2024年股票承銷合同

?2024年股票承銷合同合同編號：____________甲方（發(fā)行人）：________________乙方（承銷商）：________________一、股票發(fā)行基本情況1.1甲方本次股票發(fā)行的種類為人民幣普通股（A股），每股面值為人民幣____元。1.2甲方本次擬發(fā)行股票的數(shù)量為______萬股，具體發(fā)行數(shù)量及價格根據(jù)市場情況由甲乙雙方協(xié)商確定。1.3甲方本次股票發(fā)行的目的是為了籌集資金，用于________（具體用途）。二、承銷方式及范圍（1）包銷；（2）代銷。2.2乙方承銷范圍為本次甲方發(fā)行的全部股票。三、承銷期限及費(fèi)用3.1乙方承銷期限自本合同簽訂之日起至股票發(fā)行結(jié)束之日止。3.2甲方應(yīng)支付乙方的承銷費(fèi)用為本次股票發(fā)行總額的____%，具體金額根據(jù)實際發(fā)行金額計算。3.3乙方在股票發(fā)行結(jié)束后按照約定向甲方開具發(fā)票，甲方應(yīng)在收到發(fā)票之日起____個工作日內(nèi)支付相應(yīng)費(fèi)用。四、甲乙雙方的權(quán)利與義務(wù)4.1甲方的權(quán)利與義務(wù)（1）甲方應(yīng)保證本次股票發(fā)行符合相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，確保信息披露的真實、準(zhǔn)確、完整。（2）甲方應(yīng)按照約定向乙方支付承銷費(fèi)用。（3）甲方有權(quán)監(jiān)督乙方的承銷工作，并要求乙方按照約定履行承銷義務(wù)。4.2乙方的權(quán)利與義務(wù)（1）乙方應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)及甲方的要求，認(rèn)真履行承銷職責(zé)，確保股票發(fā)行工作的順利進(jìn)行。（2）乙方應(yīng)保證本次股票發(fā)行的合法性、合規(guī)性，并對股票發(fā)行過程中出現(xiàn)的問題承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。（3）乙方有權(quán)按照約定收取承銷費(fèi)用。五、違約責(zé)任5.1甲乙雙方應(yīng)嚴(yán)格履行本合同約定的各項義務(wù)，如一方違約，應(yīng)向守約方支付違約金，違約金為本合同承銷費(fèi)用的____%。5.2若因不可抗力因素導(dǎo)致本合同無法履行，雙方互不承擔(dān)違約責(zé)任。六、爭議解決6.1凡因本合同引起的或與本合同有關(guān)的任何爭議，甲乙雙方應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)將爭議提交甲方所在地人民法院訴訟解決。七、其他約定7.1本合同自甲乙雙方簽字蓋章之日起生效，至股票發(fā)行結(jié)束之日終止。7.2本合同未盡事宜，可由甲乙雙方另行協(xié)商簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。甲方（發(fā)行人）：________________乙方（承銷商）：________________簽訂日期：____年____月____日附件：股票發(fā)行相關(guān)文件（如有）注意事項：1.確保合同內(nèi)容的合法性，遵循相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。2.明確股票發(fā)行的基本情況，包括股票種類、發(fā)行數(shù)量、發(fā)行目的等。3.確認(rèn)承銷方式及范圍，確保雙方對承銷方式的理解一致。4.規(guī)定合理的承銷期限及費(fèi)用，避免因期限和費(fèi)用產(chǎn)生糾紛。5.明確雙方的權(quán)利與義務(wù)，保障合同執(zhí)行的順暢。解決辦法：1.在簽訂合同前，雙方應(yīng)充分了解相關(guān)法律法規(guī)，必要時可咨詢專業(yè)法律人士。2.對于合同中的關(guān)鍵條款，如發(fā)行數(shù)量、承銷費(fèi)用等，雙方應(yīng)進(jìn)行詳細(xì)溝通，確保理解一致。法律法規(guī)：指國家制定或認(rèn)可，由國家強(qiáng)制力保證實施的行為規(guī)范，包括法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章等。發(fā)行人數(shù)：指股票發(fā)行的主體，即合同中的甲方，其負(fù)責(zé)股票的發(fā)行及后續(xù)的管理。承銷商：指負(fù)責(zé)股票發(fā)行承銷工作的機(jī)構(gòu)，即合同中的乙方。包銷：指承銷商承諾全部購入發(fā)行人擬發(fā)行的股票，承擔(dān)全部銷售風(fēng)險。代銷：指承銷商代理銷售發(fā)行人的股票，不承擔(dān)銷售風(fēng)險，未售出的股票可退回發(fā)行人。違約金：指合同一方未履行合同義務(wù)或履行不符合約定時，應(yīng)向?qū)Ψ街Ц兜慕疱X賠償。不可抗力：指無法預(yù)見、無法避免并且無法克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、政府行為等。場合一：如果甲方是一家快速發(fā)展的科技公司，需要快速融資以搶占市場補(bǔ)充條款：鑒于甲方正處于高速成長期，對資金需求較為迫切，甲乙雙方同意在股票發(fā)行過程中，如遇市場變化，可靈活調(diào)整發(fā)行價格和發(fā)行數(shù)量，以保障甲方及時獲得所需資金。場合二：甲方股票發(fā)行涉及跨國運(yùn)作，需要考慮跨境法律問題補(bǔ)充條款：考慮到甲方業(yè)務(wù)的國際性質(zhì)，甲乙雙方同意在股票發(fā)行過程中遵守相關(guān)國家的法律法規(guī)，并在必要時尋求國際法律顧問的協(xié)助，確保發(fā)行過程的合規(guī)性。場合三：甲方為保護(hù)投資者利益，要求乙方對股票發(fā)行進(jìn)行額外盡職調(diào)查補(bǔ)充條款：甲方要求乙方在股票發(fā)行前進(jìn)行額外的盡職調(diào)查，以確保發(fā)行文件的準(zhǔn)確性和完整性。乙方應(yīng)盡最大努力確保投資者的利益不受損害。1.甲方公司的營業(yè)執(zhí)照副本2.甲方公司的公司章程3.甲方公司最近三年的財務(wù)審計報告特殊場合：1.當(dāng)甲方是一家新創(chuàng)業(yè)公司，需要證明其成長潛力時：附件列表可能需要包括：1.公司的業(yè)務(wù)計劃書：這個可以幫助乙方更好地了解甲方的未來發(fā)展?jié)摿腿谫Y需求。用戶增長報告：證明甲方產(chǎn)品或服務(wù)的市場需求。補(bǔ)充條款：甲方可提供業(yè)務(wù)計劃書和用戶增長報告，乙方將據(jù)此評估甲方的成長潛力，并制定相應(yīng)的承銷策略。2.當(dāng)甲方涉及到特殊行業(yè)的股票發(fā)行，如環(huán)保、新能源：附件列表可能需要包括：行業(yè)許可或資格證書：證明甲方在特殊行業(yè)的合規(guī)性。補(bǔ)充條款：鑒于甲方所屬行業(yè)的特殊性，甲方需提供相關(guān)行業(yè)許可或資格證書，乙方將據(jù)此評估發(fā)行風(fēng)險。1.公司的營業(yè)