2024地方政府債務(wù)發(fā)行信任狀協(xié)議版A版

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL

2024地方政府債務(wù)發(fā)行信任狀協(xié)議版A版本合同目錄一覽第一條定義與術(shù)語1.1債務(wù)發(fā)行1.2信任狀1.3地方政府1.4投資者1.5發(fā)行價(jià)格1.6發(fā)行總額1.7發(fā)行期限第二條信任狀的性質(zhì)與用途2.1性質(zhì)2.2用途2.3信任狀的有效期第三條債務(wù)發(fā)行的條件3.1發(fā)行條件3.2發(fā)行程序3.3信用評(píng)級(jí)3.4募集資金第四條投資者權(quán)益4.1購買信任狀4.2收益分配4.3轉(zhuǎn)讓與贖回4.4投資者信息保密第五條發(fā)行人的義務(wù)5.1按時(shí)支付利息5.2償還本金5.3提供相關(guān)信息5.4維護(hù)信任狀的信用第六條信任狀的管理6.1管理責(zé)任6.2管理費(fèi)用6.3管理監(jiān)督第七條風(fēng)險(xiǎn)控制7.1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估7.2風(fēng)險(xiǎn)防范措施7.3風(fēng)險(xiǎn)處置第八條法律適用與爭(zhēng)議解決8.1法律適用8.2爭(zhēng)議解決方式第九條合同的生效、變更與終止9.1生效條件9.2變更程序9.3終止條件第十條違約責(zé)任10.1發(fā)行人違約10.2投資者違約10.3違約責(zé)任的計(jì)算與賠償?shù)谑粭l合同的履行與監(jiān)督11.1履行方式11.2履行期限11.3監(jiān)督機(jī)構(gòu)第十二條信息披露與報(bào)告12.1信息披露義務(wù)12.2報(bào)告內(nèi)容與頻率第十三條財(cái)務(wù)與審計(jì)13.1財(cái)務(wù)管理13.2審計(jì)程序13.3審計(jì)結(jié)果的運(yùn)用第十四條其他條款14.1附件14.2補(bǔ)充協(xié)議14.3合同的修訂14.4合同的解釋權(quán)第一部分：合同如下：第一條定義與術(shù)語1.1債務(wù)發(fā)行債務(wù)發(fā)行是指地方政府為籌集資金，通過發(fā)行債務(wù)工具（如債券、債務(wù)憑證等）向投資者募集資金的行為。1.2信任狀信任狀是指地方政府為證明其對(duì)投資者承擔(dān)債務(wù)償還義務(wù)的信用憑證，是投資者購買債務(wù)工具的依據(jù)。1.3地方政府地方政府是指在我國(guó)行政區(qū)劃中，具有獨(dú)立財(cái)政和行政權(quán)力的省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市、地級(jí)市、縣、自治縣、旗、自治旗、特區(qū)、林區(qū)等各級(jí)政府。1.4投資者投資者是指購買、持有信任狀的自然人、法人和其他組織。1.5發(fā)行價(jià)格發(fā)行價(jià)格是指地方政府發(fā)行債務(wù)工具時(shí)，確定的投資者購買債務(wù)工具的價(jià)格。1.6發(fā)行總額發(fā)行總額是指地方政府一次發(fā)行債務(wù)工具的總金額。1.7發(fā)行期限發(fā)行期限是指?jìng)鶆?wù)工具自發(fā)行之日起至償還完畢之日止的時(shí)間。第二條信任狀的性質(zhì)與用途2.1性質(zhì)信任狀是地方政府為證明其對(duì)投資者承擔(dān)債務(wù)償還義務(wù)的信用憑證，具有法律效力。2.2用途信任狀可用于證明投資者對(duì)地方政府的債務(wù)債權(quán)，以及地方政府對(duì)投資者的債務(wù)償還義務(wù)。2.3信任狀的有效期信任狀自發(fā)行之日起至償還完畢之日止有效。第三條債務(wù)發(fā)行的條件3.1發(fā)行條件債務(wù)發(fā)行的條件包括：符合國(guó)家法律法規(guī)、政策規(guī)定；地方政府具有償還能力；信用評(píng)級(jí)達(dá)到規(guī)定等級(jí)；募集資金用于符合國(guó)家政策的項(xiàng)目等。3.2發(fā)行程序債務(wù)發(fā)行的程序包括：編制發(fā)行方案、報(bào)批、發(fā)行、資金使用等。3.3信用評(píng)級(jí)地方政府的債務(wù)發(fā)行需進(jìn)行信用評(píng)級(jí)，評(píng)級(jí)等級(jí)需達(dá)到規(guī)定等級(jí)。3.4募集資金募集資金應(yīng)專項(xiàng)用于符合國(guó)家政策的項(xiàng)目建設(shè)，確保資金合法、合規(guī)使用。第四條投資者權(quán)益4.1購買信任狀投資者有權(quán)按照發(fā)行價(jià)格購買信任狀，享有地方政府債務(wù)償還的權(quán)利。4.2收益分配投資者持有信任狀期間，有權(quán)按照約定的利率獲得利息收益。4.3轉(zhuǎn)讓與贖回投資者可在約定的條件下，將信任狀轉(zhuǎn)讓給他人或要求地方政府贖回。4.4投資者信息保密地方政府有義務(wù)對(duì)投資者的個(gè)人信息和投資信息保密，不得泄露給第三方。第五條發(fā)行人的義務(wù)5.1按時(shí)支付利息地方政府需按照約定的利率和期限，按時(shí)支付投資者利息。5.2償還本金地方政府需在約定的期限內(nèi)，償還投資者信任狀的本金。5.3提供相關(guān)信息地方政府需向投資者提供債務(wù)發(fā)行、資金使用、項(xiàng)目進(jìn)展等相關(guān)信息。5.4維護(hù)信任狀的信用地方政府需采取措施，確保信任狀的信用狀況良好，維護(hù)投資者的合法權(quán)益。第六條信任狀的管理6.1管理責(zé)任地方政府應(yīng)對(duì)信任狀的發(fā)行、使用、償還等環(huán)節(jié)進(jìn)行管理，確保合規(guī)、合法。6.2管理費(fèi)用地方政府應(yīng)承擔(dān)信任狀管理過程中的相關(guān)費(fèi)用。6.3管理監(jiān)督地方政府應(yīng)對(duì)信任狀的管理情況進(jìn)行監(jiān)督，確保管理規(guī)范、有效。第八條法律適用與爭(zhēng)議解決8.1法律適用本合同的訂立、效力、解釋、履行和爭(zhēng)議的解決均適用中華人民共和國(guó)法律。8.2爭(zhēng)議解決方式雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第九條合同的生效、變更與終止9.1生效條件本合同自雙方簽字或蓋章之日起生效。9.2變更程序合同的變更需經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書面形式簽訂補(bǔ)充協(xié)議。9.3終止條件（1）債務(wù)到期償還完畢；（2）雙方協(xié)商一致提前終止；（3）法律、法規(guī)規(guī)定的其他終止條件。第十條違約責(zé)任10.1發(fā)行人違約發(fā)行人未按合同約定支付利息或償還本金的，應(yīng)支付違約金，并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。10.2投資者違約投資者未按合同約定轉(zhuǎn)讓或贖回信任狀的，應(yīng)支付違約金，并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。10.3違約責(zé)任的計(jì)算與賠償違約金的計(jì)算方式為：違約金額×違約天數(shù)×約定的日違約金率。違約金不足以彌補(bǔ)損失的，違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。第十一條合同的履行與監(jiān)督11.1履行方式雙方應(yīng)按照合同約定的方式履行各自的義務(wù)。11.2履行期限雙方應(yīng)在本合同約定的期限內(nèi)履行完畢各自的義務(wù)。11.3監(jiān)督機(jī)構(gòu)地方政府設(shè)立專門的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，對(duì)信任狀的發(fā)行、使用、償還等環(huán)節(jié)進(jìn)行監(jiān)督。第十二條信息披露與報(bào)告12.1信息披露義務(wù)地方政府有義務(wù)向投資者披露債務(wù)發(fā)行的相關(guān)信息，包括但不限于發(fā)行條件、資金用途、項(xiàng)目進(jìn)展等。12.2報(bào)告內(nèi)容與頻率地方政府應(yīng)按照合同約定的頻率，向投資者提交債務(wù)發(fā)行項(xiàng)目的進(jìn)展報(bào)告。第十三條財(cái)務(wù)與審計(jì)13.1財(cái)務(wù)管理地方政府應(yīng)建立健全財(cái)務(wù)管理制度，確保債務(wù)發(fā)行資金的合法、合規(guī)使用。13.2審計(jì)程序地方政府應(yīng)定期進(jìn)行審計(jì)，確保債務(wù)發(fā)行資金的合理使用。13.3審計(jì)結(jié)果的運(yùn)用審計(jì)結(jié)果作為評(píng)價(jià)地方政府債務(wù)發(fā)行管理的重要依據(jù)，對(duì)存在的問題應(yīng)及時(shí)整改。第十四條其他條款14.1附件本合同的附件包括：債務(wù)發(fā)行方案、信用評(píng)級(jí)報(bào)告、資金使用計(jì)劃等。14.2補(bǔ)充協(xié)議對(duì)本合同未盡事宜，雙方可簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。14.3合同的修訂本合同的修訂需經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書面形式簽訂修訂協(xié)議。14.4合同的解釋權(quán)本合同的解釋權(quán)歸雙方共同所有。第二部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：附件一：債務(wù)發(fā)行方案詳細(xì)說明債務(wù)發(fā)行的目標(biāo)、規(guī)模、期限、利率等信息，以及債務(wù)資金的用途和還款計(jì)劃。附件二：信用評(píng)級(jí)報(bào)告提供地方政府的信用評(píng)級(jí)結(jié)果，包括評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、評(píng)級(jí)等級(jí)和評(píng)級(jí)理由等內(nèi)容。附件三：資金使用計(jì)劃詳細(xì)描述債務(wù)發(fā)行籌集的資金將如何使用，包括項(xiàng)目名稱、項(xiàng)目描述、資金分配等。附件四：信任狀作為債務(wù)償還的憑證，信任狀應(yīng)包含地方政府印章、債務(wù)金額、利率、償還期限等信息。附件五：投資者信息表記錄投資者的個(gè)人信息、投資金額、投資期限等信息。附件六：合同履行監(jiān)督報(bào)告定期提交的監(jiān)督報(bào)告，包括債務(wù)發(fā)行項(xiàng)目的進(jìn)展、資金使用情況等內(nèi)容。附件七：審計(jì)報(bào)告定期進(jìn)行的審計(jì)結(jié)果報(bào)告，確保債務(wù)發(fā)行資金的合法、合規(guī)使用。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.發(fā)行人未能按時(shí)支付利息或償還本金；2.發(fā)行人未按合同約定提供相關(guān)信息；3.投資者未按合同約定轉(zhuǎn)讓或贖回信任狀；4.雙方未能按合同約定履行其他義務(wù)。違約責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：1.違約金計(jì)算方式：違約金額×違約天數(shù)×約定的日違約金率；2.違約金不足以彌補(bǔ)損失的，違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任；3.違約方應(yīng)支付違約金，并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。示例說明：如果發(fā)行人未能按時(shí)支付利息，則應(yīng)根據(jù)違約金計(jì)算方式支付違約金，并承擔(dān)未能按時(shí)支付利息的法律責(zé)任。說明三：法律名詞及解釋：1.債務(wù)發(fā)行：指地方政府為籌集資金，通過發(fā)行債務(wù)工具（如債券、債務(wù)憑證等）向投資者募集資金的行為。2.信任狀：是地方政府為證明其對(duì)投資者承擔(dān)債務(wù)償還義務(wù)的信用憑證，具有法律效力。3.地方政府：指在我國(guó)行政區(qū)劃中，具有獨(dú)立財(cái)政和行政權(quán)力的省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市、地級(jí)市、縣、自治縣