證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例培訓(xùn)2024

證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例匯報(bào)人：wingchun2024-11-30總則停業(yè)整頓、托管、接管與行政重組證券公司撤銷規(guī)定證券公司破產(chǎn)清算與重整監(jiān)督協(xié)調(diào)法律責(zé)任附則目

錄CATALOGUE01總則制定條例的目的跨部門合作機(jī)制地方政府職責(zé)保障證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)職責(zé)條例制定依據(jù)為了控制和化解證券公司風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)投資者合法權(quán)益和社會(huì)公共利益，保障證券業(yè)健康發(fā)展?！蹲C券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》是根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》和《中華人民共和國(guó)企業(yè)破產(chǎn)法》制定的。國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)工作進(jìn)行組織、協(xié)調(diào)和監(jiān)督。會(huì)同中國(guó)人民銀行、國(guó)務(wù)院財(cái)政部門、公安部門、其他金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及省級(jí)人民政府建立處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)的協(xié)調(diào)配合與快速反應(yīng)機(jī)制。在處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)過(guò)程中，有關(guān)地方人民政府應(yīng)當(dāng)采取有效措施維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定。在處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)保障證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)正常進(jìn)行，以維護(hù)市場(chǎng)的穩(wěn)定和正常運(yùn)行?？倓t02停業(yè)整頓、托管、接管與行政重組停業(yè)整頓、托管、接管與行政重組風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與整改國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以派出風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控現(xiàn)場(chǎng)工作組對(duì)證券公司進(jìn)行專項(xiàng)檢查，對(duì)證券公司劃撥資金、處置資產(chǎn)、調(diào)配人員、使用印章、訂立以及履行合同等經(jīng)營(yíng)、管理活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)控，并及時(shí)向有關(guān)地方人民政府通報(bào)情況。停業(yè)整頓與業(yè)務(wù)委托證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定，在規(guī)定期限內(nèi)未能完成整改的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以責(zé)令停止部分或全部業(yè)務(wù)整頓，期限不超3月。逾期未委托證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)或轉(zhuǎn)移客戶，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)將轉(zhuǎn)移客戶。托管與接管機(jī)制證券公司有治理混亂、挪用客戶資產(chǎn)、交收違約、財(cái)務(wù)危機(jī)等情形，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可托管其證券經(jīng)紀(jì)等業(yè)務(wù)，情節(jié)嚴(yán)重者可接管，并成立托管組或接管組行使經(jīng)營(yíng)管理權(quán)，期限一般不超12個(gè)月，可延長(zhǎng)一次最長(zhǎng)12個(gè)月。停業(yè)整頓、托管、接管與行政重組行政重組與公告證券公司重大風(fēng)險(xiǎn)可申請(qǐng)行政重組，需財(cái)務(wù)真實(shí)、政府支持、整改具體。重組可采取多種方式，期限一般不超12個(gè)月，可延長(zhǎng)一次最長(zhǎng)6個(gè)月。國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)協(xié)調(diào)指導(dǎo)行政重組。處置決定的公告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司做出處置決定應(yīng)公告并張貼于營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，處置決定包括公司名稱、措施、事由及范圍等，公告日期為處置日，處置決定自公告之時(shí)生效。托管與接管費(fèi)用被托管證券公司需承擔(dān)托管和營(yíng)運(yùn)費(fèi)用，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核費(fèi)用。托管組不承擔(dān)被托管公司的虧損。接管組自接管起負(fù)責(zé)財(cái)產(chǎn)管理、決定管理事務(wù)、保障業(yè)務(wù)運(yùn)行等職責(zé)。030201證券公司被責(zé)令停業(yè)整頓、托管、接管、行政重組的，其債權(quán)債務(wù)關(guān)系不因處置決定而變化。公司經(jīng)停業(yè)整頓、托管、接管或行政重組達(dá)到經(jīng)營(yíng)條件可恢復(fù)正常經(jīng)營(yíng)。債權(quán)債務(wù)的處置證券公司經(jīng)停業(yè)整頓、托管、接管或行政重組仍不達(dá)經(jīng)營(yíng)條件但能清償債務(wù)的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)將撤銷其證券業(yè)務(wù)許可。被撤銷公司需停止相關(guān)業(yè)務(wù)，安置客戶，并保證交易正常進(jìn)行。撤銷與清理程序停業(yè)整頓、托管、接管與行政重組03證券公司撤銷規(guī)定證券公司違法經(jīng)營(yíng)嚴(yán)重、資不抵債或缺乏清償能力、需動(dòng)用投資者保護(hù)基金時(shí)，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)可撤銷該行走。撤銷條件證券公司經(jīng)整頓、托管、接管或行政重組仍不達(dá)經(jīng)營(yíng)條件，且符合撤銷條件時(shí)，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)撤銷該行走。撤銷決定撤銷決定應(yīng)公告，公告日為處置日，自公告起生效；條例實(shí)施前已啟動(dòng)行政清理的，清理公告日視為處置日。撤銷程序證券公司撤銷規(guī)定行政清理組職責(zé)負(fù)責(zé)管理財(cái)產(chǎn)、印章等資料，清理賬戶，核實(shí)債權(quán)，協(xié)助甄別債權(quán)，安置客戶，轉(zhuǎn)讓證券類資產(chǎn)，履行其他職責(zé)。證券公司撤銷規(guī)定股東會(huì)等停止履行職責(zé)被撤銷證券公司的股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及高管人員需停止履行職責(zé)，股東不得自行清算或參與行政清理。債權(quán)債務(wù)不變證券公司的債權(quán)債務(wù)關(guān)系不因其被撤銷而變化；自證券公司被撤銷之日起，證券公司的債務(wù)停止計(jì)算利息。資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓限制不得轉(zhuǎn)讓證券類資產(chǎn)以外資產(chǎn)，除非經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，且為易貶損資產(chǎn)或?yàn)楸Ｗo(hù)客戶和債權(quán)人利益。清理組職責(zé)清理結(jié)果需審計(jì)報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)認(rèn)定；根據(jù)結(jié)果申請(qǐng)彌補(bǔ)客戶交易結(jié)算資金；成立后10日內(nèi)公告?zhèn)鶛?quán)人登記事項(xiàng)。資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓在具備證券業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)資格的機(jī)構(gòu)中，采用招標(biāo)、公開詢價(jià)等公開方式轉(zhuǎn)讓證券類資產(chǎn)；轉(zhuǎn)讓方案應(yīng)報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。證券公司撤銷規(guī)定證券公司撤銷規(guī)定不得對(duì)債務(wù)進(jìn)行個(gè)別清償，除非為保護(hù)客戶和債權(quán)人利益，如履行未履行合同、支付職工報(bào)酬、履行職責(zé)費(fèi)用等。債務(wù)清償限制為保護(hù)債權(quán)人利益，經(jīng)批準(zhǔn)可向法院申請(qǐng)變現(xiàn)處置被強(qiáng)制措施的資產(chǎn)，變現(xiàn)資金需凍結(jié)；費(fèi)用經(jīng)審核后隨時(shí)清償。被處置證券公司在行政清理期間免繳行政性收費(fèi)和增值稅、營(yíng)業(yè)稅等行政法規(guī)規(guī)定的稅收；比照關(guān)閉公司執(zhí)行相關(guān)規(guī)定。資產(chǎn)變現(xiàn)行政清理期限一般為12個(gè)月；期滿未完成，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)可延長(zhǎng)期限，但最長(zhǎng)不超過(guò)12個(gè)月。清理期限01020403稅費(fèi)減免04證券公司破產(chǎn)清算與重整證券公司破產(chǎn)清算與重整撤銷后破產(chǎn)清算證券公司被撤銷、關(guān)閉且符合《企業(yè)破產(chǎn)法》規(guī)定情形時(shí)，行政清理后，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或其委托的清理組可向法院申請(qǐng)破產(chǎn)清算。重整申請(qǐng)與批準(zhǔn)證券公司符合《企業(yè)破產(chǎn)法》規(guī)定情形的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可直接向法院申請(qǐng)重整，但需報(bào)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。破產(chǎn)清算前撤銷許可對(duì)不需動(dòng)用證券投資者保護(hù)基金的證券公司，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在批準(zhǔn)破產(chǎn)清算前需撤銷其證券業(yè)務(wù)許可，并依照條例停止經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)、安置客戶。動(dòng)用保護(hù)基金的債權(quán)處理對(duì)需動(dòng)用證券投資者保護(hù)基金的證券公司，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)不批準(zhǔn)其或債權(quán)人的破產(chǎn)清算申請(qǐng)，并依照條例第三章的規(guī)定撤銷該證券公司，進(jìn)行行政清理。重整計(jì)劃提交與批準(zhǔn)證券公司重整或破產(chǎn)清算申請(qǐng)獲法院裁定受理后，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可推薦管理人人選，且重整時(shí)需提交重整計(jì)劃草案，經(jīng)債權(quán)人會(huì)議通過(guò)后向法院申請(qǐng)批準(zhǔn)。重整計(jì)劃執(zhí)行與監(jiān)督重整計(jì)劃由證券公司執(zhí)行，管理人監(jiān)督。期滿后，管理人提交監(jiān)督報(bào)告。未獲國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或法院批準(zhǔn)的重整計(jì)劃，法院將裁定終止重整程序并宣告證券公司破產(chǎn)。證券公司破產(chǎn)清算與重整破產(chǎn)清算與撤銷重整程序終止，公司被宣告破產(chǎn)時(shí)，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)撤銷其許可，法院組織破產(chǎn)清算，涉及稅收事項(xiàng)依法處理。必要時(shí)，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)成立行政清理組負(fù)責(zé)清理。證券公司破產(chǎn)清算與重整05監(jiān)督協(xié)調(diào)監(jiān)督協(xié)調(diào)風(fēng)險(xiǎn)處置與配合處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，發(fā)現(xiàn)犯罪案件應(yīng)由國(guó)務(wù)院公安部門統(tǒng)一查處，地方政府應(yīng)支持配合；同時(shí)風(fēng)險(xiǎn)處置組可申請(qǐng)中止相關(guān)民事訴訟或執(zhí)行程序，期間除特定情形外，禁止個(gè)別清償債務(wù)。資金賬戶監(jiān)管當(dāng)證券公司或其關(guān)聯(lián)客戶存在轉(zhuǎn)移、隱匿違法資金、證券的風(fēng)險(xiǎn)，或違反條例規(guī)定可能進(jìn)行個(gè)別清償時(shí)，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以禁止相關(guān)資金賬戶、證券賬戶的資金和證券轉(zhuǎn)出。證券業(yè)風(fēng)險(xiǎn)處置職責(zé)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)制訂并實(shí)施證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置方案，派駐工作組進(jìn)行監(jiān)督指導(dǎo)，協(xié)調(diào)保障證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)正常進(jìn)行，立案稽查證券公司違法行為，并向公安機(jī)關(guān)等通報(bào)涉嫌犯罪情況。030201政府配合與穩(wěn)定維護(hù)被處置證券公司所在地政府應(yīng)按國(guó)家規(guī)定配合風(fēng)險(xiǎn)處置工作，制定穩(wěn)定預(yù)案，預(yù)防和化解不穩(wěn)定因素；同時(shí)成立個(gè)人債權(quán)甄別確認(rèn)小組，按照國(guó)家規(guī)定對(duì)已登記的個(gè)人債權(quán)進(jìn)行甄別確認(rèn)。監(jiān)督協(xié)調(diào)投資者保護(hù)與基金作用證券投資者保護(hù)基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)按規(guī)定收購(gòu)債權(quán)、彌補(bǔ)客戶交易結(jié)算資金，并可檢查基金使用情況；而被處置證券公司的股東、實(shí)際控制人、債權(quán)人等應(yīng)配合風(fēng)險(xiǎn)處置工作。資料移交與配合被處置證券公司的相關(guān)人員有義務(wù)妥善保管其使用和管理的財(cái)產(chǎn)、印章等資料，并按要求向托管組、接管組、行政清理組或管理人移交，同時(shí)配合相關(guān)調(diào)查工作，確保風(fēng)險(xiǎn)處置工作的順利進(jìn)行。托管組、接管組、行政清理組需按規(guī)定向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告工作情況，同時(shí)這些機(jī)構(gòu)及其工作人員應(yīng)勤勉盡責(zé)、忠實(shí)履行職責(zé)，否則將受到投訴并可能面臨改正或更換的處理。托管報(bào)告與人員要求禁止參與處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)工作的情況包括曾受過(guò)刑事處罰或涉嫌犯罪、涉嫌嚴(yán)重違法、處于證券市場(chǎng)禁入期、內(nèi)部控制薄弱、存在利害關(guān)系等，具體禁止情形由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定。禁入?yún)⑴c風(fēng)險(xiǎn)處置監(jiān)督協(xié)調(diào)06法律責(zé)任法律責(zé)任董事高管責(zé)任證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等對(duì)證券公司被處置負(fù)主要責(zé)任，情節(jié)嚴(yán)重者，可采取證券市場(chǎng)禁入措施。拒絕配合的處罰被處置證券公司的相關(guān)人員拒絕配合或移交資料、隱匿銷毀資料、妨礙正常經(jīng)營(yíng)秩序或風(fēng)險(xiǎn)處置的，將面臨罰款和證券市場(chǎng)禁入措施?？毓晒蓶|指使違法處罰證券公司控股股東或?qū)嶋H控制人指使董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員實(shí)施違法行為的，將對(duì)控股股東、實(shí)際控制人從重處罰。07附則證券公司需分立、合并或達(dá)到公司章程規(guī)定解散條件時(shí)，應(yīng)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)解散，附解散理由及相關(guān)方案，經(jīng)批準(zhǔn)后解散