。1.3

最高法院最高法院是日本的終審法院，負責對高等法院判決提出上訴的案件。最高法院受理的案件種類限制較多，例如在民事和行政案件中，只有下級法院違反《憲法》和嚴重違反程序法和條例的情形才予以受理；此外，最高法院可以依請求66.日本專利法第

178

條、日事訴訟法第

310

條67.知識產(chǎn)權(quán)高等裁判所設置法

2

條

1

號68.https://www.ip.courts.go.jp/eng/vc-files/eng/2023/e-kousoshin.pdf53附帶審理涉及有關(guān)法律和條例解釋的實質(zhì)性問題的案件。在刑事案件中，最高院受理的案件包括違反憲法、對憲法解釋有誤或與最高法院先例或高等法院先例（如果最高法院沒有先例）的判決沖突的案件。此外，如果最高法院認為上訴的案件涉及有關(guān)法律和條例解釋的重要問題，最高法院可以依據(jù)請求審理此類上訴69。2

民事訴訟程序民事

訟是專利權(quán)人（原告）維護合法權(quán)利的主要手段，法院對侵權(quán)人權(quán)利的具體的救濟方式包括禁止銷售或使用的禁令70、損害賠償71等，專利權(quán)人甚至可以請求法院判決侵權(quán)人采取措施恢復專利權(quán)人的聲譽72。在提起訴訟之前，原告（專利權(quán)人）或其律師需對被告是否侵犯其有效專利進行調(diào)查，同時也可調(diào)查和保存是否存在故意侵權(quán)的證據(jù)。若發(fā)現(xiàn)潛在侵權(quán)，可發(fā)出警告信；被告可基于警告進行磋商，并保留相關(guān)證據(jù)。若被告確認侵權(quán)，69

https://www.courts.go.jp/english/vc-files/courts-en/file/2020_Courts_in_Japan.pdf

Page

370.日本專利法第

100

條71.日本專利法第

102

條72.日本專利法第

106

條54可與原告協(xié)商獲得許可或積極應訴。當然，侵權(quán)

告并非必要程序，權(quán)利人可以直接發(fā)起訴訟。2.1

專利訴訟的流程從總體流程上看，原告向有管轄權(quán)的法院提交起訴狀，法院會對起訴狀進行初步審查，若符合要求這將起訴狀轉(zhuǎn)達給被告；被告接到起訴狀后，會根據(jù)起訴狀的內(nèi)容提交答辯狀。東京和大阪地區(qū)法院在審理專利侵權(quán)的民事訴訟時會分為侵權(quán)

定階段和損害賠償確定階段；只有在侵權(quán)判定階段中判定被告侵權(quán)成立，才會進入損害賠償確定階段。侵權(quán)判定階段包含第一次口頭辯論庭審和

5-6

個的“準備程序（”

爭點及び証拠の整理手続，Preparatory

Proceedings）期日。在最后一個“準備程序”期日中，若法院認定為不侵權(quán)，則進行第二次口頭辯論庭審；結(jié)合第二次口頭辯論庭審及在準備程序中收集的證據(jù)，法院若最后仍認定不侵權(quán)或?qū)＠粺o效，則作出判決，訴訟流程結(jié)束。法院若認定被告侵權(quán)，則開啟損害賠償確定階段，通常損害賠償確定階段包含2-3

個“準備程序”期日。每個“準備程序”期日之間間隔30

日到

60

日不等，“準備程序”期日的具體數(shù)量也會根據(jù)案55情有所調(diào)整。以下流程以東京地區(qū)法院的一般審理

程為例73。“準備程序”期日通常是法官與訴訟雙方協(xié)商確定一個日期，在個該日期，雙方進行溝通，推進證據(jù)和事實等內(nèi)容的核實。圖

7

日本專利民事訴訟的基本流程7473.https://www.ip.courts.go.jp/eng/vc-files/eng/file/tokyo_district_court_attachment1.pdf74.https://www.ip.courts.go.jp/eng/vc-files/eng/file/tokyo_district_court_attachment1.pdf56圖

8

民事訴訟侵權(quán)判定階段7575.https://www.ip.courts.go.jp/eng/vc-files/eng/file/tokyo_district_court_attachment1.pdf57圖

9

民事訴訟損害賠償確定階段762.1.1

第一次口頭辯論庭審在該階段，由原告提交起訴狀后，被告根據(jù)原告主張?zhí)峤淮疝q書。其中起訴狀應當包含起訴人及被訴人信息、訴訟依據(jù)等信息；答辯書應該包含

訴訟中擬提出的全部論點，包括被控侵權(quán)產(chǎn)品或方法的說明，承認或否認侵權(quán)行為，并76.https://www.ip.courts.go.jp/eng/vc-files/eng/file/tokyo_district_court_attachment1.pdf58且一般會提出無效抗辯。日本在審理專利訴訟時，被告可以向法院主張原告專利權(quán)無效，經(jīng)過審理，法院可以直接宣告原告的專利權(quán)無效77中國的法院在這點與日本明顯不同，中國的法院并不能直接宣告專利無效，只有中國國家知識產(chǎn)權(quán)局的復審與無效審理。部才具備宣告專利無效的權(quán)力78。被告提交答辯書后，雙方會進行第一次口頭辯論庭審，在庭審中，原告和被告應提交基本的書面證據(jù)（專利登記簿、專利公報、產(chǎn)品的基本信息等），以及對證據(jù)的具體說明。需要額外說明的是，該“口頭辯論”庭審并不像中國訴訟流程中的庭審時訴訟雙方激烈的對抗，日本在該階段的“口頭辯論”的主要內(nèi)容是確認雙方提交的證據(jù)及文件，以及陳述基本意見；詳細的證據(jù)交換、技術(shù)問題確定等問題將在多個“準備程序”期日中進行。第一次口頭辯論庭審結(jié)束后，該案件將進入“準備程序”，法庭會任命主審法官和控制審判流程輔助法官；“準備程序”中通常包含

5-6

個期日，且法官可以根據(jù)案情對具體的數(shù)量和每個期日進行的內(nèi)容進行調(diào)整。以下的程序為東京77.日本專利法第

104

條

3

項

1

款78.中華人民共和國專利法實施細則第

65

條59地方法院審理類似案件通常的流程，具體的期日

量及各個期日進行的主體會因案