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文檔簡介
上市顧問協(xié)議合同范本1.甲方(買方/出租方/委托方):
名稱:XX股份有限公司(以下簡稱“甲方”)
地址:XX省XX市XX區(qū)XX路XX號
法定代表人:張三
聯系方式:依照我國工商行政管理部門登記的通訊地址及聯系方式
2.乙方(賣方/承租方/服務提供方):
名稱:YY上市顧問有限公司(以下簡稱“乙方”)
地址:XX省XX市XX區(qū)XX路XX號
法定代表人:李四
聯系方式:依照我國工商行政管理部門登記的通訊地址及聯系方式
合同簡介:
鑒于甲方擬通過證券交易所上市融資,拓展業(yè)務,提高企業(yè)知名度,為實現企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略目標,甲方特委托乙方作為其上市顧問,提供上市相關的專業(yè)服務。乙方具備豐富的上市顧問經驗,擁有專業(yè)的團隊和資源,有能力為甲方提供高效、專業(yè)的上市顧問服務。
雙方基于平等、自愿、公平、誠實信用的原則,經充分協(xié)商,達成如下協(xié)議,以共同遵守:
一、定義
1.1上市:指甲方通過證券交易所首次公開發(fā)行并上市的行為。
1.2上市顧問服務:指甲方委托乙方提供的企業(yè)上市相關的專業(yè)服務,包括但不限于:上市政策咨詢、上市方案策劃、財務顧問、法律顧問、信息披露等。
二、雙方權利與義務
(以下內容將在后續(xù)條款詳細闡述)
三、價格與支付條件
(以下內容將在后續(xù)條款詳細闡述)
四、履行期限
(以下內容將在后續(xù)條款詳細闡述)
五、違約責任
(以下內容將在后續(xù)條款詳細闡述)
六、不可抗力
(以下內容將在后續(xù)條款詳細闡述)
七、爭議解決
(以下內容將在后續(xù)條款詳細闡述)
八、其他條款
(以下內容將在后續(xù)條款詳細闡述)
九、附則
(以下內容將在后續(xù)條款詳細闡述)
十、簽署
(以下內容將在后續(xù)條款詳細闡述)
本合同自雙方簽字(或蓋章)之日起生效,一式兩份,甲乙雙方各執(zhí)一份。
甲方(買方/出租方/委托方):XX股份有限公司
乙方(賣方/承租方/服務提供方):YY上市顧問有限公司
簽訂日期:____年____月____日
(注:以上內容僅為合同范本,具體條款請根據實際情況進行修改。)
第一條合同目的與范圍
本合同的主要目的是甲乙雙方共同合作,確保甲方順利完成上市過程,實現企業(yè)戰(zhàn)略目標。具體內容包括:1.乙方為甲方提供上市政策咨詢、方案策劃及財務、法律等方面的專業(yè)意見;2.協(xié)助甲方完成上市申報材料,確保材料真實、準確、完整;3.指導甲方進行信息披露,確保符合相關法律法規(guī)要求;4.提供其他與甲方上市相關的專業(yè)服務。
第二條定義
1.上市:指甲方通過證券交易所首次公開發(fā)行并上市的行為。
2.上市顧問服務:指甲方委托乙方提供的企業(yè)上市相關的專業(yè)服務,包括但不限于:上市政策咨詢、上市方案策劃、財務顧問、法律顧問、信息披露等。
3.相關法律法規(guī):指甲方上市過程中應遵守的我國法律、法規(guī)、部門規(guī)章、證券交易所規(guī)則等。
第三條雙方權利與義務
一、甲方的權利與義務
1.甲方有權按照本合同的約定接受乙方提供的上市顧問服務。
2.甲方應向乙方提供與上市相關的真實、準確、完整的信息和資料,包括但不限于企業(yè)財務報表、經營狀況、股權結構等。
3.甲方應按照乙方的建議和指導,及時完成上市申報材料的準備和修改工作。
4.甲方應按時支付本合同約定的顧問費用。
5.甲方應確保乙方在合同履行過程中,不受第三方干擾,順利進行工作。
二、乙方的權利與義務
1.乙方有權根據甲方提供的信息和資料,為甲方提供專業(yè)、客觀的上市顧問服務。
2.乙方應協(xié)助甲方完成上市申報材料,確保材料符合相關法律法規(guī)要求。
3.乙方應為甲方提供及時、準確的上市政策咨詢,協(xié)助甲方把握上市時機。
4.乙方應指導甲方進行信息披露,確保符合相關法律法規(guī)要求。
5.乙方應對甲方提供的信息和資料保密,不得泄露給第三方。
6.乙方應按照合同約定,按時完成上市顧問服務,確保甲方順利上市。
7.乙方有權按照合同約定收取甲方支付的顧問費用。
第四條價格與支付條件
1.乙方為甲方提供上市顧問服務的費用總額為人民幣XX萬元(大寫:XXXX,XXX元整)。
2.甲方支付顧問費用的方式如下:
a.合同簽訂后7個工作日內,支付合同總額的30%作為預付款;
b.上市申報材料提交給證券交易所后7個工作日內,支付合同總額的50%;
c.甲方上市交易后7個工作日內,支付合同總額的20%。
3.上述支付款項均以銀行轉賬方式支付至乙方指定的賬戶。
第五條履行期限
1.本合同自雙方簽字(或蓋章)之日起生效,有效期為XX個月。
2.甲方應在合同生效后盡快提供所需信息和資料,乙方應在收到完整信息和資料后開展上市顧問服務。
3.上市申報材料提交給證券交易所的時間節(jié)點為合同生效后XX個月內。
4.甲方上市交易的時間節(jié)點為合同生效后XX個月內。
5.若因不可抗力等因素導致上述時間節(jié)點延期,雙方應友好協(xié)商解決。
第六條違約責任
一、甲方的違約責任
1.甲方未按約定時間支付顧問費用的,每逾期一日,應支付逾期付款部分萬分之五的違約金。
2.甲方提供的信息和資料不真實、不準確、不完整的,乙方有權終止合同,并要求甲方支付合同總額50%的違約金。
3.甲方違反合同其他約定的,應承擔相應的違約責任。
二、乙方的違約責任
1.乙方未按約定提供上市顧問服務的,甲方有權解除合同,并要求乙方支付合同總額50%的違約金。
2.乙方泄露甲方信息和資料的,應承擔相應的法律責任,并向甲方支付合同總額50%的違約金。
3.乙方未按約定完成上市顧問服務,導致甲方未能按時上市或上市失敗的,乙方應退還已收取的顧問費用,并支付合同總額50%的違約金。
4.乙方違反合同其他約定的,應承擔相應的違約責任。
雙方同意,違約金不足以彌補對方損失的,違約方還需承擔相應的賠償責任。
第七條不可抗力
1.本合同所指的不可抗力,是指不能預見、不能避免并不能克服的客觀情況,包括但不限于自然災害(如地震、洪水、臺風等)、政府行為(如政策變動、禁運、戰(zhàn)爭等)、社會異常事件(如罷工、騷亂等)。
2.發(fā)生不可抗力事件時,受影響的一方應立即通知對方,并提供相關證明文件。雙方應協(xié)商確定是否暫停履行合同義務,以及暫停的時間和范圍。
3.受不可抗力影響的一方在履行合同過程中,因不可抗力事件導致部分或全部不能履行合同的,可部分或全部免除責任。但受影響方應盡力采取合理措施減輕損失。
4.不可抗力事件結束后,受影響的一方應盡快恢復履行合同義務。如受影響方在不可抗力事件結束后30日內仍無法履行合同,雙方可協(xié)商終止合同,并互不承擔違約責任。
第八條爭議解決
1.雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議,應首先通過友好協(xié)商解決。
2.若協(xié)商不成,雙方同意將爭議提交至合同簽訂地有管轄權的人民法院訴訟解決。
3.訴訟過程中,雙方仍應繼續(xù)履行合同未爭議部分的權利義務。
4.訴訟費用、律師費等因解決爭議產生的費用,由敗訴方承擔,除非雙方另有約定。
5.本合同的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。
第九條其他條款
1.通知方式:雙方就本合同履行過程中的相關事宜,應以書面形式進行通知。通知送達對方指定地址即為有效。
2.合同變更:本合同的任何變更均需雙方協(xié)商一致,并以書面形式確認。單方面變更無效。
3.終止條件:在以下情況下,一方有權書面通知另一方終止本合同:
a.雙方協(xié)商一致終止;
b.一方違反本合同約定,經催告后30日內仍未改正;
c.發(fā)生不可抗力事件,導致合同無法繼續(xù)履行;
d.其他法律法規(guī)規(guī)定的終止情形。
4.合同終止后,雙方應按約定辦理合同終止手續(xù),結清相關費用。
第十條附則
1.本合同附件包括但不限于以下文件:
a.甲方營業(yè)執(zhí)照復印件;
b.乙方資質證書復印件;
c.雙方商
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