供應(yīng)商評審細(xì)則（飲料類）

良品鋪子工廠評審規(guī)范（飲料類）,,,,,,

評審項目,,,要求,分值,評分規(guī)則,權(quán)重

1,管理承諾（100分）,,,,,

1.1,管理承諾及持續(xù)改進(jìn)【※】,1.1.1★,"①最高管理者需承諾工廠已履行其義務(wù)來確保生產(chǎn)安全及合法的產(chǎn)品,并對消費者承擔(dān)責(zé)任；

②最高管理者需承諾配合我司的質(zhì)量巡查工作，不得以任何理由拒絕，阻礙我司人員進(jìn)入工廠巡查，包括日常巡查和突擊檢查；

③最高管理者需承諾針對存在的質(zhì)量問題投入所需資源實施改進(jìn)。",50/0,滿足①②③得50，否則0,5%

,,1.1.2★,"①應(yīng)設(shè)立能夠獨立實施質(zhì)量和食品安全管理的質(zhì)量機(jī)構(gòu)或人員，確保其工作不受其他人影響；

②公司高管層應(yīng)明確對質(zhì)量和食品安全管理機(jī)構(gòu)和人員的支持，并確保其獲得相應(yīng)的資源。

③質(zhì)量管理部門的人員配置應(yīng)保證IPQC每班不少于2人，專職檢驗員不少于2人

④質(zhì)量管理部門的負(fù)責(zé)人應(yīng)有3年以上工作經(jīng)驗，檢驗員應(yīng)持有檢驗資格證",50/35/15/0,"50分：滿足①②③④

35分：滿足①②③或①②④

15分：僅滿足①②

0分：不滿足①②

",

2,食品安全計劃--HACCP（100分）,,,,,

2.1,建立HACCP計劃【※】,2.1.1,建立HACCP計劃：每一個步驟危害分析--確定CCP點--設(shè)定CCP臨界限值--建立CCP監(jiān)控系統(tǒng)--建立糾偏計劃--驗證--保存記錄。,5/0,按照7大步驟建立HACCP計劃，得5，否則0,5%

,,2.1.2,關(guān)健控制點應(yīng)依據(jù)不同飲料的生產(chǎn)工藝特點進(jìn)行確定，至少包括：原料驗收、原料預(yù)處理、水處理、調(diào)配、均質(zhì)、灌裝、滅菌、保溫靜置（商業(yè)無菌產(chǎn)品，如罐頭），其中糖漿的濁度、飲料用水的余氯、半成品的糖度和酸度、滅菌工序中的溫度和時間、CIP清洗的洗滌劑有效濃度/流量/時間應(yīng)為CCP點,45/0,關(guān)健控制點應(yīng)依據(jù)不同飲料的生產(chǎn)工藝特點進(jìn)行確定，得45分，否則0,

,,2.1.3,確保CCP點相關(guān)控制人員清楚需承擔(dān)職責(zé)及要求，并得到有效執(zhí)行。,50/35/15/0,"50分：相關(guān)人員清楚要求，相關(guān)記錄完整，符合計劃要求；

35分：≤3次控制點記錄不完整的事例；

15分：≤5次控制點記錄不完整的事例；

0分：未實施監(jiān)控；超過限制未采取糾偏措施；監(jiān)控頻率與計劃不符；未對糾偏措施實施驗證；＞5次控制點記錄不完整的事例。",

3,食品安全及質(zhì)量管理系統(tǒng)（100分）,,,,,

3.1,食品安全及質(zhì)量手冊,3.1.1,"①公司應(yīng)按國標(biāo)的要求建立詳細(xì)的食品安全管理體系,形成文件,加以實施、保持和評審,并適當(dāng)改進(jìn)；

②將應(yīng)將手冊或相關(guān)重要的程序文件發(fā)到相關(guān)人員。",10/0,滿足①②要求得10，否則0,15%

3.2,文件控制,3.2.1,"①使用的文件應(yīng)該是獲得批準(zhǔn)的有效文件；

②關(guān)鍵崗位應(yīng)能作業(yè)現(xiàn)場獲得崗位所需的作業(yè)指導(dǎo)文件（如:檢驗、配料、CCP點）。",5/3/1/0,"5分：滿足①②要求；

3分：1個關(guān)鍵崗位不能獲得所需作業(yè)指導(dǎo)書；

1分：≥2個關(guān)鍵崗位不能獲得所需作業(yè)指導(dǎo)書；或發(fā)現(xiàn)1本失效文件；

0分：≥3個關(guān)鍵崗位不能獲得所需作業(yè)指導(dǎo)書；或發(fā)現(xiàn)2本失效文件；或未對文件進(jìn)行控制；",

3.3,記錄保持,3.3.1,"①保留記錄以表明產(chǎn)品的安全性，合法性和質(zhì)量得到有效控制；

②保存時間至少到產(chǎn)品的保質(zhì)期后3個月。（記錄至少包括：原料驗收記錄、不合格原料處理記錄、糖漿檢測記錄、配料記錄、半成品檢測記錄、水處理余氯檢測記錄及微檢抽檢記錄、CIP清洗記錄、灌裝在線監(jiān)控記錄、殺菌監(jiān)控記錄、成品檢測記錄、不合格成品處理記錄、清洗水微檢抽檢記錄、空氣菌落和涂抹檢測記錄）",10/7/3/0,"10分：滿足①②要求；

7分：1-3份記錄保存期未達(dá)到保質(zhì)期+3月；

3分：1份記錄保存時間未達(dá)到產(chǎn)品保質(zhì)期；

0分：≥2份記錄保存時間未達(dá)到產(chǎn)品保質(zhì)期。",

3.4,內(nèi)部檢查,3.4.1,"①公司應(yīng)審核那些關(guān)系到產(chǎn)品安全、合法性和質(zhì)量的重要體系和程序的執(zhí)行情況,以確保適宜并得到遵守執(zhí)行。",10/7/3/0,"10分：有效開展內(nèi)審，能夠提供內(nèi)審記錄，不合格項關(guān)閉證據(jù)；日常開展自查并能提供檢查記錄、整改驗證，考核記錄；

7分：開展內(nèi)審，記錄不全；日常開展自查并能提供檢查記錄、整改驗證；

3分：開展內(nèi)審或?qū)嵤┳圆?，但記錄不全，不能提供完整整改證據(jù)；

0分：未開展內(nèi)審或日常自查。",

3.5,供應(yīng)商和原料的批準(zhǔn)及績效監(jiān)督,3.5.1,"①公司應(yīng)建立合格供應(yīng)商評估及監(jiān)控體系，確保原材料的潛在風(fēng)險控制；

②風(fēng)險評估應(yīng)建立標(biāo)準(zhǔn)，包括原料接收標(biāo)準(zhǔn)和測試程序，供應(yīng)商批準(zhǔn)和監(jiān)督的依據(jù)；

③供應(yīng)商的評審記錄，調(diào)查表，合格供方名錄（每年更新一次）、資質(zhì)檔案等。",10/7/3/0,"10分：滿足①②③；

7分：滿足①②，缺少③中任意一項；

3分：滿足①②，缺少③中任意兩項；

0分：不滿足①②③，或相關(guān)資料缺失較多。",

,,3.5.2,"①基于風(fēng)險評估要求，建立書面的原料和包裝材料的接收及放行程序，包括：感官檢查，合格證，分析報告，產(chǎn)品抽樣和測試；

②保留記錄作為每批原材料接受的依據(jù)；（白砂糖必檢項目：色值、濁度、不溶水雜質(zhì)；飲料用水必檢項目：余氯、濁度、微檢；包材應(yīng)進(jìn)行強(qiáng)度測試及阻隔性測試；以上如有涉及，應(yīng)符合）",10/7/3/0,"10分：滿足①②；

7分：基本滿足①②，記錄有填寫不規(guī)范的地方；

3分：有1份原料驗收證據(jù)不全；

0分：未建立驗收程序或保留驗收證據(jù)＞1分原料驗收證據(jù)不全。",

3.6,規(guī)范,3.6.1,①公司應(yīng)確定原材料、半成品、成品以及任何可能影響成品質(zhì)量或食品安全的規(guī)范作為作業(yè)指引。,5/0,"5分：滿足①；

0分：未建立標(biāo)準(zhǔn)。",

3.7,糾正措施,3.7.1,①針對不合格項的整改，應(yīng)確認(rèn)根本原因及驗證有效性。,5/3/1/0,"5分：滿足①；

3分：1份記錄未進(jìn)行確認(rèn)；

1分：1分記錄未進(jìn)行原因分析和確認(rèn)；

0分：未進(jìn)行糾正。",

3.8,不合格品控制,3.8.1,①形成書面程序，包括識別及報告潛在不合格品的人員職責(zé)、處置方式、隔離、標(biāo)示、處置驗證，記錄。,10/7/3/0,"10分：滿足①；

7分：1分記錄記錄不規(guī)范；

3分:＞1分記錄不規(guī)范或現(xiàn)場標(biāo)識和隔離措施不符合要求；

0分：無管理要求。",

3.9,追溯,3.9.1,"①公司應(yīng)具備可追溯體系,能夠在加工和產(chǎn)品分銷的所有階段上追溯和追蹤所有原料批次（包括內(nèi)包裝材料）；

②每年至少進(jìn)行追溯體系演練，以確保2小時內(nèi)從原料追溯到成品，反之亦然；

③任何返工品，應(yīng)保持其可追溯性。",10/7/3/0,"10分：滿足①②③要求；

7分：追溯演練未包含輔料或信息不全；或現(xiàn)場追溯1分資料不全；

3分：追溯演練未包含輔料或信息不全；或現(xiàn)場追溯2分資料不全；

0分：無法追溯。",

3.10,投訴處理,3.10.1,"公司應(yīng)具備一套產(chǎn)品投訴管理體系：

①所有投訴應(yīng)記錄及調(diào)查,并保持相關(guān)記錄;采取適宜的措施；

②分析趨勢以便持續(xù)改進(jìn)產(chǎn)品安全、合法性及質(zhì)量,分析結(jié)果應(yīng)傳達(dá)給相關(guān)人員知悉。",10/7/3/0,"10分：滿足①②要求；

7分：記錄不完整；

3分：分析結(jié)果未傳達(dá)至相關(guān)人員知悉；

0分：無處理機(jī)制。",

3.11,事故、產(chǎn)品撤回和召回管理,3.11.1,"產(chǎn)品召回管理：

①制定相關(guān)制度；

②按要求召回產(chǎn)品并有相關(guān)記錄；

③召回的產(chǎn)品處理得當(dāng)。",5/3/1/0,"5分：滿足①②③要求；

3分：記錄不規(guī)范；

1分：無相關(guān)記錄；

0分：無處理機(jī)制。",

加分項和鼓勵項,,,通過BRC、AIB或其它國際權(quán)威認(rèn)證，實驗室通過CNAS認(rèn)證，或其它技術(shù)、設(shè)備處于行業(yè)先進(jìn)水平，可酌情加分，最多不超過30分,0-30分,最多30分,

4,現(xiàn)場標(biāo)準(zhǔn)（100分）,,,,,

4.1,外部標(biāo)準(zhǔn),4.1.1,"廠址要求：

①無顯著污染；

②無有害廢棄物以及粉塵、有害氣體、放射性物質(zhì)和其他擴(kuò)散性污染源；

③不易發(fā)生洪澇災(zāi)害；

④不宜有蟲害大量孳生的潛在場所。",6分,每項1分，扣完為止,30%

,,4.1.2,"廠區(qū)環(huán)境：

①無潛在污染風(fēng)險；

②布局合理，各功能區(qū)域劃分明顯；

③廠區(qū)硬化，地面無積水、泥濘、污穢等；

④綠化，定期修剪草木；有適當(dāng)?shù)呐潘到y(tǒng)。

⑤生活區(qū)應(yīng)與生產(chǎn)區(qū)保持距離或分隔。",,,

,,4.1.3,"建筑物維護(hù)良好以免潛在污染,如排放管道需加網(wǎng),防蟲鳥，補漏洞,防滲水等",,,

4.2,安全,4.2.1,按GB/T27320進(jìn)行食品防護(hù)計劃和實施，包括但不僅限于安全防護(hù)和潛在故意污染的風(fēng)險評估、敏感/限制區(qū)域的標(biāo)識和控制,4/2/0,"4分：滿足4.2.1和4.2.2要求；

2分：包裝、配料等崗位進(jìn)行了識別和管控，其它少數(shù)區(qū)域未進(jìn)行敏感和限制識別；

0分：敏感區(qū)域未進(jìn)行識別和管控。",

,,4.2.2,"現(xiàn)場安全措施到位,只有授權(quán)人士才可進(jìn)入生產(chǎn)及貯存區(qū),并經(jīng)過指定路線進(jìn)入,合約商，訪客到訪需登記受控。培訓(xùn)員工舉報不明身份的人員進(jìn)入。",,,

4.3,"布局,生產(chǎn)流程與隔離",4.3.1,"①各生產(chǎn)車間應(yīng)依其清潔度要求分區(qū)，各區(qū)之間應(yīng)視清潔程度予以有效隔離，防止交叉污染。應(yīng)分為一般作業(yè)區(qū)（原料處理間、倉庫、外包裝間）、準(zhǔn)清潔作業(yè)區(qū)（殺菌間、配料間、CO2凈化間）、清潔作業(yè)區(qū)（灌裝間、乳酸菌發(fā)酵間、菌種培養(yǎng)間）及非食品處理區(qū)（辦公室、檢驗室、洗手間、更衣室）。

②車間清潔區(qū)和準(zhǔn)清潔區(qū)的人員流向、物料流向、供排水流向和氣流流向應(yīng)合理，防止加工物料、半成品或成品受到污染③臨時性的結(jié)構(gòu)控制，如改建，裝修，有無設(shè)置隔離防護(hù)措施等",10/５/0,每項５分,

4.4,建筑結(jié)構(gòu)一原料處理、制備、加工、包裝和倉儲區(qū)域,4.4.1,"墻壁：

①使用無毒、無味的防滲透的材料和涂料；

②操作高度范圍內(nèi)的墻面應(yīng)光滑、不易積累污垢且易于清潔；

③墻壁、隔斷和地面交界處應(yīng)結(jié)構(gòu)合理、易于清潔，能有效避免污垢積存。④墻壁完整無破損。",20分,20分為基數(shù)，每項不符合扣2分，扣完為止,

,,4.4.2,"地面：

①地面應(yīng)使用無毒、不滲水、不吸水、防滑、無裂隙且易于清洗消毒的建筑材料鋪砌（如耐酸磚、水磨石等），地面應(yīng)有1.0%-1.5%坡度

②每50平米地面至少要設(shè)置一個排水口，排水口不得直接設(shè)在生產(chǎn)設(shè)備的下方。且所有排水口均應(yīng)設(shè)置存水彎頭，并配有相應(yīng)大小的濾網(wǎng)，以防止產(chǎn)生異味及固體廢棄物堵塞排水管道

③排水溝的設(shè)計應(yīng)為圓弧形，其流向應(yīng)由高清潔區(qū)流向低清潔區(qū)，并須有防止逆流的設(shè)計",,,

,,4.4.3,"門窗：

①所有門窗結(jié)構(gòu)應(yīng)采用防銹、防潮、易清洗的密封框架

②準(zhǔn)清潔區(qū)及清潔區(qū)的窗戶不得打開，其它車間的門窗應(yīng)有防蚊蠅、防塵設(shè)施，若安裝紗門、紗窗，應(yīng)裝設(shè)易拆下清洗的不生銹紗網(wǎng)

③生產(chǎn)車間所有窗臺要設(shè)于地面１Ｍ以上，內(nèi)側(cè)要下斜45度",,,

,,4.4.4,"頂棚：

①使用無毒、無味、與生產(chǎn)需求相適應(yīng)、易于觀察清潔狀況的材料和涂料；②頂棚應(yīng)完整無破損，易于清潔；

③在結(jié)構(gòu)上不利于冷凝水垂直滴下,防止蟲害和霉菌孳生；

④蒸汽、水、電等配件管路應(yīng)避免設(shè)置于暴露食品的上方。

",,,

,,4.4.5,"通風(fēng)：

①車間必須安裝有效的通風(fēng)設(shè)備，其空氣流向應(yīng)從高清潔區(qū)域流向非清潔區(qū)域

②通風(fēng)口必須安裝易于清洗、更換的耐腐蝕防護(hù)罩，進(jìn)氣口必須距地面２M以上，并遠(yuǎn)離污染源和排氣口

③淮清潔區(qū)及清潔區(qū)應(yīng)相對密封，并設(shè)有空氣處理裝置和空氣消毒設(shè)施

④清潔區(qū)根據(jù)不同種類的飲料特點和工藝要求分別制定不同的空氣清潔度要求，如對果汁和含乳飲料等需要熱灌裝的產(chǎn)品其清潔區(qū)應(yīng)為10萬級潔凈廠房",,,

,,4.4.6,"照明設(shè)施：

①有充足的自然采光或人工照明，光澤和亮度應(yīng)能滿足生產(chǎn)和操作需要；光源應(yīng)使食品呈現(xiàn)真實的顏色。

②照明設(shè)施的安裝應(yīng)與天花板平齊，并裝上防護(hù)罩",,,

4.5,公用設(shè)施,4.5.1★,"供水設(shè)施：

①能保證水質(zhì)、水壓、水量及其他要求符合生產(chǎn)需要；

②應(yīng)有水處理設(shè)施；

③食品直接接觸及用來調(diào)配飲料的用水必須用專門管道輸送，必須經(jīng)過合乎衛(wèi)生要求的過濾設(shè)備的過濾并與其它生產(chǎn)用水的管道用顏色加以醒目區(qū)別；

④儲水設(shè)備（儲水槽、儲水塔、儲水池等）應(yīng)以無毒、不導(dǎo)致水質(zhì)污染的材料構(gòu)筑，并有防污染設(shè)備，應(yīng)定期清洗消毒；

⑤供用設(shè)施出入口應(yīng)增設(shè)安全衛(wèi)生設(shè)施，防止有害動物或其它有害物質(zhì)進(jìn)入導(dǎo)致食品污染",8分,每項1分，扣完為止,

,,4.5.2,"排水設(shè)施：

①保證排水暢通、便于清潔維護(hù)，保證食品及生產(chǎn)、清潔用水不受污染；

②排水系統(tǒng)入口應(yīng)安裝帶水封的地漏等裝；

③排水系統(tǒng)出口應(yīng)有措施以降低蟲害風(fēng)險；

④室內(nèi)排水的流向由清潔程度要求高的區(qū)域流向清潔程度要求低的區(qū)域；

⑤污水在排放前應(yīng)經(jīng)適當(dāng)方式處理。",,,

,,4.5.3★,"CIP清洗系統(tǒng)：

①過濾設(shè)備、存貯罐、灌裝設(shè)備及其管道應(yīng)配有CIP清洗系統(tǒng)

②CIP應(yīng)控制系統(tǒng)封閉性、清潔液溫度及酸堿度、時間、流速、流量、監(jiān)測在線電導(dǎo)率

③有合理的清洗頻率，生產(chǎn)前、后應(yīng)有清洗

④有完整清洗記錄

⑤應(yīng)有對最后一道水進(jìn)行洗滌劑殘留確認(rèn)和微生物抽檢",,,

,,4.5.4,"空氣凈化系統(tǒng)：

①采用自吹瓶生產(chǎn)系統(tǒng)的，應(yīng)配置風(fēng)道的潔凈空氣提供系統(tǒng)，空氣應(yīng)能滿足生產(chǎn)潔凈度要求

②采用無菌生產(chǎn)系統(tǒng)的，所提供的無菌空氣應(yīng)能滿足無菌生產(chǎn)要求，應(yīng)建立正壓管理方案，包括正壓屏障、潔凈級別、正壓差、正壓房內(nèi)專用工具、正壓房人員進(jìn)出內(nèi)容并實施，對管理效果定期監(jiān)控并確認(rèn)。

③采用五位一體機(jī)生產(chǎn)系統(tǒng)的，系統(tǒng)配置其功能應(yīng)達(dá)到設(shè)置的潔凈級別。在百級生產(chǎn)結(jié)束應(yīng)確認(rèn)五位一體機(jī)各區(qū)域塵埃粒子數(shù)，其應(yīng)達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)要求；應(yīng)監(jiān)控過濾器高效兩側(cè)壓差，當(dāng)壓差超標(biāo)時應(yīng)更換過濾器。應(yīng)確認(rèn)過濾器使用壽命到期前及時更新；制定初、中、高三效過濾器清理、清潔、消毒和更換方案并實施",,,

4.6,設(shè)備,4.6.1,"設(shè)備要求：

①應(yīng)配備與生產(chǎn)能力相適應(yīng)的生產(chǎn)設(shè)備，并按工藝流程有序排列，避免引起交叉污染。

②設(shè)備、工器具等與食品接觸的表面應(yīng)使用光滑、無吸收性、易于清潔保養(yǎng)和消毒的無毒、無味、抗腐蝕、不易脫落材料制成。

③所有生產(chǎn)設(shè)備應(yīng)從設(shè)計和結(jié)構(gòu)上避免零件、金屬碎屑、潤滑油、或其他污染因素混入食品，并應(yīng)易于清潔消毒、易于檢查和維護(hù)；

④應(yīng)不留空隙地固定在墻壁或地板上，或在安裝時與地面和墻壁間保留足夠空間，以便清潔和維護(hù)。

⑤應(yīng)有水處理設(shè)備、糖漿過濾設(shè)備、混合機(jī)、全自動灌裝機(jī)",4分,每項1分，扣完為止,

4.7,維保,4.7.1,"設(shè)備的保養(yǎng)和維修：

①應(yīng)建立設(shè)備保養(yǎng)和維修制度，加強(qiáng)設(shè)備的日常維護(hù)和保養(yǎng)，定期檢修，及時記錄；

②設(shè)備損壞維修時應(yīng)防止外來人/物污染產(chǎn)品（如采取清場行動）；

③混合機(jī)、灌裝機(jī)、管道閥門、過濾器應(yīng)定期拆除清洗

④封蓋機(jī)于生產(chǎn)結(jié)束后應(yīng)徹底清洗軋頭、卷輪、托罐盤等易受飲料污染的部位。",4分,每項1分，扣完為止,

4.8,員工設(shè)施,4.8.1,"更衣室：

①進(jìn)入生產(chǎn)車間前應(yīng)設(shè)置更衣室；

②更衣室應(yīng)保證工作服與個人服裝及其他物品分開放置。

③男女分開、大小適當(dāng)；

④有更衣鏡、潔塵設(shè)備、貯物柜等，適當(dāng)照明、通風(fēng)良好、清潔。

⑤進(jìn)口區(qū)應(yīng)設(shè)有向里開的單向彈簧門",2分,發(fā)現(xiàn)一處不符合扣1分，扣完為止,

,,4.8.2,換鞋設(shè)施：生產(chǎn)車間入口及車間內(nèi)必要處，應(yīng)按需設(shè)置換鞋（穿戴鞋套）設(shè)施或工作鞋靴消毒設(shè)施。,1分,,

,,4.8.3,"洗手消毒設(shè)施：

①水龍頭數(shù)量應(yīng)與同班次食品加工人員數(shù)量相匹配，必要時應(yīng)設(shè)置冷熱水混合器。（水龍頭數(shù)量以每班人數(shù)在200人以內(nèi)者，按每10人一個，200人以上者每增加20人增設(shè)一個為參考標(biāo)準(zhǔn)設(shè)置；）

②洗手池應(yīng)采用光滑、不透水、易清潔的材質(zhì)制成；

③應(yīng)配置非接觸式水龍頭和功率適宜的感應(yīng)干手器；

④應(yīng)在臨近洗手設(shè)施的顯著位置標(biāo)示簡明易懂的洗手方法；

⑤應(yīng)配手部消毒設(shè)施，應(yīng)保持消毒液配置記錄。",2分,,

,,4.8.4,"衛(wèi)生間：

①衛(wèi)生間的結(jié)構(gòu)、設(shè)施與內(nèi)部材質(zhì)應(yīng)易于保持清潔；

②衛(wèi)生間內(nèi)的適當(dāng)位置應(yīng)設(shè)置洗手設(shè)施。

③衛(wèi)生間不得與食品生產(chǎn)、包裝或貯存等區(qū)域直接連通。",2分,,

,,4.8.5,吸煙區(qū)：應(yīng)只在特定的適當(dāng)區(qū)域內(nèi)才允許吸煙.該區(qū)域應(yīng)與生產(chǎn)、包裝及儲存區(qū)隔離.吸煙后洗手。,1分,,

4.9,"物理及化學(xué)污染的控制

【※】",4.9.1,"化學(xué)品控制：

①批準(zhǔn)的合格化學(xué)品供應(yīng)商；

②確認(rèn)能在食品工序中使用；

③避免強(qiáng)烈氣味的產(chǎn)品；

④任何時候都要標(biāo)識好化學(xué)品容器，專倉專人管理；

⑤培訓(xùn)過的?；饭芾砣藛T。

⑥除清潔消毒用品和工藝使用的化學(xué)品外，其它任何化學(xué)品都不得出現(xiàn)在生產(chǎn)車間",2分,發(fā)現(xiàn)一處不符合扣1分，扣完為止,

,,4.9.2,"異物控制：

①文件化的利器控制政策，檢查記錄。包括對象:小刀,設(shè)備功能性利刀,針筒,線等.不得使用分節(jié)折斷刀片；

②玻璃,脆性塑料等相似物品應(yīng)有防護(hù)措施（如：貼膜、加罩等）防止破碎后帶來的風(fēng)險。產(chǎn)品或生產(chǎn)區(qū)可能受到潛在影響，需隔離．清場確認(rèn)后方可恢復(fù)生產(chǎn)；

③生產(chǎn)車間除必需品外不得存放其它物品，包裝機(jī)上方不得放小件物品",3分,發(fā)現(xiàn)一處不符合扣1分，扣完為止,

4.10,"異物檢測和剔除設(shè)備

【※】",4.10.1★,"①溶解后的糖漿應(yīng)過濾除雜；

②固體料應(yīng)過篩去雜；

③過濾器應(yīng)定期更換濾膜、濾棒、濾芯、濾網(wǎng)等。

④各管道、閥門所用的塑料或橡膠墊片，應(yīng)不易破損，定期檢查更換

⑤固體飲料企業(yè)應(yīng)配置金屬檢測設(shè)備",10/7/3/0,"10分：全部滿足

7分：滿足①②④

3分：滿足①②

0分：不滿足①②",

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4.11,清潔管理和衛(wèi)生,4.11.1,"①應(yīng)制定書面程序,包括建筑物,工廠,所有機(jī)器設(shè)備,至少應(yīng)包括:清潔責(zé)任、清潔對象/區(qū)域、清潔周期、清潔方法、清潔材料、清潔化學(xué)品及濃度；保持清潔記錄及驗證記錄；

②應(yīng)建立并實施防止霉菌孳生和繁殖的管理制度或方案。應(yīng)定期辨識霉菌滋生風(fēng)險點，重點確定冷熱交替季節(jié)或冷熱相連界面的防霉點，定期巡查及時發(fā)現(xiàn)及時消除并消毒",3/2/1/0,"3分：滿足①②；現(xiàn)場干凈整潔

2分：有計劃，有清潔，無記錄；

1分：滿足②；

0分：無車間防霉管理制度或方案，或現(xiàn)場衛(wèi)生狀態(tài)差",

4.12,廢物/廢物處理,4.12.1,"①垃圾桶或垃圾房需標(biāo)識,清潔,清空,遮蓋或關(guān)閉；

②車間外廢棄物放置場所應(yīng)與食品加工場所隔離防止污染，應(yīng)防止不良?xì)馕痘蛴泻τ卸練怏w溢出；應(yīng)防止蟲害孳生。",2,每項1分,

4.13,蟲害控制【※】,4.13.1★,"蟲鼠害控制：

①應(yīng)制定和執(zhí)行蟲害控制措施，并定期檢查。包括：最新的蟲害控制平面圖②生產(chǎn)車間及倉庫應(yīng)采取有效措施（如紗簾、紗網(wǎng)、防鼠板、粘捕式防蠅燈、風(fēng)幕等），防止鼠類昆蟲等侵入。廠區(qū)應(yīng)定期進(jìn)行除蟲滅害工作。

③不應(yīng)影響食品安全和食品應(yīng)有的品質(zhì)、不應(yīng)污染食品接觸表面、設(shè)備、工器具及包裝材料。

④使用各類殺蟲劑或其他藥劑前，應(yīng)做好預(yù)防措施避免對人身、食品、設(shè)備工具造成污染。",10,"10分：滿足①②③④，現(xiàn)場無蟲鼠害活動痕跡；

7分：基本滿足①②③④，現(xiàn)場蟲鼠害受損或未及時清理的設(shè)施不超過3個；現(xiàn)場無蟲鼠害活動痕跡；

3分：基本滿足①②③④，現(xiàn)場蟲鼠害受損或未及時清理的設(shè)施不超過5個；現(xiàn)場無蟲鼠害活動痕跡；

0分：未進(jìn)行管控，或管控失效。",

4.14,貯存設(shè)施,4.14.1,"①原料、半成品和成品隔墻離地存放；

②不同等級、不同預(yù)處理程度的原料、不同生產(chǎn)日期的原輔材料標(biāo)示清晰，分開存放。

③食品原物料料倉庫應(yīng)設(shè)專人管理，建立管理制度，定期檢查質(zhì)量和衛(wèi)生情況，及時清理變質(zhì)或超過保質(zhì)期的食品原料。",4,每項1分,

4.15,出貨及運輸,4.15.1,"①食品原物料運輸及貯存中應(yīng)避免日光直射、備有防雨防塵設(shè)施；食品原料運輸工具和容器應(yīng)保持清潔、維護(hù)良好，必要時應(yīng)進(jìn)行消毒；

②食品原物料不得與有毒、有害物品同時裝運，避免污染食品原料；

③采用第三方運輸時，需簽訂合同，在條款中約定上述內(nèi)容；

④成品出庫應(yīng)執(zhí)行FIFO原則，保持追溯性，記錄出庫的產(chǎn)品信息。",2,每項1分，扣完為止,

5,產(chǎn)品控制（100分）,,,,,

5.1,產(chǎn)品設(shè)計與開發(fā),5.1.1,"①配方要得到授權(quán)人的批準(zhǔn)；

②保持每批配料記錄。",10,每項5分,15%

5.2,過敏原管理,5.2.1,所用配方中涉及到或生產(chǎn)線可能交叉污染到的過敏原都應(yīng)標(biāo)示,5,涉及到過敏原時進(jìn)行標(biāo)示得5分，未標(biāo)示0分,

5.3,身份保留物料的產(chǎn)品、狀態(tài)和聲明,5.3.1,"①當(dāng)聲明無糖、富含XX、源自XX等事項時，需驗證每批原料的狀態(tài)和產(chǎn)品相應(yīng)指標(biāo)的含量并記錄。

②采用轉(zhuǎn)基因原料需征得客戶同意，并在產(chǎn)品標(biāo)識中明確標(biāo)示。",20,每項10分,

5.4,"產(chǎn)品包裝和標(biāo)簽控制

【※】",5.4.1,"①有制定成文的規(guī)程

②有對包裝質(zhì)量檢查、確認(rèn)記錄

③有對標(biāo)簽印刷或噴碼的檢查、確認(rèn)記錄。",20,有對包裝和標(biāo)簽檢查、確認(rèn)記錄，且噴碼日期不易擦拭，得20分；否則0分,

5.5,"產(chǎn)品檢驗與實驗室測試

【※】",5.5.1★,"①自行檢驗應(yīng)具備與所檢項目適應(yīng)的檢驗室和檢驗?zāi)芰Γōh(huán)境、設(shè)備、人員、試劑、標(biāo)準(zhǔn)）；

②涵蓋產(chǎn)品和加工環(huán)境的測試方案，方法，頻率和限值有書面的規(guī)定；

③測試與檢驗結(jié)果應(yīng)記錄并留檔至保質(zhì)期后3個月；

④對產(chǎn)品和原料實施留樣，并持續(xù)進(jìn)行保質(zhì)期評估。

⑤應(yīng)至少能檢測糖度、酸度、色值、濁度、菌落總數(shù)和大腸菌群、余氯殘留、電導(dǎo)率。",35,"30分：滿足①②③④；

20分：滿足①②③；

10分：滿足①②，檢驗記錄未保存至產(chǎn)品保質(zhì)期后3個月；

0分：不滿足①②，或未按照頻率和要求實施檢測。",

5.6,產(chǎn)品放行,5.6.1,"①公司應(yīng)確保在完成所有檢測程序前不予放行；

②確定放行須在完成所有放行標(biāo)準(zhǔn)和授權(quán)后實施。",10,滿足①②得10，否則0,

6,過程控制（100分）,,,,,

6.1,調(diào)配控制【※】,6.1.1,"①配方正式投入生產(chǎn)使用或變更時，所投入添加劑種類和數(shù)量的合法性、安法性應(yīng)經(jīng)過食品安全小組確認(rèn)，并確保添加劑投入均勻的操作應(yīng)予以確認(rèn)

②對存在預(yù)處理、干粒過篩/過濾、糖漿制備、浸提液制備、萃取、含乳飲料的發(fā)酵等過程的，應(yīng)識別過程中影響產(chǎn)品質(zhì)量與食品安全的因素及活動，確定管理對象，建立管理控制方案并實施。應(yīng)對篩、濾網(wǎng)完整性實施管理。需調(diào)酸時，應(yīng)達(dá)到要求的PH值并進(jìn)行監(jiān)測

③應(yīng)建立并實施配料操作規(guī)程，至少包括對投料種類、順序、數(shù)量和均勻度的控制要求。應(yīng)有復(fù)核程序，一人投料一人復(fù)核。固體料應(yīng)過篩除雜，液體料應(yīng)控制溫度和時間。

④配料所用的食品添加劑應(yīng)按最小配料單元單獨包裝",30,每項30分,20%

6.2,殺菌（去菌）控制【※】,6.2.1,"①對于熱殺菌、熱灌裝、無菌灌裝、低溫灌裝、過濾去菌、介質(zhì)殺菌（如臭氧等）及其它殺滅有害微生物等操作方案，以及大豆蛋白飲料的大豆胰蛋白酶或其它酶的滅活方案，在正式投產(chǎn)使用前其效果應(yīng)得到確認(rèn)，確保其控制效果符合食品安全要求。

②各種滅菌方案所選的工藝參數(shù)（如溫度、時間、壓力等），在實際生產(chǎn)過程，應(yīng)進(jìn)行監(jiān)控和驗證

③濃縮液或固體類產(chǎn)品，其在高溫真空濃縮或干燥、噴霧干燥、冷凍干燥及離心干燥過程，應(yīng)控制物料初始溫度和終溫",30,每項30分,

6.3,灌裝控制【※】,6.3.1,"①飲料灌裝前應(yīng)確保包裝瓶和蓋清潔干凈，涉及玻璃瓶清洗工藝的企業(yè)，應(yīng)規(guī)定洗瓶的堿度、溫度、時間，保持清洗干凈，無堿殘留；PET瓶應(yīng)用無菌水沖洗

②應(yīng)有對灌裝首、尾件相關(guān)指標(biāo)的監(jiān)控（如溫度、糖度、酸度、PH值、凈含量、包裝、標(biāo)簽、封密性等）

③應(yīng)配有專職在線QC，監(jiān)測頻率不低于半小時1次",30,有監(jiān)控檢查記錄得20分，監(jiān)控頻率≧1次/30min得30分,

6.4,監(jiān)控和檢測儀器的校正,6.4.1,"①公司應(yīng)識別監(jiān)控關(guān)鍵控制點、產(chǎn)品安全性及合法性所用的測量設(shè)備.識別出的測量儀器應(yīng)按公認(rèn)的國家標(biāo)準(zhǔn)校準(zhǔn).若無法采用可追溯校準(zhǔn),公司應(yīng)闡釋進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化的依據(jù)；

②防止非授權(quán)人員亂調(diào)校。",10,建立臺賬得5分，定期檢定得5分,

7,人員管理（100分）,,,,,

7.1,培訓(xùn),7.1.1,"①所有人員,包括臨時工,合同工等,在工作前應(yīng)培訓(xùn),并受到監(jiān)督；

②CCP關(guān)鍵控制點作業(yè)的員工,應(yīng)對其培訓(xùn)并評估能力；

③建立質(zhì)量和食品安全相關(guān)培訓(xùn)計劃，覆蓋所有相關(guān)人員，并實施。

④保持培訓(xùn)相關(guān)證據(jù)，至少包括：培訓(xùn)簽到，培訓(xùn)主題及，培訓(xùn)時間，培訓(xùn)講師",25,第①項10分；第②③④項各5分；,10%

7.2,人員衛(wèi)生【※】,7.2.1,"書面的人員衛(wèi)生要求傳達(dá)給員工，定期檢查：

①不應(yīng)配戴手表和首飾；

②露出身體部分的飾品和耳釘?shù)炔荒艽?，如耳環(huán)，鼻環(huán)，舌環(huán)，假捷毛等不能戴；

③指甲留短，干凈不能涂指甲油，更不能戴假手指；

④不能擦濃烈香水或刨須水；

⑤車間內(nèi)不得飲水或進(jìn)食，嚴(yán)禁吸煙；

⑥不