DB11T 1040-2013 工業(yè)企業(yè)清潔生產(chǎn)審核報(bào)告編制技術(shù)規(guī)范

備案號:40353-2014DB11北京市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局發(fā)布 本標(biāo)準(zhǔn)起草人：唐艷芬、楊寶玉、薛捍平、劉志鵬、劉安、胡永鋒工業(yè)企業(yè)清潔生產(chǎn)審核報(bào)告編制技術(shù)規(guī)范本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了工業(yè)企業(yè)清潔生產(chǎn)審核報(bào)告的本標(biāo)準(zhǔn)適用于工業(yè)企業(yè)清潔生產(chǎn)審核報(bào)告的編制，可供工業(yè)企業(yè)清潔生產(chǎn)審核評估合格，獲得清潔生產(chǎn)審核資格證書，并在工企業(yè)開展一輪清潔生產(chǎn)審核活動從起始日期到結(jié)2對無行業(yè)清潔生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)或清潔生產(chǎn)評價(jià)指標(biāo)體系的企業(yè)，回溯時(shí)間應(yīng)延長到五個(gè)自然企業(yè)開展一輪清潔生產(chǎn)審核活動為完成全部清潔生產(chǎn)目標(biāo)所需）；注：申請?jiān)u估的審核報(bào)告標(biāo)注“評估版”；根據(jù)評估專家意見修改完善后的審核報(bào)告）；）；d)審核報(bào)告編寫單位（第一行：企業(yè)全稱，加蓋公章；第二行：）；）；4圖表并配文字，說明審核范圍內(nèi)不同審核單元在該集團(tuán)公司內(nèi)的組織隸屬關(guān)系及空間分布情簡要說明企業(yè)在審核基準(zhǔn)年末生產(chǎn)設(shè)施配置、產(chǎn)品產(chǎn)量和產(chǎn)企業(yè)組織機(jī)構(gòu)設(shè)置及在冊人員構(gòu)成情況應(yīng)包括但a)簡述審核基準(zhǔn)年末審核范圍內(nèi)企業(yè)組織機(jī)構(gòu)c)審核考察期內(nèi)在節(jié)能減排、清潔生產(chǎn)、循環(huán)經(jīng)簡要說明企業(yè)高層領(lǐng)導(dǎo)對清潔生產(chǎn)審核工作的重視以及高層領(lǐng)導(dǎo)在清潔生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組中所承擔(dān)的a)說明企業(yè)清潔生產(chǎn)審核領(lǐng)導(dǎo)小組成立情況，編制領(lǐng)導(dǎo)小組成員與職責(zé)分工表，參見附b)說明企業(yè)清潔生產(chǎn)審核工作小組成立情況，編制工作小組成員與職責(zé)分工表，參見附錄A表c)當(dāng)企業(yè)生產(chǎn)規(guī)模較小且組織構(gòu)架簡單時(shí)，領(lǐng)導(dǎo)小組和工作小根據(jù)企業(yè)審核工作起始與截止時(shí)間，采用表格形式，按照審核7個(gè)階段合理安排審核時(shí)間和審核工c)企業(yè)開展清潔生產(chǎn)宣傳普及活動的宣傳材料、場所與內(nèi)b)匯總整理清潔生產(chǎn)障礙情況及對應(yīng)解決辦c)企業(yè)生產(chǎn)過程中能源與物料消耗計(jì)量檢測、記錄與統(tǒng)計(jì)情況，固廢、污染物a)說明企業(yè)生產(chǎn)全過程，包括：企業(yè)各主要生產(chǎn)工b)繪制企業(yè)生產(chǎn)流程圖，配相關(guān)文字說明，并標(biāo)注污染a)說明審核基準(zhǔn)年企業(yè)主要生產(chǎn)裝備和輔助設(shè)備配置情況，并編制配置情況一覽表，具b)說明審核基準(zhǔn)年企業(yè)主要用能設(shè)備配置情況，并編制配置情況一覽表，具體表格參見附錄Ac)審查會意見：“增加高耗能企業(yè)的情況”6計(jì)量檢測（監(jiān)測）儀器儀表配置與使用情況應(yīng)包括但不限于a)根據(jù)GB17167及行業(yè)管理要求，說明原輔料計(jì)量b)根據(jù)GB17167要求，說明能源計(jì)量檢測設(shè)備配置、使用、維護(hù)（校核）現(xiàn)狀及存在問題；c)說明污染物（水、氣、聲、渣）監(jiān)測設(shè)備配置、使用、維護(hù)（校核）現(xiàn)狀及存在問題。a)說明審核考察期內(nèi)各年度原輔料消耗情況，并對企業(yè)原輔料消耗情況及存在問題進(jìn)行分析說c)說明生產(chǎn)過程中在用危險(xiǎn)化學(xué)品、有毒有d)對企業(yè)現(xiàn)有節(jié)能、節(jié)水技術(shù)措施與指標(biāo)完成d)年綜合能源消費(fèi)量較大構(gòu)成重點(diǎn)用能單位的，應(yīng)說明重點(diǎn)用能單）；），f)說明企業(yè)環(huán)保設(shè)施運(yùn)行狀況（包括主要環(huán)保）；g)說明所執(zhí)行的污染物排放標(biāo)準(zhǔn)及污染物達(dá)標(biāo)排放情況（包括廢水提供危廢貯存場所照片，是否與有資質(zhì)單位簽訂協(xié)議，并核實(shí)危險(xiǎn)廢物只對照與企業(yè)相關(guān)內(nèi)容，無相關(guān)內(nèi)容則省略。如國家公布的清潔生產(chǎn)技術(shù)導(dǎo)8價(jià)體系框架，或采用企業(yè)考察期內(nèi)定性與定量數(shù)據(jù)以及歷史最好水平數(shù)據(jù)進(jìn)行縱環(huán)保指標(biāo)進(jìn)行對比分析，針對對比結(jié)果及發(fā)現(xiàn)問題進(jìn)行1)強(qiáng)審企業(yè)存在的產(chǎn)生和排放超過國家污染物排放標(biāo)準(zhǔn)或者污染物排放總量超過國家或地方人民政府核定的控制指標(biāo)，使用有毒、有害原料進(jìn)行生產(chǎn)或者在生產(chǎn)中排放有毒、有2)通過與行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)指標(biāo)對比發(fā)現(xiàn)的主要問題指標(biāo)；3)能耗高、物耗高、產(chǎn)排污高的生產(chǎn)單元，需要列出各生產(chǎn)單元能耗、物耗、產(chǎn)排污對比4)企業(yè)存在的環(huán)保不達(dá)標(biāo)、限期整改，超能耗限額造成高耗能等問題；5)地方政府主管部門下達(dá)的節(jié)能減排目標(biāo)及企業(yè)急需解決的問題；c)根據(jù)預(yù)審核階段查明的清潔生產(chǎn)問題篩選審核重點(diǎn)（）；參見附錄A表A.15。清潔生產(chǎn)目標(biāo)設(shè)置應(yīng)與審核重點(diǎn)相對應(yīng)，應(yīng)有中高費(fèi)清潔生a)對物料、能源、水的輸入、輸出及污染物產(chǎn)生與排放計(jì)量儀器/監(jiān)測儀器的分布、與維護(hù)、記錄、統(tǒng)計(jì)與管理等情況進(jìn)行說明，對于物料、水、能源、污染物產(chǎn)排輸入、輸出計(jì)量儀器/監(jiān)測儀器的分布、配置不全的企業(yè)，應(yīng)補(bǔ)企業(yè)審核重點(diǎn)物料平衡及物料損失原因分析應(yīng)包括但d)對審核重點(diǎn)物料平衡圖表中物料流失的部位、流失e)與同行業(yè)或同工序先進(jìn)工藝技術(shù)或設(shè)備對比，尋找和發(fā)現(xiàn)減少物料消耗的清潔生產(chǎn)潛力與機(jī)企業(yè)審核重點(diǎn)水平衡及用水損失原因分析應(yīng)包括但不g)采用表格方式，從審核八個(gè)方面對生產(chǎn)用水損失原因進(jìn)行分析并用文字說明，參企業(yè)審核重點(diǎn)能量平衡及能量損失原因分析應(yīng)包括但企業(yè)審核重點(diǎn)特征污染因子平衡及產(chǎn)生原因分析應(yīng)包括但d)對特征污染因子平衡圖表中特征污染因子產(chǎn)生的注：特征污染因子主要包括審核階段排放超標(biāo)的項(xiàng)目及國家規(guī)定的需進(jìn)行排污總量控制的屬及有毒有害物質(zhì)（需重點(diǎn)審核的有毒有害物質(zhì)方案，將方案進(jìn)行匯總，并明確方案與原因分析b)說明本輪審核清潔生產(chǎn)合理化建議、方案產(chǎn)生的）；性、成熟性、安全性、可靠性和適用性。方案實(shí)施后的資源與能源節(jié)約量，具體量化在介質(zhì)中的轉(zhuǎn)移；有無二次污染或交叉污染；廢物/排放物是否減量、回用、再生或再利用；環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)（火災(zāi)、爆炸等）；對操作人員身體健康和安全的影響。根據(jù)可行的中高費(fèi)方案技術(shù)、環(huán)境、經(jīng)濟(jì)的評估結(jié)1)已實(shí)施方案總數(shù)占方案總數(shù)的百分比；已實(shí)施無低費(fèi)方案個(gè)數(shù)占無低費(fèi)方案總數(shù)的百分方案節(jié)能量、資源節(jié)約量、污染物排放量和削減量節(jié)能量、資源節(jié)約量、污染物排放量和削減量的a)已實(shí)施無/低費(fèi)方案成果匯總，用文字并列表說明已實(shí)施無低費(fèi)方案產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)效益益和環(huán)境效益的情況，是否辦理環(huán)評、竣工驗(yàn)收手續(xù)的情況，有關(guān)表格內(nèi)容格式參見附錄A1)編制已實(shí)施方案清潔生產(chǎn)指標(biāo)換算表，并進(jìn)行相關(guān)文字說明，具體表格內(nèi)容參見附錄A潔生產(chǎn)目標(biāo)兌現(xiàn)表（實(shí)際/預(yù)計(jì)完成值與目標(biāo)表近期/中期設(shè)定值相對比）。通過4個(gè)表的編制與表a)編制中高費(fèi)方案實(shí)施計(jì)劃表并進(jìn)行相關(guān)文字說明。表中內(nèi)容及格式參見附全部方案實(shí)施后對企業(yè)清潔生產(chǎn)水平的影響應(yīng)包括但不限于b)全部方案實(shí)施后與清潔生產(chǎn)目標(biāo)對），健全完善企業(yè)清潔生產(chǎn)管理制度應(yīng)包括但不限于以c)制定和完善生產(chǎn)作業(yè)文件，將清潔生產(chǎn)理念e)確保穩(wěn)定的清潔生產(chǎn)資金來源，資金來a)繼續(xù)組織實(shí)施本輪審核提出的中高費(fèi)清潔生產(chǎn)方案，確保完成中期或遠(yuǎn)b)針對本輪遺留的清潔生產(chǎn)問題提出解決潔生產(chǎn)宣傳培訓(xùn)活動，不斷提高全體員工的清潔生產(chǎn)意識a)企業(yè)清潔生產(chǎn)水平現(xiàn)狀評價(jià)（包括生產(chǎn)工藝、h)企業(yè)審核考察期及審核期間危險(xiǎn)廢物轉(zhuǎn)移聯(lián)單及與委托單位簽訂資料性用表本表咨詢專家專指行業(yè)專家、能源專家、環(huán)保專家，而不含清潔生企業(yè)部門XXXXXXXXXXXX擔(dān)任，副組長由企業(yè)高層主管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任，組員由相關(guān)各職能管理部門、各領(lǐng)導(dǎo)在審核工作中起著關(guān)鍵和重要的作用，每個(gè)小組成員根據(jù)企業(yè)職責(zé)分工都承擔(dān)著本部門（本單位）審核工作小組是企業(yè)組織推進(jìn)清潔生產(chǎn)審核工作的執(zhí)行層，審核領(lǐng)導(dǎo)小組組長應(yīng)由企業(yè)高層主管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任，副組長應(yīng)由牽頭職能管理部門主管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任，組員視企業(yè)規(guī)模大小而定；對于規(guī)模大，由集團(tuán)公司組織開展審核工作的企業(yè)，工作小組成員應(yīng)由相關(guān)職能管理部門、生產(chǎn)單位主管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任，同時(shí)各單位指定一名聯(lián)絡(luò)員加入工作小組中；對于企業(yè)規(guī)模小，組織層級簡單的企業(yè)，小組成員由各相關(guān)單位業(yè)務(wù)骨干人員構(gòu)成；工作小組負(fù)責(zé)具體組織、推進(jìn)、落實(shí)清示例：例如，將清潔生產(chǎn)視同末端治理，屬于觀念障礙；認(rèn)為技術(shù)、設(shè)備已很先進(jìn)、沒有提升空間，屬于技術(shù)障礙；缺乏實(shí)施清潔生產(chǎn)方案的資金屬于資金障礙；各部門之間協(xié)調(diào)困工業(yè)用水一般按水質(zhì)進(jìn)行分類，通常分為工業(yè)新水、軟化水、除鹽水、循環(huán)水等，第一列即按水質(zhì)分類填寫相應(yīng)工所屬行業(yè)有能效標(biāo)準(zhǔn)的，要進(jìn)行能效對標(biāo)，并對達(dá)到√√√√√√√×√√√√××××√×123456----對已中高費(fèi)方案還應(yīng)說明是否辦理環(huán)評、竣工驗(yàn)收對擬實(shí)施中高費(fèi)方案還應(yīng)說明是否辦理環(huán)評1）本表指標(biāo)項(xiàng)應(yīng)填入清潔生產(chǎn)目標(biāo)表中列出的對應(yīng)指標(biāo)項(xiàng)；所列分子分母項(xiàng)是對應(yīng)近期目標(biāo)年度或中期目標(biāo)年度主要產(chǎn)品全年產(chǎn)量或生產(chǎn)所有目標(biāo)值變化率(%)表中“標(biāo)準(zhǔn)”指行業(yè)清潔生產(chǎn)評價(jià)指標(biāo)體系（清潔生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)）；“行業(yè)指標(biāo)”指同行業(yè)技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)及環(huán)表中加注[1]的經(jīng)濟(jì)效益是指節(jié)能降耗的經(jīng)濟(jì)效益與削減污染物排放的經(jīng)濟(jì)效益的和。其中，米/年電煤VOC電煤9)企業(yè)名稱：黑體字小三號，1.5倍行距，段前間a)表格標(biāo)題：仿宋體、四號、粗體字，1.5倍行距，段前段后間距為0；b)表中內(nèi)容標(biāo)題：仿宋體、小四號、粗體字，1.5倍行距，段前段后間距為0；b)咨詢機(jī)構(gòu)資質(zhì)證書復(fù)印件，在頁邊距內(nèi)，位于頁面居中位置；c)咨詢機(jī)構(gòu)咨詢?nèi)藛T資格證書復(fù)印件，在頁邊距內(nèi)，位于頁面居中位置。a)使用“樣式”編輯標(biāo)題，不要使用“項(xiàng)目符號和編號”編輯標(biāo)題；c)標(biāo)題共為四級，一級標(biāo)題黑體、四號，下級標(biāo)題均為仿宋_GB2312體、小四號；d)文中各種計(jì)量單位能用英文字母表示的一律用字母表a)表格內(nèi)文字仿宋_GB2312體、b)正文中插入的表格列寬與正本一致對齊。若列表一頁不全，接續(xù)頁采用“標(biāo)題行重復(fù)”；d)正文中插圖要求清晰，要有頁碼，編在報(bào)告中間相應(yīng)位置。化工（鉻化合物）生產(chǎn)；皮革加工（鞣革金屬、塑料電鍍；酸性媒介染料染色；顏料有機(jī)生產(chǎn)、配制過程中產(chǎn)生的醚類殘液、反應(yīng)殘余物、廢源石棉采選、水泥及石膏制品制造、耐火材料制品制造、E1——方案實(shí)施后提供與方案實(shí)施前相同數(shù)量和質(zhì)量產(chǎn)品所需要消耗能源對于未實(shí)施方案的節(jié)能量可以通過估算得到，估算的依據(jù)a)確定單個(gè)產(chǎn)品（工序）節(jié)能量計(jì)算的范圍，與此產(chǎn)b)確定單個(gè)產(chǎn)品（工序）的基準(zhǔn)綜合能耗，方案實(shí)施前一年單個(gè)產(chǎn)品（工序）范圍內(nèi)的所有用），c)計(jì)算單個(gè)產(chǎn)品（工序）的基準(zhǔn)單耗，用方案實(shí)施前單個(gè)產(chǎn)品（工序）的基d)確定方案完成后單個(gè)產(chǎn)品（工序）的綜合能耗、產(chǎn)量和單耗，按照相同方案完成后一年的單個(gè)產(chǎn)品（工序）的綜合能耗e)計(jì)算單個(gè)產(chǎn)品（工序）節(jié)能量，方案實(shí)施前后單個(gè)產(chǎn)品（工序）單耗的R1——項(xiàng)目實(shí)施后提供與項(xiàng)目實(shí)施前相同數(shù)量產(chǎn)品所需要消重點(diǎn)關(guān)注的水污染物主要包