2024版股權(quán)投資合同注意事項(xiàng)

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL

2024版股權(quán)投資合同注意事項(xiàng)本合同目錄一覽1.股權(quán)投資合同的定義及適用范圍1.1定義1.2適用范圍2.股權(quán)投資雙方的權(quán)益與義務(wù)2.1投資方的權(quán)益2.1.1投資決策權(quán)2.1.2股權(quán)收益權(quán)2.1.3股權(quán)轉(zhuǎn)讓權(quán)2.2投資方的義務(wù)2.2.1出資義務(wù)2.2.2信息披露義務(wù)2.2.3遵守公司治理結(jié)構(gòu)義務(wù)3.股權(quán)投資的金額與投資方式3.1投資金額3.2投資方式3.2.1股權(quán)投資3.2.2可轉(zhuǎn)換債券投資3.2.3其他投資方式4.投資項(xiàng)目的評(píng)估與審批4.1投資項(xiàng)目的評(píng)估4.1.1項(xiàng)目評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)4.1.2項(xiàng)目評(píng)估流程4.2投資項(xiàng)目的審批4.2.1審批流程4.2.2審批權(quán)限5.股權(quán)投資的退出機(jī)制5.1股權(quán)轉(zhuǎn)讓5.2股票上市5.3其他退出方式6.合同的解除與終止6.1解除條件6.2終止條件7.合同爭議的解決方式7.1協(xié)商解決7.2調(diào)解解決7.3仲裁解決7.4訴訟解決8.合同的生效、變更與解除8.1生效條件8.2合同變更8.3合同解除9.保密條款9.1保密內(nèi)容9.2保密期限9.3違約責(zé)任10.合同的附則10.1適用法律10.2合同的解釋權(quán)10.3合同的修訂11.投資方和被投資方的信息披露11.1投資方的信息披露11.2被投資方的信息披露12.投資風(fēng)險(xiǎn)提示12.1投資風(fēng)險(xiǎn)類型12.2風(fēng)險(xiǎn)防范措施13.股權(quán)投資合同的附件13.1附件清單13.2附件的有效性14.其他條款14.1雙方約定的其他事項(xiàng)14.2法律、法規(guī)規(guī)定的其他事項(xiàng)第一部分：合同如下：第一條股權(quán)投資合同的定義及適用范圍1.1定義1.2適用范圍本合同適用于甲方作為投資方，乙方作為被投資方，在平等、自愿、公平、誠實(shí)信用的原則下進(jìn)行的股權(quán)投資合作。第八條股權(quán)投資的金額與投資方式8.1投資金額甲方向乙方投資的金額為人民幣【】萬元整（大寫：【】萬元整），具體金額根據(jù)雙方協(xié)商確定的投資方案進(jìn)行調(diào)整。8.2投資方式8.2.1股權(quán)投資甲方以貨幣形式出資，取得乙方一定比例的股權(quán)。具體股權(quán)比例在本合同的附件一《股權(quán)結(jié)構(gòu)》中約定。8.2.2可轉(zhuǎn)換債券投資甲方可以選擇將部分投資金額以可轉(zhuǎn)換債券的形式投入乙方，具體條款見附件二《可轉(zhuǎn)換債券投資條款》。8.2.3其他投資方式雙方可以在本合同的附件或者其他補(bǔ)充協(xié)議中約定其他投資方式。第九條投資項(xiàng)目的評(píng)估與審批9.1投資項(xiàng)目的評(píng)估9.1.1項(xiàng)目評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)甲乙雙方應(yīng)按照公平、公正、合理的原則，參照行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)估。9.1.2項(xiàng)目評(píng)估流程甲乙雙方應(yīng)共同組成項(xiàng)目評(píng)估小組，對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)估。評(píng)估流程如下：（1）乙方提供項(xiàng)目相關(guān)資料；（2）評(píng)估小組進(jìn)行現(xiàn)場考察；（3）評(píng)估小組出具評(píng)估報(bào)告；（4）甲乙雙方根據(jù)評(píng)估報(bào)告決定是否投資。9.2投資項(xiàng)目的審批9.2.1審批流程甲乙雙方應(yīng)按照本合同約定的審批流程對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行審批。9.2.2審批權(quán)限甲乙雙方應(yīng)按照本合同約定的審批權(quán)限對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行審批。第十條股權(quán)投資的退出機(jī)制10.1股權(quán)轉(zhuǎn)讓甲乙雙方可以在本合同約定的條件下，通過股權(quán)轉(zhuǎn)讓的方式實(shí)現(xiàn)投資退出。具體條款見附件三《股權(quán)轉(zhuǎn)讓條款》。10.2股票上市若乙方在未來實(shí)現(xiàn)股票上市，甲方可以根據(jù)上市后的市場情況選擇在二級(jí)市場減持股權(quán)，實(shí)現(xiàn)投資退出。10.3其他退出方式甲乙雙方可以在本合同的附件或者其他補(bǔ)充協(xié)議中約定其他退出方式。第十一條合同的解除與終止11.1解除條件任何一方違反本合同的約定，導(dǎo)致合同無法履行，對(duì)方有權(quán)解除本合同。11.2終止條件本合同約定的投資期限屆滿，或者甲乙雙方協(xié)商一致終止本合同的，本合同終止。第十二條合同爭議的解決方式12.1協(xié)商解決甲乙雙方應(yīng)通過友好協(xié)商的方式解決合同爭議。12.2調(diào)解解決協(xié)商不成的，可以提交甲方所在地的人民調(diào)解委員會(huì)進(jìn)行調(diào)解。12.3仲裁解決調(diào)解不成的，任何一方均有權(quán)向甲方所在地有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。第十三條合同的生效、變更與解除13.1生效條件本合同自甲乙雙方簽字（蓋章）之日起生效。13.2合同變更本合同的變更需要甲乙雙方協(xié)商一致，并簽訂書面協(xié)議。13.3合同解除本合同的解除需要甲乙雙方協(xié)商一致，并簽訂書面協(xié)議。第十四條保密條款14.1保密內(nèi)容甲乙雙方應(yīng)對(duì)本合同的內(nèi)容和簽訂過程予以保密，未經(jīng)對(duì)方同意，不得向第三方披露。14.2保密期限保密期限為本合同簽訂之日起至本合同終止或履行完畢之日止。14.3違約責(zé)任違反保密義務(wù)的一方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償對(duì)方因此遭受的損失。第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方介入的定義及范圍1.1第三方介入本合同所稱的第三方介入，是指在甲乙雙方履行本合同過程中，由于特定原因需要第三方的參與，包括但不限于中介方、評(píng)估機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)等。1.2第三方范圍（1）提供專業(yè)服務(wù)的咨詢機(jī)構(gòu)；（2）進(jìn)行項(xiàng)目評(píng)估和審計(jì)的評(píng)估機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)；（3）進(jìn)行監(jiān)管和管理的政府機(jī)構(gòu)、行業(yè)協(xié)會(huì)等；（4）甲乙雙方約定的其他第三方。第二條第三方介入的程序及責(zé)任2.1第三方介入程序甲乙雙方在履行本合同過程中，如需第三方介入，應(yīng)提前通知對(duì)方，并按照本合同約定的程序進(jìn)行。2.2第三方責(zé)任第三方應(yīng)按照甲乙雙方的要求，客觀、公正地履行其職責(zé)，并對(duì)其提供的服務(wù)或報(bào)告承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。2.3第三方選擇甲乙雙方應(yīng)共同協(xié)商選擇合適的第三方，并確保第三方具備相應(yīng)的資質(zhì)和能力。2.4第三方費(fèi)用第三方介入所需的費(fèi)用由甲乙雙方協(xié)商承擔(dān)，并在本合同的附件或其他補(bǔ)充協(xié)議中約定。第三條第三方與其他各方的關(guān)系3.1第三方與甲乙雙方的關(guān)系3.2第三方與投資項(xiàng)目的關(guān)系第三方介入投資項(xiàng)目，不改變甲乙雙方的投資關(guān)系，甲乙雙方仍按照本合同約定履行各自的權(quán)利和義務(wù)。3.3第三方與合同履行的關(guān)系第三方介入不影響甲乙雙方履行本合同的責(zé)任，甲乙雙方應(yīng)根據(jù)本合同約定履行各自的義務(wù)。第四條第三方責(zé)任限額4.1第三方責(zé)任限額的確定甲乙雙方應(yīng)根據(jù)第三方的資質(zhì)、聲譽(yù)、經(jīng)驗(yàn)等因素，商定第三方的責(zé)任限額。4.2第三方責(zé)任限額的約定甲乙雙方應(yīng)在本合同的附件或其他補(bǔ)充協(xié)議中，明確第三方的責(zé)任限額。4.3第三方責(zé)任限額的調(diào)整甲乙雙方可以根據(jù)第三方介入的實(shí)際情況，協(xié)商調(diào)整第三方責(zé)任限額。第五條第三方介入對(duì)合同其他條款的影響5.1第三方介入不影響本合同其他條款的效力，甲乙雙方仍應(yīng)按照本合同約定的條款履行各自的權(quán)利和義務(wù)。5.2本合同其他條款如與第三方介入有關(guān)，甲乙雙方應(yīng)根據(jù)第三方介入的情況進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。5.3甲乙雙方不得以第三方介入為由，免除或減輕其根據(jù)本合同約定的責(zé)任。第六條第三方介入的終止6.1第三方介入終止的情形第三方介入終止的情形包括：（1）第三方完成其職責(zé)，甲乙雙方無需再第三方介入；（2）甲乙雙方協(xié)商一致終止第三方介入；（4）本合同約定的其他終止情形。6.2第三方介入終止的程序甲乙雙方應(yīng)協(xié)商確定第三方介入終止的具體程序，并辦理相關(guān)手續(xù)。6.3第三方介入終止后的責(zé)任第三方介入終止后，甲乙雙方應(yīng)按照本合同約定履行各自的權(quán)利和義務(wù)。第七條第三方介入的違約處理7.1第三方違約第三方未按照甲乙雙方的要求履行其職責(zé)，或者提供的服務(wù)或報(bào)告存在重大疏忽、錯(cuò)誤的，視為違約。7.2違約責(zé)任第三方違約的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于賠償甲乙雙方因此遭受的損失。7.3違約處理程序甲乙雙方應(yīng)按照本合同約定的程序處理第三方違約事宜。第二部分：第三方介入后的修正結(jié)束第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：附件一：《股權(quán)結(jié)構(gòu)》詳細(xì)說明股權(quán)結(jié)構(gòu)的分配比例，包括甲乙雙方的股權(quán)比例，以及其他可能的股權(quán)分配情況。附件二：《可轉(zhuǎn)換債券投資條款》詳細(xì)說明可轉(zhuǎn)換債券的投資條件、轉(zhuǎn)換價(jià)格、轉(zhuǎn)換期限等條款。附件三：《股權(quán)轉(zhuǎn)讓條款》詳細(xì)說明股權(quán)轉(zhuǎn)讓的條件、程序、價(jià)格計(jì)算方式等。附件四：《項(xiàng)目評(píng)估報(bào)告》提供項(xiàng)目評(píng)估的具體報(bào)告，包括項(xiàng)目評(píng)估的標(biāo)準(zhǔn)、評(píng)估結(jié)果等。附件五：《投資決策權(quán)行使細(xì)則》詳細(xì)說明甲方行使投資決策權(quán)的具體細(xì)則，包括決策的范圍、決策的程序等。附件六：《信息披露義務(wù)履行細(xì)則》詳細(xì)說明甲乙雙方履行信息披露義務(wù)的具體細(xì)則，包括披露的內(nèi)容、披露的時(shí)間等。附件七：《公司治理結(jié)構(gòu)遵守細(xì)則》詳細(xì)說明甲乙雙方遵守公司治理結(jié)構(gòu)的具體細(xì)則，包括治理結(jié)構(gòu)的要求、治理結(jié)構(gòu)的調(diào)整等。附件八：《違約行為及責(zé)任認(rèn)定》詳細(xì)列舉所有可能的違約行為，以及違約的責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)。附件九：《爭議解決方式及程序》詳細(xì)說明爭議解決的程序，包括協(xié)商、調(diào)解、仲裁、訴訟等。附件十：《合同的生效、變更與解除》詳細(xì)說明合同的生效條件、變更程序、解除條件等。附件十一：《保密協(xié)議》詳細(xì)說明保密協(xié)議的內(nèi)容，包括保密信息的具體范圍、保密期限、違約責(zé)任等。附件十二：《投資項(xiàng)目的退出機(jī)制》詳細(xì)說明投資項(xiàng)目的退出機(jī)制，包括股權(quán)轉(zhuǎn)讓、股票上市、其他退出方式等。附件十三：《第三方介入?yún)f(xié)議》詳細(xì)說明第三方介入的程序、第三方選擇的標(biāo)準(zhǔn)、第三方費(fèi)用的承擔(dān)等。附件十四：《合同的解除與終止》詳細(xì)說明合同解除和終止的條件，以及解除和終止后的權(quán)利和義務(wù)履行情況。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.甲方未按照約定出資，或者出資的金額低于合同約定的金額。2.甲方未按照約定參與乙方的經(jīng)營管理，或者違反甲方的投資決策權(quán)行使規(guī)定。3.乙方未按照約定提供項(xiàng)目相關(guān)資料，或者提供的資料不真實(shí)、不完整。4.乙方未按照約定進(jìn)行信息披露，或者披露的信息不真實(shí)、不及時(shí)。5.乙方未按照約定遵守公司治理結(jié)構(gòu)，或者違反公司治理結(jié)構(gòu)的要求。6.甲乙雙方未按照約定履行合同的其他義務(wù)。違約責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：1.甲方未按照約定出資的，應(yīng)按照合同約定的金額補(bǔ)足出資，并支付違約金。2.甲方未按照約定參與乙方的經(jīng)營管理的，乙方有權(quán)解除合同，并要求甲方承擔(dān)違約責(zé)任。3.乙方未按照約定提供項(xiàng)目相關(guān)資料的，甲方有權(quán)解除合同，并要求乙方承擔(dān)違約責(zé)任。4.乙方未按照約定進(jìn)行信息披露的，甲方有權(quán)要求乙方改正，并支付違約金。5.乙方未按照約定遵守公司治理結(jié)構(gòu)的