2024年城市軌道交通建設(shè)債券發(fā)行合同

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL

2024年城市軌道交通建設(shè)債券發(fā)行合同本合同目錄一覽第一條債券發(fā)行總額及用途1.1債券總額1.2債券用途第二條債券發(fā)行條件2.1發(fā)行利率2.2發(fā)行期限2.3發(fā)行方式第三條債券償還3.1償還方式3.2償還期限3.3償還利率第四條債券持有人權(quán)益4.1利息支付4.2債券轉(zhuǎn)讓4.3優(yōu)先權(quán)第五條發(fā)行人的義務(wù)5.1利息支付義務(wù)5.2償還本金義務(wù)5.3提供信息義務(wù)第六條發(fā)行人的權(quán)利6.1發(fā)行人權(quán)益保護6.2發(fā)行人決策權(quán)第七條合同的生效、變更和終止7.1合同生效條件7.2合同變更條件7.3合同終止條件第八條違約責(zé)任8.1發(fā)行人違約責(zé)任8.2債券持有人違約責(zé)任第九條爭議解決方式9.1協(xié)商解決9.2調(diào)解解決9.3法律途徑第十條適用法律10.1合同簽訂地法律10.2國際法律適用第十一條合同的簽訂與生效11.1簽訂時間11.2簽訂地點11.3合同生效時間第十二條合同的副本12.1合同副本數(shù)量12.2副本份數(shù)分配第十三條保密條款13.1保密內(nèi)容13.2保密期限13.3泄露后果第十四條其他條款14.1附加協(xié)議14.2補充條款14.3修訂歷史第一部分：合同如下：第一條債券發(fā)行總額及用途1.1債券總額1.2債券用途（1）城市軌道交通建設(shè)項目的資金投入；（2）城市軌道交通建設(shè)項目的運營資金支持；（3）城市軌道交通建設(shè)項目的技術(shù)研發(fā)和設(shè)備更新；（4）甲乙雙方約定的其他用途。第二條債券發(fā)行條件2.1發(fā)行利率甲乙雙方同意，本次發(fā)行的債券發(fā)行利率為固定利率，具體為年化利率%。2.2發(fā)行期限甲乙雙方同意，本次發(fā)行的債券期限為年，自債券發(fā)行之日起計算。2.3發(fā)行方式甲乙雙方同意，本次發(fā)行的債券采用公開招標(biāo)方式進行，招標(biāo)方式包括但不限于價格招標(biāo)、收益率招標(biāo)等。第三條債券償還3.1償還方式甲乙雙方同意，本次發(fā)行的債券采用分期償還方式，具體償還計劃由甲乙雙方在債券發(fā)行前共同制定并公告。3.2償還期限甲乙雙方同意，本次發(fā)行的債券償還期限為年，自債券發(fā)行之日起計算。3.3償還利率甲乙雙方同意，債券到期償還利率與發(fā)行利率相同，即年化利率%。第四條債券持有人權(quán)益4.1利息支付甲乙雙方同意，債券持有人享有按約定利率獲得債券利息的權(quán)利，利息支付方式包括但不限于銀行轉(zhuǎn)賬、支票支付等。4.2債券轉(zhuǎn)讓甲乙雙方同意，債券持有人有權(quán)在約定的轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)將持有的債券進行轉(zhuǎn)讓，轉(zhuǎn)讓價格為市場化定價。4.3優(yōu)先權(quán)甲乙雙方同意，在甲乙雙方發(fā)生違約等情形時，債券持有人享有優(yōu)先受償?shù)臋?quán)利。第五條發(fā)行人的義務(wù)5.1利息支付義務(wù)發(fā)行人應(yīng)按約定的利率和期限向債券持有人支付債券利息。5.2償還本金義務(wù)發(fā)行人應(yīng)按約定的期限和金額向債券持有人償還債券本金。5.3提供信息義務(wù)發(fā)行人應(yīng)按照中國證監(jiān)會和交易場所的要求，及時、準確、完整地披露債券發(fā)行、償還等相關(guān)信息。第六條發(fā)行人的權(quán)利6.1發(fā)行人權(quán)益保護發(fā)行人有權(quán)按照合同約定維護自身的合法權(quán)益，對違反合同的一方采取法律行動。6.2發(fā)行人決策權(quán)發(fā)行人有權(quán)根據(jù)實際情況調(diào)整債券發(fā)行方案，包括但不限于發(fā)行規(guī)模、發(fā)行利率、償還期限等。第七條合同的生效、變更和終止7.1合同生效條件本合同自甲乙雙方簽字蓋章之日起生效，并構(gòu)成對甲乙雙方的具有法律約束力的合同。7.2合同變更條件甲乙雙方同意，合同的變更應(yīng)由甲乙雙方協(xié)商一致，并以書面形式進行確認。7.3合同終止條件（1）債券到期償還完畢；（2）甲乙雙方協(xié)商一致提前終止；（3）法律、法規(guī)、政策等要求終止；（4）甲乙雙方約定的其他終止條件。第八條違約責(zé)任8.1發(fā)行人違約責(zé)任發(fā)行人未按約定支付債券利息或償還本金的，應(yīng)支付違約金，違約金計算方式為：違約金額×違約天數(shù)×日違約金率。日違約金率為本合同約定的債券利率加同期貸款基準利率的200%。8.2債券持有人違約責(zé)任債券持有人未按約定轉(zhuǎn)讓債券的，應(yīng)支付違約金，違約金計算方式為：違約債券面值×違約天數(shù)×日違約金率。日違約金率為本合同約定的債券利率加同期貸款基準利率的100%。第九條爭議解決方式9.1協(xié)商解決甲乙雙方在合同履行過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決。9.2調(diào)解解決協(xié)商不成的，可向合同簽訂地的人民調(diào)解委員會申請調(diào)解。9.3法律途徑調(diào)解不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地的人民法院提起訴訟。第十條適用法律10.1合同簽訂地法律本合同的簽訂、效力、解釋、履行及爭議的解決均適用中華人民共和國法律。第十一條合同的簽訂與生效11.1簽訂時間本合同于年月日由甲乙雙方簽字蓋章。11.2簽訂地點本合同簽訂地為中華人民共和國省市。11.3合同生效時間本合同自簽字蓋章之日起生效。第十二條合同的副本12.1合同副本數(shù)量本合同一式肆份，甲乙雙方各執(zhí)貳份，具有同等法律效力。12.2副本份數(shù)分配甲乙雙方按照約定的比例持有合同副本。第十三條保密條款13.1保密內(nèi)容甲乙雙方在合同履行過程中知悉的對方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密等敏感信息。13.2保密期限甲乙雙方對保密內(nèi)容的保密期限為合同有效期內(nèi)及合同終止后貳年。13.3泄露后果甲乙雙方違反保密義務(wù)的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，并賠償因此給對方造成的損失。第十四條其他條款14.1附加協(xié)議甲乙雙方在本合同基礎(chǔ)上簽訂的附加協(xié)議，作為本合同的組成部分，與本合同具有同等法律效力。14.2補充條款甲乙雙方可以根據(jù)實際情況簽訂補充條款，補充條款與本合同具有同等法律效力。14.3修訂歷史本合同及其附加協(xié)議、補充條款的修訂歷史如下：（1）年月日，甲乙雙方簽訂本合同；（2）年月日，甲乙雙方簽訂附加協(xié)議；（3）年月日，甲乙雙方簽訂補充條款。第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方介入1.1第三方定義本合同所稱“第三方”是指除甲乙雙方之外，參與本合同履行過程的其他各方，包括但不限于中介機構(gòu)、評估機構(gòu)、審計機構(gòu)、監(jiān)管機構(gòu)等。1.2第三方職責(zé)第三方應(yīng)按照甲乙雙方的約定和本合同的條款，履行相應(yīng)的職責(zé)，并承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)。第二條第三方介入的程序2.1第三方選擇甲乙雙方應(yīng)共同選擇合適的第三方，并簽訂相應(yīng)的服務(wù)協(xié)議。2.2第三方介入時間第三方應(yīng)在甲乙雙方約定的時間介入本合同的履行過程。2.3第三方退出條件第三方在完成其職責(zé)后，應(yīng)按照甲乙雙方的約定退出本合同的履行過程。第三條第三方權(quán)利與義務(wù)3.1第三方權(quán)利第三方有權(quán)按照甲乙雙方的約定和本合同的條款，獲取相應(yīng)的報酬和服務(wù)條件。3.2第三方義務(wù)第三方應(yīng)按照甲乙雙方的約定和本合同的條款，履行相應(yīng)的職責(zé)，并承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)。第四條第三方責(zé)任限額4.1第三方責(zé)任限額定義本合同所稱“第三方責(zé)任限額”是指第三方在履行本合同過程中，因其過錯導(dǎo)致甲乙雙方損失的責(zé)任限制額度。4.2第三方責(zé)任限額金額第三方責(zé)任限額金額為本合同總金額的%。4.3第三方責(zé)任限額適用條件第三方責(zé)任限額適用于第三方在履行本合同過程中，因其過錯導(dǎo)致甲乙雙方損失的情況。第五條第三方與甲乙方的關(guān)系5.1第三方與甲乙方的關(guān)系定義第三方與甲乙方的關(guān)系是指第三方在履行本合同過程中，與甲乙雙方之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。5.2第三方與甲乙方的權(quán)利義務(wù)劃分第三方在履行本合同過程中，應(yīng)按照甲乙雙方的約定和本合同的條款，履行相應(yīng)的職責(zé)，并承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)。甲乙雙方應(yīng)按照約定支付第三方的報酬和服務(wù)條件。5.3第三方與甲乙方的責(zé)任劃分第三方在履行本合同過程中，因其過錯導(dǎo)致甲乙雙方損失的，第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。甲乙雙方應(yīng)按照約定和本合同的條款，履行相應(yīng)的權(quán)利和義務(wù)。第六條第三方介入對合同履行的影響6.1第三方介入對合同履行有利的影響第三方介入可以提高本合同的履行效率，確保甲乙雙方權(quán)益的實現(xiàn)。6.2第三方介入對合同履行不利的影響第三方介入可能會增加甲乙雙方的成本，可能影響甲乙雙方的商業(yè)決策。第七條第三方介入的合同修正7.1第三方介入的合同修正定義本合同修正是指在本合同履行過程中，因第三方介入而需要對原合同進行的修改和補充。7.2第三方介入的合同修正程序甲乙雙方應(yīng)與第三方協(xié)商一致，簽訂附加協(xié)議或補充條款，對原合同進行修正。7.3第三方介入的合同修正效力附加協(xié)議或補充條款與本合同具有同等法律效力。第八條第三方介入的爭議解決8.1第三方介入的爭議定義第三方介入的爭議是指在本合同履行過程中，因第三方介入而產(chǎn)生的甲乙雙方與第三方之間的爭議。8.2第三方介入的爭議解決方式甲乙雙方與第三方應(yīng)通過友好協(xié)商解決爭議。協(xié)商不成的，可向合同簽訂地的人民調(diào)解委員會申請調(diào)解。調(diào)解不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地的人民法院提起訴訟。第九條適用法律9.1第三方介入的合同修正適用法律本合同修正及其爭議的解決均適用中華人民共和國法律。第十條合同的簽訂與生效10.1第三方介入的合同修正簽訂時間第三方介入的合同修正在甲乙雙方與第三方協(xié)商一致后簽署。10.2第三方介入的合同修正簽訂地點第三方介入的合同修正簽訂地點為中華人民共和國省市。10.3第三方介入的合同修正生效時間第三方介入的合同修正在甲乙雙方與第三方簽署后生效。第十一條合同的副本11.1第三方介入的合同修正副本數(shù)量第三方介入的合同修正一式肆份，甲乙雙方各執(zhí)貳份，第三方執(zhí)壹份，具有同等法律效力。11.2副本份數(shù)分配甲乙雙方與第三方按照約定的比例持有合同修正副本。第十二條保密條款12.1保密內(nèi)容甲乙雙方與第三方在合同履行過程中知悉的對方第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：附件一：債券發(fā)行總額及用途詳細說明附件二：債券發(fā)行條件詳細說明附件三：債券償還詳細說明附件四：債券持有人權(quán)益詳細說明附件五：發(fā)行人的義務(wù)詳細說明附件六：發(fā)行人的權(quán)利詳細說明附件七：合同的生效、變更和終止詳細說明附件八：違約行為及責(zé)任認定詳細說明附件九：爭議解決方式詳細說明附件十：適用法律詳細說明附件十一：合同的簽訂與生效詳細說明附件十二：合同的副本詳細說明附件十三：保密條款詳細說明附件十四：第三方介入后的修正詳細說明說明二：違約行為及責(zé)任認定：1.發(fā)行人未按約定支付債券利息或償還本金；2.債券持有人未按約定轉(zhuǎn)讓債券；3.發(fā)行人未按約定提供信息；4.第三方未按約定履行其職責(zé)；5.甲乙雙方未按約定支付第三方報酬和服務(wù)條件。違約責(zé)任認定標(biāo)準：1.違約金額×違約天數(shù)×日違約金率；2.違約金計算方式為：違約金額×違約天數(shù)×日違約金率，日違約金率為本合同約定的債券利率加同期貸款基準利率的200%或100%。示例說明：假設(shè)發(fā)行人未按約定支付債券利息，違約金計算如下：違約金額（利息金額）×違約天數(shù)×日違約金率（200%）=利息金額×違約天數(shù)×年化利率×2。說明三：法律名詞及解釋：1.債券發(fā)行總額：指甲乙雙方約定的，本次發(fā)行的城市軌道交通建設(shè)債券的總金額。2.債券用途：指本次發(fā)行的債券主要用于的用途，包括但不限于城市軌道交通建設(shè)項目的資金投入、運營資金支持、技術(shù)研發(fā)和設(shè)備更新等。3.債券發(fā)行條件：指甲乙雙方約定的，本次發(fā)行的債券的條件，包括但不限于發(fā)行利率、發(fā)行期限和發(fā)行方式等。4.債券償還：指甲乙雙方約定的，債券持有人持有的債券在到期時，發(fā)行人應(yīng)按約定的方式、期限和利率償還本金和利息的行為。5.債券持有人權(quán)益：指債券持有人在本合同中享有的權(quán)益，包括但不限于利息支付、債券轉(zhuǎn)讓和優(yōu)先權(quán)等。6.發(fā)行人的義務(wù)：指發(fā)行人在本合同中應(yīng)履行的義務(wù)，包括但不限于利息支付義務(wù)、償還本金義務(wù)和提供信息義務(wù)等。7.發(fā)行人的權(quán)利：指發(fā)行人在本合同中享有的權(quán)利，包括但不限于發(fā)行人權(quán)益保護和決策權(quán)等。8.合同的生效、變更和終止：指本合同在滿足一定條件后生效，以及在合同履行過程中合同的變更和終止的條件和程序。9.違約行為：指合同一方或第三方未履行合同約定的義務(wù)或違反合同約定的行為。10.違約責(zé)任：指違約行為給對方造成損失時，違約方應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。11.爭議解決方式：指甲乙雙方在履行本合同過程中發(fā)生爭議時，應(yīng)采取的解決方式，包括但不限于協(xié)商解決、調(diào)解解決和法律途徑等。12.適