2024年投資顧問(wèn)服務(wù)簡(jiǎn)化協(xié)議樣本版

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專(zhuān)業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專(zhuān)業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL

2024年投資顧問(wèn)服務(wù)簡(jiǎn)化協(xié)議樣本版本合同目錄一覽1.服務(wù)內(nèi)容1.1投資建議1.2市場(chǎng)分析1.3投資策略制定1.4定期報(bào)告1.5客戶溝通與咨詢(xún)2.投資顧問(wèn)職責(zé)2.1專(zhuān)業(yè)性保證2.2合規(guī)性保證2.3保密性保證2.4及時(shí)性保證3.客戶權(quán)利與義務(wù)3.1客戶提供真實(shí)信息3.2客戶遵守法律法規(guī)3.3客戶支付服務(wù)費(fèi)用3.4客戶接受投資建議4.服務(wù)費(fèi)用與支付方式4.1服務(wù)費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)4.2支付時(shí)間與方式4.3費(fèi)用調(diào)整5.合同期限5.1起始日期5.2結(jié)束日期5.3合同續(xù)約6.違約責(zé)任6.1投資顧問(wèn)違約6.2客戶違約7.爭(zhēng)議解決7.1協(xié)商解決7.2調(diào)解解決7.3仲裁解決7.4法律途徑解決8.合同的變更與終止8.1合同變更條件8.2合同終止條件9.保密條款9.1保密內(nèi)容9.2保密期限9.3保密泄露責(zé)任10.法律適用與爭(zhēng)議解決10.1適用法律10.2爭(zhēng)議解決方式11.其他條款11.1投資顧問(wèn)信息披露11.2客戶信息保護(hù)11.3合同附件12.簽字蓋章12.1投資顧問(wèn)簽字12.2客戶簽字12.3蓋章13.合同生效時(shí)間13.1合同簽署日期13.2合同生效條件14.合同正本與副本14.1正本數(shù)量與保管14.2副本數(shù)量與分發(fā)14.3合同修改與補(bǔ)充第一部分：合同如下：第一條：服務(wù)內(nèi)容1.1投資建議本合同簽訂后，投資顧問(wèn)應(yīng)根據(jù)市場(chǎng)情況，結(jié)合客戶的投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力及財(cái)務(wù)狀況，為客戶提供投資建議。投資建議包括但不限于資產(chǎn)配置、投資品種選擇、買(mǎi)賣(mài)時(shí)機(jī)等。1.2市場(chǎng)分析投資顧問(wèn)應(yīng)定期對(duì)市場(chǎng)進(jìn)行分析和研究，為客戶提供市場(chǎng)趨勢(shì)、行業(yè)動(dòng)態(tài)、個(gè)股分析等資訊，以便客戶更好地了解市場(chǎng)情況。1.3投資策略制定投資顧問(wèn)應(yīng)根據(jù)客戶的投資目標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，制定相應(yīng)的投資策略，并定期對(duì)策略進(jìn)行調(diào)整和優(yōu)化。1.4定期報(bào)告投資顧問(wèn)應(yīng)按月、季度、半年和年度向客戶提供投資報(bào)告，報(bào)告內(nèi)容包括但不限于投資組合表現(xiàn)、市場(chǎng)分析、投資策略調(diào)整等。1.5客戶溝通與咨詢(xún)投資顧問(wèn)應(yīng)保持與客戶的日常溝通，及時(shí)了解客戶的需求和疑慮，并為客戶提供專(zhuān)業(yè)的投資咨詢(xún)服務(wù)。第二條：投資顧問(wèn)職責(zé)2.1專(zhuān)業(yè)性保證投資顧問(wèn)應(yīng)具備相關(guān)的專(zhuān)業(yè)資格和經(jīng)驗(yàn)，確保提供給客戶的投資建議和策略具有專(zhuān)業(yè)性和可靠性。2.2合規(guī)性保證投資顧問(wèn)應(yīng)遵守國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)，確保為客戶提供投資建議和服務(wù)的合規(guī)性。2.3保密性保證投資顧問(wèn)應(yīng)對(duì)客戶提供的所有個(gè)人信息和投資需求嚴(yán)格保密，未經(jīng)客戶許可不得泄露給第三方。2.4及時(shí)性保證投資顧問(wèn)應(yīng)確保為客戶提供及時(shí)的投資建議和資訊，以便客戶能夠及時(shí)做出投資決策。第三條：客戶權(quán)利與義務(wù)3.1客戶提供真實(shí)信息客戶應(yīng)向投資顧問(wèn)提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的個(gè)人信息和投資需求，以便投資顧問(wèn)更好地為客戶提供服務(wù)。3.2客戶遵守法律法規(guī)客戶應(yīng)遵守國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)，不得利用投資顧問(wèn)提供的服務(wù)進(jìn)行非法投資活動(dòng)。3.3客戶支付服務(wù)費(fèi)用客戶應(yīng)按照合同約定支付服務(wù)費(fèi)用，投資顧問(wèn)在收到服務(wù)費(fèi)用后，應(yīng)按照合同約定提供服務(wù)。3.4客戶接受投資建議第四條：服務(wù)費(fèi)用與支付方式4.1服務(wù)費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)服務(wù)費(fèi)用為人民幣元/年，自合同簽訂之日起計(jì)算。4.2支付時(shí)間與方式客戶應(yīng)在每個(gè)合同年度開(kāi)始前支付服務(wù)費(fèi)用。支付方式為銀行轉(zhuǎn)賬，具體賬戶信息由投資顧問(wèn)提供。4.3費(fèi)用調(diào)整投資顧問(wèn)如需調(diào)整服務(wù)費(fèi)用，應(yīng)提前一個(gè)月通知客戶，并與客戶協(xié)商一致。第五條：合同期限5.1起始日期本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。5.2結(jié)束日期本合同有效期為一年，自起始日期起計(jì)算。5.3合同續(xù)約合同到期前一個(gè)月，雙方如需續(xù)約，應(yīng)簽訂書(shū)面續(xù)約協(xié)議。第六條：違約責(zé)任6.1投資顧問(wèn)違約投資顧問(wèn)未按照合同約定提供服務(wù)或違反法律法規(guī)的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于退還已收取的服務(wù)費(fèi)用、賠償客戶損失等。6.2客戶違約客戶未按照合同約定支付服務(wù)費(fèi)用或違反法律法規(guī)的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償投資顧問(wèn)損失等。第七條：爭(zhēng)議解決7.1協(xié)商解決雙方應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決合同履行過(guò)程中的爭(zhēng)議。7.2調(diào)解解決如協(xié)商不成，任何一方均可向投資顧問(wèn)所在地的人民調(diào)解委員會(huì)申請(qǐng)調(diào)解。7.3仲裁解決如調(diào)解不成，任何一方均可向投資顧問(wèn)所在地的仲裁委員會(huì)申請(qǐng)仲裁。7.4法律途徑解決如仲裁不成，任何一方均有權(quán)向投資顧問(wèn)所在地的法院提起訴訟。第八條：合同的變更與終止8.1合同變更條件任何一方如需變更合同約定的內(nèi)容，應(yīng)提前一個(gè)月通知對(duì)方，并經(jīng)雙方協(xié)商一致。8.2合同終止條件本合同終止的條件如下：（1）雙方協(xié)商一致解除合同；（2）合同有效期屆滿，雙方未續(xù)約；（3）一方嚴(yán)重違約，另一方有權(quán)解除合同；（4）法律、法規(guī)規(guī)定的其他終止條件。第九條：保密條款9.1保密內(nèi)容雙方在合同履行過(guò)程中所獲悉的對(duì)方商業(yè)秘密、個(gè)人隱私及其他敏感信息，均應(yīng)予以保密。9.2保密期限保密期限自合同終止之日起計(jì)算，為期兩年。9.3保密泄露責(zé)任如任何一方違反保密義務(wù)，導(dǎo)致保密信息泄露，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償對(duì)方因此遭受的損失。第十條：法律適用與爭(zhēng)議解決10.1適用法律本合同的簽訂、效力、解釋、履行和爭(zhēng)議的解決均適用中華人民共和國(guó)法律。10.2爭(zhēng)議解決方式如發(fā)生合同爭(zhēng)議，雙方應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決；如協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地的人民法院提起訴訟。第十一條：其他條款11.1投資顧問(wèn)信息披露投資顧問(wèn)應(yīng)向客戶披露其資質(zhì)、經(jīng)驗(yàn)、服務(wù)團(tuán)隊(duì)等信息。11.2客戶信息保護(hù)投資顧問(wèn)應(yīng)對(duì)客戶個(gè)人信息予以保護(hù)，不得泄露給第三方。11.3合同附件本合同附件包括：投資顧問(wèn)資質(zhì)證明、服務(wù)費(fèi)用明細(xì)、客戶需求說(shuō)明書(shū)等。第十二條：簽字蓋章12.1投資顧問(wèn)簽字投資顧問(wèn)代表（姓名）在本合同上簽字，并加蓋公司公章。12.2客戶簽字客戶（姓名）在本合同上簽字。12.3蓋章雙方簽字后，本合同經(jīng)雙方蓋章生效。第十三條：合同生效時(shí)間13.1合同簽署日期本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。13.2合同生效條件本合同自簽字蓋章之日起，經(jīng)雙方履行完畢合同約定的義務(wù)后生效。第十四條：合同正本與副本14.1正本數(shù)量與保管本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。14.2副本數(shù)量與分發(fā)本合同副本數(shù)量及分發(fā)事項(xiàng)由雙方協(xié)商確定。14.3合同修改與補(bǔ)充如雙方在合同履行過(guò)程中需對(duì)合同進(jìn)行修改或補(bǔ)充，應(yīng)簽訂書(shū)面修改補(bǔ)充協(xié)議，并與原合同具有同等法律效力。第二部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：附件一：投資顧問(wèn)資質(zhì)證明詳細(xì)要求：投資顧問(wèn)應(yīng)提供合法有效的資質(zhì)證明文件，包括但不限于營(yíng)業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、組織機(jī)構(gòu)代碼證、專(zhuān)業(yè)資質(zhì)證書(shū)等。附件二：服務(wù)費(fèi)用明細(xì)詳細(xì)要求：詳細(xì)列出服務(wù)費(fèi)用的各項(xiàng)明細(xì)，包括服務(wù)費(fèi)、咨詢(xún)費(fèi)、管理費(fèi)等，并注明費(fèi)用的計(jì)算方式和收取標(biāo)準(zhǔn)。附件三：客戶需求說(shuō)明書(shū)詳細(xì)要求：客戶應(yīng)提供詳細(xì)的投資需求，包括投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資期限等，以便投資顧問(wèn)制定合適的投資策略。附件四：投資組合報(bào)告詳細(xì)要求：投資顧問(wèn)應(yīng)定期提供投資組合報(bào)告，報(bào)告內(nèi)容包括但不限于投資組合表現(xiàn)、市場(chǎng)分析、投資策略調(diào)整等。附件五：投資顧問(wèn)團(tuán)隊(duì)介紹詳細(xì)要求：投資顧問(wèn)應(yīng)提供服務(wù)團(tuán)隊(duì)的介紹，包括團(tuán)隊(duì)成員的資質(zhì)、經(jīng)驗(yàn)、專(zhuān)業(yè)背景等。附件六：保密協(xié)議詳細(xì)要求：投資顧問(wèn)與客戶應(yīng)簽訂保密協(xié)議，約定雙方在合同履行過(guò)程中的保密義務(wù)和保密期限。附件七：合同修改補(bǔ)充協(xié)議詳細(xì)要求：如雙方在合同履行過(guò)程中需對(duì)合同進(jìn)行修改或補(bǔ)充，應(yīng)簽訂書(shū)面修改補(bǔ)充協(xié)議，并與原合同具有同等法律效力。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：違約行為：1.投資顧問(wèn)未按照合同約定提供服務(wù)或違反法律法規(guī)的。2.客戶未按照合同約定支付服務(wù)費(fèi)用或違反法律法規(guī)的。3.投資顧問(wèn)泄露客戶個(gè)人信息或商業(yè)秘密的。4.客戶未遵守國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)，利用投資顧問(wèn)提供的服務(wù)進(jìn)行非法投資活動(dòng)的。違約責(zé)任認(rèn)定：1.投資顧問(wèn)違約的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于退還已收取的服務(wù)費(fèi)用、賠償客戶損失等。2.客戶違約的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償投資顧問(wèn)損失等。示例說(shuō)明：如投資顧問(wèn)未能按照合同約定提供月度投資組合報(bào)告，則屬于違約行為。投資顧問(wèn)應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，例如退還當(dāng)月服務(wù)費(fèi)用，并賠償客戶因未能及時(shí)獲得投資建議而產(chǎn)生的損失。說(shuō)明三：法律名詞及解釋?zhuān)?.合同：指本合同及附件，雙方簽署的具有法律效力的文件。2.投資顧問(wèn)：指提供投資建議、市場(chǎng)分析、投資策略制定等服務(wù)的一方。3.客戶：指接受投資顧