2024基金產(chǎn)品代持合同協(xié)議書(shū)（辛方版）

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL

2024基金產(chǎn)品代持合同協(xié)議書(shū)（辛方版）本合同目錄一覽1.代持基金的設(shè)立1.1基金的名稱和規(guī)模1.2基金的運(yùn)作方式1.3基金的組成和投資范圍2.代持基金的權(quán)益和義務(wù)2.1代持基金的權(quán)益歸屬2.2代持基金的義務(wù)履行3.代持基金的代持方和委托方3.1代持方的資格和責(zé)任3.2委托方的資格和責(zé)任4.代持基金的代持期限4.1代持期限的起始和終止時(shí)間4.2代持期限的延長(zhǎng)和終止條件5.代持基金的管理和運(yùn)作5.1代持方的管理和運(yùn)作職責(zé)5.2委托方的管理和運(yùn)作職責(zé)6.代持基金的收益分配6.1收益分配的原則和比例6.2收益分配的時(shí)間和方式7.代持基金的風(fēng)險(xiǎn)管理7.1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估7.2風(fēng)險(xiǎn)控制和應(yīng)對(duì)措施8.代持基金的費(fèi)用和支出8.1代持方的費(fèi)用和支出8.2委托方的費(fèi)用和支出9.代持基金的終止和清算9.1代持基金的終止條件9.2代持基金的清算程序和方式10.違約責(zé)任10.1代持方的違約責(zé)任10.2委托方的違約責(zé)任11.爭(zhēng)議解決11.1爭(zhēng)議解決的方式和程序11.2爭(zhēng)議解決的適用法律和司法管轄12.合同的生效、變更和解除12.1合同的生效條件12.2合同的變更條件12.3合同的解除條件13.保密條款13.1保密信息的范圍和內(nèi)容13.2保密信息的保密義務(wù)和期限14.其他條款14.1合同的適用法律和解釋14.2合同的修訂和補(bǔ)充14.3合同的解除和終止第一部分：合同如下：1.代持基金的設(shè)立1.1基金的名稱和規(guī)模本合同所述代持基金名稱為“2024基金”，基金規(guī)模為人民幣10億元整。1.2基金的運(yùn)作方式代持基金采用封閉式運(yùn)作方式，期限為_(kāi)___年，自首次募集資金到位之日起計(jì)算。基金運(yùn)作期間，委托方和代持方應(yīng)按照本合同約定履行各自的權(quán)利和義務(wù)。1.3基金的組成和投資范圍代持基金主要由委托方提供的資金組成。投資范圍包括但不限于：股票、債券、證券投資基金、短期融資券、中期票據(jù)、金融衍生品以及法律法規(guī)允許投資的其他金融產(chǎn)品。2.代持基金的權(quán)益和義務(wù)2.1代持基金的權(quán)益歸屬代持基金所產(chǎn)生的收益歸委托方所有。在代持期限內(nèi)，代持方不享有任何收益分配權(quán)。2.2代持基金的義務(wù)履行代持方應(yīng)按照本合同約定，負(fù)責(zé)代持基金的管理和運(yùn)作，確?；鸬陌踩秃弦?guī)。3.代持基金的代持方和委托方3.1代持方的資格和責(zé)任代持方為具備基金代持資格的金融機(jī)構(gòu)，應(yīng)依法合規(guī)履行代持職責(zé)，確保基金的安全和合規(guī)。3.2委托方的資格和責(zé)任委托方為具備投資資格的法人或其他組織，應(yīng)按照本合同約定，按時(shí)足額向代持基金注入資金，并承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)。4.代持基金的代持期限4.1代持期限的起始和終止時(shí)間代持期限自首次募集資金到位之日起計(jì)算，至合同約定的基金到期日終止。4.2代持期限的延長(zhǎng)和終止條件代持期限如需延長(zhǎng)，應(yīng)由雙方協(xié)商一致并簽訂書(shū)面補(bǔ)充協(xié)議?；鸬狡诨蛱崆敖K止時(shí)，代持期限相應(yīng)終止。5.代持基金的管理和運(yùn)作5.1代持方的管理和運(yùn)作職責(zé)代持方應(yīng)根據(jù)基金合同約定，制定基金投資策略，進(jìn)行基金的投資運(yùn)作，并定期向委托方報(bào)告基金的投資情況和風(fēng)險(xiǎn)狀況。5.2委托方的管理和運(yùn)作職責(zé)委托方應(yīng)對(duì)代持方的投資運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督，并提供必要的信息和資料。在基金投資決策方面，委托方應(yīng)充分尊重代持方的專業(yè)意見(jiàn)。6.代持基金的收益分配6.1收益分配的原則和比例代持基金收益分配原則為“先回本后分利”，即基金本金回收后，剩余收益按約定的比例進(jìn)行分配。具體收益分配比例由雙方另行約定。6.2收益分配的時(shí)間和方式收益分配時(shí)間定于每個(gè)投資周期結(jié)束時(shí)，分配方式為貨幣支付，由代持方按照約定時(shí)間和比例向委托方支付。8.代持基金的費(fèi)用和支出8.1代持方的費(fèi)用和支出代持方在管理和運(yùn)作代持基金過(guò)程中的合理費(fèi)用和支出，包括但不限于管理費(fèi)、托管費(fèi)、投資顧問(wèn)費(fèi)等，由委托方承擔(dān)。具體費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)和支付方式由雙方另行約定。8.2委托方的費(fèi)用和支出委托方應(yīng)承擔(dān)的費(fèi)用和支出，包括但不限于基金注冊(cè)費(fèi)、審計(jì)費(fèi)、律師費(fèi)等，由代持方代為支付。具體費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)和支付方式由雙方另行約定。9.代持基金的終止和清算9.1代持基金的終止條件代持基金的終止條件包括但不限于：基金合同到期、委托方提前終止合同、基金觸及止損線等。9.2代持基金的清算程序和方式代持基金終止后，代持方應(yīng)按照合同約定和法律法規(guī)的規(guī)定，組織進(jìn)行清算。清算結(jié)果經(jīng)雙方確認(rèn)后，代持方應(yīng)將剩余基金資產(chǎn)全部支付給委托方。10.違約責(zé)任10.1代持方的違約責(zé)任代持方違反合同約定，導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)損失的，應(yīng)向委托方承擔(dān)違約責(zé)任。具體責(zé)任范圍和賠償方式由雙方另行約定。10.2委托方的違約責(zé)任委托方違反合同約定，導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)損失的，應(yīng)向代持方承擔(dān)違約責(zé)任。具體責(zé)任范圍和賠償方式由雙方另行約定。11.爭(zhēng)議解決11.1爭(zhēng)議解決的方式和程序雙方在履行合同過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。11.2爭(zhēng)議解決的適用法律和司法管轄本合同的簽訂、效力、解釋、履行和爭(zhēng)議的解決均適用中華人民共和國(guó)法律，并由合同簽訂地人民法院管轄。12.合同的生效、變更和解除12.1合同的生效條件本合同自雙方簽字或蓋章之日起生效。12.2合同的變更條件合同的變更應(yīng)由雙方協(xié)商一致，并以書(shū)面形式簽訂補(bǔ)充協(xié)議。12.3合同的解除條件合同解除的條件由雙方約定，并按照約定方式辦理解除手續(xù)。13.保密條款13.1保密信息的范圍和內(nèi)容雙方在合同履行過(guò)程中知悉的對(duì)方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密和其他敏感信息，均應(yīng)予以保密。13.2保密信息的保密義務(wù)和期限雙方對(duì)保密信息承擔(dān)永久保密義務(wù)，未經(jīng)對(duì)方書(shū)面同意，不得向任何第三方披露。14.其他條款14.1合同的適用法律和解釋本合同的適用法律、解釋、履行及爭(zhēng)議解決等均適用中華人民共和國(guó)法律。14.2合同的修訂和補(bǔ)充本合同的修訂和補(bǔ)充應(yīng)由雙方協(xié)商一致，并以書(shū)面形式簽訂。14.3合同的解除和終止合同的解除和終止應(yīng)遵循合同約定和法律法規(guī)的規(guī)定，雙方應(yīng)辦理相應(yīng)的手續(xù)。第二部分：第三方介入后的修正1.第三方概念界定1.1第三方定義在本合同中，第三方指除甲乙方之外的任何個(gè)人、法人或其他組織，包括但不限于中介方、評(píng)估機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)等。1.2第三方分類第三方分為兩類：一類是與甲乙方有合同關(guān)系的第三方，另一類是與甲乙方無(wú)合同關(guān)系的第三方。2.第三方介入情形及責(zé)任分配2.1第三方介入情形第三方介入包括但不限于：提供專業(yè)服務(wù)、進(jìn)行評(píng)估、審計(jì)、監(jiān)管等。2.2甲乙方責(zé)任分配當(dāng)?shù)谌浇槿霑r(shí)，甲乙方應(yīng)根據(jù)本合同約定，明確第三方的責(zé)任和權(quán)益。甲乙方應(yīng)承擔(dān)的第三方責(zé)任，不應(yīng)超過(guò)其在本合同項(xiàng)下的義務(wù)。3.第三方責(zé)任限額3.1第三方責(zé)任限額定義第三方責(zé)任限額指甲乙方根據(jù)本合同對(duì)第三方承擔(dān)的責(zé)任，在一定額度內(nèi)予以限制。3.2第三方責(zé)任限額的確定第三方責(zé)任限額由甲乙方根據(jù)合同風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和第三方資質(zhì)等因素協(xié)商確定。具體限額在補(bǔ)充協(xié)議中明確。4.第三方選擇和委托4.1第三方選擇4.2第三方委托甲乙方與第三方簽訂委托協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。第三方應(yīng)按照甲乙方的指示和本合同約定履行職責(zé)。5.第三方合規(guī)與監(jiān)管5.1第三方合規(guī)第三方在履行職責(zé)過(guò)程中，應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范和本合同的約定。5.2第三方監(jiān)管甲乙方應(yīng)監(jiān)督第三方履行職責(zé)，確保其合規(guī)合法。如發(fā)現(xiàn)第三方存在違規(guī)行為，甲乙方有權(quán)要求第三方改正或終止合同。6.第三方費(fèi)用和支出6.1第三方費(fèi)用第三方在履行職責(zé)過(guò)程中產(chǎn)生的費(fèi)用，由甲乙方承擔(dān)。具體費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)和支付方式在委托協(xié)議中明確。6.2第三方支出第三方在履行職責(zé)過(guò)程中的合理支出，由甲乙方承擔(dān)。具體支出范圍和支付方式在委托協(xié)議中明確。7.第三方違約責(zé)任7.1第三方違約第三方違反委托協(xié)議或本合同約定，導(dǎo)致甲乙方或代持基金損失的，第三方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。7.2第三方違約責(zé)任限額第三方違約責(zé)任限額按照甲乙方與第三方簽訂的委托協(xié)議和本合同約定執(zhí)行。如無(wú)約定，違約責(zé)任限額按照第三方責(zé)任限額執(zhí)行。8.第三方權(quán)益保護(hù)8.1第三方權(quán)益第三方在履行職責(zé)過(guò)程中獲得的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密和其他敏感信息，應(yīng)予以保密。8.2第三方權(quán)益保護(hù)措施甲乙方應(yīng)采取適當(dāng)措施，保護(hù)第三方的合法權(quán)益，包括但不限于支付費(fèi)用、提供必要的信息和資料等。9.第三方退出和替代9.1第三方退出第三方因故不能履行委托協(xié)議或本合同約定，甲乙方有權(quán)要求第三方退出。9.2第三方替代第三方退出后，甲乙方應(yīng)選擇新的第三方替代，并簽訂相應(yīng)的委托協(xié)議。10.第三方與甲乙方的關(guān)系10.1第三方與甲乙方的關(guān)系界定第三方在履行職責(zé)過(guò)程中，應(yīng)明確其與甲乙方的關(guān)系，不得產(chǎn)生利益沖突。10.2第三方與甲乙方合同的簽訂第三方與甲乙方簽訂合同時(shí)，應(yīng)明確合同的性質(zhì)、范圍和期限，避免與本合同產(chǎn)生沖突。11.第三方介入對(duì)其他各方的影響11.1第三方介入不影響甲乙方的權(quán)利和義務(wù)第三方介入不影響甲乙方在本合同項(xiàng)下的權(quán)利和義務(wù)。甲乙方應(yīng)按照本合同約定，履行各自的職責(zé)。11.2第三方介入不影響其他合同方的權(quán)利和義務(wù)第三方介入不影響其他合同方在本合同項(xiàng)下的權(quán)利和義務(wù)。其他合同方應(yīng)按照本合同約定，履行各自的職責(zé)。12.第三方介入的合同修改和補(bǔ)充12.1第三方介入的合同修改當(dāng)?shù)谌浇槿霑r(shí)，甲乙方應(yīng)在補(bǔ)充協(xié)議中明確第三方的權(quán)利和義務(wù)，以及與本合同的銜接方式。12.2第三方介入的合同補(bǔ)充甲乙方應(yīng)根據(jù)第三方介入的情況，及時(shí)簽訂補(bǔ)充協(xié)議，明確第三方的責(zé)任限額、費(fèi)用和支出等事項(xiàng)。13.第三方介入的爭(zhēng)議解決13.1第三方介入的爭(zhēng)議解決方式第三方介入產(chǎn)生的爭(zhēng)議，甲乙方應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。13.2第三方介入的爭(zhēng)議適用法律和司法第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：附件1：基金合同詳細(xì)規(guī)定了基金的運(yùn)作方式、投資范圍、收益分配等事項(xiàng)。附件2：基金招募說(shuō)明書(shū)介紹了基金的募集情況、投資策略、費(fèi)用結(jié)構(gòu)等信息。附件3：基金托管協(xié)議明確了基金托管人的職責(zé)、基金資產(chǎn)的保管方式等事項(xiàng)。附件4：投資顧問(wèn)協(xié)議規(guī)定了投資顧問(wèn)的職責(zé)、服務(wù)內(nèi)容、費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)等事項(xiàng)。附件5：第三方服務(wù)協(xié)議明確了第三方在履行職責(zé)過(guò)程中的權(quán)利義務(wù)、費(fèi)用支出等事項(xiàng)。附件6：監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)文件包含了監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)基金設(shè)立和運(yùn)作的批準(zhǔn)文件。附件7：審計(jì)報(bào)告對(duì)基金財(cái)務(wù)狀況、合規(guī)性等進(jìn)行審計(jì)的結(jié)果。附件8：評(píng)估報(bào)告對(duì)基金價(jià)值和風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估的結(jié)果。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：違約行為包括但不限于：1.未按照合同約定履行出資義務(wù)。2.未按照合同約定進(jìn)行投資運(yùn)作。3.未按照合同約定支付費(fèi)用和收益。4.未按照合同約定履行信息披露義務(wù)。5.未按照合同約定進(jìn)行基金清算。違約責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：1.違約行為導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)損失的，違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。2.違約行為導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)損失的，違約方應(yīng)按照合同約定承擔(dān)違約責(zé)任。3.違約行為導(dǎo)致第三方損失的，違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。示例說(shuō)明：如甲乙雙方未按照合同約定進(jìn)行投資運(yùn)作，導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)損失，甲乙雙方應(yīng)按照合同約定承擔(dān)違約責(zé)任。