集團廉政風險防控責任清單表格模板公司企業(yè)參考

X集團廉政風險防控責任清單序號責任主體職權(quán)內(nèi)容風險點風險等級防控措施責任人1辦公室辦文辦會未嚴格落實保密制度，發(fā)生失密泄密事故；未按規(guī)定使用公章造成不良后果；未按檔案管理規(guī)定管理檔案，導(dǎo)致資料丟失、損毀。中嚴格遵守國家有關(guān)保密法律法規(guī)和集團有關(guān)規(guī)定，層層落實保密責任，加強監(jiān)督檢查，積極防范各類泄密事故，并增強保密意識，嚴防失泄密事故；按板黨政機關(guān)印章管理有關(guān)規(guī)定，進一步明確印章管理的使用，對印章使用實行登記備案制度；嚴格執(zhí)行《檔案法》和上級有關(guān)文件檔案管理規(guī)定，加強法規(guī)學習，提高防范意識，杜絕密碼電報、密級文件在傳閱、管理、銷毀過程中泄密以及文件丟失等現(xiàn)象的發(fā)生。分管領(lǐng)導(dǎo)部室主要負責人2督查督辦未按有關(guān)規(guī)定執(zhí)行跟蹤督辦，向個人或他人泄露保密信息或牟取利益。低嚴格遵守國家有關(guān)保密法律法規(guī)和集團有關(guān)規(guī)定，層層落實保密責任，加強監(jiān)督檢查，積極防范各類泄密事故，并增強保密意識，嚴防失泄密事故。3應(yīng)急維穩(wěn)提出違反信訪有關(guān)規(guī)定的審核意見；未按保密要求泄露有關(guān)信訪信息。中嚴格按照國家應(yīng)急處置、信訪維穩(wěn)及安全保衛(wèi)有關(guān)法律法規(guī)執(zhí)行審批工作；嚴格遵守國家有關(guān)保密法律法規(guī)和集團有關(guān)規(guī)定，層層落實保密責任，加強監(jiān)督檢查，積極防范各類泄密事故，并增強保密意識，嚴防失泄密事故。4辦公室行政后勤保障采購價格不合理；采購合同或協(xié)議條款權(quán)責不清，審批程序不當，或不符合國家相關(guān)規(guī)定，導(dǎo)致經(jīng)濟糾紛，或給單位造成經(jīng)濟損失的風險；采購驗收不認真，未及時發(fā)現(xiàn)貨物瑕疵或數(shù)量短缺；未按規(guī)定落實公車管理，造成公車私用或?qū)囕v調(diào)配、維修審查把關(guān)不嚴等情況。高嚴格執(zhí)行政府采購制度和集團有關(guān)采購管理制度；按需求擬購辦公用品采購計劃，采購前進行比價；購置物品嚴格做好驗收，一律造冊登記分發(fā)，嚴格管理；嚴格貫徹落實國家省市區(qū)有關(guān)公車管理的有關(guān)制度，嚴格按照有關(guān)規(guī)定購置和調(diào)配公務(wù)車輛、配備駕駛員，嚴格控制與公務(wù)車輛有關(guān)的各項支出.指定專人按有關(guān)規(guī)定制度具體執(zhí)行公務(wù)車輛的日常調(diào)配和管理。分管領(lǐng)導(dǎo)部室主要負責人5黨建辦干部任免1.草擬意見不符合規(guī)定，把關(guān)不嚴等，文件缺失；高1.嚴格執(zhí)行區(qū)“1+8”文件中的《員工管理暫行辦法》《集團所屬企業(yè)中層管理人員任免管理暫行辦法》等；分管

（人力資源部）沒有按照規(guī)定程序開展；跑風漏氣。2.紀檢監(jiān)察部門參與關(guān)鍵環(huán)節(jié)的監(jiān)督。領(lǐng)導(dǎo)部室主要負責人6黨費繳交把關(guān)不嚴，沒有按時間節(jié)點繳交，黨費金額與上繳金額容易出現(xiàn)誤差；擅自挪用。中中共中央組織辦公廳關(guān)于進一步規(guī)范黨費工作的通知；《關(guān)于中國共產(chǎn)黨黨費收繳、使用和管理的規(guī)定》；加強定期對賬。7出國（境）證照管理違反規(guī)定辦理因私出國（境）證件、港澳通行證；未經(jīng)批準出入（邊）境。中嚴格執(zhí)行《集團因私出國（境）管理暫行辦法》和《集團離深請休假管理暫行辦法》。8黨建辦（人力資源部）審核員工招聘把關(guān)不嚴、審核不嚴謹；沒有按照規(guī)定程序開展。中嚴格執(zhí)行區(qū)“1+8文件”中的《員工管理暫行辦法》。分管領(lǐng)導(dǎo)部室主要負責人9發(fā)展黨員發(fā)展過程中，沒有按照規(guī)定程序開展；支部會議時間與記錄時間不符。中按《黨章》、《中國共產(chǎn)黨發(fā)展黨員細則》和《X市發(fā)展黨員工作手冊》規(guī)定執(zhí)行。10財務(wù)預(yù)算部預(yù)算管理謊報多報預(yù)算，預(yù)算數(shù)據(jù)不真實；預(yù)算審核不嚴謹，對預(yù)算項目、預(yù)算方案審核把關(guān)不嚴。中掌握實際情況；加強審查；落實逐級審核機制。分管領(lǐng)導(dǎo)部室主要負責人11資金支付申請付款事項不實；多報、虛報付款金額；違規(guī)審核、審批；沒有按經(jīng)批準的付款方式辦理付款或擅自更改支付方式；私下挪用資金；.做假賬。高加強審查；掌握經(jīng)濟業(yè)務(wù)情況；增加審核流程；加強思想教育及監(jiān)督檢查；5嚴格執(zhí)行支付管理制度；加強資金監(jiān)督檢查；增加資金支付（網(wǎng)銀）授權(quán)級次，印鑒、支票分管等內(nèi)控措施；8.定期盤點現(xiàn)金、加強對賬。12紀檢監(jiān)察室（監(jiān)事會辦公室）受理信訪舉報利用職務(wù)之便，隱瞞來信來訪來電線索或泄露舉報情況。中加強紀檢人員紀律和保密意識教育；接訪人員需2人及以上；建立信訪舉報登記臺賬。分管領(lǐng)導(dǎo)部室主要負責人13紀檢監(jiān)察查辦信訪案1.利用職務(wù)之便，不如實或隱瞞反映調(diào)查中發(fā)現(xiàn)的問題；低加強紀檢人員紀律和保密意識教育；加強黨規(guī)黨紀學習，提高紀律審查政策水平；分管

室（監(jiān)事會辦公室）件未按黨規(guī)黨紀有關(guān)規(guī)定提出處理建議，建議過輕或過重；未執(zhí)行回避制度；私自留存、隱匿、查閱、摘抄、復(fù)制、攜帶問題線索或涉案資料。成立2人以上調(diào)查組，重大事項必須2人以上檢查，收集重要調(diào)查證據(jù)，必須2人以上參加；重大調(diào)查事項及時向分管領(lǐng)導(dǎo)匯報；涉案資料閱畢后必須存放到保險柜內(nèi)。領(lǐng)導(dǎo)部室主要負責人14廉政審核對廉政審核對象廉潔信息掌握不全面，把關(guān)不嚴。低制作違規(guī)違紀人員信息臺賬，有必要時征求上級紀委意見和查閱干部人事檔案。15審核物業(yè)租賃未按規(guī)定審核相關(guān)文件；審核招租文件把關(guān)不嚴；未遵守保密規(guī)定，私下摘抄、復(fù)制招租文件，將招租相關(guān)信息泄露他人；未按規(guī)定發(fā)布招租公告。中嚴格執(zhí)行《區(qū)陽光政務(wù)廉政風險防控“1+10+1”工作規(guī)范》中《公共物業(yè)招租廉政風險防控工作規(guī)則》、、《集團物業(yè)租賃經(jīng)營管理暫行辦法》和《集團物業(yè)招租工作指引》；嚴格執(zhí)行部門負責人復(fù)核機制；按規(guī)定簽訂保密協(xié)議。分管領(lǐng)導(dǎo)部室主要負責人16企業(yè)管理部審核企業(yè)采購審核申報書及會議紀要、招標文件把關(guān)不嚴；未遵守保密規(guī)定，私下摘抄、復(fù)制會議紀要及招標文件，將會議紀要及招標文件泄露他人；未按規(guī)定在采購系統(tǒng)點擊審核通過。中嚴格執(zhí)行《政府采購法》、《招標投標法》、《X經(jīng)濟特區(qū)政府采購條例》及實施細則、《關(guān)于區(qū)直管企業(yè)納入招標采購平臺管理有關(guān)事項的通知》（x國資委[20xx]x號）、《關(guān)于印發(fā)x區(qū)集體資產(chǎn)及國企采購項目進場交易管理規(guī)則（試行）的通知》（x資源[20xx]x號）、《區(qū)陽光政務(wù)廉政風險防控“1+10+1”工作規(guī)范》中《政府采購廉政風險防控工作規(guī)則》和《集團采購管理暫行辦法》；嚴格執(zhí)行部門負責人復(fù)核機制：按規(guī)定簽訂保密協(xié)議。17企業(yè)管理部年度經(jīng)營業(yè)績考核下達考核指標不合理，考核結(jié)果存在誤差；未遵守保密規(guī)定，私下摘抄、復(fù)制相關(guān)文件，將企業(yè)經(jīng)營業(yè)績信息泄露他人。低1.嚴格執(zhí)行《X市X區(qū)直管企業(yè)負責人經(jīng)營業(yè)績考核暫行辦法》和《集團所屬企業(yè)負責人經(jīng)營業(yè)績考核暫行辦法》（征求意見稿）；2.嚴格執(zhí)行集團黨政班子聯(lián)席會議題審批表、集團項目審批表聯(lián)審聯(lián)簽機制；3.所屬一級企業(yè)年度經(jīng)營業(yè)績考核指標及年度經(jīng)營業(yè)績考核方案、結(jié)果需征求集團各部室意見（集團考核領(lǐng)導(dǎo)小組交叉審核考核結(jié)果），由集團黨政領(lǐng)導(dǎo)班子聯(lián)席會議審定。分管領(lǐng)導(dǎo)部室主要負責人18規(guī)劃發(fā)展部擬定城市更新計劃，指導(dǎo)和監(jiān)督所屬企業(yè)城市更新工作審核企業(yè)城市更新項目申報文件把控不嚴；未按流程步驟實施城市更新項目；對國有資產(chǎn)或集體資產(chǎn)部門備案信息掌握不充分或不準確。低嚴格按照《X市城市更新辦法實施細則》等政策文件指導(dǎo)城市更新項目實施；嚴格按照區(qū)企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)管“1+8”文件指導(dǎo)所屬企業(yè)投資項目實施。分管領(lǐng)導(dǎo)部室主要負責人19負責重大項1.對企業(yè)重大招商項目有關(guān)信息掌握不全面，把關(guān)不嚴；中1.嚴格按照區(qū)企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)管“1+8”文件指導(dǎo)所屬企業(yè)投資項目實施；

目招商工作，管理對外投、融資項目2.泄露招商方案重要信息，為特定人謀求好處。2.加強保密意識教育。20提出所屬企業(yè)收購、兼并、重組等戰(zhàn)略方案并組織實施對企業(yè)收購、兼并、重組等戰(zhàn)略方案及可行性研究等信息真實性把關(guān)不嚴；對所屬企業(yè)投資方案可操作性把關(guān)不嚴；泄露收購、兼并、重組的重要信息。高嚴格按照區(qū)企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)管“1+8”文件指導(dǎo)企業(yè)投資項目實施；加強保密意識教育；追究泄密者的責任。21負責組織公司股權(quán)投資項目及重大創(chuàng)新性投資項目的立項策劃及可行性研究工作對股權(quán)投資項目及重大創(chuàng)新性投資項目的立項、策劃及可行性研究等信息真實性把關(guān)不嚴；對所屬企業(yè)投資方案可操作性把關(guān)不嚴。低1.嚴格按照區(qū)企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)管“1+8”文件履行必要程序；2.重大項目聘請專家評審。22規(guī)劃發(fā)展部審核公司所持上市公司的股權(quán)、證券投資、創(chuàng)投基金方案對企業(yè)上報的股權(quán)投資項目及重大創(chuàng)新性投資項目的立項、策劃及可行性研究等信息真實性把關(guān)不嚴；泄露相關(guān)重要信息。低1.嚴格按照區(qū)企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)管“1+8”文件投資項目實施；2.加強保密意識教育；3.追究泄密者的責任。分管領(lǐng)導(dǎo)部室主要負責人23投資開發(fā)部負責達到金額標準的工程招標項目的備案審核對企業(yè)上報的招投標方案和文件把關(guān)不嚴；對辦理程序把關(guān)不嚴或不按程序辦理；未按投資管理有關(guān)規(guī)定或建設(shè)工程招投標管理有關(guān)規(guī)定提出處理建議；對建設(shè)工程招標文件備案填報信息的規(guī)范性、真實性把關(guān)不嚴。中嚴格按照建設(shè)工程招投標管理有關(guān)規(guī)定審核企業(yè)上報的招標方案和文件并提出處理建議；嚴格按照程序辦理備案手續(xù)；對建設(shè)工程招標文件備案填報信息的規(guī)范性、真實性嚴格把關(guān)。分管領(lǐng)導(dǎo)部室主要負責人24負責達到金額標準的工1.對工程變更申報材料掌握不全面，把關(guān)不嚴；高全面掌握工程變更有關(guān)信息，嚴格審核申報材料：按建設(shè)工程管理有關(guān)規(guī)定提出處理建議；

程變更的備案審核2.未按建設(shè)工程管理有關(guān)規(guī)定提出處理建議。3.嚴格按照程序辦理備案審批。25投資決策事項審核未按規(guī)定程序?qū)徍似髽I(yè)年度投資計劃；未按規(guī)定程序?qū)徍似髽I(yè)年度預(yù)算外項目。中嚴格按照投資管理有關(guān)規(guī)定審核企業(yè)年度投資計劃和預(yù)算外項目并提出處理建議；按規(guī)定程序辦理審批流程。26審計法務(wù)部審計有意提出可能會造成隱瞞、刪除重大發(fā)現(xiàn)的修改意見，導(dǎo)致出具不真實報告；利用職務(wù)之便，受被審計部門（個人）影響，隱瞞未整改的審計意見或決定。中審計報告同時報送部門分管領(lǐng)導(dǎo)審核；修改審計報告時，須與部門內(nèi)分管審計副部長、現(xiàn)場審計人員共同討論。分管領(lǐng)導(dǎo)部室主要負責人未按集團《選聘審計、評估、法律中介機構(gòu)管理暫行辦法》的規(guī)定組織有效的招標活動；以權(quán)謀私，設(shè)定不合理的招標價格；利用職務(wù)之便，向中介機構(gòu)透露項目預(yù)算價格或其他供應(yīng)商信息等，謀取個人私利：違規(guī)設(shè)置不合理的投標資質(zhì)條件和廢標條款，限制投標人之間的公平競爭，為有利益關(guān)系的投標人創(chuàng)造條件，謀取私利。中嚴格按照《集團選聘審計、評估、法律中介機構(gòu)管理暫行辦法》的規(guī)定組織招標活動；按照標準文件計算、設(shè)定合理的招標價格，并按程序報批；3.按照標準文件設(shè)置招標條款，招標文件應(yīng)經(jīng)集體討論，按程序報批。隱瞞審計中發(fā)現(xiàn)的重大問題；利用被審計企業(yè)的商業(yè)秘密為本人或他人從事牟利活動；對發(fā)現(xiàn)的嚴重問題未提出正確的處理決定；利用職務(wù)之便，受被審計部門（個人）影響，隱瞞未整改的審計意見或決定。中審計工作底稿須經(jīng)復(fù)核；重大審計事項必須兩人及以上檢查，收集的重要證據(jù)，必須兩人以上參加；重大審計事項應(yīng)及時匯報；嚴格遵守工作保密紀律，簽訂保密承諾書；部門分管領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)對審計報告征求意見稿進行審核并簽署意見；上報整改情況時須附有被審計企業(yè)整改證明材料，如整改文檔、記賬憑證復(fù)印件等。27審計法務(wù)部產(chǎn)權(quán)管理未按規(guī)定對所需資料的完整性、真實性和合法性進行審核，或?qū)徍瞬粐溃辉谙嚓P(guān)事項的處理程序及處理意見把關(guān)不到位；對歸屬不明或是存在糾紛的產(chǎn)權(quán)予以處置或認定；資產(chǎn);員失核銷的證據(jù)不充分，或是故意中加強相關(guān)規(guī)章制度的學習，進一步提高業(yè)務(wù)水平；規(guī)范辦事流程，嚴格執(zhí)行重大事項的匯報請示程序，重大事項采取民主集體決策機制，提高決策的科學性。分管領(lǐng)導(dǎo)部室主要負責人

隱瞞資產(chǎn)損失相關(guān)責任人的責任；隱瞞或忽略與經(jīng)濟行為決策相關(guān)的重要信息；干擾第三方中介機構(gòu)的意見，對領(lǐng)導(dǎo)的決策造成誤導(dǎo)；屬于上級主管單位審批權(quán)限的事項未報經(jīng)批準。擅自將內(nèi)部決策情況透露給利益相關(guān)方；將所掌握的信息透露給他人，為自己或他人牟利；與第三方中介機構(gòu)或是他人串通，壓低資產(chǎn)處置價格，造成國有資產(chǎn)流失。i'>j建立信息傳遞機制；加強監(jiān)督，嚴格責任追究機制；強化保密意識。28審計法務(wù)部資產(chǎn)評估固定資產(chǎn)處置不符合公司規(guī)定，造成資產(chǎn)流失，致使公司資產(chǎn)受到損失；對處置資產(chǎn)使用年限審核不嚴格，可能造成部分資產(chǎn)未做到物盡其用；資產(chǎn)處置易受到外部壓力和誘惑；對擬處置資產(chǎn)估價不合理，可能導(dǎo)致資產(chǎn)回收價值偏低；應(yīng)當進行資產(chǎn)評估而未進行評估；收受待估資產(chǎn)的受讓人好處費，要求低估待處置資產(chǎn)；收受轉(zhuǎn)讓人好處費，高估待投資資產(chǎn)價值。中嚴格執(zhí)行國有資產(chǎn)管理相關(guān)規(guī)定；嚴格執(zhí)行集團關(guān)于資產(chǎn)處置的各項制度，嚴格執(zhí)行重大事項的匯報請示程序，重要事項采用民主集體決策機制，提高決策的科學性；嚴格執(zhí)行集團廉潔從業(yè)各項規(guī)定，自覺接受各方面監(jiān)督；修改評估報告時，須與財務(wù)總監(jiān)共同討論；重大資產(chǎn)處置和投資事項時，部門分管領(lǐng)導(dǎo)對評估結(jié)果審核并發(fā)表審核意見。分管領(lǐng)導(dǎo)部室主要負責人聘請不符合相應(yīng)資質(zhì)條件的資產(chǎn)評估機構(gòu)從事國有資產(chǎn)評估；不按程序選聘評估機構(gòu)。中嚴格按照集團選聘審計、評估、法律中介機構(gòu)管理暫行辦法和采購管理暫行辦法委托中介機構(gòu)。隱瞞資產(chǎn)處置中發(fā)現(xiàn)的重大問題；泄露、利用資產(chǎn)處置的商業(yè)秘密為本人或他人從事牟利活動。高建立完善的固定資產(chǎn)管理制度，資產(chǎn)的報廢、處置等必須經(jīng)過負責人層層簽字審批，大額固定資產(chǎn)的報廢、處置必須經(jīng)過班子會議討論確定；加強職工法律法規(guī)學習、思想教育，定期開展崗位廉潔風險教育培訓，提高崗位人員的法律意識、自律意識，樹立正確的權(quán)力觀、利益觀。29審計法務(wù)法律事務(wù)1.有意提出可能會造成隱瞞、刪除重大發(fā)現(xiàn)的修改意見，導(dǎo)致出具不真實的法律意中相關(guān)的法律意見同時報送部門分管領(lǐng)導(dǎo)審核；修改法律意見時，須與主辦部門或所屬企業(yè)、法律顧問共同討論。分管

部見；2.利用職務(wù)之便，隱瞞修訂意見或法律意見。領(lǐng)導(dǎo)部室主要負責人把關(guān)不嚴，中介機構(gòu)選聘不符合規(guī)定；擅自透露選聘信息，從中獲利。■1'嚴格按照集團選聘審計、評估、法律中介機構(gòu)管理暫行辦法和集團采購管理暫行辦法委托中介機構(gòu)。隱瞞發(fā)現(xiàn)的重大問題；利用商業(yè)