企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理與合規(guī)制度

企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理與合規(guī)制度第一章總則第一條為了規(guī)范企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理和合規(guī)行為，提高企業(yè)運(yùn)營(yíng)效率和風(fēng)險(xiǎn)防控本領(lǐng)，保障企業(yè)的可連續(xù)發(fā)展，訂立本規(guī)章制度。第二條本規(guī)章制度適用于本企業(yè)內(nèi)的全部員工和相關(guān)合作伙伴，包含但不限于高層管理人員、部門(mén)負(fù)責(zé)人、普通員工、合作伙伴等。第三條企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理和合規(guī)行為應(yīng)當(dāng)遵從國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則和企業(yè)內(nèi)部規(guī)范，確保企業(yè)的合法性、合規(guī)性和誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)。第四條本規(guī)章制度的解釋權(quán)歸企業(yè)管理負(fù)責(zé)人全部。第二章風(fēng)險(xiǎn)管理制度第五條企業(yè)應(yīng)建立完善的風(fēng)險(xiǎn)管理體系，包含但不限于風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)掌控和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)等環(huán)節(jié)，并確保全部相關(guān)人員都能有效參加和執(zhí)行。第一節(jié)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別第六條企業(yè)應(yīng)定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，包含對(duì)企業(yè)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)和外部風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別，并將識(shí)別結(jié)果記錄和報(bào)告。第七條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別應(yīng)基于科學(xué)的方法和可靠的數(shù)據(jù)，充分考慮企業(yè)內(nèi)外環(huán)境的變動(dòng)和不確定性因素。第八條企業(yè)應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)和評(píng)級(jí)制度，對(duì)各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分類(lèi)和評(píng)估，訂立相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理策略和措施。第二節(jié)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估第九條企業(yè)應(yīng)對(duì)識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，包含風(fēng)險(xiǎn)概率、風(fēng)險(xiǎn)影響程度、風(fēng)險(xiǎn)敏感度等方面的評(píng)估，并將評(píng)估結(jié)果作為風(fēng)險(xiǎn)管理的依據(jù)。第十條風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估應(yīng)依據(jù)實(shí)際情況，充分考慮風(fēng)險(xiǎn)的累積效應(yīng)和迭加效應(yīng)，確保評(píng)估結(jié)果的準(zhǔn)確性和可靠性。第十一條企業(yè)應(yīng)依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，及時(shí)采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)掌控措施，并跟蹤評(píng)估措施的執(zhí)行情況和效果。第三節(jié)風(fēng)險(xiǎn)掌控第十二條企業(yè)應(yīng)訂立風(fēng)險(xiǎn)掌控策略和措施，包含但不限于風(fēng)險(xiǎn)防范、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)保險(xiǎn)和風(fēng)險(xiǎn)處理等方面的措施。第十三條風(fēng)險(xiǎn)掌控措施應(yīng)依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)、程度和影響范圍，采取不同的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略，并確保措施的有效性和可行性。第十四條企業(yè)應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)掌控的執(zhí)行機(jī)制，明確責(zé)任和權(quán)限，落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)掌控措施，及時(shí)處理風(fēng)險(xiǎn)事故和緊急情況，確保企業(yè)的安全和穩(wěn)定。第四節(jié)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)第十五條企業(yè)應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)，對(duì)已識(shí)別和評(píng)估的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行跟蹤和監(jiān)測(cè)，及時(shí)掌握風(fēng)險(xiǎn)變動(dòng)和發(fā)展趨勢(shì)。第十六條企業(yè)應(yīng)定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)，包含但不限于風(fēng)險(xiǎn)事件的監(jiān)測(cè)、風(fēng)險(xiǎn)因素的監(jiān)測(cè)和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警的監(jiān)測(cè)等方面的監(jiān)測(cè)。第十七條風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)應(yīng)采用科學(xué)的方法和有效的工具，確保監(jiān)測(cè)結(jié)果的準(zhǔn)確性和及時(shí)性，以便及時(shí)采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。第三章合規(guī)制度第十八條企業(yè)應(yīng)遵守國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則和企業(yè)內(nèi)部規(guī)范，確保企業(yè)的合法性和合規(guī)性。第十九條企業(yè)應(yīng)建立完善的合規(guī)管理體系，包含但不限于合規(guī)規(guī)程、合規(guī)培訓(xùn)和合規(guī)監(jiān)測(cè)等環(huán)節(jié)，并連續(xù)改進(jìn)合規(guī)管理水平。第一節(jié)合規(guī)規(guī)程第二十條企業(yè)應(yīng)訂立并發(fā)布合規(guī)規(guī)程，包含但不限于企業(yè)內(nèi)部合規(guī)規(guī)范、合規(guī)流程和合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)等，明確各項(xiàng)合規(guī)要求和執(zhí)行方式。第二十一條企業(yè)內(nèi)部合規(guī)規(guī)程應(yīng)掩蓋企業(yè)的各個(gè)領(lǐng)域和環(huán)節(jié)，確保員工和合作伙伴能夠明確合規(guī)要求和責(zé)任。第二十二條企業(yè)應(yīng)建立合規(guī)培訓(xùn)制度，對(duì)員工和合作伙伴進(jìn)行合規(guī)知識(shí)的培訓(xùn)和教育，提高員工的合規(guī)意識(shí)和本領(lǐng)。第二節(jié)合規(guī)培訓(xùn)第二十三條企業(yè)應(yīng)依據(jù)實(shí)際情況，定期開(kāi)展合規(guī)培訓(xùn)，包含但不限于合規(guī)政策、合規(guī)流程和合規(guī)要求等方面的培訓(xùn)。第二十四條合規(guī)培訓(xùn)應(yīng)針對(duì)不同崗位和職責(zé)，分類(lèi)開(kāi)展，確保培訓(xùn)的針對(duì)性和有效性。第二十五條企業(yè)應(yīng)建立合規(guī)培訓(xùn)的記錄和檔案，對(duì)培訓(xùn)結(jié)果和效果進(jìn)行評(píng)估，以便連續(xù)改進(jìn)合規(guī)培訓(xùn)工作。第三節(jié)合規(guī)監(jiān)測(cè)第二十六條企業(yè)應(yīng)建立合規(guī)監(jiān)測(cè)機(jī)制，對(duì)合規(guī)規(guī)程的執(zhí)行情況和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)測(cè)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和矯正違規(guī)行為。第二十七條合規(guī)監(jiān)測(cè)應(yīng)采用科學(xué)的方法和有效的工具，確保監(jiān)測(cè)結(jié)果的準(zhǔn)確性和及時(shí)性。第二十八條企業(yè)應(yīng)建立合規(guī)違規(guī)行為的處理機(jī)制，對(duì)發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為進(jìn)行調(diào)查、處理和追責(zé)，并及時(shí)報(bào)告有關(guān)部門(mén)和方面。第四章審批和執(zhí)行第二十九條企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理和合規(guī)制度的審批和執(zhí)行應(yīng)符合企業(yè)內(nèi)部的決策制度和流程。第三十條企業(yè)管理負(fù)責(zé)人應(yīng)對(duì)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理和合規(guī)行為進(jìn)行監(jiān)督和檢查，確保制度的有效實(shí)施和執(zhí)行。第三十一條對(duì)違反本規(guī)章制度的行為，企業(yè)應(yīng)依照相應(yīng)的紀(jì)律規(guī)定和法律法規(guī)進(jìn)行處理，并以此為基礎(chǔ)完善和改進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理和合規(guī)制度。第五章附則第三十二條本規(guī)章制度自發(fā)布之日起生效，對(duì)過(guò)去的風(fēng)險(xiǎn)管理和合規(guī)行為也適用。