2022年12月CCAA注冊審核員《管理體系認證基礎(chǔ)》復(fù)習題含解析

2022年12月CCAA注冊審核員《管理體系認證基礎(chǔ)》復(fù)習題一、單項選擇題1、由（）確定第一階段和第二階段的間隔時間。A、認證機構(gòu)B、審核組長C、審核組D、受審核方2、根據(jù)審核方案確定的職責，應(yīng)由（）確定審核的可行性，以確信能夠?qū)崿F(xiàn)審核目標。A、認證機構(gòu)B、審核方案管理人員或組長C、審核機構(gòu)D、審核方案管理人員和組長3、多場所認證的條件不包括（）。A、實施集中的管理評審和內(nèi)審B、組織已確定了中心職能C、中心職能獲得了授權(quán)并被外包給外部組織D、建立和保持了統(tǒng)一的管理體系4、認證機構(gòu)的策劃應(yīng)確保第一階段審核的目的能夠?qū)崿F(xiàn)，應(yīng)告知第一階段審核()。A、認證結(jié)論B、審核檢查表C、需實施的任何現(xiàn)場活動D、需要的審核費用5、以下哪些因素不會增加審核時間。()A、高風險活動B、存在需要訪問的臨時場所C、屬于高用能行業(yè)D、管理體系成熟度6、管理體系復(fù)核審核報告并作出認證決定的人員應(yīng)具備相關(guān)的知識技能，不包括（）。A、審核原則、實踐和技巧的知識B、供應(yīng)商的產(chǎn)品C、管理體系標準和規(guī)范性文件的知識D、客戶的業(yè)務(wù)領(lǐng)域的知識7、基于過程的質(zhì)量管理體系(OMS審核通過對過程的檢查而確定有關(guān)過程結(jié)果的活動資源和行為是否()。A、被有效并高效地管理B、符合認證準則C、符合規(guī)定要求D、被有效地實施8、認證機構(gòu)應(yīng)根據(jù)每類管理體系標準的要求，針對每個技術(shù)領(lǐng)域和認證過程中的每項職能確定（）。A、知識和技能B、職責和權(quán)限C、能力評價程序D、能力準則9、對審核方案進行評審后決定是否需要修訂的因素不包括（）。A、審核發(fā)現(xiàn)B、經(jīng)證實的管理體系有效性和成熟度C、管理體系D、供方的變更10、以下不是審核報告中包括的內(nèi)容有（）。A、審核的日程安排B、對審核準則遵循程度陳述C、對審核方案或后續(xù)審核的影響D、審核發(fā)現(xiàn)和相關(guān)證據(jù)11、評價是合格評定的關(guān)鍵技術(shù)之一，而（）是審核的核心技術(shù)。A、同行評審B、認證C、檢查檢測D、評價技術(shù)12、審核員對建筑工程公司的采購產(chǎn)品審核時，根據(jù)自己的專業(yè)經(jīng)驗，把對隨后的產(chǎn)品實現(xiàn)或最終產(chǎn)品（建筑工程）影響程度大的，如鋼筋、水泥等原材料作為重點進行抽樣，就屬于（）。A、計數(shù)抽樣B、隨機抽樣C、條件抽樣D、統(tǒng)計抽樣13、監(jiān)督審核應(yīng)至少（）進行一次。A、每三年B、第12個月C、每個日歷年D、每一年14、（）為審核活動的實施提供了一整套基于策劃、實施、監(jiān)督和改進的管理方法和手段,適用于對不同規(guī)模、不同類型和不同范圍的組織的審核活動。A、質(zhì)量策劃B、建立審核方案C、制定審核計劃D、審核啟動15、審核計劃應(yīng)提交（）進行確認。A、認證機構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)B、受審核方C、審核委托方D、當?shù)卣?6、國際標準化組織ISO/IEC在其導(dǎo)則A、加強各管理體系標準的核心文本、術(shù)語和定義B、加強各管理體系標準的一致性、技術(shù)要求和規(guī)則C、加強各管理體系標準的一致性、協(xié)調(diào)性和兼容性D、加強各管理體系標準的協(xié)調(diào)性、互用性和術(shù)語17、審核組長與受審核組織建立初步聯(lián)系，獲取用于策劃審核的相關(guān)文件和記錄信息，包括（）。A、適用的法律法規(guī)及其他要求B、特定的場所訪問、健康安全、安保、保密或其他要求C、受審核方關(guān)注事項、問題和風險D、組織已經(jīng)識別的風險和機遇及如何應(yīng)對這些風險和機遇的信息18、基于過程的質(zhì)量管理體系審核通過對過程的檢查而確定有關(guān)過程結(jié)果的活動、資源和行為是否（）。A、被有效并高效地管理B、被有效地實施C、符合規(guī)定要求D、符合認證準則19、審核過程實際上是()，因此存在被查驗的審核證據(jù)不具代表性的風險。A、一種抽樣活動B、符合性評價C、一個過程D、客觀性證據(jù)20、按照“PDCA”思路進行審核,是指（）。A、按照認證機構(gòu)的“PDCA”流程進行審核B、按照審核組長策劃的“PDCA”流程進行審核C、按照認可規(guī)范中規(guī)定的“PDCA”流程進行審核D、按照受審核區(qū)域的實際管理活動的“PDCA”過程進行審核21、（）是認證機構(gòu)提供可建立信任的認證的必要條件。A、被認為公正B、遵紀守法C、公正，并被認為公正D、客觀公正22、依據(jù)GB/T19011標準，結(jié)合審核中審核員識別出與一個準則相關(guān)的審核發(fā)現(xiàn)時，應(yīng)考慮到這一審核發(fā)現(xiàn)對其他管理體系中（）的可能影響。A、相應(yīng)B、無關(guān)聯(lián)C、相應(yīng)或類似準則D、類似準則23、審核準備階段文件化信息評審一般可不包括以下的內(nèi)容（）。A、描述體系整體情況、過程及相互作用的文件化信息B、描述管理體系覆蓋范圍的文件化信息C、生產(chǎn)崗位的操作規(guī)程D、資質(zhì)許可文件和記錄24、實施審核時，非人員互動的審核活動不存在與受審核方代表的交流，非人員互動不包括以下哪項活動?()A、觀察管理活動情況B、由受審核方人員接受的問卷調(diào)查C、進行文件評審D、完成檢查表25、質(zhì)量控制貫穿產(chǎn)品形成全過程，從分析質(zhì)量形成過程特點和()入手，通過一定措施使產(chǎn)品質(zhì)量維持在規(guī)定范圍內(nèi)。A、研究具體的產(chǎn)品質(zhì)量與波動規(guī)律B、確定測量系統(tǒng)的有效可信度C、對生產(chǎn)過程能力分析診斷D、實驗設(shè)計26、國際標準化組織ISO/IEC在其導(dǎo)則第1部分的附錄中規(guī)定了適用于所有管理體系國際標準的高層結(jié)構(gòu)，其目的是（）.A、加強各管理體系標準的核心文本、術(shù)語和定義B、加強各管理體系標準的一致性、技術(shù)要求和規(guī)則C、加強各管理體系標準的一致性、協(xié)調(diào)性和兼容性D、加強各管理體系標準的協(xié)調(diào)性、互用性和術(shù)語27、認證認可活動應(yīng)當遵循（）的原則。A、客觀獨立、公開公正、誠實信用B、客觀公正C、誠實信用、以人為本D、公平正義28、依據(jù)GBT9011標準，審核抽樣的目的是提供信息，以使審核員確信能夠()。A、滿足受審核方要求B、獲取審核證據(jù)C、完成審核記錄D、實現(xiàn)審核目標29、認證機構(gòu)具有（）確定審核時間的程序。A、形成文件的B、符合客戶需求的C、滿足相關(guān)方期望的D、上級機構(gòu)要求的30、過程方法在建立質(zhì)量管理體系中的主要作用是（）A、有效、高效實現(xiàn)預(yù)期結(jié)果B、為確定質(zhì)量方針提供依據(jù)C、客觀分析組織環(huán)境D、指導(dǎo)質(zhì)量管理體系范圍的確定二、多項選擇題31、依據(jù)《中華人民共和國行政許可法》()需要賦予特定權(quán)利的事項。A、自然資源開發(fā)利用B、直接關(guān)系公共利益的特定行業(yè)的市場準入C、有限自然資源開發(fā)利用D、公共資源配置32、根據(jù)ISO/IEC17021-1《合格評定管理體系審核認證機構(gòu)要求第1部分要求》,認證機構(gòu)的風險可能與（）方面有關(guān)。A、審核目的B、利益相關(guān)方的認知C、審核組的健康和安全D、標志的使用33、管理體系運行過程中，主要管理事項有()等。A、員工能力管理和提高B、運行過程中的變更控制C、過程內(nèi)和過程間的信息溝通D、基礎(chǔ)設(shè)施的配置與運行34、以下屬于認證機構(gòu)認證制度管理涉及內(nèi)容有（）。A、公開文件及其發(fā)布方式B、認證實施過程的專業(yè)管理C、認證業(yè)務(wù)范圍分類D、分包機構(gòu)的管理35、國際認可論壇(IAF通過（）建立一套一致的合格評定體系。A、審核活動的一致性B、減少其顧客的風險C、減少商業(yè)風險D、確保已認可的認證證書的可信度36、認證決定的主要職能包括（）。A、評審做出認證決定必要的其他相關(guān)信息B、評審認證機構(gòu)客戶有關(guān)的申投訴結(jié)果C、評審做出認證決定必要的報告D、評審認證風險及等級37、根據(jù)ISO17021-1標準，當審核的任何部分是（）情況時，認證機構(gòu)應(yīng)確保具有適應(yīng)能力的人員實施此類審核。A、需與受審核方溝通時B、以電子手段實施審核時C、需向受審核方報告審核結(jié)果D、審核的場所為虛擬場所38、以下可以是結(jié)合審核有效性的保障措施的是()。A、確保審核報告清楚地表明每一個管理體系標準或規(guī)范性文件的所有要求的符合性B、當提出的不符合涉及多個管理體系時，確保受審核組織針對每一個管理體系標準或規(guī)范性文件提出整改措施C、確保管理體系應(yīng)有統(tǒng)一的管理評審D、確保實施結(jié)合審核的審核組能力滿足所有管理體系的要求39、審核計劃應(yīng)為以下哪些相關(guān)方之間就審核的實施達成一致提供依據(jù)?（）A、審核組B、認證監(jiān)管部門C、審核委托方D、受審核方40、當員工的能力不能達到能力要求時，組織可以采取的措施有（）。A、培訓(xùn)B、輔導(dǎo)C、外包勝任的人員D、重新分配工作41、管理體系認證的主要過程是（）和再認證。A、認證決定B、審核實施C、監(jiān)督認證D、認證前的活動42、認證機構(gòu)通過建立管理體系以（），確保滿足對認證機構(gòu)的各項要求。A、彰顯認證機構(gòu)品牌價值B、表明認證標志的含義C、保障認證能力D、證實認證流程管理水平43、審核計劃的詳略程度應(yīng)反映（）。A、實現(xiàn)審核目標的不確定因素B、認證機構(gòu)管理結(jié)構(gòu)C、審核的范圍D、審核過程的復(fù)雜程度44、在編制審核計劃時,審核組長應(yīng)考慮（）。A、適當?shù)某闃蛹夹g(shù)B、審核對受審核方形成的風險C、提高審核活動有效性和效率的機會D、審核組的組成及其整體能力45、實施文件評審，審核員應(yīng)考慮文件所提供信息的（）。A、一致性B、完整性C、正確性D、現(xiàn)行有效三、簡答題46、汽車行業(yè)質(zhì)量管理體系認證ISO47、ABC公司是一家具有中等規(guī)模的制造企業(yè)，其管理體系運行一段時間后向XX認證機構(gòu)申請了管理體系初次認證，王工受XX認證機構(gòu)委托帶領(lǐng)審核組對ABC公司進行了初次認證的一階段審核，滿足要求后進入了二階段審核。審核組在二階段審核中收集并評價了ABC公司的諸多審核證據(jù)形成了符合性審核發(fā)現(xiàn)與不符合審核發(fā)現(xiàn)，同時也發(fā)現(xiàn)了一些改進的機會。在未次會前的溝通交流時，ABC公司確認了全部不符合審核發(fā)現(xiàn)，但是希望審核組把其中的一項不符合的審核發(fā)現(xiàn)改成改進建議，還有其中另一項審核發(fā)現(xiàn)與審核組之間產(chǎn)生了一些分歧，雖然經(jīng)審核組反復(fù)努力協(xié)調(diào)，但是，在現(xiàn)場審核結(jié)束后仍存在意見分歧。請你根據(jù)以上場景回答以下問題:ABC司的分歧如何處理?48、請簡述目前在我國境內(nèi)合法開展的管理體系認證有哪些?(請寫出中文全稱)49、ABC公司是一家具有中等規(guī)模的制造企業(yè)，其管理體系運行一段時間后向XX認證機構(gòu)申請了管理體系初次認證，王工受XX認證機構(gòu)委托帶領(lǐng)審核組對ABC公司進行了初次認證的一階段審核，滿足要求后進入了二階段審核。審核組在二階段審核中收集并評價了ABC公司的諸多審核證據(jù)形成了符合性審核發(fā)現(xiàn)與不符合審核發(fā)現(xiàn)，同時也發(fā)現(xiàn)了一些改進的機會。在未次會前的溝通交流時，ABC公司確認了全部不符合審核發(fā)現(xiàn)，但是希望審核組把其中的一項不符合的審核發(fā)現(xiàn)改成改進建議，還有其中另一項審核發(fā)現(xiàn)與審核組之間產(chǎn)生了一些分歧，雖然經(jīng)審核組反復(fù)努力協(xié)調(diào)，但是，在現(xiàn)場審核結(jié)束后仍存在意見分歧。請你根據(jù)以上場景回答以下問題:審核員是否可以把發(fā)現(xiàn)的ABC司的改進的機會進行記錄?對于屬于不符合的審核證據(jù)是否可以作為改進機會進行記錄?50、食品安全管理體系認證ISO

參考答案一、單項選擇題1、A2、B解析:《審核概論》根據(jù)審核方案確定的職責，應(yīng)由審核方案管理人員或?qū)徍私M長確定審核的可行性，以確信能夠?qū)崿F(xiàn)審核目標3、C解析:《管理體系認證基礎(chǔ)》多場所組織認證要求組織已確定其中心職能。中心職能是組織的一部分并且不被分包給外部的職能。中心職能獲得組織的授權(quán)以規(guī)定、建立并保持統(tǒng)一的管理體系，統(tǒng)一管理體系實施集中的管理評審，所有場所服從組織的內(nèi)部審核程序4、C解析:CNASCC1《管理體系認證機構(gòu)要求》9.3.1.2.1策劃應(yīng)確保第一階段的目的能夠?qū)崿F(xiàn)，應(yīng)告知第一階段需實施的任何現(xiàn)場活動。5、D解析:《管理體系認證基礎(chǔ)》P50。(二)增加審核時間的因素在確定基準審核時間的基礎(chǔ)上，可能增加審核時間的因素包括:--需要訪問臨時場所，以確認擬認證管理體系中的常設(shè)場所的活動;外包職能或過程:--高風險的活動，相關(guān)管理體系規(guī)定的高風險行業(yè);相關(guān)方的意見:--所屬行業(yè)的特點，如高用能行業(yè)、環(huán)境保護敏感行業(yè)。(三)減少審核時間的因素在確定基準審核時間的基礎(chǔ)上，可能減少審核時間的因素包括:--體系運行成熟。6、B7、A解析:基于過程的質(zhì)量管理體系(OMS審核是指以受審核方的過程、過程間相互關(guān)系、過程目標和過程績效指標作為審核的路徑或?qū)徍说淖粉櫨€索所實施的OMS審核。它通過對過程的檢查而確定有關(guān)過程結(jié)果的活動、資源和行為是否被有效并高效地管理。8、D9、D解析:(二)修訂審核方案，審核方案的影響因素有：——審核發(fā)現(xiàn)；——已證實的受審核方管理體系的有效性和成熟度；——審核方案的有效性；——審核范圍或?qū)徍朔桨阜秶?；——受審核方的管理體系；——標準和組織承諾其他要求；——外部供方；——已識別的利益沖突；——審核委托方的要求。10、A11、D12、C13、C解析:初次認證審核是申請認證受理后的首次正式審核，分為第一階段和第二階段審核。監(jiān)督審核獲證是組織獲準認證后的定期審核（認可規(guī)范通常要求至少每個日歷年一次）。再認證是組織在獲準認證有效期屆滿前重新申請的認證審核（認可規(guī)范要求每一個再認證周期通常為三年）14、B解析:《審核概論》建立審核方案為審核活動的實施提供一整套基于策劃、實施、監(jiān)督和改進的管理方法和手段，適用于對不同規(guī)模、不同類型和不同范圍的組織的審核活動15、B16、C17、D解析:建立初步聯(lián)系的目的是：獲得用于策劃審核的相關(guān)文件和記錄信息，包括組織已經(jīng)識別的風險和機會，以及如何應(yīng)對這些風險和機會的信息18、A19、A解析:見(GBT9011-2021管理體系審核指南》6.5.1審核報告的編制k)審核本質(zhì)上是一種抽樣活動，因此，存在被查驗的審核證據(jù)不具代表性的風險。20、D解析:《審核概論》審核是按照PDCA的循環(huán)(策劃、實施、檢查、處置）的思路對過程進行審核21、C解析:(一)公正的概念，第二段，公正，并被認為的公正，是認證機構(gòu)提供可建立信任的認證的必要條件。22、C23、C24、B解析:“由受審核方人員接受的問卷調(diào)查”明顯不符合“非人員互動”，而屬于“有人互動”。25、A解析:質(zhì)量控制貫穿產(chǎn)品質(zhì)量形成全過程，產(chǎn)品質(zhì)量有一個產(chǎn)生、實現(xiàn)的過程，質(zhì)量控制從分析控制對象入手，即質(zhì)量形成過程特點和研究具體的產(chǎn)品質(zhì)量與波動規(guī)律入手，通過一定措施使產(chǎn)品質(zhì)量維持在規(guī)定范圍內(nèi)，它的本質(zhì)體現(xiàn)了預(yù)防為主的思想，取得質(zhì)量管理主動權(quán)。26、C解析:2012年,為加強各管理體系標準的一致性、協(xié)調(diào)性和兼容性ISO/IEC在其導(dǎo)則第1部分的附錄中，規(guī)定了適用于所有管理體系國際標準的通用框架:高層結(jié)構(gòu)、相同的核心文本、通用術(shù)語和核心定義。在認證行業(yè)中,常常把通用框架稱為高層結(jié)構(gòu)。2012年之后，國際組織發(fā)布了多個符合高層結(jié)構(gòu)的管理體系標準。27、A28、D解析:GBT9011-2021P7，A6抽樣A.1總則:審核抽樣的目的提供信息，以使審核員確信能夠?qū)崿F(xiàn)審核目標。29、A解析:《管理體系認證基礎(chǔ)》，認證機構(gòu)應(yīng)建立文件化的確定審核時間的程序。針對每個客戶應(yīng)確定完整有效審核所需的時間。30、A二、多項選擇題31、B,C,D解析:《中華人民共和國行政許可法》第十二條下列事項可以設(shè)定行政許可:(一)直接涉及國家安全、公共安全、經(jīng)濟宏觀調(diào)控、生態(tài)環(huán)境保護以及直接關(guān)系人身健康、生命財產(chǎn)安全等特定活動，需要按照法定條件予以批準的事項;(二)有限自然資源開發(fā)利用、公共資源配置以及直接關(guān)系公共利益的特定行業(yè)的市場準入等，需要賦予特定權(quán)利的事項;(三)提供公眾服務(wù)并且直接關(guān)系公共利益的職業(yè)、行業(yè)，需要確定具備特殊信譽、特殊條件或者特殊技能等資格、資質(zhì)的事項;(四)直接關(guān)系公共安全、人身健康、生命財產(chǎn)安全的重要設(shè)備、設(shè)施、產(chǎn)品、物品，需要按照技術(shù)標準、技術(shù)規(guī)范，通過檢驗、檢測、檢疫等方式進行審定的事項;(五)企業(yè)或者其他組織的設(shè)立等，需要確定主體資格的事項;(六)法律、行政法規(guī)規(guī)定可以設(shè)定行政許可的其他事項。32、A,B,C,D33、A,B,C,D解析:按照運行文件的執(zhí)行是管理體系穩(wěn)定運行的保障。在管理體系運行過程中，主要的管理事項有:(1)過程內(nèi)和過程間的信息溝通。(2)組織與外部的信息溝通與協(xié)調(diào)。(3)員工的能力管理與提高。(4)基礎(chǔ)設(shè)施的配置與運行。(5)供方、顧客及其他相關(guān)方的關(guān)系管理(6)特定領(lǐng)域的控制，如產(chǎn)品質(zhì)量、環(huán)境因素、危險源能源使用。(7)外包方的管理。(8)運行過程中的變更控制。(9)其他。34、B,C解析:認證制度管理涉及內(nèi)容；認證制度管理涉及內(nèi)容主要包括：認證領(lǐng)域的開拓和認證范圍的擴展；認證業(yè)務(wù)范圍分類；技術(shù)領(lǐng)域分析；認證策劃準備過程的專業(yè)管理；認證實施過程的專業(yè)管理；認證機構(gòu)的管理體系；批準、拒絕、保持、更新、暫停、恢復(fù)或撤銷認證、擴大或縮小范圍的條件和程序；認證證書的轉(zhuǎn)換；認證要求的變更35、B,C,D解析:《管理體系認證基礎(chǔ)》P07國際認可論壇(InternationalAccreditationForum，英文縮寫IAF)IAF致力于在世界范圍內(nèi)建立一套唯一的合格評定體系，通過確保已認可的認證證書的可信度來減少商業(yè)及其顧客的風險。36、A,C解析:《管理體系認證基礎(chǔ)》認證決定主要職能包括：評審做出認證決定必要的報告和其他相關(guān)信息；必要時與審核組就審核發(fā)現(xiàn)交換意見；做出認證決定等37、B,D解析:CNAS-CC01，9.4.1總則，當審核的任何部分以電子手段實施時，或擬審核的場所為虛擬場所時，認證機構(gòu)應(yīng)確保由具備適宜能力的人員實施此類活動。38、A,B,D解析:結(jié)合審核有效性的保證措施，如:(1)確保實施結(jié)合審核的審核組能力滿足所有管理體系的需求。在確定審核任務(wù)時應(yīng)依據(jù)審核組成員的能力，合理地分配審核任務(wù)并確保對每個管理體系審核的完整性:(6)確保審核報告清楚地表明與每一個管理體系標準或規(guī)范性文件的所有要