2020年期貨從業(yè)資格（期貨法律法規(guī)）真題匯編3

年期貨從業(yè)資格（期貨法律法規(guī)）真題匯編3單項選擇題第1題、對于因財務(wù)狀況惡化、風(fēng)險控制不力等存在較高風(fēng)險的期貨公司，應(yīng)當(dāng)按照較高比例繳納期貨投資者保障基金，各期貨公司的具體繳納比例由()根據(jù)期貨公司風(fēng)險狀況確定。A.財政部B.中國證監(jiān)會C.期貨交易所D.期貨公司保證金監(jiān)控中心我的答案：參考答案：B答案解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第九條規(guī)定，對于因財務(wù)狀況惡化、風(fēng)險控制不力等存在較高風(fēng)險的期貨公司，應(yīng)當(dāng)按照較高比例繳納保障基金，各期貨公司的具體繳納比例由中國證監(jiān)會根據(jù)期貨公司風(fēng)險狀況確定。第2題、下列關(guān)于結(jié)算擔(dān)保金和結(jié)算準(zhǔn)備金的說法，錯誤的是()。A.期貨公司應(yīng)當(dāng)使用自有資金繳存結(jié)算擔(dān)保金B(yǎng).期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所規(guī)則，繳存結(jié)算擔(dān)保金C.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照保證金存管銀行的具體規(guī)定，繳存結(jié)算擔(dān)保金、結(jié)算準(zhǔn)備金D.期貨公司應(yīng)當(dāng)維持最低數(shù)額的結(jié)算準(zhǔn)備金等專用資金，確保客戶期貨交易的正常進(jìn)行我的答案：參考答案：C答案解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第八十七條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所規(guī)則，繳存結(jié)算擔(dān)保金，并維持最低數(shù)額的結(jié)算準(zhǔn)備金等專用資金，確?？蛻粽＝灰住５?題、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)期貨交易所上市新的交易品種，應(yīng)當(dāng)征求()的意見。A.中國證監(jiān)會B.國務(wù)院有關(guān)部門C.全國人大常委會D.中國期貨業(yè)協(xié)會我的答案：參考答案：B答案解析：《期貨交易管理條例》第十三條規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)期貨交易所上市新的交易品種，應(yīng)當(dāng)征求國務(wù)院有關(guān)部門的意見。第4題、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國期貨保證金監(jiān)控中心規(guī)定的格式要求采集客戶影像資料，以()方式在公司總部集中統(tǒng)一保存，并隨其他開戶材料一并存檔備查。A.光盤備份B.打印文件C.客戶簽名確認(rèn)文件D.電子文檔我的答案：參考答案：D答案解析：《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第十二條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照監(jiān)控中心規(guī)定的格式要求采集并以電子文檔方式在公司總部集中統(tǒng)一保存客戶影像資料，并隨其他開戶材料一并存檔備查。第5題、期貨從業(yè)人員貶低或者詆毀其他機構(gòu)，或者拒絕協(xié)會調(diào)查或檢查的或者損害其他同業(yè)者的名譽的，暫停其從業(yè)資格()。A.1個月至3個月B.2個月至6個月C.3個月至6個月D.6個月至12個月我的答案：參考答案：D答案解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第三十九條規(guī)定，從業(yè)人員有下列情形之一的，暫停其從業(yè)資格6個月至12個月；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請：(1)本準(zhǔn)則第二十六條所禁止行為之一的；(2)拒絕協(xié)會調(diào)查或檢查的；(3)獲取不正當(dāng)利益的；(4)向投資者隱瞞重要事項的；(5)違反保密義務(wù)，泄露、傳遞他人未公開重要信息的。第6題、下列關(guān)于期貨公司及其從業(yè)人員開展投資咨詢服務(wù)的說法，正確的是()。A.不得接受客戶委托代為從事期貨交易B.可以虛假信息或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)，如以市場傳言為依據(jù)，應(yīng)當(dāng)予以特別聲明C.經(jīng)期貨公司董事會批準(zhǔn)，可以以個人名義收取服務(wù)報酬D.可以向客戶做獲利保證我的答案：參考答案：A答案解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第十三條規(guī)定，期貨公司及其從業(yè)人員在開展期貨投資咨詢服務(wù)時，不得從事下列行為：(1)向客戶做獲利保證，或者約定分享收益或共擔(dān)風(fēng)險；(2)以虛假信息、市場傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)；(3)利用期貨投資咨詢活動操縱期貨交易價格、進(jìn)行內(nèi)幕交易，或者傳播虛假、誤導(dǎo)性信息；(4)以個人名義收取服務(wù)報酬；(5)期貨法規(guī)、規(guī)章禁止的其他行為。期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員在開展期貨投資咨詢服務(wù)時。不得接受客戶委托代為從事期貨交易。第7題、期貨公司變更()以上的股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。A.1％B.2％C.3％D.5％我的答案：參考答案：D答案解析：《期貨交易管理條例》第十九條規(guī)定，期貨公司辦理下列事項，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)：(1)合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)；(2)變更業(yè)務(wù)范圍；(3)變更注冊資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)；(4)新增持有5％以上股權(quán)的股東或者控股股東發(fā)生變化；(5)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他事項。第8題、關(guān)于金融機構(gòu)擅自運用客戶資金，下列說法正確的是()。A.情節(jié)特別嚴(yán)重的，處3年以上10年以下有期徒刑，并處1萬元以上10萬元以下罰金B(yǎng).期貨公司違背受托義務(wù)，擅自運用客戶資金為自己進(jìn)行股票投資的，會構(gòu)成犯罪C.只對單位和其直接負(fù)責(zé)的主要人員處罰。不對其他直接負(fù)責(zé)人員進(jìn)行處罰D.期貨交易不屬于該罪規(guī)定的主體我的答案：參考答案：B答案解析：《中華人民共和國刑法》第一百八十五規(guī)定，商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險公司或者其他金融機構(gòu)，違背受托義務(wù)，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處三萬元以上三十萬元以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。第9題、下列關(guān)于期貨公司提供研究分析服務(wù)的說法，錯誤的是()。A.期貨公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報告、資訊信息謀取不當(dāng)利益B.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立研究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機制C.期貨公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，保證研究分析人員按照董事會和業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人的意見形成研究分析意見和結(jié)論D.期貨公司應(yīng)當(dāng)公平對待委托客戶我的答案：參考答案：C答案解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第十七條規(guī)定，期貨公司提供研究分析服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)公平對待委托客戶，并采取有效措施，保證研究分析人員獨立形成研究分析意見和結(jié)論。期貨公司應(yīng)當(dāng)建立研究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機制。對研究分析報告、資訊信息的使用進(jìn)行審閱和合規(guī)檢查。期貨公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報告、資訊信息為自身及其他利益相關(guān)方謀取不當(dāng)利益。第10題、會員未在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將該會員的合約強行平倉，強行平倉的有關(guān)費用和發(fā)生的損失由()承擔(dān)。A.期貨交易所B.該會員C.期貨交易所和該會員按比例D.期貨交易所和該會員共同連帶我的答案：參考答案：B答案解析：《期貨交易管理條例》第三十四條規(guī)定，會員未在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，期貨公司應(yīng)當(dāng)將該會員的合約強行平倉，強行平倉的有關(guān)費用和發(fā)生的損失由該會員承擔(dān)。第11題、下列關(guān)于期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的說法，錯誤的是()。A.應(yīng)當(dāng)保守客戶的商業(yè)秘密，維護客戶合法權(quán)益B.應(yīng)當(dāng)采取有效的方式，確保接受服務(wù)的客戶盈利C.應(yīng)當(dāng)以專業(yè)的技能，謹(jǐn)慎、勤勉、盡責(zé)地為客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)D.不得對期貨投資咨詢服務(wù)能力進(jìn)行虛假、誤導(dǎo)性的宣傳，不得欺詐或者誤導(dǎo)客戶我的答案：參考答案：B答案解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第十條規(guī)定，期貨公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)以專業(yè)的技能，謹(jǐn)慎、勤勉、盡責(zé)地為客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)，保守客戶的商業(yè)秘密。維護客戶合法權(quán)益。期貨公司及其從業(yè)人員不得對期貨投資咨詢服務(wù)能力進(jìn)行虛假、誤導(dǎo)性的宣傳，不得欺詐或者誤導(dǎo)客戶。第12題、期貨投資者保障基金的啟動資金由期貨交易所從其積累的風(fēng)險準(zhǔn)備金中按照截至2006年12月31日風(fēng)險準(zhǔn)備金賬戶總額的()繳納形成。A.5％B.10％C.15％D.30％我的答案：參考答案：C答案解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第九條規(guī)定，保障基金的啟動資金由期貨交易所從其積累的風(fēng)險準(zhǔn)備金中按照截至2006年12月31日風(fēng)險準(zhǔn)備金賬戶總額的百分之十五繳納形成。第13題、非結(jié)算會員向期貨交易所支付的手續(xù)費，由期貨交易所從()期貨保證金賬戶劃撥。A.非結(jié)算會員B.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)C.全面結(jié)算會員期貨公司D.交易結(jié)算會員期貨公司我的答案：參考答案：C答案解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第十七條規(guī)定，非結(jié)算會員向期貨交易所支付的手續(xù)費，由期貨交易所從全面結(jié)算會員期貨公司期貨保證金賬戶中劃撥。第14題、下列有關(guān)期貨交易基本規(guī)則的說法，正確的是()。A.期貨公司可以依法向客戶作獲利保證B.期貨公司不得未經(jīng)客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容，擅自進(jìn)行期貨交易C.期貨公司可以在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益D.期貨公司可以在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定共擔(dān)風(fēng)險我的答案：參考答案：B答案解析：《期貨交易管理條例》第二十四條規(guī)定，期貨公司不得向客戶作獲利保證；不得在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益或者共擔(dān)風(fēng)險。第15題、下列單位或個人中，可以依法從事期貨交易的是()。A.國家機關(guān)B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)C.事業(yè)單位D.作為期貨交易所會員的某企業(yè)法人我的答案：參考答案：D答案解析：《期貨交易管理條例》第二十五條規(guī)定，下列單位和個人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易：(1)國家機關(guān)、事業(yè)單位；(2)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會的丁作人員；(3)證券期貨市場禁止進(jìn)入者；(4)來能提供開戶證明材料的單位和個人；(5)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個人。第16題、依據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定，期貨交易所不得發(fā)布()。A.上市品種合約的成交量、成交價B.上市品種合約的最高價與最低價C.上市品種合約的開盤價與收盤價D.價格預(yù)測信息我的答案：參考答案：D答案解析：《期貨交易管理條例》第二十七條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時公布上市品種合約的成交量、成交價、持倉量、最高價與最低價、開盤價與收盤價和其他應(yīng)當(dāng)公布的即時行情，并保證即時行情的真實、準(zhǔn)確。期貨交易所不得發(fā)布價格預(yù)測信息。第17題、投資者準(zhǔn)人要求包含資產(chǎn)指標(biāo)的，應(yīng)當(dāng)規(guī)定投資者在購買產(chǎn)品或者接受服務(wù)前()符合該指標(biāo)。A.當(dāng)天B.當(dāng)月C.一定時期內(nèi)D.以上都不對我的答案：參考答案：C答案解析：《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第十四條規(guī)定，中國證監(jiān)會、自律組織在針對特定市場、產(chǎn)品或者服務(wù)制定規(guī)則時，可以考慮風(fēng)險性、復(fù)雜性以及投資者的認(rèn)知難度等因素，從資產(chǎn)規(guī)模、收入水平、風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力、投資認(rèn)購最低金額等方面，規(guī)定投資者準(zhǔn)入要求。投資者準(zhǔn)入要求包含資產(chǎn)指標(biāo)的，應(yīng)當(dāng)規(guī)定投資者在購買產(chǎn)品或者接受服務(wù)前一定時期內(nèi)符合該指標(biāo)。第18題、因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾()年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。A.3B.5C.7D.10我的答案：參考答案：B答案解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十九條規(guī)定，因違法行為或者違紀(jì)行為設(shè)解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾5年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。第19題、推薦人每年最多只能推薦()人申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事或者經(jīng)理層人員的任職資格。A.1B.2C.3D.5我的答案：參考答案：C答案解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十三條規(guī)定，推薦人每年最多只能推薦3人申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事或者經(jīng)理層人員的任職資格。第20題、風(fēng)險準(zhǔn)備金計提比例不得低于管理費收入的()，風(fēng)險準(zhǔn)備金余額達(dá)到上季末資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值的()時可以不再提取。A.10％；1％B.20％；1％C.10％；3％D.20％；5％我的答案：參考答案：A答案解析：《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第七十條規(guī)定，風(fēng)險準(zhǔn)備金計提比例不得低于管理費收入的10％，風(fēng)險準(zhǔn)備金余額達(dá)到上季末資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值的1％時可以不再提取。第21題、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及協(xié)會自律規(guī)則的，協(xié)會應(yīng)當(dāng)進(jìn)行調(diào)查，給予()。A.紀(jì)律處分B.行政處罰C.刑事處罰D.行政處分我的答案：參考答案：A答案解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十四條規(guī)定，期貨從業(yè)人員違反本辦法以及協(xié)會自律規(guī)則的，協(xié)會應(yīng)當(dāng)進(jìn)行調(diào)查、給予紀(jì)律懲戒。期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要中國證監(jiān)會給予行政處罰的，協(xié)會應(yīng)當(dāng)及時移送中國證監(jiān)會處理。據(jù)此規(guī)定，期貨業(yè)協(xié)會只能對期貨從業(yè)人員給予紀(jì)律處分，無權(quán)給予行政處罰及其他處罰。第22題、期貨交易應(yīng)當(dāng)采用()方式或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式。A.分散交易B.不公開的集中交易C.公開的集中交易D.混合交易我的答案：參考答案：C答案解析：《期貨交易管理條例》第二條規(guī)定，本條例所稱期貨交易，是指采用公開的集中交易方式或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式進(jìn)行的以期貨合約或者期權(quán)合約為交易標(biāo)的的交易活動。第23題、《期貨從業(yè)人員管理辦法》對期貨公司的期貨從業(yè)人員的行為進(jìn)行了一系列的限制，對此，下列選項中錯誤的是()。A.不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易B.不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)C.當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時，不得繼續(xù)為客戶提供服務(wù)D.中國證監(jiān)會禁止的其他行為我的答案：參考答案：C答案解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十四條規(guī)定，當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時，及時向客戶進(jìn)行披露，并且堅持客戶合法利益優(yōu)先的原則。第24題、期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)在對期貨從業(yè)人員做出紀(jì)律懲戒之日起()個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機構(gòu)報告。A.3B.5C.10D.20我的答案：參考答案：C答案解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十六條規(guī)定，協(xié)會應(yīng)當(dāng)自對期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起10個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機構(gòu)報告，并及時在協(xié)會網(wǎng)站公示。第25題、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得()核準(zhǔn)的任職資格。A.中國證券監(jiān)督管理委員會B.期貨交易所C.期貨業(yè)協(xié)會D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)我的答案：參考答案：A答案解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得中國證券監(jiān)督管理委員會核準(zhǔn)的任職資格。第26題、申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計業(yè)務(wù)()年以上經(jīng)驗，或者經(jīng)濟管理工作()年以上經(jīng)驗。A.3；3B.3；5C.5；7D.5；10我的答案：參考答案：B答案解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第七條規(guī)定，申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者經(jīng)濟管理工作5年以上經(jīng)驗；(2)具有大學(xué)專科以上學(xué)歷。第27題、申請總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，應(yīng)當(dāng)擔(dān)任期貨公司、證券公司等金融機構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于()年，或者具有相當(dāng)職位管理工作經(jīng)歷。A.2B.3C.5D.10我的答案：參考答案：A答案解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十二條規(guī)定，申請總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，除具備第十一條規(guī)定條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗，或者法律、會計業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗；(2)擔(dān)任期貨公司、證券公司等金融機構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于2年，或者具有相當(dāng)職位管理工作經(jīng)歷。第28題、具有從事期貨業(yè)務(wù)()年以上經(jīng)驗或者曾擔(dān)任金融機構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)()年以上的人員，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)?？?。A.5；3B.7；5C.10；8D.15；10我的答案：參考答案：C答案解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十六條規(guī)定，具有從事期貨業(yè)務(wù)10年以上經(jīng)驗或者曾擔(dān)任金融機構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)8年以上的人員，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)?？?。第29題、因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、驗證機構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾()年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。A.3B.5C.7D.10我的答案：參考答案：B答案解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十九條規(guī)定，因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、驗證機構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。第30題、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不符合條件的是()。A.法人治理結(jié)構(gòu)良好，內(nèi)部控制、合規(guī)管理、風(fēng)險管理制度完備B.具備符合條件的高級管理人員和三名以上投資經(jīng)理C.具有投資研究部門，且專職從事投資研究的人員不少于三人D.最近一年未因重大違法違規(guī)行為被行政處罰或者刑事處罰，最近半年未因重大違法違規(guī)行為被監(jiān)管機構(gòu)采取行政監(jiān)管措施我的答案：參考答案：D答案解析：《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第十條規(guī)定，證券期貨經(jīng)營機構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合最近兩年未因重大違法違規(guī)行為被行政處罰或者刑事處罰，最近一年未因重大違法違規(guī)行為被監(jiān)管機構(gòu)采取行政監(jiān)管措施，無因涉嫌重大違法違規(guī)正受到監(jiān)管機構(gòu)或有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查的情形。第31題、期貨公司現(xiàn)任法定代表人不具有期貨從業(yè)人員資格的，應(yīng)當(dāng)自《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》施行之日起()內(nèi)取得期貨從業(yè)人員資格。A.1年B.2年C.3年D.5年我的答案：參考答案：A答案解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第六十四條規(guī)定，期貨公司現(xiàn)任法定代表人不具有期貨從業(yè)人員資格的，應(yīng)當(dāng)自本辦法施行之日起1年內(nèi)取得期貨從業(yè)人員資格。逾期未取得期貨執(zhí)業(yè)人員資格的，不得繼續(xù)擔(dān)任法定代表人。第32題、持倉量是指其交易者所持有的()的數(shù)量。A.已平倉合約B.未平倉合約C.買入合約D.賣出合約我的答案：參考答案：B答案解析：《期貨交易管理條例》第八十一條規(guī)定，持倉量，是指期貨交易者所持有的未平倉合約的數(shù)量。第33題、證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂()。A.期貨中間介紹業(yè)務(wù)委托協(xié)議B.期貨經(jīng)紀(jì)合同C.委托理財協(xié)議D.期貨經(jīng)紀(jì)合同我的答案：參考答案：A答案解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十條規(guī)定，證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。第34題、期貨公司首席風(fēng)險官不能夠勝任工作的。()可以免除首席風(fēng)險官的職務(wù)。A.期貨交易所B.期貨公司監(jiān)事會C.期貨公司董事會D.中國期貨業(yè)協(xié)會我的答案：參考答案：C答案解析：《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》第十五條規(guī)定，首席風(fēng)險官不能夠勝任工作，或者存在第十三條規(guī)定的情形和其他違法違規(guī)行為的，期貨公司董事會可以免除首席風(fēng)險官的職務(wù)。第35題、首席風(fēng)險官對于侵害客戶和期貨公司合法權(quán)益的指令或者授意應(yīng)當(dāng)予以拒絕；必要時，應(yīng)當(dāng)及時向()報告。A.期貨業(yè)協(xié)會B.公司住所地期貨交易所C.公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)D.公司董事會我的答案：參考答案：C答案解析：《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》第十一條規(guī)定，首席風(fēng)險官對于侵害客戶和期貨公司合法權(quán)益的指令或者授意應(yīng)當(dāng)予以拒絕；必要時，應(yīng)當(dāng)及時向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。第36題、期貨公司與客戶訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同時，未提示客戶注意《期貨交易風(fēng)險說明書》內(nèi)容，并由客戶簽字或者蓋章，但是，能夠證明客戶已有交易經(jīng)歷的，對于客戶在交易中的損失()。A.應(yīng)免除期貨公司的責(zé)任B.應(yīng)減輕期貨公司的責(zé)任C.雙方各自承擔(dān)50％的責(zé)任D.客戶應(yīng)承擔(dān)主要責(zé)任我的答案：參考答案：A答案解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十六條規(guī)定，期貨公司在與客戶訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同時，未提示客戶注意《期貨交易風(fēng)險說明書》內(nèi)容，并由客戶簽字或者蓋章，對于客戶在交易中的損失，應(yīng)當(dāng)依據(jù)合同法第四十二條第(三)項的規(guī)定承擔(dān)相應(yīng)的賠償費用。但是，根據(jù)以往交易結(jié)果記載，證明客戶已有交易經(jīng)歷的，應(yīng)當(dāng)免除期貨公司的責(zé)任。第37題、期貨公司應(yīng)當(dāng)按()繳納期貨投資者保障基金。A.月度B.年度C.半年度D.季度我的答案：參考答案：B答案解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第十條規(guī)定，期貨交易所、期貨公司應(yīng)當(dāng)按年度繳納保障基金。第38題、期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)向()提交備案報備。A.遷出地期貨交易所B.遷出地工商行政管理機構(gòu)C.擬遷入地期貨交易所D.擬遷入地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)我的答案：參考答案：D答案解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十六條規(guī)定，期貨公司變更住所或營業(yè)場所，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶資產(chǎn)，擬遷入的住所和擬使用的設(shè)施應(yīng)當(dāng)符合業(yè)務(wù)需要，并自完成相關(guān)工商變更登記之日起5個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報備。第39題、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)以專業(yè)的技能，以小心謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)，并()。A.保證投資者滿意B.最大限度維護投資者利益C.維護投資者的合法權(quán)益D.為投資者創(chuàng)造最大權(quán)益我的答案：參考答案：C答案解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第七條規(guī)定，從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)以專業(yè)的技能，以小心謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)，維護投資者的合法權(quán)益。第40題、()應(yīng)當(dāng)以期貨投資者保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金。A.期貨交易所B.期貨公司C.期貨投資者保障基金管理機構(gòu)D.中國證監(jiān)會我的答案：參考答案：C答案解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第八條規(guī)定，保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金。第41題、期貨公司管理人員對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法指令的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)()。A.抵制并立即向期貨公司高級管理人員或者董事會報告B.抵制并立即向中國證監(jiān)會報告C.先執(zhí)行并向中國證監(jiān)會報告D.先執(zhí)行并向期貨公司董事會報告我的答案：參考答案：A答案解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十九條規(guī)定，機構(gòu)或者其管理人員對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)予以抵制，并及時按照所在機構(gòu)內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報告。機構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時采取措施妥善處理。第42題、交易結(jié)算會員期貨公司可以為()辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。A.交易所的其他交易結(jié)算會員B.交易所的非結(jié)算會員C.其他公司的客戶D.本公司的客戶我的答案：參考答案：D答案解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第五條規(guī)定，交易結(jié)算會員期貨公司可以受托為客戶辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，不得接受非結(jié)算會員的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。第43題、期貨投資咨詢服務(wù)合同指引和風(fēng)險揭示書格式，由()制定。A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)B.中國證監(jiān)會C.期貨交易所D.中國期貨業(yè)協(xié)會我的答案：參考答案：D答案解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第十五條規(guī)定，期貨投資咨詢服務(wù)合同指引和風(fēng)險揭示書格式，由中國期貨業(yè)協(xié)會制定。第44題、期貨公司是依照()和《期貨交易管理條例》的規(guī)定設(shè)立的經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)的金融機構(gòu)。A.《中華人民共和國公司法》B.《中華人民共和國證券法》C.《中華人民共和國合伙企業(yè)法》D.《中華人民共和國外商投資法》我的答案：參考答案：A答案解析：《期貨交易管理條例》第十五條規(guī)定，期貨公司是依照《中華人民共和國公司法》和本條例規(guī)定設(shè)立的經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)的金融機構(gòu)。第45題、甲是某期貨公司的期貨從業(yè)人員。一日，甲的好友乙找到甲，讓甲向其提供一些內(nèi)幕信息，礙于情面，甲便將公司的部分客戶的相關(guān)信息透漏給了乙，乙欲利用該信息進(jìn)行期貨交易，被甲及時制止，未給客戶造成嚴(yán)重后果。對此，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)()。A.永久性撤銷甲的期貨從業(yè)人員資格B.暫停甲的期貨從業(yè)人員資格3年C.撤銷甲的期貨從業(yè)人員資格并且5年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請D.暫停甲的期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月我的答案：參考答案：D答案解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第三十九條規(guī)定，從業(yè)人員有下列情形之一的，暫停其從業(yè)資格6個月至12個月；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請：(1)本準(zhǔn)則第二十六條所禁止行為之一的；(2)拒絕協(xié)會調(diào)查或檢查的；(3)獲取不正當(dāng)利益的；(4)向投資者隱瞞重要事項的；(5)違反保密義務(wù)，泄露、傳遞也人未公開重要信息的。第46題、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間擅離職守，造成嚴(yán)重后果的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以將其認(rèn)定為()。A.不適當(dāng)人選B.不合規(guī)人選C.不能接受人選D.不敬業(yè)人選我的答案：參考答案：A答案解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十四條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間擅離職守，造成嚴(yán)重后果的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選。第47題、期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)時應(yīng)當(dāng)()地對待投資者。A.公平B.公開C.合理D.合法我的答案：參考答案：A答案解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第二十二條規(guī)定，從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)時應(yīng)當(dāng)公平地對待投資者。第48題、會計師事務(wù)所審計后，報送()。A.中國證監(jiān)會和財政部B.財政部C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.期貨交易所我的答案：參考答案：A答案解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第十六條規(guī)定，保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期編報保障基金的籌集、管理、使用報告，經(jīng)會計師事務(wù)所審計后，報送中國證監(jiān)會和財政部。第49題、中國證監(jiān)會派出機構(gòu)按照()原則，對轄區(qū)內(nèi)營業(yè)部的設(shè)立、變更、終止及日常經(jīng)營活動進(jìn)行監(jiān)督管理。A.適當(dāng)性B.屬地監(jiān)管C.區(qū)域自定D.崗位監(jiān)管我的答案：參考答案：B答案解析：《期貨營業(yè)部管理規(guī)定(試行)》第二條規(guī)定，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)按照屬地監(jiān)管原則，對轄區(qū)內(nèi)營業(yè)部的設(shè)立、變更、終止及日常經(jīng)營活動進(jìn)行監(jiān)督管理。第50題、王某為甲期貨公司的首席風(fēng)險官，因履行職務(wù)不當(dāng)被免職，則下列說法錯誤的是()。A.董事會應(yīng)當(dāng)提前通知王某B.董事會應(yīng)將免職理由、王某履行職責(zé)情況書面報告公司股東大會C.王某有權(quán)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)解釋說明情況D.董事會在決定免除首席風(fēng)險官職務(wù)時，應(yīng)當(dāng)同時確定擬任人選或者代行職責(zé)人選我的答案：參考答案：B答案解析：《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》第十六條規(guī)定，期貨公司董事會擬免除首席風(fēng)險官職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)提前通知本人，并按規(guī)定將免職理由、首席風(fēng)險官履行職責(zé)情況及替代人選名單書面報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。被免職的首席風(fēng)險官可以向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)解釋說明情況。第十七條規(guī)定，期貨公司董事會決定免除首席風(fēng)險官職務(wù)時，應(yīng)當(dāng)同時確定擬任人選或者代行職責(zé)人選，按照有關(guān)規(guī)定履行相應(yīng)程序。第51題、下列有關(guān)客戶對期貨公司的交易結(jié)算結(jié)果異議的提出時間的說法，正確的是()。A.在當(dāng)日收盤之前提出B.立即提出C.在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時間內(nèi)提D.在下一個交易日開盤前提出我的答案：參考答案：C答案解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十九條規(guī)定，期貨公司對期貨交易所或者客戶對期貨公司的交易結(jié)算結(jié)果有異議，而未在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定或者期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時間內(nèi)提出的，視為期貨公司或者客戶對交易結(jié)算結(jié)果已予以確認(rèn)。第52題、申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得任職資格的，應(yīng)當(dāng)予以撤銷，對負(fù)有責(zé)任的公司和人員予以警告，并處以()元以下罰款。A.3萬B.5萬C.10萬D.20萬我的答案：參考答案：A答案解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第六十條規(guī)定，申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得任職資格的，應(yīng)當(dāng)予以撤銷，對負(fù)有責(zé)任的公司和人員予以警告。并處以3萬元以下罰款。第53題、會員制期貨交易所理事會會議至少每()召開一次。A.兩個月B.三個月C.半年D.一年我的答案：參考答案：C答案解析：《期貨交易所管理辦法》第二十九條規(guī)定，理事會會議至少每半年召開一次。第54題、期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴大的損失，期貨公司()，但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。A.應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80％B.承擔(dān)50％的賠償責(zé)任C.需承擔(dān)部分賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的30％D.不承擔(dān)賠償責(zé)任我的答案：參考答案：A答案解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十六條規(guī)定，期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴大的損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的百分之八十。第55題、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，()應(yīng)當(dāng)建立健全相應(yīng)的應(yīng)急處理機制，防范和化解統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的運行風(fēng)險。A.期貨交易所B.中國期貨保證金監(jiān)控中心C.期貨公司D.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)我的答案：參考答案：B答案解析：《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第三十四條規(guī)定，監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)建立健全相應(yīng)的應(yīng)急處理機制，防范和化解統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的運行風(fēng)險。第56題、標(biāo)準(zhǔn)倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日()該標(biāo)準(zhǔn)倉單對應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價為基準(zhǔn)計算價值。A.前一交易日B.當(dāng)日C.下一交易日D.次日我的答案：參考答案：A答案解析：《期貨交易所管理辦法》第七十一條規(guī)定，標(biāo)準(zhǔn)倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該標(biāo)準(zhǔn)倉單對應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價為基準(zhǔn)計算價值。第57題、某經(jīng)營機構(gòu)于3月20日與客戶王某簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同。經(jīng)查，該機構(gòu)不具有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格。則以下說法正確的是()。A.如果該機構(gòu)沒有按客戶的交易指令入市交易，則該機構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失B.如果該機構(gòu)沒有按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯的，則該機構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失C.如果該機構(gòu)沒有按客戶的交易指令入市交易，則該機構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失D.如果該機構(gòu)沒有按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯的，則該機構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失我的答案：參考答案：D答案解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十五條規(guī)定，該機構(gòu)未按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯的，該機構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失。賠償損失的范圍包括交易手續(xù)費、稅金及利息。第58題、期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定對期貨市場出現(xiàn)的異常情況采取合理的緊急措施造成客戶損失的，()。A.期貨交易所承擔(dān)部分賠償責(zé)任B.期貨交易所不承擔(dān)賠償責(zé)任C.以期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金承擔(dān)責(zé)任D.客戶不承擔(dān)責(zé)任我的答案：參考答案：B答案解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十一條規(guī)定，期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定對期貨市場出現(xiàn)的異常情況采取合理的緊急措施造成客戶損失的，期貨交易所不承擔(dān)賠償責(zé)任。第59題、期貨公司因()提供虛假信息誤導(dǎo)客戶下單，造成客戶經(jīng)濟損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。A.過失B.重大過失C.故意D.故意或者重大過失我的答案：參考答案：C答案解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十二條規(guī)定，期貨交易所、期貨公司故意提供虛假信息誤導(dǎo)客戶下單的，由此造成客戶的經(jīng)濟損失由期貨交易所、期貨公司承擔(dān)。第60題、人民法院審理無效的期貨交易合同糾紛案件時，依據(jù)()原則確定當(dāng)事人的民事責(zé)任。A.無過錯責(zé)任B.過錯責(zé)任C.嚴(yán)格責(zé)任D.公平責(zé)任我的答案：參考答案：B答案解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三條規(guī)定，人民法院審理期貨侵權(quán)糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件，應(yīng)當(dāng)根據(jù)各方當(dāng)事人是否有過錯，以及過錯的性質(zhì)、大小，過錯和損失之間的因果關(guān)系，確定過錯方承擔(dān)的民事責(zé)任。多項選擇題第61題、根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照()的原則，建立并完善公司治理。A.強化制衡B.決策公開C.加強風(fēng)險管D.明晰職責(zé)我的答案：參考答案：ACD答案解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照明晰職責(zé)、強化制衡、加強風(fēng)險管理的原則，建立并完善公司治理。第62題、下列選項中，屬于期貨交易所應(yīng)履行的職責(zé)有()。A.提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù)B.組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割C.為期貨交易提供集中履約擔(dān)保D.設(shè)計合約，安排合約上市我的答案：參考答案：ABCD答案解析：《期貨交易管理條例》第十條規(guī)定，期貨交易所履行下列職責(zé)：(1)提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù)；(2)設(shè)計合約，安排合約上市；(3)組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割；(4)為期貨交易提供集中履約擔(dān)保；(5)按照章程和交易規(guī)則對會員進(jìn)行監(jiān)督管理；(6)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。第63題、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司發(fā)生下列情況時，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時通知中國期貨保證金監(jiān)控中心的有()。A.會員分級結(jié)算關(guān)系變更B.會員資格轉(zhuǎn)讓C.會員號變更D.交易編碼申請權(quán)限受到期貨交易所限制我的答案：參考答案：ABCD答案解析：《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第四十條規(guī)定，期貨公司會員號變更、會員分級結(jié)算關(guān)系變更、會員資格轉(zhuǎn)讓或者交易編碼申請權(quán)限受到期貨交易所限制時，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將有關(guān)情況及時通知監(jiān)控中心。第64題、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)機構(gòu)的從業(yè)人員不得有()的行為。A.存取期貨保證金B(yǎng).劃轉(zhuǎn)期貨保證金C.收付期貨保證金D.代理客戶從事期貨交易我的答案：參考答案：ABCD答案解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第十五條規(guī)定，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)的從業(yè)人員不得有下列行為：(1)收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金；(2)代理客戶從事期貨交易；(3)中國證監(jiān)會禁止的其他行為。第65題、境內(nèi)單位或者個人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，其依法承擔(dān)的法律責(zé)任是()。A.責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款B.沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上100萬元以下的罰款C.情節(jié)嚴(yán)重的，暫停其境外期貨交易D.對單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款我的答案：參考答案：ACD答案解析：《期貨交易管理條例》第七十三條規(guī)定，境內(nèi)單位或者個人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，并處20萬元以上100萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停其境外期貨交易。對單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。第66題、首席風(fēng)險官存在下列情形時，期貨公司董事會可以免除其職務(wù)的有()。A.濫用職權(quán)，干預(yù)公司正常經(jīng)營B.利用職務(wù)便利牟取個人利益C.不能勝任本職工作D.向監(jiān)管部門報告公司交易部門的違規(guī)行為我的答案：參考答案：ABC答案解析：《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》第十三條規(guī)定，首席風(fēng)險官不得有下列行為：(1)擅離職守，無故不履行職責(zé)或者授權(quán)他人代為履行職責(zé)；(2)在期貨公司兼任除合規(guī)部門負(fù)責(zé)人以外的其他職務(wù)，或者從事可能影響其獨立履行職責(zé)的活動；(3)對期貨公司經(jīng)營管理中存在的違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險隱患知情不報、拖延報告或者作虛假報告；(4)利用職務(wù)之便牟取私利；(5)濫用職權(quán)，干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營；(6)向與履職無關(guān)的第三方泄露期貨公司秘密或者客戶信息，損害期貨公司或者客戶的合法權(quán)益；(7)其他損害客戶和期貨公司合法權(quán)益的行為。第十五條規(guī)定，首席風(fēng)險官不能夠勝任工作，或者存在第十三條規(guī)定的情形和其他違法違規(guī)行為的，期貨公司董事會可以免除首席風(fēng)險官的職務(wù)。第67題、期貨公司有()情形的，應(yīng)當(dāng)立即書面通知全體股東或進(jìn)行公告，并向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。A.風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)B.中國證監(jiān)會對期貨公司作出行政處罰C.客戶發(fā)生重大透支、穿倉，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營D.發(fā)生突發(fā)事件，對期貨公司產(chǎn)生重大不利影響我的答案：參考答案：ABCD答案解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十五條規(guī)定。期貨公司有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)立即書面通知全體股東或進(jìn)行公告，并向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告：(1)公司或者其董事、監(jiān)事、高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施；(2)公司或者其董事、監(jiān)事、高級管理人員因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；(3)風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)；(4)客戶發(fā)生重大透支、穿倉，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營；(5)發(fā)生突發(fā)事件，對期貨公司或者客戶利益產(chǎn)生或者可能產(chǎn)生重大不利影響；(6)其他可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營的情形。中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對期貨公司及其分支機構(gòu)采取《期貨交易管理條例》第五十五條第二款、第四款或者第五十六條規(guī)定的監(jiān)管措施或者作出行政處罰，期貨公司應(yīng)當(dāng)書面通知全體股東或進(jìn)行公告。第68題、經(jīng)中國證監(jiān)會、財政部批準(zhǔn)，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金的情形有()。A.期貨投資者保障基金總額達(dá)到5億元人民幣B.期貨投資者保障基金總額足以覆蓋市場風(fēng)險C.期貨交易所遭受重大突發(fā)市場風(fēng)險D.期貨交易所、期貨公司遭受不可抗力我的答案：參考答案：BCD答案解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第十一條規(guī)定，有下列情形之一的，經(jīng)中國證監(jiān)會、財政部批準(zhǔn)，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金：(1)保障基金總額足以覆蓋市場風(fēng)險；(2)期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場風(fēng)險或者不可抗力。第69題、期貨交易所交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)載明的事項包括()。A.期貨交易、結(jié)算和交割制度B.保證金的管理和使用制度C.違規(guī)、違約行為及其處理辦法D.風(fēng)險管理使用制度和交易異常情況的處理程序我的答案：參考答案：ABCD答案解析：《期貨交易所管理辦法》第十二條規(guī)定，期貨交易所交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)載明下列事項：(1)期貨交易、結(jié)算和交割制度；(2)風(fēng)險管理制度和交易異常情況的處理程序；(3)保證金的管理和使用制度；(4)期貨交易信息的發(fā)布辦法；(5)違規(guī)、違約行為及其處理辦法；(6)交易糾紛的處理方式；(7)需要在交易規(guī)則中載明的其他事項。第70題、期貨交易所因()而解散。A.法定代表人變更B.會員大會或者股東大會決定解散C.章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿D.中國證監(jiān)會決定關(guān)閉我的答案：參考答案：BCD答案解析：《期貨交易所管理辦法》第十七條規(guī)定，期貨交易所因下列情形之一解散：(1)章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿；(2)會員大會或者股東大會決定解散；(3)中國證監(jiān)會決定關(guān)閉。第71題、我國制定期貨交易管理條例的目的包括()。A.規(guī)范期貨交易行為B.加強對期貨交易的監(jiān)督管理C.維護期貨市場秩序，防范風(fēng)險D.促進(jìn)期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展我的答案：參考答案：ABCD答案解析：《期貨交易管理條例》第一條規(guī)定，為了規(guī)范期貨交易行為，加強對期貨交易的監(jiān)督管理，維護期貨市場秩序，防范風(fēng)險，保護期貨交易各方的合法權(quán)益和社會公共利益，促進(jìn)期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展，制定本條例。第72題、按照《期貨交易所管理辦法》，期貨交易可以采取的組織形式包括()。A.股份有限公司B.有限合伙C.有限責(zé)任公司D.會員制我的答案：參考答案：AD答案解析：《期貨交易所管理辦法》第四條規(guī)定，經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)，期貨交易所可以采取會員制或者公司制的組織形式。會員制期貨交易所的注冊資本劃分為均等份額，由會員出資認(rèn)繳。公司制期貨交易所采用股份有限公司的組織形式。第73題、境內(nèi)單位或者個人從事境外期貨交易的辦法。由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同()制訂，并報國務(wù)院批準(zhǔn)。A.國務(wù)院商務(wù)主管部門B.國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)C.銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)D.外匯管理部門我的答案：參考答案：ABCD答案解析：《期貨交易管理條例》第四十二條規(guī)定，境內(nèi)單位或者個人從事境外期貨交易的辦法，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同國務(wù)院商務(wù)主管部門、國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)、銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)、外匯管理部門等有關(guān)部門制訂，報國務(wù)院批準(zhǔn)后施行。第74題、期貨公司或者其分支機構(gòu)出現(xiàn)下列()情形，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)。A.營業(yè)執(zhí)照被公司登記機關(guān)依法注銷B.主動提出注銷申請C.成立后無正當(dāng)理由超過3個月開始營業(yè)，或者開業(yè)后無正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)3個月以上D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他情形我的答案：參考答案：ABCD答案解析：《期貨交易管理條例》第二十條規(guī)定，期貨公司或者其分支機構(gòu)有《中華人民共和國行政許可法》第七十條規(guī)定的情形或者下列情形之一的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)：(1)營業(yè)執(zhí)照被公司登記機關(guān)依法注銷；(2)成立后無正當(dāng)理由超過3個月未開始營業(yè)，或者開業(yè)后無正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)3個月以上；(3)主動提出注銷申請；(4)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他情形。第75題、依據(jù)規(guī)定，交割倉庫不得有()的行為，A.出具虛假倉單B.泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密C.違反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易D.違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫我的答案：參考答案：ABCD答案解析：《期貨交易管理條例》第三十五條規(guī)定，交割倉庫不得有下列行為：(1)出具虛假倉單；(2)違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫；(3)泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密；(4)違反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易；(5)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他行為。第76題、期貨交易所因()的情形而解散。A.法定代表人變更B.會員大會或股東大會決定解散C.章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿D.中國證監(jiān)會決定關(guān)閉我的答案：參考答案：BCD答案解析：《期貨交易所管理辦法》第十七條規(guī)定，期貨交易所因下列情形之一解散：(1)章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿；(2)會員大會或者股東大會決定解散；(3)中國證監(jiān)會決定關(guān)閉。第77題、下列關(guān)于實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所的說法，正確的有()。A.期貨交易所對結(jié)算會員和非結(jié)算會員收取結(jié)算擔(dān)保金B(yǎng).結(jié)算會員對與期貨交易所簽訂結(jié)算協(xié)議的非結(jié)算會員結(jié)算，收取和追加保證金C.期貨交易所只對結(jié)算會員結(jié)算，收取和追加保證金D.期貨交易所應(yīng)當(dāng)向結(jié)算會員收取結(jié)算擔(dān)保金我的答案：參考答案：CD答案解析：《期貨交易管理條例》第三十七條規(guī)定，實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向結(jié)算會員收取結(jié)算擔(dān)保金。期貨交易所只對結(jié)算會員結(jié)算，收取和追收保證金，以結(jié)算擔(dān)保金、風(fēng)險準(zhǔn)備金、自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，以及采取其他相關(guān)措施；對非結(jié)算會員的結(jié)算、收取和追收保證金、代為承擔(dān)違約責(zé)任，以及采取其他相關(guān)措施，由結(jié)算會員執(zhí)行。第78題、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)包括()。A.期貨公司凈資本B.期貨公司凈資本與凈資產(chǎn)的比例C.期貨公司流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例D.期貨公司負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例我的答案：參考答案：ABCD答案解析：《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第八條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合以下風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：(1)凈資本不得低于人民幣3000萬元；(2)凈資本與公司風(fēng)險資本準(zhǔn)備的比例不得低于100％；(3)凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于20％；(4)流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例不得低于100％；(5)負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150％；(6)規(guī)定的最低限額結(jié)算準(zhǔn)備金要求。第79題、申請設(shè)立期貨公司，除應(yīng)當(dāng)符合《期貨交易管理條例》規(guī)定的條件外，還應(yīng)該具備下列()條件。A.具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人B.具備任職資格的高級管理人員不少于3人C.注冊資本不低于人民幣1億元D.具備任職資格的高級管理人員不少于10人我的答案：參考答案：ABC答案解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六條規(guī)定，申請設(shè)立期貨公司，除應(yīng)當(dāng)符合《期貨交易管理條例》第十六條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)注冊資本不低于人民幣1億元；(2)具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人；(3)具備任職資格的高級管理人員不少于3人。第80題、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法包括()。A.紀(jì)律懲戒B.后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)C.執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則D.從業(yè)資格考試我的答案：參考答案：ABCD答案解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三十條規(guī)定，期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，包括從業(yè)資格考試、從業(yè)資格注冊和公示、執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則、后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)、執(zhí)業(yè)檢查、紀(jì)律懲戒和申訴等，由協(xié)會制訂，報中國證監(jiān)會核準(zhǔn)。第81題、投資者申請成為專業(yè)投資者，應(yīng)當(dāng)提供的材料有()。A.自然人投資者提供最近一個月本人的金融資產(chǎn)證明文件或近三年收入證明、投資經(jīng)歷或工作證明、職業(yè)資格證書等B.機構(gòu)投資者提供最近二年的財務(wù)報表、金融資產(chǎn)證明文件、本機構(gòu)的投資經(jīng)歷等C.自然人投資者提供最近三個月本人的金融資產(chǎn)證明文件或近三年收入證明、投資經(jīng)歷或工作證明、職業(yè)資格證書等D.機構(gòu)投資者提供最近一年的財務(wù)報表、金融資產(chǎn)證明文件、本機構(gòu)的投資經(jīng)協(xié)等我的答案：參考答案：AD答案解析：《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引(試行)》第八條規(guī)定，符合《辦法》第八條(4)、(5)項條件的投資者劃分為專業(yè)投資者時，應(yīng)當(dāng)遵循以下程序：(1)投資者提出申請，并提供以下證明材料；①機構(gòu)投資者提供最近一年的財務(wù)報表、金融資產(chǎn)證明文件、本機構(gòu)的投資經(jīng)歷等；②自然人投資者提供近一個月本人的金融資產(chǎn)證明文件或近3年收入證明、投資經(jīng)歷或工作證明、職業(yè)資格證書等。(2)經(jīng)營機構(gòu)審核通過的，認(rèn)定其為專業(yè)投資者。第82題、對期貨投資者的保證金損失，期貨投資者保障基金予以補償?shù)脑瓌t是()。A.對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償，超過10萬元的部分按90％補償B.對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償，超過10萬元的部分按80％補償C.對每位機構(gòu)投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償，超過10萬元的部分按90％補償D.對每位機構(gòu)投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償，超過10萬元的部分按80％補償我的答案：參考答案：AD答案解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第二十一條規(guī)定，對期貨投資者的保證金損失，保障基金按照下列原則予以補償：(1)對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償，超過10萬元的部分按百分之九十補償；(2)對每位機構(gòu)投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償，超過10萬元的部分按百分之八十補償。第83題、期貨公司董事會擬免除首席風(fēng)險官職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)提前通知本人，并按規(guī)定將()的書面報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。A.免職理由B.首席風(fēng)險官履行職責(zé)情況C.替代人選名單D.發(fā)現(xiàn)重大風(fēng)險事件的情況我的答案：參考答案：ABC答案解析：《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》第十六條規(guī)定，期貨公司董事會擬免除首席風(fēng)險官職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)提前通知本人，并按規(guī)定將免職理由、首席風(fēng)險官履行職責(zé)情況及替代人選名單書面報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。被免職的首席風(fēng)險官可以向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)解釋說明情況。第84題、我國制定《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(試行)》的目的在于()。A.維護期貨市場秩序B.規(guī)范期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為C.促使其提高職業(yè)道德和業(yè)務(wù)素質(zhì)D.加強對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的管理我的答案：參考答案：ABC答案解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第一條規(guī)定，為規(guī)范期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為，促使其提高職業(yè)道德和業(yè)務(wù)素質(zhì)，維護期貨市場秩序，根據(jù)《期貨交易管理條例》《期貨從業(yè)人員管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，制定本準(zhǔn)則。第85題、客戶對期貨公司的交易結(jié)算結(jié)果有異議，下列說法錯誤的有()。A.應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日收盤之前提出B.應(yīng)在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的時間內(nèi)提出C.應(yīng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時間內(nèi)提出D.應(yīng)在三個交易日以內(nèi)向期貨公司提出我的答案：參考答案：AD答案解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十九條規(guī)定，期貨公司對期貨交易所或者客戶對期貨公司的交易結(jié)算結(jié)果有異議，而末在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定或者期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時間內(nèi)提出的，視為期貨公司或者客戶對交易結(jié)算結(jié)果已予以確認(rèn)。第86題、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)對期貨交易各方()，珍惜和維護期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽，保障期貨市場穩(wěn)健運行。A.高度負(fù)責(zé)B.誠實守信C.恪盡職守D.公平公正我的答案：參考答案：ABC答案解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第六條規(guī)定，從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)對期貨交易各方高度負(fù)責(zé)，誠實守信，恪盡職守，珍惜和維護期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽，保障期貨市場穩(wěn)健運行。第87題、中國證監(jiān)會認(rèn)為期貨市場出現(xiàn)異常情況的，可以采取的措施包括()。A.延遲開市B.暫停交易C.提前閉市D.凍結(jié)資金我的答案：參考答案：ABC答案解析：《期貨交易所管理辦法》第一百零四條規(guī)定，中國證監(jiān)會認(rèn)為期貨市場出現(xiàn)異常情況的，可以決定采取延遲開市、暫停交易、提前閉市等必要的風(fēng)險處置措施。第88題、期貨公司可以在規(guī)定期限內(nèi)對交易結(jié)算結(jié)果提出異議。如果期貨公司提出異議，則()。A.期貨交易所應(yīng)及時采取措施應(yīng)對B.期貨交易所可以不予受理C.期貨交易所未及時采取措施導(dǎo)致期貨公司損失的，對該損失應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任D.期貨交易所未及時采取措施導(dǎo)致?lián)p失擴大的，對造成期貨公司擴大的損失應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任我的答案：參考答案：AD答案解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十八條規(guī)定，期貨公司對交易結(jié)算結(jié)果提出異議，期貨交易所未及時采取措施導(dǎo)致?lián)p失擴大的，對造成期貨公司擴大的損失應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。第89題、申請期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)提交的材料包括()。A.資質(zhì)測試合格證明B.申請書C.學(xué)歷和學(xué)位證明D.體檢結(jié)果表我的答案：參考答案：BC答案解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十五條規(guī)定，申請營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提出申請，并提交下列申請材料：(1)申請書；(2)任職資格申請表；(3)身份、學(xué)歷、學(xué)位證明；(4)期貨從業(yè)人員資格證書；(5)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。第90題、()違背受托義務(wù)，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的，對單位判處罰金，并對直接責(zé)任人員判處刑罰。A.保險公司B.商業(yè)銀行C.證券公司D.期貨交易所我的答案：參考答案：ABCD答案解析：《中華人民共和國刑法》第一百八十五條規(guī)定，商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險公司或者其他金融機構(gòu)，違背受托義務(wù)，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員。處三年以下有期徒刑或者拘役，并處三萬元以上三十萬元以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。第91題、期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易指令委托管理制度，并與客戶就()進(jìn)行約定。A.指定受托人并明確其受托權(quán)限B.委托方式C.委托程序D.受托人的違約責(zé)任我的答案：參考答案：BC答案解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十五條規(guī)定，客戶可以通過書面、電話、計算饑、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達(dá)交易指令。期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易指令委托管理制度，并與客戶就委托方式和程序進(jìn)行約定。期貨公司應(yīng)當(dāng)按照客戶委托下達(dá)交易指令，不得未經(jīng)客戶委托或者未按客戶委托內(nèi)容，擅自進(jìn)行期貨交易。第92題、《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的立法目的有()。A.加強期貨市場監(jiān)管B.保護客戶合法權(quán)益C.維護期貨市場秩序，防范風(fēng)險D.提高市場運行效率我的答案：參考答案：ABCD答案解析：《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第一條規(guī)定，為加強期貨市場監(jiān)管，保護客戶合法權(quán)益，維護期貨市場秩序，防范風(fēng)險，提高市場運行效率，根據(jù)《期貨交易管理條例》、《期貨交易所管理辦法》、《期貨公司管理辦法》等行政法規(guī)和規(guī)章，制定本規(guī)定。第93題、期貨交易所為債務(wù)人，債權(quán)人請求凍結(jié)、劃撥期貨交易所的資金或者有價證券的，人民法院不予支持的有()。A.期貨交易所會員在期貨交易所保證金賬戶中的資金B(yǎng).期貨交易所會員向期貨交易所提交的用于充抵保證金的有價證券C.期貨交易所在期貨交易所保證金賬戶中的資金D.期貨交易所會員在期貨交易所結(jié)算擔(dān)保金賬戶中的資金我的答案：參考答案：AB答案解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定(二)》第三條規(guī)定，期貨交易所為債務(wù)人，債權(quán)人請求凍結(jié)、劃撥以下賬戶中資金或者有價證券的，人民法院不予支持：(1)期貨交易所會員在期貨交易所保證金賬戶中的資金；(2)期貨交易所會員向期貨交易所提交的用于充抵保證金的有價證券。第94題、某期貨公司在一起債務(wù)糾紛中敗訴，標(biāo)的額為200萬元，勝訴方向人民法院申請強制執(zhí)行，關(guān)于執(zhí)行問題，下列說法正確的有()。A.人民法院在執(zhí)行會員資格費或者交易席位時，有權(quán)依法采取強制措施轉(zhuǎn)讓該交易席位B.人民法院在執(zhí)行會員資格費或者交易席位時，應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所相應(yīng)規(guī)則或者與期貨交易所協(xié)商，處理好該交易席位的轉(zhuǎn)讓事宜C.人民法院執(zhí)行會員資格費或者交易席位時，應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會員資格，但不得停止該會員交易席位的使用D.人民法院在執(zhí)行會員資格費或者交易席位時，可以直接將該席位拿到社會上拍賣，出價最高者獲得該席位資格我的答案：參考答案：AC答案解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十八條規(guī)定，人民法院保全與會員資格相應(yīng)的會員資格費或者交易席位，應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會員資格，但不得停止該會員交易席位的使用。人民法院在執(zhí)行過程中，有權(quán)依法采取強制措施轉(zhuǎn)讓該交易席位。第95題、期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，()。A.不承擔(dān)賠償責(zé)任B.承擔(dān)不超過20％的賠償責(zé)任C.承擔(dān)主要賠償責(zé)任D.承擔(dān)不超過80％的賠償責(zé)任我的答案：參考答案：CD答案解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十七條規(guī)定，期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80％，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。第96題、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的規(guī)定對營業(yè)部實行()和會計核算，建立規(guī)范、完善的營業(yè)部崗位責(zé)任制度和業(yè)務(wù)操作規(guī)程。A.統(tǒng)一結(jié)算B.統(tǒng)一風(fēng)險管理C.統(tǒng)一資金調(diào)撥D.統(tǒng)一財務(wù)管理我的答案：參考答案：ABCD答案解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十二條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定對分支機構(gòu)實行統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風(fēng)險管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財務(wù)管理和會計核算。第97題、依據(jù)《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》的規(guī)定，一般法人投資者申請開戶，應(yīng)當(dāng)具備符合企業(yè)實際的參與金融期貨交易的決策機制和操作流程。其中，操作流程應(yīng)當(dāng)明確()。A.業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)B.崗位職責(zé)C.風(fēng)險管理D.相應(yīng)的制衡機制我的答案：參考答案：ABD答案解析：《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》第十八條規(guī)定，一般法人投資者申請開戶，應(yīng)當(dāng)具備符合企業(yè)實際的參與金融期貨交易的決策機制和操作流程，并提供加蓋公章的證明文件。決策機制應(yīng)當(dāng)包括決策的主體與決策程序，操作流程應(yīng)當(dāng)明確業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)、崗位職責(zé)以及相應(yīng)的制衡機制。第98題、期貨從業(yè)人員應(yīng)具備、保持并不斷提高專業(yè)勝任能力，包括()。A.加強業(yè)務(wù)知識更新，接受后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)B.在從事期貨服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)參加崗前培訓(xùn)并通過考核C.不斷提高文化程度，盡可能取得較高學(xué)歷D.期貨經(jīng)營機構(gòu)的管理人員應(yīng)當(dāng)對下屬期貨從業(yè)人員的工作進(jìn)行指導(dǎo)、監(jiān)督和支持我的答案：參考答案：ABD答案解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第十六條規(guī)定，從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)參加崗前培訓(xùn)并通過考核，具備相應(yīng)的專業(yè)知識、技能和職業(yè)道德。第十七條規(guī)定，從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)加強業(yè)務(wù)知識更新，接受后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，保持并不斷提高專業(yè)勝任能力。第十八條規(guī)定，機構(gòu)的管理人員應(yīng)當(dāng)對下屬從業(yè)人員的工作進(jìn)行指導(dǎo)、監(jiān)督和支持，使其保持并不斷提高專業(yè)勝任能力。第99題、會員制期貨交易所設(shè)會員大會，由全體會員組成，下列選項中，屬于會員大會職權(quán)的有()。A.審定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案B.選舉和更換會員理事C.審議批準(zhǔn)理事會和總經(jīng)理的工作報告D.審議批準(zhǔn)期貨交易所的財務(wù)預(yù)算方案、決算報告我的答案：參考答案：ABCD答案解析：《期貨交易所管理辦法》第二十條規(guī)定，會員大會行使下列職權(quán)：(1)審定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案；(2)選舉和更換會員理事；(3)審議批準(zhǔn)理事會和總經(jīng)理的工作報告；(4)審議批準(zhǔn)期貨交易所的財務(wù)預(yù)算方案、決算報告；(5)審議期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金使用情況；(6)決定增加或者減少期貨交易所注冊資本；(7)決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項；(8)決定期貨交易所理事會提交的其他重大事項；(9)期貨交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)。第100題、作為期貨交易所、監(jiān)控中心的工作人員，應(yīng)當(dāng)()。A.忠于職守，依法辦事B.保守期貨公司和客戶的商業(yè)秘密C.不得利用職務(wù)便利牟取不正當(dāng)?shù)睦鍰.禮貌待人我的答案：參考答案：ABC答案解析：《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第三十六條規(guī)定，期貨交易所、監(jiān)控中心的工作人員應(yīng)當(dāng)忠于職守，依法辦事，公正廉潔，保守期貨公司和客戶的商業(yè)秘密，不得利用職務(wù)便利牟取不正當(dāng)?shù)睦?。判斷是非題第101題、期貨市場異常情況消失后，期貨交易所應(yīng)當(dāng)繼續(xù)保持緊急措施，等情況穩(wěn)定后再作決定是否取消緊急措施。()A.正確B.錯誤我的答案：參考答案：B答案解析：異常情況消失后，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時取消緊急措施。第102題、在會員制期貨交易所中，有1／5以上會員聯(lián)名提議，應(yīng)當(dāng)召開臨時會員大會。()A.正確B.錯誤我的答案：參考答案：B答案解析：《期貨交易所管理辦法》第二十一條規(guī)定，有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)召開臨時會員大會：(1)會員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2／3；(2)1／3以上會員聯(lián)名提議；(3)理事會認(rèn)為必要。第103題、期貨交易所或者期貨公司強行平倉數(shù)額只能大于期貨公司或者客戶需追加的保證金數(shù)額。()A.正確B.錯誤我的答案：參考答案：B答案解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十九條規(guī)定，期貨交易所或者期貨公司強行平倉數(shù)額應(yīng)當(dāng)與期貨公司或者客戶需追加的保證金數(shù)額基本相當(dāng)。因超量平倉引起的損失，由強行平倉者承擔(dān)。第104題、期貨交易所不得直接參與期貨交易，但可以間接參與期貨交易。()A.正確B.錯誤我的答案：參考答案：B答案解析：《期貨交易管理條例》第十條規(guī)定，期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易。第105題、公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員，利用職務(wù)上的便利，將本單位財物非法占為己有，數(shù)額較大的，處三年以下有期徒刑或者拘役；數(shù)額巨大的，處三年以上有期徒刑，可以并處沒收財產(chǎn)。()A.正確B.錯誤我的答案：參考答案：B答案解析：《中華人民共和國刑法》第二百七十一條規(guī)定，公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員，利用職務(wù)上的便利，將本單位財物非法占為已有，數(shù)額較大的，處五年以下有期徒刑或者拘役；數(shù)額巨大的，處五年以上有期徒刑，可以并處沒收財產(chǎn)。第106題、期貨公司申請對客戶有效身份證明文件號碼進(jìn)行修改的，監(jiān)控中心對修改后客戶資料內(nèi)容的完整性、格式正確性進(jìn)行復(fù)核。()A.正確B.錯誤我的答案：參考答案：A答案解析：《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第二十三條規(guī)定，期貨公司申請對客戶姓名或者名稱、客戶有效身份證明文件號碼、客戶期貨結(jié)算賬戶戶名進(jìn)行修改的，監(jiān)控中心重新按本規(guī)定第十七條進(jìn)行復(fù)核。第十七條規(guī)定，客戶交易編碼申請表內(nèi)容完整性、格式正確性。第107題、期貨公司不得為其股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，但可以提供對外擔(dān)保。()A.正確B.錯誤我的答案：參考答案：B答案解析：《期貨交易管理條例》第十七條規(guī)定，期貨公司不得為其股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，不得對外擔(dān)保。第108題、未經(jīng)國家主管部門批準(zhǔn)非法經(jīng)營證券、期貨或者保險業(yè)務(wù)的，構(gòu)成擅自設(shè)立金融機構(gòu)罪。()A.正確B.錯誤我的答案：參考答案：B答案解析：《中華人民共和國刑法》第二百二十五條規(guī)定，未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)非法經(jīng)營證券、期貨、保險業(yè)務(wù)的構(gòu)成非法經(jīng)營罪。第109題、未經(jīng)期貨交易所批準(zhǔn)，任何單位或者個人不得設(shè)立或者變相設(shè)立期貨公司，經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)。()A.正確B.錯誤我的答案：參考答案：B答案解析：《期貨交易管理條例》第十五條規(guī)定，未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)管機構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位或者個人不得設(shè)立或者變相設(shè)立期貨公司，經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)。第110題、根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的規(guī)定，證券期貨交易場所應(yīng)當(dāng)制定完善本市場相關(guān)產(chǎn)品或服務(wù)的適當(dāng)性管理自律規(guī)則。()A.正確B.錯誤我的答案：參考答案：A答案解析：《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第三十六條規(guī)定，證券期貨交易場所應(yīng)當(dāng)制定完善本市場相關(guān)產(chǎn)品或者服務(wù)的適當(dāng)性管理自律規(guī)則。第111題、期貨交易所因嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口的，中國證監(jiān)會可以按照規(guī)定決定使用期貨投資者保障基金，對不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補償。()A.正確B.錯誤我的答案：參考答案：B答案解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第二十條規(guī)定，期貨公司因嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口的，中國證監(jiān)會可以按照本辦法規(guī)定決定使用保障基金，對不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補償。第112題、為了保障期貨交易的順利進(jìn)行，證券公司可以代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，也可以代期貨公司、客戶收付期貨保證金。()A.正確B.錯誤我的答案：參考答案：B答案解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第九條規(guī)定，證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。第113題、期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的從業(yè)人員可以依法代理客戶從事期貨交易。()A.正確B.錯誤我的答案：參考答案：B答案解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第十三條規(guī)定，期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的從業(yè)人員不得代理客戶從事期貨交易。第114題、客戶對當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，應(yīng)當(dāng)視為對該日之前所有持倉和交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)。()A.正確B.錯誤我的答案：參考答案：A答案解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十七條規(guī)定，客戶對當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，應(yīng)當(dāng)視為對該日之前所有持倉和交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，所產(chǎn)生的交易后果由客戶自行承擔(dān)。第115題、客戶下達(dá)的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，沒有成交價格的，應(yīng)當(dāng)視為按市價交易。()A.正確B.錯誤我的答案：參考答案：A答案解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十一條規(guī)定，客戶下達(dá)的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，沒有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為當(dāng)日有效；沒有成交價格的，應(yīng)當(dāng)視為按市價交易；沒有開倉方向的，應(yīng)當(dāng)視為開倉交易。第116題、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項業(yè)務(wù)的風(fēng)險程度，可以提高注冊資本最低限額。()A.正確B.錯誤我的答案：參考答案：A答案解析：《期貨交易管理條例》第十六條規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項業(yè)務(wù)的風(fēng)險程度，可以提高注冊資本最低限額。第117題、期貨投資者保障基金由中國證監(jiān)會、財政部指定的保障基金管理機構(gòu)集中管理、統(tǒng)籌使用。()A.正確B.錯誤我的答案：參考答案：B答案解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第五條規(guī)定，保障基金由中國證監(jiān)會集中管理、統(tǒng)籌使用。第118題、中國期貨業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員的資格考試、資格認(rèn)定、日常管理等相關(guān)工作，相