2023年第二期CCAA國家注冊審核員《管理體系認證基礎》模擬試題含解析

2023年第二期CCAA國家注冊審核員《管理體系認證基礎》模擬試題一、單項選擇題1、GBT7021-1的特殊審核包括()的審核。A、撤銷認證范圍B、縮小認證范圍C、擴大認證范圍D、擴大或縮小認證范圍2、基于過程的質量管理體系(OMS審核通過對過程的檢查而確定有關過程結果的活動資源和行為是否()。A、被有效并高效地管理B、符合認證準則C、符合規(guī)定要求D、被有效地實施3、為了確保審核組的整體能力，以下有關審核組的說法不正確的（）。A、實習審核員可以參加審核，但應在審核員的指導下工作B、結合審核的審核組長應至少對一個管理體系標準有深入的知識C、技術專家可以就審核準備、策劃或審核向審核組提供技術支持D、審核組須包含具備相應專業(yè)能力的技術專家4、以下哪些因素不會增加審核時間（）。A、高風險活動B、存在需要訪問的臨時場所C、屬于高用能行業(yè)D、管理體系成熟度5、審核目的由認證機構確定。審核范圍和準則由()確定。A、審核委托方B、認證機構審核方案管理人員C、認證機構和客戶商討后D、受審核方6、以下哪種方法和工具可以用于整個組織，直觀跟蹤和圖解組織的運作方式,以幫助組織準確了解過程。（）A、過程方法B、服務藍圖C、烏龜圖D、流程圖7、認證機構評價認證人員可采取面談的評價方法。面談可有助于詢問出人員的知識技能方面的信息還可以用來評估其（）。A、語言、溝通和人際能力B、交流、觀察及管理技能C、溝通和交流能力D、知識、表達技能8、認證機構的策劃應確保第一階段審核的目的能夠實現(xiàn)，應告知第一階段審核()。A、認證結論B、審核檢查表C、需實施的任何現(xiàn)場活動D、需要的審核費用9、根據(jù)《中華人民共和國標準化法》，企業(yè)應當按照標準組織生產經營活動，其生產的產品、提供的服務應當符合企業(yè)（）的技術要求。A、內控標準B、公開標準C、公開承諾D、合同或協(xié)議10、應用信息和通信技術(ICT）實施遠程審核，認證機構宜對實現(xiàn)審核目標有影響的風險加以識別，風險評估考慮的因素不包括（）。A、受審核方管理體系文件的審批過程B、審核組應用信息和通信技術(ICT)的能力C、受審核方管理過程復雜性D、受審核方應用信息技術的能力11、審核員在現(xiàn)場審核時核查該企業(yè)的生產許可證時發(fā)現(xiàn)，距生產許可證有效期滿僅有25天，且企業(yè)應在行政許可屆滿前（）向作出行政許可決定的行政機關提出申請。A、60B、90C、30D、4512、審核計劃應提交()進行確認。A、認證機構領導B、受審核方C、審核委托方D、當?shù)卣?3、為了確保審核組整體的能力，以下有關審核組說法不正確（）。A、實習審核員可以參加審核組，應在審核員的指導下工作B、技術專家可以就審核準備、策劃或審核向審核組提供技術支持C、審核組需包含具備相應專業(yè)能力的技術專家D、結合審核的審核組長應至少對一個管理體系有深入的知識14、當你到某組織的一個部門審核時，審核計劃時間為2個小時，部門經理說必須要處理一件急事，2個小時以后才能回來，你應當（）。A、先休息，等經理回來后繼續(xù)審核B、告訴經理審核時間很緊，最好不要離開C、先看資料，等經理回來后繼續(xù)審核D、與組長和管理者代進行溝通，考慮調整時間15、基于過程的審核特征不包括（）。A、過程導向B、結果導向C、顧客導向D、側重部門/單元的職責16、以下對文件描述不正確的是()。A、文件是闡明所取得的結果或提供所完成活動的證據(jù)的文件B、規(guī)范是一種要求性的文件C、帶有信息的載體都屬于文件D、記錄不需要控制版本17、ISO的高層結構標準要求組織在（）建立目標。A、各項工作B、各部門C、相應職能和層次D、各崗位18、審核員對建筑工程公司的采購產品審核時，根據(jù)自己的專業(yè)經驗，把對隨后的產品實現(xiàn)或最終產品（建筑工程）影響程度大的，如鋼筋、水泥等原材料作為重點進行抽樣，就屬于（）。A、計數(shù)抽樣B、隨機抽樣C、條件抽樣D、統(tǒng)計抽樣19、（）是指根據(jù)調查人員的主觀經驗從總體樣本中選擇那些被判斷為最能代表總體的單位作樣本的抽樣方法。A、隨機抽樣B、分層抽樣C、統(tǒng)計抽樣D、條件抽樣20、行政法規(guī)可以在（）的行政許可事項范圍內，對實施該行政許可作出具體規(guī)定。A、企業(yè)或組織B、契約規(guī)定C、社會約定D、法律設定21、在產品設計階段和過程設計階段，對構成產品的子系統(tǒng)、零件，對構成過程的各個工序逐一進行分析，找出所有潛在的失效模式的方法是（）。A、FMEAB、故障樹分析C、風險矩陣D、HRA22、多場所認證的條件不包括（）。A、實施集中的管理評審和內審B、組織已確定了中心職能C、中心職能獲得了授權并被外包給外部組織D、建立和保持了統(tǒng)一的管理體系23、計數(shù)抽樣時，樣本中的不合格品數(shù)大于合格判定數(shù)，則該批產品()。A、拒收B、須繼續(xù)抽樣C、接收D、所有產品均不合格24、認證機構考慮客戶已獲得的認證或由另一機構實施的審核時，則應（）。A、予以批準認證B、協(xié)商后同意認證C、獲取并保留充足的證據(jù)D、拒絕認證25、根據(jù)審核方案確定的職責，應由（）確定審核的可行性，以確信能夠實現(xiàn)審核目標。A、認證機構B、審核方案管理人員或組長C、審核機構D、審核方案管理人員和組長26、為確保實現(xiàn)審核目標，審核組長可隨著審核的進展調整（）。A、審核對象和范圍B、審核人員C、所分配的審核組工作任務D、審核部門的數(shù)量27、遠程審核活動在受審核方現(xiàn)場以外的地方進行，當審核組與受審核方人員之間進行相互交流時，可以（）。A、通過交談收集信息B、在受審核方參與的情況下進行文件評審C、完成檢查單或者問卷D、創(chuàng)建交互式的通信手段28、在管理體系認證機構通用要求的基礎上，認證機構還應按照（）要求實施管理體系。A、自身管理需求B、特定管理體系的審核能力C、認證客戶的需求D、特定管理體系29、根據(jù)GB/T19011標準，現(xiàn)場審核訪問時，盡量減少審核活動與受審核方工作過程的（）。A、溝通B、互動C、相互干擾D、相互交流30、當兩個或兩個以上審核組織合作,共同審核同一受審核方時稱為（）。A、結合審核B、一體化審核C、合作審核D、聯(lián)合審核二、多項選擇題31、審核計劃的詳略程度應反映（）。A、實現(xiàn)審核目標的不確定因素B、認證機構管理結構C、審核的范圍D、審核過程的復雜程度32、在審核過程中，審核員通過仔細觀察受審核方運行所需（）等獲得審核證據(jù)。A、工作環(huán)境、設備設施等條件B、活動的運行狀況C、生產現(xiàn)場檢測儀器的數(shù)據(jù)顯示D、相關人員的操作活動33、實施文件評審，審核員應該考慮文件所提供信息的（）。A、一致性B、完整性C、現(xiàn)行有效性D、正確性34、以下哪些是認證過程管理的輸入（）。A、認證要求B、審核計劃C、審核方案D、外部信息35、當組織規(guī)模一定時，管理層級和管理寬度之間存在著一種關系，以下說法正確的是（）。A、管理寬度越大,管理層級就越少B、管理寬度越大,管理層級就越多C、管理寬度越小,管理層級就越多D、管理寬度越小,管理層級就越少36、管理體系運行過程中，主要管理事項有（）等。A、員工能力管理與提高B、運行過程中的變更控制C、過程內和過程間的信息溝通D、基礎設施的配置與運行37、當客戶管理體系（）時，認證機構可以考慮進行抽樣審核方案。A、進行的相同活動B、限定在同一地點C、包含在多個地點D、進行各具特點活動38、認證決定的主要職能包括（）。A、評審做出認證決定必要的其他相關信息B、評審認證機構客戶有關的申投訴結果C、評審做出認證決定必要的報告D、評審認證風險及等級39、以下描述正確的是（）。A、根據(jù)戰(zhàn)略目標導出的關鍵績效指標是戰(zhàn)略目標實現(xiàn)的關鍵指標B、標桿管理就是模仿和制造，是一個有目的、有目標的學習過程C、單純的標桿管理可以結合自己實際情況進行創(chuàng)新、提高企業(yè)競爭力D、銷售增長率和市場占有率雙高的產品群被稱為金牛類產品40、根據(jù)ISO17021-1標準，當審核的任何部分是（）情況時，認證機構應確保具有適當能力的人員實施此類審核。A、需與受審核方溝通B、需向受審核方報告審核結果C、以電子手段實施審核D、審核的場所為虛擬場所41、認證決定的主要職能包括（）。A、評審做出的認證決定必要的報告B、評審申訴和投訴的結果C、評審認證風險及等級D、評審做出的認證決定必要的其他相關信息42、認證原則是（），對投訴的回應，基于風險的方法。A、保密性B、公開性C、能力責任D、公正性43、從審核定義的角度分析，審核的特點是（）過程。A、系統(tǒng)性B、正式性C、獨立性D、形成文件44、審核方案管理通常可涉及認證機構的（）。A、合同評審人員B、認證決定人員C、確定審核組成員的人員D、審核組長45、以下哪些是管理體系審核員應具備的能力要求（）。A、審核原則、實踐和技巧知識B、認證機構過程的知識C、審核管理技能D、表達技能三、簡答題46、ABC公司是一家具有中等規(guī)模的制造企業(yè)，其管理體系運行一段時間后向XX認證機構申請了管理體系初次認證，王工受XX認證機構委托帶領審核組對ABC公司進行了初次認證的一階段審核，滿足要求后進入了二階段審核。審核組在二階段審核中收集并評價了ABC公司的諸多審核證據(jù)形成了符合性審核發(fā)現(xiàn)與不符合審核發(fā)現(xiàn)，同時也發(fā)現(xiàn)了一些改進的機會。在未次會前的溝通交流時，ABC公司確認了全部不符合審核發(fā)現(xiàn)，但是希望審核組把其中的一項不符合的審核發(fā)現(xiàn)改成改進建議，還有其中另一項審核發(fā)現(xiàn)與審核組之間產生了一些分歧，雖然經審核組反復努力協(xié)調，但是，在現(xiàn)場審核結束后仍存在意見分歧。請你根據(jù)以上場景回答以下問題:第二階段審核的目的和至少應覆蓋的方面?47、審核原則是審核員開展審核活動必須遵守的基本原則，請簡述審核原則包括哪些內容?48、汽車行業(yè)質量管理體系認證ISO49、請簡述目前在我國境內合法開展的管理體系認證有哪些?(請寫出中文全稱)50、2013年ISO國際標準化組織推出了管理體系標準的高層構架，請簡述ISO高層結構的核心內容？

參考答案一、單項選擇題1、C解析:CNASCC1:2015管理體系認證機構要求9.6.4特殊審核9.6.4.1擴大認證范圍9.6.4.2提前較短時間通知的審核2、A解析:基于過程的質量管理體系(OMS審核是指以受審核方的過程、過程間相互關系、過程目標和過程績效指標作為審核的路徑或審核的追蹤線索所實施的OMS審核。它通過對過程的檢查而確定有關過程結果的活動、資源和行為是否被有效并高效地管理。3、D解析:《審核概論》審核組可以包括技術專家，但是如組內有專業(yè)審核員，可以不用技術專家4、D5、C解析:《管理體系認證基礎》P35(一)確定審核目標、范圍和準則審核目的由認證機構確定。審核范圍和準則，由認證機構與客戶商討后確定。CNAS-CC01管理體系認證機構要求9.2.1.1審核目的應由認證機構確定。審核范圍和準則，包括任何更改，應由認證機構在與客戶商討后確定。6、D解析:《質量管理方法與工具》流程圖的作用(5)改進作用。流程圖可以用于整個組織，直觀跟蹤和圖解組織的運作方式，對準確了解活動，如何改進過程極有幫助7、A解析:面談有助于詢問出審核員的知識、技能方面的信息?？梢允褂妹嬲剚碓u估審核員的語言、溝通和人際技能8、C解析:CNASCC1《管理體系認證機構要求》9.3.1.2.1策劃應確保第一階段的目的能夠實現(xiàn)，應告知第一階段需實施的任何現(xiàn)場活動。9、B解析:《中華人民共和國標準化法》第二十七條國家實行團體標準、企業(yè)標準自我聲明公開和監(jiān)督制度。企業(yè)應當公開其執(zhí)行的強制性標準、推薦性標準、團體標準或者企業(yè)標準的編號和名稱；企業(yè)執(zhí)行自行制定的企業(yè)標準的，還應當公開產品、服務的功能指標和產品的性能指標。國家鼓勵團體標準、企業(yè)標準通過標準信息公共服務平臺向社會公開。企業(yè)應當按照標準組織生產經營活動，其生產的產品、提供的服務應當符合企業(yè)公開標準的技術要求。10、A11、B解析:《安全生產許可證條例》第九條安全生產許可證的有效期為3年。安全生產許可證有效期滿需要延期的，企業(yè)應當于期滿前3個月向原安全生產許可證頒發(fā)管理機關辦理延期手續(xù)?！吨腥A人民共和國工業(yè)產品生產許可證管理條例》第二節(jié)第三十條生產許可證有效期為5年。有效期屆滿，企業(yè)繼續(xù)生產的，應當在生產許可證期滿6個月前向所在地省級質量技術監(jiān)督局提出換證申請。《中華人民共和國行政許可法》第五十條被許可人需要延續(xù)依法取得的行政許可的有效期的，應當在該行政許可有效期屆滿三十日前向作出行政許可決定的行政機關提出申請。但是，法律、法規(guī)、規(guī)章另有規(guī)定的，依照其規(guī)定。【本題出題不嚴謹。應該按安全生產許可證作理解?！?2、B解析:《審核概論》P6。(四)審核計劃的批準、確認和修改審核計劃應符合其審核方案程序的要求，由審核委托方評審和接受,并應在現(xiàn)場審核前提交受審核方經受審核方確認。13、C解析:技術專家的選擇準則根據(jù)每次審核的審核組和審核范圍的需要為基礎確定。14、D15、D解析:《管理體系認證基礎》基于過程的審核特征：顧客導向、過程導向、結果導向、關注qms的持續(xù)改進16、A解析:《管理體系認證基礎》P57(二)管理體系常用術語(四)文件(document)文件是指信息及其載體。其基本內涵:帶有信息的載體都屬于文件。(五)規(guī)范(specification)規(guī)范是指闡明要求的文件。(六)記錄(record)記錄是指闡明所取得的結果或提供所完成活動的證據(jù)的文件。通常，記錄不需要控制版本。選項A應為記錄，其他都正確。17、C18、C19、D解析:條件抽樣又稱“立意抽樣”，屬于“非統(tǒng)計抽樣”的范疇，是指根據(jù)調查人員的主觀經驗從總體樣本中選擇那些被判斷為最能代表總體的單位作樣本的抽樣方法。20、D解析:《行政許可法》第十六條行政法規(guī)可以在法律設定的行政許可事項范圍內，對實施該行政許可作出具體規(guī)定。地方性法規(guī)可以在法律、行政法規(guī)設定的行政許可事項范圍內，對實施該行政許可作出具體規(guī)定。規(guī)章可以在上位法設定的行政許可事項范圍內，對實施該行政許可作出具體規(guī)定21、A解析:失效模式和影響分析(FailureModenaEffectAnalysis，簡稱FMEA)是在產品設計階段和過程設計階段，對構成產品的子系統(tǒng)、零件，對構成過程的各個工序逐一進行分析，找出所有潛在的失效模式，并分析其可能的后果，從而預先采取必要的措施，以提高產品的質量和可靠性的一種系統(tǒng)化的活動。FMEA是一個以小組為導向的、系統(tǒng)的、定性的分析方法，適用于各種類型的組織。22、C解析:《管理體系認證基礎》多場所組織認證要求組織已確定其中心職能。中心職能是組織的一部分并且不被分包給外部的職能。中心職能獲得組織的授權以規(guī)定、建立并保持統(tǒng)一的管理體系，統(tǒng)一管理體系實施集中的管理評審，所有場所服從組織的內部審核程序23、A解析:圖上很清楚顯示，當d>A時應拒收。d≤A時接收。24、C解析:CNAS-CC01：2015《管理體系認證機構要求》9.1.3.4，如果認證機構考慮客戶已獲的認證或由另一認證機構實施的審核，則應獲取并保留充足的證據(jù)，例如報告和對不符合采取的糾正與糾正措施的文件。25、B解析:《審核概論》根據(jù)審核方案確定的職責，應由審核方案管理人員或審核組長確定審核的可行性，以確信能夠實現(xiàn)審核目標26、C解析:《審核概論》隨著審核的進展，為確保更好地達到審核目的，可以調整所分配的審核組工作任務27、D28、B解析:在管理體系認證機構通用要求的基礎上，認證機構還應按照特定管理體系的審核能力之要求實施管理。29、C解析:19011，A.15對受審核方的現(xiàn)場訪問，在現(xiàn)場訪問中，為了最小化審核活動與受審核方工作過程的相互干擾。30、D解析:《管理體系認證基礎》兩個或兩個以上審核組織合作審核同一個客戶，稱作聯(lián)合審核。一個客戶同時按照兩個或兩個以上管理體系標準的要求接受審核，稱作結合審核。一個客戶已將兩個或兩個以上管理體系標準要求的應用整合在一個單一的管理體系中，并按照一個以上標準接受審核，稱作一體化審核二、多項選擇題31、A,C,D32、A,B,D解析:《審核概論》，觀察是審核員獲取信息的重要渠道。有些信息只有通過觀察才能獲取。在審核過程中,審核員應針對審核范圍內不同活動、場所的不同特點,仔細觀察運行所需工作環(huán)境、設備設施等條件.活動的運行狀況、環(huán)境因素及危險源的分布和控制、相關人員的操作活動等,獲得有益的信息。33、A,B,C,D解析:《審核概論》文件中所提供的信息的評審，包括文件的完整性、正確性、一致性和有效性34、A,D解析:《管理體系認證基礎》認證過程管理輸入：客戶信息、認證要求、外部信息；組織現(xiàn)場運作信息35、A,C解析:《管理體系認證基礎》當組織規(guī)模一定時，管理層級和管理寬度之間存在著一種反比例的關系。管理寬度越大，管理層級就越少;反之，管理寬度越小，管理層級就越多36、A,B,C,D37、A,C38、A,C解析:《管理體系認證基礎》認證決定主要職能包括：評審做出認證決定必要的報告和其他相關信息；必要時與審核組就審核發(fā)現(xiàn)交換意見；做出認證決定等39、A,B解析:關鍵績效指標(KPI)。根據(jù)戰(zhàn)目標導出的關鍵績效指標，是戰(zhàn)目標實現(xiàn)的關鍵性指標。單純的標桿管理，缺乏結合自己實際情況的創(chuàng)新，會導致企業(yè)競爭戰(zhàn)趨同。標桿管理的基本思路就是模仿，通過模仿、學習實現(xiàn)超越。標桿管理使得單個企業(yè)運作效率的絕對水平大幅提高，而企業(yè)之間相對效率差距卻日益縮小。銷售增長率和市場占有率“雙高”的產品群被稱為明星類產品，這類產品可能成為企業(yè)的金牛產品，需要加大投資以支持其迅速發(fā)展40、C,D解析:17021標準9,4,1當審核的任何部分以電子手段實施時，或擬審核的場所為虛擬場所時，認證機構應確保由具備適宜能力的人員實施此類活動41、A,D解析:認證決定主要職能包括：評審做出認證決定必要的報告和其他相關信息；必要時與審核組就審核發(fā)現(xiàn)交換意見；做出認證決定等42、A,B,C,D解析:CNAS-CC01，4原則，4.2公正性，4.3能力，4.4責任，4.5公開性，4.6保密性，4.7對投訴的回應，4.8基于風險的方法。43、A,C,D解析:《審核概論》，審核的定義是：“為獲得審核證據(jù)并對其進行客觀的評價,以確定滿足審核準則的程度所進行的系統(tǒng)的、獨立的并形成文件的過程。”44、A,B,D解析:《審核概論》審核方案管理通?？缮婕罢J證機構的合同評審人員、專業(yè)能力評價人員、審核組長及認證決定人員等45、A,B,C,D三、簡答題46、第二階段審核的目的:對管理體系審核，主要包括:判斷受審核方的管理體系是否符合審核準則的所有要求，管理體系是否得到有效運行，是否有效