2018年期貨從業(yè)資格考試期貨法律法規(guī)真題匯編四

2018年期貨從業(yè)資格考試期貨法律法規(guī)真題匯編四(總分：100.00，做題時間：120分鐘)一、單項選擇題(總題數(shù)：60，分數(shù)：30.00)1.在期貨交易所會員的保證金不足時，下列做法中正確的是（

）。（分數(shù)：0.50）

A.強行平倉

B.取消會員資格

C.追加保證金或自行平倉

√

D.保持持倉量解析：《期貨交易管理條例》第三十四條規(guī)定，期貨交易所會員的保證金不足時，應當及時追加保證金或者自行平倉。會員未在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應當將該會員的合約強行平倉，強行平倉的有關費用和發(fā)生的損失由該會員承擔。2.對期貨投資者的保證金損失，現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補償?shù)?，?/p>

）。（分數(shù)：0.50）

A.由后續(xù)繳納的保障基金補償

√

B.不再補償

C.由期貨交易所風險準備金補償

D.由期貨公司風險準備金補償解析：根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》第二十一條的規(guī)定，現(xiàn)有保障基金不足補償?shù)模珊罄m(xù)繳納的保障基金補償。3.（

）是期貨交易場所統(tǒng)一制定的、規(guī)定在將來某一特定的時問和地點交割一定數(shù)量標的物的標準化合約。（分數(shù)：0.50）

A.期權合約

B.期貨合約

√

C.交割合約

D.標的物合約解析：《期貨交易管理條例》第二條規(guī)定，期貨合約是指期貨交易場所統(tǒng)一制定的、規(guī)定在將來某一特定的時間和地點交割一定數(shù)量標的物的標準化合約。4.下列選項中，不得為非結算會員辦理結算業(yè)務的是（

）。（分數(shù)：0.50）

A.特別結算會員

B.交易結算會員

√

C.全面結算會員

D.以上都不正確解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第六十六條的規(guī)定，全面結算會員、特別結算會員可以為與其簽訂結算協(xié)議的非結算會員辦理結算業(yè)務。交易結算會員不得為非結算會員辦理結算業(yè)務。5.客戶甲某嚴重違反了《期貨交易管理條例》的相關規(guī)定，（

）將宣布其為期貨市場禁止進入者。（分數(shù)：0.50）

A.期貨交易所

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.國務院期貨監(jiān)督管理機構

√

D.人民法院解析：《期貨交易管理條例》第七十七條規(guī)定，任何單位或者個人違反本條例規(guī)定，情節(jié)嚴重的，由國務院期貨監(jiān)督管理機構宣布該個人、該單位或者該單位的直接責任人員為期貨市場禁止進入者。6.全面結算會員期貨公司應當建立并執(zhí)行對非結算會員的限倉制度，非結算會員客戶的持倉達到期貨交易所規(guī)定的持倉報告標準的，客戶應當（

）。（分數(shù)：0.50）

A.直接向期貨交易所報告

B.向非結算會員報告

C.通過非結算會員向期貨交易所報告

√

D.通過非結算會員向全面結算會員報告解析：《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第三十三條規(guī)定，非結算會員客戶的持倉達到期貨交易所規(guī)定的持倉報告標準的，客戶應當通過非結算會員向期貨交易所報告。客戶未報告的，非結算會員應當向期貨交易所報告。7.當期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法繼續(xù)提供期貨業(yè)務服務時，應當通過（

）與投資者協(xié)商解決。（分數(shù)：0.50）

A.所在地期貨交易所

B.所在機構

√

C.所在地人民法院

D.所在地中國證監(jiān)會派出機構解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第三十二條規(guī)定，當從業(yè)人員與其所服務的投資者存在利益沖突或因其他原因無法繼續(xù)提供期貨業(yè)務服務時，應當通過所在機構及時與投資者協(xié)商，采取更換從業(yè)人員或其他辦法妥善予以解決。8.根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司保存風險監(jiān)管報表的期限為（

）。（分數(shù)：0.50）

A.不少于15年

B.不少于20年

C.不少于10年

D.不少于5年

√解析：《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第十九條規(guī)定，期貨公司應當保留書面月度及年度風險監(jiān)管報表，法定代表人、經(jīng)營管理主要負責人、首席風險官、財務負責人等責任人員應當在書面報表上簽字，并加蓋公司印章。風險監(jiān)管報表的保存期限應當不少于5年。9.期貨公司會員應當根據(jù)（

）統(tǒng)一編制的試卷對投資者進行測試。（分數(shù)：0.50）

A.國家工商總局

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會

D.中國金融期貨交易所

√解析：根據(jù)《金融期貨投資者適當性制度操作指引》第八條的規(guī)定，期貨公司會員應當根據(jù)交易所統(tǒng)一編制的試卷對投資者進行測試。10.下列關于客戶投訴方面的表述中，錯誤的是（

）。（分數(shù)：0.50）

A.期貨公司應當建立、健全客戶投訴處理制度

B.期貨公司應當承擔投資者投訴處理的首要責任

C.期貨公司應當將客戶的投訴材料及處理結果報中國證監(jiān)會備案

√

D.期貨公司應當公開投訴處理流程解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十條規(guī)定，期貨公司應當承擔投資者投訴處理的首要責任，建立、健全客戶投訴處理制度，公開投訴處理流程，妥善處理客戶投訴及與客戶的糾紛?！镀谪浌竟芾磙k法》第六十四條規(guī)定，期貨公司應當建立、健全客戶投訴處理制度。期貨公司應當將客戶的投訴材料及處理結果存檔。11.下列關于交割的表述中，正確的是（

）。（分數(shù)：0.50）

A.合約需要到期才能辦理交割

√

B.按照期貨公司的規(guī)則和程序進行交割

C.只能實物交割

D.經(jīng)過協(xié)會批準，交割可以采取現(xiàn)金差價結算解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第八十一條的規(guī)定，交割是指合約到期時，按照期貨交易所的規(guī)則和程序，交易雙方通過該合約所載標的物所有權的轉(zhuǎn)移，或者按照規(guī)定結算價格進行現(xiàn)金差價結算，了結到期未平倉合約的過程。12.以下選項中不符合《期貨從業(yè)人員管理辦法》中規(guī)定的期貨從業(yè)資格申請條件的是（

）。（分數(shù)：0.50）

A.未被中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構采取市場禁入措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿

B.最近3年內(nèi)未受過刑事處罰

C.品行端正，具有良好的職業(yè)道德

D.最近3年內(nèi)因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格

√解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十條機構任用具有從業(yè)資格考試合格證明且符合下列條件的人員從事期貨業(yè)務的，應當為其辦理從業(yè)資格申請：

（一）品行端正，具有良好的職業(yè)道德；

（二）已被本機構聘用；

（三）最近3年內(nèi)未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構的行政處罰；

（四）未被中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構采取市場禁入措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿；

（五）最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格；

（六）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

機構不得任用無從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務，不得在辦理從業(yè)資格申請過程中弄虛作假。13.期貨公司應當按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，于月度結束后（

）個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機構報送資產(chǎn)管理業(yè)務月度報告。（分數(shù)：0.50）

A.10

B.7

√

C.5

D.3解析：（注：該考點在2019已經(jīng)更新）《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務試點辦法》第四十四條規(guī)定，期貨公司應當按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求于月度結束后7個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機構報送資產(chǎn)管理業(yè)務月度報告。14.下列關于期貨公司分支機構經(jīng)營管理的表述中，錯誤的是（

）。（分數(shù)：0.50）

A.期貨公司可以與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機構

√

B.期貨公司不得將分支機構承包、租賃給他人經(jīng)營管理

C.期貨公司不得將分支機構委托給他人經(jīng)營管理

D.期貨公司應當對分支機構實行集中統(tǒng)一管理解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十四條規(guī)定，期貨公司應當對分支機構實行集中統(tǒng)一管理。不得與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機構，不得將分支機構承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理。15.中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員作出紀律懲戒決定后，應及時在（

）公示。（分數(shù)：0.50）

A.期貨交易所網(wǎng)站

B.期貨公司網(wǎng)站

C.中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站

√

D.中國證監(jiān)會網(wǎng)站解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十六條規(guī)定，協(xié)會應當自對期貨從業(yè)人員作出紀律懲戒決定之日起10個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關派出機構報告，并及時在協(xié)會網(wǎng)站公示。16.根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》，經(jīng)營機構應當每（

）開展一次適當性自查，形成自查報告。（分數(shù)：0.50）

A.半年

√

B.1年

C.2年

D.3年解析：《證券期貨投資者適當性管理辦法》第三十條規(guī)定，經(jīng)營機構應當每半年開展一次適當性自查，形成自查報告。發(fā)現(xiàn)違反本辦法規(guī)定的問題，應當及時處理并主動報告住所地中國證監(jiān)會派出機構。17.國務院期貨監(jiān)督管理機構應當在受理期貨公司設立申請之日起（

）個月內(nèi)，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，作出批準或者不批準的決定。（分數(shù)：0.50）

A.1

B.3

C.6

√

D.9解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第十六條的規(guī)定，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當在受理期貨公司設立申請之日起6個月內(nèi)，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，作出批準或者不批準的決定。18.期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時，應當及時按照申請注銷客戶在期貨交易所的（

）。（分數(shù)：0.50）

A.交易編碼

√

B.交易賬戶

C.開戶地址

D.開戶名稱解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十九條規(guī)定，期貨公司應當按照規(guī)定為客戶申請、注銷交易編碼?？蛻襞c期貨公司的委托關系終止的，應當辦理銷戶手續(xù)。期貨公司不得將客戶未注銷的資金賬號、交易編碼借給他人使用。19.期貨投資咨詢服務合同指引和風險揭示書格式，由（

）制定。（分數(shù)：0.50）

A.期貨公司

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

√

C.期貨交易所

D.中國證監(jiān)會解析：根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》第十五條的規(guī)定，期貨投資咨詢服務合同指引和風險揭示書格式，由中國期貨業(yè)協(xié)會制定。20.期貨公司會員工作人員對違反投資者適當性制度的行為負有責任的，中國金融期貨交易所可以采取的處罰措施不包括（

）。（分數(shù)：0.50）

A.書面警示

√

B.公開譴責

C.暫停從事本交易所期貨業(yè)務

D.取消從事本交易所期貨業(yè)務資格解析：《金融期貨投資者適當性制度實施辦法》第二十二條規(guī)定，期貨公司會員工作人員對違規(guī)行為負有責任的，交易所可以采取通報批評、公開譴責、暫停從事交易所期貨業(yè)務和取消從事交易所期貨業(yè)務資格等處理措施；情節(jié)嚴重的，交易所可以向中國證監(jiān)會、中國期貨業(yè)協(xié)會提出撤銷任職資格、取消從業(yè)資格等行政處罰或者紀律處分建議。21.《金融期貨投資者適當性制度實施辦法》由（

）負責解釋。（分數(shù)：0.50）

A.中國金融期貨交易所

√

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會

D.國務院法制委員會解析：《金融期貨投資者適當性制度實施辦法》第二十三條規(guī)定，本辦法由交易所負責解釋。22.下列關于客戶保證金存放的表述中，正確的是（

）。（分數(shù)：0.50）

A.主要部分應當存放在期貨保證金賬戶內(nèi)

B.應當全額存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結算賬戶內(nèi)

√

C.應當全額存放在期貨交易所專用結算賬戶內(nèi)

D.只能全額存放在期貨保證金賬戶內(nèi)解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第七十二條規(guī)定，期貨公司存管的客戶保證金應當全額存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結算賬戶內(nèi)，嚴禁在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結算賬戶之外存放。23.某單位利用內(nèi)幕信息進行期貨交易，應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（

）罰款。（分數(shù)：0.50）

A.1萬元以上5萬元以下

B.1萬元以上10萬元以下

C.3萬元以上10萬元以下

D.3萬元以上30萬元以下

√解析：《期貨交易管理條例》第六十九條規(guī)定，期貨交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人，在對期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，利用內(nèi)幕信息從事期貨交易，或者向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用內(nèi)幕信息進行期貨交易的，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上50萬元以下的罰款。單位從事內(nèi)幕交易的，還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處3萬元以上30萬元以下的罰款。24.期貨交易所實行（

）結算制度。（分數(shù)：0.50）

A.當日無負債

√

B.當月無負債

C.零風險

D.大戶持倉報告解析：《期貨交易管理條例》第三十三條規(guī)定，期貨交易所實行當日無負債結算制度。25.根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》，經(jīng)營機構對匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等的保存期限不得少于（

）年。（分數(shù)：0.50）

A.10

B.5

C.15

D.20

√解析：26.實行會員分級結算制度的期貨交易所可以根據(jù)結算會員的（

）和業(yè)務開展情況，限制結算會員的結算業(yè)務范圍。（分數(shù)：0.50）

A.客戶情況

B.資本充足情況

C.資信情況

√

D.成交情況解析：《期貨交易所管理辦法》第六十八條規(guī)定，實行會員分級結算制度的期貨交易所可以根據(jù)結算會員資信和業(yè)務開展情況，限制結算會員的結算業(yè)務范圍，但應當于3日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。27.經(jīng)營機構應當妥善保存于履行投資者適當性管理職責有關的信息和資料，包括但不限于匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等，保存期限不得少于（

）年。（分數(shù)：0.50）

A.5

B.10

C.15

D.20

√解析：根據(jù)《期貨經(jīng)營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》第三十九條經(jīng)營機構應當妥善保存于履行投資者適當性管理職責有關的信息和資料，包括但不限于匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等，保存期限不得少于20年。28.期貨公司經(jīng)理層人員在申請任職資格時，必須提交（

）名推薦人的書面推薦意見。（分數(shù)：0.50）

A.5

B.3

C.2

√

D.1解析：根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十二條的規(guī)定，申請期貨公司經(jīng)理層人員的任職資格時，應提交2名推薦人的書面推薦意見。29.期貨公司終止分支機構的，應當先行妥善處理該分支機構的（

），結清分支機構業(yè)務并終止經(jīng)營活動。（分數(shù)：0.50）

A.工作人員

B.基礎設施

C.客戶資產(chǎn)

√

D.客戶交易編碼解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十六條的規(guī)定，期貨公司終止分支機構的，應當先行妥善處理該分支機構客戶資產(chǎn)，結清分支機構業(yè)務并終止經(jīng)營活動。期貨公司應當向分支機構住所地中國證監(jiān)會派出機構提交相關申請材料。30.中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請后，應當于（

）轉(zhuǎn)發(fā)給相關期貨交易所。（分數(shù)：0.50）

A.接到注銷申請的3天內(nèi)

B.接到申請的次日

C.接到注銷申請的1周內(nèi)

D.當日

√解析：《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第二十七條規(guī)定，監(jiān)控中心接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請后，應當于當日轉(zhuǎn)發(fā)給相關期貨交易所。31.某期貨公司風險監(jiān)管指標觸及預警標準，中國證監(jiān)會派出機構應當在（

）個工作日內(nèi)核實原因。（分數(shù)：0.50）

A.5

√

B.7

C.10

D.15解析：《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第三十條規(guī)定，中國證監(jiān)會派出機構應當在5個工作日內(nèi)對公司風險監(jiān)管指標觸及預警標準的情況和原因進行核實，對公司的影響程度進行評估，并視情況采取措施。32.期貨從業(yè)人員從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易等行為，情節(jié)嚴重的，下列處罰正確的是（

）。（分數(shù)：0.50）

A.暫停其從業(yè)資格6個月至12個月

B.予以訓誡，并暫停其從業(yè)資格12個月

C.停業(yè)停頓，并罰款

D.撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其資格申請

√解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第四十條的規(guī)定，期貨從業(yè)人員從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價格等行為，情節(jié)嚴重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其資格申請。33.根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，會計師事務所及其注冊會計師應當勤勉盡責，對（

）的合法性和真實性負責。（分數(shù)：0.50）

A.審計報告

√

B.風險監(jiān)管報表

C.期貨公司所提供的文件資料內(nèi)容

D.財務報告解析：根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第六條第二款規(guī)定，會計師事務所及其注冊會計師應當勤勉盡責，對出具報告所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實性、準確性和完整性進行核查和驗證，并對出具審計報告的合法性和真實性負責。34.期貨交易的收費項目、收費標準和管理辦法由（

）統(tǒng)一制定并公布。（分數(shù)：0.50）

A.國務院期貨監(jiān)督管理機構

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.財政部

D.國務院有關主管部門

√解析：《期貨交易管理條例》第三十二條規(guī)定，期貨交易的收費項目、收費標準和管理辦法由國務院有關主管部門統(tǒng)一制定并公布。35.期貨公司申請停業(yè)，停業(yè)期限屆滿后仍未能恢復營業(yè)的，中國證監(jiān)會可以（

）。（分數(shù)：0.50）

A.變更期貨公司業(yè)務范圍

B.吊銷期貨公司營業(yè)執(zhí)照

C.強制轉(zhuǎn)讓期貨公司股權

D.注銷期貨公司期貨業(yè)務許可證

√解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十條規(guī)定，期貨公司因遭遇不可抗力等正當事由申請停業(yè)的，應當妥善處理客戶資產(chǎn)，清退或者轉(zhuǎn)移客戶。期貨公司恢復營業(yè)的，應當符合期貨公司持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則。停業(yè)期限屆滿后，期貨公司未能恢復營業(yè)或者不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則的，中國證監(jiān)會可以根據(jù)《期貨交易管理條例》第二十條第一款規(guī)定注銷其期貨業(yè)務許可證。36.期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，下列說法中正確的是（

）。（分數(shù)：0.50）

A.期貨公司不承擔任何責任

B.客戶承擔主要責任

C.期貨公司承擔次要賠償責任

D.期貨公司承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80％

√解析：根據(jù)《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十四條的規(guī)定，期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨公司承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80％。37.根據(jù)《期貨交易管理條例》，（

）將對延期繳納或者拒不繳納保障基金的期貨公司進行處罰。（分數(shù)：0.50）

A.中國證監(jiān)會

√

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.財政部

D.期貨投資者保障基金管理機構解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第二十七條規(guī)定，期貨交易所、期貨公司違反本辦法規(guī)定，延期繳納或者拒不繳納保障基金以及不按規(guī)定保存、報送有關信息和資料的，中國證監(jiān)會根據(jù)《期貨交易管理條例》第六十四條、第六十六條進行處罰。38.關于金融機構擅自運用客戶資金，下列表述正確的是（

）。（分數(shù)：0.50）

A.情節(jié)特別嚴重的，處3年以上10年以下有期徒刑，并處1萬元以上10萬元以下罰金

B.期貨公司違背受托義務，擅自運用客戶資金為自己進行股票投資的，會構成犯罪

√

C.只對單位和其直接負責的主要人員處罰，不對其他直接負責人員進行處罰

D.期貨交易不屬于該罪規(guī)定的主體解析：《中華人民共和國刑法修正案(六)》第十二項規(guī)定，商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、保險公司或者其他金融機構，違背受托義務，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，情節(jié)嚴重的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處3萬元以上30萬元以下罰金；情節(jié)特別嚴重的，處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金。39.下列關于期貨交易基本規(guī)則的表述中，錯誤的是（

）。（分數(shù)：0.50）

A.期貨公司不得向客戶作獲利保證

B.會員和非會員都可以在期貨交易所進行期貨交易

√

C.客戶可以通過電話向期貨公司下達交易指令

D.客戶的交易指令應當明確、全面解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第二十三條的規(guī)定，在期貨交易所進行期貨交易的，應當是期貨交易所會員。40.實行會員分級結算制度的期貨交易所的結算會員為債務人的，債權人可以請求人民法院凍結、劃撥（

）。（分數(shù)：0.50）

A.期貨交易所依法向其結算會員收取的結算擔保金

B.結算會員自有賬戶中的資金

√

C.非結算會員向結算會員提交的用于充抵保證金的有價證券

D.非結算會員在結算會員保證金賬戶中的資金解析：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定(二)》第五條規(guī)定，實行會員分級結算制度的期貨交易所的結算會員為債務人，債權人請求凍結、劃撥結算會員以下資金或者有價證券的，人民法院不予支持：(一)非結算會員在結算會員保證金賬戶中的資金；(二)非結算會員向結算會員提交的用于充抵保證金的有價證券。第七條規(guī)定，實行會員分級結算制度的期貨交易所或者其結算會員為債務人，債權人請求凍結、劃撥期貨交易所向其結算會員依法收取的結算擔保金的，人民法院不予支持。41.申請期貨公司財務負責人的任職資格的條件不包括（

）。（分數(shù)：0.50）

A.具有期貨從業(yè)人員資格

B.具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位

C.具有會計師以上職稱或者注冊會計師資格

D.具有金融業(yè)務5年以上經(jīng)驗

√解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十四條規(guī)定，申請財務負責人、營業(yè)部負責人的任職資格，應當具備下列條件：(一)具有期貨從業(yè)人員資格；(二)具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位。申請財務負責人的任職資格，還應當具有會計師以上職稱或者注冊會計師資格；申請營業(yè)部負責人的任職資格，還應當具有從事期貨業(yè)務3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務4年以上經(jīng)驗。42.期貨公司從事金融期貨結算業(yè)務，應當經(jīng)（

）批準。（分數(shù)：0.50）

A.中國證監(jiān)會

√

B.期貨交易所

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國銀監(jiān)會解析：《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第三條規(guī)定，期貨公司從事金融期貨結算業(yè)務，應當經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(簡稱中國證監(jiān)會)批準，取得金融期貨結算業(yè)務資格。43.期貨公司設立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務許可的，期貨公司依法應當在（

）上公告。（分數(shù)：0.50）

A.中國證監(jiān)會指定的媒體

√

B.期貨交易所網(wǎng)站

C.中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站

D.期貨公司網(wǎng)站解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十三條規(guī)定．期貨公司設立、變更、停業(yè)、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務許可或者其分支機構設立、變更、終止的，期貨公司應當在中國證監(jiān)會指定的媒體上公告。44.侵權與違約競合的期貨糾紛案件，依（

）確定管轄。（分數(shù)：0.50）

A.侵權行為發(fā)生地

B.侵權結果發(fā)生地

C.當事人選擇的訴由

√

D.違約方住所地解析：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第六條規(guī)定，侵權與違約競合的期貨糾紛案件，依當事人選擇的訴由確定管轄。當事人既以違約又以侵權起訴的，以當事人起訴狀中在先的訴訟請求確認管轄。45.當期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信行為時，應報告（

）。（分數(shù)：0.50）

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會派出機構

C.期貨交易所

D.所在期貨經(jīng)營機構

√解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第三十一條的規(guī)定，從業(yè)人員不能片面地強調(diào)業(yè)務的發(fā)展而忽視投資者信譽，更不能從個人利益出發(fā)與投資者惡意串通。發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信、違法違規(guī)的行為時，應當及時向所在機構報告，并注意防范投資者的信用風險。46.非結算會員的結算準備金余額低于規(guī)定或者約定最低金額，未在結算協(xié)議約定的時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，全面結算會員期貨公司依法有權采取的措施是（

）。（分數(shù)：0.50）

A.及時向中國證監(jiān)會舉報

B.及時向期貨交易所報告

C.對該非結算會員的持倉強行平倉

√

D.對該非結算會員進行公開譴責解析：《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第三十四條規(guī)定，非結算會員的結算準備金余額低于規(guī)定或者約定最低余額的，應當及時追加保證金或者自行平倉。非結算會員未在結算協(xié)議約定的時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，全面結算會員期貨公司有權對該非結算會員的持倉強行平倉。47.期貨公司會員為投資者向交易所申請開立交易編碼的時間距投資者通過知識測試的時間不得超過（

）。（分數(shù)：0.50）

A.20日

B.1個月

C.2個月

√

D.3個月解析：《金融期貨投資者適當性制度操作指引》第十三條規(guī)定，期貨公司會員為投資者向交易所申請開立交易編碼的時間距投資者通過知識測試的時間不得超過2個月。48.非結算會員的結算準備金余額小于零并未能在約定時間內(nèi)補足的，全面結算會員期貨公司應當采取的措施是（

）。（分數(shù)：0.50）

A.向期貨交易所報告

B.向中國證監(jiān)會報告

C.通知非結算會員繳納結算準備金

D.按照約定的原則和措施對非結算會員或者其客戶的持倉強行平倉

√解析：《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第三十五條規(guī)定，非結算會員的結算準備金余額小于零并未能在約定時間內(nèi)補足的，全面結算會員期貨公司應當按照約定的原則和措施對非結算會員或者其客戶的持倉強行平倉。除前款規(guī)定外，全面結算會員期貨公司可以與非結算會員在結算協(xié)議中約定應予強行平倉的其他情形。49.期貨公司應當根據(jù)（

）提名并聘任首席風險官。（分數(shù)：0.50）

A.董事會的決議

B.總經(jīng)理的建議

C.監(jiān)事會的決議

D.公司章程的規(guī)定

√解析：根據(jù)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第六條的規(guī)定，期貨公司應當根據(jù)公司章程的規(guī)定依法提名并聘任首席風險官。期貨公司設有獨立董事的，還應當經(jīng)全體獨立董事同意。50.根據(jù)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務試點辦法》，單一客戶的起始委托資產(chǎn)不得低于（

）萬元。（分數(shù)：0.50）

A.30

B.50

C.80

D.100

√解析：《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務試點辦法》第九條規(guī)定，資產(chǎn)管理業(yè)務的客戶應當具有較強資金實力和風險承受能力。單一客戶的起始委托資產(chǎn)不得低于100萬元人民幣。期貨公司可以提高起始委托資產(chǎn)要求。51.期貨公司設立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務許可的，應當在（

）上公告。（分數(shù)：0.50）

A.期貨交易所網(wǎng)站

B.中國證監(jiān)會指定的媒體

√

C.中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站

D.期貨公司官方網(wǎng)站解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十三條規(guī)定，期貨公司設立、變更、停業(yè)、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務許可或者其分支機構設立、變更、終止的，期貨公司應當在中國證監(jiān)會指定的媒體上公告。52.下列關于期貨保證金的表述中，錯誤的是（

）。（分數(shù)：0.50）

A.非結算會員期貨公司的客戶出入金，只能通過非結算會員期貨公司的期貨保證金賬戶辦理

B.非結算會員期貨公司向客戶收取的保證金屬于非結算會員期貨公司所有

√

C.非結算會員期貨公司與全面結算會員期貨公司業(yè)務資金的往來，只能通過各自的期貨保證金賬戶辦理

D.非結算會員期貨公司收取的保證金，除用于客戶的期貨交易外，任何機構和個人不得占用、挪用解析：53.在金融期貨投資者基本情況評估中，年齡和學歷的評估分值上限分別是（

）分和（

）分。（分數(shù)：0.50）

A.5；10

B.10；5

√

C.20；10

D.10；20解析：《金融期貨投資者適當性制度操作指引》第二十三條規(guī)定，投資者基本情況包括年齡與學歷兩個方面，評估分值上限分別為10分與5分，兩項評分相加為投資者基本情況得分。54.期貨公司應當（

）向住所地中國證監(jiān)會派出機構報送期貨投資咨詢業(yè)務信息。（分數(shù)：0.50）

A.每日

B.每月

√

C.每季

D.每周解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》第二十八條規(guī)定，期貨公司應當按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，每月向住所地中國證監(jiān)會派出機構報送期貨投資咨詢業(yè)務信息。55.下列關于會員期貨交易所理事委托代表出席理事會會議的表述中，錯誤的是（

）。（分數(shù)：0.50）

A.委托應當采取書面形式，且授權范圍應當明確

B.只能委托其他理事代為出席會議

C.每位理事只能接受一位理事的委托，代表出席會議

D.理事會討論重大事項的，理事必須本人出席，不得委托他人代為出席

√解析：《期貨交易所管理辦法》第三十一條規(guī)定，理事會會議應當由理事本人出席。理事因故不能出席的，應當以書面形式委托其他理事代為出席；委托書中應當載明授權范圍。每位理事只能接受一位理事的委托。理事會應當對會議表決事項作成會議記錄，由出席會議的理事和記錄員在會議記錄上簽名。56.在會員制期貨交易所的會員大會有（

）以上會員參加的情況下，該大會才有效。（分數(shù)：0.50）

A.1／3

B.2／3

√

C.1／4

D.1／2解析：《期貨交易所管理辦法》第二十三條規(guī)定，會員大會有2／3以上會員參加方為有效。57.會員制期貨交易所召開會員大會，應當將會議審議的事項于會議召開（

）日前通知會員。（分數(shù)：0.50）

A.5

B.7

C.10

√

D.15解析：《期貨交易所管理辦法》第二十二條規(guī)定，會員制期貨交易所召開會員大會，應當將會議審議的事項于會議召開10日前通知會員。58.期貨公司應當由具備證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所對期貨公司（

）進行審計。（分數(shù)：0.50）

A.年度風險監(jiān)管報表

√

B.季度風險監(jiān)管報表

C.月風險監(jiān)管報表

D.日風險監(jiān)管報表解析：《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第五條規(guī)定，期貨公司應當聘請具備證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所對期貨公司年度風險監(jiān)管報表進行審計。59.期貨投資者保障基金實行（

）補償。（分數(shù)：0.50）

A.比例

√

B.等價

C.公平

D.合理解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第七條規(guī)定，保障基金的使用遵循保障投資者合法權益和公平救助原則，實行比例補償。60.下列關于從事期貨業(yè)務、申請期貨從業(yè)資格的說法中，正確的是（

）。（分數(shù)：0.50）

A.期貨從業(yè)資格可以由本人直接向中國期貨業(yè)協(xié)會申請

B.未取得期貨從業(yè)資格的人員，不得在期貨公司從事期貨業(yè)務

√

C.通過期貨從業(yè)資格考試，就可以從事期貨業(yè)務

D.通過期貨從業(yè)資格考試，可以從事期貨業(yè)務，但必須在6個月內(nèi)申請從業(yè)資格解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第九條的規(guī)定，取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務的，應當事先通過其所在機構向協(xié)會申請從業(yè)資格。二、多項選擇題(總題數(shù)：40，分數(shù)：40.00)61.期貨公司會員單位應按照（

）的有關規(guī)定，遵循將適當?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當?shù)耐顿Y者的核心原則，建立健全內(nèi)控合規(guī)制度，嚴格執(zhí)行投資者適當性制度。（分數(shù)：1.00）

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

√

C.中國人民銀行

D.中國金融期貨交易所

√解析：根據(jù)《期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當性制度管理規(guī)則(修訂)》第二條的規(guī)定，會員單位應按照中國證監(jiān)會和中國金融期貨交易所的有關規(guī)定，遵循將適當?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當?shù)耐顿Y者的核心原則，建立健全內(nèi)控合規(guī)制度，嚴格執(zhí)行投資者適當性制度。62.期貨從業(yè)人員應當承擔保密業(yè)務，但有例外情形，包括（

）。（分數(shù)：1.00）

A.期貨交易所按照有關規(guī)定調(diào)查取證時要求提供的

√

B.有關法律要求提供的

√

C.從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中為保護自己合法權益必須公開的

√

D.政府監(jiān)管部門按照有關規(guī)定調(diào)查取證時要求提供的

√解析：（注：該知識點2019年已經(jīng)更新。）63.期貨交易所工作人員不得（

）。（分數(shù)：1.00）

A.泄露內(nèi)幕消息

√

B.購買開放式基金

C.從事期貨交易

√

D.購買股票解析：《期貨交易所管理辦法》第一百條規(guī)定，期貨交易所工作人員應當自覺遵守有關法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策，恪盡職守，勤勉盡責，誠實信用，具有良好的職業(yè)操守。期貨交易所工作人員不得從事期貨交易，不得泄漏內(nèi)幕消息或者利用內(nèi)幕消息獲得非法利益，不得從期貨交易所會員、客戶處謀取利益。期貨交易所的工作人員履行職務，遇有與本人或者其親屬有利害關系的情形時，應當回避。64.期貨公司會員只能為符合（

）標準的自然人投資者申請開立金融期貨交易編碼。（分數(shù)：1.00）

A.申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣10萬元

B.具備金融期貨基礎知識，通過相關測試

√

C.具有累計10個交易日、20筆以上(含)的金融期貨仿真交易成交記錄，或者最近3年內(nèi)具有10筆以上(含)的期貨交易成交記錄

√

D.不存在嚴重不良誠信記錄

√解析：《金融期貨投資者適當性制度實施辦法》第四條規(guī)定，期貨公司會員為符合下列標準的自然人投資者申請開立交易編碼：(一)申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元；(二)具備金融期貨基礎知識，通過相關測試；(三)具有累計10個交易日、20筆以上(含)的金融期貨仿真交易成交記錄，或者最近3年內(nèi)具有10筆以上(含)的期貨交易成交記錄；(四)不存在嚴重不良誠信記錄；不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務規(guī)則禁止或者限制從事金融期貨交易的情形。65.下列關于期貨公司股東會的表述中，正確的有（

）。（分數(shù)：1.00）

A.期貨公司股東可以按照出資比例行使表決權

√

B.期貨公司股東可以按照所持股份比例行使表決權

√

C.期貨公司股東會每年應當至少召開2次會議

D.期貨公司股東會應審議和表決職權范圍內(nèi)的事項

√解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十九條規(guī)定，期貨公司股東會應當按照《中華人民共和國公司法》和公司章程，對職權范圍內(nèi)的事項進行審議和表決。股東會每年應當至少召開一次會議。期貨公司股東應當按照出資比例或者所持股份比例行使表決權。66.下列選項中，中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司在復核中發(fā)現(xiàn)，應當退回客戶交易編碼申請的有（

）。（分數(shù)：1.00）

A.客戶沒有期貨交易的經(jīng)歷

B.客戶資料不符合實名制要求

√

C.客戶交易編碼申請表及相關資料格式不正確

√

D.客戶交易編碼申請表及相關資料內(nèi)容不完整

√解析：《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第十八條規(guī)定，監(jiān)控中心在復核中發(fā)現(xiàn)以下情況之一的，監(jiān)控中心應當退回客戶交易編碼申請，并告知期貨公司：(一)客戶資料不符合實名制要求；(二)客戶交易編碼申請表及相關資料內(nèi)容不完整、格式不正確；(三)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。67.期貨交易所、非期貨公司結算會員有（

）為的，應責令改正，給予警告，并沒收違法所得。（分數(shù)：1.00）

A.違反規(guī)定收取手續(xù)費

√

B.違反規(guī)定接納會員

√

C.不按照規(guī)定公布即時行情，或者發(fā)布價格預測信息

√

D.不按照規(guī)定提取、管理和使用風險準備金

√解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第六十四條的規(guī)定，期貨交易所、非期貨公司結算會員有下列行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得：(一)違反規(guī)定接納會員的；(二)違反規(guī)定收取手續(xù)費的；(三)違反規(guī)定使用、分配收益的；(四)不按照規(guī)定公布即時行情的，或者發(fā)布價格預測信息的；(五)不按照規(guī)定向國務院期貨監(jiān)督管理機構履行報告義務的；(六)不按照規(guī)定向國務院期貨監(jiān)督管理機構報送有關文件、資料的；(七)不按照規(guī)定建立、健全結算擔保金制度的；(八)不按照規(guī)定提取、管理和使用風險準備金的；(九)違反國務院期貨監(jiān)督管理機構有關保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的；(十)限制會員實物交割總量的；(十一)任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的；(十二)違反國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他行為。有前款所列行為之一的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處1萬元以上10萬元以下的罰款。有本條第一款第二項所列行為的，應當責令退還多收取的手續(xù)費。68.下列選項中，屬于期貨從業(yè)人員的有（

）。（分數(shù)：1.00）

A.期貨投資咨詢機構的咨詢專家

√

B.金融交易所總監(jiān)

C.期貨公司的管理人員

√

D.證監(jiān)會期貨監(jiān)管干部解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第四條規(guī)定，本辦法所稱期貨從業(yè)人員是指：(一)期貨公司的管理人員和專業(yè)人員；(二)期貨交易所的非期貨公司結算會員中從事期貨結算業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員；(三)期貨投資咨詢機構中從事期貨投資咨詢業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員；(四)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構中從事期貨經(jīng)營業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員；(五)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他人員。69.期貨從業(yè)人員應當遵守的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范有（

）。（分數(shù)：1.00）

A.保守客戶的商業(yè)秘密，維護客戶的合法權益

√

B.誠實守信，恪盡職守，促進機構規(guī)范運作，維護期貨行業(yè)聲譽

√

C.向客戶提供專業(yè)服務時，充分揭示期貨交易風險，不得作出不當承諾或者保證

√

D.不得以本人或者他人名義從事期貨交易

√解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十四條的規(guī)定，期貨從業(yè)人員除了應當遵守選項A、B、C、D所列行為規(guī)范外，還應當遵守下列執(zhí)業(yè)行為規(guī)范：當自身利益或者相關方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時，及時向客戶進行披露，并且堅持客戶合法利益優(yōu)先的原則；具有良好的職業(yè)道德與守法意識，抵制商業(yè)賄賂，不得從事不正當競爭行為和不正當交易行為；不得為迎合客戶的不合理要求而損害社會公共利益、所在機構或者他人的合法權益；協(xié)會規(guī)定的其他執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。70.（

）可以指定相關機構作為期貨投資者保障基金管理機構，代為管理保障基金。（分數(shù)：1.00）

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會

√

C.財政部

√

D.中國人民銀行解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第十四條規(guī)定，中國證監(jiān)會、財政部可以指定相關機構作為保障基金管理機構，代為管理保障基金。71.對于依法委托其他機構從事中間介紹業(yè)務的期貨公司，下列有關首席風險官應當監(jiān)督檢查事項的說法中，正確的有（

）。（分數(shù)：1.00）

A.是否存在非法委托或者超范圍委托等情形

√

B.在通知客戶追加保證金、客戶出入金、與中間介紹機構風險隔離等關鍵業(yè)務環(huán)節(jié)，期貨公司是否有效控制風險

√

C.是否與中間介紹機構建立了介紹業(yè)務的對接規(guī)則

√

D.在辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護、客戶投訴的接待處理等方面，與中間介紹機構的職責協(xié)作程序是否明確且符合規(guī)定

√解析：《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第二十一條規(guī)定，對于依法委托其他機構從事中間介紹業(yè)務的期貨公司，除第二十條所列事項外，首席風險官還應當監(jiān)督檢查以下事項：(一)是否存在非法委托或者超范圍委托等情形；(二)在通知客戶追加保證金、客戶出入金、與中間介紹機構風險隔離等關鍵業(yè)務環(huán)節(jié)，期貨公司是否有效控制風險；(三)是否與中間介紹機構建立了介紹業(yè)務的對接規(guī)則，在辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護、客戶投訴的接待處理等方面，與中間介紹機構的職責協(xié)作程序是否明確且符合規(guī)定。72.未經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構審核并報國務院批準，期貨交易所不得從事的業(yè)務活動有（

）。（分數(shù)：1.00）

A.信托投資

√

B.股票投資

√

C.非自用不動產(chǎn)投資

√

D.設計合約解析：《期貨交易管理條例》第十條期貨交易所應當依照本條例和國務院期貨監(jiān)督管理機構的規(guī)定，建立、健全各項規(guī)章制度，加強對交易活動的風險控制和對會員以及交易所工作人員的監(jiān)督管理。期貨交易所履行下列職責：

（一）提供交易的場所、設施和服務；

（二）設計合約，安排合約上市；

（三）組織并監(jiān)督交易、結算和交割；

（四）為期貨交易提供集中履約擔保；

（五）按照章程和交易規(guī)則對會員進行監(jiān)督管理；

（六）國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他職責。

期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易。未經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構審核并報國務院批準，期貨交易所不得從事信托投資、股票投資、非自用不動產(chǎn)投資等與其職責無關的業(yè)務。73.下列人員中，期貨公司不得接受其委托并為其進行期貨交易的有（

）。（分數(shù)：1.00）

A.期貨公司工作人員的配偶

√

B.期貨公司的工作人員

√

C.中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員及其配偶

√

D.證券市場禁入者

√解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十二條規(guī)定，期貨公司不得接受下列單位和個人的委托，為其進行期貨交易：(一)國家機關和事業(yè)單位；(二)中國證監(jiān)會及其派出機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構、中國期貨業(yè)協(xié)會工作人員及其配偶；(三)期貨公司工作人員及其配偶；(四)證券、期貨市場禁止進入者；(五)未能提供開戶證明材料的單位和個人；(六)中國證監(jiān)會規(guī)定的不得從事期貨交易的其他單位和個人。74.下列選項中，需要對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處1萬元以上10萬元以下的罰款的有（

）。（分數(shù)：1.00）

A.直接或者間接參與期貨交易

√

B.允許會員在保證金不足的情況下進行期貨交易

√

C.違反規(guī)定收取保證金

√

D.未建立或者未執(zhí)行當日無負債結算制度

√解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第六十五條的規(guī)定，期貨交易所有下列行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓：(一)未經(jīng)批準，擅自辦理本條例第十三條所列事項的；(二)允許會員在保證金不足的情況下進行期貨交易的；(三)直接或者間接參與期貨交易，或者違反規(guī)定從事與其職責無關的業(yè)務的；(四)違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金的；(五)偽造、涂改或者不按照規(guī)定保存期貨交易、結算、交割資料的；(六)未建立或者未執(zhí)行當日無負債結算、漲跌停板、持倉限額和大戶持倉報告制度的；(七)拒絕或者妨礙國務院期貨監(jiān)督管理機構監(jiān)督檢查的；(八)違反國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他行為。有前款所列行為之一的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處1萬元以上10萬元以下的罰款。75.證券公司介紹其（

）開立期貨賬戶的，應當將被介紹人期貨賬戶信息報所在地中國證監(jiān)會派出機構備案。（分數(shù)：1.00）

A.實際控制人

√

B.獨立董事

C.控股股東

√

D.負責證券業(yè)務的高管人員解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第二十條規(guī)定，證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，證券公司應當將其期貨賬戶信息報所在地中國證監(jiān)會派出機構備案，并按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履行信息披露義務。76.在金融期貨自然人投資者適當性綜合評估中，對投資者基本情況的評估包括（

）。（分數(shù)：1.00）

A.專業(yè)技能

B.年齡

√

C.學歷

√

D.收入解析：《金融期貨投資者適當性制度操作指引》第二十三條規(guī)定，投資者基本情況包括年齡與學歷兩個方面。77.投資者金融類資產(chǎn)包括（

）。（分數(shù)：1.00）

A.銀行存款

√

B.股票、債券

√

C.黃金、理財產(chǎn)品

√

D.基金、期貨權益

√解析：《金融期貨投資者適當性制度操作指引》第三十二條規(guī)定，投資者金融類資產(chǎn)包括銀行存款、股票、基金、期貨權益、債券、黃金、理財產(chǎn)品(計劃)等資產(chǎn)。78.下列關于期貨交易所會員分級結算制度的表述中，正確的有（

）。（分數(shù)：1.00）

A.會員對其受托的客戶進行風險管理

√

B.非結算會員對其受托的客戶進行風險管理

√

C.結算會員對與其簽訂結算協(xié)議的非結算會員進行風險管理

√

D.期貨交易所對結算會員進行風險管理

√解析：《期貨交易所管理辦法》第八十二條規(guī)定，實行全員結算制度的期貨交易所對會員進行風險管理，會員對其受托的客戶進行風險管理。實行會員分級結算制度的期貨交易所對結算會員進行風險管理，結算會員對與其簽訂結算協(xié)議的非結算會員進行風險管理，會員對其受托的客戶進行風險管理。79.下列關于期貨公司獨立董事的表述中，正確的有（

）。（分數(shù)：1.00）

A.最多可以在2家期貨公司兼任獨立董事

√

B.具有大學本科以上學歷，并且取得學士以上學位

√

C.應當通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試

√

D.應當具有履行職責所必需的時間和精力

√解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第八條規(guī)定，申請獨立董事的任職資格，應當具備下列條件：(一)具有從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務5年以上經(jīng)驗，或者具有相關學科教學、研究的高級職稱；(二)具有大學本科以上學歷，并且取得學士以上學位；(三)通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試；(四)有履行職責所必需的時間和精力。該辦法第三十三條規(guī)定，獨立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨立董事。80.期貨公司（

）應當在風險監(jiān)管報表上簽字確認。（分數(shù)：1.00）

A.財務負責人

√

B.結算負責人

C.董事長

D.法定代表人

√解析：《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第十八條規(guī)定，期貨公司法定代表人、經(jīng)營管理主要負責人、首席風險官、財務負責人應當在風險監(jiān)管報表上簽字確認，并應當保證其真實、準確、完整。上述人員對風險監(jiān)管報表內(nèi)容持有異議的，應當書面說明意見和理由，向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報送。81.下列情形中，期貨公司應當承擔違約責任的有（

）。（分數(shù)：1.00）

A.期貨公司沒有代客戶履行申請交割義務

√

B.在交割日，買方期貨公司未向期貨交易所賬戶交付足額貨款

√

C.期貨公司依法強行平倉

D.在交割日，賣方期貨公司未向期貨交易所交付標準倉單

√解析：根據(jù)《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四十三條與第四十四條的規(guī)定，期貨公司沒有代客戶履行申請交割義務的，應當承擔違約責任；造成客戶損失的，應當承擔賠償責任。在交割日，賣方期貨公司未向期貨交易所交付標準倉單，或者買方期貨公司未向期貨交易所賬戶交付足額貨款，構成交割違約的，違約方應當承擔違約責任。82.下列有關期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的敘述中，正確的有（

）。（分數(shù)：1.00）

A.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員不得在黨政機關兼職

√

B.獨立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨立董事

√

C.期貨公司高級管理人員不得在其他營利性機構兼職或者從事其他經(jīng)營性活動

√

D.期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的2家公司兼任董事、監(jiān)事

√解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十三條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員不得在黨政機關兼職。期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的2家公司兼任董事、監(jiān)事，但不得在上述公司兼任董事、監(jiān)事之外的職務，不得在其他營利性機構兼職或者從事其他經(jīng)營性活動。期貨公司營業(yè)部負責人不得兼任其他營業(yè)部負責人。獨立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨立董事。期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的，應當自有關情況發(fā)生之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。83.下列關于全面結算會員期貨公司與非結算會員之間結算協(xié)議相關問題的表述中，正確的有（

）。（分數(shù)：1.00）

A.期貨交易所應該在規(guī)定的時間內(nèi)對非結算會員關于交易結算報告的異議予以核實

B.非結算會員在交易結算協(xié)議約定的時間內(nèi)既未對交易結算報告確認也未提出異議的，視為確認

√

C.非結算會員對交易結算報告的內(nèi)容有異議的，應當以書面形式向全面結算會員期貨公司提出異議

√

D.非結算會員對交易結算報告的方式和時間要在結算協(xié)議中明確約定

√解析：《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第九條非結算會員下達的交易指令應當經(jīng)全面結算會員期貨公司審查或者驗證后進入期貨交易所。全面結算會員期貨公司可以按照結算協(xié)議的約定對非結算會員的指令采取必要的限制措施。

第二十條非結算會員對交易結算報告的內(nèi)容有異議的，應當在結算協(xié)議約定的時間內(nèi)書面向全面結算會員期貨公司提出異議；非結算會員對期貨交易結算報告的內(nèi)容無異議的，應當按照結算協(xié)議約定的方式確認。非結算會員在結算協(xié)議約定的時間內(nèi)既未對交易結算報告的內(nèi)容確認，也未提出異議的，視為對交易結算報告內(nèi)容的確認。84.證券公司申請介紹業(yè)務資格，應當符合的條件有（

）。（分數(shù)：1.00）

A.已按規(guī)定建立客戶交易結算資金第三方存管制度

√

B.配備必要的業(yè)務人員，擬開展介紹業(yè)務的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員

√

C.已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務相關的業(yè)務規(guī)則、內(nèi)部控制、風險隔離及合規(guī)檢查等制度

√

D.具有滿足業(yè)務需要的技術系統(tǒng)

√解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第五條規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務資格應當符合的具體條件，除包括選項A、B、C、D所列內(nèi)容外，還包括下列條件：申請日前6個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準；全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構控制，且該期貨公司具有實行會員分級結算制度期貨交易所的會員資格、申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準；配備必要的業(yè)務人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員；中國證監(jiān)會根據(jù)市場發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。85.下列關于期貨交易數(shù)量發(fā)生錯誤的說法中，錯誤的有（

）。（分數(shù)：1.00）

A.多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔

B.少于指令數(shù)量的部分由客戶補足

√

C.少于指令數(shù)量的部分，期貨公司不用賠償

√

D.多于指令數(shù)量的部分由下單人承擔

√解析：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十二條規(guī)定，期貨公司錯誤執(zhí)行客戶交易指令，除客戶認可的以外，交易的后果由期貨公司承擔，并按下列方式分別處理：(一)交易數(shù)量發(fā)生錯誤的，多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔，少于指令數(shù)量的部分，由期貨公司補足或者賠償直接損失；(二)交易價格超出客戶指令價位范圍的，交易差價損失或者交易結果由期貨公司承擔。86.全面結算會員期貨公司調(diào)整非結算會員結算準備金最低余額的，應當在當日結算前向（

）報告。（分數(shù)：1.00）

A.期貨交易所

√

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構

√

D.中國證監(jiān)會及其派出機構解析：《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第四十六條規(guī)定，全面結算會員期貨公司調(diào)整非結算會員結算準備金最低余額的，應當在當日結算前向期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構報告。87.期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情持倉不利的方向變化導致期貨公司透支發(fā)生的擴大損失，下列有關責任敘述正確的是（

）。（分數(shù)：1.00）

A.期貨交易所應承擔主要賠償責任

√

B.期貨交易所應承擔次要賠償責任

C.期貨交易所的賠償額不超過損失的60％

√

D.期貨交易所的賠償額不超過損失的40％解析：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十二條規(guī)定，期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導致期貨公司透支發(fā)生的擴大損失，期貨交易所應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的60％。88.中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司在復核中發(fā)現(xiàn)（

）情形時，應當退回客戶交易編碼申請，并告知期貨公司。（分數(shù)：1.00）

A.客戶資料不符合實名制要求

√

B.客戶交易編碼申請表及相關資料內(nèi)容不完整

√

C.客戶交易編碼申請表及相關資料格式不正確

√

D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形

√解析：《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第十八條規(guī)定，監(jiān)控中心在復核中發(fā)現(xiàn)以下情況之一的，監(jiān)控中心應當退回客戶交易編碼申請，并告知期貨公司：(一)客戶資料不符合實名制要求；(二)客戶交易編碼申請表及相關資料內(nèi)容不完整、格式不正確；(三)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。89.根據(jù)《期貨交易管理條例》，下列人員中不得擔任期貨交易所負責人的有（

）。（分數(shù)：1.00）

A.5年內(nèi)因違法行為被解除職務的期貨公司總經(jīng)理

√

B.3年內(nèi)因違紀行為被撤銷資格的律師

√

C.6年前因違紀行為被解除職務的證券交易所負責人

D.4年內(nèi)因違法行為被解除職務的證券公司董事長

√解析：90.根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，以下對風險監(jiān)管指標預警標準的表述正確的有（

）。（分數(shù)：1.00）

A.規(guī)定“不得高于”一定標準的風險監(jiān)管指標，其預警標準是規(guī)定標準的120％

B.規(guī)定“不得高于”一定標準的風險監(jiān)管指標，其預警標準是規(guī)定標準的80％

√

C.規(guī)定“不得低于”一定標準的風險監(jiān)管指標，其預警標準是規(guī)定標準的80％

D.規(guī)定“不得低于”一定標準的風險監(jiān)管指標，其預警標準是規(guī)定標準的120％

√解析：《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第九條規(guī)定，中國證監(jiān)會對風險監(jiān)管指標設置預警標準。規(guī)定“不得低于”一定標準的風險監(jiān)管指標，其預警標準是規(guī)定標準的120％，規(guī)定“不得高于”一定標準的風險監(jiān)管指標，其預警標準是規(guī)定標準的80％。91.期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，需要具有從事金融期貨結算業(yè)務的詳細計劃，該計劃應包括（

）。（分數(shù)：1.00）

A.部門設置

√

B.人員配置

√

C.崗位責任

√

D.風險管理制度

√解析：根據(jù)《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第七條的規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，應當具有從事金融期貨結算業(yè)務的詳細計劃，包括部門設置、人員配置、崗位責任、金融期貨結算業(yè)務管理制度和風險管理制度等。92.下列投資者中，應當參加知識測試，不得由他人替代的有（

）。（分數(shù)：1.00）

A.一般單位客戶的指定下單人

√

B.一般單位客戶的結算單復核人

C.一般單位客戶的資金監(jiān)管人

D.自然人投資者本人

√解析：《金融期貨投資者適當性制度操作指引》第七條規(guī)定，一般單位客戶的指定下單人及自然人投資者本人應當參加測試，不得由他人替代。93.期貨公司違反投資者適當性制度要求的，（

）應當根據(jù)業(yè)務規(guī)則和自律規(guī)則對其進行紀律處分。（分數(shù)：1.00）

A.中國金融期貨交易所

√

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

√

C.證券交易所

D.所在地紀檢委解析：根據(jù)《關于建立金融期貨投資者適當性制度的規(guī)定》第十二條的規(guī)定，期貨公司違反投資者適當性制度要求的，中金所、中期協(xié)應當根據(jù)業(yè)務規(guī)則和自律規(guī)則對其進行紀律處分。94.根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》，期貨公司總經(jīng)理應當遵守的行為準則包括（

）。（分數(shù)：1.00）

A.認真執(zhí)行董事會決議

√

B.確保經(jīng)營業(yè)務的穩(wěn)健運行

√

C.確?？蛻舯ＷC金安全完整

√

D.重點關注中小股東的利益解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職辦法》第四十一條規(guī)定，期貨公司總經(jīng)理應當認真執(zhí)行董事會決議，有效執(zhí)行公司制度，防范和化解經(jīng)營風險，確保經(jīng)營業(yè)務的穩(wěn)健運行和客戶保證金安全完整。副總經(jīng)理應當協(xié)助總經(jīng)理工作，忠實履行職責。95.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，公司制期貨交易所監(jiān)事會的職權有（

）。（分數(shù)：1.00）

A.監(jiān)督期貨交易所董事、高級管理人員執(zhí)行職務行為

√

B.向股東大會會議提出提案

√

C.檢查期貨交易所財務

√

D.處理交易所員工違規(guī)行為解析：《期貨交易所管理辦法》第五十條規(guī)定，監(jiān)事會行使下列職權：(一)檢查期貨交易所財務；(二)監(jiān)督期貨交易所董事、高級管理人員執(zhí)行職務行為；(三)向股東大會會議提出提案；(四)期貨交易所章程規(guī)定的其他職權。96.全面結算會員期貨公司依法可以劃轉(zhuǎn)非結算會員保證金的情形有（

）。（分數(shù)：1.00）

A.依據(jù)非結算會員的要求支付可用資金

√

B.收取非結算會員應當交存的保證金

√

C.收取非結算會員應當支付的手續(xù)費、稅款及其他費用

√

D.雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形

√解析：《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第二十八條規(guī)定，除下列情形外，全面結算會員期貨公司不得劃轉(zhuǎn)非結算會員保證金：(一)依據(jù)非結算會員的要求支付可用資金；(二)收取非結算會員應當交存的保證金；(三)收取非結算會員應當支付的手續(xù)費、稅款及其他費用；(四)雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。97.期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務，應當事前了解客戶的（

）等情況，認真評估客戶的風險偏好、風險承受能力和服務需求，并以書面和電子形式保存客戶相關信息。（分數(shù)：1.00）

A.投資經(jīng)驗

√

B.財務狀況

√

C.身份

√

D.工作能力解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》第十四條規(guī)定，期貨公司應當事前了解客戶的身份、財務狀況、投資經(jīng)驗等情況，認真評估客戶的風險偏好、風險承受能力和服務需求，并以書面和電子形式保存客戶相關信息。98.根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的規(guī)定，證券公司與期貨公司應當獨立經(jīng)營，保持（

）等分開隔離。（分數(shù)：1.00）

A.人員

√

B.經(jīng)營場所

√

C.財務

√

D.期貨行情、交易設施解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第十五條規(guī)定，證券公司與期貨公司應當獨立經(jīng)營，保持財務、人員、經(jīng)營場所等分開隔離。99.期貨公司應當有效執(zhí)行資產(chǎn)管理業(yè)務交易監(jiān)控制度，對（

）進行的可疑交易或者不公平交易行為進行監(jiān)控。（分數(shù)：1.00）

A.非期貨類投資賬戶之間

√

B.期貨資產(chǎn)管理賬戶與期貨經(jīng)紀業(yè)務客戶賬戶之間

√

C.期貨類投資賬戶與非期貨類投資賬戶之間

D.期貨資產(chǎn)管理賬戶之間

√解析：《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務試點辦法》第二十九條規(guī)定，期貨公司應當有效執(zhí)行資產(chǎn)管理業(yè)務交易監(jiān)控制度，對期貨資產(chǎn)管理賬戶之間、期貨資產(chǎn)管理賬戶與期貨經(jīng)紀業(yè)務客戶賬戶之間、非期貨類投資賬戶之間進行的可疑交易或者不公平交易行為進行監(jiān)控，對資產(chǎn)管理投資策略及其執(zhí)行情況、持倉頭寸及其比例進行監(jiān)控，并于月度結束后5個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構及監(jiān)控中心報告。（注：該法規(guī)19年新大綱已刪除）100.期貨公司職員夏某，在工作中違反了投資者適當性制度，中國金融期貨交易所可以對期貨公司采取的措施包括（

）。（分數(shù)：1.00）

A.責令參加培訓

√

B.書面警示

√

C.約見談話

√

D.限期說明情況

√解析：《金融期貨投資者適當性制度實施辦法》第二十條規(guī)定，對存在或者可能存在違反投資者適當性制度行為的期貨公司會員，交易所可以采取約見談話、責令參加培訓、增加內(nèi)控合規(guī)自查次數(shù)、口頭警示、書面警示、責令處分責任人員、限期說明情況、專項調(diào)查和暫停受理或者辦理相關業(yè)務等監(jiān)管措施。三、判斷題(總題數(shù)：20，分數(shù)：10.00)101.中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨公司執(zhí)行投資者適當性制度的情況進行監(jiān)督檢查。（分數(shù)：0.50）

A.正確

B.錯誤

√解析：《關于建立金融期貨投資者適當性制度的規(guī)定》第四條規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構對期貨公司執(zhí)行投資者適當性制度的情況進行監(jiān)督檢查。102.中國期貨業(yè)協(xié)會依法對期貨市場客戶開戶進行監(jiān)督檢查。（分數(shù)：0.50）

A.正確

B.錯誤

√解析：《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第三十三條規(guī)定，中國證監(jiān)會依法對期貨市場客戶開戶進行監(jiān)督檢查。中國證監(jiān)會派出機構對期貨公司客戶開戶進行監(jiān)督檢查。103.參加期貨從業(yè)資格考試的，必須具有大學?？埔陨衔幕潭?。

（分數(shù)：0.50）

A.正確

B.錯誤

√解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第七條規(guī)定，參加從業(yè)資格考試的，應當符合下列條件：(一)年滿18周歲；(二)具有完全民事行為能力；(三)具有高中以上文化程度；(四)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。104.期貨公司首席風險官應當按時參加中國證監(jiān)會組織或者認可的培訓，連續(xù)2次不參加培訓的，中國證監(jiān)會及其派出機構有權責令更換。

（分數(shù)：0.50）

A.正確

B.錯誤

√解析：《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第三十三條規(guī)定，首席風險官應當按時參加中國證監(jiān)會組織或者認可的培訓。首席風險官連續(xù)2次不參加培訓，或者連續(xù)2次培訓考試成績不合格的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。105.期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、經(jīng)理層人員的任職資格，由中國期貨業(yè)協(xié)會核準。

（分數(shù)：0.50）

A.正確

B.錯誤

√解析：根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十條的規(guī)定，期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、經(jīng)理層人員的任職資格，由中國證監(jiān)會依法核準。經(jīng)中國證監(jiān)會授權，可以由中國證監(jiān)會派出機構依法核準。106.經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準，期貨公司可以從事期貨自營業(yè)務。

（分數(shù)：0.50）

A.正確

B.錯誤

√解析：《期貨交易管理條例》第十七條規(guī)定，期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營業(yè)務。107.期貨交易所的非期貨公司結算會員的從業(yè)人員可以依法代理客戶從事期貨交易。（分數(shù)：0.50）

A.正確

B.錯誤

√解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第十三條的規(guī)定，期貨交易所的非期貨公司結算會員的從業(yè)人員不得代理客戶從事期貨交易。108.任何單位或個人在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的，可能構成操縱證券、期貨市場罪。（分數(shù)：0.50）

A.正確

√

B.錯誤解析：根據(jù)《中華人民共和國刑法修正案(六)》第十一項的規(guī)定，任何單位和個人在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，或者以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的，可能構成操縱證券、期貨市場罪。109.非結算會員客戶的持倉達到期貨交易所規(guī)定的持倉報告標準后，客戶未報告的，非結算會員應當通過全面結算會員期貨公司向期貨交易所報告。（分數(shù)：0.50）

A.正確

B.錯誤

√解析：《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第三十三條規(guī)定，非結算會員客戶的持倉達到期貨交易所規(guī)定的持倉報告標準的，客戶應當通過非結算會員向期貨交易所報告。客戶未報告的，非結算會員應當向期貨交易所報告。110.國有企業(yè)的工作人員，由于嚴重不負責任或者濫用職權，造成國有企業(yè)破產(chǎn)或者嚴重損失，致使國家利益遭受重大損失的，處3年以下有期徒刑或者拘役；致使國家利益遭受特別重大損失的，處3年以上10年以下有期徒刑。（分數(shù)：0.50）

A.正確

B.錯誤

√解析：《中華人民共和國刑法修正案》第二項規(guī)定，國有公司、企業(yè)的工作人員，由于嚴重不負責任或者濫用職權，造成國有公司、企業(yè)破產(chǎn)或者嚴重損失，致使國家利益遭受重大損失的，處3年以下有期徒刑或者拘役；致使國家利益遭受特別重大損失的，處3年以上7年以下有期徒刑。111.根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，中國期貨保證金監(jiān)控中心負責對期貨市場客戶交易編碼進行分配、發(fā)放和管理。（分數(shù)：0.50）

A.正確

B.錯誤

√解析：《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第五條規(guī)定，期貨交易所收到監(jiān)控中心轉(zhuǎn)發(fā)的客戶交易編碼申請資料后，根據(jù)期貨交易所業(yè)務規(guī)則對客戶交易編碼進行分配、發(fā)放和管理，并將各類申請的處理結果通過監(jiān)控中心反饋期貨公司。112.為了保障期貨交易的順利進行，證券公司可以代理客戶進行期貨交易、結算或者交割，也可以代期貨公司、客戶收付期貨保證金。（分數(shù)：0.50）

A.正確

B.錯誤

√解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第九條規(guī)定，證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。113.根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，取得期貨從業(yè)資格考試合格證明的人員即可在機構中開展期貨業(yè)務活動。（分數(shù)：0.50）

A.正確

B.錯誤

√解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第九條規(guī)定，取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務的，應當事先通過其所在機構向協(xié)會申請從業(yè)資格。未取得從業(yè)資格的人員，不得在機構中開展期貨業(yè)務活動。114.中國期貨業(yè)協(xié)會統(tǒng)一制定期貨交易的收費項目、收費標準和管理辦法。（分數(shù)：0.50）

A.正確

B.錯誤

√解析：《期貨交易管理條例》第三十二條規(guī)定，期貨交易的收費項目、收費標準和管理辦法由國務院有關主管部門統(tǒng)一制定并公布。115.在會員制期貨交易所中，有1／5以上會員聯(lián)名提議時，應當召開臨時會員大會。

（分數(shù)：0.50）

A.正確

B.錯誤

√解析：《期貨交易所管理辦法》第二十一條規(guī)定，在會員制期貨交易所中，有1／3以上會員聯(lián)名提議時，應當召開臨時會員大會。116.公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員利用職務上的便利，索取他人財物或者非法收受他人財物，為他人謀取利益，數(shù)額較大的，處3年以下有期徒刑或者拘役；數(shù)額巨大的，處3年以上有期徒刑，可以并處沒收財產(chǎn)。

（分數(shù)：0.50）

A.正確

B.錯誤

√解析：117.期貨交易所的非期貨公司結算會員中從事期貨結算業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員不屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的期貨從業(yè)人員。

（分數(shù)：0.50）

A.正確

B.錯誤

√解析：118.期貨投資者保障基金管理機構應當以期貨交易所名義設立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金。

（分數(shù)：0.50）

A.正確

B.錯誤

√解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第八條規(guī)定，期貨投資者保障基金管理機構應當以保障基金名義設立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金。119.期貨公司與客戶簽訂的期貨經(jīng)紀合同對下達交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司不能證明其所進行的交易是依據(jù)客戶交易指令進行的，即使客戶予以追認，該交易造成客戶的損失，期貨公司仍應承擔賠償責任。（分數(shù)：0.50）

A.正確

B.錯誤

√解析：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十八條規(guī)定，期貨公司與客戶簽訂的期貨經(jīng)紀合同對下達交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司不能證明其所進行的交易是依據(jù)客戶交易指令進行的，對該交易造成客戶的損失，期貨公司應承擔賠償責任，客戶予以追認的除外。120.中國期貨業(yè)協(xié)會應當從投資者的經(jīng)濟實力、金融期貨產(chǎn)品認知能力、投資經(jīng)歷等方面，制定投資者適當性制度的具體標準和實施指引，并報中國證監(jiān)會備案。