基金理財合同范例

基金理財合同范例第一篇范文：合同編號：__________

甲方（投資者）：_________________

乙方（基金管理人）：_________________

鑒于：

1.甲方有意投資乙方管理的基金，以獲取投資回報；

2.乙方愿意接受甲方的投資，并承諾按照相關(guān)法律法規(guī)和合同約定，對基金進(jìn)行管理；

3.甲乙雙方本著平等、自愿、公平、誠實(shí)信用的原則，經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：

第一條基金基本情況

1.1基金名稱：__________________

1.2基金代碼：__________________

1.3基金類型：__________________

1.4基金規(guī)模：人民幣_________________萬元

1.5基金存續(xù)期限：__________________

第二條投資金額及方式

2.1甲方同意按照本合同約定，向乙方投資人民幣_________________萬元。

2.2投資方式：甲方通過銀行轉(zhuǎn)賬方式向乙方指定的賬戶繳納投資款。

第三條基金管理

3.1乙方負(fù)責(zé)對基金進(jìn)行投資管理，包括但不限于：

（1）選擇投資標(biāo)的；

（2）制定投資策略；

（3）執(zhí)行投資決策；

（4）定期披露基金凈值和投資情況。

3.2乙方應(yīng)確保基金投資組合符合法律法規(guī)和合同約定，并充分分散投資風(fēng)險。

第四條收益分配

4.1基金收益分配方式：按照基金凈值增長進(jìn)行分配。

4.2收益分配頻率：__________________

4.3收益分配比例：按照基金凈值增長的比例進(jìn)行分配。

第五條違約責(zé)任

5.1甲方違反本合同約定，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于：

（1）按照乙方要求補(bǔ)足投資款；

（2）支付違約金；

（3）承擔(dān)其他法律責(zé)任。

5.2乙方違反本合同約定，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于：

（1）按照甲方要求退還投資款；

（2）支付違約金；

（3）承擔(dān)其他法律責(zé)任。

第六條爭議解決

6.1甲乙雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。

6.2協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地的人民法院提起訴訟。

第七條其他約定

7.1本合同自甲乙雙方簽字（或蓋章）之日起生效。

7.2本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

附件：

1.基金招募說明書

2.基金合同

3.投資者適當(dāng)性評估報告

4.其他相關(guān)文件

甲方（投資者）：_________________

乙方（基金管理人）：_________________

簽訂日期：_________________

第二篇范文：第三方主體+甲方權(quán)益主導(dǎo)

甲方（投資者）：_________________

乙方（基金管理人）：_________________

丙方（第三方擔(dān)保機(jī)構(gòu)）：_________________

鑒于：

1.甲方作為投資者，有意投資乙方管理的基金，以獲取投資回報；

2.乙方作為基金管理人，愿意接受甲方的投資，并承諾按照相關(guān)法律法規(guī)和合同約定，對基金進(jìn)行管理；

3.丙方作為第三方擔(dān)保機(jī)構(gòu)，愿意為甲方的投資提供擔(dān)保服務(wù)，確保甲方投資的安全與收益；

4.甲乙雙方及丙方本著平等、自愿、公平、誠實(shí)信用的原則，經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：

第一條基金基本情況

1.1基金名稱：__________________

1.2基金代碼：__________________

1.3基金類型：__________________

1.4基金規(guī)模：人民幣_________________萬元

1.5基金存續(xù)期限：__________________

第二條投資金額及方式

2.1甲方同意按照本合同約定，向乙方投資人民幣_________________萬元。

2.2投資方式：甲方通過銀行轉(zhuǎn)賬方式向乙方指定的賬戶繳納投資款。

2.3丙方承諾在甲方投資后，對甲方的投資進(jìn)行擔(dān)保，確保甲方投資的安全與收益。

第三條基金管理

3.1乙方負(fù)責(zé)對基金進(jìn)行投資管理，包括但不限于：

（1）選擇投資標(biāo)的；

（2）制定投資策略；

（3）執(zhí)行投資決策；

（4）定期披露基金凈值和投資情況。

第四條收益分配

4.1基金收益分配方式：按照基金凈值增長進(jìn)行分配。

4.2收益分配頻率：__________________

4.3收益分配比例：按照基金凈值增長的比例進(jìn)行分配。

第五條第三方擔(dān)保責(zé)任

5.1丙方對本合同項下的甲方投資提供擔(dān)保，擔(dān)保金額為人民幣_________________萬元。

5.2丙方在擔(dān)保期間，應(yīng)確保甲方投資的本金及收益不受損失。

5.3若因乙方原因?qū)е录追酵顿Y損失，丙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的擔(dān)保責(zé)任。

第六條甲方權(quán)益保障

6.1甲方有權(quán)要求乙方定期提供基金的投資報告和凈值公告。

6.2甲方有權(quán)要求乙方在基金投資過程中，確保投資組合的合規(guī)性。

6.3甲方有權(quán)在基金存續(xù)期限內(nèi)，按照約定的方式轉(zhuǎn)讓或贖回其持有的基金份額。

6.4甲方有權(quán)在乙方違反本合同約定時，要求乙方承擔(dān)違約責(zé)任。

第七條乙方違約及限制條款

7.1乙方違反本合同約定，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于：

（1）支付違約金；

（2）賠償甲方因此遭受的損失；

（3）承擔(dān)其他法律責(zé)任。

7.2乙方在基金管理過程中，不得進(jìn)行任何損害甲方利益的交易行為。

7.3乙方不得擅自變更基金的投資策略和投資標(biāo)的。

第八條爭議解決

8.1甲乙雙方及丙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。

8.2協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地的人民法院提起訴訟。

第九條合同生效及終止

9.1本合同自甲乙雙方及丙方簽字（或蓋章）之日起生效。

9.2本合同一式三份，甲乙雙方及丙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

附件：

1.基金招募說明書

2.基金合同

3.投資者適當(dāng)性評估報告

4.第三方擔(dān)保協(xié)議

5.其他相關(guān)文件

第三方介入的意義和目的在于為甲方提供額外的保障，確保甲方投資的安全與收益。甲方為主導(dǎo)的目的和意義在于通過加強(qiáng)自身的權(quán)益保障，確保在基金投資過程中，甲方能夠獲得預(yù)期的收益，并在乙方違約時，甲方能夠及時獲得賠償。通過本合同的制定，甲乙雙方及丙方共同維護(hù)了基金投資的合法權(quán)益，實(shí)現(xiàn)了互利共贏。

第三篇范文：第三方主體+乙方權(quán)益主導(dǎo)

甲方（基金管理人）：_________________

乙方（投資者）：_________________

丙方（第三方托管機(jī)構(gòu)）：_________________

鑒于：

1.甲方作為基金管理人，擁有豐富的投資管理經(jīng)驗，并有意向投資者乙方募集資金；

2.乙方作為投資者，有意向投資甲方管理的基金，以實(shí)現(xiàn)財富增值；

3.丙方作為第三方托管機(jī)構(gòu)，愿意為甲方管理的基金提供托管服務(wù)，確保基金資產(chǎn)的安全和合規(guī)；

4.甲乙雙方及丙方本著平等、自愿、公平、誠實(shí)信用的原則，經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：

第一條基金基本情況

1.1基金名稱：__________________

1.2基金代碼：__________________

1.3基金類型：__________________

1.4基金規(guī)模：人民幣_________________萬元

1.5基金存續(xù)期限：__________________

第二條投資金額及方式

2.1乙方同意按照本合同約定，向甲方投資人民幣_________________萬元。

2.2投資方式：乙方通過銀行轉(zhuǎn)賬方式向甲方指定的賬戶繳納投資款。

第三條基金托管

3.1丙方作為第三方托管機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)對基金資產(chǎn)進(jìn)行托管，確?；鹳Y產(chǎn)的安全和合規(guī)。

3.2丙方應(yīng)定期向甲方和乙方提供基金資產(chǎn)的報告，包括但不限于資產(chǎn)清單、凈值變動等。

第四條基金管理

4.1甲方負(fù)責(zé)對基金進(jìn)行投資管理，包括但不限于：

（1）選擇投資標(biāo)的；

（2）制定投資策略；

（3）執(zhí)行投資決策；

（4）定期披露基金凈值和投資情況。

第五條乙方權(quán)益保障

5.1乙方有權(quán)要求甲方定期提供基金的投資報告和凈值公告。

5.2乙方有權(quán)要求甲方在基金投資過程中，確保投資組合的合規(guī)性。

5.3乙方有權(quán)在基金存續(xù)期限內(nèi)，按照約定的方式轉(zhuǎn)讓或贖回其持有的基金份額。

第六條甲方權(quán)益

6.1甲方有權(quán)要求乙方按照合同約定按時足額繳納投資款。

6.2甲方有權(quán)在乙方違反本合同約定時，要求乙方承擔(dān)違約責(zé)任。

6.3甲方有權(quán)在基金投資期間，根據(jù)市場情況調(diào)整投資策略。

第七條乙方違約及限制條款

7.1乙方違反本合同約定，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于：

（1）支付違約金；

（2）賠償甲方因此遭受的損失；

（3）承擔(dān)其他法律責(zé)任。

7.2乙方不得擅自變更投資指令，影響基金的投資收益。

7.3乙方不得泄露基金投資信息，損害基金及其他投資者的利益。

第八條爭議解決

8.1甲乙雙方及丙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。

8.2協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地的人民法院提起訴訟。

第九條合同生效及終止

9.1本合同自甲乙雙方及丙方簽字（或蓋章）之日起生效。

9.2本合同一式三份，甲乙雙方及丙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

附件：

1.基金招募說明書

2.基金合同

3.投資者適當(dāng)性評估報告

4.第三方托管協(xié)議

5.其他相關(guān)文件

乙方為主導(dǎo)的目的和意義在于