風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇評價(jià)與應(yīng)對策劃表

風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇評價(jià)與應(yīng)對策劃表,,,,,,,,,

,,,,,,,,,編號：

序號,"過程

編號",過程名稱,風(fēng)險(xiǎn)描述,"風(fēng)險(xiǎn)

等級",采取措施,"責(zé)任部門

/責(zé)任人","對策實(shí)施日期

（開始-完成）",評價(jià)措施有效性,備注

1,COP1,訂單評審過程,"1、客戶要求識別不完整；

2、合同未能確保能夠滿足要求就簽署合同",一般風(fēng)險(xiǎn),"1、對客戶的要求銷售部組織相關(guān)部門進(jìn)行識別；

2、在確定與客戶簽署合同前落實(shí)合同評審事宜。

相關(guān)文件：

《合同評審控制程序》",銷售部,2016.3.10,有效,

2,COP2,設(shè)計(jì)開發(fā)過程,"1、新產(chǎn)品開發(fā)日程未能遵守客戶要求；

2、產(chǎn)品變更失控",一般風(fēng)險(xiǎn),"1、設(shè)計(jì)開發(fā)策劃的計(jì)劃制訂，定期檢查

相關(guān)文件：《設(shè)計(jì)和開發(fā)控制程序》",生技部,2016.3.10,有效,

3,COP3,制造過程,"1、生產(chǎn)計(jì)劃編制不合理，導(dǎo)致無法按時(shí)交貨，延誤產(chǎn)品交付。

2、生產(chǎn)不能準(zhǔn)時(shí)完成計(jì)劃；

3、不良率過高

4、標(biāo)識不清，導(dǎo)致混料",高風(fēng)險(xiǎn),"1、公司產(chǎn)能研究，合理安排生產(chǎn)計(jì)劃；銷售人員每日全稱跟蹤生產(chǎn)計(jì)劃的進(jìn)度；

2、制定安全庫存；

3、不良率指標(biāo)監(jiān)控，及時(shí)采用糾正預(yù)防措施；

4、產(chǎn)品執(zhí)行批次和標(biāo)識管理；

相關(guān)文件：《生產(chǎn)過程控制程序》；《產(chǎn)品標(biāo)識和可追溯性控制程序》；《不合格品控制程序》","生技部

質(zhì)檢部",2016.3.10,有效,

4,COP4,交付和顧客反饋過程,"1、不能按時(shí)交付，交付的產(chǎn)品質(zhì)量不符合客戶要求；

2、顧客投訴未能有效解決

3、顧客滿意度低，導(dǎo)致客戶訂單減少甚至丟掉訂單",高風(fēng)險(xiǎn),"1、安全庫存；生產(chǎn)計(jì)劃每日統(tǒng)計(jì)達(dá)成；產(chǎn)品準(zhǔn)時(shí)交貨率指標(biāo)監(jiān)控；產(chǎn)品首巡末件檢驗(yàn)，成品出貨檢驗(yàn)；

2、客戶投訴登陸臺賬，質(zhì)量部門專人負(fù)責(zé)處理并及時(shí)回復(fù)客戶，保存相應(yīng)證據(jù)；

3、顧客滿意度設(shè)立監(jiān)控指標(biāo)，每年至少調(diào)查分析一次；

《顧客滿意度控制程序》、《產(chǎn)品交付和防護(hù)控制程序》、《糾正措施控制程序》

","銷售部

質(zhì)檢部",2016.3.10,有效,

5,M1,經(jīng)營計(jì)劃過程,"1、與同行競爭對手相比SWOT分析失誤，導(dǎo)致業(yè)務(wù)減少；

2、組織環(huán)境識別不齊全、相關(guān)方要求識別不完整；

3、風(fēng)險(xiǎn)識別不齊全，風(fēng)險(xiǎn)沒有制訂相應(yīng)的措施或者措施無效",一般風(fēng)險(xiǎn),"1、競爭對手的調(diào)查分析應(yīng)嚴(yán)謹(jǐn)細(xì)致；

2、加強(qiáng)公司內(nèi)部的研發(fā)能力和技術(shù)積累，隨時(shí)保持在行業(yè)頂尖水準(zhǔn)；

3、定期進(jìn)行監(jiān)視和評審；相關(guān)方需求清單，定期評審

4、制訂風(fēng)險(xiǎn)措施，并追蹤結(jié)果。

相關(guān)文件：《公司環(huán)境分析控制程序》",辦公室,2016.3.10,有效,

6,M2,內(nèi)部審核過程,"1、內(nèi)審員能力不足，導(dǎo)致內(nèi)審內(nèi)審僅作表面工作；

2、審核的不符合項(xiàng)的糾正措施未能被及時(shí)執(zhí)行或者無效，導(dǎo)致不符合長期存在",高風(fēng)險(xiǎn),"1、對內(nèi)審員實(shí)施委外培訓(xùn)，經(jīng)考試合格后獲得內(nèi)審證書。內(nèi)審員的任職要求，內(nèi)審員必須獲得內(nèi)審證書或經(jīng)過培訓(xùn)合格；

2、內(nèi)審發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)，由內(nèi)審組長追蹤改善措施，并驗(yàn)證其有效期，直至不符合項(xiàng)關(guān)閉。

相關(guān)文件：《內(nèi)部質(zhì)量審核控制程序》、《糾正措施控制程序》",辦公室,2016.3.10,有效,

7,M3,管理評審過程,"1、輸入項(xiàng)不全，有遺漏；

2、輸出改進(jìn)項(xiàng)未能被有效落實(shí)。",高風(fēng)險(xiǎn),"1、管理評審計(jì)劃的輸入項(xiàng)要分配到相應(yīng)的責(zé)任部門，總經(jīng)理批準(zhǔn)進(jìn)行確認(rèn)；

2、管理評審輸出改進(jìn)項(xiàng)，下一次管理當(dāng)作輸入項(xiàng)，總經(jīng)理進(jìn)行評審確認(rèn)。

相關(guān)文件：《管理評審控制程序》","辦公室

總經(jīng)理",2016.3.10,有效,

8,S1,文件記錄管理過程,"1、外來文件未被識別發(fā)放，導(dǎo)致出現(xiàn)不符合要求的情況；

2、作廢文件被使用，導(dǎo)致不符合產(chǎn)生。

3、記錄清單未規(guī)定保存期限",高風(fēng)險(xiǎn),"1、建立外來文件清單，識別需要的外來文件進(jìn)行發(fā)放回收管理；

2、作廢文件及時(shí)回收銷毀，如需保留必須加蓋“作廢保留“印章加以區(qū)分；

3、記錄清單規(guī)定保存期限。

相關(guān)文件：《文件控制程序》、《質(zhì)量記錄控制程序》",辦公室,2016.3.10,有效,

9,S2,人力資源管理過程,1、人員能力不足，導(dǎo)致生產(chǎn)產(chǎn)品質(zhì)量不能滿足要求；,高風(fēng)險(xiǎn),"1、建立員工崗位任職要求，基于崗位任職要求，采取適當(dāng)?shù)拇胧┛砂▽υ诼毴藛T進(jìn)行培訓(xùn)、輔導(dǎo)或重新分配工作或者招聘具備能力的人員等。人員技能評定。

相關(guān)文件：《人力資源控制程序》","辦公室

生技部",2016.3.10,有效,

10,S3,采購過程,"1、采購物資不符合要求；

2、交付不及時(shí)；",高風(fēng)險(xiǎn),"1、開發(fā)建立備用供方以及供方淘汰制度；

2、供應(yīng)商業(yè)績定期評價(jià)，對供方進(jìn)行考核和扣款等；

3、建立原輔材料安全庫存；

相關(guān)文件：《采購控制程序》、《供應(yīng)商控制程序》

",供應(yīng)部,2016.3.10,有效,

11,S4,檢驗(yàn)過程,"1、來料批量不良未檢出；

2、過程批量不良；

3、不良品流出至客戶端；",高風(fēng)險(xiǎn),"1、進(jìn)貨檢驗(yàn)指導(dǎo)書，規(guī)定抽樣方案和接收、判退規(guī)定；

2、工藝文件規(guī)定首巡末檢驗(yàn)制度，執(zhí)行首巡末檢驗(yàn)記錄；

3、成品檢驗(yàn)指導(dǎo)書，規(guī)定抽樣方案和接收、判退規(guī)定；

相關(guān)文件：《檢驗(yàn)和試驗(yàn)控制程序》",質(zhì)檢部,2016.3.10,有效,

12,S5,設(shè)備工裝管理過程,"1、設(shè)備產(chǎn)能不足；

2、設(shè)備能力不足；

3、設(shè)備計(jì)劃內(nèi)損壞，影響生產(chǎn)計(jì)劃達(dá)成；

4、特種設(shè)備未定期檢定，違法法律法規(guī)",高風(fēng)險(xiǎn),"1、設(shè)備建立日常保養(yǎng)制度、定期保養(yǎng)計(jì)劃；

2、設(shè)備產(chǎn)能分析；

3、設(shè)備建立易損件備品備件清單；

4、特種設(shè)備定期備案和檢定，確保合格有效期

相關(guān)文件：《設(shè)備控制程序》",生技部,2016.3.10,有效,

13,S6,檢驗(yàn)設(shè)備管理過程,1、儀器精度不夠，檢測解雇哦不準(zhǔn)確,高風(fēng)險(xiǎn),"1、檢驗(yàn)檢驗(yàn)設(shè)備臺賬，制定校準(zhǔn)計(jì)劃，按時(shí)每年一次對儀器進(jìn)行校準(zhǔn)；

2、檢驗(yàn)設(shè)備本體黏貼校準(zhǔn)合格標(biāo)簽（有效期）。

相關(guān)文件：監(jiān)視和測量設(shè)備控制程序",質(zhì)檢部,2016.3.10,有效,

14,S7,物流管理過程,"1、物品放置環(huán)境不符合要求，導(dǎo)致影響其質(zhì)量；

2、標(biāo)識不清楚，導(dǎo)致用錯(cuò)料

3、帳卡物不一致",高風(fēng)險(xiǎn),"1、基于產(chǎn)品要求，策劃和定期檢查倉庫的環(huán)境；

2、庫存物資做好標(biāo)識，確保先進(jìn)先出；

3、每月定期盤點(diǎn)

相關(guān)文件：《產(chǎn)品標(biāo)識與可追溯性管理規(guī)程》、倉庫管理制度","供應(yīng)部

銷售部",2016.3.10,有效,

15,S8,不合格管理過程,"1、不合格品標(biāo)識不清楚，導(dǎo)致其非預(yù)期的使用；

2、不合格未采取有效措施，導(dǎo)致不合格持續(xù)的發(fā)生；",高風(fēng)險(xiǎn),"1、車間設(shè)立不合格品區(qū)，不合格品進(jìn)行標(biāo)識，避免被使用；

2、出現(xiàn)不合格后，質(zhì)量人員負(fù)責(zé)追蹤責(zé)任部門進(jìn)行原因分析，制訂改善措施；并對改善措施進(jìn)行驗(yàn)證，以確保不良不再次發(fā)生。

相關(guān)文件：《不合格品控制程序》、《糾正措施控制程序》",質(zhì)檢部,2016.3.10,有效,

16,S9,改進(jìn)過程,"1、收集的數(shù)據(jù)不準(zhǔn)確或者無法利用分析；

2、原因分析不到位；

3、改善措施有效性不足",,"1、設(shè)計(jì)合理的不良品統(tǒng)計(jì)報(bào)表，對