2024年企業(yè)上市輔導與咨詢服務(wù)合同

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL

2024年企業(yè)上市輔導與咨詢服務(wù)合同本合同目錄一覽第一條輔導與咨詢服務(wù)內(nèi)容1.1上市前的準備工作1.1.1公司治理結(jié)構(gòu)優(yōu)化1.1.2財務(wù)報表規(guī)范與審計1.1.3法律法規(guī)遵守與風險評估1.2上市申請文件的編制與審核1.2.1招股說明書的編寫1.2.2上市申請材料的準備1.2.3監(jiān)管部門溝通與協(xié)調(diào)1.3上市過程中的咨詢服務(wù)1.3.1路演策劃與實施1.3.2投資者關(guān)系管理1.3.3股票定價與發(fā)行策略1.4上市后的持續(xù)服務(wù)1.4.1信息披露咨詢與監(jiān)管合規(guī)1.4.2投資者關(guān)系維護1.4.3股價監(jiān)測與市值管理第二條合同期限2.1輔導與咨詢服務(wù)開始日期2.2輔導與咨詢服務(wù)結(jié)束日期第三條雙方的權(quán)利與義務(wù)3.1甲方的權(quán)利與義務(wù)3.1.1提供真實、完整的公司信息3.1.2配合乙方進行各項輔導工作3.1.3按照約定支付服務(wù)費用3.2乙方的權(quán)利與義務(wù)3.2.1提供專業(yè)、高效的輔導服務(wù)3.2.2保密甲方提供的商業(yè)秘密3.2.3按照約定完成各項輔導任務(wù)第四條服務(wù)費用4.1服務(wù)費用的計算方式4.2服務(wù)費用的支付方式4.3服務(wù)費用的支付時間第五條保密條款5.1保密信息的定義5.2保密信息的保護期限5.3保密信息的使用范圍第六條違約責任6.1甲方違約責任6.2乙方違約責任第七條爭議解決方式7.1雙方協(xié)商解決7.2向仲裁機構(gòu)申請仲裁7.3向人民法院提起訴訟第八條合同的生效、變更與終止8.1合同生效條件8.2合同的變更8.3合同的終止第九條其他條款9.1合同的份數(shù)9.2合同的傳遞方式9.3合同的修改與補充第十條甲方聲明與承諾10.1甲方聲明10.2甲方承諾第十一條乙方聲明與承諾11.1乙方聲明11.2乙方承諾第十二條合同的簽訂日期第十三條合同的簽訂地點第十四條合同的簽訂人第一部分：合同如下：第一條輔導與咨詢服務(wù)內(nèi)容1.1上市前的準備工作1.1.1公司治理結(jié)構(gòu)優(yōu)化甲方應(yīng)按照乙方的建議，調(diào)整和優(yōu)化公司治理結(jié)構(gòu)，確保公司符合上市要求。1.1.2財務(wù)報表規(guī)范與審計甲方應(yīng)按照乙方的要求，對財務(wù)報表進行規(guī)范化處理，并配合乙方完成審計工作，確保財務(wù)報表的真實性和準確性。1.1.3法律法規(guī)遵守與風險評估甲方應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)，配合乙方進行風險評估，并根據(jù)乙方的建議采取相應(yīng)的風險控制措施。1.2上市申請文件的編制與審核1.2.1招股說明書的編寫乙方應(yīng)協(xié)助甲方編制招股說明書，確保其內(nèi)容真實、準確、完整，符合相關(guān)法律法規(guī)要求。1.2.2上市申請材料的準備乙方應(yīng)協(xié)助甲方準備上市申請材料，并確保其符合交易所的要求。1.2.3監(jiān)管部門溝通與協(xié)調(diào)乙方應(yīng)協(xié)助甲方與監(jiān)管部門進行溝通和協(xié)調(diào)，確保上市申請過程的順利進行。1.3上市過程中的咨詢服務(wù)1.3.1路演策劃與實施乙方應(yīng)協(xié)助甲方策劃和實施路演活動，確保其能夠有效地吸引投資者關(guān)注。1.3.2投資者關(guān)系管理1.3.3股票定價與發(fā)行策略乙方應(yīng)根據(jù)市場情況和甲方的需求，提供股票定價和發(fā)行策略建議。1.4上市后的持續(xù)服務(wù)1.4.1信息披露咨詢與監(jiān)管合規(guī)乙方應(yīng)協(xié)助甲方進行信息披露，確保其符合監(jiān)管要求，并提供合規(guī)咨詢服務(wù)。1.4.2投資者關(guān)系維護1.4.3股價監(jiān)測與市值管理乙方應(yīng)協(xié)助甲方監(jiān)測股價變動，并提供市值管理建議。第二條合同期限2.1輔導與咨詢服務(wù)開始日期本合同自簽字之日起生效，輔導與咨詢服務(wù)自2024年1月1日開始。2.2輔導與咨詢服務(wù)結(jié)束日期本合同輔導與咨詢服務(wù)期限為24個月，自2024年1月1日至2026年1月1日。第三條雙方的權(quán)利與義務(wù)3.1甲方的權(quán)利與義務(wù)3.1.1提供真實、完整的公司信息甲方應(yīng)向乙方提供真實、完整、準確的公司信息，包括但不限于財務(wù)報表、業(yè)務(wù)情況、法律法規(guī)遵守情況等。3.1.2配合乙方進行各項輔導工作甲方應(yīng)全力配合乙方進行各項輔導工作，包括但不限于提供相關(guān)文件、資料、參加會議等。3.1.3按照約定支付服務(wù)費用甲方應(yīng)按照本合同約定，按時支付乙方提供的輔導與咨詢服務(wù)費用。3.2乙方的權(quán)利與義務(wù)3.2.1提供專業(yè)、高效的輔導服務(wù)乙方應(yīng)提供專業(yè)、高效的輔導服務(wù)，確保甲方能夠順利上市。3.2.2保密甲方提供的商業(yè)秘密乙方應(yīng)對甲方提供的商業(yè)秘密予以保密，不得向任何第三方泄露。3.2.3按照約定完成各項輔導任務(wù)乙方應(yīng)按照本合同約定，按時完成各項輔導任務(wù)，并提供相應(yīng)的咨詢和指導服務(wù)。第四條服務(wù)費用4.1服務(wù)費用的計算方式本合同的服務(wù)費用為固定金額，共計人民幣【金額】元。4.2服務(wù)費用的支付方式甲方應(yīng)按照本合同約定的付款計劃，通過銀行轉(zhuǎn)賬的方式支付乙方服務(wù)費用。4.3服務(wù)費用的支付時間甲方應(yīng)在本合同簽字后【時間】內(nèi)，支付乙方首次服務(wù)費用；后續(xù)服務(wù)費用按照約定的付款計劃進行支付。第五條保密條款5.1保密信息的定義保密信息是指在本合同執(zhí)行過程中，甲方提供給乙方或乙方獲得的所有關(guān)于甲方公司的信息，包括但不限于財務(wù)數(shù)據(jù)、業(yè)務(wù)計劃、客戶信息、技術(shù)資料等。5.2保密信息的保護期限本合同項下的保密信息保護期限為【期限】，自本合同簽字之日起計算。5.3保密信息的使用范圍乙方應(yīng)對保密信息予以保密，不得向任何第三方泄露、披露或使用，但法律要求或經(jīng)甲方書面同意的除外。第六條違約責任6.1甲方違約責任如甲方違反本合同的約定，應(yīng)承擔違約責任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。6.2乙方違約責任如乙方違反本合同的約定，應(yīng)承擔違約責任，第八條合同的生效、變更與終止8.1合同生效條件本合同自雙方簽字并加蓋公章之日起生效。8.2合同的變更任何一方提出變更本合同的要求，需以書面形式通知對方，經(jīng)雙方協(xié)商一致后，簽訂書面變更協(xié)議，作為本合同的附件，與本合同具有同等法律效力。8.3合同的終止本合同履行完畢或者雙方協(xié)商一致終止的，本合同即告終止。第九條其他條款9.1合同的份數(shù)本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。9.2合同的傳遞方式本合同的傳遞方式為電子郵件和郵寄，雙方確認收到時間為電子郵件發(fā)送日期或郵寄日期。9.3合同的修改與補充本合同的修改與補充必須以書面形式進行，經(jīng)雙方簽字確認后，與本合同具有同等法律效力。第十條甲方聲明與承諾10.1甲方聲明甲方聲明本合同所述的公司信息真實、準確、完整，并承諾遵守本合同的約定。10.2甲方承諾甲方承諾按照本合同的約定，履行各項義務(wù)，包括但不限于提供真實、完整的信息，配合乙方進行輔導工作，按時支付服務(wù)費用等。第十一條乙方聲明與承諾11.1乙方聲明乙方聲明具備提供本合同約定的輔導服務(wù)的能力，并承諾按照本合同的約定，履行各項義務(wù)。11.2乙方承諾乙方承諾按照本合同的約定，提供專業(yè)、高效的輔導服務(wù)，保密甲方提供的商業(yè)秘密，按照約定完成各項輔導任務(wù)。第十二條合同的簽訂日期本合同于2024年1月1日簽訂。第十三條合同的簽訂地點本合同簽訂地點為中華人民共和國【省/市】。第十四條合同的簽訂人甲方（蓋章）：營業(yè)執(zhí)照號：地址：聯(lián)系人：聯(lián)系電話：乙方（蓋章）：營業(yè)執(zhí)照號：地址：聯(lián)系人：聯(lián)系電話：第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方介入的定義與范圍1.1第三方定義本合同所稱的第三方，是指除甲乙雙方之外的，與本合同執(zhí)行過程中產(chǎn)生關(guān)聯(lián)的自然人、法人或其他組織。1.2第三方范圍第三方包括但不限于中介機構(gòu)、評估機構(gòu)、審計機構(gòu)、監(jiān)管機構(gòu)、投資者等。第二條第三方介入的情形2.1中介機構(gòu)介入如本合同執(zhí)行過程中需要中介機構(gòu)的協(xié)助，包括但不限于財務(wù)顧問、律師、投資銀行等，甲乙雙方應(yīng)共同與中介機構(gòu)簽訂相關(guān)協(xié)議，明確中介機構(gòu)的職責、權(quán)利和義務(wù)。2.2評估機構(gòu)介入如本合同執(zhí)行過程中需要評估機構(gòu)的評估服務(wù)，甲乙雙方應(yīng)共同與評估機構(gòu)簽訂相關(guān)協(xié)議，明確評估機構(gòu)的職責、權(quán)利和義務(wù)。2.3審計機構(gòu)介入如本合同執(zhí)行過程中需要審計機構(gòu)的審計服務(wù)，甲乙雙方應(yīng)共同與審計機構(gòu)簽訂相關(guān)協(xié)議，明確審計機構(gòu)的職責、權(quán)利和義務(wù)。2.4監(jiān)管機構(gòu)介入如本合同執(zhí)行過程中涉及到監(jiān)管機構(gòu)的審批、審核等程序，甲乙雙方應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)，配合監(jiān)管機構(gòu)的工作。2.5投資者介入如本合同執(zhí)行過程中涉及到投資者的權(quán)益，甲乙雙方應(yīng)尊重投資者的合法權(quán)益，按照相關(guān)法律法規(guī)和協(xié)議約定，履行信息披露、投資者關(guān)系管理等義務(wù)。第三條第三方責任限額3.1第三方責任第三方應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)和協(xié)議約定，履行其職責，并對因其履行職責任務(wù)過程中的過錯導致甲乙雙方的損失承擔責任。3.2責任限額除非本合同另有約定，第三方對甲乙雙方的損失承擔的責任限額，不應(yīng)超過第三方從甲乙雙方取得的費用總額。第四條甲乙雙方與第三方的關(guān)系4.1甲乙雙方與第三方的關(guān)系甲乙雙方與第三方之間的關(guān)系，應(yīng)以本合同及相關(guān)協(xié)議為準。甲乙雙方應(yīng)與第三方建立、維護和終止合作關(guān)系，并負責第三方的工作協(xié)調(diào)和監(jiān)督。4.2甲乙雙方的義務(wù)甲乙雙方應(yīng)按照本合同的約定，向第三方提供必要的資料、信息和支持，并確保第三方能夠順利履行其職責。第五條第三方介入的變更與終止5.1第三方變更如因特殊情況需要變更第三方，甲乙雙方應(yīng)協(xié)商一致，并簽訂書面變更協(xié)議。5.2第三方終止如第三方未按照約定履行其職責，甲乙雙方均有權(quán)終止與第三方的合作關(guān)系，并依法追究第三方的法律責任。第六條第三方介入的協(xié)調(diào)與監(jiān)督6.1甲乙雙方的協(xié)調(diào)與監(jiān)督甲乙雙方應(yīng)共同負責與第三方的溝通協(xié)調(diào)工作，確保第三方能夠按照本合同及相關(guān)協(xié)議的約定，履行其職責。6.2第三方工作監(jiān)督甲乙雙方應(yīng)監(jiān)督第三方的工作，確保第三方的工作質(zhì)量、效率和合規(guī)性。第七條第三方介入的違約責任7.1第三方違約如第三方未按照本合同及相關(guān)協(xié)議的約定履行其職責，第三方應(yīng)承擔違約責任。7.2違約責任限額第三方對甲乙雙方的違約責任，不應(yīng)超過第三方從甲乙雙方取得的費用總額。第八條第三方介入的爭議解決8.1爭議解決方式如甲乙雙方與第三方之間發(fā)生爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可以向仲裁機構(gòu)申請仲裁或向人民法院提起訴訟。8.2爭議解決地點本合同爭議的解決地點為中華人民共和國【省/市】。第九條其他條款9.1合同的份數(shù)本合同一式三份，甲乙雙方各執(zhí)一份，第三方執(zhí)一份，具有同等法律效力。9.2合同的傳遞方式本合同的傳遞方式為電子郵件和郵寄，雙方確認收到時間為電子郵件發(fā)送日期或郵寄日期。9.3合同的修改與補充本合同的修改與補充必須以書面形式進行，經(jīng)甲乙雙方及第三方協(xié)商一致后，予以明確。第十條第三方聲明與承諾10.1第三方聲明第三方聲明其具備提供本合同約定的服務(wù)的能力，并承諾按照本合同的約定，履行各項義務(wù)。10.2第三方承諾第三方承諾按照本合同的約定，提供專業(yè)、高效的服務(wù)，保密甲方提供的商業(yè)秘密，按照約定完成各項任務(wù)。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.1甲乙雙方的基本資料包括甲乙雙方的營業(yè)執(zhí)照副本、法定代表人身份證明、授權(quán)委托書等。1.2輔導與咨詢服務(wù)的具體方案包括輔導與咨詢服務(wù)的具體內(nèi)容、時間表、里程碑等。1.3第三方機構(gòu)的選擇標準與協(xié)議包括選擇第三方機構(gòu)的標準、第三方機構(gòu)的職責、權(quán)利和義務(wù)等。1.4財務(wù)報表規(guī)范與審計的相關(guān)文件包括財務(wù)報表規(guī)范化的具體要求、審計機構(gòu)的資質(zhì)要求、審計報告的格式等。1.5法律法規(guī)遵守與風險評估的相關(guān)文件包括法律法規(guī)遵守的具體要求、風險評估的標準和方法等。1.6上市申請文件的相關(guān)文件包括招股說明書、上市申請材料的格式、內(nèi)容等。1.7路演策劃與實施的相關(guān)文件包括路演策劃書、路演邀請函、路演日程表等。1.8投資者關(guān)系管理的相關(guān)文件包括投資者關(guān)系管理計劃、投資者溝通方案等。1.9股票定價與發(fā)行策略的相關(guān)文件包括股票定價模型、發(fā)行策略方案等。1.10信息披露咨詢與監(jiān)管合規(guī)的相關(guān)文件包括信息披露指南、監(jiān)管合規(guī)要求等。說明二：違約行為及責任認定：2.1甲方違約行為及責任認定包括但不限于：1）提供虛假、不完整或誤導性的公司信息，導致乙方無法提供正確的輔導與咨詢服務(wù)。2）未按照約定支付服務(wù)費用，影響乙方的工作進度和服務(wù)質(zhì)量。2.2乙方違約行為及責任認定包括但不限于：1）未按照約定提供專業(yè)的輔導與咨詢服務(wù)，導致甲方無法順利完成上市。2）泄露甲方的商業(yè)秘密，造成甲方的經(jīng)濟損失。2.3第三方違約行為及責任認定包括但不限于：1）未按照約定履行其職責，影響甲乙雙方的合作效果。2）泄露甲乙雙方的商業(yè)秘密，造成甲乙雙方的經(jīng)濟損失。說明三：法律名詞及解釋：3.1輔導與咨詢服務(wù)指乙方為甲方提供的上市前準備工作、上市申請文件編制與審核、上市過程中的咨詢服務(wù)以及上市后的持續(xù)服務(wù)。3.2上市公司指已完成上市程序，股票在證券交易所上市交易的公司。3.3法律法規(guī)指中華人民共和國法律