2018年期貨從業(yè)資格考試期貨法律法規(guī)真題匯編四

2018年期貨從業(yè)資格考試期貨法律法規(guī)真題匯編四(總分：100.00，做題時(shí)間：120分鐘)一、單項(xiàng)選擇題(總題數(shù)：60，分?jǐn)?shù)：30.00)1.在期貨交易所會(huì)員的保證金不足時(shí)，下列做法中正確的是（

）。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.強(qiáng)行平倉

B.取消會(huì)員資格

C.追加保證金或自行平倉

√

D.保持持倉量解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十四條規(guī)定，期貨交易所會(huì)員的保證金不足時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)追加保證金或者自行平倉。會(huì)員未在期貨交易所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將該會(huì)員的合約強(qiáng)行平倉，強(qiáng)行平倉的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由該會(huì)員承擔(dān)。2.對期貨投資者的保證金損失，現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補(bǔ)償?shù)?，?/p>

）。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.由后續(xù)繳納的保障基金補(bǔ)償

√

B.不再補(bǔ)償

C.由期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金補(bǔ)償

D.由期貨公司風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金補(bǔ)償解析：根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》第二十一條的規(guī)定，現(xiàn)有保障基金不足補(bǔ)償?shù)模珊罄m(xù)繳納的保障基金補(bǔ)償。3.（

）是期貨交易場所統(tǒng)一制定的、規(guī)定在將來某一特定的時(shí)問和地點(diǎn)交割一定數(shù)量標(biāo)的物的標(biāo)準(zhǔn)化合約。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.期權(quán)合約

B.期貨合約

√

C.交割合約

D.標(biāo)的物合約解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第二條規(guī)定，期貨合約是指期貨交易場所統(tǒng)一制定的、規(guī)定在將來某一特定的時(shí)間和地點(diǎn)交割一定數(shù)量標(biāo)的物的標(biāo)準(zhǔn)化合約。4.下列選項(xiàng)中，不得為非結(jié)算會(huì)員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)的是（

）。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.特別結(jié)算會(huì)員

B.交易結(jié)算會(huì)員

√

C.全面結(jié)算會(huì)員

D.以上都不正確解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第六十六條的規(guī)定，全面結(jié)算會(huì)員、特別結(jié)算會(huì)員可以為與其簽訂結(jié)算協(xié)議的非結(jié)算會(huì)員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。交易結(jié)算會(huì)員不得為非結(jié)算會(huì)員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。5.客戶甲某嚴(yán)重違反了《期貨交易管理?xiàng)l例》的相關(guān)規(guī)定，（

）將宣布其為期貨市場禁止進(jìn)入者。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.期貨交易所

B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

√

D.人民法院解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十七條規(guī)定，任何單位或者個(gè)人違反本條例規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)宣布該個(gè)人、該單位或者該單位的直接責(zé)任人員為期貨市場禁止進(jìn)入者。6.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)建立并執(zhí)行對非結(jié)算會(huì)員的限倉制度，非結(jié)算會(huì)員客戶的持倉達(dá)到期貨交易所規(guī)定的持倉報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)的，客戶應(yīng)當(dāng)（

）。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.直接向期貨交易所報(bào)告

B.向非結(jié)算會(huì)員報(bào)告

C.通過非結(jié)算會(huì)員向期貨交易所報(bào)告

√

D.通過非結(jié)算會(huì)員向全面結(jié)算會(huì)員報(bào)告解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第三十三條規(guī)定，非結(jié)算會(huì)員客戶的持倉達(dá)到期貨交易所規(guī)定的持倉報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)的，客戶應(yīng)當(dāng)通過非結(jié)算會(huì)員向期貨交易所報(bào)告?？蛻粑磮?bào)告的，非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)向期貨交易所報(bào)告。7.當(dāng)期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法繼續(xù)提供期貨業(yè)務(wù)服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)通過（

）與投資者協(xié)商解決。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.所在地期貨交易所

B.所在機(jī)構(gòu)

√

C.所在地人民法院

D.所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第三十二條規(guī)定，當(dāng)從業(yè)人員與其所服務(wù)的投資者存在利益沖突或因其他原因無法繼續(xù)提供期貨業(yè)務(wù)服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)通過所在機(jī)構(gòu)及時(shí)與投資者協(xié)商，采取更換從業(yè)人員或其他辦法妥善予以解決。8.根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司保存風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的期限為（

）。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.不少于15年

B.不少于20年

C.不少于10年

D.不少于5年

√解析：《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第十九條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書面月度及年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，法定代表人、經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人、首席風(fēng)險(xiǎn)官、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人等責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)在書面報(bào)表上簽字，并加蓋公司印章。風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于5年。9.期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)根據(jù)（

）統(tǒng)一編制的試卷對投資者進(jìn)行測試。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.國家工商總局

B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國證監(jiān)會(huì)

D.中國金融期貨交易所

√解析：根據(jù)《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》第八條的規(guī)定，期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)根據(jù)交易所統(tǒng)一編制的試卷對投資者進(jìn)行測試。10.下列關(guān)于客戶投訴方面的表述中，錯(cuò)誤的是（

）。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全客戶投訴處理制度

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)投資者投訴處理的首要責(zé)任

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)將客戶的投訴材料及處理結(jié)果報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案

√

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)公開投訴處理流程解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)投資者投訴處理的首要責(zé)任，建立、健全客戶投訴處理制度，公開投訴處理流程，妥善處理客戶投訴及與客戶的糾紛。《期貨公司管理辦法》第六十四條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全客戶投訴處理制度。期貨公司應(yīng)當(dāng)將客戶的投訴材料及處理結(jié)果存檔。11.下列關(guān)于交割的表述中，正確的是（

）。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.合約需要到期才能辦理交割

√

B.按照期貨公司的規(guī)則和程序進(jìn)行交割

C.只能實(shí)物交割

D.經(jīng)過協(xié)會(huì)批準(zhǔn)，交割可以采取現(xiàn)金差價(jià)結(jié)算解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第八十一條的規(guī)定，交割是指合約到期時(shí)，按照期貨交易所的規(guī)則和程序，交易雙方通過該合約所載標(biāo)的物所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，或者按照規(guī)定結(jié)算價(jià)格進(jìn)行現(xiàn)金差價(jià)結(jié)算，了結(jié)到期未平倉合約的過程。12.以下選項(xiàng)中不符合《期貨從業(yè)人員管理辦法》中規(guī)定的期貨從業(yè)資格申請條件的是（

）。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.未被中國證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場禁入措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿

B.最近3年內(nèi)未受過刑事處罰

C.品行端正，具有良好的職業(yè)道德

D.最近3年內(nèi)因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格

√解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十條機(jī)構(gòu)任用具有從業(yè)資格考試合格證明且符合下列條件的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)為其辦理從業(yè)資格申請：

（一）品行端正，具有良好的職業(yè)道德；

（二）已被本機(jī)構(gòu)聘用；

（三）最近3年內(nèi)未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰；

（四）未被中國證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場禁入措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿；

（五）最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格；

（六）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

機(jī)構(gòu)不得任用無從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務(wù)，不得在辦理從業(yè)資格申請過程中弄虛作假。13.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，于月度結(jié)束后（

）個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)送資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)月度報(bào)告。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.10

B.7

√

C.5

D.3解析：（注：該考點(diǎn)在2019已經(jīng)更新）《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》第四十四條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求于月度結(jié)束后7個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)送資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)月度報(bào)告。14.下列關(guān)于期貨公司分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營管理的表述中，錯(cuò)誤的是（

）。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.期貨公司可以與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機(jī)構(gòu)

√

B.期貨公司不得將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃給他人經(jīng)營管理

C.期貨公司不得將分支機(jī)構(gòu)委托給他人經(jīng)營管理

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)對分支機(jī)構(gòu)實(shí)行集中統(tǒng)一管理解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十四條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)對分支機(jī)構(gòu)實(shí)行集中統(tǒng)一管理。不得與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機(jī)構(gòu)，不得將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理。15.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)對期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定后，應(yīng)及時(shí)在（

）公示。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.期貨交易所網(wǎng)站

B.期貨公司網(wǎng)站

C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站

√

D.中國證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十六條規(guī)定，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自對期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起10個(gè)工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并及時(shí)在協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示。16.根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)每（

）開展一次適當(dāng)性自查，形成自查報(bào)告。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.半年

√

B.1年

C.2年

D.3年解析：《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第三十條規(guī)定，經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)每半年開展一次適當(dāng)性自查，形成自查報(bào)告。發(fā)現(xiàn)違反本辦法規(guī)定的問題，應(yīng)當(dāng)及時(shí)處理并主動(dòng)報(bào)告住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。17.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請之日起（

）個(gè)月內(nèi)，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.1

B.3

C.6

√

D.9解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第十六條的規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請之日起6個(gè)月內(nèi)，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。18.期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)按照申請注銷客戶在期貨交易所的（

）。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.交易編碼

√

B.交易賬戶

C.開戶地址

D.開戶名稱解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十九條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定為客戶申請、注銷交易編碼?？蛻襞c期貨公司的委托關(guān)系終止的，應(yīng)當(dāng)辦理銷戶手續(xù)。期貨公司不得將客戶未注銷的資金賬號(hào)、交易編碼借給他人使用。19.期貨投資咨詢服務(wù)合同指引和風(fēng)險(xiǎn)揭示書格式，由（

）制定。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.期貨公司

B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

√

C.期貨交易所

D.中國證監(jiān)會(huì)解析：根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第十五條的規(guī)定，期貨投資咨詢服務(wù)合同指引和風(fēng)險(xiǎn)揭示書格式，由中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)制定。20.期貨公司會(huì)員工作人員對違反投資者適當(dāng)性制度的行為負(fù)有責(zé)任的，中國金融期貨交易所可以采取的處罰措施不包括（

）。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.書面警示

√

B.公開譴責(zé)

C.暫停從事本交易所期貨業(yè)務(wù)

D.取消從事本交易所期貨業(yè)務(wù)資格解析：《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》第二十二條規(guī)定，期貨公司會(huì)員工作人員對違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任的，交易所可以采取通報(bào)批評(píng)、公開譴責(zé)、暫停從事交易所期貨業(yè)務(wù)和取消從事交易所期貨業(yè)務(wù)資格等處理措施；情節(jié)嚴(yán)重的，交易所可以向中國證監(jiān)會(huì)、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)提出撤銷任職資格、取消從業(yè)資格等行政處罰或者紀(jì)律處分建議。21.《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》由（

）負(fù)責(zé)解釋。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.中國金融期貨交易所

√

B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國證監(jiān)會(huì)

D.國務(wù)院法制委員會(huì)解析：《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》第二十三條規(guī)定，本辦法由交易所負(fù)責(zé)解釋。22.下列關(guān)于客戶保證金存放的表述中，正確的是（

）。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.主要部分應(yīng)當(dāng)存放在期貨保證金賬戶內(nèi)

B.應(yīng)當(dāng)全額存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)

√

C.應(yīng)當(dāng)全額存放在期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)

D.只能全額存放在期貨保證金賬戶內(nèi)解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第七十二條規(guī)定，期貨公司存管的客戶保證金應(yīng)當(dāng)全額存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)，嚴(yán)禁在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶之外存放。23.某單位利用內(nèi)幕信息進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（

）罰款。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.1萬元以上5萬元以下

B.1萬元以上10萬元以下

C.3萬元以上10萬元以下

D.3萬元以上30萬元以下

√解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十九條規(guī)定，期貨交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人，在對期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，利用內(nèi)幕信息從事期貨交易，或者向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用內(nèi)幕信息進(jìn)行期貨交易的，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上50萬元以下的罰款。單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當(dāng)對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處3萬元以上30萬元以下的罰款。24.期貨交易所實(shí)行（

）結(jié)算制度。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.當(dāng)日無負(fù)債

√

B.當(dāng)月無負(fù)債

C.零風(fēng)險(xiǎn)

D.大戶持倉報(bào)告解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十三條規(guī)定，期貨交易所實(shí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度。25.根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，經(jīng)營機(jī)構(gòu)對匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報(bào)告等的保存期限不得少于（

）年。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.10

B.5

C.15

D.20

√解析：26.實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會(huì)員的（

）和業(yè)務(wù)開展情況，限制結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.客戶情況

B.資本充足情況

C.資信情況

√

D.成交情況解析：《期貨交易所管理辦法》第六十八條規(guī)定，實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會(huì)員資信和業(yè)務(wù)開展情況，限制結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍，但應(yīng)當(dāng)于3日內(nèi)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。27.經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存于履行投資者適當(dāng)性管理職責(zé)有關(guān)的信息和資料，包括但不限于匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報(bào)告等，保存期限不得少于（

）年。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.5

B.10

C.15

D.20

√解析：根據(jù)《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》第三十九條經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存于履行投資者適當(dāng)性管理職責(zé)有關(guān)的信息和資料，包括但不限于匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報(bào)告等，保存期限不得少于20年。28.期貨公司經(jīng)理層人員在申請任職資格時(shí)，必須提交（

）名推薦人的書面推薦意見。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.5

B.3

C.2

√

D.1解析：根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第二十二條的規(guī)定，申請期貨公司經(jīng)理層人員的任職資格時(shí)，應(yīng)提交2名推薦人的書面推薦意見。29.期貨公司終止分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)先行妥善處理該分支機(jī)構(gòu)的（

），結(jié)清分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營活動(dòng)。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.工作人員

B.基礎(chǔ)設(shè)施

C.客戶資產(chǎn)

√

D.客戶交易編碼解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十六條的規(guī)定，期貨公司終止分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)先行妥善處理該分支機(jī)構(gòu)客戶資產(chǎn)，結(jié)清分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營活動(dòng)。期貨公司應(yīng)當(dāng)向分支機(jī)構(gòu)住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交相關(guān)申請材料。30.中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請后，應(yīng)當(dāng)于（

）轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.接到注銷申請的3天內(nèi)

B.接到申請的次日

C.接到注銷申請的1周內(nèi)

D.當(dāng)日

√解析：《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第二十七條規(guī)定，監(jiān)控中心接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請后，應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。31.某期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)觸及預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在（

）個(gè)工作日內(nèi)核實(shí)原因。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.5

√

B.7

C.10

D.15解析：《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第三十條規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)對公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)觸及預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進(jìn)行核實(shí)，對公司的影響程度進(jìn)行評(píng)估，并視情況采取措施。32.期貨從業(yè)人員從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易等行為，情節(jié)嚴(yán)重的，下列處罰正確的是（

）。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.暫停其從業(yè)資格6個(gè)月至12個(gè)月

B.予以訓(xùn)誡，并暫停其從業(yè)資格12個(gè)月

C.停業(yè)停頓，并罰款

D.撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其資格申請

√解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第四十條的規(guī)定，期貨從業(yè)人員從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價(jià)格等行為，情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其資格申請。33.根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其注冊會(huì)計(jì)師應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，對（

）的合法性和真實(shí)性負(fù)責(zé)。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.審計(jì)報(bào)告

√

B.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表

C.期貨公司所提供的文件資料內(nèi)容

D.財(cái)務(wù)報(bào)告解析：根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第六條第二款規(guī)定，會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其注冊會(huì)計(jì)師應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，對出具報(bào)告所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性進(jìn)行核查和驗(yàn)證，并對出具審計(jì)報(bào)告的合法性和真實(shí)性負(fù)責(zé)。34.期貨交易的收費(fèi)項(xiàng)目、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法由（

）統(tǒng)一制定并公布。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.財(cái)政部

D.國務(wù)院有關(guān)主管部門

√解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十二條規(guī)定，期貨交易的收費(fèi)項(xiàng)目、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法由國務(wù)院有關(guān)主管部門統(tǒng)一制定并公布。35.期貨公司申請停業(yè)，停業(yè)期限屆滿后仍未能恢復(fù)營業(yè)的，中國證監(jiān)會(huì)可以（

）。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.變更期貨公司業(yè)務(wù)范圍

B.吊銷期貨公司營業(yè)執(zhí)照

C.強(qiáng)制轉(zhuǎn)讓期貨公司股權(quán)

D.注銷期貨公司期貨業(yè)務(wù)許可證

√解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十條規(guī)定，期貨公司因遭遇不可抗力等正當(dāng)事由申請停業(yè)的，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶資產(chǎn)，清退或者轉(zhuǎn)移客戶。期貨公司恢復(fù)營業(yè)的，應(yīng)當(dāng)符合期貨公司持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則。停業(yè)期限屆滿后，期貨公司未能恢復(fù)營業(yè)或者不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則的，中國證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十條第一款規(guī)定注銷其期貨業(yè)務(wù)許可證。36.期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，下列說法中正確的是（

）。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.期貨公司不承擔(dān)任何責(zé)任

B.客戶承擔(dān)主要責(zé)任

C.期貨公司承擔(dān)次要賠償責(zé)任

D.期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80％

√解析：根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十四條的規(guī)定，期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80％。37.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，（

）將對延期繳納或者拒不繳納保障基金的期貨公司進(jìn)行處罰。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.中國證監(jiān)會(huì)

√

B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.財(cái)政部

D.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第二十七條規(guī)定，期貨交易所、期貨公司違反本辦法規(guī)定，延期繳納或者拒不繳納保障基金以及不按規(guī)定保存、報(bào)送有關(guān)信息和資料的，中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十四條、第六十六條進(jìn)行處罰。38.關(guān)于金融機(jī)構(gòu)擅自運(yùn)用客戶資金，下列表述正確的是（

）。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.情節(jié)特別嚴(yán)重的，處3年以上10年以下有期徒刑，并處1萬元以上10萬元以下罰金

B.期貨公司違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金為自己進(jìn)行股票投資的，會(huì)構(gòu)成犯罪

√

C.只對單位和其直接負(fù)責(zé)的主要人員處罰，不對其他直接負(fù)責(zé)人員進(jìn)行處罰

D.期貨交易不屬于該罪規(guī)定的主體解析：《中華人民共和國刑法修正案(六)》第十二項(xiàng)規(guī)定，商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)，違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處3萬元以上30萬元以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金。39.下列關(guān)于期貨交易基本規(guī)則的表述中，錯(cuò)誤的是（

）。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.期貨公司不得向客戶作獲利保證

B.會(huì)員和非會(huì)員都可以在期貨交易所進(jìn)行期貨交易

√

C.客戶可以通過電話向期貨公司下達(dá)交易指令

D.客戶的交易指令應(yīng)當(dāng)明確、全面解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十三條的規(guī)定，在期貨交易所進(jìn)行期貨交易的，應(yīng)當(dāng)是期貨交易所會(huì)員。40.實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所的結(jié)算會(huì)員為債務(wù)人的，債權(quán)人可以請求人民法院凍結(jié)、劃撥（

）。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.期貨交易所依法向其結(jié)算會(huì)員收取的結(jié)算擔(dān)保金

B.結(jié)算會(huì)員自有賬戶中的資金

√

C.非結(jié)算會(huì)員向結(jié)算會(huì)員提交的用于充抵保證金的有價(jià)證券

D.非結(jié)算會(huì)員在結(jié)算會(huì)員保證金賬戶中的資金解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定(二)》第五條規(guī)定，實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所的結(jié)算會(huì)員為債務(wù)人，債權(quán)人請求凍結(jié)、劃撥結(jié)算會(huì)員以下資金或者有價(jià)證券的，人民法院不予支持：(一)非結(jié)算會(huì)員在結(jié)算會(huì)員保證金賬戶中的資金；(二)非結(jié)算會(huì)員向結(jié)算會(huì)員提交的用于充抵保證金的有價(jià)證券。第七條規(guī)定，實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所或者其結(jié)算會(huì)員為債務(wù)人，債權(quán)人請求凍結(jié)、劃撥期貨交易所向其結(jié)算會(huì)員依法收取的結(jié)算擔(dān)保金的，人民法院不予支持。41.申請期貨公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格的條件不包括（

）。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.具有期貨從業(yè)人員資格

B.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位

C.具有會(huì)計(jì)師以上職稱或者注冊會(huì)計(jì)師資格

D.具有金融業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)

√解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第十四條規(guī)定，申請財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(一)具有期貨從業(yè)人員資格；(二)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位。申請財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，還應(yīng)當(dāng)具有會(huì)計(jì)師以上職稱或者注冊會(huì)計(jì)師資格；申請營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，還應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)。42.期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（

）批準(zhǔn)。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.中國證監(jiān)會(huì)

√

B.期貨交易所

C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國銀監(jiān)會(huì)解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第三條規(guī)定，期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)(簡稱中國證監(jiān)會(huì))批準(zhǔn)，取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格。43.期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可的，期貨公司依法應(yīng)當(dāng)在（

）上公告。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.中國證監(jiān)會(huì)指定的媒體

√

B.期貨交易所網(wǎng)站

C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站

D.期貨公司網(wǎng)站解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十三條規(guī)定．期貨公司設(shè)立、變更、停業(yè)、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可或者其分支機(jī)構(gòu)設(shè)立、變更、終止的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會(huì)指定的媒體上公告。44.侵權(quán)與違約競合的期貨糾紛案件，依（

）確定管轄。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.侵權(quán)行為發(fā)生地

B.侵權(quán)結(jié)果發(fā)生地

C.當(dāng)事人選擇的訴由

√

D.違約方住所地解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第六條規(guī)定，侵權(quán)與違約競合的期貨糾紛案件，依當(dāng)事人選擇的訴由確定管轄。當(dāng)事人既以違約又以侵權(quán)起訴的，以當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請求確認(rèn)管轄。45.當(dāng)期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信行為時(shí)，應(yīng)報(bào)告（

）。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.期貨交易所

D.所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)

√解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第三十一條的規(guī)定，從業(yè)人員不能片面地強(qiáng)調(diào)業(yè)務(wù)的發(fā)展而忽視投資者信譽(yù)，更不能從個(gè)人利益出發(fā)與投資者惡意串通。發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信、違法違規(guī)的行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向所在機(jī)構(gòu)報(bào)告，并注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn)。46.非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于規(guī)定或者約定最低金額，未在結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司依法有權(quán)采取的措施是（

）。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.及時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)舉報(bào)

B.及時(shí)向期貨交易所報(bào)告

C.對該非結(jié)算會(huì)員的持倉強(qiáng)行平倉

√

D.對該非結(jié)算會(huì)員進(jìn)行公開譴責(zé)解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第三十四條規(guī)定，非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于規(guī)定或者約定最低余額的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)追加保證金或者自行平倉。非結(jié)算會(huì)員未在結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司有權(quán)對該非結(jié)算會(huì)員的持倉強(qiáng)行平倉。47.期貨公司會(huì)員為投資者向交易所申請開立交易編碼的時(shí)間距投資者通過知識(shí)測試的時(shí)間不得超過（

）。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.20日

B.1個(gè)月

C.2個(gè)月

√

D.3個(gè)月解析：《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》第十三條規(guī)定，期貨公司會(huì)員為投資者向交易所申請開立交易編碼的時(shí)間距投資者通過知識(shí)測試的時(shí)間不得超過2個(gè)月。48.非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于零并未能在約定時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足的，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)采取的措施是（

）。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.向期貨交易所報(bào)告

B.向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告

C.通知非結(jié)算會(huì)員繳納結(jié)算準(zhǔn)備金

D.按照約定的原則和措施對非結(jié)算會(huì)員或者其客戶的持倉強(qiáng)行平倉

√解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第三十五條規(guī)定，非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于零并未能在約定時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足的，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照約定的原則和措施對非結(jié)算會(huì)員或者其客戶的持倉強(qiáng)行平倉。除前款規(guī)定外，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司可以與非結(jié)算會(huì)員在結(jié)算協(xié)議中約定應(yīng)予強(qiáng)行平倉的其他情形。49.期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)（

）提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.董事會(huì)的決議

B.總經(jīng)理的建議

C.監(jiān)事會(huì)的決議

D.公司章程的規(guī)定

√解析：根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第六條的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司章程的規(guī)定依法提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官。期貨公司設(shè)有獨(dú)立董事的，還應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意。50.根據(jù)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》，單一客戶的起始委托資產(chǎn)不得低于（

）萬元。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.30

B.50

C.80

D.100

√解析：《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》第九條規(guī)定，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的客戶應(yīng)當(dāng)具有較強(qiáng)資金實(shí)力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力。單一客戶的起始委托資產(chǎn)不得低于100萬元人民幣。期貨公司可以提高起始委托資產(chǎn)要求。51.期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可的，應(yīng)當(dāng)在（

）上公告。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.期貨交易所網(wǎng)站

B.中國證監(jiān)會(huì)指定的媒體

√

C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站

D.期貨公司官方網(wǎng)站解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十三條規(guī)定，期貨公司設(shè)立、變更、停業(yè)、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可或者其分支機(jī)構(gòu)設(shè)立、變更、終止的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會(huì)指定的媒體上公告。52.下列關(guān)于期貨保證金的表述中，錯(cuò)誤的是（

）。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.非結(jié)算會(huì)員期貨公司的客戶出入金，只能通過非結(jié)算會(huì)員期貨公司的期貨保證金賬戶辦理

B.非結(jié)算會(huì)員期貨公司向客戶收取的保證金屬于非結(jié)算會(huì)員期貨公司所有

√

C.非結(jié)算會(huì)員期貨公司與全面結(jié)算會(huì)員期貨公司業(yè)務(wù)資金的往來，只能通過各自的期貨保證金賬戶辦理

D.非結(jié)算會(huì)員期貨公司收取的保證金，除用于客戶的期貨交易外，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得占用、挪用解析：53.在金融期貨投資者基本情況評(píng)估中，年齡和學(xué)歷的評(píng)估分值上限分別是（

）分和（

）分。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.5；10

B.10；5

√

C.20；10

D.10；20解析：《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》第二十三條規(guī)定，投資者基本情況包括年齡與學(xué)歷兩個(gè)方面，評(píng)估分值上限分別為10分與5分，兩項(xiàng)評(píng)分相加為投資者基本情況得分。54.期貨公司應(yīng)當(dāng)（

）向住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.每日

B.每月

√

C.每季

D.每周解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第二十八條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，每月向住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息。55.下列關(guān)于會(huì)員期貨交易所理事委托代表出席理事會(huì)會(huì)議的表述中，錯(cuò)誤的是（

）。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.委托應(yīng)當(dāng)采取書面形式，且授權(quán)范圍應(yīng)當(dāng)明確

B.只能委托其他理事代為出席會(huì)議

C.每位理事只能接受一位理事的委托，代表出席會(huì)議

D.理事會(huì)討論重大事項(xiàng)的，理事必須本人出席，不得委托他人代為出席

√解析：《期貨交易所管理辦法》第三十一條規(guī)定，理事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)由理事本人出席。理事因故不能出席的，應(yīng)當(dāng)以書面形式委托其他理事代為出席；委托書中應(yīng)當(dāng)載明授權(quán)范圍。每位理事只能接受一位理事的委托。理事會(huì)應(yīng)當(dāng)對會(huì)議表決事項(xiàng)作成會(huì)議記錄，由出席會(huì)議的理事和記錄員在會(huì)議記錄上簽名。56.在會(huì)員制期貨交易所的會(huì)員大會(huì)有（

）以上會(huì)員參加的情況下，該大會(huì)才有效。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.1／3

B.2／3

√

C.1／4

D.1／2解析：《期貨交易所管理辦法》第二十三條規(guī)定，會(huì)員大會(huì)有2／3以上會(huì)員參加方為有效。57.會(huì)員制期貨交易所召開會(huì)員大會(huì)，應(yīng)當(dāng)將會(huì)議審議的事項(xiàng)于會(huì)議召開（

）日前通知會(huì)員。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.5

B.7

C.10

√

D.15解析：《期貨交易所管理辦法》第二十二條規(guī)定，會(huì)員制期貨交易所召開會(huì)員大會(huì)，應(yīng)當(dāng)將會(huì)議審議的事項(xiàng)于會(huì)議召開10日前通知會(huì)員。58.期貨公司應(yīng)當(dāng)由具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對期貨公司（

）進(jìn)行審計(jì)。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表

√

B.季度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表

C.月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表

D.日風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表解析：《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第五條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)聘請具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對期貨公司年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表進(jìn)行審計(jì)。59.期貨投資者保障基金實(shí)行（

）補(bǔ)償。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.比例

√

B.等價(jià)

C.公平

D.合理解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第七條規(guī)定，保障基金的使用遵循保障投資者合法權(quán)益和公平救助原則，實(shí)行比例補(bǔ)償。60.下列關(guān)于從事期貨業(yè)務(wù)、申請期貨從業(yè)資格的說法中，正確的是（

）。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.期貨從業(yè)資格可以由本人直接向中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)申請

B.未取得期貨從業(yè)資格的人員，不得在期貨公司從事期貨業(yè)務(wù)

√

C.通過期貨從業(yè)資格考試，就可以從事期貨業(yè)務(wù)

D.通過期貨從業(yè)資格考試，可以從事期貨業(yè)務(wù)，但必須在6個(gè)月內(nèi)申請從業(yè)資格解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第九條的規(guī)定，取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)事先通過其所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)申請從業(yè)資格。二、多項(xiàng)選擇題(總題數(shù)：40，分?jǐn)?shù)：40.00)61.期貨公司會(huì)員單位應(yīng)按照（

）的有關(guān)規(guī)定，遵循將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)耐顿Y者的核心原則，建立健全內(nèi)控合規(guī)制度，嚴(yán)格執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度。（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國證監(jiān)會(huì)

√

C.中國人民銀行

D.中國金融期貨交易所

√解析：根據(jù)《期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(修訂)》第二條的規(guī)定，會(huì)員單位應(yīng)按照中國證監(jiān)會(huì)和中國金融期貨交易所的有關(guān)規(guī)定，遵循將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)耐顿Y者的核心原則，建立健全內(nèi)控合規(guī)制度，嚴(yán)格執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度。62.期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)承擔(dān)保密業(yè)務(wù)，但有例外情形，包括（

）。（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.期貨交易所按照有關(guān)規(guī)定調(diào)查取證時(shí)要求提供的

√

B.有關(guān)法律要求提供的

√

C.從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中為保護(hù)自己合法權(quán)益必須公開的

√

D.政府監(jiān)管部門按照有關(guān)規(guī)定調(diào)查取證時(shí)要求提供的

√解析：（注：該知識(shí)點(diǎn)2019年已經(jīng)更新。）63.期貨交易所工作人員不得（

）。（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.泄露內(nèi)幕消息

√

B.購買開放式基金

C.從事期貨交易

√

D.購買股票解析：《期貨交易所管理辦法》第一百條規(guī)定，期貨交易所工作人員應(yīng)當(dāng)自覺遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策，恪盡職守，勤勉盡責(zé)，誠實(shí)信用，具有良好的職業(yè)操守。期貨交易所工作人員不得從事期貨交易，不得泄漏內(nèi)幕消息或者利用內(nèi)幕消息獲得非法利益，不得從期貨交易所會(huì)員、客戶處謀取利益。期貨交易所的工作人員履行職務(wù)，遇有與本人或者其親屬有利害關(guān)系的情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)回避。64.期貨公司會(huì)員只能為符合（

）標(biāo)準(zhǔn)的自然人投資者申請開立金融期貨交易編碼。（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.申請開戶時(shí)保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣10萬元

B.具備金融期貨基礎(chǔ)知識(shí)，通過相關(guān)測試

√

C.具有累計(jì)10個(gè)交易日、20筆以上(含)的金融期貨仿真交易成交記錄，或者最近3年內(nèi)具有10筆以上(含)的期貨交易成交記錄

√

D.不存在嚴(yán)重不良誠信記錄

√解析：《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》第四條規(guī)定，期貨公司會(huì)員為符合下列標(biāo)準(zhǔn)的自然人投資者申請開立交易編碼：(一)申請開戶時(shí)保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元；(二)具備金融期貨基礎(chǔ)知識(shí)，通過相關(guān)測試；(三)具有累計(jì)10個(gè)交易日、20筆以上(含)的金融期貨仿真交易成交記錄，或者最近3年內(nèi)具有10筆以上(含)的期貨交易成交記錄；(四)不存在嚴(yán)重不良誠信記錄；不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事金融期貨交易的情形。65.下列關(guān)于期貨公司股東會(huì)的表述中，正確的有（

）。（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.期貨公司股東可以按照出資比例行使表決權(quán)

√

B.期貨公司股東可以按照所持股份比例行使表決權(quán)

√

C.期貨公司股東會(huì)每年應(yīng)當(dāng)至少召開2次會(huì)議

D.期貨公司股東會(huì)應(yīng)審議和表決職權(quán)范圍內(nèi)的事項(xiàng)

√解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十九條規(guī)定，期貨公司股東會(huì)應(yīng)當(dāng)按照《中華人民共和國公司法》和公司章程，對職權(quán)范圍內(nèi)的事項(xiàng)進(jìn)行審議和表決。股東會(huì)每年應(yīng)當(dāng)至少召開一次會(huì)議。期貨公司股東應(yīng)當(dāng)按照出資比例或者所持股份比例行使表決權(quán)。66.下列選項(xiàng)中，中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司在復(fù)核中發(fā)現(xiàn)，應(yīng)當(dāng)退回客戶交易編碼申請的有（

）。（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.客戶沒有期貨交易的經(jīng)歷

B.客戶資料不符合實(shí)名制要求

√

C.客戶交易編碼申請表及相關(guān)資料格式不正確

√

D.客戶交易編碼申請表及相關(guān)資料內(nèi)容不完整

√解析：《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第十八條規(guī)定，監(jiān)控中心在復(fù)核中發(fā)現(xiàn)以下情況之一的，監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)退回客戶交易編碼申請，并告知期貨公司：(一)客戶資料不符合實(shí)名制要求；(二)客戶交易編碼申請表及相關(guān)資料內(nèi)容不完整、格式不正確；(三)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。67.期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員有（

）為的，應(yīng)責(zé)令改正，給予警告，并沒收違法所得。（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.違反規(guī)定收取手續(xù)費(fèi)

√

B.違反規(guī)定接納會(huì)員

√

C.不按照規(guī)定公布即時(shí)行情，或者發(fā)布價(jià)格預(yù)測信息

√

D.不按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

√解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十四條的規(guī)定，期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員有下列行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得：(一)違反規(guī)定接納會(huì)員的；(二)違反規(guī)定收取手續(xù)費(fèi)的；(三)違反規(guī)定使用、分配收益的；(四)不按照規(guī)定公布即時(shí)行情的，或者發(fā)布價(jià)格預(yù)測信息的；(五)不按照規(guī)定向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行報(bào)告義務(wù)的；(六)不按照規(guī)定向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送有關(guān)文件、資料的；(七)不按照規(guī)定建立、健全結(jié)算擔(dān)保金制度的；(八)不按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的；(九)違反國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的；(十)限制會(huì)員實(shí)物交割總量的；(十一)任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的；(十二)違反國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他行為。有前款所列行為之一的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處1萬元以上10萬元以下的罰款。有本條第一款第二項(xiàng)所列行為的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令退還多收取的手續(xù)費(fèi)。68.下列選項(xiàng)中，屬于期貨從業(yè)人員的有（

）。（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的咨詢專家

√

B.金融交易所總監(jiān)

C.期貨公司的管理人員

√

D.證監(jiān)會(huì)期貨監(jiān)管干部解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第四條規(guī)定，本辦法所稱期貨從業(yè)人員是指：(一)期貨公司的管理人員和專業(yè)人員；(二)期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員；(三)期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員；(四)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員；(五)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他人員。69.期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范有（

）。（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.保守客戶的商業(yè)秘密，維護(hù)客戶的合法權(quán)益

√

B.誠實(shí)守信，恪盡職守，促進(jìn)機(jī)構(gòu)規(guī)范運(yùn)作，維護(hù)期貨行業(yè)聲譽(yù)

√

C.向客戶提供專業(yè)服務(wù)時(shí)，充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，不得作出不當(dāng)承諾或者保證

√

D.不得以本人或者他人名義從事期貨交易

√解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十四條的規(guī)定，期貨從業(yè)人員除了應(yīng)當(dāng)遵守選項(xiàng)A、B、C、D所列行為規(guī)范外，還應(yīng)當(dāng)遵守下列執(zhí)業(yè)行為規(guī)范：當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時(shí)，及時(shí)向客戶進(jìn)行披露，并且堅(jiān)持客戶合法利益優(yōu)先的原則；具有良好的職業(yè)道德與守法意識(shí)，抵制商業(yè)賄賂，不得從事不正當(dāng)競爭行為和不正當(dāng)交易行為；不得為迎合客戶的不合理要求而損害社會(huì)公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益；協(xié)會(huì)規(guī)定的其他執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。70.（

）可以指定相關(guān)機(jī)構(gòu)作為期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)，代為管理保障基金。（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會(huì)

√

C.財(cái)政部

√

D.中國人民銀行解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第十四條規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部可以指定相關(guān)機(jī)構(gòu)作為保障基金管理機(jī)構(gòu)，代為管理保障基金。71.對于依法委托其他機(jī)構(gòu)從事中間介紹業(yè)務(wù)的期貨公司，下列有關(guān)首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查事項(xiàng)的說法中，正確的有（

）。（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.是否存在非法委托或者超范圍委托等情形

√

B.在通知客戶追加保證金、客戶出入金、與中間介紹機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)隔離等關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，期貨公司是否有效控制風(fēng)險(xiǎn)

√

C.是否與中間介紹機(jī)構(gòu)建立了介紹業(yè)務(wù)的對接規(guī)則

√

D.在辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)、客戶投訴的接待處理等方面，與中間介紹機(jī)構(gòu)的職責(zé)協(xié)作程序是否明確且符合規(guī)定

√解析：《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第二十一條規(guī)定，對于依法委托其他機(jī)構(gòu)從事中間介紹業(yè)務(wù)的期貨公司，除第二十條所列事項(xiàng)外，首席風(fēng)險(xiǎn)官還應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查以下事項(xiàng)：(一)是否存在非法委托或者超范圍委托等情形；(二)在通知客戶追加保證金、客戶出入金、與中間介紹機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)隔離等關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，期貨公司是否有效控制風(fēng)險(xiǎn)；(三)是否與中間介紹機(jī)構(gòu)建立了介紹業(yè)務(wù)的對接規(guī)則，在辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)、客戶投訴的接待處理等方面，與中間介紹機(jī)構(gòu)的職責(zé)協(xié)作程序是否明確且符合規(guī)定。72.未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核并報(bào)國務(wù)院批準(zhǔn)，期貨交易所不得從事的業(yè)務(wù)活動(dòng)有（

）。（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.信托投資

√

B.股票投資

√

C.非自用不動(dòng)產(chǎn)投資

√

D.設(shè)計(jì)合約解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第十條期貨交易所應(yīng)當(dāng)依照本條例和國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，建立、健全各項(xiàng)規(guī)章制度，加強(qiáng)對交易活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)控制和對會(huì)員以及交易所工作人員的監(jiān)督管理。期貨交易所履行下列職責(zé)：

（一）提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù)；

（二）設(shè)計(jì)合約，安排合約上市；

（三）組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割；

（四）為期貨交易提供集中履約擔(dān)保；

（五）按照章程和交易規(guī)則對會(huì)員進(jìn)行監(jiān)督管理；

（六）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。

期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易。未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核并報(bào)國務(wù)院批準(zhǔn)，期貨交易所不得從事信托投資、股票投資、非自用不動(dòng)產(chǎn)投資等與其職責(zé)無關(guān)的業(yè)務(wù)。73.下列人員中，期貨公司不得接受其委托并為其進(jìn)行期貨交易的有（

）。（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.期貨公司工作人員的配偶

√

B.期貨公司的工作人員

√

C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員及其配偶

√

D.證券市場禁入者

√解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十二條規(guī)定，期貨公司不得接受下列單位和個(gè)人的委托，為其進(jìn)行期貨交易：(一)國家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位；(二)中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)工作人員及其配偶；(三)期貨公司工作人員及其配偶；(四)證券、期貨市場禁止進(jìn)入者；(五)未能提供開戶證明材料的單位和個(gè)人；(六)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的不得從事期貨交易的其他單位和個(gè)人。74.下列選項(xiàng)中，需要對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處1萬元以上10萬元以下的罰款的有（

）。（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.直接或者間接參與期貨交易

√

B.允許會(huì)員在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易

√

C.違反規(guī)定收取保證金

√

D.未建立或者未執(zhí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度

√解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十五條的規(guī)定，期貨交易所有下列行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓：(一)未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自辦理本條例第十三條所列事項(xiàng)的；(二)允許會(huì)員在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的；(三)直接或者間接參與期貨交易，或者違反規(guī)定從事與其職責(zé)無關(guān)的業(yè)務(wù)的；(四)違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金的；(五)偽造、涂改或者不按照規(guī)定保存期貨交易、結(jié)算、交割資料的；(六)未建立或者未執(zhí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算、漲跌停板、持倉限額和大戶持倉報(bào)告制度的；(七)拒絕或者妨礙國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)監(jiān)督檢查的；(八)違反國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他行為。有前款所列行為之一的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處1萬元以上10萬元以下的罰款。75.證券公司介紹其（

）開立期貨賬戶的，應(yīng)當(dāng)將被介紹人期貨賬戶信息報(bào)所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.實(shí)際控制人

√

B.獨(dú)立董事

C.控股股東

√

D.負(fù)責(zé)證券業(yè)務(wù)的高管人員解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第二十條規(guī)定，證券公司介紹其控股股東、實(shí)際控制人等開戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報(bào)所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，并按照中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定履行信息披露義務(wù)。76.在金融期貨自然人投資者適當(dāng)性綜合評(píng)估中，對投資者基本情況的評(píng)估包括（

）。（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.專業(yè)技能

B.年齡

√

C.學(xué)歷

√

D.收入解析：《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》第二十三條規(guī)定，投資者基本情況包括年齡與學(xué)歷兩個(gè)方面。77.投資者金融類資產(chǎn)包括（

）。（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.銀行存款

√

B.股票、債券

√

C.黃金、理財(cái)產(chǎn)品

√

D.基金、期貨權(quán)益

√解析：《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》第三十二條規(guī)定，投資者金融類資產(chǎn)包括銀行存款、股票、基金、期貨權(quán)益、債券、黃金、理財(cái)產(chǎn)品(計(jì)劃)等資產(chǎn)。78.下列關(guān)于期貨交易所會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的表述中，正確的有（

）。（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.會(huì)員對其受托的客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理

√

B.非結(jié)算會(huì)員對其受托的客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理

√

C.結(jié)算會(huì)員對與其簽訂結(jié)算協(xié)議的非結(jié)算會(huì)員進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理

√

D.期貨交易所對結(jié)算會(huì)員進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理

√解析：《期貨交易所管理辦法》第八十二條規(guī)定，實(shí)行全員結(jié)算制度的期貨交易所對會(huì)員進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理，會(huì)員對其受托的客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理。實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所對結(jié)算會(huì)員進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理，結(jié)算會(huì)員對與其簽訂結(jié)算協(xié)議的非結(jié)算會(huì)員進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理，會(huì)員對其受托的客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理。79.下列關(guān)于期貨公司獨(dú)立董事的表述中，正確的有（

）。（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.最多可以在2家期貨公司兼任獨(dú)立董事

√

B.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，并且取得學(xué)士以上學(xué)位

√

C.應(yīng)當(dāng)通過中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測試

√

D.應(yīng)當(dāng)具有履行職責(zé)所必需的時(shí)間和精力

√解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第八條規(guī)定，申請獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(一)具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)，或者具有相關(guān)學(xué)科教學(xué)、研究的高級(jí)職稱；(二)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，并且取得學(xué)士以上學(xué)位；(三)通過中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測試；(四)有履行職責(zé)所必需的時(shí)間和精力。該辦法第三十三條規(guī)定，獨(dú)立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨(dú)立董事。80.期貨公司（

）應(yīng)當(dāng)在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表上簽字確認(rèn)。（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

√

B.結(jié)算負(fù)責(zé)人

C.董事長

D.法定代表人

√解析：《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第十八條規(guī)定，期貨公司法定代表人、經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人、首席風(fēng)險(xiǎn)官、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表上簽字確認(rèn)，并應(yīng)當(dāng)保證其真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。上述人員對風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表內(nèi)容持有異議的，應(yīng)當(dāng)書面說明意見和理由，向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送。81.下列情形中，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任的有（

）。（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.期貨公司沒有代客戶履行申請交割義務(wù)

√

B.在交割日，買方期貨公司未向期貨交易所賬戶交付足額貨款

√

C.期貨公司依法強(qiáng)行平倉

D.在交割日，賣方期貨公司未向期貨交易所交付標(biāo)準(zhǔn)倉單

√解析：根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四十三條與第四十四條的規(guī)定，期貨公司沒有代客戶履行申請交割義務(wù)的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任；造成客戶損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。在交割日，賣方期貨公司未向期貨交易所交付標(biāo)準(zhǔn)倉單，或者買方期貨公司未向期貨交易所賬戶交付足額貨款，構(gòu)成交割違約的，違約方應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任。82.下列有關(guān)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員兼職的敘述中，正確的有（

）。（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員不得在黨政機(jī)關(guān)兼職

√

B.獨(dú)立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨(dú)立董事

√

C.期貨公司高級(jí)管理人員不得在其他營利性機(jī)構(gòu)兼職或者從事其他經(jīng)營性活動(dòng)

√

D.期貨公司高級(jí)管理人員最多可以在期貨公司參股的2家公司兼任董事、監(jiān)事

√解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第三十三條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員不得在黨政機(jī)關(guān)兼職。期貨公司高級(jí)管理人員最多可以在期貨公司參股的2家公司兼任董事、監(jiān)事，但不得在上述公司兼任董事、監(jiān)事之外的職務(wù)，不得在其他營利性機(jī)構(gòu)兼職或者從事其他經(jīng)營性活動(dòng)。期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人不得兼任其他營業(yè)部負(fù)責(zé)人。獨(dú)立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨(dú)立董事。期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員兼職的，應(yīng)當(dāng)自有關(guān)情況發(fā)生之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。83.下列關(guān)于全面結(jié)算會(huì)員期貨公司與非結(jié)算會(huì)員之間結(jié)算協(xié)議相關(guān)問題的表述中，正確的有（

）。（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.期貨交易所應(yīng)該在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)對非結(jié)算會(huì)員關(guān)于交易結(jié)算報(bào)告的異議予以核實(shí)

B.非結(jié)算會(huì)員在交易結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間內(nèi)既未對交易結(jié)算報(bào)告確認(rèn)也未提出異議的，視為確認(rèn)

√

C.非結(jié)算會(huì)員對交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)以書面形式向全面結(jié)算會(huì)員期貨公司提出異議

√

D.非結(jié)算會(huì)員對交易結(jié)算報(bào)告的方式和時(shí)間要在結(jié)算協(xié)議中明確約定

√解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第九條非結(jié)算會(huì)員下達(dá)的交易指令應(yīng)當(dāng)經(jīng)全面結(jié)算會(huì)員期貨公司審查或者驗(yàn)證后進(jìn)入期貨交易所。全面結(jié)算會(huì)員期貨公司可以按照結(jié)算協(xié)議的約定對非結(jié)算會(huì)員的指令采取必要的限制措施。

第二十條非結(jié)算會(huì)員對交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間內(nèi)書面向全面結(jié)算會(huì)員期貨公司提出異議；非結(jié)算會(huì)員對期貨交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容無異議的，應(yīng)當(dāng)按照結(jié)算協(xié)議約定的方式確認(rèn)。非結(jié)算會(huì)員在結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間內(nèi)既未對交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容確認(rèn)，也未提出異議的，視為對交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容的確認(rèn)。84.證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（

）。（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度

√

B.配備必要的業(yè)務(wù)人員，擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員

√

C.已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離及合規(guī)檢查等制度

√

D.具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)

√解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第五條規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)符合的具體條件，除包括選項(xiàng)A、B、C、D所列內(nèi)容外，還包括下列條件：申請日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)；全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制，且該期貨公司具有實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所的會(huì)員資格、申請日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)；配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員；中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)市場發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。85.下列關(guān)于期貨交易數(shù)量發(fā)生錯(cuò)誤的說法中，錯(cuò)誤的有（

）。（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔(dān)

B.少于指令數(shù)量的部分由客戶補(bǔ)足

√

C.少于指令數(shù)量的部分，期貨公司不用賠償

√

D.多于指令數(shù)量的部分由下單人承擔(dān)

√解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十二條規(guī)定，期貨公司錯(cuò)誤執(zhí)行客戶交易指令，除客戶認(rèn)可的以外，交易的后果由期貨公司承擔(dān)，并按下列方式分別處理：(一)交易數(shù)量發(fā)生錯(cuò)誤的，多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔(dān)，少于指令數(shù)量的部分，由期貨公司補(bǔ)足或者賠償直接損失；(二)交易價(jià)格超出客戶指令價(jià)位范圍的，交易差價(jià)損失或者交易結(jié)果由期貨公司承擔(dān)。86.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的，應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日結(jié)算前向（

）報(bào)告。（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.期貨交易所

√

B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

√

D.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第四十六條規(guī)定，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的，應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日結(jié)算前向期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)告。87.期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情持倉不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴(kuò)大損失，下列有關(guān)責(zé)任敘述正確的是（

）。（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.期貨交易所應(yīng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任

√

B.期貨交易所應(yīng)承擔(dān)次要賠償責(zé)任

C.期貨交易所的賠償額不超過損失的60％

√

D.期貨交易所的賠償額不超過損失的40％解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十二條規(guī)定，期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴(kuò)大損失，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的60％。88.中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司在復(fù)核中發(fā)現(xiàn)（

）情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)退回客戶交易編碼申請，并告知期貨公司。（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.客戶資料不符合實(shí)名制要求

√

B.客戶交易編碼申請表及相關(guān)資料內(nèi)容不完整

√

C.客戶交易編碼申請表及相關(guān)資料格式不正確

√

D.中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形

√解析：《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第十八條規(guī)定，監(jiān)控中心在復(fù)核中發(fā)現(xiàn)以下情況之一的，監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)退回客戶交易編碼申請，并告知期貨公司：(一)客戶資料不符合實(shí)名制要求；(二)客戶交易編碼申請表及相關(guān)資料內(nèi)容不完整、格式不正確；(三)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。89.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，下列人員中不得擔(dān)任期貨交易所負(fù)責(zé)人的有（

）。（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.5年內(nèi)因違法行為被解除職務(wù)的期貨公司總經(jīng)理

√

B.3年內(nèi)因違紀(jì)行為被撤銷資格的律師

√

C.6年前因違紀(jì)行為被解除職務(wù)的證券交易所負(fù)責(zé)人

D.4年內(nèi)因違法行為被解除職務(wù)的證券公司董事長

√解析：90.根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，以下對風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的表述正確的有（

）。（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.規(guī)定“不得高于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120％

B.規(guī)定“不得高于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的80％

√

C.規(guī)定“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的80％

D.規(guī)定“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120％

√解析：《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第九條規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)對風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。規(guī)定“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120％，規(guī)定“不得高于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的80％。91.期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，需要具有從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的詳細(xì)計(jì)劃，該計(jì)劃應(yīng)包括（

）。（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.部門設(shè)置

√

B.人員配置

√

C.崗位責(zé)任

√

D.風(fēng)險(xiǎn)管理制度

√解析：根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第七條的規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具有從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的詳細(xì)計(jì)劃，包括部門設(shè)置、人員配置、崗位責(zé)任、金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)管理制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度等。92.下列投資者中，應(yīng)當(dāng)參加知識(shí)測試，不得由他人替代的有（

）。（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.一般單位客戶的指定下單人

√

B.一般單位客戶的結(jié)算單復(fù)核人

C.一般單位客戶的資金監(jiān)管人

D.自然人投資者本人

√解析：《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》第七條規(guī)定，一般單位客戶的指定下單人及自然人投資者本人應(yīng)當(dāng)參加測試，不得由他人替代。93.期貨公司違反投資者適當(dāng)性制度要求的，（

）應(yīng)當(dāng)根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則和自律規(guī)則對其進(jìn)行紀(jì)律處分。（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.中國金融期貨交易所

√

B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

√

C.證券交易所

D.所在地紀(jì)檢委解析：根據(jù)《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》第十二條的規(guī)定，期貨公司違反投資者適當(dāng)性制度要求的，中金所、中期協(xié)應(yīng)當(dāng)根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則和自律規(guī)則對其進(jìn)行紀(jì)律處分。94.根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》，期貨公司總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)遵守的行為準(zhǔn)則包括（

）。（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.認(rèn)真執(zhí)行董事會(huì)決議

√

B.確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行

√

C.確?？蛻舯ＷC金安全完整

√

D.重點(diǎn)關(guān)注中小股東的利益解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職辦法》第四十一條規(guī)定，期貨公司總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)認(rèn)真執(zhí)行董事會(huì)決議，有效執(zhí)行公司制度，防范和化解經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行和客戶保證金安全完整。副總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)協(xié)助總經(jīng)理工作，忠實(shí)履行職責(zé)。95.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，公司制期貨交易所監(jiān)事會(huì)的職權(quán)有（

）。（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.監(jiān)督期貨交易所董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行職務(wù)行為

√

B.向股東大會(huì)會(huì)議提出提案

√

C.檢查期貨交易所財(cái)務(wù)

√

D.處理交易所員工違規(guī)行為解析：《期貨交易所管理辦法》第五十條規(guī)定，監(jiān)事會(huì)行使下列職權(quán)：(一)檢查期貨交易所財(cái)務(wù)；(二)監(jiān)督期貨交易所董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行職務(wù)行為；(三)向股東大會(huì)會(huì)議提出提案；(四)期貨交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)。96.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司依法可以劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會(huì)員保證金的情形有（

）。（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.依據(jù)非結(jié)算會(huì)員的要求支付可用資金

√

B.收取非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)交存的保證金

√

C.收取非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)支付的手續(xù)費(fèi)、稅款及其他費(fèi)用

√

D.雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形

√解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第二十八條規(guī)定，除下列情形外，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司不得劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會(huì)員保證金：(一)依據(jù)非結(jié)算會(huì)員的要求支付可用資金；(二)收取非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)交存的保證金；(三)收取非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)支付的手續(xù)費(fèi)、稅款及其他費(fèi)用；(四)雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。97.期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)事前了解客戶的（

）等情況，認(rèn)真評(píng)估客戶的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)承受能力和服務(wù)需求，并以書面和電子形式保存客戶相關(guān)信息。（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.投資經(jīng)驗(yàn)

√

B.財(cái)務(wù)狀況

√

C.身份

√

D.工作能力解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第十四條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)事前了解客戶的身份、財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)等情況，認(rèn)真評(píng)估客戶的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)承受能力和服務(wù)需求，并以書面和電子形式保存客戶相關(guān)信息。98.根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨(dú)立經(jīng)營，保持（

）等分開隔離。（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.人員

√

B.經(jīng)營場所

√

C.財(cái)務(wù)

√

D.期貨行情、交易設(shè)施解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十五條規(guī)定，證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨(dú)立經(jīng)營，保持財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營場所等分開隔離。99.期貨公司應(yīng)當(dāng)有效執(zhí)行資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)交易監(jiān)控制度，對（

）進(jìn)行的可疑交易或者不公平交易行為進(jìn)行監(jiān)控。（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.非期貨類投資賬戶之間

√

B.期貨資產(chǎn)管理賬戶與期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶賬戶之間

√

C.期貨類投資賬戶與非期貨類投資賬戶之間

D.期貨資產(chǎn)管理賬戶之間

√解析：《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》第二十九條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)有效執(zhí)行資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)交易監(jiān)控制度，對期貨資產(chǎn)管理賬戶之間、期貨資產(chǎn)管理賬戶與期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶賬戶之間、非期貨類投資賬戶之間進(jìn)行的可疑交易或者不公平交易行為進(jìn)行監(jiān)控，對資產(chǎn)管理投資策略及其執(zhí)行情況、持倉頭寸及其比例進(jìn)行監(jiān)控，并于月度結(jié)束后5個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)及監(jiān)控中心報(bào)告。（注：該法規(guī)19年新大綱已刪除）100.期貨公司職員夏某，在工作中違反了投資者適當(dāng)性制度，中國金融期貨交易所可以對期貨公司采取的措施包括（

）。（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.責(zé)令參加培訓(xùn)

√

B.書面警示

√

C.約見談話

√

D.限期說明情況

√解析：《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》第二十條規(guī)定，對存在或者可能存在違反投資者適當(dāng)性制度行為的期貨公司會(huì)員，交易所可以采取約見談話、責(zé)令參加培訓(xùn)、增加內(nèi)控合規(guī)自查次數(shù)、口頭警示、書面警示、責(zé)令處分責(zé)任人員、限期說明情況、專項(xiàng)調(diào)查和暫停受理或者辦理相關(guān)業(yè)務(wù)等監(jiān)管措施。三、判斷題(總題數(shù)：20，分?jǐn)?shù)：10.00)101.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)對期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.正確

B.錯(cuò)誤

√解析：《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》第四條規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。102.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)依法對期貨市場客戶開戶進(jìn)行監(jiān)督檢查。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.正確

B.錯(cuò)誤

√解析：《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第三十三條規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)依法對期貨市場客戶開戶進(jìn)行監(jiān)督檢查。中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對期貨公司客戶開戶進(jìn)行監(jiān)督檢查。103.參加期貨從業(yè)資格考試的，必須具有大學(xué)?？埔陨衔幕潭?。

（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.正確

B.錯(cuò)誤

√解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第七條規(guī)定，參加從業(yè)資格考試的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：(一)年滿18周歲；(二)具有完全民事行為能力；(三)具有高中以上文化程度；(四)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。104.期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)按時(shí)參加中國證監(jiān)會(huì)組織或者認(rèn)可的培訓(xùn)，連續(xù)2次不參加培訓(xùn)的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)有權(quán)責(zé)令更換。

（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.正確

B.錯(cuò)誤

√解析：《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第三十三條規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)按時(shí)參加中國證監(jiān)會(huì)組織或者認(rèn)可的培訓(xùn)。首席風(fēng)險(xiǎn)官連續(xù)2次不參加培訓(xùn)，或者連續(xù)2次培訓(xùn)考試成績不合格的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。105.期貨公司董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事、經(jīng)理層人員的任職資格，由中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)核準(zhǔn)。

（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.正確

B.錯(cuò)誤

√解析：根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第二十條的規(guī)定，期貨公司董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事、經(jīng)理層人員的任職資格，由中國證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)。經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)授權(quán)，可以由中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)。106.經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，期貨公司可以從事期貨自營業(yè)務(wù)。

（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.正確

B.錯(cuò)誤

√解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第十七條規(guī)定，期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)。107.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員的從業(yè)人員可以依法代理客戶從事期貨交易。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.正確

B.錯(cuò)誤

√解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第十三條的規(guī)定，期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員的從業(yè)人員不得代理客戶從事期貨交易。108.任何單位或個(gè)人在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的，可能構(gòu)成操縱證券、期貨市場罪。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.正確

√

B.錯(cuò)誤解析：根據(jù)《中華人民共和國刑法修正案(六)》第十一項(xiàng)的規(guī)定，任何單位和個(gè)人在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，或者以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的，可能構(gòu)成操縱證券、期貨市場罪。109.非結(jié)算會(huì)員客戶的持倉達(dá)到期貨交易所規(guī)定的持倉報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)后，客戶未報(bào)告的，非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)通過全面結(jié)算會(huì)員期貨公司向期貨交易所報(bào)告。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.正確

B.錯(cuò)誤

√解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第三十三條規(guī)定，非結(jié)算會(huì)員客戶的持倉達(dá)到期貨交易所規(guī)定的持倉報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)的，客戶應(yīng)當(dāng)通過非結(jié)算會(huì)員向期貨交易所報(bào)告。客戶未報(bào)告的，非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)向期貨交易所報(bào)告。110.國有企業(yè)的工作人員，由于嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任或者濫用職權(quán)，造成國有企業(yè)破產(chǎn)或者嚴(yán)重?fù)p失，致使國家利益遭受重大損失的，處3年以下有期徒刑或者拘役；致使國家利益遭受特別重大損失的，處3年以上10年以下有期徒刑。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.正確

B.錯(cuò)誤

√解析：《中華人民共和國刑法修正案》第二項(xiàng)規(guī)定，國有公司、企業(yè)的工作人員，由于嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任或者濫用職權(quán)，造成國有公司、企業(yè)破產(chǎn)或者嚴(yán)重?fù)p失，致使國家利益遭受重大損失的，處3年以下有期徒刑或者拘役；致使國家利益遭受特別重大損失的，處3年以上7年以下有期徒刑。111.根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，中國期貨保證金監(jiān)控中心負(fù)責(zé)對期貨市場客戶交易編碼進(jìn)行分配、發(fā)放和管理。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.正確

B.錯(cuò)誤

√解析：《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第五條規(guī)定，期貨交易所收到監(jiān)控中心轉(zhuǎn)發(fā)的客戶交易編碼申請資料后，根據(jù)期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則對客戶交易編碼進(jìn)行分配、發(fā)放和管理，并將各類申請的處理結(jié)果通過監(jiān)控中心反饋期貨公司。112.為了保障期貨交易的順利進(jìn)行，證券公司可以代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，也可以代期貨公司、客戶收付期貨保證金。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.正確

B.錯(cuò)誤

√解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第九條規(guī)定，證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。113.根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，取得期貨從業(yè)資格考試合格證明的人員即可在機(jī)構(gòu)中開展期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.正確

B.錯(cuò)誤

√解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第九條規(guī)定，取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)事先通過其所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)申請從業(yè)資格。未取得從業(yè)資格的人員，不得在機(jī)構(gòu)中開展期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)。114.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)統(tǒng)一制定期貨交易的收費(fèi)項(xiàng)目、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.正確

B.錯(cuò)誤

√解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十二條規(guī)定，期貨交易的收費(fèi)項(xiàng)目、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法由國務(wù)院有關(guān)主管部門統(tǒng)一制定并公布。115.在會(huì)員制期貨交易所中，有1／5以上會(huì)員聯(lián)名提議時(shí)，應(yīng)當(dāng)召開臨時(shí)會(huì)員大會(huì)。

（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.正確

B.錯(cuò)誤

√解析：《期貨交易所管理辦法》第二十一條規(guī)定，在會(huì)員制期貨交易所中，有1／3以上會(huì)員聯(lián)名提議時(shí)，應(yīng)當(dāng)召開臨時(shí)會(huì)員大會(huì)。116.公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員利用職務(wù)上的便利，索取他人財(cái)物或者非法收受他人財(cái)物，為他人謀取利益，數(shù)額較大的，處3年以下有期徒刑或者拘役；數(shù)額巨大的，處3年以上有期徒刑，可以并處沒收財(cái)產(chǎn)。

（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.正確

B.錯(cuò)誤

√解析：117.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員不屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的期貨從業(yè)人員。

（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.正確

B.錯(cuò)誤

√解析：118.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以期貨交易所名義設(shè)立資金專用賬戶，專戶存儲(chǔ)保障基金。

（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.正確

B.錯(cuò)誤

√解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第八條規(guī)定，期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶，專戶存儲(chǔ)保障基金。119.期貨公司與客戶簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同對下達(dá)交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司不能證明其所進(jìn)行的交易是依據(jù)客戶交易指令進(jìn)行的，即使客戶予以追認(rèn)，該交易造成客戶的損失，期貨公司仍應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.正確

B.錯(cuò)誤

√解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十八條規(guī)定，期貨公司與客戶簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同對下達(dá)交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司不能證明其所進(jìn)行的交易是依據(jù)客戶交易指令進(jìn)行的，對該交易造成客戶的損失，期貨公司應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，客戶予以追認(rèn)的除外。120.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)從投資者的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、金融期貨產(chǎn)品認(rèn)知能力、投資經(jīng)歷等方面，制定投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施指引，并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。