上市公司股權(quán)代持協(xié)議范本

上市公司股權(quán)代持協(xié)議范本

委托方(以下稱(chēng)“甲方”)：__________________身份證號(hào)碼：_______________________住址：___________________________聯(lián)系方式：______________________受托方(以下稱(chēng)“乙方”)：_______________________身份證號(hào)碼：__________________________住址：___________________________聯(lián)系方式：________________________風(fēng)險(xiǎn)告知：股權(quán)代持協(xié)議的法律效力被否定

股權(quán)代持協(xié)議的主要目的是通過(guò)該協(xié)議實(shí)現(xiàn)隱名股東的投資目的。法律或行政法規(guī)可能禁止或限制隱名股東實(shí)施投資行為或投資于特定行業(yè)。

如果隱名股東屬于被禁止或限制實(shí)施投資行為的人，或者其擬投資的企業(yè)所在的行業(yè)屬于法律或行政法規(guī)禁止或限制投資的特定行業(yè)，則股權(quán)代持協(xié)議可能被認(rèn)定為具有非法目的。

此時(shí)，盡管股權(quán)代持協(xié)議本身并不為法律或行政法規(guī)所禁止，但卻可能因?yàn)槠淠康牡姆欠ㄐ远徽J(rèn)定為屬于“以合法形式掩蓋非法目的”的行為，從而被認(rèn)定為無(wú)效法律行為。鑒于：_______________________(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“目標(biāo)公司”)，根據(jù)中國(guó)法律合法設(shè)立并存續(xù);公司注冊(cè)資本人民幣_(tái)______________萬(wàn)元?，F(xiàn)甲方實(shí)際向乙方支付資金______元(大寫(xiě)_____________元整)，乙方擬將該資金以____________名義對(duì)目標(biāo)公司進(jìn)行增資擴(kuò)股，增資完成后公司注冊(cè)資本為萬(wàn)元，甲方支付的資金折合目標(biāo)公司____股，占公司總股本的____________%;風(fēng)險(xiǎn)告知：隱名股東難以確立股東身份、無(wú)法向公司主張權(quán)益

雖然《公司法司法解釋(三)》第二十五條原則上肯定了股權(quán)代持協(xié)議的法律效力，但投資權(quán)益并不等同于股東權(quán)益，投資權(quán)益只能向名義股東(代持人)主張，而不能直接向公司主張，存在一定的局限性。

隱名股東如果想從幕后走到臺(tái)前，成為法律認(rèn)可的股東，光憑一紙代持協(xié)議是不夠的。必須經(jīng)過(guò)公司半數(shù)以上股東同意，實(shí)際出資人方可向法院請(qǐng)求公司變更股東、簽發(fā)出資證明書(shū)、記載于股東名冊(cè)、記載于公司章程并辦理公司登記機(jī)關(guān)登記。之后，隱名股東才能夠成為顯名股東并向公司主張股東權(quán)利。基于以上條款所述，甲、乙雙方本著平等自愿的原則，經(jīng)友好協(xié)商，根據(jù)中華人民共和國(guó)法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定，就甲方委托乙方代為持有上述目標(biāo)公司____%的股份(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“代持股份”)的事宜達(dá)成如下協(xié)議。第一條委托內(nèi)容甲方自愿委托乙方，由乙方安排以名義持有目標(biāo)公司_______________股份，占公司總股本的____________%，并代為行使相關(guān)股東權(quán)利;乙方自愿接受甲方的委托并代為行使該相關(guān)股東權(quán)利。風(fēng)險(xiǎn)告知：顯名股東債權(quán)人針對(duì)代持股權(quán)強(qiáng)制執(zhí)行

在股份代持結(jié)構(gòu)之下，股份登記在顯名股東名下，其在法律上將被視為顯名股東的財(cái)產(chǎn)。如果有第三人(主要是顯名股東的債權(quán)人)獲得針對(duì)顯名股東的法院生效判決，該第三人極可能提出針對(duì)代持股份的執(zhí)行請(qǐng)求。

在這種情形下，隱名股東能否以其系實(shí)際出資人為由對(duì)抗該第三人的執(zhí)行請(qǐng)求(提出執(zhí)行異議)在法律上沒(méi)有明確規(guī)定，因而存在極大的法律風(fēng)險(xiǎn)。第二條委托權(quán)限1.甲方授權(quán)乙方委托安排在目標(biāo)公司的股東登記名冊(cè)上具名;2.甲方授權(quán)乙方委托安排以目標(biāo)公司股東身份參與公司相應(yīng)活動(dòng)、出席股東會(huì)并行使表決權(quán);3.甲方授權(quán)乙方委托安排行使公司法與目標(biāo)公司章程授予股東的其他權(quán)利。第三條甲方的陳述和保證1.甲方作為“代持股份”的實(shí)際出資者，對(duì)目標(biāo)公司享有實(shí)際的股東權(quán)利并有權(quán)獲得基于此的全部投資收益;2.甲方有權(quán)將“代持股份”轉(zhuǎn)移到自己或自己指定的任何第三人名下，但須書(shū)面通知乙方;3.甲方有權(quán)依據(jù)本協(xié)議對(duì)乙方不適當(dāng)?shù)氖芡行袨檫M(jìn)行監(jiān)督與糾正;4.甲方認(rèn)為乙方不能誠(chéng)實(shí)履行受托義務(wù)時(shí)，有權(quán)依法解除對(duì)乙方的委托并行使相應(yīng)的股東權(quán)利;5.甲方保證以其實(shí)際出資額為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任。第四條乙方的陳述和保證1.乙方保證其安排所持有的目標(biāo)公司“代持股分”受到本協(xié)議內(nèi)容的限制;2.乙方保證本協(xié)議生效后因“代持股份”所產(chǎn)生的任何全部投資收益(包括但不限于現(xiàn)金股息、紅利或任何其他收益分配等)依法扣除相關(guān)稅費(fèi)后均全部歸屬于甲方;3.乙方保證未經(jīng)甲方事先書(shū)面同意，不得擅自轉(zhuǎn)委托其他個(gè)人或機(jī)構(gòu)持有上述“代持股份”及其股東權(quán)益，不得對(duì)“代持股份”及其所有收益進(jìn)行轉(zhuǎn)讓、處分或設(shè)置任何形式的擔(dān)保，也不得實(shí)施任何可能損害甲方利益的行為;4.乙方保證在甲方擬轉(zhuǎn)讓“代持股份”時(shí)，無(wú)條件同意并承受，提供必要的協(xié)助及便利，配合甲方完成相關(guān)手續(xù)(包括但不限于簽署股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議、變更股東登記等)。第五條保密條款甲、乙雙方對(duì)本協(xié)議履行過(guò)程中所接觸或獲知的對(duì)方的任何商業(yè)信息均有保密義務(wù)，除非有明顯的證據(jù)證明該等信息屬于公知信息或者事先得到對(duì)方的書(shū)面授權(quán)。第六條違約責(zé)任甲、乙雙方應(yīng)按本協(xié)議積極、全面履行自身義務(wù)，保障對(duì)方權(quán)益;任何一方不履行或遲延履行，應(yīng)賠償給對(duì)方造成的一切損失，并支付對(duì)方與“代持股份”相應(yīng)投資額的違約金。第七條爭(zhēng)議的解決因履行本協(xié)議所發(fā)生的爭(zhēng)議，甲、乙雙方應(yīng)友好協(xié)商解決;協(xié)商解決不能的，任一方均有權(quán)向本協(xié)議簽訂地的法院提起訴訟。第八條其他事項(xiàng)1.本協(xié)議自甲、乙雙方簽字之日起生效;2.本協(xié)議一式貳份，甲、乙雙方各持一份，均具有同等法律效力;3.本協(xié)議生效后，甲、乙雙方達(dá)成的補(bǔ)充協(xié)議，作為本協(xié)議不可分割的一部分;4.本協(xié)議未盡事宜，按中華人民共和國(guó)法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。甲方(簽字)：__________________乙方(簽字)：____________________日期：_______________________日期：________________________股權(quán)代持主要存在以下三種法律關(guān)系，第一種是實(shí)際股東與名義股東之間的法律關(guān)系，第二種是實(shí)際股東、名義股東與公司之間的法律關(guān)系，第三種是實(shí)際股東、名義股東與公司外第三人之間的關(guān)系。第一種關(guān)系僅涉及兩個(gè)個(gè)體，屬于個(gè)人法范疇，所以如果兩者出現(xiàn)爭(zhēng)議，只要能證明兩者存在股權(quán)代持關(guān)系，則實(shí)際股東的出資至少應(yīng)從債權(quán)角度上得到確認(rèn)。但問(wèn)題是，股權(quán)對(duì)實(shí)際股東來(lái)講往往比因代出資產(chǎn)產(chǎn)生的債權(quán)更為重要。在實(shí)際股東要求確認(rèn)股東身份的問(wèn)題上，有人認(rèn)為應(yīng)視股權(quán)代持合同的約定，如果合同中明確約定實(shí)際股東為真正股東并享有股東權(quán)益、承擔(dān)相應(yīng)股東義務(wù)和責(zé)任，則應(yīng)應(yīng)認(rèn)定實(shí)際股東為真正股東。但筆者認(rèn)為，雖然股權(quán)代持關(guān)系建立在實(shí)際股東和名義股東之間，但處于對(duì)公司穩(wěn)定性的綜合考慮，第二種法律關(guān)系的考量變不可避免。所以，如果實(shí)際股東隱瞞身份，名義股東按照實(shí)際股東的意志出面行使股東權(quán)利，在公司和公司其他股東對(duì)實(shí)際股東對(duì)股權(quán)代持事項(xiàng)并不知情的情況下，為維系公司法律關(guān)系的穩(wěn)定和保護(hù)其他股東的利益，不應(yīng)鼓勵(lì)確認(rèn)實(shí)際股東的股東身份。如果實(shí)際股東雖然通過(guò)名義股東隱名，但公司和公司其他股東知悉實(shí)際股東的存在，實(shí)際股東直接行使股東權(quán)利并承擔(dān)股東責(zé)任。在這種情況下，公司獲其他股東因知情而喪失了為保護(hù)公司穩(wěn)定性的抗辯理由，而且實(shí)際股東以其股東身份參與公司的經(jīng)營(yíng)事務(wù)后，已不允許公司將實(shí)際股東的人格否定，而應(yīng)同樣從維護(hù)公司穩(wěn)定性角度承認(rèn)實(shí)際股東為真正股東。由于我國(guó)尚未因入“代名人”或“股權(quán)代持”等相關(guān)概念，所以法院在處理類(lèi)似糾紛中應(yīng)要求公司變更實(shí)際股東為登記股東。在第三種法律關(guān)系中，保護(hù)真正權(quán)利人和保護(hù)善意第三人是一對(duì)矛盾。在這個(gè)信息紛繁蕪雜的世界，要求交易者探究公司登記之外的隱名股東幾乎不可能，也不利于保護(hù)交易安全，正是因此，近代民法理論才確立了善意取得、保護(hù)善意第三人、表見(jiàn)代理等民法基本原則。所以，當(dāng)股權(quán)被名義股東擅自出讓?zhuān)瑢?shí)際股東無(wú)權(quán)以名義股東未取得其同意為由進(jìn)行抗辯，同樣，當(dāng)名義股東因出資不實(shí)或其他原因被追討股東責(zé)任時(shí)，也無(wú)權(quán)以自己不是實(shí)際股東為由進(jìn)行抗辯。另外，當(dāng)?shù)谌擞姓?dāng)理由不知曉工商登記的內(nèi)容并視實(shí)際股東為股東，則實(shí)際股東不得以非登記股東為由進(jìn)行抗辯。首先代持人和被代持人需要了解一下被投資公司所從事的行業(yè)是否有主體資格限制，比如根據(jù)我國(guó)的外商投資企業(yè)產(chǎn)業(yè)規(guī)定，某些行業(yè)限制外國(guó)投資者投資，外國(guó)投資者投資于限制類(lèi)的行業(yè)必須經(jīng)過(guò)審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn);還有些行業(yè)禁止外國(guó)投資者投資，外國(guó)投資者投資于這類(lèi)行業(yè)的投資不受任何法律保護(hù)。在此情況下，如果被投資公司所從事的行業(yè)對(duì)投資者的主體資格有限制，代持人和被代持人通過(guò)簽訂股權(quán)代持協(xié)議規(guī)避法律的強(qiáng)制性規(guī)定，達(dá)到曲線投資的目的，這類(lèi)協(xié)議就會(huì)因違反法律規(guī)定而無(wú)效。雙方產(chǎn)生爭(zhēng)議時(shí)，合同約定的被代持人權(quán)益將不會(huì)得到法律的保護(hù)。其次代持人和被代持人需要在合同中明確代持股權(quán)的權(quán)益歸屬。很多情況下代持人和被代持人沒(méi)有通過(guò)書(shū)面約定明確代持股權(quán)的權(quán)益歸屬，也沒(méi)有明確雙方的權(quán)利義務(wù)，導(dǎo)致產(chǎn)生爭(zhēng)議時(shí)無(wú)法明確股權(quán)歸屬。簽訂協(xié)議明確股權(quán)歸屬，確定雙方的權(quán)利義務(wù)將大大降低這類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)。實(shí)踐中曾出現(xiàn)代持人未經(jīng)被代持人同意將代持股權(quán)轉(zhuǎn)讓給第三人的情況，如果第三人為善意受讓人，比如第三人并不知道代持人和被代持人的代持關(guān)系，而且第三人以合理的價(jià)格受讓股權(quán)，這種情況下第三人將實(shí)際取得代持股權(quán)。為防止這種情況的出現(xiàn)，被代持人一方面需要及時(shí)了解代持股權(quán)的情況，另一方面可以提前采取一些預(yù)防措施，比如提前辦好股權(quán)轉(zhuǎn)讓手續(xù)等。根據(jù)公司法的規(guī)定，“公司章程對(duì)股