2024年信息披露管理制度范例（二篇）

第18頁(yè)共18頁(yè)2024年信息披露管理制度范例在信息披露與公司保密義務(wù)方面，存在以下明確規(guī)定：一、當(dāng)公司出現(xiàn)未按規(guī)定披露或存在虛假記載的情形時(shí)，應(yīng)依據(jù)相關(guān)法規(guī)或董事會(huì)決議進(jìn)行整改。涉及公司收購(gòu)的方案及經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或證券交易所認(rèn)定的對(duì)證券交易價(jià)格有顯著影響的其他重要信息，均應(yīng)遵循相應(yīng)的披露要求。二、公司內(nèi)幕信息的知情人范圍明確界定，包括但不限于公司高層管理人員、持股百分之五以上的股東、控股法人股東的高級(jí)管理人員、因職務(wù)可獲取內(nèi)幕信息的員工、公司聘請(qǐng)的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員，以及根據(jù)《信息披露辦法》及證券交易所相關(guān)規(guī)則指定的其他人員。三、公司及所有內(nèi)幕信息知情人負(fù)有嚴(yán)格的保密義務(wù)，不得泄露未公開(kāi)的重大信息。公司董事會(huì)應(yīng)采取有效措施，確保信息在披露前僅限于必要知情人知曉，并防止內(nèi)幕交易或市場(chǎng)操縱行為的發(fā)生。四、若發(fā)生信息泄露、市場(chǎng)傳聞或股票交易異常波動(dòng)，公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)立即采取措施、報(bào)告證券交易所并公告。對(duì)于擅自披露或泄露公司信息造成損失的第三方，公司有權(quán)追究其法律責(zé)任。五、在與投資者、分析師、新聞媒體等特定對(duì)象溝通時(shí)，公司應(yīng)避免提供未公開(kāi)重大信息，并確保所有投資者享有平等的參與機(jī)會(huì)。對(duì)于涉及未公開(kāi)信息的提問(wèn)，公司應(yīng)拒絕回答。六、在特定情況下，如向股東、實(shí)際控制人或中介機(jī)構(gòu)等提供未公開(kāi)重大信息時(shí)，公司需遵循證券交易所的相關(guān)規(guī)定，并要求接收方簽署保密協(xié)議，明確保密義務(wù)及違約責(zé)任。七、對(duì)于因失職導(dǎo)致信息披露違規(guī)的責(zé)任人，公司將依據(jù)情節(jié)輕重給予批評(píng)、警告直至解除職務(wù)的處分，并有權(quán)提出賠償要求。同時(shí)，若證券監(jiān)管部門(mén)另有處分，可合并執(zhí)行。八、本制度未盡事宜，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、證券交易所規(guī)則及《公司章程》執(zhí)行。本制度的解釋權(quán)歸公司董事會(huì)所有，并自公司董事會(huì)決議通過(guò)且公司股票在證券交易所上市之日起生效。2024年信息披露管理制度范例（二）為確保公司信息披露的及時(shí)性、合法性、真實(shí)性和完整性，公司需積極聯(lián)系股東、董事，并向投資者提供公司已公開(kāi)披露的資料。董事會(huì)秘書(shū)在編寫(xiě)公告文稿及準(zhǔn)備備查文件時(shí)，需嚴(yán)格遵循《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》、《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露細(xì)則(試行)》、定期報(bào)告格式指引和臨時(shí)公告格式模板等規(guī)定。(4)董事會(huì)秘書(shū)享有參加股東大會(huì)、董事會(huì)會(huì)議、監(jiān)事會(huì)會(huì)議及高級(jí)管理人員相關(guān)會(huì)議的權(quán)力，并有權(quán)了解公司的財(cái)務(wù)和經(jīng)營(yíng)狀況，查閱所有涉及信息披露的文件。(5)股東咨詢電話為公司與股東及證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)溝通的專用渠道。除經(jīng)授權(quán)人員外，任何人均不得擅自回答股東咨詢，違者將承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。第五章未公開(kāi)信息的保密措施第三十四條公司董事、監(jiān)事、董事會(huì)秘書(shū)、其他高級(jí)管理人員及因工作需要接觸公司應(yīng)披露信息的工作人員，在信息公開(kāi)披露前負(fù)有嚴(yán)格的保密義務(wù)。他們不得向第三人披露該等信息，也不得利用內(nèi)幕信息進(jìn)行證券交易、泄露信息或建議他人進(jìn)行證券交易。若內(nèi)幕交易行為給投資者造成損失，行為人應(yīng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。第三十五條在公司信息正式披露前，公司各部門(mén)均負(fù)有保密義務(wù)，不得在公司內(nèi)外網(wǎng)站、報(bào)紙、廣播等媒介上公開(kāi)相關(guān)信息，也不得向無(wú)關(guān)第三方泄露。第三十六條為控制信息知情范圍，公司董事會(huì)應(yīng)采取必要措施，在信息公開(kāi)披露前將信息知情者控制在最小范圍內(nèi)。對(duì)于涉及公司商業(yè)秘密或其他重要且不便公開(kāi)的信息，董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)及時(shí)向董事會(huì)反映，并向全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司申請(qǐng)豁免相關(guān)信