2024年企業(yè)重組與并購(gòu)財(cái)務(wù)顧問(wèn)合同

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL

2024年企業(yè)重組與并購(gòu)財(cái)務(wù)顧問(wèn)合同本合同目錄一覽1.合同主體與定義1.1甲方1.2乙方1.3甲方企業(yè)1.4乙方企業(yè)1.5重組與并購(gòu)2.合同范圍與服務(wù)內(nèi)容2.1乙方為甲方提供財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)2.2服務(wù)范圍2.2.1企業(yè)重組咨詢2.2.2企業(yè)并購(gòu)咨詢2.2.3財(cái)務(wù)分析與評(píng)估2.2.4融資安排與資金籌措2.2.5稅務(wù)籌劃與優(yōu)化2.2.6法律文件準(zhǔn)備與審查2.3服務(wù)期限3.費(fèi)用與支付3.1服務(wù)費(fèi)用3.1.1咨詢費(fèi)3.1.2差旅費(fèi)3.1.3其他費(fèi)用3.2支付方式3.3支付時(shí)間4.合同的履行4.1乙方向甲方提供服務(wù)4.2甲方配合與支持4.3保密條款4.4合同的變更與解除5.違約責(zé)任5.1乙方的違約行為5.2甲方的違約行為5.3違約責(zé)任的具體處理方式6.爭(zhēng)議解決6.1爭(zhēng)議解決方式6.2仲裁地點(diǎn)與機(jī)構(gòu)6.3訴訟地點(diǎn)與法院7.合同的生效、終止與失效7.1合同的生效條件7.2合同的終止條件7.3合同失效后的處理8.一般條款8.1合同的解釋權(quán)8.2合同的附件8.3合同的修改與補(bǔ)充8.4合同的解除9.合同的簽署與生效9.1簽署時(shí)間9.2簽署地點(diǎn)9.3合同的副本10.附加條款10.1甲方與乙方在合同履行過(guò)程中的其他約定10.2對(duì)甲方與乙方不具有約束力的聲明11.合同的補(bǔ)充協(xié)議11.1補(bǔ)充協(xié)議的起草與簽署11.2補(bǔ)充協(xié)議的生效條件12.乙方義務(wù)與責(zé)任12.1乙方的專業(yè)能力與資質(zhì)12.2乙方的服務(wù)態(tài)度與質(zhì)量12.3乙方的保密與合規(guī)義務(wù)13.甲方權(quán)利與義務(wù)13.1甲方的信息提供與配合13.2甲方的決策與執(zhí)行13.3甲方的保密與合規(guī)義務(wù)14.不可抗力14.1不可抗力的定義與范圍14.2不可抗力事件的影響與處理第一部分：合同如下：第一條合同主體與定義1.1甲方甲方是指與乙方簽訂本合同的企業(yè)，具有獨(dú)立法人資格，依法成立并有效存續(xù)。1.2乙方乙方是指與甲方簽訂本合同的財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)，具有合法的經(jīng)營(yíng)資格和專業(yè)資質(zhì)，能夠獨(dú)立承擔(dān)合同義務(wù)。1.3甲方企業(yè)甲方企業(yè)是指甲方及其下屬的子公司、分公司、關(guān)聯(lián)企業(yè)以及其他甲方控制的實(shí)體。1.4乙方企業(yè)乙方企業(yè)是指乙方及其下屬的子公司、分公司、關(guān)聯(lián)企業(yè)以及其他乙方控制的實(shí)體。1.5重組與并購(gòu)重組與并購(gòu)是指甲方企業(yè)為了實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略目標(biāo)，通過(guò)合并、分立、收購(gòu)、出售等方式對(duì)企業(yè)的資產(chǎn)、負(fù)債、業(yè)務(wù)進(jìn)行調(diào)整和優(yōu)化。第二條合同范圍與服務(wù)內(nèi)容2.1乙方為甲方提供財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)乙方作為財(cái)務(wù)顧問(wèn)，應(yīng)向甲方提供關(guān)于企業(yè)重組與并購(gòu)的專業(yè)意見和咨詢服務(wù)。2.2服務(wù)范圍2.2.1企業(yè)重組咨詢乙方應(yīng)協(xié)助甲方進(jìn)行重組方案的設(shè)計(jì)和優(yōu)化，分析重組的財(cái)務(wù)影響，并提供相關(guān)的專業(yè)建議。2.2.2企業(yè)并購(gòu)咨詢乙方應(yīng)協(xié)助甲方進(jìn)行并購(gòu)目標(biāo)的篩選、評(píng)估和談判，制定并購(gòu)策略和交易結(jié)構(gòu)，并提供相關(guān)的專業(yè)建議。2.2.3財(cái)務(wù)分析與評(píng)估乙方應(yīng)對(duì)甲方的財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行分析和評(píng)估，包括但不限于財(cái)務(wù)比率、盈利能力、償債能力等方面，并提供相關(guān)的報(bào)告和建議。2.2.4融資安排與資金籌措乙方應(yīng)協(xié)助甲方進(jìn)行融資方案的設(shè)計(jì)和實(shí)施，包括但不限于債務(wù)融資、股權(quán)融資等方式，并提供相關(guān)的專業(yè)建議。2.2.5稅務(wù)籌劃與優(yōu)化乙方應(yīng)根據(jù)甲方的具體情況，提供稅務(wù)籌劃和優(yōu)化的建議，以降低甲方的稅務(wù)負(fù)擔(dān)。2.2.6法律文件準(zhǔn)備與審查乙方應(yīng)協(xié)助甲方準(zhǔn)備和審查與重組并購(gòu)相關(guān)的法律文件，包括但不限于合同、協(xié)議、公告等。2.3服務(wù)期限乙方的服務(wù)期限應(yīng)根據(jù)甲方的具體需求和項(xiàng)目進(jìn)度來(lái)確定，并在合同中具體約定。第三條費(fèi)用與支付3.1服務(wù)費(fèi)用3.1.1咨詢費(fèi)乙方提供的咨詢服務(wù)費(fèi)用應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目的復(fù)雜性、工作量和時(shí)間等因素來(lái)確定，并在合同中具體約定。3.1.2差旅費(fèi)乙方在提供服務(wù)過(guò)程中產(chǎn)生的差旅費(fèi)用應(yīng)由甲方承擔(dān)，并在合同中具體約定。3.1.3其他費(fèi)用除咨詢費(fèi)和差旅費(fèi)之外，乙方可能產(chǎn)生的其他費(fèi)用應(yīng)由甲方承擔(dān)，并在合同中具體約定。3.2支付方式甲方可采用銀行轉(zhuǎn)賬、支票等方式支付乙方服務(wù)費(fèi)用。3.3支付時(shí)間甲方可按照服務(wù)進(jìn)度和合同約定分期支付乙方服務(wù)費(fèi)用。第四條合同的履行4.1乙方向甲方提供服務(wù)乙方應(yīng)按照合同約定和服務(wù)范圍，向甲方提供專業(yè)、高效、高質(zhì)量的財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)。4.2甲方配合與支持甲方應(yīng)積極配合乙方的工作，提供必要的信息、資料和人員支持，以確保乙方能夠順利履行合同。4.3保密條款甲乙雙方應(yīng)對(duì)在合同履行過(guò)程中獲取的對(duì)方商業(yè)秘密、機(jī)密信息予以嚴(yán)格保密，未經(jīng)對(duì)方同意，不得向任何第三方披露。4.4合同的變更與解除除非甲乙雙方協(xié)商一致，否則任何一方不得單方面變更或解除合同。如因特殊情況導(dǎo)致合同無(wú)法履行，雙方可協(xié)商變更或解除合同，并依法承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。第五條違約責(zé)任5.1乙方的違約行為如乙方未能按照合同約定提供服務(wù)，或提供的服務(wù)存在重大瑕疵，甲方有權(quán)要求乙方承擔(dān)違約責(zé)任。5.2甲方的違約行為如甲方未能按照合同約定支付費(fèi)用，或未能履行合同中的其他義務(wù)，乙方有權(quán)要求甲方承擔(dān)違約責(zé)任。5.3違約責(zé)任的具體處理方式違約責(zé)任的具體處理方式應(yīng)根據(jù)合同約定和法律法規(guī)的規(guī)定來(lái)確定。第六條爭(zhēng)議解決6.1爭(zhēng)議解決方式甲乙雙方在履行合同過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決；如協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。6.2仲裁地點(diǎn)與機(jī)構(gòu)如甲乙雙方同意采用仲裁方式解決爭(zhēng)議，仲裁地點(diǎn)應(yīng)為合同簽訂地，仲裁機(jī)構(gòu)為合同簽訂地的仲裁第八條一般條款8.1合同的解釋權(quán)本合同的解釋權(quán)歸甲乙雙方共同所有，雙方應(yīng)共同遵守合同的約定，確保合同的履行。8.2合同的附件本合同的附件包括但不限于服務(wù)范圍、服務(wù)費(fèi)用、保密條款等，附件與合同具有同等法律效力。8.3合同的修改與補(bǔ)充甲乙雙方在合同履行過(guò)程中，如需對(duì)合同進(jìn)行修改或補(bǔ)充，應(yīng)簽訂書面協(xié)議，并經(jīng)雙方蓋章生效。8.4合同的解除除合同約定的解除條件外，任何一方不得單方面解除合同。雙方同意，提前解除合同的，應(yīng)按照合同約定支付違約金。第九條合同的簽署與生效9.1簽署時(shí)間本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。9.2簽署地點(diǎn)本合同簽署地點(diǎn)為合同約定的甲方所在地。9.3合同的副本甲乙雙方各執(zhí)一份合同正本，具有同等法律效力。第十條附加條款10.1甲方與乙方在合同履行過(guò)程中的其他約定甲乙雙方在合同履行過(guò)程中，如需就其他事項(xiàng)達(dá)成一致，可簽訂附加協(xié)議，作為本合同的補(bǔ)充。10.2對(duì)甲方與乙方不具有約束力的聲明本合同以外的任何聲明、承諾、保證等，未經(jīng)甲乙雙方書面確認(rèn)，均不對(duì)雙方具有約束力。第十一條合同的補(bǔ)充協(xié)議11.1補(bǔ)充協(xié)議的起草與簽署甲乙雙方如需對(duì)合同進(jìn)行補(bǔ)充，應(yīng)由乙方起草補(bǔ)充協(xié)議，經(jīng)甲乙雙方簽字蓋章后生效。11.2補(bǔ)充協(xié)議的生效條件補(bǔ)充協(xié)議自甲乙雙方簽字蓋章之日起生效，并與本合同具有同等法律效力。第十二條乙方義務(wù)與責(zé)任12.1乙方的專業(yè)能力與資質(zhì)乙方應(yīng)具備提供財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)所需的專業(yè)能力和資質(zhì)，確保提供的服務(wù)符合行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和甲方的要求。12.2乙方的服務(wù)態(tài)度與質(zhì)量12.3乙方的保密與合規(guī)義務(wù)乙方應(yīng)履行保密義務(wù)，確保甲方提供的信息、資料等不被泄露。同時(shí)，乙方應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)，確保服務(wù)過(guò)程中的合規(guī)性。第十三條甲方權(quán)利與義務(wù)13.1甲方的信息提供與配合甲方應(yīng)向乙方提供與財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)相關(guān)的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的資料和信息，并積極配合乙方的各項(xiàng)工作。13.2甲方的決策與執(zhí)行甲方應(yīng)對(duì)乙方提供的財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)結(jié)果作出決策，并按照約定履行相關(guān)義務(wù)。13.3甲方的保密與合規(guī)義務(wù)甲方應(yīng)履行保密義務(wù)，確保乙方提供的財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)過(guò)程中獲取的商業(yè)秘密、機(jī)密信息等不被泄露。同時(shí)，甲方應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)，確保合作過(guò)程中的合規(guī)性。第十四條不可抗力14.1不可抗力的定義與范圍不可抗力是指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、社會(huì)事件等。14.2不可抗力事件的影響與處理如因不可抗力導(dǎo)致乙方無(wú)法履行合同，乙方應(yīng)立即通知甲方，并采取合理措施減少損失。雙方應(yīng)根據(jù)不可抗力事件的影響，協(xié)商決定合同的變更或解除。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入的概念與范圍15.1第三方介入的概念第三方介入是指在甲乙雙方履行合同過(guò)程中，除甲乙雙方外，涉及到的其他主體，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)等。15.2第三方介入的范圍重組與并購(gòu)過(guò)程中的盡職調(diào)查、資產(chǎn)評(píng)估、審計(jì)等環(huán)節(jié)涉及的第三方機(jī)構(gòu)；融資過(guò)程中的銀行、證券、基金等金融機(jī)構(gòu)；法律程序中的律師、仲裁機(jī)構(gòu)等；政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)在審批、備案、監(jiān)管等環(huán)節(jié)的介入。16.第三方介入后的責(zé)任分配16.1第三方機(jī)構(gòu)的選任與職責(zé)甲乙雙方應(yīng)共同選任第三方機(jī)構(gòu)，并明確其職責(zé)與義務(wù)。第三方機(jī)構(gòu)應(yīng)按照甲乙雙方的要求，公正、獨(dú)立、勤勉地履行相關(guān)職責(zé)。16.2第三方機(jī)構(gòu)的責(zé)任限額第三方機(jī)構(gòu)的責(zé)任限額應(yīng)在其專業(yè)服務(wù)范圍內(nèi)確定。如無(wú)特殊約定，第三方機(jī)構(gòu)對(duì)其提供的專業(yè)服務(wù)承擔(dān)有限責(zé)任。16.3第三方機(jī)構(gòu)與甲乙雙方的關(guān)系第三方機(jī)構(gòu)與甲乙雙方之間建立的是委托關(guān)系。第三方機(jī)構(gòu)對(duì)甲乙雙方承擔(dān)責(zé)任，甲乙雙方應(yīng)協(xié)助第三方機(jī)構(gòu)履行職責(zé)，并履行相應(yīng)的告知義務(wù)。17.第三方介入的協(xié)調(diào)與管理17.1第三方協(xié)調(diào)甲乙雙方應(yīng)負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)與第三方機(jī)構(gòu)的關(guān)系，確保第三方機(jī)構(gòu)能夠順利開展工作。17.2第三方管理甲乙雙方應(yīng)監(jiān)督第三方機(jī)構(gòu)的工作進(jìn)度與質(zhì)量，確保第三方機(jī)構(gòu)按照合同約定履行職責(zé)。18.第三方介入的費(fèi)用與支付18.1第三方費(fèi)用的承擔(dān)第三方機(jī)構(gòu)的費(fèi)用應(yīng)由甲乙雙方根據(jù)實(shí)際情況協(xié)商確定。如合同中有約定，從其約定。18.2第三方支付方式的確定甲乙雙方應(yīng)與第三方機(jī)構(gòu)協(xié)商確定支付方式，可采用一次性支付、階段性支付等方式。19.第三方介入的違約責(zé)任19.1第三方機(jī)構(gòu)的違約行為如第三方機(jī)構(gòu)未能按照合同約定提供服務(wù)，或提供的服務(wù)存在重大瑕疵，甲乙雙方有權(quán)要求第三方機(jī)構(gòu)承擔(dān)違約責(zé)任。19.2第三方機(jī)構(gòu)的賠償范圍第三方機(jī)構(gòu)應(yīng)賠償因其違約行為給甲乙雙方造成的直接損失。賠償范圍包括但不限于經(jīng)濟(jì)損失、時(shí)間損失等。20.第三方介入的爭(zhēng)議解決20.1爭(zhēng)議解決方式甲乙雙方與第三方機(jī)構(gòu)在履行合同過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決；如協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。20.2仲裁地點(diǎn)與機(jī)構(gòu)如甲乙雙方與第三方機(jī)構(gòu)同意采用仲裁方式解決爭(zhēng)議，仲裁地點(diǎn)應(yīng)為合同簽訂地，仲裁機(jī)構(gòu)為合同簽訂地的仲裁委員會(huì)。21.第三方介入的終止與解除21.1第三方介入的終止條件第三方介入的終止條件應(yīng)符合合同約定或相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。21.2第三方介入的解除甲乙雙方與第三方機(jī)構(gòu)協(xié)商一致，可以解除第三方介入。解除第三方介入的，應(yīng)按照合同約定或相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定處理。22.第三方介入后的合同變更22.1合同變更方式甲乙雙方與第三方機(jī)構(gòu)協(xié)商一致，可以對(duì)合同進(jìn)行變更。變更方式包括但不限于補(bǔ)充協(xié)議、修正案等。22.2合同變更的生效條件合同變更應(yīng)由甲乙雙方與第三方機(jī)構(gòu)簽訂書面文件，并經(jīng)各方簽字蓋章后生效。第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：附件一：財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)范圍詳細(xì)說(shuō)明本附件詳細(xì)列舉了乙方作為財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)提供的服務(wù)內(nèi)容，包括但不限于重組與并購(gòu)咨詢、財(cái)務(wù)分析與評(píng)估、融資安排與資金籌措、稅務(wù)籌劃與優(yōu)化、法律文件準(zhǔn)備與審查等。附件二：保密協(xié)議本附件明確了甲乙雙方的保密義務(wù)，包括對(duì)雙方商業(yè)秘密、機(jī)密信息的保護(hù)，以及未經(jīng)對(duì)方同意不得向第三方披露的規(guī)定。附件三：服務(wù)費(fèi)用明細(xì)表本附件詳細(xì)列出了乙方服務(wù)費(fèi)用的構(gòu)成，包括咨詢費(fèi)、差旅費(fèi)、其他費(fèi)用等，并明確了費(fèi)用的計(jì)算方式和支付方式。附件四：第三方機(jī)構(gòu)選任標(biāo)準(zhǔn)本附件詳細(xì)說(shuō)明了甲乙雙方在選任第三方機(jī)構(gòu)時(shí)應(yīng)遵循的標(biāo)準(zhǔn)，包括第三方機(jī)構(gòu)的資質(zhì)要求、經(jīng)驗(yàn)要求、信譽(yù)要求等。附件五：第三方機(jī)構(gòu)職責(zé)與義務(wù)本附件詳細(xì)列出了第三方機(jī)構(gòu)在履行合同過(guò)程中的職責(zé)與義務(wù)，包括但不限于獨(dú)立性、客觀性、勤勉性等。附件六：第三方機(jī)構(gòu)責(zé)任限額協(xié)議本附件明確了第三方機(jī)構(gòu)在其專業(yè)服務(wù)范圍內(nèi)的責(zé)任限額，以及賠償范圍和計(jì)算方式。附件七：第三方機(jī)構(gòu)支付方式協(xié)議本附件詳細(xì)說(shuō)明了甲乙雙方與第三方機(jī)構(gòu)協(xié)商確定的支付方式，包括但不限于一次性支付、階段性支付等。附件八：爭(zhēng)議解決方式協(xié)議本附件明確了甲乙雙方與第三方機(jī)構(gòu)在履行合同過(guò)程中發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)的解決方式，包括但不限于友好協(xié)商、仲裁、訴訟等。附件九：合同變更與解除協(xié)議本附件詳細(xì)說(shuō)明了甲乙雙方與第三方機(jī)構(gòu)協(xié)商一致對(duì)合同進(jìn)行變更或解除的條件、方式及生效條件。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.乙方未能按照合同約定提供服務(wù)，或提供的服務(wù)存在重大瑕疵。2.甲方未能按照合同約定支付費(fèi)用，或未能履行合同中的其他義務(wù)。3.第三方機(jī)構(gòu)未能按照合同約定提供服務(wù)，或提供的服務(wù)存在重大瑕疵。違約責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：1.違約行為的責(zé)任主體應(yīng)根據(jù)具體情況確定，如乙方、甲方或第三方機(jī)構(gòu)。2.違約責(zé)任的承擔(dān)應(yīng)根據(jù)合同約定和法律法規(guī)的規(guī)定來(lái)確定，包括但不限于違約金、賠償損失等。3.違約責(zé)任的免除條件應(yīng)符合合同約定或相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。示例說(shuō)明：如乙方未能按照合同約定提供服務(wù)，甲方有權(quán)要求乙方支付違約金，并賠償因違約行為給甲方造成的直接損失。說(shuō)明三：法律名詞及解釋：本合同中涉及到的法律名詞及解釋如下：1.甲方：指與乙方簽訂本合同的企業(yè)，具有獨(dú)立法人資格，依法成立并有效存續(xù)。2.乙方：指與甲方簽訂本合