DB15T+3703.2-2024特種設(shè)備雙重預(yù)防機制 第2部分：特種設(shè)備風(fēng)險分級管控通則

1ICS13.100CCSJ0915內(nèi)蒙古自治區(qū)地方標準DB15/T3703.2—2024特種設(shè)備雙重預(yù)防機制2Dualpreventionmechanismforspecialequipment——Dualpreventionmechanismforspecialequipment——Part2：Generalrulesforriskclassificationandcontrolofspecialequipment2024-10-252024-11-25內(nèi)蒙古自治區(qū)市場監(jiān)督管理局發(fā)布目次目次前言 II引言 III1范引文件 1語定義 1本求 1作序 2種備級控 3附錄A（范）特設(shè)備本息總表 6附錄B（料）安風(fēng)險控單 7附錄C（料）特設(shè)備全理級價表 72前言前言本文件按照GB/T1.1—2020《標準化工作導(dǎo)則第1部分：標準化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定起草。本文件是DB15/T3703《特種設(shè)備雙重預(yù)防機制》的第2部分。DB15/T3703已經(jīng)發(fā)布了以下部分：——第1部分：基本要求；——第2部分：特種設(shè)備風(fēng)險分級管控通則；——第3部分：特種設(shè)備隱患排查通則。本文件由內(nèi)蒙古自治區(qū)市場監(jiān)督管理局提出。本文件由內(nèi)蒙古自治區(qū)特種設(shè)備標準化技術(shù)委員會（SAM/TC12）歸口。引言引言構(gòu)建特種設(shè)備安全風(fēng)險分級管控和事故隱患排查治理的雙重預(yù)防機制是有效防范遏制特種設(shè)備安全——第1部分：基本要求。目的在于規(guī)范本文件特種設(shè)備使用單位、電梯維護保養(yǎng)單位雙重預(yù)防機制——第2部分：特種設(shè)備風(fēng)險分級管控通則。目的在于規(guī)范特種設(shè)備使用單位、電梯維護保養(yǎng)單位雙——第3部分：特種設(shè)備隱患排查通則。目的在于規(guī)范內(nèi)蒙古自治區(qū)特種設(shè)備使用單位、電梯維護保養(yǎng)單位對在用特種設(shè)備的隱患排查和治理。特種設(shè)備雙重預(yù)防機制第2部分:特種設(shè)備風(fēng)險分級管控通則范圍本文件適用于特種設(shè)備使用單位安全風(fēng)險分級管控機制的構(gòu)建。（GB2894安全標志及其使用導(dǎo)則GB50041鍋爐房設(shè)計標準TSG08-2017特種設(shè)備使用管理規(guī)則TSG81場(廠)內(nèi)專用機動車輛安全技術(shù)規(guī)程GB50041鍋爐房設(shè)計標準TSG08-2017特種設(shè)備使用管理規(guī)則TSG81場(廠)內(nèi)專用機動車輛安全技術(shù)規(guī)程DB15/T3703.1-2024特種設(shè)備雙重預(yù)防機制第1部分：基本要求3術(shù)語和定義DB15/T3703.1界定的術(shù)語和定義適用于本文件。4基本要求特種設(shè)備使用單位安全風(fēng)險分級管控機制構(gòu)建基本程序按照DB15/T3703.1-2024中附錄A的規(guī)定執(zhí)行。善本單位安全風(fēng)險分級管控機制構(gòu)建的相關(guān)工作制度和工作方案。其成員至少應(yīng)包括使用單位主要負責(zé)特種設(shè)備使用單位也可聘請第三方專業(yè)技術(shù)服務(wù)機構(gòu)協(xié)助開展安全風(fēng)險分級管控機制的建設(shè)工培訓(xùn)開展風(fēng)險辨識前應(yīng)準備的基礎(chǔ)資料如下：——國家現(xiàn)行相關(guān)法律、法規(guī)、標準、特種設(shè)備安全技術(shù)規(guī)范；——特種設(shè)備基本信息匯總表，按照附錄A執(zhí)行；——特種設(shè)備人員情況，包括持證情況、培訓(xùn)情況和人員配置情況等；——————特種設(shè)備操作規(guī)程；——特種設(shè)備定期自行檢查記錄（報告）；——特種設(shè)備隱患排查治理情況；——特種設(shè)備應(yīng)急預(yù)案及演練情況；——自然環(huán)境和作業(yè)條件；——特種設(shè)備相關(guān)事故案例；——相關(guān)風(fēng)險管理資料。（）——人的因素應(yīng)包括作業(yè)人員持證情況、安全培訓(xùn)情況、人員配置情況等；——物的因素應(yīng)包括設(shè)備狀況、安全附件或安全保護裝置、設(shè)備附帶裝置及工具、設(shè)備檢驗情況、事故及運行情況等；——環(huán)境因素應(yīng)包括使用環(huán)境和自然條件等；——管理因素應(yīng)包括特種設(shè)備安全管理機構(gòu)、安全管理制度、安全技術(shù)檔案、操作規(guī)程、應(yīng)急預(yù)案及演練情況等。B——鍋爐，參考附錄B中表B.1；——壓力容器，參考附錄B中表B.2；中表B.3；中表B.4；——電梯，參考附錄B中表B.5；中表B.6；中表B.7；——大型游樂設(shè)施，參考附錄B中表B.8；——場（廠）內(nèi)專用機動車輛，參考附錄B中表B.9。特種設(shè)備使用單位宜選用適用的安全風(fēng)險評估方法，也可參考附錄C，采用安全檢查表法確定安全風(fēng)險等級。高風(fēng)險特種設(shè)備（代號：H）包括：————額定工作壓力≧3.8MPa的蒸汽鍋爐；————長輸（油氣）管道、燃氣管道（次高壓及以上）和工業(yè)管道（GC1）；——t——大型游樂設(shè)施；——客運索道（除拖牽式索道外）；——其他涉及易燃易爆、劇毒等危險品的；——其他涉及熔融和熾熱金屬等危險物品的；——除以上設(shè)備外，其他評分低于60分（不含）以下的特種設(shè)備。中風(fēng)險特種設(shè)備(代號：M)包括：——0.8MPa小于額定蒸汽壓力﹤3.8MPa的蒸汽鍋爐和額定熱功率Q﹥4.2MW液相有機熱載體鍋爐；————燃氣管道（中壓）、熱力管道（GB2）和工業(yè)管道（GC2）；——非道路旅游觀光車；——除納入高風(fēng)險設(shè)備之外的公眾聚集場所等使用的電梯；——額定載荷在50t～80t之間的起重機械；——拖牽式索道；——除以上設(shè)備外，其評分介于60分至80分（不含）的特種設(shè)備。低風(fēng)險特種設(shè)備（代號：L）為除納入6.2.2和6.2.3范圍之外的特種設(shè)備。/B。安全風(fēng)險分級管控應(yīng)遵循以下原則：——分類、分級、分層、分設(shè)備，逐一明確層級和崗位的管控重點、管控責(zé)任和管控措施；——安全風(fēng)險越高管控層級越高，高風(fēng)險設(shè)備應(yīng)由特種設(shè)備安全管理負責(zé)人組織進行專項管控；——安全風(fēng)險控制資源投入如安全專項資金、升級改造、監(jiān)測監(jiān)控等應(yīng)根據(jù)安全風(fēng)險等級確定優(yōu)先等級；——按照消除、限制和減少、隔離、個體防護、安全警示、應(yīng)急處置的順序控制和降低風(fēng)險。特種設(shè)備使用單位應(yīng)高度關(guān)注特種設(shè)備運行過程中的風(fēng)險變化，確保安全風(fēng)險始終處于受控范圍內(nèi)。——————————列為高風(fēng)險設(shè)備進行管控的，應(yīng)制定風(fēng)險管控措施，至少包括以下內(nèi)容：——建立完善安全管理制度和操作規(guī)程，并采取有效措施保證其得到執(zhí)行；——明確高風(fēng)險設(shè)備管控措施的責(zé)任人或責(zé)任機構(gòu)，并定期對設(shè)備狀況進行檢查，及時消除事故隱患；————制定高風(fēng)險設(shè)備的事故應(yīng)急預(yù)案演練計劃，并進行事故應(yīng)急預(yù)案演練。附錄A（規(guī)范性）特種設(shè)備基本信息匯總表特種設(shè)備基本信息匯總表見表A.1。特種設(shè)備基本信息匯總表見表A.1。A.1（）序號設(shè)備種類設(shè)備類別設(shè)備品種／名稱產(chǎn)品編號型號規(guī)格制造單位注冊代碼最近一次檢驗日期下次檢驗日期單位內(nèi)編號設(shè)備位置風(fēng)險等級附錄B（）4況。D8見表BB.1序號風(fēng)險類別風(fēng)險指標風(fēng)險清單管控形式責(zé)任人備注1人員未按規(guī)定配備安全管理人員和作業(yè)人員建立特種設(shè)備安全管理人員與作業(yè)人員管理制度；按規(guī)定配備相關(guān)人員。2作業(yè)人員未持有相應(yīng)資格證件配備具有相應(yīng)職責(zé)資質(zhì)的作業(yè)人員，加強資格證的換證管理3未按規(guī)定對安全管理人員和作業(yè)人員開展安全教育培訓(xùn)按規(guī)定開展安全培訓(xùn)教育4作業(yè)人員違章作業(yè)或到崗值守情況不符合要求檢查鍋爐作業(yè)人員到崗值守情況，糾正和制止違章作業(yè)行為5未按規(guī)定設(shè)置安全管理機構(gòu)根據(jù)使用的特種設(shè)備種類和數(shù)量，設(shè)置專門的安全管理機構(gòu)。1．制定鍋爐安全管理機構(gòu)和相關(guān)人員崗位職責(zé)；管理26未建立鍋爐使用安全節(jié)能管理制度《鍋爐安全日管控、周排查、月調(diào)度管理制度》；3.按《特種設(shè)備使用管理規(guī)則》建立鍋爐使用安全和節(jié)能管理制度。表B.1鍋爐安全風(fēng)險管控清單（續(xù)）表B.1鍋爐安全風(fēng)險管控清單（續(xù)）序號風(fēng)險類別風(fēng)險指標風(fēng)險清單管控形式責(zé)任人備注1.建立鍋爐安全技術(shù)檔案管理制度，明確檔案內(nèi)容7未建立安全技術(shù)檔案及管理要求；2.按規(guī)定逐臺建立安全技術(shù)檔案并及時更新安全技術(shù)檔案。1.建立使用管理制度和規(guī)程，明確相關(guān)內(nèi)容及安全8未按規(guī)定辦理使用登記、變更登記及停用、管理要求；報廢等手續(xù)2.按規(guī)定辦理使用登記、變更登記及停用、報廢手續(xù)。9未按規(guī)定制定鍋爐事故應(yīng)急專項預(yù)案并定制定鍋爐事故應(yīng)急專項預(yù)案并每年至少開展1次期演練演練1.制定并落實鍋爐停爐期間的鍋爐、水處理設(shè)備保10鍋爐停爐期間未按規(guī)定對鍋爐及水處理設(shè)養(yǎng)措施；備進行停爐保養(yǎng)2.加強鍋爐管理人員、操作人員、維護保養(yǎng)人員的相關(guān)專業(yè)培訓(xùn)。序號風(fēng)險類別風(fēng)險指標風(fēng)險清單管控形式責(zé)任人備注11鍋爐本體道選用國家明令禁止或淘汰的鍋爐產(chǎn)品建立采購管理制度，明確采購、驗收要求12未按規(guī)定調(diào)試、檢查和啟動鍋爐措施，規(guī)定進行調(diào)試并記錄；13鍋爐膨脹異常施14受壓部件及管接頭等部位出現(xiàn)變形、泄漏、腐蝕等異常情況開展巡回檢查，發(fā)現(xiàn)異常，按規(guī)定進行報告和處理15（變形、泄漏開展巡回檢查，發(fā)現(xiàn)異常，按規(guī)定進行報告和處理16未按規(guī)定進行維護保養(yǎng)和自行檢查按規(guī)定制定維護保養(yǎng)制度和定期自行檢查制度，組織開展維護保養(yǎng)和定期自行檢查并做好相應(yīng)記錄序號風(fēng)險類別風(fēng)險指標風(fēng)險清單管控形式責(zé)任人備注17未按規(guī)定進行定期檢驗、監(jiān)督檢驗實定期檢驗、監(jiān)督檢驗的后續(xù)整改工作；A監(jiān)控措施。18安全附件和安全保護裝置未定期校驗、安全閥未進行定期排放試驗度，并嚴格執(zhí)行；19壓力表未按規(guī)定進行檢定或者校準度，并嚴格執(zhí)行；20同一系統(tǒng)內(nèi)相同位置的各壓力表示值存在誤差開展巡回檢查，發(fā)現(xiàn)異常，按規(guī)定進行報告和處理21水（液）位表的水（液）位顯示不清晰收、維護保養(yǎng)、水位計沖洗等要求；等。序號風(fēng)險類別風(fēng)險指標風(fēng)險清單管控形式責(zé)任人備注22（液（液表未校對23溫度測量裝置未按規(guī)定校驗或者校準落實專人定期開展送檢或檢查24溫度測量裝置示值誤差不正常25護等聯(lián)鎖保護裝置的設(shè)置不符合要求1.對安全保護裝置進行調(diào)試、驗收；2、對安全保護裝置定期進行維護保養(yǎng)和試驗并作出記錄。26環(huán)境因素求；鍋爐房維修、改造時應(yīng)滿足GB50041GB50016等規(guī)定，并形成驗收記錄；進入鍋爐房。序號風(fēng)險類別風(fēng)險指標風(fēng)險清單管控形式責(zé)任人備注27熱水鍋爐專項自動補給水裝置不符合要求按規(guī)定進行維護保養(yǎng)、檢查和試驗，發(fā)現(xiàn)異常，按規(guī)定進行報告和處理28循環(huán)泵停泵聯(lián)鎖裝置不符合要求按規(guī)定進行維護保養(yǎng)、檢查和試驗，發(fā)現(xiàn)異常，按規(guī)定進行報告和處理29有機熱載體鍋爐專項有機熱載體未按規(guī)定進行檢驗或檢驗不符合要求定期對有機熱載體按規(guī)定取樣檢驗30膨脹罐、閃蒸罐、冷凝液罐不符合要求按規(guī)定進行維護保養(yǎng)、檢查和試驗，發(fā)現(xiàn)異常，按規(guī)定進行報告和處理31D級鍋爐專項未對作業(yè)人員進行培訓(xùn)定期對鍋爐操作人員進行安全操作、安全管理和應(yīng)急處置等進行培訓(xùn)32未開展定期自行檢查，未對安全附件定期維護按規(guī)定進行維護保養(yǎng)和定期自行檢查33擅自對鍋爐進行改造發(fā)現(xiàn)擅自改造立即停止運行，做進一步處理34超設(shè)計壽命使用使用年限不得超過8年35政府監(jiān)督、通報、預(yù)警發(fā)現(xiàn)不合格項記錄，整改序號風(fēng)險類別風(fēng)險指標風(fēng)險清單管控形式責(zé)任人備注36投訴舉報發(fā)現(xiàn)不合格項記錄，整改，消除安全隱患37輿情信息發(fā)現(xiàn)不合格項記錄，整改注：本清單為推薦性格式，僅規(guī)定了應(yīng)當(dāng)進行日管控、周排查、月調(diào)度的基本項目，鍋爐使用單位應(yīng)當(dāng)結(jié)合本單位實際情況和具體要求，細化風(fēng)險管控清單，合理調(diào)整管控形式。4（B2表B.2壓力容器安全風(fēng)險管控清單序號風(fēng)險類別風(fēng)險指標風(fēng)險清單管控形式責(zé)任人備注1人員未按規(guī)定配置安全管理人員、作業(yè)人員1、建立特種設(shè)備安全管理人員與作業(yè)人員管理制度；2、定期檢查作業(yè)人員證件；3、現(xiàn)場檢查作業(yè)人員持證情況。2未按規(guī)定定期開展安全培訓(xùn)，培訓(xùn)未覆蓋相關(guān)人員1、建立人員安全培訓(xùn)制度；2、定期對相關(guān)人員進行培訓(xùn)教育和考核。表B.2壓力容器安全風(fēng)險管控清單（續(xù)）表B.2壓力容器安全風(fēng)險管控清單（續(xù)）序號風(fēng)險類別風(fēng)險指標風(fēng)險清單管控形式責(zé)任人備注3人員未按規(guī)定配備安全總監(jiān)、安全員、作業(yè)人員按規(guī)定配備相關(guān)人員4使用單位壓力容器安全總監(jiān)、安全員安全管理能力不足1關(guān)標準培訓(xùn)；2、加強人員能力考核和建立人員激勵約束機制。5未按規(guī)定辦理使用登記和按時申報檢驗建立并嚴格執(zhí)行使用登記、定期檢驗管理制度未按一機一檔建立安全技術(shù)6檔案；檔案文件內(nèi)容和保存期限不健全安全管理技術(shù)檔案管理滿足相關(guān)規(guī)定7管理未定期開展日常維護保養(yǎng)，安全檢查定期開展日常維護保養(yǎng)，安全檢查8未建立壓力容器操作規(guī)程建立完善操作規(guī)程；加強人員培訓(xùn)并組織實施。安全隱患未及時整改或未按9規(guī)定采取監(jiān)控措施使用存在制定壓力容器隱患整改計劃，明確監(jiān)控措施及責(zé)任人隱患的壓力容器序號風(fēng)險類別風(fēng)險指標風(fēng)險清單管控形式責(zé)任人備注未建立崗位責(zé)任、隱患治理、10應(yīng)急救援等安全管理制度，制定操作規(guī)程或相關(guān)制度不根據(jù)單位實際情況，及時建立健全各類安全管理制度和操作規(guī)程完善11未及時辦理使用登記、變更登記、停用、報廢（注銷）等相關(guān)手續(xù)立即辦理使用登記、變更登記、停用、報廢（注銷）等相關(guān)手續(xù)未按規(guī)定開展壓力容器年度檢1.按規(guī)定開展壓力容器年度檢查，定期檢驗；12查、定期檢驗，辦理延期檢驗2.延期檢驗的壓力容器經(jīng)檢驗機構(gòu)確認及使用登記機構(gòu)備案的未采取有效監(jiān)控后采取有效措施監(jiān)控使用。13管理未落實壓力容器安全事故報告義務(wù)，未采取有效措施防止事故擴大14未對已報廢的壓力容器去功能化處理，未對辦理停用的壓力容器采取有效的保護措施功能；標志。15未建立壓力容器、安全附件、作業(yè)人員臺賬建立健全壓力容器、安全附件、作業(yè)人員臺賬，并進行動態(tài)管理16未建立壓力容器事故應(yīng)急專項預(yù)案；并定期演練1、建立并完善壓力容器事故應(yīng)急專項預(yù)案；2、按技術(shù)規(guī)范要求定期開展應(yīng)急演練，并留存演練記錄。序號風(fēng)險類別風(fēng)險指標風(fēng)險清單管控形式責(zé)任人備注1、對新設(shè)備嚴格驗收要求；17（部位、焊接接頭缺陷2、制定運行、檢修規(guī)程，按規(guī)程處置；避免疲勞運行；3及時消除隱患。18有膨脹要求的壓力容器（如）膨脹受阻查明并消除受阻原因，確保按預(yù)定方向自由膨脹壓力容器與相鄰管道或者1、查明異常發(fā)生原因，及時消除隱患；19構(gòu)件異常振動、響聲或者2、制定運行、檢修規(guī)程，按規(guī)程處置；避免疲勞運行；相互摩擦320設(shè)備保溫隔熱層破損，真空絕熱層潮濕跑冷1、檢查破損部位設(shè)備本體是否存在損傷；2、及時對破損部位進行恢復(fù)；3、對絕熱層異常情況需及時測量真空度或日蒸發(fā)率，停止使用并及時進行隱患整改。21非金屬襯里層：搪玻璃、石墨、玻璃鋼等損壞檢查非金屬襯里層的損壞情況并及時進行修復(fù)或更換22支承或者支座變形、基礎(chǔ)沉降、緊固螺栓松動等加強日常檢查監(jiān)控，必要時及時進行修復(fù)23運行期間超壓、超溫、超量等必要時進行檢驗、評估。序號風(fēng)險類別風(fēng)險指標風(fēng)險清單管控形式責(zé)任人備注24設(shè)備檢漏孔、信號孔有泄漏。檢漏孔不通暢及時對檢漏孔進行疏通25接地裝置不符合要求接地裝置進行定期檢測26銘牌、漆色、標志不符合要求按規(guī)定完善銘牌、漆色、標志27使用未取得生產(chǎn)許可生產(chǎn)或未經(jīng)檢驗合格的壓力容器嚴格采購管理，使用取得生產(chǎn)許可并經(jīng)檢驗合格的壓力容器28安全附件和安全保護裝置安全閥的鉛封、校驗標簽缺失，未在驗有效期內(nèi)；安全閥根部閥未常開。重新校驗安全閥；29爆破片泄漏、反裝，未定期更換查明泄漏原因并消除；確認爆破片的安裝方向；序號風(fēng)險類別風(fēng)險指標風(fēng)險清單管控形式責(zé)任人備注30安全附件和安全保護裝置壓力表選型錯誤、未在檢定有效期內(nèi)，刻度盤上無指示工作壓力的紅線，壓力表損壞及時更換損壞的壓力表31液位計選型錯誤，無最高和最低安全液位的標志，液位計存在泄漏修復(fù)或更換液位計32緊急切斷裝置未定期調(diào)試，功能失效33測溫儀表未定期校驗制定測溫儀表定期校驗計劃并實施34環(huán)境排放口設(shè)置不符合要求排放口設(shè)置應(yīng)符合相應(yīng)規(guī)定35壓力容器的安全距離、安全防護措施不符合要求與特種設(shè)備安全相關(guān)的建筑物、附屬設(shè)施，應(yīng)當(dāng)符合有關(guān)法律、行政法規(guī)和標準的要求36政府監(jiān)督、通報、預(yù)警發(fā)現(xiàn)不合格項記錄，整改序號風(fēng)險類別風(fēng)險指標風(fēng)險清單管控形式責(zé)任人備注37投訴舉報發(fā)現(xiàn)不合格項記錄，整改，消除安全隱患38輿情信息發(fā)現(xiàn)不合格項記錄，整改39快開門式壓力容器專項快開門式壓力容器安全聯(lián)鎖裝置不符合要求確保裝置完好；調(diào)試確認聯(lián)鎖功能正常；發(fā)現(xiàn)異常情況及時處理40醫(yī)用氧艙專項醫(yī)用氧氣加壓氧艙艙內(nèi)導(dǎo)靜電裝置的連接失效及時修復(fù)或更換41有機玻璃材料的劃傷、劣化、銀紋等缺陷以及泄漏及時修復(fù)或更換42照明裝置（含應(yīng)急照明裝置測氧儀、溫度調(diào)節(jié)和加濕裝置失效及時修復(fù)或更換序號風(fēng)險類別風(fēng)險指標風(fēng)險清單管控形式責(zé)任人備注43移動式壓力容器專項每班配備充裝人員及檢查人員不符合要求每班配備充裝人員及檢查人員符合相關(guān)規(guī)定44移動式壓力容器卸載人員無特種設(shè)備作業(yè)人員資格按要求配備相應(yīng)持證作業(yè)人員45使用移動式壓力容器充裝非使用登記介質(zhì)加強人員教育，規(guī)范使用移動式壓力容器46移動式壓力容器罐體的關(guān)閉裝置在運輸過程中未處于閉止狀態(tài)加強充裝后出車前罐體檢查，必要時做檢查結(jié)果記錄47使用移動式壓力容器超速行駛、運輸劇毒化學(xué)品未按審批路線、時段行駛加強人員教育，規(guī)范運行48非應(yīng)急救援情況，移動式壓力容器之間相互裝卸作業(yè)，移動式壓力容器直接向氣瓶進行充裝加強人員教育，規(guī)范使用移動式壓力容器序號風(fēng)險類別風(fēng)險指標風(fēng)險清單管控形式責(zé)任人備注49移動式壓力容器專項未經(jīng)許可、超許可證有效期、超許可范圍、不再具備許可條件進行充裝50未嚴格執(zhí)行裝卸前后檢查、裝卸過程控制，裝卸記錄不規(guī)范實施；51未按安全技術(shù)規(guī)范要求建立并使用移動式壓力容器充裝質(zhì)量追溯信息系統(tǒng)建立并實施移動式壓力容器充裝質(zhì)量追溯系統(tǒng)52裝卸用管不符合有關(guān)要求裝卸用管材質(zhì)與介質(zhì)相容；加強連接部位的檢查53在禁止裝卸作業(yè)情境下（如惡劣天氣、異常工況等）繼續(xù)作業(yè)建立完善操作規(guī)程；加強人員培訓(xùn)并組織實施54未設(shè)置安全出口，周圍未設(shè)置安全標識按要求設(shè)置安全出口；按要求設(shè)置安全標識序號風(fēng)險類別風(fēng)險指標風(fēng)險清單管控形式責(zé)任人備注55移動式壓力容器專項充裝場地未具有良好的通風(fēng)條件或未設(shè)有足夠能力的換風(fēng)通風(fēng)裝置；缺少如充裝場地環(huán)境溫度、氣體濃度控制等安全措施等安全措施；濃度監(jiān)測報警裝置注：本清單為推薦性格式，僅規(guī)定了應(yīng)當(dāng)進行日管控、周排查、月調(diào)度的基本項目，壓力容器使用單位應(yīng)當(dāng)結(jié)合本單位實際，細化風(fēng)險管控清單，合理調(diào)整管控形式。4（B表B.3氣瓶充裝風(fēng)險管控清單序號風(fēng)險類別風(fēng)險指標風(fēng)險清單管控形式責(zé)任人備注1人員每班充裝人員及持證檢查人員不符合要求2作業(yè)時，不得同時兼任檢查人員；1人表B.3氣瓶充裝風(fēng)險管控清單（續(xù)）表B.3氣瓶充裝風(fēng)險管控清單（續(xù)）序號風(fēng)險類別風(fēng)險指標風(fēng)險清單管控形式責(zé)任人備注2人員未按規(guī)定配置技術(shù)負責(zé)人、安全總?cè)芾砣藛T、氣瓶作業(yè)人員3作業(yè)人員無相應(yīng)的資格證書或證書超期的定期檢查作業(yè)人員證件4未對從業(yè)人員進行相關(guān)能力知識的培訓(xùn)和考核對從業(yè)人員進行相關(guān)能力知識的培訓(xùn)和考核，并且考核合格5管理超許可范圍充裝的加強許可管理，嚴禁超范圍充裝6未對氣瓶進行檢查和維護保養(yǎng)對氣瓶進行檢查和維護保養(yǎng)7未對不合格的氣瓶進行處理格氣瓶進行消除使用功能的報廢處理8超量、超壓充裝嚴格按規(guī)定要求充裝9移動式壓力容器未嚴格執(zhí)行卸載前后檢查、卸載過程控制，裝卸記錄不規(guī)范實施；序號風(fēng)險類別風(fēng)險指標風(fēng)險清單管控形式責(zé)任人備注10未建立氣瓶充裝質(zhì)量追溯信息系統(tǒng)1.按安全技術(shù)規(guī)范要求建立并使用氣瓶充裝質(zhì)量追溯信息系統(tǒng)及氣瓶充裝電子檔案；11未建立、健全安全技術(shù)檔案建立健全安全技術(shù)檔案未設(shè)置氣瓶待檢區(qū)、不合格12瓶區(qū)、待充裝區(qū)和充裝合格區(qū)，無明顯隔離措施，且不按安全技術(shù)要求合理設(shè)置氣瓶待檢區(qū)、不合格瓶區(qū)、待充裝區(qū)和充裝合格區(qū)等明顯隔離措施符合安全技術(shù)要求13管理發(fā)現(xiàn)異常情況未按規(guī)定采取應(yīng)急措施，隱患未及時整改14無充裝許可資質(zhì)、許可證超1、立即停止充裝，并嚴格按照規(guī)定取得許可；2、加強許可管理，及時變更未建立、健全或有效實施相15關(guān)安全管理制度，未及時修訂質(zhì)保手冊、更新相關(guān)法律法規(guī)標準16未建立、健全操作規(guī)程建立健全操作規(guī)程序號風(fēng)險類別風(fēng)險指標風(fēng)險清單管控形式責(zé)任人備注17管理未及時辦理使用登記，每年未及時報送氣瓶基本信息匯總表和年度安全狀況18氣瓶檢驗有效期屆滿前一個月，未向氣瓶定期檢驗機構(gòu)提出定期檢驗申請，并且送檢氣瓶。氣瓶檢驗有效期屆滿前一個月，向氣瓶定期檢驗機構(gòu)提出定期檢驗申請，并且送檢氣瓶19未制定應(yīng)急預(yù)案或進行演練應(yīng)建立應(yīng)急預(yù)案，按要求定期開展演練20未落實安全事故報告義務(wù)，未采取有效措施防止事故擴大21設(shè)備信息標志、警示標簽、漆色不符合要求1、在充裝檢查合格的氣瓶上，牢固粘貼充裝產(chǎn)品合格標簽，標簽上的內(nèi)容應(yīng)符合相應(yīng)規(guī)定；2、在充裝氣瓶上標示警示標簽，式樣、制作方法和使用應(yīng)當(dāng)符合相關(guān)要求。燃氣氣瓶警示標簽上應(yīng)當(dāng)注明“人員密集的室內(nèi)禁用”字樣；3.充裝氣瓶的漆色應(yīng)符合相關(guān)規(guī)定22（后查.并且填寫檢查記錄的。充裝前（后，逐只對氣瓶進行檢查.并且填寫檢查記錄。序號風(fēng)險類別風(fēng)險指標風(fēng)險清單管控形式責(zé)任人備注23充裝過程中，未進行檢查，并且填寫充裝記錄的。充裝過程中，進行檢查，并且填寫充裝記錄24充裝改裝、翻新、報廢、超期未檢、超過使用年限的氣瓶25充裝未在本單位辦理使用登記的氣瓶（車用氣瓶、非重復(fù)充裝氣瓶、呼吸用氣瓶除設(shè)備外）意充裝的氣瓶26移動式壓力容器直接向氣瓶進行倒裝或氣瓶直接對其他氣瓶倒裝嚴格作業(yè)控制，除應(yīng)急救援情況外，禁止移動式壓力容器直接向氣瓶進行倒裝以及氣瓶直接對其他氣瓶倒裝1.裝卸用管定期進行耐壓試驗；27裝卸用管不符合有關(guān)要求2.裝卸用管材質(zhì)與介質(zhì)相容；3.加強連接部位的檢查序號風(fēng)險類別風(fēng)險指標風(fēng)險清單管控形式責(zé)任人備注1.充裝裝置應(yīng)當(dāng)能夠有效防止氣體錯裝，必要時應(yīng)當(dāng)先抽真空再進行充裝；28未配備符合要求的氣瓶充裝裝置2.（低所采用的稱重衡器的最大稱量值以及校驗有效期應(yīng)當(dāng)符合相關(guān)計量規(guī)范或標準的要求；3.充裝壓縮氣體、混合氣體的壓力計量儀表校驗有效期應(yīng)當(dāng)符合相關(guān)計量規(guī)范或標準的要求29未按要求裝設(shè)緊急切斷系統(tǒng)裝設(shè)緊急切斷系統(tǒng)并定期調(diào)試設(shè)備所使用的壓力容器、壓力管道等特種設(shè)備未辦理使用登對所使用的壓力容器、壓力管道等特種設(shè)備辦理使用登記證和落30記的，超過使用年限的，超實定期檢驗、校驗過檢驗有效期的，安全附件超過校驗有效期的31易燃有毒氣體充裝未配備氣瓶識讀鎖槍功能易燃有毒氣體的充裝設(shè)施應(yīng)具備識讀本單位經(jīng)使用登記氣瓶功能，非本單位氣瓶應(yīng)鎖定充裝槍序號風(fēng)險類別風(fēng)險指標風(fēng)險清單管控形式責(zé)任人備注32安全泄壓裝置及安全附件氣瓶安全泄壓裝置不符合有關(guān)要求及時更換安全泄壓裝置；安全閥定期校驗33氣瓶安全儀表及安全附件不符合有關(guān)要求及時更換儀表及安全附件34環(huán)境因素在禁止卸載作業(yè)情境下（如惡劣天氣、異常工況等）繼續(xù)作業(yè)建立完善操作規(guī)程；加強人員培訓(xùn)并組織實施35氣體濃度監(jiān)測報警裝置不符合相關(guān)要求；配備符合相關(guān)要求的氣體濃度監(jiān)測報警裝置并定期校驗36充裝區(qū)域通風(fēng)不暢、未遮陽按安全技術(shù)要求確保充裝區(qū)域通風(fēng)、遮陽37未配備消防設(shè)施，消防通道不明確、不通暢，安全間距不足按安全技術(shù)要求配備消防設(shè)施，明確消防通道并通暢38易燃易爆氣體充裝場地、設(shè)施、電器設(shè)備未按要求配置防雷、防爆、防靜電設(shè)施防靜電設(shè)施序號風(fēng)險類別風(fēng)險指標風(fēng)險清單管控形式責(zé)任人備注39環(huán)境因素未按所充裝介質(zhì)特性配備相應(yīng)的保護用具和用品按所充裝介質(zhì)特性配備相應(yīng)的保護用具和用品40未配備事故應(yīng)急救援預(yù)案涉及的應(yīng)急工、器具配備事故應(yīng)急救援預(yù)案涉及的應(yīng)急工器具41未告知進站須知、安全警示標識不全的告知進站須知、安全警示標識應(yīng)齊全42預(yù)警發(fā)現(xiàn)不合格項記錄，整改43投訴舉報發(fā)現(xiàn)不合格項記錄，整改，消除安全隱患44輿情信息發(fā)現(xiàn)不合格項記錄，整改45壓縮氣體充裝專項未制定充裝溫度與最高充裝壓力對照表，未按要求控制充裝后的壓力（換算成20℃）不得超過氣瓶的公稱工作壓力46氧化性壓縮氣體閥未采用余壓保持裝置（充裝采用先抽后充工藝的閥除外氣或其他強氧化性氣體的氣瓶，其瓶體、瓶閥沾染油脂或其他可燃物按照相應(yīng)規(guī)定配備余壓保持閥，氧化性氣體充裝瓶體、瓶閥禁油序號風(fēng)險類別風(fēng)險指標風(fēng)險清單管控形式責(zé)任人備注47壓縮氣體充裝專項充裝氟或者二氟化氧的氣瓶，最大充裝量＞5kg裝壓力＞3MPa（20℃時）充裝氟或者二氟化氧的氣瓶，最大充裝量不大于5kg，充裝壓力不大于3MPa（20℃時）48采用電解法制取氫氣、氧氣的充裝單位，未裝設(shè)自動測定氫、氧純度的化學(xué)分析儀器和超標報警裝置并定期對氫、氧濃度進行人工檢測；0.5%（體積比止充裝作業(yè)，并查明原因采取有效處理措施49有抽真空工藝要求的，未設(shè)置抽真空裝置或未進行抽真空有抽真空工藝要求的，應(yīng)設(shè)置抽真空裝置或進行抽真空（氧氣充裝所配置的抽真空設(shè)備應(yīng)當(dāng)使用氧專用油脂或無油脂潤滑）50未按照有關(guān)要求裝設(shè)防錯裝接頭按照有關(guān)要求裝設(shè)防錯裝接頭51高（低）壓液化氣體充裝專項充裝前未逐瓶稱重（車用氣瓶除外）充裝前逐瓶稱重（車用氣瓶除外）52未設(shè)置復(fù)檢衡器，對充裝量逐瓶復(fù)檢；自動化充裝對，未按照批量抽樣有關(guān)規(guī)定進行復(fù)檢；充裝超量對氣瓶未及時采取有效措施進行處置序號風(fēng)險類別風(fēng)險指標風(fēng)險清單管控形式責(zé)任人備注53高（低）壓液化氣體充裝專項具有回收或處理瓶內(nèi)余氣的裝溢出的負壓操作系統(tǒng)上置；54衡器未裝設(shè)超裝報警或者自動切斷氣源的裝置衡器應(yīng)裝設(shè)超裝報警或者自動切斷氣源的裝置液化天然氣充裝，在用于移動式壓力容器的卸液裝置液相管道上未裝設(shè)切斷閥和止回閥，氣相管道上裝設(shè)切斷閥在用于移動式壓力容器的卸液裝置液相管道上應(yīng)裝設(shè)切斷閥和止回閥，氣相管道上裝設(shè)切斷閥5556低溫液化氣體充裝汽化器出口未裝設(shè)溫度、壓力控制報警系統(tǒng)和聯(lián)鎖停泵裝置鎖停泵裝置；進行檢查和調(diào)試57溶解氣體充裝專項超量、超溫、超速充裝40流速應(yīng)＜0.015m3/h.L58未設(shè)置抽真空、測量瓶內(nèi)余壓、確定剩余溶劑和吸附氣體介質(zhì)量的裝置1劑和吸附氣體介質(zhì)量、補加溶劑和吸附氣體介質(zhì)量的裝置；2．按照要求對計量器具進行定期檢驗或校準59未設(shè)置冷卻噴淋和緊急噴淋裝置按照技術(shù)規(guī)范要求設(shè)置冷卻噴淋和緊急噴淋裝置，并定期進行調(diào)試序號風(fēng)險類別風(fēng)險指標風(fēng)險清單管控形式責(zé)任人備注60混合氣體氣瓶充裝專項未按規(guī)定確定混合氣體的氣體組分量以及充入順序確定混合氣體的安全性；61充裝每一氣體組分之前，未使用待充裝的氣體對充裝裝置和管道進行置換充裝每一氣體組分之前，應(yīng)當(dāng)使用待充裝的氣體對充裝裝置和管道進行置換62車用氣瓶充裝充裝場所未嚴格執(zhí)行禁煙禁火規(guī)定，充裝時司乘人員未離車現(xiàn)場設(shè)置醒目安全警示標志，加強司乘等外來人員管控，嚴格落實充裝站區(qū)禁煙禁火防爆要求63充裝裝置缺少識讀汽車車牌及氣瓶電子標識標志的功能配置具有識讀功能、符合規(guī)定的充裝裝置注：本清單為推薦性格式，僅規(guī)定了應(yīng)當(dāng)進行日管控、周排查、月調(diào)度的基本項目，氣瓶充裝單位應(yīng)當(dāng)結(jié)合本單位實際，細化風(fēng)險管控清單，合理調(diào)整管控形式。（B表B.4壓力管道安全風(fēng)險管控清單序號風(fēng)險類別風(fēng)險指標風(fēng)險清單管控形式責(zé)任人備注1人員未按規(guī)定配置安全管理人員定期檢查人員證件表B.4壓力管道安全風(fēng)險管控清單（續(xù)）表B.4壓力管道安全風(fēng)險管控清單（續(xù)）序號風(fēng)險類別風(fēng)險指標風(fēng)險清單管控形式責(zé)任人備注2人員未按規(guī)定定期開展安全培訓(xùn)，培訓(xùn)未覆蓋相關(guān)人員建立人員安全培訓(xùn)制度；3未按規(guī)定配備安全總監(jiān)、安全員、操作人員按規(guī)定配備相關(guān)人員4使用單位壓力管道安全總監(jiān)、安全員安全管理能力不足1、定期組織宣貫壓力管道有關(guān)法律法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范及相關(guān)標準培訓(xùn)；2、加強人員能力考核和建立人員激勵約束機制5管理未按規(guī)定辦理使用登記和按時申報檢驗建立并嚴格執(zhí)行使用登記、定期檢驗管理制度6未建立安全技術(shù)檔案；檔案文件內(nèi)容和保存期限不滿足相關(guān)規(guī)定健全安全管理技術(shù)檔案管理7未定期開展日常維護保養(yǎng)，安全檢查定期開展日常維護保養(yǎng)，安全檢查8未建立壓力管道操作規(guī)程建立完善操作規(guī)程；加強人員培訓(xùn)并組織實施9安全隱患未及時整改或未按規(guī)定采取監(jiān)控措施使用存在隱患的壓力管道制定壓力管道隱患整改計劃，明確監(jiān)控措施及責(zé)任人序號風(fēng)險類別風(fēng)險指標風(fēng)險清單管控形式責(zé)任人備注10管理未建立崗位責(zé)任、隱患治理、應(yīng)急救援等安全管理制度，制定操作規(guī)程或相關(guān)制度不完善根據(jù)單位實際情況，及時建立健全各類安全管理制度和操作規(guī)程11未及時辦理使用登記、變更登記、停用、報廢（注銷）等相關(guān)手續(xù)立即辦理使用登記、變更登記、停用、報廢（注銷）等相關(guān)手續(xù)12未對已報廢的壓力管道去功能化取有效的保護措施功能；標志13未按規(guī)定開展壓力管道年度檢查，定期檢驗，辦理延期檢驗的未采取有效監(jiān)控案后采取有效措施監(jiān)控使用14未落實壓力管道安全事故報告義15未建立壓力管道、安全附件、操作人員臺賬建立健全壓力管道、安全附件、操作人員臺賬，并進行動態(tài)管理16未建立特種設(shè)備事故應(yīng)急專項預(yù)案；并定期演練建立并完善特種設(shè)備事故應(yīng)急專項預(yù)案；按技術(shù)規(guī)范要求定期開展應(yīng)急演練，并留存演練記錄序號風(fēng)險類別風(fēng)險指標風(fēng)險清單管控形式責(zé)任人備注17設(shè)備管道組成件、焊接接頭有無裂紋、過熱、變形、損傷等缺陷對管道嚴格驗收要求；及時消除隱患18壓力管道膨脹受阻，膨脹補償裝置存在缺陷查明并消除受阻原因，確保自由膨脹19存在閥門表面腐蝕、閥體有裂紋、嚴重縮孔、連接螺栓松動等情況查明原因，消除隱患20存在法蘭偏口以及異常翹曲、變形、泄漏，緊固件不齊全、松動、腐蝕等情況查明原因，消除隱患21壓力管道與相鄰構(gòu)件異常振動、響聲或者相互摩擦22保溫隔熱層、防腐層破損，絕熱層潮濕跑冷、結(jié)霜結(jié)露檢查破損部位壓力管道是否存在損傷；及時對破損部位進行恢復(fù)；3。查明異常發(fā)生原因，及時消除隱患23非金屬襯里或非金屬管損壞序號風(fēng)險類別風(fēng)險指標風(fēng)險清單管控形式責(zé)任人備注24設(shè)備支吊架變形、脫落、腐蝕、損壞、失載、基礎(chǔ)沉降等情況加強日常檢查監(jiān)控，必要時及時進行修復(fù)25運行期間超壓、超溫等必要時進行檢驗、評估26接地裝置不符合要求接地裝置進行定期測量27漆色、標志等不符合要求按規(guī)定完善漆色、標志等28安全附件和安全保護裝置開。重新校驗安全閥；29爆破片泄漏、反裝，未定期更換查明泄漏原因并消除；確認爆破片的安裝方向；30線，壓力表損壞及時更換損壞的壓力表31阻火器泄漏、反裝及其他異常情況查明泄漏原因并消除；確認阻火器的安裝方向（）序號風(fēng)險類別風(fēng)險指標風(fēng)險清單管控形式責(zé)任人備注32安全附件和安全保護裝置緊急切斷裝置未定期調(diào)試，功能失效33蠕脹測點或蠕脹量異常34使用未取得生產(chǎn)許可生產(chǎn)或未經(jīng)（元件）嚴格采購管理，使用取得生產(chǎn)許可并經(jīng)檢驗合格的壓力管道（含壓力管道元件）35陰極保護裝置失效修復(fù)或加裝陰極保護裝置36測溫儀表未定期校驗制定測溫儀表定期校驗計劃并實施37環(huán)境放空（氣）閥和排污（水）閥位置設(shè)置不合理，存在異常集氣、積液等情況放空（氣）閥和排污（水）閥設(shè)置應(yīng)符合相應(yīng)規(guī)定38壓力管道的安全距離、安全防護措施不符合要求與特種設(shè)備安全相關(guān)的建筑物、附屬設(shè)施，應(yīng)當(dāng)符合有關(guān)法律、行政法規(guī)和標準的要求序號風(fēng)險類別風(fēng)險指標風(fēng)險清單管控形式責(zé)任人備注39政府監(jiān)督、通報、預(yù)警發(fā)現(xiàn)不合格項記錄，整改40投訴舉報發(fā)現(xiàn)不合格項記錄，整改，消除安全隱患41輿情信息發(fā)現(xiàn)不合格項記錄，整改注：清單為推薦性格式，僅規(guī)定了應(yīng)當(dāng)進行日管控、周排查、月調(diào)度的基本項目，壓力管道使用單位應(yīng)當(dāng)結(jié)合本單位實際，細化風(fēng)險管控清單，合理調(diào)整管控形式。4（（）見表B表B.5電梯安全風(fēng)險管控清單序號風(fēng)險類別風(fēng)險指標風(fēng)險清單管控形式責(zé)任人備注1人員未按規(guī)定配備安全管理人員和作業(yè)人員建立特種設(shè)備安全管理人員與作業(yè)人員管理制度；按規(guī)定配備相關(guān)人員。表B.5電梯安全風(fēng)險管控清單（續(xù)）表B.5電梯安全風(fēng)險管控清單（續(xù)）序號風(fēng)險類別風(fēng)險指標風(fēng)險清單管控形式責(zé)任人備注2人員作業(yè)人員未持有相應(yīng)資格證件配備具有相應(yīng)職責(zé)資質(zhì)的作業(yè)人員，加強資格證的換證管理3未按規(guī)定對安全管理人員和作業(yè)人員開展安全教育培訓(xùn)按規(guī)定開展安全培訓(xùn)教育4作業(yè)人員違章作業(yè)或到崗值守情況不符合要求檢查電梯巡檢人員到崗值守情況，糾正和制止違章作業(yè)行為5管理未按規(guī)定設(shè)置安全管理機構(gòu)根據(jù)使用的特種設(shè)備種類和數(shù)量，設(shè)置專門的安全管理機構(gòu)。6未建立電梯使用安全管理制度制定電梯安全管理機構(gòu)和相關(guān)人員崗位職責(zé)；3.7未建立安全技術(shù)檔案容及管理要求；按規(guī)定逐臺建立安全技術(shù)檔案并及時更新安全技術(shù)檔案。序號風(fēng)險類別風(fēng)險指標風(fēng)險清單管控形式責(zé)任人備注8管理未按規(guī)定辦理使用登記、變更登記及停用、報廢等手續(xù)全管理要求；按規(guī)定辦理使用登記、變更登記及停用、報廢手續(xù)。9未按規(guī)定制定電梯事故應(yīng)急專項預(yù)案并定期演練1演練10電梯維護保養(yǎng)單位未按規(guī)定取得相應(yīng)的許可資質(zhì)查看電梯維護保養(yǎng)單位的資質(zhì)應(yīng)覆蓋本單位電梯11設(shè)備選用國家明令禁止或淘汰的電梯產(chǎn)品建立采購管理制度，明確采購、驗收要求12未按有關(guān)法律法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范或合同約定進行維護保養(yǎng)；監(jiān)督維保單位按照《電梯維護保養(yǎng)規(guī)則》或合同約定的周期、內(nèi)容開展電梯維保工作13驅(qū)動主機運行時有無異常振動和異常聲響。每日觀察驅(qū)動主機運行情況14應(yīng)急救援通道是否暢通。每日巡查應(yīng)急救援通道是否暢通15未按規(guī)定進行定期檢驗、自行檢測制定定期檢驗、自行檢測計劃并組織實施，落實定期檢驗、自行檢測的后續(xù)整改工作序號風(fēng)險類別風(fēng)險指標風(fēng)險清單管控形式責(zé)任人備注16安全附件和安全保護裝置轎內(nèi)報警裝置、對講系統(tǒng)是否工作正常。每日檢查轎內(nèi)報警裝置、對講系統(tǒng)情況。17緊急停止裝置是否有效。每日檢查自動扶梯與自動人行道的緊急停止裝置。18轎門防撞擊保護裝置功能是否有效(安全觸板，光幕、光電等)。每日檢查轎門防撞擊保護裝置情況。19示按要求配備手動緊急操作裝置是否齊全每日手動緊急操作裝置是否齊全20未制定應(yīng)急救援程序每日檢查應(yīng)急救援程序序號風(fēng)險類別風(fēng)險指標風(fēng)險清單管控形式責(zé)任人備注21環(huán)境電梯運行環(huán)境存在不符合安全技術(shù)規(guī)范要求的情況。符合有關(guān)要求。22未按有關(guān)規(guī)定設(shè)置警示標志或說明每日檢查電梯安全警示標志是否張貼23電梯使用場所是否在易腐蝕、易燃易爆或人員密集場所；檢查本單位電梯是否有處于易腐蝕、易燃易爆或人員密集場所或環(huán)境24政府監(jiān)督、通報、預(yù)警發(fā)現(xiàn)不合格項記錄，整改。25投訴舉報發(fā)現(xiàn)不合格項記錄，整改，消除安全隱患。26輿情信息發(fā)現(xiàn)不合格項記錄，整改注：本清單為推薦性格式，僅規(guī)定了應(yīng)當(dāng)進行日管控、周排查、月調(diào)度的基本項目，電梯使用單位應(yīng)當(dāng)結(jié)合本單位實際情況和具體要求，細化風(fēng)險管控清單，合理調(diào)整管控形式。本單位風(fēng)險管控清單按照起重機械使用中存在可能導(dǎo)致事故發(fā)生的設(shè)備的不安全狀態(tài)、人的不安全行為、管理和環(huán)境上的缺陷等4分。（BB.6序號風(fēng)險類別風(fēng)險指標風(fēng)險清單管控形式責(zé)任人備注1人員未按規(guī)定配備安全管理人員和作業(yè)人員建立特種設(shè)備安全管理人員與作業(yè)人員管理制度，按規(guī)定配備相關(guān)人員2作業(yè)人員未持有相應(yīng)資格證件配備具有相應(yīng)職責(zé)資質(zhì)的作業(yè)人員，加強資格證的換證管理3未按規(guī)定對安全管理人員和作業(yè)人員開展安全教育培訓(xùn)按規(guī)定開展安全培訓(xùn)教育4作業(yè)人員違章作業(yè)糾正和制止違章作業(yè)行為，遵循起重作業(yè)的安全規(guī)章和操作規(guī)程，杜絕不明重量范圍起吊、歪拉斜拽、視線盲區(qū)、站位混亂等違章行為5管理未建立起重機械安全運行管理規(guī)章制度表B.6起重機械安全風(fēng)險管控清單（續(xù)）表B.6起重機械安全風(fēng)險管控清單（續(xù)）序號風(fēng)險類別風(fēng)險指標風(fēng)險清單管控形式責(zé)任人備注按照一機一檔建立安全技術(shù)檔案，至少包括以下內(nèi)容：1.起重機械設(shè)計、制造技術(shù)資料和文件；2.起重機械安裝、改造和修理的方案、圖樣、材料質(zhì)量證6未建立安全技術(shù)檔案明書和施工質(zhì)量證明文件、安裝改造修理監(jiān)督檢驗報告、驗收報告等技術(shù)資料；3.起重機械維護保養(yǎng)記錄。1.建立使用管理制度和規(guī)程，明確相關(guān)內(nèi)容及安全管理要未按規(guī)定辦理使用登記、變更登記求；7及停用、報廢手續(xù)2.按規(guī)定辦理使用登記、變更登記及停用、報廢手續(xù)，辦管理理報廢的設(shè)備應(yīng)確認去功能化處理。未按規(guī)定進行經(jīng)常性維護保養(yǎng)和8按規(guī)定制定維護保養(yǎng)制度和定期自行檢查制度，并做好記錄自行檢查未建立起重機械事故應(yīng)急專項預(yù)制定起重機械事故應(yīng)急救援專項預(yù)案并每年至少進行1次事9案并定期演練故演練操作人員穿戴勞動保護用具（如安全帽、安全鞋，嚴格遵10登高作業(yè)風(fēng)險守安全操作規(guī)程，采取必要的安全防護措施序號風(fēng)險類別風(fēng)險指標風(fēng)險清單管控形式責(zé)任人備注設(shè)備未按要求使用符合要求的特種設(shè)情況選擇適合使用條件要求的起重機械的選型負責(zé)。11未按有關(guān)規(guī)定起重機械定期檢驗，設(shè)備超期未檢12吊索具未設(shè)置防止吊物意外脫鉤101314扭結(jié)、籠形畸形等異常情況每日檢查鋼絲繩損傷情況；及時更換出現(xiàn)缺陷鋼絲繩。15的腐蝕、裂紋、塑性變形等定期對主要受力構(gòu)件進行防腐蝕處理；進行射線或者超聲檢測。16安全保護裝置裝置的故障及缺損及時修理損壞的元件。17急停開關(guān)功能缺失檢查并空車試運行，及時修理損壞的元件序號風(fēng)險類別風(fēng)險指標風(fēng)險清單管控形式責(zé)任人備注18環(huán)境因素重起機作業(yè)區(qū)域內(nèi)有高海拔、易燃標線和警示標志19政府監(jiān)督、通報、預(yù)警發(fā)現(xiàn)不合格項記錄、整改20投訴舉報發(fā)現(xiàn)不合格項記錄、整改、消除安全隱患21輿情信息發(fā)現(xiàn)不合格項記錄、整改注：本清單為推薦性格式，僅規(guī)定了應(yīng)當(dāng)進行日管控、周排查、月調(diào)度的基本項目，起重機械使用單位應(yīng)當(dāng)結(jié)合本單位實際情況和具體要求，細化風(fēng)險管控清單，合理調(diào)整管控形式。4（B表B.7客運索道安全風(fēng)險管控清單序號風(fēng)險類別風(fēng)險因素風(fēng)險清單風(fēng)險管控形式責(zé)任人備注1人員未按規(guī)定配備安全管理人員和作業(yè)人員建立特種設(shè)備安全管理人員與作業(yè)人員管理制度；按規(guī)定配備相關(guān)人員。2作業(yè)人員未持有相應(yīng)資格證件配備具有相應(yīng)資質(zhì)的作業(yè)人員，加強資格證的換證管理3未按規(guī)定對安全管理人員和作業(yè)人員開展安全教育培訓(xùn)按規(guī)定開展安全教育培訓(xùn)4作業(yè)人員違章作業(yè)或到崗值守情況不符合要求檢查客運索道作業(yè)人員到崗值守情況，糾正和制止違章作業(yè)行為5管理未按規(guī)定設(shè)置安全管理機構(gòu)按規(guī)定設(shè)置客運索道安全管理機構(gòu)。6未按規(guī)定制定管理制度、操作規(guī)程制定客運索道安全管理機構(gòu)和相關(guān)人員崗位職責(zé)；表B.7客運索道安全風(fēng)險管控清單（續(xù)）表B.7客運索道安全風(fēng)險管控清單（續(xù)）序號風(fēng)險類別風(fēng)險因素風(fēng)險清單風(fēng)險管控形式責(zé)任人備注7管理未建立安全技術(shù)檔案建立客運索道安全技術(shù)檔案管理制度，明確檔案內(nèi)容及管理要求；按規(guī)定逐臺建立安全技術(shù)檔案并及時更新安全技術(shù)檔案。8未按規(guī)定辦理使用登記、變更登記及停用、報廢等手續(xù)建立使用管理制度和規(guī)程，明確相關(guān)內(nèi)容及安全管理要求；手續(xù)。9未按規(guī)定制定客運索道事故應(yīng)急專項預(yù)案并定期演練制定客運索道事故應(yīng)急專項預(yù)案并每年至少開展1次演練10客運索道本體選用國家明令禁止或淘汰的客運索道產(chǎn)品建立采購管理制度，明確采購、驗收要求11未按規(guī)定進行試運行和例行安全檢查制定試運行方案，試運行過程中的技術(shù)、安全保障措施，在每日投入使用前，按規(guī)定進行試運行并做好相應(yīng)記錄；在每日投入使用前，按操作規(guī)程進行例行安全檢查。序號風(fēng)險類別風(fēng)險因素風(fēng)險清單風(fēng)險管控形式責(zé)任人備注12客運索道本體未按規(guī)定進行維護保養(yǎng)和自行檢查按規(guī)定制定維護保養(yǎng)制度和定期自行檢查制度，組織開展維護保養(yǎng)和定期自行檢查并做好相應(yīng)記錄13未按規(guī)定進行定期檢驗、監(jiān)督檢驗制定定期檢驗、監(jiān)督檢驗計劃并組織實施，落實定期檢驗、監(jiān)督檢驗的后續(xù)整改工作14安全附件、相關(guān)附屬設(shè)施未將安全使用說明、安全注意事項、警示標志和乘客須知置于易于為乘客注意的顯著位置將客運索道安全使用標志懸掛或者固定在易于乘客注意的顯著位置；在上下站醒目位置設(shè)置索道乘坐須知；通過廣播電視宣傳乘坐索道安全注意事項；人工提醒乘客；在上下站臺行車區(qū)設(shè)置禁止入內(nèi)安全標識；提人工提醒乘客安全注意事項；每天檢查標識完整性。15安全保護裝置不齊全或失效制定安全保護裝置定期試驗、校驗、維護保養(yǎng)管理制度，并嚴格執(zhí)行；落實專人每日檢查安全保護裝置的完好性；及時修理或恢復(fù)。序號風(fēng)險類別風(fēng)險因素風(fēng)險清單風(fēng)險管控形式責(zé)任人備注16安全附件、安全保護裝置和相關(guān)附屬設(shè)施通訊設(shè)施、救護設(shè)備及救援通道、消防設(shè)施、隔離欄桿和活動門欄、站臺防滑設(shè)施等相關(guān)附屬設(shè)施未配備或不能正常使用落實專人定期開展巡回檢查，發(fā)現(xiàn)異常，按規(guī)定進行報告和處理17環(huán)境因素客運索道線路和站址建在下列地區(qū)：山地風(fēng)口，并與主導(dǎo)風(fēng)向正交的地段上；客運索道線路與平行和交叉設(shè)施位置關(guān)系不符合相關(guān)規(guī)定要求設(shè)計索道時按照安全技術(shù)規(guī)范進行選址，避開風(fēng)險區(qū)域有雪崩、滑坡、塌方、溶洞、風(fēng)暴、海未經(jīng)過主管部門批準并采取預(yù)防措施的定期對索道周邊環(huán)境進行排查，發(fā)現(xiàn)危及索道安全的情況及時停運處置存在運行過程中，設(shè)備與巖石、樹木碰撞的風(fēng)險大風(fēng)天氣及時調(diào)整運行速度或停運18政府監(jiān)督、通報、預(yù)警發(fā)現(xiàn)不合格項記錄，整改。序號風(fēng)險類別風(fēng)險因素風(fēng)險清單風(fēng)險管控形式責(zé)任人備注19投訴舉報發(fā)現(xiàn)不合格項記錄，整改，消除安全隱患。20輿情信息發(fā)現(xiàn)不合格項記錄，整改整管控形式。本單位風(fēng)險管控清單按照大型游樂設(shè)施使用中存在可能導(dǎo)致事故發(fā)生的設(shè)備的不安全狀態(tài)、人的不安全行為、管理和環(huán)境上的缺陷4劃分。）；（B.8表B.8大型游樂設(shè)施安全風(fēng)險管控清單序號風(fēng)險類別風(fēng)險指標風(fēng)險清單管控形式責(zé)任人備注1人員未按規(guī)定配備安全管理人員和作業(yè)人員按規(guī)定配備相關(guān)人員。2作業(yè)人員未持有相應(yīng)資格證件配備具有相應(yīng)職責(zé)資質(zhì)的作業(yè)人員，加強資格證的換證管理表B.8大型游樂設(shè)施安全風(fēng)險管控清單（續(xù)）表B.8大型游樂設(shè)施安全風(fēng)險管控清單（續(xù)）序號風(fēng)險類別風(fēng)險指標風(fēng)險清單管控形式責(zé)任人備注3人員未按規(guī)定對安全管理人員和作業(yè)人員開展安全教育培訓(xùn)按規(guī)定開展安全培訓(xùn)教育4作業(yè)內(nèi)容與證書項目不相符建立崗位責(zé)任制度5管理未按規(guī)定設(shè)置安全管理機構(gòu)根據(jù)使用的特種設(shè)備種類和數(shù)量，設(shè)置專門的安全管理機構(gòu)。6未按有關(guān)規(guī)定制定操作規(guī)程或者未按規(guī)定執(zhí)行操作規(guī)程7未建立安全技術(shù)檔案管理要求；8未按規(guī)定辦理使用登記、變更登記及停用、報廢等手續(xù)9未按規(guī)定制定大型游樂設(shè)施事故應(yīng)急專項預(yù)案并定期演練制定大型游樂設(shè)施事故應(yīng)急專項預(yù)案并每年至少開展1次演練序號風(fēng)險類別風(fēng)險指標風(fēng)險清單管控形式責(zé)任人備注10設(shè)備未按要求使用符合要求的大型游樂設(shè)施或使用國家明令禁止的大型游樂設(shè)施建立采購管理制度，明確采購、驗收要求11未按規(guī)定進行維護保養(yǎng)和自行檢查按規(guī)定制定維護保養(yǎng)制度和定期自行檢查制度，組織開展維護保養(yǎng)和定期自行檢查并做好相應(yīng)記錄12未按規(guī)定進行定期檢驗、監(jiān)督檢驗制定定期檢驗、自行檢測計劃并組織實施，落實定期檢驗、自行檢測的后續(xù)整改工作13安全附件和安全保護裝置安全帶、安全壓桿等安全束縛裝置失效每日檢查安全束縛裝置情況14事故狀態(tài)下座艙緊急降落裝置故障或疏導(dǎo)乘客、救生措配備不足每日檢查緊急降落裝置等安全裝置情況15風(fēng)速計故障及缺損，避雷裝置缺損或接地電阻不符合規(guī)定每日檢查風(fēng)速儀、避雷裝置等安全裝置情況16安全標識缺損每日檢查安全標示情況序號風(fēng)險類別風(fēng)險指標風(fēng)險清單管控形式責(zé)任人備注17環(huán)境因素大型游樂設(shè)施使用場所為易發(fā)生滑坡、泥石流等自然災(zāi)害的區(qū)域；檢查大型游樂設(shè)施的場地是否在易發(fā)生自然災(zāi)害的場所；關(guān)注氣象預(yù)報，及時采取防范措施。18大型游樂設(shè)施未按有關(guān)規(guī)定設(shè)置警示標志或說明每日檢查安全警示標志的張貼情況19大型游樂設(shè)施運行存在不符合安全距離等要求的情況。檢查大型游樂設(shè)施與周邊建筑物等設(shè)施設(shè)備保持安全距離20政府監(jiān)督、通報、預(yù)警發(fā)現(xiàn)不合格項記錄，整改。21投訴舉報發(fā)現(xiàn)不合格項記錄，整改，消除安全隱患。22輿情信息發(fā)現(xiàn)不合格項記錄，整改理調(diào)整管控形式。見表B9表B.9場車安全風(fēng)險管控清單序號風(fēng)險類別風(fēng)險指標風(fēng)險清單管控形式責(zé)任人備注人員未按規(guī)定配備安全管理人員和作業(yè)人員員和作業(yè)人員。1作業(yè)人員未持有相應(yīng)資格證件機隨車操縱；生人員變動時，及時派人取證。2未按規(guī)定對安全管理人員和作業(yè)人員開展安全教育培訓(xùn)3患等檢查作業(yè)人員執(zhí)行操作規(guī)程情況，糾正和制止違章作業(yè)行為45管理未按規(guī)定設(shè)置安全管理機構(gòu)根據(jù)特種設(shè)備的數(shù)量，及時設(shè)置安全管理機構(gòu)，明確機構(gòu)職責(zé)和人員安排。表B.9場車安全風(fēng)險管控清單（續(xù)）表B.9場車安全風(fēng)險管控清單（續(xù)）序號風(fēng)險類別風(fēng)險指標風(fēng)險清單管控形式責(zé)任人備注1.單位制定符合TSG08、TSG81要求的以崗位責(zé)任制為核心管理制度；2.根據(jù)所使用設(shè)備運行特點等，制定完整齊全操作規(guī)置規(guī)定，以及相應(yīng)記錄等，并且在本單位貫徹實施；場未按有關(guān)規(guī)定建立健全特種設(shè)備安全6管理管理制度和操作規(guī)程禁超速行駛；叉車不得載客運行（設(shè)有搭載隨乘人員設(shè)施的車輛除外，此時搭載人數(shù)不得超過允許隨乘的人數(shù)（如果有進出庫門等應(yīng)減速行駛；嚴禁在貨叉上站人或者利用貨叉起升載有人員的裝置；叉車司機視線不良或者受阻載；身體過度疲勞、飲酒后或者患病有礙操作安全時，嚴禁操作車輛。序號風(fēng)險類別風(fēng)險指標風(fēng)險清單管控形式責(zé)任人備注1.指定安全員負責(zé)特種設(shè)備安全技術(shù)檔案的管理；按未按按要求建立健全特種設(shè)備安全技7TSG08-2017中2.5的要求逐臺建立安全技術(shù)檔案。術(shù)檔案2.定期檢查安全技術(shù)檔案的完整性1.建立使用登記、定期檢驗管理制度；未按規(guī)定及時辦理使用登記、變更使用2.加強對使用登記情況、特種設(shè)備安全使用標志情況的8登記定期檢查，重點對發(fā)生改造、移裝、使用單位或產(chǎn)權(quán)單位更名的，及時辦理變更登記1.制定特種設(shè)備經(jīng)常性維護保養(yǎng)和定期自行檢查管理管理制度；維護保養(yǎng)應(yīng)當(dāng)符合有關(guān)安全技術(shù)規(guī)范和產(chǎn)品使用維護說明的要求，根據(jù)場車的使用繁重程度、環(huán)境條件TSG81未按要求經(jīng)常性維護保養(yǎng)和定期自行年度檢查的周期和內(nèi)容；9檢查2.對維護保養(yǎng)和檢查中發(fā)現(xiàn)的異常情況應(yīng)當(dāng)及時處理，消除事故隱患，并且記錄，記錄存入安全技術(shù)檔案；3.使用單位應(yīng)當(dāng)在場車每日投入使用前，按照使用維護說明的要求進行日常檢查，在使用過程中還應(yīng)當(dāng)加強對場車的巡檢，并且形成使用記錄序號風(fēng)險類別風(fēng)險指標風(fēng)險清單管控形式責(zé)任人備注1.制定特種設(shè)備應(yīng)急救援管理制度，制定事故應(yīng)急專項未建立特種設(shè)備事故應(yīng)急專項預(yù)案，未按規(guī)定定期開展應(yīng)急救援預(yù)案演練并預(yù)案；10管理保存應(yīng)急救援預(yù)案演練記錄（含文字、2.定期開展應(yīng)急預(yù)案和特種設(shè)備應(yīng)急專項預(yù)案定期開展應(yīng)急處置和救援演練，每年至少演練一次，并且作出圖片、視頻等）記錄1.制定特種設(shè)備采購、安裝、改造、修理、報廢等管理制度；2.對計劃新增設(shè)備采購前根據(jù)場車的用途、使用環(huán)境11未按要求使用符合要求的特種設(shè)備或（如溫度、濕度、海撥高度、坡度、彎道圓曲線半徑、爆炸性環(huán)境等適合使用條件要求的場車對所使用場車的選型負責(zé)；設(shè)備3.售合同中明確；（觀光車專項）1.制定特種設(shè)備檢驗制度和檢驗計劃；12未按有關(guān)規(guī)定安排場車首次檢驗、定期檢驗，設(shè)備超期未檢2.明確安全員負責(zé)定檢驗和后續(xù)整改工作；3.安全總監(jiān)注意每月檢查設(shè)備的檢驗有效期情況。序號風(fēng)險類別風(fēng)險指標風(fēng)險清單管控形式責(zé)任人備注未按照規(guī)定固定車牌、無產(chǎn)品商標或廠標、制動系統(tǒng)失效、轉(zhuǎn)向系統(tǒng)失效、車輪安裝不符、車輪磨損超限、輪輞缺損等、傳動系統(tǒng)失效、照明系統(tǒng)失效、儀1.作業(yè)人員（操作人員）上車前日檢，日檢記錄填寫完表系統(tǒng)失效、電氣系統(tǒng)損壞、駕駛室門整；13設(shè)備鎖及玻璃等部件缺損、滅火器未配備、2.定期檢查車輛設(shè)備狀況；座椅不符合要求、操縱系統(tǒng)故障、貨叉3.按期保養(yǎng)，及時維修；缺陷、磨損等（叉車專項）、液壓系統(tǒng)故障、漏油等（叉車專項）、安全監(jiān)控裝置失效（叉車專項）、視頻監(jiān)控裝置失效等（觀光列車專項）1.作業(yè)人員（操作人員）上車前日檢，日檢記錄填寫完14未按要求設(shè)置安全保護和防護裝置整；安全保護和防2.定期檢查車輛設(shè)備狀況；護裝置3.按期保養(yǎng)，及時維修。15安全保護和防護裝置、安全監(jiān)控裝置、視頻監(jiān)控裝置等失靈或失效按照技術(shù)規(guī)范要求設(shè)置安全保護和防護并經(jīng)常性檢查序號風(fēng)險類別風(fēng)險指標風(fēng)險清單管控形式責(zé)任人備注1.明確場車行駛線路、使用區(qū)域，標識；應(yīng)當(dāng)根據(jù)本單位場車作業(yè)區(qū)域的狀況，規(guī)范本單位場車作業(yè)環(huán)境，作業(yè)環(huán)境不GB2894標志標牌；2.觀光車輛的行駛路線中，任意連續(xù)20m路段的平均坡度不應(yīng)當(dāng)超過最大行駛坡度；（觀光車專項）3.觀光車輛的行駛路線中不得存在爆炸性環(huán)境，路面邊沿3使用環(huán)境不符、標志不完善，使用區(qū)域16環(huán)境因素未進行管理m（4.5m）應(yīng)當(dāng)設(shè)置防護能力與車輛相匹配的路側(cè)護欄。存在陡坡、連續(xù)下坡、急彎、窄道、交岔口等特殊情況的路段，使用單位施；（觀光車專項）4.得進入該區(qū)域作業(yè)，作業(yè)區(qū)域嚴格控制。表B.9場車安全風(fēng)險管控清單（續(xù)）序號風(fēng)險類別風(fēng)險指標風(fēng)險清單管控形式責(zé)任人備注17環(huán)境因素未按有關(guān)規(guī)定設(shè)置警示標志或說明好安全帶、滅火器、車未停穩(wěn)前請勿下車；18觀光車輛的行駛路線不符合要求（觀光車專項）路線上設(shè)置醒目的行駛路線標志，明確行駛速度等安全要求；置和完好情況；路線不符合要求的，車輛不得行使。19品（叉車專項）不符的車輛；20政府監(jiān)督、通報、預(yù)警發(fā)現(xiàn)不合格項記錄，整改21投訴舉報發(fā)現(xiàn)不合格項記錄，整改，消除安全隱患22輿情信息發(fā)現(xiàn)不合格項記錄，整改附錄C（資料性）特種設(shè)備安全管理分級評價表理分級評價表見表C.5，電梯使用安全管理分級評價表見表C.6，起重機械使用安全管理分級評價表見表C.7C.8C.9。表C.1鍋爐使用安全管理分級評價表使用單位設(shè)備名稱設(shè)備注冊代碼/出廠編號使用地點（車間）設(shè)備風(fēng)險級別□高風(fēng)險特種設(shè)備□中風(fēng)險特種設(shè)備□低風(fēng)險特種設(shè)備序號項目評價內(nèi)容分值扣分存在問題1否決項在用特種設(shè)備是否為取得許可單位依法生產(chǎn)（修理）的設(shè)備/2在用特種設(shè)備是否屬于國家明令淘汰或已經(jīng)報廢的設(shè)備/3在用特種設(shè)備是否經(jīng)法定檢驗機構(gòu)檢驗合格且在檢驗有效期內(nèi)/4在用特種設(shè)備是否在規(guī)定的參數(shù)范圍內(nèi)使用/5取了加強檢驗、檢測和維護保養(yǎng)等措施/6在用特種設(shè)備是否被監(jiān)管機構(gòu)責(zé)令整改而未整改到位/7并有記錄/8管理制度（10）（介質(zhì)管理制度、安全管理制度、節(jié)能管理制度、事故應(yīng)急與救援制度（方案）39是否建立安全管理制度并懸掛在鍋爐房明顯位置210211事項、異常情況處置等規(guī)定212鍋爐作業(yè)人員是否熟悉安全管理制度和安全操作規(guī)程1表C.1鍋爐使用安全管理分級評價表（續(xù)）表C.1鍋爐使用安全管理分級評價表（續(xù)）序號項目評價內(nèi)容分值扣分存在問題13管理人員（5）2.5MPa全管理員，并且取得相應(yīng)的特種設(shè)備安全管理人員資格證書514作業(yè)人員（5）工、水處理作業(yè)人員，并保證持證作業(yè)人員在崗215使用登記（5）置5定期檢驗（5）是否在特種設(shè)備檢驗有效期屆滿前一個月向法定檢驗機構(gòu)提出申請316是否在檢驗有效期內(nèi)217水（介）質(zhì)（5分）鍋爐水（介）質(zhì)處理是否經(jīng)特種設(shè)備檢驗機構(gòu)的定期檢驗218（介記錄319維護保養(yǎng)（5）有記錄320（至少每月一次）221安全附件和儀表（20分）安全閥選用是否符合要求：蒸汽鍋爐的安全閥應(yīng)當(dāng)采用全啟式彈簧安全（01Ma是否有防凍措施。222（鍋殼爐最大連續(xù)蒸發(fā)量223（汽水分離器的安全閥排放量應(yīng)當(dāng)大于直流蒸汽鍋爐啟動時的產(chǎn)汽量。224安全閥是否鉛直安裝，并安裝在鍋筒（鍋殼、集箱的最高位置，在安全（鍋殼（鍋殼直接相連的短管，短管的流通截面積是否大于所有安全閥的流通截面積之和225驗、檢修，并有相關(guān)記錄226安全閥鉛封、校驗標簽是否完好，是否在校驗有效期內(nèi)使用227地點2序號項目評價內(nèi)容分值扣分存在問題28和儀表（20）晰可見，兩只水位表顯示的水位是否一致，是否有定期沖洗記錄229壓力表是否在有效期內(nèi)，表盤是否有最高壓力指示紅線230自動保護聯(lián)鎖裝置是否完好，是否有定期的功能檢查記錄231現(xiàn)場管理（40）532監(jiān)察規(guī)程》要求233鍋爐受壓元件是否有變形、滲漏、結(jié)焦、積灰現(xiàn)象334爐頂、爐墻、保溫是否有開裂、凸鼓、脫落等缺陷；是否密封良好，有無漏煙現(xiàn)象335承重結(jié)構(gòu)和支、吊架等是否有過熱、變形、裂紋、腐蝕、卡死336鍋爐范圍內(nèi)管道及閥門沒有泄漏，保溫完好無破損337排污閥門是否暢通，排污時是否有振動，應(yīng)有定期的排污記錄338燃燒設(shè)備、燃料供應(yīng)設(shè)備及管道、除渣、鼓、引風(fēng)機運轉(zhuǎn)是否正常339340鍋爐房內(nèi)是否有跑、冒、滴、漏現(xiàn)象341是否按有關(guān)規(guī)定，及時安排化學(xué)清洗242是否按操作規(guī)程進行停（備）用鍋爐及水處理設(shè)備的停爐保養(yǎng)243現(xiàn)場管理（40）否由專人監(jiān)護5合計100得分（得分=100-總扣分）表C.2壓力容器使用安全管理分級評價表使用單位設(shè)備名稱設(shè)備注冊代碼/出廠編號使用地點（車間）設(shè)備風(fēng)險級別□高風(fēng)險特種設(shè)備□中風(fēng)險特種設(shè)備□低風(fēng)險特種設(shè)備序號項目評價內(nèi)容分值扣分存在問題1否決項在用特種設(shè)備是否為取得許可單位依法生產(chǎn)（設(shè)計、制造、安裝、改造、修理）的設(shè)備/2在用特種設(shè)備是否屬于國家明令淘汰或已經(jīng)報廢的設(shè)備/3在用特種設(shè)備是否經(jīng)法定檢驗機構(gòu)檢驗合格且在檢驗有效期內(nèi)/4在用特種設(shè)備是否在規(guī)定的參數(shù)范圍內(nèi)使用/5達到設(shè)計使用年限的在用特種設(shè)備是否經(jīng)過檢驗或者安全評估合格，并采取了加強檢驗、檢測和維護保養(yǎng)等措施/6在用特種設(shè)備是否被監(jiān)管機構(gòu)責(zé)令整改而未整改到位/7在用特種設(shè)備出現(xiàn)故障或者發(fā)生異常，是否經(jīng)全面檢查并消除事故隱患，并有記錄/8管理制度（10）是否建立安全管理制度并懸掛在設(shè)備現(xiàn)場明顯位置39是否根據(jù)設(shè)備運行特點等制定了安全操作規(guī)程，并放置在現(xiàn)場顯著位置310安全操作規(guī)程中是否包括了設(shè)備的運行參數(shù)、操作程序和方法、安全注意事項、異常情況處置等規(guī)定211壓力容器作業(yè)人員是否熟悉安全管理制度和安全操作規(guī)程212管理人員（5）5（5）備專職安全管理員，并且取得相應(yīng)特種設(shè)備安全管理人員資格證書213移動式壓力容器的使用單位是否配備專職安全管理員，并且取得相應(yīng)的特種設(shè)備安全管理人員資格證書314作業(yè)人員（5）是否按照《特種設(shè)備使用管理規(guī)則》規(guī)定，根據(jù)設(shè)備數(shù)量、特性配備壓力容器的作業(yè)人員，并保證持證作業(yè)人員在崗515使用登記（5）特種設(shè)備是否已辦理使用登記，并將《特種設(shè)備使用標志》放置在設(shè)備顯著位置516設(shè)備標識（5）壓力容器的銘牌、漆色、標志和標記是否符合有關(guān)規(guī)定517定期檢驗（5）是否在檢驗有效期內(nèi)，是否在特種設(shè)備檢驗有效期屆滿前一個月向特種設(shè)備檢驗機構(gòu)提出申請，318需要延長首次定期檢驗日期的，延長期是否超過1年，是否由提出申請說明情況，并由安全管理負責(zé)人批準2表C.2壓力容器使用安全管理分級評價表（續(xù)）表C.2壓力容器使用安全管理分級評價表（續(xù)）序號項目評價內(nèi)容分值扣分存在問題19維護保養(yǎng)（5）是否對根據(jù)設(shè)備特點和使用狀況對在用特種設(shè)備進行經(jīng)常性維護保養(yǎng)，并有記錄320（月一次，每年一次年度檢查）221安全附件及儀表（30分）期校驗、檢修，并有相關(guān)記錄222223質(zhì)的安全閥排氣管是否引到安全地點224爆破片的爆破壓力和溫度是否符合要求，是否超過規(guī)定使用期限225爆破片的安裝方向是否正確，有無泄漏126與爆破片夾持器相連的放空管是否暢通，管內(nèi)是否存水（或冰，防水帽、防雨片是否完好。127體排出228安全附件及儀表（30分）開截止閥，檢查能否順利疏水、排氣。229裝設(shè)在安全閥或爆破片與排放口之間的截止閥，是否全開并鉛封完好230壓力表選型是否正確，是否定期檢修維護，是否在檢定有效期內(nèi)，表盤是否有最高壓力指示紅線231壓力表外觀、精度等級、量程是否符合要求。232壓力表和壓力容器間裝設(shè)三通旋塞或針型閥時，其位置、開啟標志是否符合規(guī)定。233液位表上是否有最低、最高安全液位和正常液位的明顯標志，玻璃板（管）是否有裂紋、破裂，閥件是否固死，液位指示是否清晰234寒冷地區(qū)室外使用或者盛裝0℃以下介質(zhì)的液位計選型是否正確235介質(zhì)為易燃、毒性危害程度為極度或者高度危害的液化氣體時，其防止泄露保護裝置是否符合規(guī)定，是否損壞。236外觀是否有破損。2序號項目評價內(nèi)容分值扣分存在問題37現(xiàn)場管理（30）是否有運行記錄、值班記錄和交接班記錄238以水為介質(zhì)產(chǎn)生蒸汽的壓力容器的使用單位是否做好壓力容器水質(zhì)的處理和監(jiān)測工作，保證水（介）質(zhì)質(zhì)量符合相關(guān)要求239壓力容器受壓元件是否有裂紋、過熱、變形、泄漏、損傷等240外表面有無嚴重腐蝕，有無異常結(jié)霜、結(jié)露241保溫層有無破損、脫落、潮濕、跑冷242檢漏孔、信號孔有無漏液、漏氣，檢漏孔是否通暢243壓力容器與相鄰管道或者構(gòu)件有無異常振動、響聲或者相互摩擦244現(xiàn)場管理（30）支承或者支座有無損壞、基礎(chǔ)有無下沉、傾斜、開裂，緊固螺栓是否齊全、完好245排放（疏水、排污）裝置是否完好246運行期間是否有超壓、超溫、超量等現(xiàn)象247罐體有接地裝置的，接地裝置是否符合要求248監(jiān)控使用的壓力容器，監(jiān)控措施是否有效實施249快開門式壓力容器安全聯(lián)鎖功能是否符合要求250現(xiàn)場是否有跑、冒、滴、漏現(xiàn)象251進行固定式壓力容器與移動式壓力容器間裝卸作業(yè)的，壓力容器與裝卸管道或裝卸軟管的連接是否可靠，是否有防拉脫聯(lián)鎖保護2合計100得分（得分=100-總扣分）表C.3壓力管道使用安全管理分級評價表使用單位設(shè)備名稱設(shè)備注冊代碼/出廠編號使用地點（車間）設(shè)備風(fēng)險級別□高風(fēng)險特種設(shè)備□中風(fēng)險特種設(shè)備□低風(fēng)險特種設(shè)備序號項目評價內(nèi)容分值扣分存在問題1否決項在用特種設(shè)備是否為取得許可單位依法生產(chǎn)（設(shè)計、制造、安裝、改造、修理）的設(shè)備/2在用特種設(shè)備是否屬于國家明令淘汰或已經(jīng)報廢的設(shè)備/3在用特種設(shè)備是否經(jīng)法定檢驗機構(gòu)檢驗合格且在檢驗有效期內(nèi)/4在用特種設(shè)備是否在規(guī)定的參數(shù)范圍內(nèi)使用/5達到設(shè)計使用年限的在用特種設(shè)備是否經(jīng)過檢驗或者安全評估合格，并采取了加強檢驗、檢測和維護保養(yǎng)等措施/6在用特種設(shè)備是否被監(jiān)管機構(gòu)責(zé)令整改而未整改到位/7在用特種設(shè)備出現(xiàn)故障或者發(fā)生異常，是否經(jīng)全面檢查并消除事故隱患，并有記錄/8管理制度（10）是否建立安全管理制度并懸掛在設(shè)備現(xiàn)場明顯位置59是否根據(jù)設(shè)備運行特點等制定了安全操作規(guī)程，并放置在現(xiàn)場顯著位置510安全操作規(guī)程中是否包括了設(shè)備的運行參數(shù)、操作程序和方法、安全注意事項、異常情況處置等規(guī)定511壓力管道作業(yè)人員是否熟悉安全管理制度和安全操作規(guī)程512管理人員（5）10km（10km）管理員，并且取得相應(yīng)的特種設(shè)備安全管理人員資格證書513作業(yè)人員（5）是否按照《特種設(shè)備使用管理規(guī)則》規(guī)定，根據(jù)設(shè)備數(shù)量、特性配備壓力管道的作業(yè)人員，并保證持證作業(yè)人員在崗514（5）管道標識是否符合現(xiàn)行國家標準規(guī)定或行業(yè)通用標識215使用登記（5）是否已辦理使用登記，并將《特種設(shè)備使用標志》放置在設(shè)備顯著位置5表C.3壓力管道使用安全管理分級評價表（續(xù)）表C.3壓力管道使用安全管理分級評價表（續(xù)）序號項目評價內(nèi)容分值扣分存在問題16定期檢驗（5）是否在檢驗有效期，是否在特種設(shè)備檢驗有效期屆滿前一個月向特種設(shè)備檢驗機構(gòu)提出申請517維護保養(yǎng)（5）是否對根據(jù)設(shè)備特點和使用狀況對在用特種設(shè)備進行經(jīng)常性維護保養(yǎng)，并有記錄518是否根據(jù)設(shè)備的類別、品種和特性要求進行了定期自行檢查（年度檢查、月度檢查）519安全附件和儀表（30分）是否對特種設(shè)備及安全附件、安全保護裝置及其附屬儀器儀表進行定期校驗、檢修，并有相關(guān)記錄220安全閥的鉛封、校驗標簽是否完好，是否在校驗有效期內(nèi)使用221如果安全閥和排放口之間設(shè)置了截斷閥，截斷閥是否處于全開位置以及鉛封是否完好222安全閥是否泄漏，放空管足否通暢，防雨帽是否完好223壓力表是否在有效期內(nèi)，表盤是否有最高壓力指示紅線224爆破片是否超過產(chǎn)品說明書規(guī)定的使用期限225爆破片裝置安裝方向是否正確，產(chǎn)品銘牌上的爆破壓力和溫度是否符合運行要求，是否完好無泄漏226爆破片在使用過程中是否有未超壓爆破或者超壓未爆破的情況227與爆破片夾持器相連的放空管是否通暢，放空管內(nèi)是否存水（或冰防水帽、防雨片是否完好128可燃、有毒介質(zhì)的管道在安全閥或者爆破片裝置的排出口是否裝設(shè)導(dǎo)管，將排放介質(zhì)引至集中地點，進行妥善安全處理229壓力管道與安全閥之間的連接管和管件的通孔，其截面積是否大于安全閥的進口截面積，其接管應(yīng)當(dāng)短而直130爆破片裝置單獨使用時，爆破片裝置的人口管是否設(shè)置全通徑的切斷閥，切斷閥是否在全開啟狀態(tài)鎖定或者鉛封231爆破片裝置和安全閥串聯(lián)使用時，如果爆破片裝置設(shè)置在安全閥出口側(cè)，檢查與安全閥之間所裝壓力表和截斷閥，以及二者之間的壓力、檢查與安全閥之間所裝壓力表有無壓力指示，截斷閥打開后有無氣體漏出。2序號項目評價內(nèi)容分值扣分存在問題32安全附件和儀表（30分）其它測量儀表的外觀、鉛封是否完好，且在檢定有效期內(nèi)使用，量程與其檢測的溫度范圍是否匹配233管端型放空阻火器的放空端是否安裝防雨帽，防雨帽是否完好1340的情況，阻火器是否設(shè)置防凍或者解凍措施135單向阻火器安裝時，阻火側(cè)是否朝向潛在點火源136緊急切斷閥是否有泄露和其它異常情況，過流保護動作是否符合要求137現(xiàn)場管理（工業(yè)管道）（30分）是否有運行記錄、值班記錄和交接班記錄338檢查管道漆色、標志等是否符合相關(guān)規(guī)定239檢查管道組成件以及其焊接接頭等有無裂紋、過熱、變形、泄漏、損傷等缺陷240管道絕熱層無破損、脫落、跑冷等情況；防腐層完好241外表面有無腐蝕，有無異常結(jié)霜、結(jié)露等情況242管道有無異常振動，管道與管道、管道與相鄰設(shè)備之間有無相互碰撞及摩擦，管道是否存在撓曲、下沉以及異常變形等343檢查支吊架有無脫落、變形、腐蝕、損壞，主要受力焊接接頭有無開裂，支架與管道接觸處是否積水，恒力彈簧支吊架轉(zhuǎn)體位移指示是否符合要求，變力彈簧支吊架有無異常變形、偏斜、失載，剛性支吊架狀態(tài)、轉(zhuǎn)導(dǎo)向支架間隙、阻尼器和減振器位移、液壓阻尼器液位是否符合要求等情況244閥門表面有無腐蝕，閥體表面裂紋、嚴重縮孔、連接螺栓是否松動，閥門操作是否靈活245法蘭有無偏口以及異常翹曲、變形、泄漏，緊固件是否齊全、有無松動、腐蝕246檢查波紋管膨脹節(jié)表面有無劃痕、凹痕、腐蝕穿孔、開裂，有無失穩(wěn)現(xiàn)象，鉸鏈型膨脹節(jié)鉸鏈、銷軸有無變形、脫落、損壞，拉桿式膨脹節(jié)的拉桿、螺栓、連接支座是否符合要求247陰極保護裝置是否完好2序號項目評價內(nèi)容分值扣分存在問題48現(xiàn)場管理（工業(yè)管道）（30分）防雷防靜電裝置是否完好249有蠕脹測量要求的管道，檢查管道蠕脹測點或者蠕脹測量帶是否完好250放空（氣）閥和排污（水）閥設(shè)置位置是否合理，有無異常集氣、積液等251現(xiàn)場管理（長輸管道、公用管道）（30分）是否有運行記錄、值班記錄和交接班記錄352管道位置、埋深和走向是否符合設(shè)計要求253檢查標志樁、測試樁、里程樁、標志牌（簡稱三樁一牌）以及錨固礅、圍欄等外觀完好情況、丟失情況；254管道沿線防護帶，包括與其他建（構(gòu)）筑物凈距和占壓狀況；255是否有地面泄漏情況；356跨越段管道防腐（保溫）層、補償器、錨固礅是否完好，鋼結(jié)構(gòu)及基礎(chǔ)、鋼絲繩、索具及其連接件是否有腐蝕損傷357管道穿越處保護工程是否穩(wěn)固，河道是否有變遷358水工保護設(shè)施是否有損壞259入土端與出土端、露管段、閥室內(nèi)管道防腐（保溫）層是否完好360有陰極保護的管道，電絕緣裝置是否有異常，非焊接連接的法蘭、開路電位、管內(nèi)電流、輔助陽極床和犧牲陽極接地電阻是否正常，管道陰極保護率和運行率、排流效果，陰極保護系統(tǒng)設(shè)備及其排流設(shè)施是否正常561地質(zhì)沉降區(qū)、風(fēng)蝕沙埋區(qū)、膨脹土和鹽漬土、活動斷層等地質(zhì)災(zāi)害影響2合計100得分（得分=100-總扣分）表C.4移動式壓力容器充裝單位安全管理分級評價表使用單位設(shè)備名稱設(shè)備注冊代碼/出廠編號使用地點（車間）設(shè)備風(fēng)險級別□高風(fēng)險特種設(shè)備□中風(fēng)險特種設(shè)備□低風(fēng)險特種設(shè)備序號項目評價內(nèi)容分值扣分存在問題1否決項在用特種設(shè)備是否為取得許可單位依法生產(chǎn)（設(shè)計、制造、安裝、改造、修理）的設(shè)備/2在用特種設(shè)備是否屬于國家明令淘汰或已經(jīng)報廢的設(shè)備/3在用特種設(shè)備是否經(jīng)法定檢驗機構(gòu)檢驗合格且在檢驗有效期內(nèi)/4在用特種設(shè)備是否在規(guī)定的參數(shù)范圍內(nèi)使用/5達到設(shè)計使用年限的在用特種設(shè)備是否經(jīng)過檢驗或者安全評估合格，并采取了加強檢驗、檢測和維護保養(yǎng)等措施/6在用特種設(shè)備是否被監(jiān)管機構(gòu)責(zé)令整改而未整改到位/7在用特種設(shè)備出現(xiàn)故障或者發(fā)生異常，是否經(jīng)全面檢查并消除事故隱患，并有記錄/8人員（10分）技術(shù)負責(zé)人是否取得壓力容器安全管理作業(yè)人員證29是否配備專職安全管理人員并取得特種設(shè)備安全管理特種設(shè)備作業(yè)人員證310作業(yè)人員數(shù)量及持有特種設(shè)備作業(yè)人員證書情況是否符合許可規(guī)則要求5（安全教育等內(nèi)容（包括安全監(jiān)控和巡視（包括裝卸用管承壓附件、安全保護裝置、測量調(diào)控裝置及其有關(guān)附屬儀器儀表的定期校驗、檢修制度、計量器具定期檢定制度、特種設(shè)備作業(yè)人員持證上崗制度、充裝資料（包括介質(zhì)成分檢測報告單）管理制度、事故應(yīng)急預(yù)案定期演練制度、用戶宣傳教育與服務(wù)制度、事故上報制度、接受安全監(jiān)察制度、質(zhì)量信息反饋制度11管理制度（15）5表C.4移動式壓力容器充裝單位安全管理分級評價表（續(xù)）表C.4移動式壓力容器充裝單位安全管理分級評價表（續(xù)）序號項目評價內(nèi)容分值扣分存在問題（包括泵、壓縮機和儲罐等）故應(yīng)急處置操作規(guī)程，并具有相應(yīng)記錄格式125工作記錄和見證材料是否齊全：充裝介質(zhì)成分檢測報告、充裝前和充裝后安全檢查記錄、充裝記錄、超裝介質(zhì)卸載處理記錄、設(shè)備（包括泵、壓縮機和儲罐）運行記錄、充裝單位安全檢查記錄、持證人員培訓(xùn)考核記錄、質(zhì)量信息反饋記錄、充裝用設(shè)備和儀器的運行、巡視、維護保養(yǎng)、檢修、定期檢查、檢定記錄、事故應(yīng)急預(yù)案演練和講評記錄管理制度13（15分）314管理制度和操作規(guī)程是否符合本單位實際情況215使用登記（5）特種設(shè)備是否已辦理使用登記，并將《特種設(shè)備使用標志》放置在設(shè)備顯著位置516定期檢驗（5）是否在特種設(shè)備檢驗有效期屆滿前一個月向特種設(shè)備檢驗機構(gòu)提出申請217特種設(shè)備是否在檢驗有效期內(nèi)318維護保養(yǎng)（5）是否對根據(jù)設(shè)備特點和使用狀況對在用特種設(shè)備進行經(jīng)常性維護保養(yǎng)，并有記錄519檢查檢修（5）是否根據(jù)設(shè)備的類別、品種和特性要求進行了定期自行檢查（至少每月一次）320使用單位是否對特種設(shè)備及安全附件、安全保護裝置及其附屬儀器儀表進行定期校驗、