2024年證券從業(yè)-證券交易考試近5年真題附答案

（圖片大小可自由調(diào)整）2024年證券從業(yè)-證券交易考試近5年真題薈萃附答案第I卷一.參考題庫(共100題)1.（）存在需進(jìn)行證券交收違約處理的可能。A、深圳A股B、深圳B股C、基金D、債券2.全國銀行間債券回購參與者包括（）。A、經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)經(jīng)營人民幣業(yè)務(wù)的外國銀行分行B、在中國境內(nèi)具有法人資格的商業(yè)銀行及其授權(quán)分支機(jī)構(gòu)C、在中國境內(nèi)具有法人資格的非銀行金融機(jī)構(gòu)和非金融機(jī)構(gòu)D、在中國境內(nèi)有保證資金的個(gè)人客戶3.實(shí)踐中，對于證券公司與客戶之間的證券清算交收，是委托中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司根據(jù)成交記錄按照業(yè)務(wù)規(guī)則代為辦理。（）4.單一客戶融資信用額度控制指標(biāo)有哪些？（）A、單一客戶融資規(guī)模上限B、單一客戶融資規(guī)模占凈資本比例上限C、單一客戶單一證券融資規(guī)模占該證券流通股本比例上限D(zhuǎn)、以上全是5.投資者持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份的5%后，通過證券交易所的證券交易，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少（），應(yīng)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書面報(bào)告，通知該上市公司并予以公告。A、2%B、3%C、5%D、10%6.證券公司自營業(yè)務(wù)的高風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)主要是指（）。A、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)B、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)C、市場風(fēng)險(xiǎn)D、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)7.在“客戶交易結(jié)算資金第三方存管”制度框架下，證券公司與客戶之間的資金清算交收，需要由（）配合完成。A、中國結(jié)算公司B、證券交易所C、證券公司D、指定商業(yè)銀行8.在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，客戶主要享有（）權(quán)利。A、按規(guī)定分享投資收益B、根據(jù)合同約定，參與和退出集合資產(chǎn)管理計(jì)劃C、承擔(dān)委托投資的損失D、知情的權(quán)利9.關(guān)于證券賬戶，下列說法正確的是（）。A、證券賬戶是中國證券登記結(jié)算公司為投資者開立的B、證券賬戶是證券公司為投資者開立的C、證券賬戶可用于準(zhǔn)確記載投資者所持有的證券及相應(yīng)的權(quán)益D、證券賬戶可用于準(zhǔn)確記載投資者資金金額的變動(dòng)明細(xì)10.下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資金賬戶掛失、補(bǔ)辦的說法中正確的有（）。A、經(jīng)辦人查驗(yàn)客戶所提供的相關(guān)資料、有效身份證明文件與本人的一致性、真實(shí)性，存檔的身份證件復(fù)印件與客戶本人的一致性，交復(fù)核員復(fù)核B、復(fù)核員通過系統(tǒng)進(jìn)行實(shí)時(shí)復(fù)核，復(fù)核要求與經(jīng)辦人查驗(yàn)要求相同C、經(jīng)辦和復(fù)核分別在"客戶有關(guān)資料更改申請"上簽名或蓋章，與客戶戶口所在地公安機(jī)關(guān)出具的身份證明一并歸入客戶資料檔案留存D、經(jīng)辦和復(fù)核在該客戶的"客戶賬戶類資料更改登記表"上寫明變更事項(xiàng)、變更時(shí)間，并簽名或蓋章11.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中證券經(jīng)紀(jì)商必須遵守的規(guī)則包括（）。A、不得為多獲取傭金而誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的證券買賣B、不得侵占、損害客戶的合法權(quán)益C、不得散布謠言或其他非公開披露的信息D、不得借職務(wù)之便利用或泄露內(nèi)幕信息12.合格境外機(jī)構(gòu)投資者可在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)投資的證券有（）。A、B股B、可轉(zhuǎn)換債券C、企業(yè)債券D、封閉式基金13.自營業(yè)務(wù)必須以證券公司自身名義，通過專用自營席位進(jìn)行。（）14.網(wǎng)上委托是指證券公司通過基于（）的網(wǎng)上交易系統(tǒng)，向客戶提供用于下達(dá)證券交易指令、獲取成交結(jié)果的一種服務(wù)方式。A、互聯(lián)網(wǎng)B、移動(dòng)通訊網(wǎng)絡(luò)C、互聯(lián)網(wǎng)或移動(dòng)通訊網(wǎng)絡(luò)D、以上都不正確15.證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，將被責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以一定的罰款，但不對責(zé)任人員進(jìn)行處罰。（）16.我國的上海證券交易所及深圳證券交易所對B股都曾經(jīng)實(shí)行過回轉(zhuǎn)交易制度，下列說法正確的是（）。A、過去，上海證券交易和深圳證券交易所的B股實(shí)行的都是T+1回轉(zhuǎn)交易制度B、過去，上海證券交易所和深圳證券交易所的B股實(shí)行的進(jìn)行的都是T+0回轉(zhuǎn)交易制度C、過去，上海證券交易所B股實(shí)行的是T+0回轉(zhuǎn)交易制度，深圳交易所B股實(shí)行的是T+1回轉(zhuǎn)交易制度D、過去，上海證券交易所B股實(shí)行的是T+1回轉(zhuǎn)交易制度，深圳交易所B股實(shí)行的是T+0回轉(zhuǎn)交易制度17.（）是客戶在指定商業(yè)銀行開立的用于記載客戶交存的擔(dān)保資金的明細(xì)數(shù)據(jù)的賬戶。A、客戶信用資金賬戶B、客戶信用證券賬戶C、客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶D、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶18.上市開放式基金的主要特點(diǎn)有（）。A、基金發(fā)售可在深圳證券交易所和基金管理人及其代銷機(jī)構(gòu)同時(shí)進(jìn)行B、基金在深圳證券交易所上市后，投資者可在交易所交易系統(tǒng)以撮合成交的方式買賣基金份額C、通過交易所交易系統(tǒng)認(rèn)購、申購、買入的基金份額賣出時(shí)以電子撮合價(jià)成交，贖回則按當(dāng)日收市的基金份額凈值成交D、利用跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管可以實(shí)現(xiàn)基金份額在場內(nèi)與場外之間托管場所的變更19.非上市公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)中可以撤銷的委托有（）。A、意向委托B、定價(jià)委托C、成交確認(rèn)委托D、已經(jīng)報(bào)價(jià)系統(tǒng)確認(rèn)成交的委托20.經(jīng)過（）手續(xù)，投資者持有該證券的事實(shí)得到確認(rèn)。A、初始登記B、退出登記C、變更登記D、債券登記21.股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)而且只能委托1家證券公司辦理股份轉(zhuǎn)讓，并與證券公司簽訂委托協(xié)議。（）22.中國結(jié)算上海分公司對B股的境內(nèi)結(jié)算參與人不涉及托管銀行客戶的交易實(shí)行（），對境外結(jié)算參與人以及境內(nèi)結(jié)算參與人涉及托管銀行客戶的交易實(shí)行（）。A、逐項(xiàng)交收、逐項(xiàng)交收B、凈額交收、凈額交收C、逐項(xiàng)交收、凈額交收D、凈額交收、逐項(xiàng)交收23.上市開放式基金除了申購和贖回外，也可以在二級市場上進(jìn)行買賣。（）24.下列有關(guān)新股競價(jià)發(fā)行的說法，正確的有（）。A、競價(jià)發(fā)行是我國的特有做法B、競價(jià)發(fā)行是國外通行做法C、由一家承銷機(jī)構(gòu)確定發(fā)行價(jià)格D、在國外競價(jià)發(fā)行方式也稱招標(biāo)購買的方式25.上海證券交易所實(shí)行全面指定交易后，（）。A、投資者領(lǐng)取股息時(shí)要以賣出方申報(bào)B、送股登記日下一個(gè)交易日所有流通股的送股部分可到投資者賬上C、未辦理指定交易的投資者只需辦理指定，即可領(lǐng)到股息D、紅利不再掛牌26.中國證監(jiān)會(huì)收到證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的申報(bào)材料后對申報(bào)材料的（）進(jìn)行審查，并書面通知證券公司是否受理其申請。A、真實(shí)性B、合規(guī)性C、齊備性D、可行性27.結(jié)算備付金利息，結(jié)息日為每季度（），應(yīng)計(jì)利息記入結(jié)算參與人資金交收賬戶并滾入本金。A、第三個(gè)月的10日B、第三個(gè)月的28日C、第三個(gè)月的20日D、第二個(gè)月的20日28.機(jī)構(gòu)因法人資格喪失涉及證券持有人變更申請辦理過戶登記，需提交的申請材料有（）。A、證券權(quán)屬證明文件B、原法人證券賬戶卡原件及復(fù)印件（如有）C、過出方身份證明文件、證券賬戶卡原件及復(fù)印件D、申請人委托他人代辦的，還應(yīng)提供經(jīng)公證的授權(quán)委托書、代辦人身份證明文件29.融資融券交易中，融券賣出的申報(bào)價(jià)格不得低于該證券的_____________；當(dāng)天沒有產(chǎn)生成交的，申報(bào)價(jià)格不得低于其_____________。（）A、最新成交價(jià)；前收盤價(jià)B、報(bào)盤價(jià)；開盤價(jià)C、收盤價(jià)；平均價(jià)D、前收盤價(jià)；報(bào)盤價(jià)30.證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資決策，應(yīng)當(dāng)符合的要求有（）。A、健全投資決策授權(quán)制度，明確投資權(quán)限，嚴(yán)格遵守投資限制，防止越權(quán)決策B、具有合理的投資依據(jù)，重要投資要有詳細(xì)的研究報(bào)告和風(fēng)險(xiǎn)分析支持，并有決策記錄C、建立有效的投資風(fēng)險(xiǎn)評估與管理制度D、建立科學(xué)的管理業(yè)績評價(jià)體系，包括是否符合合同約定和決策程序、投資績效歸屬分析等內(nèi)容31.未辦理指定交易及暫無指定結(jié)算證券公司（托管銀行）的B股投資者，其持有股份的現(xiàn)金紅利暫由中國結(jié)算公司上海分公司保管，不計(jì)息。（）32.證券交易的競價(jià)結(jié)果，不可能出現(xiàn)（）。A、全部成交B、部分成交C、不成交D、推遲成交33.投資者在進(jìn)行債券質(zhì)押式回購交易委托時(shí)，標(biāo)準(zhǔn)券余額不足的，債券回購的申報(bào)無效。（）34.上海證券交易所實(shí)行全面指定交易后，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司在（）閉市后向各證券營業(yè)部傳送投資者配股明細(xì)數(shù)據(jù)庫A、配股公告日B、配股公告日后一天C、配股登記日D、配股登記日后一天35.證券公司要從（）環(huán)節(jié)著手風(fēng)險(xiǎn)揭示，向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)合同、協(xié)議的內(nèi)容，明示證券投資的風(fēng)險(xiǎn)，并由客戶在《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》上簽字確認(rèn)。A、咨詢B、開戶C、委托D、清算36.證券交易的申報(bào)時(shí)間的先后順序按（）確定。A、投資者提出申報(bào)的時(shí)間B、證券交易商接受申報(bào)的時(shí)間C、證券交易所交易主機(jī)接受申報(bào)的時(shí)間D、證券交易所交易系統(tǒng)接受申報(bào)的時(shí)間37.如客戶計(jì)劃融資買入市值200萬的該標(biāo)的證券，需存入保證金多少？（）A、180萬元B、200萬元C、222萬元D、220萬元38.下列不屬于在我國強(qiáng)調(diào)公開原則的具體內(nèi)容的是（）。A、上市的股份公司財(cái)務(wù)報(bào)表必須及時(shí)向社會(huì)公開B、股份公司的所有事項(xiàng)必須及時(shí)向社會(huì)公布C、上市的股份公司經(jīng)營狀況必須依法及時(shí)向社會(huì)公開D、股份公司法人一些重大事項(xiàng)必須及時(shí)向社會(huì)公布39.根據(jù)深圳證券交易所規(guī)定，會(huì)員必須履行的義務(wù)包括（）。A、派遣合格代表入場從事證券交易活動(dòng)B、按規(guī)定提供相關(guān)的業(yè)務(wù)報(bào)表和賬冊C、維護(hù)證券交易所的合法權(quán)益D、維護(hù)投資者的合法權(quán)益40.按照現(xiàn)行規(guī)定，下列關(guān)于整數(shù)委托和零數(shù)委托的說法中，正確的有（）。A、投資者買進(jìn)證券時(shí)，可以是整數(shù)委托，也可以是零數(shù)委托B、投資者賣出證券時(shí)，可以是整數(shù)委托，也可以是零數(shù)委托C、投資者買進(jìn)證券時(shí)，可以是整數(shù)委托，但不能是零數(shù)委托D、投資者賣出證券時(shí)，可以是整數(shù)委托，但不能是零數(shù)委托41.買斷式回購的清算與交收中，結(jié)算參與人的資金交收賬戶內(nèi)（）的，該參與人T+0預(yù)交收資金不足，其差額為待交付金額，必須在T+1日交收截止時(shí)點(diǎn)前補(bǔ)人其資金交收賬戶內(nèi)。A、可用資金小于當(dāng)日清算應(yīng)付凈額B、當(dāng)日清算應(yīng)收凈額不足抵補(bǔ)歷史透支C、可用資金大于當(dāng)日清算應(yīng)付凈額D、日清算應(yīng)收凈額等于抵補(bǔ)歷史透支42.國債買斷式回購到期購回結(jié)算的交收時(shí)點(diǎn)為R+1日（R為到期日）（）。A、13：00B、14：00C、15：00D、15：3043.集合資產(chǎn)管理合同當(dāng)事人該項(xiàng)內(nèi)容包括委托人、管理人、托管人的名稱（自然人委托人的姓名、身份證號碼）、住所、法定代表人、有效聯(lián)系方式等。（）44.金融期貨交易是指以（）為對象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動(dòng)A、權(quán)證B、股票C、金融衍生產(chǎn)品D、金融期貨合約45.證券交易所無法正常開始交易的情形是指（）。A、證券交易所交易、通信系統(tǒng)在開市前無法正常啟動(dòng)B、證券交易停牌、復(fù)牌、除權(quán)除息等重要操作在開市前未及時(shí)、準(zhǔn)確處理完畢C、前一交易日的日終清算交收處理未按時(shí)完成或雖已完成但清算交收數(shù)據(jù)出現(xiàn)重大差錯(cuò)而導(dǎo)致無法正確交易D、10%以上的會(huì)員營業(yè)部因系統(tǒng)故障無法正常接入本所交易系統(tǒng)46.客戶信用證券賬戶不得買入或轉(zhuǎn)入除擔(dān)保物和交易所規(guī)定標(biāo)的證券范圍以外的證券，不得用于從事交易所債券回購交易。（）47.按證券交易對象劃分，證券交易可以分為個(gè)人投資者交易和機(jī)構(gòu)投資者交易。（）48.托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，為每一個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃代理開立專門的資金賬戶，賬戶名稱為"集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱"。（）49.變更登記是投資者后續(xù)進(jìn)行買賣、轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押等流轉(zhuǎn)和處置行為的前提。（）50.全國銀行間債券市場債券回購交易的交易雙方可以買空或賣空。（）51.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動(dòng)中發(fā)生違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則、公司內(nèi)部規(guī)章制度、行業(yè)公認(rèn)并普遍遵守的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則等行為，可能使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財(cái)產(chǎn)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。（）52.《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的20%。（）53.上海證券交易所為上市公司股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票設(shè)置專用投票代碼和投票簡稱。54.對于（）由買賣雙方在其當(dāng)日漲跌幅價(jià)格限制范圍內(nèi)確定。A、權(quán)益類證券大宗交易中無價(jià)格漲跌幅限制的證券的申報(bào)價(jià)格B、權(quán)益類證券大宗交易中有價(jià)格漲跌幅限制的證券的申報(bào)價(jià)格C、債券大宗交易價(jià)格D、專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃協(xié)議交易價(jià)格55.按（）劃分，可將權(quán)證分為股本權(quán)證和備兌權(quán)證。A、結(jié)算方式B、發(fā)行人C、買賣方向D、權(quán)利行使期限56.一筆債券質(zhì)押式回購交易涉及（）。A、一個(gè)交易主體、一次交易契約行為B、一個(gè)交易主體、兩次交易契約行為C、兩個(gè)交易主體、兩次交易契約行為D、兩個(gè)交易主體、一次交易契約行為57.在我國證券市場發(fā)展過程中，投資者進(jìn)行證券交易的資金存取方式曾先后有多種。下列各項(xiàng)中（）不是我國曾出現(xiàn)過的資金存取的方式。A、證券營業(yè)部自辦資金存取B、委托銀行代理資金存取C、結(jié)算公司代理資金存取D、銀證轉(zhuǎn)賬存取58.全國銀行間市場買斷式回購的（）由交易雙方確定。A、到期交付方式B、首期交易凈價(jià)C、到期交易凈價(jià)D、回購債券數(shù)量59.ETF是一種（）。A、保本型基金B(yǎng)、債券型基金C、貨幣型基金D、指數(shù)型基金60.下列事項(xiàng)中證券營業(yè)部不能做的是________。A、代理還本付息、分紅派息B、證券代保管、鑒證C、代理登記開戶D、代理資金賬戶存取61.股票、封閉式基金競價(jià)交易出現(xiàn)（）情形時(shí)，屬于異常波動(dòng)。A、連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)收盤價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到±20%的B、st股票和*st股票連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)收盤價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到±20%的(包括sst、s*st)C、連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日均換手率與前5個(gè)交易日內(nèi)的日均換手率的比值達(dá)到30倍，并且該股票、封閉式基金連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)的累計(jì)換手率達(dá)到20%的D、證券交易所或中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定屬于異常波動(dòng)的其他情形62.證券公司因包銷而買賣證券，或者為對沖風(fēng)險(xiǎn)參與金融衍生產(chǎn)品交易的，可不受自營清單的限制。（）63.關(guān)于銀行間債券市場債券買斷式回購業(yè)務(wù)，以下說法正確的是（）。A、進(jìn)行買斷式回購，交割時(shí)應(yīng)有50%的債券和資金B(yǎng)、買斷式回購的回購債券期限由交易場所規(guī)定C、買斷式回購期間，交易雙方可以換券D、買斷式回購期間，交易雙方不得提前贖回64.證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立（）。A、轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶B、轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶C、轉(zhuǎn)融通證券交收賬戶D、轉(zhuǎn)融通資金交收賬戶65.證券公司注冊地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定對集合資產(chǎn)管理申報(bào)材料進(jìn)行審查，并自中國證監(jiān)會(huì)決定受理其申報(bào)材料后（）個(gè)工作日內(nèi)，將對申報(bào)材料的書面意見報(bào)送到中國證監(jiān)會(huì)。A、3B、10C、5D、1566.證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)時(shí)建立客戶選擇與授信制度應(yīng)采取的措施包括（）。A、制定融資融券業(yè)務(wù)客戶選擇標(biāo)準(zhǔn)和開戶審查制度B、建立客戶信用評估制度C、明確客戶征信的內(nèi)容、程序和方式D、記錄和分析客戶持倉品種及其交易情況67.證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃和非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃（）68.以下哪些是推薦人的職責(zé)（）。A、面對面向客戶講解合同條款B、征信調(diào)查C、客戶推薦D、通知送達(dá)E、賬戶監(jiān)控69.未辦理指定交易的A股投資者，其持有的現(xiàn)金紅利暫由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司保管，利息按銀行活期存款利率計(jì)算。（）70.（）不存在強(qiáng)行補(bǔ)購的問題。A、A股B、B股C、基金D、債券71.證券回購交易，是指債券買賣雙方在成交的同時(shí)就約定與未來某一時(shí)間以某一價(jià)格雙方再行反向成交（）。其實(shí)質(zhì)內(nèi)容是：以持有的證券作抵押，獲得一定期限的資金使用權(quán)，期滿后則需歸還借貸資金，并按約定支付一定的利息（）。A、證券出售者B、證券持有方C、融資者D、資金需求者E、證券供給者72.關(guān)于證券回購交易報(bào)價(jià)，正確的說法有A、國外通常用到期收益率作為報(bào)價(jià)方式B、我國目前采用的是以年收益作為回購交易的報(bào)價(jià)方式C、我國上海和深圳證券交易所在剛開展證券回購交易時(shí)就以年收益率作為報(bào)價(jià)方式D、上海證券交易所國債回購交易最小報(bào)價(jià)變動(dòng)為0.005或其整數(shù)倍E、深圳證券交易所債券回購交易的最小報(bào)價(jià)變動(dòng)為0.01或其整數(shù)倍73.投資者小李信用賬戶中有現(xiàn)金50萬元作為保證金，經(jīng)分析判斷后，選定證券A進(jìn)行融資買入，假設(shè)證券A的折算率為0.7，融資保證金比例為50%。小李先使用自有資金以10元/股的價(jià)格買入了5萬股，這時(shí)小李信用賬戶中的自有資金余額為0，然后小李用融資買入的方式買入證券A，此時(shí)小李可融資買入的最大金額為（）萬元A、60萬B、70萬C、80D、90萬74.期貨交易與遠(yuǎn)期交易的異同點(diǎn)有（）。A、都是現(xiàn)在定約成交，將來交割B、期貨交易是非標(biāo)準(zhǔn)化的，在場外市場進(jìn)行C、期貨交易和遠(yuǎn)期交易以通過交易獲取標(biāo)的物為目的D、遠(yuǎn)期交易在多數(shù)情況下不進(jìn)行實(shí)物交收，而是在合約到期前進(jìn)行反向交易、平倉了結(jié)75.上市公司因出現(xiàn)股權(quán)分布發(fā)生變化導(dǎo)致連續(xù)30個(gè)交易日不具備上市條件的情形，公司在規(guī)定期限內(nèi)提出股權(quán)分布問題解決方案，經(jīng)證券交易所同意其實(shí)施的，證券交易所對其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。（）76.對資金交收違約，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可以采取的措施有（）。A、暫不交付相關(guān)證券B、暫不向違約方劃付相關(guān)資金C、扣劃自營證券D、變賣自營證券77.開放式基金和封閉式基金的區(qū)別在于（）。A、封閉式基金采取的是交易所上市，而開放式基金采取的是柜臺交易B、開放式基金交易中，投資者的交易對象是證券公司，而在封閉式基金交易中，交易是在投資者之間進(jìn)行的C、開放式基金的定價(jià)方式是在基金凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上加上一定的手續(xù)費(fèi)D、開放式基金在設(shè)立后，可以不斷增加投資或贖回基金證券，而封閉式基金則不可以增加投資或贖回證券E、開放式基金不存在封閉期，而封閉式基金通常具有一個(gè)封閉期78.客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的下列風(fēng)險(xiǎn)中，屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的是（）。A、因向客戶承諾收益或保本受到處罰而導(dǎo)致的損失B、因發(fā)生操縱市場行為受到處罰而導(dǎo)致的損失C、因證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)操作人員違反資產(chǎn)管理合同約定買賣證券或劃轉(zhuǎn)資金損害委托人的利益，導(dǎo)致承擔(dān)賠償責(zé)任而造成的損失D、證券公司在客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中由于市場調(diào)研或經(jīng)營水平的差異等，導(dǎo)致對市場變化把握不準(zhǔn)，投資決策或操作失誤使管理的客戶資產(chǎn)受到損失79.以下（）屬于證券公司的直接營銷渠道。A、證券公司的營銷人員直接銷售B、直接郵寄宣傳單C、經(jīng)紀(jì)人和獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問D、證券公司營業(yè)部的直接銷售80.證券的（）是證券市場生存的條件。A、流動(dòng)性B、穩(wěn)定性C、有效性D、風(fēng)險(xiǎn)性81.以下關(guān)于交易單元的說法，正確的是（）。A、交易所會(huì)員所設(shè)立的交易單元禁止提供給其他機(jī)構(gòu)使用B、通過交易單元，會(huì)員可以進(jìn)行ETF、1OF等開放式基金的申購與贖回C、深圳證券交易所會(huì)員必須申請?jiān)O(shè)立3個(gè)或3個(gè)以上的交易單元D、交易所會(huì)員只可以用一個(gè)網(wǎng)關(guān)進(jìn)行一個(gè)交易單元的交易申報(bào)82.采用上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行方式，新股發(fā)行公布中簽結(jié)果日為（）。(T日為申購日)A、T+2B、T+1C、T+3D、T83.客戶在其原已開通創(chuàng)業(yè)板市場交易的相關(guān)證券賬戶被注銷后開立新證券賬戶的，原證券賬戶的交易經(jīng)驗(yàn)不可以延續(xù)到新證券賬戶上。（）84.上海證券交易所某國債面值100元，回購年收益率為2%，回購天數(shù)為91天，不考慮手續(xù)費(fèi)，回購價(jià)為（）。A、100.70B、100.60C、100.50D、100.4085.證券公司應(yīng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后（）個(gè)月內(nèi)以書面形式向深圳證券交易所報(bào)送集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的單項(xiàng)審計(jì)意見。A、1B、3C、4D、686.證券公司對證券經(jīng)紀(jì)人法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓(xùn)時(shí)間不少于（）個(gè)小時(shí)。A、10B、20C、30D、6087.深圳證券交易所債券質(zhì)押或回購非上市首日開盤集合競價(jià)的有效競價(jià)范圍為前收盤價(jià)的上下（）。A、50%B、100%C、150%D、200%88.證券交易所交易席位的實(shí)質(zhì)，是指證券公司在證券交易所有一固定位置。89.按照交易對象的品種劃分，證券交易的種類有（）。A、金融期貨交易B、債券交易C、股票交易D、基金交易90.定向資產(chǎn)管理合同約定的投資范圍應(yīng)與證券公司的（）相匹配。A、投資經(jīng)驗(yàn)B、公司規(guī)模C、風(fēng)險(xiǎn)控制水平D、管理能力91.在我國，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)要成為證券交易所的會(huì)員，需要申報(bào)的材料包括（）。A、申請報(bào)告、機(jī)構(gòu)設(shè)立的有效批準(zhǔn)文件、當(dāng)?shù)赜袡?quán)部門同意加入證券交易所的批準(zhǔn)文件B、中國證監(jiān)會(huì)核發(fā)的《經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證》、營業(yè)執(zhí)照(副本)復(fù)印件C、機(jī)構(gòu)章程、主要業(yè)務(wù)規(guī)章制度、部門設(shè)置和證券業(yè)務(wù)人員名冊、法定代表人和證券業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人簡歷D、經(jīng)注冊會(huì)計(jì)師查核簽證的最近兩年的財(cái)務(wù)報(bào)表E、證券交易所或證券主管機(jī)關(guān)認(rèn)為必須提供的其他文件92.證券交易所總經(jīng)理由理事會(huì)任免。（）93.法人結(jié)算是指由證券公司以法人名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立（），其接受客戶委托代理的證券交易的清算交收均通過此賬戶辦理。A、證券結(jié)算賬戶B、資金結(jié)算賬戶C、證券交收賬戶D、資金交收賬戶94.根據(jù)證券登記結(jié)算公司深圳分公司的規(guī)定，紅股上市日、現(xiàn)金股利到達(dá)投資者賬戶日及配股繳款認(rèn)購起始日為（）（R為股權(quán)登記日）。A、R+1B、R+2C、R+3D、R+495.進(jìn)行上海證交所買斷式回購申報(bào)時(shí)，融資方申報(bào)“賣出”，融券方申報(bào)“買入”。96.證券公司自營業(yè)務(wù)不具有（）特點(diǎn)。A、選擇交易品種的自主性B、選擇交易價(jià)格的自主性C、交易的風(fēng)險(xiǎn)性D、收益的穩(wěn)定性97.證券投資基金按照其（），可以分為封閉式基金和開放式基金。A、設(shè)立后規(guī)模是否允許變動(dòng)B、申購和贖回的方式不同C、是否上市交易D、發(fā)行規(guī)模不同98.證券投資顧問服務(wù)收費(fèi)應(yīng)向（）賬戶支付。A、證券投資顧問人員B、個(gè)人C、公司D、公司或個(gè)人99.全國銀行間市場質(zhì)押式回購中，具有結(jié)算代理人資格的金融機(jī)構(gòu)主要有（）。A、各全國性商業(yè)銀行