論文寫作（微課版）第三章 文獻閱讀與文獻回顧

第三章

文獻閱讀與文獻回顧授課教師：XXXXCONT

ENTS目

錄1文獻資料類型2科技信息檢索3文獻數(shù)據(jù)庫檢索4

文獻閱讀5文獻綜述撰寫6

參考文獻引用格式本章學(xué)習(xí)目標(biāo)0

1了解文獻資料類型0

2了解文獻數(shù)據(jù)庫檢索0

3掌握文獻閱讀方法0444掌握文獻回顧的撰寫0544掌握文獻引用格式名文獻資料類型0

11LiteratureType3.1文獻資料類型1圖書圖書是最常見的出版物形式。根據(jù)《國際文獻標(biāo)準(zhǔn)草案》，凡是篇幅達到48頁以上并構(gòu)成一個書目單元的文獻叫作圖書。每種圖書都有唯一的標(biāo)識，即國際標(biāo)準(zhǔn)書號（ISBN)。國際標(biāo)準(zhǔn)書號號碼由13位數(shù)字組成，并以四個連接加以分割，例如：ISBN978-7-302-44405-3。3.1文獻資料類型2學(xué)術(shù)期刊期刊，由依法設(shè)立的期刊出版單位定期出版的刊物。出版單位出版期刊，必須經(jīng)新聞出版總署批準(zhǔn)，持有國內(nèi)統(tǒng)一連續(xù)出版物號。學(xué)術(shù)期刊，主要刊載學(xué)術(shù)論文、研究報告、評論等文章，專業(yè)性很強，能及時、連續(xù)地反映某學(xué)科領(lǐng)域的發(fā)展動態(tài)和研究成果，對研究者的參考價值很大。3.1文獻資料類型3學(xué)位論文學(xué)位論文是高等學(xué)校和科研院所的學(xué)生在導(dǎo)師的指導(dǎo)下，為獲得某種學(xué)位而撰寫的學(xué)術(shù)性研究論文，一般分為學(xué)士論文、碩士論文、博士論文三個級別。學(xué)位論文主要供審查和答辯，一般不在刊物上公開發(fā)表，只在學(xué)位授予單位、指定收藏單位保存副本。會議文獻年鑒研究報告報紙政治出版物3.1文獻資料類型科技信息檢索022TechnologyInformationRetrieval3.2科技信息檢索關(guān)鍵字請在此處添加具體內(nèi)容，請言簡意賅，簡單說明即可，不必繁瑣。請在此處添加具體內(nèi)容文獻檢索文獻檢索是指以文獻為檢索對象的檢索。數(shù)據(jù)檢索數(shù)據(jù)檢索是指以數(shù)值或圖表為檢索對象。是一種確定性檢索。事實檢索事實檢索是指以原始文獻中抽取的關(guān)于某一事物（事件、事實）發(fā)生的時間、地點和情況等方面的信息，也是一種確定性的檢索。1.科技信息檢索分類檢索分類運算符檢索步驟3.2科技信息檢索關(guān)鍵字請在此處添加具體內(nèi)容，請言簡意賅，簡單說明即可，不必繁瑣。請在此處添加具體內(nèi)容邏輯“非”(用“NOT”或“不含”表示)

邏輯“非”是一種用于概念排斥關(guān)系的組配，可以從原來的檢索范圍中排除不需要的和影響檢索結(jié)果的概念，使檢索結(jié)果更精確。這種組配可以縮小范圍，減少文獻量，提高查準(zhǔn)率。邏輯“與”(用“AND”或“并含”表示)邏輯“與”是一種用于交叉和限定關(guān)系的組配，可以縮小檢索范圍，有利于提高查準(zhǔn)率，如AANDB表示被檢索到的文獻記錄中必須同時含有A和B才算命中。邏輯“或”(用“OR”或“或含”表示)邏輯“或”是一種用于并列關(guān)系(同義詞、近義詞)的組配，可以擴大檢索范圍，防止漏檢，有利于提高查全率，如AORB表示在一篇文獻中只要含有A和B中的任何一個即命中。2.布爾邏輯檢索運算符①②③檢索分類運算符檢索步驟課題的主題；課題所涉及的學(xué)科范圍；課題所需信息的內(nèi)容及其內(nèi)容特征；確定課題所需信息的類型；課題對查新、查全和查準(zhǔn)的指標(biāo)要求。（1）分析研究課題（2）選擇數(shù)據(jù)庫優(yōu)先選用主題詞；選用檢索系統(tǒng)規(guī)定的代碼；選用常用的專業(yè)術(shù)語；選用同義詞與相關(guān)詞。（3）選定檢索詞（4）選擇檢索路徑作者途徑；主題途徑；分類途徑；號碼途徑。3.2科技信息檢索3.檢索步驟按照課題的檢索要求和目的，選擇對口的數(shù)據(jù)庫；選擇數(shù)據(jù)更新周期短的數(shù)據(jù)庫；選取原文獲取較容易的數(shù)據(jù)庫；了解所選數(shù)據(jù)庫的特征、不同檢索特點等。檢索分類檢索步驟運算符文獻數(shù)據(jù)庫033LiteratureDatabase3.3文獻數(shù)據(jù)庫

文獻數(shù)據(jù)庫是指計算機可讀的、有組織的相關(guān)文獻信息的集合。常用的文獻數(shù)據(jù)庫有電子圖書數(shù)據(jù)庫、數(shù)字化期刊數(shù)據(jù)庫、報刊數(shù)據(jù)庫、會議論文數(shù)據(jù)庫、學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫、專利數(shù)據(jù)庫、標(biāo)準(zhǔn)數(shù)據(jù)庫、產(chǎn)品數(shù)據(jù)庫、科技報告數(shù)據(jù)庫等。這里主要介紹常用的幾種中英文文獻數(shù)據(jù)庫。中文文獻英文文獻3.3文獻數(shù)據(jù)庫1中國知網(wǎng)中國知網(wǎng)是面向海內(nèi)外讀者提供中國學(xué)術(shù)文獻、外文文獻、學(xué)位論文、報紙、會議、年鑒、工具書等各類資源統(tǒng)一檢索、統(tǒng)一導(dǎo)航、在線閱讀和下載服務(wù)。涵蓋基礎(chǔ)科學(xué)、文史哲、工程科技、社會科學(xué)、農(nóng)業(yè)、經(jīng)濟與管理科學(xué)、醫(yī)藥衛(wèi)生、信息科技等十大領(lǐng)域，網(wǎng)址：。中文文獻英文文獻3.3文獻數(shù)據(jù)庫2萬方數(shù)據(jù)萬方數(shù)據(jù)是提供中外學(xué)術(shù)論文、中外標(biāo)準(zhǔn)、中外專利、科技成果、政策法規(guī)等科技文獻的在線服務(wù)平臺，如圖3.9所示，也是和中國知網(wǎng)齊名的中國專業(yè)學(xué)術(shù)數(shù)據(jù)庫，網(wǎng)址：。中文文獻英文文獻3.3文獻數(shù)據(jù)庫3維普網(wǎng)維普網(wǎng)是國內(nèi)大型中文期刊文獻服務(wù)平臺，提供各類學(xué)術(shù)論文、各類范文、中小學(xué)課件、教學(xué)資料等文獻下載，網(wǎng)站主營業(yè)務(wù)包括論文檢測、優(yōu)先出版、在線分享等，如圖3.10所示，網(wǎng)址：/。中文文獻英文文獻3.3文獻數(shù)據(jù)庫4中經(jīng)網(wǎng)統(tǒng)計數(shù)據(jù)庫中經(jīng)網(wǎng)統(tǒng)計數(shù)據(jù)庫是由國家信息中心中經(jīng)網(wǎng)基于與國家發(fā)改委、國家統(tǒng)計局、海關(guān)總署、各行業(yè)主管部門以及其他政府部門的良好合作關(guān)系，經(jīng)過長期數(shù)據(jù)積累并依托自身技術(shù)、資源優(yōu)勢，通過專業(yè)化加工處理組織而成的一個綜合、有序的龐大經(jīng)濟統(tǒng)計數(shù)據(jù)庫群，如圖3.11所示，網(wǎng)址：/。中文文獻英文文獻3.3文獻數(shù)據(jù)庫5國研網(wǎng)統(tǒng)計數(shù)據(jù)庫其主要資源有：世界經(jīng)濟數(shù)據(jù)庫、宏觀經(jīng)濟數(shù)據(jù)庫、區(qū)域經(jīng)濟數(shù)據(jù)庫、重點行業(yè)數(shù)據(jù)庫等，網(wǎng)址：/。中文文獻英文文獻3.3文獻數(shù)據(jù)庫6中國資訊行中國資訊行涵蓋實時財經(jīng)新聞、經(jīng)貿(mào)報告、法律法規(guī)、商業(yè)數(shù)據(jù)及證券消息，包括中國經(jīng)濟新聞庫、中國商業(yè)報告庫、中國法律法規(guī)庫、中國統(tǒng)計數(shù)據(jù)庫等14個子數(shù)據(jù)庫，如圖3.13所示，網(wǎng)址：。中文文獻英文文獻3.3文獻數(shù)據(jù)庫7Wind資訊在金融財經(jīng)數(shù)據(jù)領(lǐng)域，Wind資訊已建成國內(nèi)以金融證券數(shù)據(jù)為核心的一流的大型金融工程和財經(jīng)數(shù)據(jù)庫，數(shù)據(jù)內(nèi)容涵蓋股票、基金、債券、外匯、保險、期貨、金融衍生品、現(xiàn)貨交易、宏觀經(jīng)濟、財經(jīng)新聞等領(lǐng)域。Wind資訊開發(fā)了一系列圍繞信息檢索、數(shù)據(jù)提取與分析、投資組合管理應(yīng)用等領(lǐng)域的專業(yè)分析軟件與應(yīng)用工具，客戶端軟件下載地址：。中文文獻英文文獻3.3文獻數(shù)據(jù)庫8CSMAR經(jīng)濟金融數(shù)據(jù)庫CSMAR經(jīng)濟金融數(shù)據(jù)庫是國內(nèi)目前規(guī)模大、信息精準(zhǔn)的金融與經(jīng)濟數(shù)據(jù)庫，由股票、基金、債券、金融衍生產(chǎn)品、上市公司、經(jīng)濟、行業(yè)、高頻數(shù)據(jù)八大系列及個性化數(shù)據(jù)服務(wù)構(gòu)成，如圖3.14所示，網(wǎng)址：。用戶可以從CSMAR經(jīng)濟金融數(shù)據(jù)庫中獲取到及時、準(zhǔn)確、完整的財經(jīng)數(shù)據(jù)、信息和各種分析結(jié)果。中文文獻英文文獻3.3文獻數(shù)據(jù)庫9國家數(shù)據(jù)國家數(shù)據(jù)是由國家統(tǒng)計局發(fā)布的全國各個地區(qū)各個行業(yè)的數(shù)據(jù)信息，公開透明，信息共享，主要有月度數(shù)據(jù)、季度數(shù)據(jù)、年度數(shù)據(jù)、普查數(shù)據(jù)、地區(qū)數(shù)據(jù)、國際數(shù)據(jù)等，還可通過可視化產(chǎn)品、出版的統(tǒng)計年鑒等進行查閱，如圖3.15所示，網(wǎng)址：。中文文獻英文文獻3.3文獻數(shù)據(jù)庫1SCISCI即為科學(xué)引文索引（ScienceCitationIndex,簡稱SCI），是由美國科學(xué)信息研究所（ISI）1961年創(chuàng)辦出版的引文數(shù)據(jù)庫。SCI（科學(xué)引文索引）、EI（工程索引）、ISTP（科技會議錄索引）是世界著名的三大科技文獻檢索系統(tǒng)，是國際公認(rèn)的進行科學(xué)統(tǒng)計與科學(xué)評價的主要檢索工具，其中以SCI最為重要，SCI收錄的論文主要是自然科學(xué)的基礎(chǔ)研究領(lǐng)域，SCI指標(biāo)主要適用于評價基礎(chǔ)研究的成果。中文文獻英文文獻3.3文獻數(shù)據(jù)庫2SSCISSCI即社會科學(xué)引文索引（SocialSciencesCitationIndex，簡稱SSCI），為SCI的姊妹篇，亦由美國科學(xué)信息研究所創(chuàng)建，專門針對人文社會科學(xué)領(lǐng)域的文獻引文數(shù)據(jù)庫。收錄了經(jīng)濟、管理、商業(yè)、法律、心理、政治、教育、語言學(xué)、地理等五十多個學(xué)科中，最頂尖、最具學(xué)術(shù)價值的3000多種高質(zhì)量學(xué)術(shù)期刊。中文文獻英文文獻3.3文獻數(shù)據(jù)庫3ISIWebofKnowledgeISIWebofKnowledge，是一個綜合性、多功能的研究平臺，該平臺以三大引文索引數(shù)據(jù)庫作為其核心，涵蓋自然科學(xué)、社會科學(xué)、藝術(shù)和人文科學(xué)等方方面面的高品質(zhì)、多樣化的學(xué)術(shù)信息，利用信息資源之間的內(nèi)在聯(lián)系，把各種相關(guān)資源提供給研究人員，網(wǎng)址：。還有很多的科技資源數(shù)據(jù)庫，這里就不一一列舉。文獻閱讀044LiteratureReading3.4文獻閱讀科學(xué)研究上的突破，大多都是基于從前人的工作中汲取養(yǎng)分，科學(xué)研究是具有繼承性和創(chuàng)新性的，文獻正是前人科學(xué)研究的記錄載體。通過閱讀文獻，閱讀者可以了解國內(nèi)外相關(guān)領(lǐng)域的研究現(xiàn)狀，了解目前研究進展到什么程度了，別人都在做什么研究、用了什么方法、有什么主要的觀點———同時為自己的研究打基礎(chǔ)。重要性閱讀內(nèi)容閱讀方法文獻推薦3.4文獻閱讀閱讀內(nèi)容重要性閱讀方法文獻推薦通過各種數(shù)據(jù)庫和搜索工具查找與研究主題相關(guān)的文獻。識別相關(guān)文獻深入閱讀這些文獻，理解其研究內(nèi)容、方法、結(jié)果和結(jié)論。系統(tǒng)閱讀評估文獻的質(zhì)量、可信度、相關(guān)性以及對現(xiàn)有知識體系的貢獻。批判性評價將獲取的信息進行整理和總結(jié)，形成對研究領(lǐng)域的全面理解。整合信息基于現(xiàn)有研究，確定研究中尚未解決的問題和未來的研究方向。識別研究空白3.4文獻閱讀重要性閱讀方法閱讀內(nèi)容閱讀與思考相結(jié)合精讀與泛讀做讀書筆記撰寫文獻綜述學(xué)會閱讀英文文獻文獻推薦3.4文獻閱讀（1）高水平的中文期刊論文例如，社科類中文期刊，主要查看北大核心、CSSCI，在中國知網(wǎng)上查詢時，請選中“核心期刊和CSSCI”。重要性文獻推薦閱讀方法閱讀內(nèi)容3.4文獻閱讀（2）博士學(xué)位論文在中國知網(wǎng)上查詢時，請選中“博碩士”，再單擊“博士”。重要性文獻推薦閱讀方法閱讀內(nèi)容3.4文獻閱讀（3）出版的專著、教材、研究報告1）中國國家圖書館中國國家圖書館，網(wǎng)址：/index.htm，輸入主題或作者等關(guān)鍵詞，再選擇分類，單擊檢索，可查找已正式出版的專著、教材或研究報告。重要性文獻推薦閱讀方法閱讀內(nèi)容3.4文獻閱讀（3）出版的專著、教材、研究報告2）皮書數(shù)據(jù)庫皮書系列是社科文獻出版社編輯出版的藍皮書、綠皮書、黃皮書等連續(xù)性年度專題研究報告的統(tǒng)稱。網(wǎng)址：/重要性文獻推薦閱讀方法閱讀內(nèi)容3.4文獻閱讀（4）官方的報刊與網(wǎng)絡(luò)資源中國經(jīng)濟網(wǎng)——經(jīng)濟日報/人民網(wǎng)——人民日報/光明網(wǎng)——光明日報/新華網(wǎng)——新華社論/重要性文獻推薦閱讀方法閱讀內(nèi)容文獻綜述撰寫055LiteratureReviewWriting3.5文獻綜述撰寫在常常出現(xiàn)的文章被拒事件中，90%的失敗原因是研究問題問得不好、不夠清楚。如果文獻沒看全，所研究問題已經(jīng)有文章發(fā)表過了，現(xiàn)在是重復(fù)性的研究、沒有貢獻新的知識，不值得發(fā)表。因此研究者應(yīng)詳讀文獻，對文獻進行梳、理、評、研，也就是申報課題或撰寫文章不可或缺的一部分，即稱為文獻綜述，又稱研究綜述，或稱為文獻回顧。3.5文獻綜述撰寫文獻梳理論文分類文獻取舍綜述作用文獻評研案例研究類論文綜述類論文定量研究類論文定性研究類論文

綜述類的論文，就是對已發(fā)表的論文進行評述，然后提出自己的觀點。

首先對已發(fā)表的文獻觀點進行分類，然后對每一類進行點評，最后有一個總體的結(jié)論。

此類論文如果撰寫得好，也能發(fā)表到高水平的期刊上。專利、技術(shù)創(chuàng)新與經(jīng)濟增長?——?一個綜述本文發(fā)表于《華東經(jīng)濟管理》2019(08)：152-160，作者：溫軍，張森專利、技術(shù)創(chuàng)新與經(jīng)濟增長?——?一個綜述發(fā)表于《華東經(jīng)濟管理》2019(08)：152-160，作者：溫軍，張森3.5文獻綜述撰寫文獻梳理論文分類文獻取舍綜述作用文獻評研案例研究類論文定性研究類論文定量研究類論文綜述類論文

定性研究類論文的文獻綜述撰寫的主要方法是：提出問題，分析原因，解決問題。

定性研究類論文，同樣也要有數(shù)據(jù)作為支撐，同時需要有相關(guān)的圖表加以說明。圖3.21返貧預(yù)警機制構(gòu)建模型返貧預(yù)警機制構(gòu)建模型3.5文獻綜述撰寫文獻梳理論文分類文獻取舍綜述作用文獻評研案例研究類論文定量研究類論文綜述類論文定性研究類論文

定量研究是要考察和研究事物的量，用數(shù)學(xué)工具對事物進行數(shù)量分析，又稱量化研究，是社會科學(xué)領(lǐng)域的一種基本研究范式，也是科學(xué)研究的重要步驟和方法之一。

當(dāng)前定量分析的文章居多，《經(jīng)濟研究》上發(fā)表的文章70%～80%為定量分析的文章，即用計量經(jīng)濟學(xué)做實證分析，主要的方法是：提出假設(shè)，實證分析，得出結(jié)論，提出建議。格式較為固定。要想將論文發(fā)表到高水平的期刊上，一是要掌握實證分析的方法，常用軟件有eviews、stata等，二是選題要新穎。專利、技術(shù)創(chuàng)新與經(jīng)濟增長?——?一個綜述本文發(fā)表于《華東經(jīng)濟管理》2019(08)：152-160，作者：溫軍，張森數(shù)字經(jīng)濟、普惠金融與包容性增長本文發(fā)表于《經(jīng)濟研究》2019(08)：71-86，作者：張勛，萬廣華，張佳佳，何宗樾3.5文獻綜述撰寫文獻梳理論文分類文獻取舍綜述作用文獻評研綜述類論文案例研究類論文定量研究類論文定性研究類論文

案例研究是指綜合運用歷史數(shù)據(jù)、檔案材料、訪談、觀察等多種收集數(shù)據(jù)和資料的技術(shù)與手段，對某背景下的特定社會單元(個人或團體組織)中發(fā)生的典型事件的背景、過程進行系統(tǒng)、綜合的描述和分析，從而在此基礎(chǔ)上進行解釋、判斷、評價或者預(yù)測。

案例研究類論文包括單案例論文和多案例論文兩種形式。案例研究方法在中國使用時間不長，但已經(jīng)成為研究管理實踐中多元與復(fù)雜問題的基本方法之一。專利、技術(shù)創(chuàng)新與經(jīng)濟增長?——?一個綜述本文發(fā)表于《華東經(jīng)濟管理》2019(08)：152-160，作者：溫軍，張森基于生態(tài)位調(diào)整視角的農(nóng)產(chǎn)品品牌升級路徑研究——以“茶油奶奶”為例發(fā)表于《管理案例研究與評論》2019(05)：534-547，作者：林孔團，蔣耀輝.3.5文獻綜述撰寫文獻梳理綜述作用文獻取舍論文分類文獻評研文獻綜述的作用1文獻梳理的作用實際上就是在認(rèn)識未知之前，廓清“知識圓”的邊界，整合、梳理“知識圓”以內(nèi)已知的知識，為進一步擴大人類的認(rèn)識半徑打下基礎(chǔ)。文獻評研的作用通過梳理文獻，發(fā)現(xiàn)了前人研究的局限與不足，就可據(jù)此確立新的學(xué)術(shù)生長點，進一步展開自己的研究。23.5文獻綜述撰寫文獻梳理文獻取舍綜述作用論文分類文獻評研文獻取舍可追蹤該研究領(lǐng)域的很多歷史文獻，對某個領(lǐng)域的知識發(fā)展歷程、存在的問題等有全面的認(rèn)識和深入的了解。追蹤歷史文獻做科研要善于對比分析，對于文獻取舍也要善于對比分析。對比其實就是思考，只有思考，才能發(fā)現(xiàn)問題，只有思考，才能形成自己的思路。對比分析做文獻取舍時，對文獻中提供的認(rèn)識、資料和結(jié)論等，需要自己進行加工，即進行去粗取精、去偽存真的加工，目的就是讓自己成為文獻的主人。去偽存真3.5文獻綜述撰寫綜述作用文獻梳理文獻取舍論文分類文獻評研文獻梳理文獻關(guān)系同意關(guān)系繼承關(guān)系反對關(guān)系并列關(guān)系梳理方法文獻梳理主要是對前人研究成果的核心觀點進行闡述與概括。其主體部分有橫向和縱向兩種寫法。3.5文獻綜述撰寫綜述作用文獻評研文獻取舍論文分類文獻梳理文獻評研1對文獻準(zhǔn)確評研2文獻評研內(nèi)容3融入批判性思維4文獻評研步驟5

文獻評研是在文獻梳理的基礎(chǔ)上，概括地指出已有研究成果的價值和存在的不足，以及自己對某些研究成果的不同意見，然后引出本文所要研究的問題及問題的創(chuàng)新點。文獻評研注意事項新手寫文獻，往往會刻意貶低既有文獻的貢獻，以便突出自己的研究創(chuàng)新，但這樣做是極不可取的，應(yīng)該要做到如實地評價文獻。已經(jīng)有了哪些研究？到了什么程度？貢獻和不足在哪里？還需要做什么？前人的研究有沒有類似的？和你的研究有什么相同，又有什么不同？你的研究是一個什么樣的關(guān)系？撰寫文獻綜述應(yīng)該融合自己的知識和批判性思維，將自己的研究視野融入進去。(1)找準(zhǔn)“知識圓”的圓心。(2)以研究問題穿針引線，將文獻以條理化的方式組織起來。(3)對文獻進行精準(zhǔn)和恰當(dāng)?shù)母爬ā?4)對文獻進行客觀評述，指出其學(xué)術(shù)貢獻與研究不足，(1)在沒有認(rèn)真精讀一篇文獻時，不要將其列為參考文獻。(2)在文末要列出所引用的參考文獻。(3)不要就一個來源引用過多。(4)不要引用不相干文獻。(5)文獻綜述應(yīng)是研究者對原始文獻所做的客觀分析。參考文獻引用格式056ReferenceCitationFormat3.6參考文獻引用格式引用原則標(biāo)準(zhǔn)格式引用標(biāo)注1引用與論文主題高度相關(guān)的參考文獻2引用較新和檔次較高的文獻3少引用網(wǎng)絡(luò)資源和報紙資源4應(yīng)引用多類型的參考文獻參考文獻引用原則3.6參考文獻引用格式標(biāo)準(zhǔn)格式引用原則引用標(biāo)注[1]劉國鈞，陳紹業(yè).圖書館目錄[M].北京：高等教育出版社，1957.15-18.專著、論文集、學(xué)位論文、報告報紙文章[2]何齡修.讀南明史[J].